第四章 对外贸易战略
中南民族大学 经济学院常文娟制作
第四章 中国对外贸易战略
• 第一节 对外贸易战略的含义、特点与类型
• 第二节 我国对外贸易战略的演变
• 第三节 我国对外贸易次级战略
over
• 对外贸易战略的含义
• 对外贸易战略的分类
• 进口替代战略、出口替代战略和混合战略
• 不同国家外贸战略选择的实践
第一节 对外贸易战略的含义与类型
• 对外贸易战略是一国或地区经济发展战略在
对外贸易方面的内容，是根据经济发展的总
体要求、针对对外贸易发展的目标及其实现
手段所作的决策，是一国或地区对外贸易发
展的指导思想。
– 对外贸易战略是一国经济发展战略的组成
部分
– 对外贸易战略最直接的体现是对外贸易政
策和对外贸易体制
– 一国产业政策是对外贸易政策的重要内容
什么是对外贸易战略？
对外贸易战略 决定
一国参与国际分工的方式，
资源配置方式
在国际贸易中一国如何参与国
际分工？
（出口什么？进口什么？）
如何实现资源配置？
（市场？计划？）
产业政策
一个国家能出口什么？需
要进口什么？
决定
经济发展战略
（整体）
对外贸易战略
（部分）
服
从
于
服
务
于
静态贸易利益战略
动态贸易利益战略
排斥贸易利益战略
外向型贸易战略
内向型贸易战略
对外贸易战略的类型
按照对国内市场和国际
市场的轻重选择不同
按照追求战略目标的不同
• 外向型战略与内向型战略的比较
• 外向型战略与内向型战略的细分
– 根据四项指标：
• 有效保护率
• 对直接控制手段的依赖程度
• 奖励出口的方法
• 汇率高估的程度
外向型战略与内向型战略
外向型战略
（outward-looking
strategy）
内向型战略
（inward-looking
strategy）
理论依据不同
产业结构转换机制不同
经济发展的途径不同
贸易功能不同
政府功能和企业行为准则不同
• 内向型战略以贸易保护主义理论为依据
– 认为必须对国内的民族工业施以保护措施，
以促进国内工业的发展。这些国家一般实行
高估本币和关税及非关税壁垒的措施，来阻
止外国商品进入本国市场。
• 外向型战略是以比较利益理论为依据
– 认为经济的发展应当依靠国际范围内的资源
优化配置和发展本国经济的优势才能达到。
同时，承认经济的外向化发展是生产力发展
的必然趋势。
理论依据不同
• 内向型战略割裂了国内市场和国际市场的联系，
基本上不受国际价值规律的制约。对外贸易带有
互通有无，调剂余缺的性质。
• 外向型战略通过扩大出口，带动整个国民经济的
发展，对外贸易起着先导的作用。
贸易功能不同
• 内向型战略立足于国内的经济环境，力求通过
国内的资源及其他生产要素的配置和流通来发
展本国的经济。
• 外向型战略是通过国际市场，充分利用国外资
源和生产要素，并发挥本国的资源优势，采取
以出口为主导的发展途径，使本国经济在国际
经济的竞争中谋求发展。
经济发展的途径不同
• 在内向型战略环境下，产品的更新换代完全靠
国内市场的引导，产业结构转变能力极低。
• 外向型战略则必须根据国际市场的需求变化来
调制产业结构，为了占领国际市场，必须参与
国际产业转换的循环机制，这就促使国内产业
结构不断调整，以适应国际市场商品结构频繁
的变化和发展。
产业结构转换机制不同
• 在内向型战略模式下，政府机构和功能的确定，
主要依据国内特定的政治制度、经济体制和经
济发展水平。
• 外向型战略模式的机构和功能必须符合国际惯
例，要制度化、规范化和法律化，要适合国际
分工和国际竞争的需要，能够高效率的运转。
外向型经济的企业行为，必须按照国际惯例和
国际通用标准来经营管理，并以国际市场为导
向，积极发挥参与国际分工和国际竞争的主体
作用。
政府功能和企业行为准则不同
