第30卷第11期统计研究Vol. 30, 1013年11月Statistical Research Nov. 1013 能源投资统计指标体系研究*满向豆朱曦济陈健内容提要:目前由于能源投资概念不清晰、统计范围不明、指标体系未形成、统计方法不科学等原因导致能源投资统计数据仅包括能源特征行业的能源投资，遗漏了部分新能源及非能源特征行业投资中的绝大部分能源投资，现行能源投资统计尚不能全面客观地反映能源投资活动的全貌。本文在全面梳理国内外相关研究文献的基础上，首次清晰界定了能源投资的涵义;在此基础上，借鉴我国现行的能源统计制度、固定资产投资统计制度、国民经济行业分类以及国外能源投资研究成果，结合实地调研结果，明确了能源投资的分类标准及统计范围，并构建了能源投资统计指标体系。本文的探索性研究对于完善我国的能源投资统计有重要的参考价值。关键词:能源投资;能源投资统计;指标体系中图分类号:文献标识码:A文章编号:1002 -4565 (2013) 11 -∞25 -05 A Study on the Statistical Index System of Energy Investment Man Xiangyu Zhu Xiji Chen Jian Abstract: Energy investment statistics is a new field since the concept of energy investment is not very clear and the statistical range is not concisely defined. Thus the unformed index system and the less scientific statistical method lead to an unscientific energy investment statistics currently, which include the energy investment of energy characteristics industry, the miss pa民ofinvestment in new energy and the most part of the non-energy characteristics industrial investment. The existing energy investment statistics cannot fully ref1ect the panorama of energy investment activities. This paper introduces related domestic and foreign literature on energy investment research area, and defines scientific concept of energy investment based on the definition of investment and energy. On this hasis, we detertnine the connotation and the denotation of energy investment, the standard in energy investment classification, and we also clear statistics scope in energy investment according to the current statistical system of energy, statistical system of fixed assets investment, national economical industry classification, foreign energy investment research and the result of field work. As a result, we huild up a scientific statistical index system of the energy investment. The exploratory research makes a remarkahle contrihution to improve energy investment statistics in our country. Key words: Energy investment; Statistic of energy investment; Index system 采业，石油加工、炼焦及核燃料加工业，电力、热力的一、引言生产和供应业以及燃气生产和供应业五大能源特征随着我国经济的飞速发展，能源问题也更加突行业的固定资产投资与非能源特征行业的全能拥项出。