练水.协品"富崎岖2011年第3期浅析现代经济增长理论的演变高薇(吉林大学经济学院，吉林长春13∞21)摘要:经济增长不仅是经济学研究的永恒主题，更是全世界都普遍关注的问题。从亚当·斯密开始，经济学家就不断地对经济增长进行探索。正是由于经济增长与全世界人民的福利息息相关，所以我们对经济增长的研究就显得格外重要。然而随着经济全球化的发展，传统经济增长理论已经不能解释现代社会经济发展过程中出现的种种现象。理论和现实之间的矛盾促使我们探求现代经济增长理论，以更好地解释世界。因此，对现代经济增长理论的演变进行探索，具有积极的理论和现实意义。本文从经济增长的事实入手，首先界定了现代经济增长的概念，然后对现代经济增长理论的发展脉络进行梳理和阐述，分别对哈罗德一多马模型、新古典经济增长模型(外生增长理论)和新增长模型(内生增长理论)进行了详细分析。通过分析可见现代经济增长理论经历了由技术外生增长到内生增长、市场结构由完全竞争到垄断竞争的演变。关键词:现代经济增长;哈罗德一多马模型;索洛模型;新增长理论;经济增长中图分类号文献标识码A文章编号1004-292X(2011)03-0070-04A Brief Analysis on the Evolvement of Modern Economic Growth Theory GAO Wei (Economic School of Jilin University, Changchun Jilin 130021,China) Abstract: Economic growth is not only the etemal theme of economics, but also the issue generally concemed about by all over the world. Economists have been studying the economic growth since Adam Smith. It is extremely important to research on economic growth because that economic growth and welfare around the world are closely related. However, with the development of economic globalization, the traditional theoηof economic growth can not explain the modem economic development. The contradiction between 出e。可andreality make us to research on the modem economic growth theory in order to explain the world better.币lerefore，to explore the evolution of modem economic growth theory has a positive theoretical and practical meaning. This article Starts from the fact that economic growth, sorts out and elaborates the development of modem economic growth theory then, analyzes Harrod -Domar model, neoclassical growth model (exogenous growth the。可)and the new growth model (endogenous growth the。可)in detail respectively. Through the analysis we can conclude that the modem economic growth theory had evolved from technology exogenous growth to endogenous growth, and the market structure had changed from perfect competition into monopolistic competition. Key words: Modem Economic Growth; Harrod-Domar Model; Solow Model; New Growth Theory; Economic growth 一直以来，经济增长不仅是经济学研究的永恒主题，更是全世界经济增长的步伐一直在加速。1820-1870年，世界人均GDP年均增长率为%;1870-1950年，年均增长率达到全世界都普遍关注的问题。