• 坚定的外向型战略
– 不存在对贸易的控制或控制程度很轻微；不采用或很少
采用直接控制和许可证办法；维持进口和出口的实际汇
率大体相等。
• 一般外向性战略
– 奖励制度结构有偏向性，注重内销生产，但是对本国市
场实际保护率较低，保护率幅度较小；有限度地使用直
接控制和许可证，有对出口的鼓励，但并不抵销对进口
的保护；进口实际汇率略高于出口实际汇率，但差别很
小。
• 一般内向性战略
– 奖励制度结构明显对内销有利；对本国市场平均实际保
护率较高，保护率幅度较宽；广泛实行对进口的直接控
制和许可证；汇率定值过高，有明显的反出口偏向。
• 坚定的内向型战略
– 奖励制度结构强烈袒护为内销的生产；对本国市场平均
实际保护率很高；保护率幅度较宽；普遍实行直接控制
和许可制度以限制传统的出口部门，对非传统的出口很
少或没有积极的奖励；汇率定制高出很多。
• 静态贸易利益战略：追求在资源总量不增加、生产
技术条件没有改进的前提下，通过贸易分工实现实
际福利增长。
• 追求动态贸易利益的战略：追求通过贸易来促进长
期经济增长、产业演进、技术进步和制度创新。
• 排斥型贸易利益的战略：把对外贸易看成有害无益
的经济活动，从而拒绝国际贸易。
如何理解静态利
益和动态利益呢
？
贸易利益
静态贸易利益
动态贸易利益
• 从交换中获得利益
• 从专业化生产中获得利益
• 从出口剩余产品中获得利益
• 从加快技术进步中获得
• 从优化和提升产业结构中获得
• 从增加劳动就业中获得
• 从引进先进观念和制度中获得
促进长期经济增长、产业演进、技术进步和制度创新
（出口替代型贸易战略）
获得比贸易前更多的可供消费的商品数量
（初级产品出口型贸易战略）
混合战略
混合战略的
主要政策
混合战略的
评价
出口导向战略
出口导向战
略主要政策
出口导向战
略的评价
进口替代战略
进口替代战
略主要政策
进口替代战
略的评价
进口替代战略
• 进口替代战略指：一国采取各种措施，限制
某些外国工业品进口，促进国内有关工业品
的生产，逐渐在国内市场上以本国产品替代
进口品，为本国工业发展创造有利条件，实
现工业化
进口替代的主要政策
• 实行贸易保护政策
– 对国内重点扶持的幼稚产业和民族工业的产品，实行
高关税、进口许可、配额等限制政策
– 对发展工业需要的原料和机械设备，实行免关税或低
关税、无数量限制的政策
• 实行优惠的投资政策
– 对进口替代工业，在财政、税收、价格和信贷等方面
给予以特殊优惠
• 实行严格的外汇管制政策
– 通常实行币值高估的汇率制度。
进口替代战略的评价
内向型贸易战略 抑制型贸易战略
进口替代战略
长期将资源用于生
产进口替代产品
减少用于生产出口
产品的投入
出口减少
对外贸易在GDP中
比重下降
内向型贸易战略
排斥本国与国
际经济的联系
加剧了资本
短缺
阻碍了本国利
用国外先进技
术和制度
技术水平与国
际差距变大
抑制型贸易战略
老企业更新
改造无力
政府干预和
保护工业
企业丧失技术进步
和制度创新的动力
出口导向战略
• 出口导向是指通过扩大制成品的出口来
带动工业化和整个经济发展的战略。
出口导向的主要政策
• 实行放松贸易保护，奖励出口的贸易政策
– 有利于出口的汇率
– 为出口提供补贴和优惠贷款
– 实行税收倾斜政策
– 实行控制工资和物价上涨政策
– 实行行政上的优惠政策
• 实行遵循比较优势的产业政策
– 政府在特定时期内大力扶持本国具有比较优势的产业
• 实行相对自由性的贸易体制
– 减少对国内产业的保护，以使国内企业产生竞争动力
– 大量进口本国不具比较优势的产品，以促进大量出口
本国有比较优势的产品
出口替代战略的评价
对大、小国影响不同的战略外向型贸易战略
