私有协议：技术标准的新形态及生成机制研究大连理工大学张米尔
内容导航¾研究背景¾私有协议的兴起¾案例分析：CISCO及私有协议¾私有协议的生成机制¾结论及展望
研究背景¾在传统意义上，技术专利和技术标准是相对分离的，技术专利强调保护发明者的个体权益，而技术标准具有准公共物品属性，是特定领域内的技术规范。¾随着技术构成的复杂化和技术进步的加速，技术标准逐步突破传统的技术规范的范畴，向吸纳一定技术专利的方向发展。在技术专利的基础上创立技术标准，进而引导产业发展，谋求超额利润已成为领先企业的竞争利器。¾由于技术进步的持续加速，在电子信息、网络通讯等高技术领域，出现了正式标准滞后于技术发展的状况。在这一背景下，少数领先企业制定的私有协议成为市场接受的事实标准。
私有协议的兴起私有协议的内涵¾私有协议（Proprietary Protocol ）是由单个企业开发，确定其特定产品的技术性能，且不公开细节的技术规范。¾在技术发展迅速的产业领域，经常出现正式标准滞后于技术发展的状况，为明确产品的技术性能，保证产品的兼容性，先期进入的领先企业自主开发必要的技术规范，即所谓的私有协议。¾随着市场扩张，这些技术规范逐步被用户所接受，新进入的企业为保证其产品的兼容性，在产品开发和制造环节，也不得不遵循这些技术规范。¾在这一背景下，由领先企业制定的私有协议超越了企业的范畴，实际起到了相关产业的技术标准的作用。
私有协议的兴起私有协议的制定过程图1私有协议的制定过程
私有协议的兴起私有协议的产权属性制定主体标准化正式标准组织多个联盟标准企业单个私有协议企业产权属性私有物品俱乐部物品公共物品图2 技术标准的产权分类
案例分析：CISCO及其私有协议技术背景¾在1980年代初期，如何高效联接不同类型的计算机是互联网发展所面临的技术难题。¾1984年CISCO创立时，当时IETF（互联网标准化组织）制定的RIP（路由信息协议）采用单一的跳数度量路由距离，能够支持的最大跳数为15，仅适用于中小型网络的路由选择。¾为满足网络发展的需求，作为路由器发明者的CISCO先后开发了内部网关路由协议（IGRP）与增强的IGRP 等私有协议。
案例分析：CISCO及其私有协议CISCO私有协议的创立¾1987年，CISCO开发了第一个可支持大型互联网连接的协议IGRP。¾IGRP为路由选择提供站点计数、带宽、延时与可靠性等多种度量，并将可支持的网络跳数增加到255跳，可以支持大型的互联网络。¾基于IGRP，开发了路由器操作系统——互联网操作系统（IOS），IOS还使用了CISCO的其它私有协议，如CDP、扩展的HDLC等。¾1992年，将IGRP申请为专利（专利号:5088032），进一步增强了对IGRP的控制权。
案例分析：CISCO及其私有协议CISCO私有协议的创立表1 CISCO典型的私有协议名称主要作用内部网关路由协议基于距离向量提供路由选择（IGRP）增强的内部网关路由协议基于距离向量与链路状态提供路由（EIGRP）选择获取相邻设备的协议地址以及发现CISCO发现协议（CDP）这些设备高级数据链路控制协议新路由器在未指定封装协议时默认（HDLC）使用HDLC封装
案例分析：CISCO及其私有协议CISCO私有协议的创立¾CISCO将IOS授权给集线器（Hub）供应商SynOptics和Cabletron等，以确保路由器与原有技术的后向兼容。¾CISCO将IOS授权给生产网络产品和服务器的公司，在方便用户使用的同时，将用户锁定于CISCO的私有协议。¾这些策略推动了CISCO路由器产品的销售，随着CISCO路由器占据市场主导地位，IGRP也成为互联网领域的事实标准。