资源约束突出、能源效率偏低、能源消费以煤为目投资)，遗漏了部分新能源及非能源特征行业投主、环境压力加大、市场体系不完善等问题严重制约资中的绝大部分能源投资。但遗漏的部分主要是用了我国经济的可持续发展。因此，如何对有限的能户端的能漉投资，这部分投资规模很大且在不断扩源资源禀赋实现优化配置，是亟待解决的问题，有效大。导致这种遗漏情况的根本原因有:①目前各界的能源投资就显得尤为重要。对能源投资的概念尚未界定清楚，统计范围还不明然而，现行能源技资统计无法全面客观地反映能摞投资的真实情况。能源投资数据中仅包括传统*本文获中央财经大学学科建设基金及北京市发展和改革委能摞投资(即煤炭开采和洗选业，石油和天然气开员会、北京市统计局2012年课题基金资助。
.26. 统计研究2013年11月确;②能源投资指标体系尚未形成:③能源投资统计1.在生产领域，能源投资是指技资主体从事能方法不够科学;④能源投资统计制度尚未建立。源勘探、开发、生产、加工和转换等活动中的固定资因此，能摞投资理论研究滞后于实践的现状必产投资。如:企业在石油、天然气的开采、原煤的加须尽快改变，能源投资统计必须能够及时反映能源工转化等活动中形成的固定资产投资。投资中出现的新情况和新趋势，以满足各级决策者2.在流通领域，能源投资是指投资主体在从事的需求。能源输送和流转等活动中的固定资产投资。如:企业在输送煤炭、石油、天然气等活动中对管道设施、二、相关文献回顾运输工具等的建设和购置及相关费用。在能源统计方面，绝大多数学者是从研究能源3.在消费领域，能源投资是指投资主体为形成统计及其指标体系的构建这一视角切入，指出能源企业、事业、行政单位及居民对能掘的使用而进行的统计中存在的问题并提出相关政策建议。例如我国固定资产投资，具体表现为用户端及附属设施的投学者杨军有(2010)在分析能源统计体系存在的问资，如房地产开发投资中对于天然气管道、供热设题的基础上，提出完善能源统计体系的方向以及部施、供电设施等的投资等。门间能漉统计联动系统构建的思路;蓝孝卿(2011) (二)能源投资分类提出积极完善能掠统计制度，对进一步提高能源统参照已有能源和投资的分类依据，结合上述能源计数据的科学性和权威性、促进节能降耗工作，都有投资的定义，本文通过不同角度对能摞投资进行分类。非常重要的意义。国外学者Bn山18和Harry( 2011 ) 1.按投资主体经济类型分类。提出低碳经济急需翔实的能游、数据作为政策制定依能源投资按投资主体经济类型可分为国有、集据，通过研究能糠消费影响因子进而构建出能源统体、个体、私营、联营、股份制、外商、港澳台商8类。计指标体系。2.按建设项目性质分类。在能源投资方面，国内外学者的研究则主要集能源投资按建设项目的性质一般分为新建、扩中在能源投资效率的模型选择和优化(Gagnon, 建、改建和技术改造、住宅等生活设施、迁建、恢复和HaU, &Brinker ,2009 [1] ;张跃军，魏一鸣，2010)，以及单纯购置等。能源投资政策(Martinot, 2000 [2] ; B08eUi et al. , 3.按资金来源分类。2007 [3] ; Couture, Gagnon ,2009[4] ;董娅，张戈，2011) 根据能源投资的资金来摞不同，分为中央财政两个方面，对能源投资的内涵和外延的研究则较为资金、市级财政资金、区(县)级财政资金、银行及非鲜见。国外学者海泽顿，托伊费尔(2009)[5]从金融银行金融机构贷款、债券、利用外资、各级自筹资金投资的角度对能源投资进行了研究，将能源分为石和其他资金等。油、天然气和消耗燃料行业，能源设备、能源服务行4.按建设项目构成分类。业两个主要行业，然后对两个行业细分为七个子行能掘投资活动按其工作内容和实现方式分为建业，并对每个子行业进行了详细的分析研究。筑工程、安装工程、设备工器具购置和其他费用。综上所述，国内外相关文献的研究主要集中于能5.