出口替代战略
以出口的增长来带
动整个经济的发展
（出口偏向型增长）
与出口大幅增长相伴
的是进口大幅增长
对外贸易在GDP
中比重上升
外向型贸易战略
对于发展中大国
观点一：
出口替代战略优于进口替代战略
观点二：
出口替代战略不适合于发展中大国
对于发展中小国
出口替代战略优于进口替代贸易战略
对大、小国影响不同的战略
• 对国际市场的偏向容易导致发展中大国忽视相对广
阔的国内市场
• 过度出口容易导致发展中大国贸易条件的恶化甚至
贫困化增长
出口替代战略不适合于发展中大国
混合贸易战略
• 混合型贸易战略是把进口替代战略和出口导
向战略各自有效部分有机结合起来，在继续
发展进口替代的同时，积极利用出口导向贸
易战略的某些政策，最大限度地促进经济的
发展。
混合贸易战略的主要政策
• 实行政府干预下的全面进口替代，通过较高
关税和非关税壁垒来排斥进口
混合贸易战略的评价
• 从实质上讲，混合型贸易战略仍属于进口替
代型战略，是改良的进口替代战略
• 阿根廷经济发展模式的选择
• 亚洲“四小龙”的出口贸易模式
• 英国、美国、德国、日本等工业强国的
进口替代
不同国家外贸战略选择的实践
• 20世纪30年代前：出口导向型战略
• 20世纪40年代末后：系统地实行进口替代战略
• 20世纪70年代中期后：转向出口导向战略
阿根廷经济发展模式
新自由主义经济学者攻击进口替
代发展战略时总喜欢拿二战后拉
美国家经济发展缓慢作例子，其
实呢？
• 二战之后：出口导向型战略
亚洲“四小龙”的出口贸易模式
实行出口导向而又真正成功地高
速发展了经济的只有二战后东亚
的几个国家和地区；但正如克鲁
格曼所指出的，把东亚经济增长
的奇迹归因于出口导向的经济增
长战略并没有充分的依据。
国家越小，经济上的对外依存度就越高，其经济
就越是外向型，出口导向战略就越是有效率
• 英国：19世纪初，在棉纺织工业
• 美国和德国：19世纪下半叶，在赶超英国时
• 日本：二战之后，在实行出口导向战略中存
在着很强的进口替代因素
工业强国的进口替代
其实真正的历史事实充分肯定了
进口替代的经济发展。工业化时
代以来的经济强国多多少少都实
行过进口替代。
第二节 我国对外贸易战略的演变
• 我国对外贸易战略的演变
• 当前对外贸易战略的调整
• 影响一国外贸战略选择的因素
我国外贸战略的调整
新战略的目标
调整的必要性
新战略的任务
外贸战略调整的必要性
国际环境变化带来新的问题 国内发展带来新的矛盾和问题
外贸经营方式粗放增长
追求规模、数量和速度
外贸可持续增长
追求质量和效益
• 世界经济增长迟缓，增速减慢
• 国际竞争更加激烈，保护主义势头增强
• 环境气候变化对贸易的影响愈演愈烈
国际环境变化带来新的问题
当前贸易保护的特点
• 各国实施的贸易限制措施不断增多
• 发达国家、发展中国家都卷入贸易保护潮流
• 各国采取的贸易限制措施高于贸易促进措施
• 利用多边贸易规则的灵活性和模糊地带实施贸易保护
• 发达国家与发展中国家实施的贸易限制措施侧重点不同
• 大部分保护性措施是针对传统上受保护的行业和产品
世界经济增长迟缓的影响
• 全球经济增长低迷，全球消费和贸易受限
• 发展中国家的群体性崛起，对国际市场的争夺更加激烈
• 发达国家可能实现“再工业化”，国际市场竞争更加激
烈
• 《联合国气候变化框架公约》
• 由联合国大会于1992年通过的一项公约。规定发达国家应采
取措施限制温室气体排放，同时要向发展中国家提供新的额外
资金以支付发展中国家履行《公约》所需增加的费用，并采取
一切可行的措施促进和方便有关技术转让的进行。
• 《京都议定书》
• 1997年12月，149个国家和地区的代表在日本召开《联合国气