自1776年亚当·斯密出版《国富i份以来，经济学家就一直不断地对经济增长进行探索。正是因为'1毛1950-1998年，年均增长率达到了%。在整个187年间，经济增长与全世界人民的福利息息相关，所以我们对经济增长贫富之间的差距拉大了。1820年，世界上最富裕国家的人均收入的研究就显得格外重要。是最贫穷国家的3倍，到1998年，这个比例达到了19:101950年，一、经济增长的事实:经济增长迅速、贫富差距加大中国是全世界最贫穷的国家之一，但是到1998年中国经济水平收稿日期2010-08-09基金项目:中山大学"985工程二期"专项基金阶段性成果。作者简介:高薇(1983斗，女，吉林长春人，博士研究生，研究方向:近现代西方经济思想。.70.
浅析现代经济增长理论的演变超过了非洲和印度。由此可见，19-20世纪，世界经济出现的看，现代经济增长理论包括哈罗德一多马模型、新古典模型和急速增长是不平衡的。像美国、加拿大和西欧这些起步早的国新增长模型。现代增长是这样一个时代，即主要的增长促进力家，增长速度相对缓慢;而像日本这种起步晚的国家，增长速度量是系统地开拓科技的前沿，并将这些知识系统地应用于产业却很快。第二次世界大战以后，日本的增长速度出现了质的变的生产技术。化。到20世纪60年代，日本经济的增长就超过了战前水平并持续四、现代经济增长理论的发展脉络快速增长。1950-1990年，日本年均增长率达到了%，而同期1.哈罗德一多马模型(Harrocl-DomarModeI) 美国只有'1毛。到1990年，日本的人均GDP就达到了美国的现代经济增长理论的开端是哈罗德(Harrod，1939)和多马85%，赶上了那些起步早的国家。随着日本的经济水平接近美(Domar，1946)的研究，提出了西方经济增长理论史上第一个经国，其经济增长的速度放缓了。20世纪90年代初的资产泡沫破济增长数学模型。该模型以凯恩斯的储蓄一投资分析为基础，灭，随后的十几年对日本经济而言是灾难性的。引人时间变量，将凯恩斯的短期比较静态分析长期化和动态二、对古典经济增长认识的变化化。哈罗德一多马模型用数理工具建立规范模型对经济增长及在19世纪以前，对大卫·李嘉图(DavidRicardo)和托马斯·影响经济增长的变量进行分析研究，具有划时代的意义。其基马尔萨斯(ThomasMalthus)等古典经济学家来说，土地是除劳动本思想是:一个时期的经济均衡增长要求该时期国民收入增长以外的最重要的生产要素，因为在他们的年代，土地是比资本率提高到使它所引致的投资等于同期全部储蓄。更为重要的财富。然而，随着工业革命在欧洲兴起，资本在经哈罗德一多马模型具有二系列严格的假设条件，包括:①济中的作用越来越重要，经济学家开始随之调整认识。全社会只生产一种产品，这种产品既可以作为消费品，也可以作为资本品;②生产过程中只使用两种生产要素，ep劳动L和表1土地，在英国总财富中所占比例资本K，相互不能替代，每单位产量所需要的生产要素数量保年份比例(0/0)持不变;③生产规模效益不变;④储蓄在国民收入中所占的份1688 64 额保持不变;⑤劳动力按照二个固定不变的比率增长;⑥不存1798 55 1885 在技术进步，也不存在资本折旧问题。18 1927 4 模型基本公式为:1958 3 L一一一LY s G=←一=一(1)资料来源Deaneand Cole( 1969).Revell(!967)。Y v 公式(1)表明，当经济处于均衡时，经济增长率等于储蓄如表l所示，英国总财富中土地所占的比例明显下降，这率除以资本产出比。其中，G为经济增长率，LY是产出变化种变化说明，资本作为一种生产要素，其重要性上升。资本取量，Y是产出，s为资本积累率(储蓄率或投资率)，v是资本产代土地成为一种主要的生产要素的原因在于技术发生了变化。出比，v=封为每增加一个单位的资本可以增加的产出，即资工业革命发明的许多新技术，如蒸汽发动机，大大提高了资本的生产性。本的使用效率。Lk是资本存量K的变化量。可见在资本产出比二战后，对资本积累是经济增长的关键因素的认识达到了C不变的条件下，储蓄率越高，经济增长率越高;反之，储蓄率最高阶段。诺贝尔经济学奖获得者刘易斯( Lewis)在越低，经济增长率越低。1954年写到经济发展理论的中心问题就是理解这样一种过哈罗德←多马模型使用生产投入要素间无替代性的生产函程，即只拿出国民收入中的4%-5%用于储蓄和投资的社会…数，认为经济实现充分就业条件下稳定增长的条件是ι=ι=把其自身转化为→个自愿储蓄率达到12'1毛-13'1毛水平的经济体。Gn。其中，GA代表实际增长率，是由公众决定的增长率;G代w之所以这个问题是中心问题，是因为经济发展事实上就是资本表有保证的增长率，指厂商愿意的增长率，即由资本家集体意的快速积累。.. 愿投资水平所决定的增长率;G代表人口增长率，即为了使经n然而随着经济的发展和技术的进步，资本积累已经远远不济实现持续充分就业所需的增长率。