按所属经济领域分类。源统计方面，对能源投资的研究较为少见且现有研究能掘投资总额按所属经济领域分为生产领域能并未给出一个清晰的定义，而对能摞投资统计的研究源投资、流通领域能源投资和消费领域能源投资o尚属空白。本文将力争在能源投资概念及分类的界生产领域能源投资指投资主体从事能源勘探、定、能源投资统计指标体系的构建等方面有所突破。生产、加工和转换等活动中的固定资产投资。其中能源勘探是指在一定区域内，企业结合地质调查，运三、能源投资统计定义及分类用地球物理、地球化学和钻探等手段对煤、石油和天{一)能源投资定义然气等矿物能源的储量、分布和矿床特征等进行调能源技资是指投资主体在能源生产、流通和消查、分析计量和评估的活动;能源生产是指企业在煤费领域进行的固定资产投资活动。具体来说，能源矿采掘原煤，油田开采原油，气田开采天然气等的活投资活动包括:动;能源加工和转换是指企业为了合理经济地使用
.27. 第30卷第11期满向墨等:能源投资统计指标体系研究能源，提高能源使用价值和利用效率，将能源经过一1.计划总投资。定的工艺流程(包括物理形态的变化和能量形式的是指能摞建设项目或企、事业单位中的能源建转化)生产出新的能源产品的活动。设工程，按照总体设计规定的内容全部建成计划流通领域能源投资指技资主体从事能源输送和(或按设计概算或预算)需要的总投资。没有总体流转等活动中的固定资产投资。其中能源输送是指设计的项目，分别按年内施工工程的计划总投资合企业将能游、从生产领域运到消费领域的活动，如煤计数填报。炭、石油、天然气等能源通过铁路、水路、公路、管道2.自项目开始至期末累计完成投资。等方式从开采场所运输到用户端;能源流转是指能是指能源建设项目从开始建设到期末止累计完源生产企业和从事能源销售的批发零售贸易业，把成的全部投资。其计算范围原则上应与"计划总投煤炭、石油、天然气、煤气、电力、热力等能源产品作资"指标包括的工程内容相一致。报告期以前已建为商品，从生产领域转送到消费领域的转移活动。成投产或停、缓建工程完成的投资以及拆除、报废工消费领域能拥投资指技资主体为形成企业、事程的技资，仍应包括在内。但转出的"在建工程"累业、行政单位及居民对能源的使用而进行的固定资计投资应予以扣除，转入的"在建工程"以前年度完产投资。成的技资应当包括。6.按国民经济行业分类。3.自年初累计完成投资。能源投资包括能掘特征行业能源技资和非能源是指从本年1月1日起至报告期末止累计完成特征行业能源投资。其中，能源特征行业①的能源的投资(不能出现负数)。投资包括煤炭开采和洗选投资，石油和天然气开采{二)能源投资结构指标技资，电力、热力生产和供应投资，燃气生产和供应能~、投资结构指标反映当前能源投资技向哪些投资，石油加工、炼焦及核燃料加工投资;非能源特地区、哪些部门，是对能源技资活动进行分类观察的征行业能源投资②包括除能源特征行业以外的其他主要方法。行业的能源投资，如:建筑业，房地产业，交通运输、1.能源投资区域结构指标。仓储和邮政业，批发和零售业及其他非能源特征行反映全国31个省、市、自治区的能源投资情况。业的能源投资。2.能掘投资主体结构指标。7.按能源类别分类。反映能源投资按经济类型分类的情况，可分为能糠投资按能源类别分为煤炭投资、原油和成国有、集体、个体、私营、联营、股份制、外商、港澳台品油投资、燃气投资、电力技资、热力投资、新能源投商8个方面。资等③。3.能源投资项目构成结构指标。四、能源投资统计指标体系的构建反映能源投资按能源项目构成分类的情况，可分为建筑工程、安装工程、设备工器具购置和其他费本文在参照《中国统计年鉴}(2011)川、《中国用4个部分的投资。能源统计年鉴别2011)[7J、《固定资产投资统计报表4.能源投资资金来源结构指标。制度》、《房地产业统计报表制度》和《北京能摞发展反映能源投资按资金来源分类的情况，可分为报告2011}[8J的基础上，根据能摞投资的概念及分中央财政资金、市级财政资金、区(县)级财政资金、类，结合指标选取的全面客观、科学可比及可操作性银行及非银行金融机构贷款、债券、利用外资、各级原则，初步构建出能摞技资统计指标体系，该指标体自筹资金和其他资金8类。其中，各级自筹资金包系反映了能源技资的规模、结构和速度。括企事业单位自有资金、股东投入资金和借入资金{一)能源投资规模指标能源投资规模是指在一定时期内某一地区的能① 指直接从事生产和供应能源的行业。源投资总量，是能源投资统计中最重要的指标。反映② 将非能源特征行业中的能源投资纳入能源统计指标体系能源技资规模的指标有计划总投资、自项目开始至期中，这也是本文的一个创新点。末累计完成投资和自年初累计完成投资等指标。③ 引自北京市发展和改革委员会《北京能源发展报告2011}。