候变化框架公约》缔约方第三次会议，会议通过了旨在限制发
达国家温室气体排放量以抑制全球变暖的《京都议定书》
“花钱换减排”的
“京都模式”，让
《京都议定书》更
像一个贸易条约，
而非环境条约
作业五
• 为什么说 “《京都议定书》更像一个贸易条约，而
非环境条约”？
作业五
• 贸易主体：
– 长期由外资主导，外资企业在中国对外贸易经营主体中
的比重过高，本土企业偏弱
• 贸易方式：
– 加工贸易主导，一般贸易比重过低
• 贸易地理方向：
– 市场集中度偏高，新兴市场有待开拓
• 贸易进出口不平衡，引发贸易摩擦
• 货物贸易与服务贸易不均衡
国内发展带来新的矛盾和问题
• 货物贸易方面：
– 保持并巩固出口贸易规模世界第一的地位
• 服务贸易方面：
– 拥有若干世界顶级的跨国公司和一大批中小型跨国公司
– 拥有一批世界级品牌
– 逐步占据国际标准高地
– 逐步把握规则主导权
– 力争战略性资源产品定价主导权
– 推进人民币自由化、市场化、国际化进程
我国外贸的新战略目标
我国外贸的新战略任务
“四个优化”
“三个转变”
“六个协调”
“四个优化”
• 优化主体结构
• 优化商品结构
• 优化市场结构
• 优化贸易方式
“三个转变
”
• 质量规模上
– 从量的扩张向质的提高转变
• 在在空间布局上
– 国际市场布局从集中向多元转变
• 在国际分工中
– 从被动接受规则向主动参与制定规则转变
• 出口贸易与进口贸易协调发展
• 货物贸易与服务贸易协调发展
• 外贸与外资（双向投资）、外经、援外协调发展
• 外贸与内贸协调发展
• 多种所有制主体协调发展
• 东部与中西部协调发展
“六个协调”
改革开放前
（1978年前） 极端的进口替
代战略
影响
有限开放时期
（1978-
1988）
（1988-
2001）
88年前的混合战略 影响
88年后的混合战略
全面开放时期
（2001-
2008）
出口导向战略
影响
影响
极端的进口替代
• 对外贸易战略的目标是：
– “互通有无，调剂余缺”。
• 战略任务：
– 独立自主进行工业化建设
• 政策措施：
– 实行对外贸易统制
• 初步建立起了比较完整的民族工业体系
• 资源配置效率低下，企业无竞争意识和竞争力
极端的进口替代战略
影响
88年前的混合战略
• 保持较高的关税和非关税壁垒，限制一般工业品和消费品
进口，避免与国内产业产生竞争；
• 进行严格的外汇管制，控制用汇指标，适度贬值货币促进
出口贸易发展；
• 引进国外先进技术和机器设备，发展进口替代型工业；
• 初步改革外贸体制，激发外贸活力；
• 引进外资，发展“三来一补”工业，大力发展“出口创汇
”型产业；
• 设立经济特区、沿海开放城市和国家级经济技术开发区。
• 为由完全封闭过渡到开放作了准备
• 完善了工业体系，增强了工业实力
• 外贸对经济增长的带动作用明显增强
开放条件下的
进口替代战略
的影响
88年后的混合战略
• 实行有选择地保护
• 积极发展出口导向型产业
• 纵深推进外贸体制改革
• 提出一系列对外经贸发展的次级战略
– 如以质取胜战略
– 市场多元化战略
– 科技兴贸战略
– “走出去”战略
• 促进了对外贸易的发展
• 使开放型经济上升到一个新水平
进口替代与出口导向结合
战略的影响
出口导向战略的政策措施
• 降低关税水平
• 人民币汇率维持在相对较低的水平
• 完善各种支持出口的财税、金融等措施
• 推进贸易便利化进程
• 建立以出口为目标的国内配套产业、生产能力及物流体
系
• 对外贸易额上升
• 外贸依存度提高
• 对外贸易在世界贸易中的地位提高
出口导向战略的影响
有限开放时期的外贸战略
• 经济得到快速发展，出口商品由以初级
产品为主转为以工业制成品为主。