三者相等才能使经济长期能够解释经济增长的现象，其重要性一再动摇。一些观察家已稳定增长。经认识到，知识和技能正取代实物资本而成为生产的主要投首先考察实际增长率等于人口增长率，ePGA=Gno由于生产过人。现代社会出现的经济增长现象，传统的经济增长理论已经程中资本与劳动不能相互替代，因而当实际增长率超过人口增长不能给予有力的解释，现实与理论之间的矛盾促使我们积极地率，即GA>Gnl时，劳动力短缺，不能满足经济增长的需要，经济不探求能够更好解释当今世界的现代经济增长理论。能长期稳定增长;反之，当实际增长率小于人口增长率，ePGA<Gn 三、现代经济增长概念的界定时，劳动力出现过剩，出现失业。因此，只有当实际经济增长率经济增长理论分为古典经济增长理论和现代经济增长理与人口增长率相等时，经济才可能在充分就业状态下运行。论。古典经济增长理论初步建立了经济增长理论的研究框架，其次考察实际增长率等于有保证的增长率，即G=GAwo如在此不加以赘述。本文的研究重点是现代经济增长理论。现代果实际经济增长率大于有保证的增长率，即GA>Gw，在储蓄率s经济增长理论还没有一个完善、严格的定义。从时间上看，现既定的条件下，实际的资本产出比小于资本家意愿的资本产出代经济增长理论是二战之后发展起来的增长理论;从内容上比，投资会进一步增加。增加投资的结果是国民收入增加，实 71
教术银制~..管事霍碍\t2011年第3期际增长率进一步提高，经济继续扩张;反之，若实际经济增长( 1956)开始在生产函数中加入技术进步因素，并尝试将产出增率小于有保证的增长率，即GA<G~，则实际的资本产出比大于投长中不能被传统生产要素解释的部分分离出来。新的增长公式资者意愿的资本产出比，投资者将根据意愿的资本存量进→步变为:减少投资，国民收入减少，从而实际增长率进一步下降，经济主卫=主主+由主~+C1一α)主主(3) Y A-L ., --~ K 将继续收缩。由此可见，只有当GA=Gw时，投资才会按照维持公式(3)由技术进步条件下的Cobb-Dougl困生产函数Y=ALα1(1-a不变的增长率所需要的数量进行。一旦出现手，结果要么推导而来，其中A为非常数。是元限的扩张，要么是无限的收缩。由于实现充分就业稳定增其中，A是广义的技术进步因子(索洛余值或综合要素生长的条件过于严格，因而经济学家形象地把这→稳定增长路径产率)。索洛和斯旺提出的新古典经济增长模型，避免了哈罗称为"刀刃knife-edge"(J]刃性质源于资本与劳动不可替代的假德一多马增长模型的刀刃性质，但不足之处在于模型中最重要定)。哈罗德等人认为，二.种增长率只有在偶然的情况下才会的增长源泉A却是外生给定的因素。相等。资本主义市场经济实现充分就业均衡增长的可能性很新古典增长模型采用了新古典经济学的分析框架，迎合了小，并且资本主义市场经济→且偏离充分就业的均衡增长，不当时逐步兴起的新自由主义思潮，正因为如此，这一理论一经但不能自动纠正，还会造成更大幅度的偏离。总之，资本主义提出，便成为西方正统经济理论一一新古典综合或后凯恩斯主本质上是不稳定的。流经济学的一个重要组成部分。索洛(1956，1957)对资本积累Z新古典经济增长理论(外生增长理论)推动经济增长的研究得出，在长期内人均收入增长率趋同于技新古典经济增长理论是由索洛(1956)和斯旺(1956)在对哈术进步率。如果按照这个"趋同假说罗德一多马模型进行修订的基础上发展起来的。一般称为索会缩/小j、"O然而现实中贫富差距不但没有缩小，反而在扩大。索洛一斯旺模型(Solow-SwanModel) ，常被简称为索洛模型。洛模型不能解释已经达到稳态水平国家的长期经济增长，因为索洛认为，哈罗德一多马模型假设资本和劳动不能相互替一旦某个国家达到稳态水平，它的经济就不再增长。索洛模型代，从而得出资本主义市场经济不能持续稳定增长的结论，只在完全竞争假定条件下，以外生的技术进步解释经济增长，使要假定资本和劳动能相互替代，就会得出相反的结论。索洛模得新古典模型陷于解释一切却不能解释长期增长的境地。对新型假设:①储蓄全部转化为投资;②投资的边际收益率递减，古典增长模型的修订强调技术进步在一定程度上的内生性，元即技资的规模收益是常数;③采用资本和劳动可替代的新古典论技术变化是外生还是内生，都在新古典理论模式框架下，难柯布道格拉斯生产函数，解决了哈罗德一多马模型中经济增长以解释复杂的现实世界。率与人口增长率不能自发相等的问题。在柯布道格拉斯生产函3.新增长理论(内生增长理论)数中，劳动数量既定，随资本存量的增加，资本的边际收益递20世纪60年代，→些学者不满意新古典增长理论将技术进减规律确保经济增长稳定在→个特定值上。该模型没有投资的步作为外生变量的观点，开始进行研究尝试。其中，最有名的预期，因此回避了有保证的增长率与实际增长率之间的不稳是阿罗和宇泽。阿罗(Arrow，1962)最早将技术进步作为经济增定。