.28. 统计研究2013年11月褒2非能源特征企业的行业分类等;其他资金包括社会集资、个人资金、元偿捐款和代码代码其他单位拨人等。类别名称类别名称大中大中5.能源投资行业结构指标。G交通运输、仓储E建筑业是能源投资结构指标的核心和重点，主要目的和邮政业48 土木工程建筑业53 铁路运输业是了解能源投资活动的行业分布和变化情况，防止484 4840 工矿工程建筑532 5320 铁路货物运输出现大规模的重复建设和盲目建设。为了反映能源架线和管道工程485 54 道路运输业投资的行业分布情况，本文将能源投资分为能摞特建筑征行业投资和非能掘特征行业投资。架线及设备工4851 543 5430 道路货物运输程建筑(1)能源特征行业。包括煤炭开来和洗选投4852 管道工程建筑55 水上运输业资，石油和天然气开采投资，电力、热力的生产和供49 建筑安装业552 水上货物运输491 4910 电气安装5521 远洋货物运输应投资，石油加工、炼焦及核燃料加工投资，燃气生492 4920 管道和设备安装5522 沿海货物运输产和供应投资5个指标，行业分类如表1所示。F批发和零售业5523 内河货物运输囊1能源特征企业的行业分类51 批发业57 管道运输业矿产品、建材及化代码代码516 570 5700 管道运输业类别名称类别名称工产品批发大中大中5161 煤炭及制品批发K房地产业D电力、热力、燃B采矿业气及水生产和5162 石油及制品批发70 房地产业供应业52 零售业701 7010 房地产开发经营06 煤炭开采和洗选业其他非能源特征526 5264 机动车燃料零售烟煤和无烟煤的开电力、热力生产行业061 0610 44 采洗选和供应业注:本表的代码均为现行国民经济行业分类代码。062 0620 褐煤的开来洗选441 电力生产表3能源投资类别结构分类069 0690 其他煤炭采选4411 火力发电07 石油和天然气开采业4412 水力发电代码类别名称代码类别名称071 0710 石油开采4413 核力发电01 一、煤炭05 五、热力011 煤炭开发@投资051 热源点投资③072 0720 天然气开采4414 风力发电012 煤炭运输投资052 主干管网投资C制造业4415 太阳能发电02 二、原油和成品油053 支户线投资石汹加工、炼焦和核其他电力021 原油成品泊开发④投资06 六、新能源25 4419 燃料加工业生产①022 输油管网投资061 太阳能023 成品汹批发、零售投资062 地热能精炼石油产品的03 三、燃气063 生物质能251 442 4420 电力供应制造031 燃气开发⑤投资064 风能032 长输管网投资(含门站)065 小水电原油加工及石油制热力生产和2511 443 4430 033 主干管网投资(含调压站)066 氯能品制造供应034 支户线投资067 其他能源燃气生产和供04 四、电力2512 人造原油制造45 应业041 电站投资042 燃气生产和252 2520 炼焦450 4500 043 配支主户网网投投线资资投⑥资⑦ 供应业044 253 2530 核燃料加工注:本表的代码为本文拟定。注:本表的代码均为现行国民经济行业分类代码。① 表1中其他电力生产指利用地热、潮沙能、温差能、波浪能、(2)非能源特征行业。包括建筑业能源投资，生物能及其他未列明能源的发电活动。房地产业能源投资，交通运输、仓储和邮政业能源投② 包括煤炭资源调查、勘探、计划、设计，到施工建设，开采加资，批发和零售业能源投资和其他非能源特征行业工的全过程。具体包括烟煤和无烟煤的开采洗选、褐煤的开采洗能源技资5个指标，行业分类如表2所示。选、其他煤炭采选和炼焦(不包括干馆煤气生产)ο③ 不包括电站投资。6.能源投资类别结构指标。④ 包括原油资源调查、勘探、计划、设计，到施工建设，开采加反映能源投资按能源品种分类的情况，可分为工的全过程，不包括液化石油气生产。煤炭投资、原油和成品油投资、燃气投资、电力投资、⑤ 包括天然气开来、人工燃气生产、液化石油气生产。热力投资、新能源投资等。能源投资类别结构分类⑥ 指35kV及其以上电压等级的电网。⑦ 指IOkV及其以下电压等级的电网。如表3所示。