• 由于对外贸易政策地区差异大，造成了
竞争地位及经济发展水平在地区间的差
异和不平衡，形成了国内市场的分割状
态。
经济发展水平
经济发展结构
经济发展速度
经济发展效益
国内经济因素
国际经济因素
国际经济因素
出口导向
战略
与国际经济环境的关系密切，依赖程度大
世界经济发展的水平和速度
世界市场需求变化
世界市场资源供应渠道变化
各国贸易政策
进口替代
战略
主要取决于国内或地区内的经济发展状
况，对国际环境的要求，主要体现在使
国际社会默认其保护国内产业的做法
经济发展水平：GDP总量，人均GDP，产品科技含量
经济发展
水平较低
GDP总量较低
人均GDP较低
产品科技含量低
进口替代战略
（产品竞争力弱）
经济发展
水平较高
GDP总量较高
人均GDP较高
产品科技含量高
出口导向战略
（产品竞争力强）
经济发展结构：产业结构，产品结构
产品结构
产业结构
第一产业：产品直接取自自然界的产业
（农业）
第二产业：对初级产品进行再加工的产业
（工业和建筑业）
第三产业：为生产和消费提供服务的产业
（服务业）
从宏观上，指一个国家或一个地区的各
类型产品在国民经济中的构成情况。
从微观上，指一个企业生产的产品中各
类产品的比例关系。
产业结构
第一产业比重较高，轻工业是工业基础
（经济发展结构低级阶段）
进口替代
第二、三产业比重上升，在工业中，重
工业比重提高
（经济发展结构中级阶段）
混合战略
第二、三产业为国民经济主导产业
（经济发展结构高级阶段）
出口导向
产品结构
主要生产初级和原料性产品、
劳动密集型程度高
进口替代
主要生产轻工纺织等一般工
业制成品
混合战略
主要生产机电和重化工等工
业制成品
出口导向
经济发展速度：国内供给，国内需求
国内供给不足，产品奇缺，社会
供给远不能满足国内市场需求
（经济发展缓慢）
进口替代战略
（无可出口产品）
（国内生产需要保护）
生产力水平较高，国内需求旺盛
（经济持续快速发展）
出口导向战略
（需利用两个市场，
两种资源）
经济效益
经济效益较高
出口导向战略
（在国际市场能获得巨额利益）
经济效益不高 混合型发展战略国际竞争力弱
第三节 我国对外贸易次级战略
• “以质取胜”与“品牌战略”
• 科技兴贸战略
• 知识产权战略
• 出口市场多元化战略
• 走出去战略
• 可持续发展战略
作业四（第四章课后作业）
作业四（第四章课后作业）
• 查阅：
– “科技兴贸”战略实施效果评估及政策建
议 作者李大伟
– 《宏观经济管理》 2010年第3期
作业四检查
作业四检查
1、“科技兴贸”战略的核心目标是什么？该文认为这
一战略的实施效果如何？
2、该文认为 “科技兴贸”战略核心目标未能完全实现
的原因是什么？
3、该文对“十二五”期间进一步推进“科技兴贸”战
略提出了哪些政策建议
Backdrops:
- These are full sized
backdrops, just scale them up!
- Can be Copy-Pasted out of
Templates for use anywhere!
Title Backdrop Slide Backdrop Print Backdrop
Additional Graphics:
- Scale them up or down!
- .GIF clipart is animated.
- .JPG clipart can be scaled
up and take up little file
space.
- .PNG clipart can be scaled
unusually large without
distortion.
Transitional Backdrop