就此可得出结论:经济稳定增长。该模型的外生变量为:长内在因素进行分析，提出了"边做边学(Learningby Doing)" 储蓄率、人口增长率和技术进步率;内生变量为投资。模型，突破了新古典增长理论的研究框架。边做边学模型作为索洛描述完全竞争的经济是产出的增长对应于资本和劳动第→个内生增长模型，促进了新经济增长理论的产生。字泽投入的增长。这一时期一直强调物质资本的重要作用物质(Uzawa，1965)通过假定经济中存在一个生产人力资本的教育部资本增长"决定了经济增长率，在不存在技术进步对经济增门，将索洛模型中的外生技术进步"内生化"。宇泽提出的人长影响的假设条件下，物质资本的规模及增长速度是影响现力资本驱动的生产率改进模型，为解释内生技术变化提供了可代经济增长的关键因素。因此，新古典增长理论普遍认为:经能，成为罗默和卢卡斯重要的思想源泉。济稳态增长率主要取决于人口增长率等不可控因素，在没有外20世纪80年代中期，随着美国经济学家保罗·罗默(Paul力推动的情况下，经济体系无法实现持续的增长，即当经济中Romer, 1986)和罗伯特·卢卡斯(RobertLucas, 1988)为代表的新不存在技术进步时，经济最终会陷入停滞状态。其基本的增长增长理论的出现，经济增长理论再次焕发生机。新增长理论肯模型公式是:定技术进步在经济增长中的决定作用，把技术进步内生化，并芋司合~+(叫于ω 对技术进步的实现机制进行理论分析。新增长理论现已成为当公式(2)由无技术进步条件下的Cobb-Douglas生产函数今西方经济学界的一种主流理论，其研究重点在于探索何种内Y=ALαK吁全导而来，其中A为常数。生机制能够保证经济持续增长O该公式假定技术水平不变，只考虑劳动四日资本K两种生产要新经济增长理论通过以下两个阶段突破新古典假定:素，收入Y增长仅是由劳动力增长和资本增长两种因素引起的。(I)罗默第一代模型。在完全竞争的框架下加入外部性因但是，当存在外生的技术进步时，特别是在外生的技术进素，这类模型以阿罗的"边做边学(Learningby Doin'g)"模型为步采取哈罗德中性(即技术进步附着在劳动上)形式时，经济代表，主要包括罗默的知识溢出模型，卢卡斯的人力资本溢出就能沿着一条平衡增长轨道移动。索洛(1956，1957)和斯旺模型等。.72.
浅析现代经济增长理论的演变(垄断竞争)的演变。罗默吸收了阿罗的思想，在1986年建立了知识溢出内生经济增长模型，认为个体厂商的投资对其他厂商投资具有正的外[参考文献]部性，所以随着投资规模的扩张最终生产会有递增的规模报酬，从而使模型产生了内生增长。罗默在模型中引入"知识积[1]宋德勇，许广月.演化理论视角下现代经济增长理论的批判与重建[J]累"这一重要的因素，此时知识的积累是在资本积累过程中被经济学家，2∞9(01).动产生的。罗默提出了四要素增长理论，即新古典经济学中的[2]朱勇新经济增长论[M].北京:商务印书馆，1999资本和劳动，人力资本(以受教育的年限衡量)和新思想(用[3]赫尔普曼，王世华等译.经济增长的秘密[M].北京:中国人民大学出专利来衡量，强调创新)。只要创新产生的利润超过研发成本，版社，2∞7企业就会对创新投资。创新会产生溢出效应，后一代创新者会[4](美)戴维'N'韦尔DavidN. Weil著;金志农，古和今译.经济增长[M]从前一代创新者的努力中获利。北京:中国人民大学出版社，2007赫尔普曼也认为，创新的过程是一种"创造性的毁灭[5]吴易风.经济增长理论:从马克思的增长模型到现代西方经济学家的高质量的产品夺取了旧的、低质量的产品的市场份额，因此经增长模型[J].当代经济研究，2000(8). 济增长的常态是非均衡的。由于知识的积累带来了外部性，产[6]庄子银.高级宏观经济学[M]武汉:武汉大学出版社，2004.生了递增的收益，抵消了资本积累中的边际收益递减。按照这[7]杨依山.经济增长理论的成长[D].山东:山东大学，2008.种推断，经济增长不再"趋同而是贫富差距拉大。庆幸的[8]费景汉，扣，尼斯增长与发展:演进观点[M]北京:商务印书馆，2∞4:是大多数经验研究并没有发现所谓的规模经济，创新带来的商6-7 品多样性可能会抵消垄断利润和规模经济。[9]王军新凯恩斯主义粘性信息理论研究评述[刀，技术经济与管理研究，2010(3 ) 卢卡斯(1988)以人力资本内生化的方式将经济增长模型中[10]王晓，单良现代经济增长理论的演进[J].价值工程，2006(5).的生产率增长内生化，关注的是人力资本积累中的外部性。卢[11] Harrod. An Essay in Dynamic Theory[J]. The Economic Joumal, 1939, 卡斯将人力资本产生的效应分为内部和外部两种，人力资本的, :14-33 外部效应使生产具有递增收益，而正是这种源于人力资本外部[12]刑路岩，宋兴斌-河南省经济增长因素的数量分析[J].