.29. 第30卷第11期满向墨等:能llJ投资统计指标体系研究，考文献(三)能源投资速度指标[ 1 ] Nathan Gagnon, Charles A. S. Hall, Lysle Brinker. A Preliminary 1.能源投资绝对增长量指标。Investigation of Energy Return on Energy Investment for Global Oil 反映一定时期内全社会能源投资报告期比基期and Gas Production [J J . Energies, 2009 (3) :490 -503. 增长的绝对数量，等于报告期能源投资总额与基期[ 2 ] Eric Martinot. Renewable energy investment by the Wo rld Bank 能源技资总额之差。[JJ. Energy Policy, 2001 (6) :689也699.[ 3 J Valentina Bosetti, Carlo Carraro, Emanuele Massetti. Massimo 2.能源投资相对增长量指标。Tavon . Optimal Energy Investment and R&D Strategies to Stabilize 即能掠投资增长速度，反映全社会能源技资报Greenhouse Gas Atmospheric Concentrations. [R]. CESifo Wo rking 告期比基期增长的相对数量，等于报告期能源投资Paper No. 2133. Otc ,2007. 总额增长量与基期能源投资总额之比，分为名义增[ 4 JT oby Couture, Yves Gagnon. An analysis of feed-in tariff 长速度和实际增长速度。名义能源投资增长速度是remuneration models: Implications for renewable energy investment 当年价格增长速度，实际能源投资增长速度是指扣[J]. Energy Policy,2010(2) :955 -965. [ 5 J亚伦.M.海泽顿，安德鲁.S.托伊费尔.能源投资[MJ.北京:除价格因素后的增长速度。中信出版社，2010.[ 6 ]国家统计局.2011中国统计年鉴[M].北京:中国统计出版五、结语社，2012.随着政府管理科学化、精细化，各级部门对能源[ 7 J国家统计局能源统计司2011中国能源统计年鉴[M].北京:中技资统计数据的要求将越来越高，详细探讨和深入研国统计出版社，2012[ 8 J北京市发展和改革委员会.2011北京能源发展报告[R]北京:究能源投资统计制度迫在眉睫。本文在清晰界定能北京市发展和改革委员会，2012源投资概念的基础上确定了能摞投资的内涵、外延及分类标准，明确了能源投资的统计范围，构建了能掠作者简介投资统计指标体系。如何选择科学合理的方法和循满向豆，女，湖南人，1988年毕业于中南财经大学统计序渐进地建立能摞投资统计制度将是未来研究的方系，经济学硕士，中央财经大学副教授，硕士生导师。研究方向。从短期看，可以建立能源投资统计汇总制度，通向为经济统计分析。过测算国民经济行业能源投资折算系数汇总计算能朱曦济，男，浙江人，中央财经大学在读硕士研究生。研源投资额;或在现行统计制度中加入"能源投资额"究方向为经济统计分析。陈健，男，内蒙古人，中央财经大学在读硕士研究生。研指标，以掌握能源投资的基本情况。从长期看，需要究方向为经济统计分析。对能摞投资的统计内容、统计对象、统计范围、统计原则、统计报表、指标解释、报送程序、报送时间、编表说(责任编辑:陈晨)明等进行深入的研究，建立能掠投资统计制度，以实现能源投资统计数据来源的规范化、常态化。《统计研究>>"文章署名"要求1.合著作者姓名最多为三人，四人以上以"等"字表示(如:张三李四王五等)。2.文章署名如为课题组，有两种形式:①以单位为课题组名称(如:国家统计局课题组);②以项目名称为课题组名称(如国际竞争力研究"课题组，项目名称需加双引号)，这两种形式均可。课题项目如与项目资助有关，需在呼应注中标明(参见上述题名标注方法)。3.文章署名要求用中英文两种文字书写(英文署名置于英文题名下方居中)。4.中文文章署名用四号楷体居中排版。