案例分析：CISCO及其私有协议CISCO私有协议的发展¾随着网络规模的扩大与用户需求增长，为提高IGRP的工作效率，CISCO及时对IGRP进行了改进，于1994年推出EIGRP。¾EIGRP融合了距离向量路由协议与链路状态路由协议的最佳特性，与IGRP采取同样的配置方式与相同的度量，但增加了快速收敛、带宽消耗少等优势，减少了对路由器CPU的占用。¾EIGRP的增强部分是通过引入散播更新算法（DUAL）实现的，CISCO于2003年获得了该算法的专利权（专利号:7388862）。
案例分析：CISCO及其私有协议CISCO私有协议的发展¾EIGRP的发布，适时满足了互联网发展的需要，并且由于EIGRP 支持对IGRP的兼容，使CISCO可以充分利用IGRP在产业发展初期积累的安装基础，迅速推进EIGRP的产业化。¾到1999年，CISCO已经占据77%的路由器市场份额。这使EIGRP继IGRP之后，成为行业广泛认可的事实标准。¾随着IGRP等私有协议成为网络领域的事实标准，私有协议也成为CISCO的竞争工具。
案例分析：CISCO及其私有协议CISCO私有协议的发展¾2002年，华为以比CISCO等竞争对手低40%的价格进入国际路由器低端市场时，开始威胁到CISCO的市场地位。¾为遏制与打击华为，2003年CISCO起诉华为，指控其盗用IOS源代码、命令行接口等，至少侵犯了与CISCO路由协议相关的五项专利技术。¾由于华为产品的操作系统软件VRP（版本）包含对EIGRP路由协议的支持，有%源代码与思科IOS源代码雷同，不得不召回已在美国销售的部分产品，并重新修改了VRP以及相关产品设计方案。
私有协议的生成机制正式标准的滞后是私有协议形成的前提¾在电子信息、网络通讯等产业，技术标准作为产品或服务的统一技术规范，成为有效保证各厂商提供符合彼此要求、具有兼容性的产品或服务的重要依据。¾传统上，企业往往采用政府部门或标准化组织制定的正式标准。正式标准较好地协调了各方的利益，但制定时间较长；技术生命周期的缩短对标准创立的时机产生了日益增强的压力。¾正式标准的缺失，为领先企业的私有协议成为行业事实标准提供了机会窗口；领先企业在技术与市场力量方面的优势地位，使其具备了将其私有协议推广为行业事实标准的必要条件。
私有协议的生成机制路径依赖推动私有协议的发展¾制度变迁受到初始选择的影响和制约，初始选择即使是偶然的，由于存在自我强化机制，制度变迁也会沿既定方向发展。¾建立技术标准的核心是迅速达到实现网络外部性的“临界用量”（Critical Mass）；因此，在标准创立初期，不断扩大安装基础（Installed base），是标准竞争取胜的战略方针之一。¾领先企业凭借其技术优势和市场地位建立起的安装基础，为私有协议的路径依赖提供了初始条件。¾由于存在网络外部性与转换成本，私有协议在正反馈机制的持续作用下，最终发展为行业事实标准。
私有协议的生成机制路径依赖推动私有协议的发展¾在电子信息、网络通讯等高技术产业，网络外部性使用户在消费过程中获得的效用随产品用户人数的增加而增加，且当产品的用户数量增加时，互补品种类将更为丰富且价格更为低廉。¾技术标准为用户创造的价值是取得市场成功的关键，这包括技术本身的价值，以及用户规模和互补产品带来的价值，这使用户更倾向于选择安装基础广泛的私有协议，以获得更大的产品价值。¾在电子信息、网络通讯等行业，当用户选择一项产品时，也意味着选择了相应的私有协议。在兼容标准的选择中，用户在选择某一技术标准后，将面临高昂的转换成本，很难再转向其它标准。
结论及展望¾在技术进步持续加速的背景下，电子信息、网络通讯等技术领域出现了正式标准滞后于技术发展的状况，由领先企业制定的私有协议起到事实标准的作用，成为新的标准形式。¾在正式标准缺失的背景下，私有协议在路径依赖和正反馈的作用下发展成为行业的事实标准，促进了相关产业的发展。¾由于其私有物品的产权属性，随着产业的发展成熟，私有协议也逐步暴露出负面效应，对此有必要重点关注与深入研究。¾本研究已得到新世纪优秀人才支持计划、国家自然科学基金项目的资助，通过后续的研究工作，不但希望获得有趣的学术发现，更力求为中国企业提供急需的管理支持。
请各位同仁指正！