技术经济与管效应的递增收益使人力资本成为"增长的发动机"。理研究，2009(2).(2)罗默第二代模型。以罗默技术进步内生增长模型[I3] Domar. Capital Expansion, Rate of Grow巾，and Employment[J]. Econo一(1987,1990 )、格罗斯曼和赫尔普曼(Grossmanand Helpman, metrica, 1946, , :137-147. 1991)产品质量阶梯内生增长模型为代表。这类模型真正突破[14] Robert M. Solow. A contribution to the Theory of Economic Growth[J]. 完全竞争假设，在不完全竞争(垄断竞争)条件下考察了经济The Quarterly Joumal of Economics, 1956, , : 65-94 增长的因素与机制，直面研究知识的积累，更好地说明技术进[15]邵扬.中国省际经济增长与物流的空间面板计量分相J].技术经济与步的决定机制以及技术进步对经济增长的影响。管理研究，2∞9(6).[16] Arrow. The Economic Implication of Leaming by Doing[J]. Review of 罗默受到熊彼特创新思想的影响，将研发(R&D)和不完全Economic Study, 1962,29:155-173. 竞争整合进技术进步内生增长模型，第一次在理论上把经济增[17] Uzawa. Optimal Technical Change in an Aggregative Model of Econ›长建立在作为内生变量的技术进步上。新增长理论认为，技术omic Gro、叶h[J].International Economic Review, 1965,6: 18-3 1. 进步并不像新古典增长理论所解释的那样是"天上掉下的馅[18] Paul Romer. Increase Retums and Long-Run Growth[J]. Joumal of Po›饼而主要是经济当事人从事研究和开发的结果。同时，适litical Economy, 1986，飞，:1002-1037. 当的政府干预有助于促进经济增长。与新古典经济理论的市场[19] Robert Lucas. On the Mechanics of Economic Development[J]. Joumal 万能论不同，新增长理论认为市场机制这只"看不见的子"不of Monetary Economics, 1988, :3-42. 仅存在静态失灵，而且存在动态失灵。[20] Grossman,Heloman. Quality Ladders in the Theory of Growth[J]. Review 新经济增长理论将技术进步和人力资本等要素引人经济增of Economic Studies, 1991 ,58:43-61 长模式中，提出了要素收益递增假定，对新古典增长理论进行[21] Barro and Sala-i-Martin. Economic Growth[M]. McGraw-Hill Inc., 了全面的修正和发展。它强调经济增长是经济内部力量作用的1995:11. 产物，重视对技术进步、"边做边学"、知识积累、人力资本、[22] Deane,Phyllis and Cole. 1969. British Economic Growth 1688-1959. Cambridge: Cambridge Uni\吧rsityPress. 政府支出等新问题的研究。哈罗德多马模型中的四个外生给[23] Revell,Jack. 1967. The Wealth of the Nation: National Balance Sheet 定的参数:储蓄率、资本产出比、劳动生产率和人口增长率，for the United Kingdom 1957-1961. Cambridge: Cambridge University 都已经变成了经济增长模型中的内生变量。Press. 尽管新增长理论在新古典增长理论的基础上前进了→步，[24] Lewis, W. Arthur. Economic Development with Unlimited Supplies of 但是由于新增长理论依然采用动态一般均衡方法构建模型，因Labor. Manchester School, 1954,22(2):139-191 此这种进步是有限的。综上所述，现代经济增长理论经历了从[25] Swan. Economic Growth and Capital Accumulation[且.Economic R-技术外生增长到内生增长，市场结构从完全竞争到不完全竞争ecord, 1956, :334-361. .73.
