风险分级管控与事故隐患
排查治理
contents
目
录
风险及隐患对安全的影响
风险分级管控要素与方法
PART 01
风险及隐患对安全的影响
1、安全管理基础工作
风险
生产作业与生具有，可
能导致事故的因素
与生具有不
可消除
隐患
控制风险措施或过程出
现的缺陷
人为产生
可以消除
• 高处作业形成的高度
• 动火作业产生的火花
• 高处作业防坠落失控
• 动火作业附近可燃物
失
控
导
致
事
故
直
接
导
致
事
故
1、安全管理基础工作
风险分级管控与隐患治理双重机制
风险管理
辨识生产作业过程中
存在的风险因素
对风险引发事故可能
性和严重度进行评估
根据严重程度进行风
险分级管理
制
定
控
制
措
施
落
实
控
制
措
施
隐患治理
发现风险控制措施与
过程存在的缺陷
对缺陷存在对事故影
响程度进行分析
对可能引发事故的隐
患提出方案进行治理
1、安全管理基础工作
辨识与评
估风险
系统控
制风险
监控并
实施
① 辨识风险
② 评估风险
③ 明确重点
① 制定措施
② 系统管理
③ 整体落实
① 隐患排查
② 消除隐患
③ 持续改进
发现风险和有效控制风险是
关 键
现代安全管理理念的安全管理
PART 02
风险分级管控要素与方法
1、风险管理
相关数据采集
确定事故类型
影响因素、事故机理
事故发生的可能性
事故导致的严重程度
风险分级
制定计划
落实减少或防范风险的措施
安
全
风
险
分
级
管
控
风险辨识
风险评估
风险控制
2、风险辨识思路方法与工具
确定危险源
识别
方法
划定危险
源识别范
围
实施
危险源识
别
进行风险
评价
进行风险
分级
策划风险
控制措施
实施跟踪
验证
JHA/SCL/P
HA/FIA/H
AZOP等
明确识别范
围（区域、
场所）
编制识别信
息计算表、
确定风险评
价方法
（LEC/TRA
）
编制风险评
价分类统计
信息表
明确风险控
制原则及要
求
制定实施计
划并跟踪验
证
强化过程
定期更新
2、风险辨识思路方法与工具
风险分级管控
排查伴随风险的部位、
场所、设备、设施或
区域，编制风险点排
查清单
按照人、物、环境和
管理四个层面进行风
险辨识，编制危险源
辨识清单，
对危险源进行风险评
价，确定重大风险，
编制风险评价与分级
管控信息表
按照技术、管理、防
护和应急处置逻辑顺
序制定实施风险控制
措施，编制本单位风
险库。
排查风险点 辨识危险源 风险评价与分级 制定实措施
两清单、一表、一库
排查风险点
2、风险辨识思路方法与工具
风险点是指伴随风险的部位、设施、场所和区域，以及在特定部位、设施、场所和区域
实施的伴随风险的作业过程，或两者以上的组合
① 如危险化学品罐区、液氨站、煤气炉等是风险点
② 在罐区进行的清罐作业、防火区内进行动火作业等也是风险点
排查风险点是风险管控的基础，对风险点内的不同危险源（与危险点相关的人、物、环
境及管理）进行识别，风险评估以及根据评估结果采取不同控制措施是风险分级管控的
核心。
排查风险点
2、风险辨识思路方法与工具
基于以上系统的划分，可明确到特定的部位、设施、场所和区域，以及在特定部位、设
施、场所和区域实施的伴随风险的作业过程，作为危险源辨识的基本单元，即为确定的
风险点。
风险点排查清单
序号 区域/班组 风险点名称 工作任务 备注
辨识危险源
2、风险辨识思路方法与工具
根据企业生产作业特点，参照国家标准，应用风险辨识工具
《生产过程危险和有害因素分类与代码》（GB/T 13861）
《 企业职工伤亡事故分类标准》（GB 6441）
划分作业活动
辨识危险源 确定风险
确定风险是否可承受
辨识危险源
2、风险辨识思路方法与工具
《生产过程危险和有害因素分类与代码》（GB/T 13861）
生产过程危险和有害因素
人的因素 物的因素 环境因素 管理因素
• 心理、生理性危
险和有害因素
• 行为性危险和有
害因素
• 物理性危险和有
害因素
• 化学性危险和有
害因素
• 生物性危险和有
害因素
• 室内作业场所环
境不良
• 室内作业场所环
境不良
• 地下（含水下）
作业环境不良
• 组织机构不健全
• 责任制未落实
• 规章制度不完善
• 投入不足
• 管理不完善
• 其他管理因素缺陷
辨识危险源
2、风险辨识思路方法与工具
辨识风险源的存在
根源 状态
能量（能源或能源载体）
危险物质
物的不安全状态
人的不安全行为
确定其特性
第
一
类
危
险
源
第
二
类
危
险
源
辨识危险源
2、风险辨识思路方法与工具
常用方法
根据企业特
点选择适宜
辨识方法
安全检查表 （SCL）
作业安全分析JSA/JHA
预先危害分析PHA
危害与可操作性分（HAZOP）
事故树分析（ＦＴＡ）
风险评价与分级
2、风险辨识思路方法与工具
① 对辨识出的危险源进行分析，确定
发生事故的可能性和严重度。
② 风险评价的方法主要应用评级工具
或者软件进行。
风险评价与分级
2、风险辨识思路方法与工具
风险矩阵评价法（LS法）
风险矩阵法是一种简单易行的评价作业条件危险性的方法，它给出了两个变量，分别是表示危险源潜
在后果的可能性（L）和后果（S）。识别出每个作业活动可能存在的危害，并判定这种危害可能产生
的后果及产生这种后果的可能性，二者乘积，得出所确定危害的风险，然后进行风险分级，根据不同
级别的风险，采取相应风险控制措施。
R—风险值
L--- 发生伤害的可能性
S---发生伤害后果的严重程度
R=L X S
风险评价与分级
2、风险辨识思路方法与工具
风险矩阵评价法（LS法）
确定危害事件发生的可能
性（L）
确定危害事件可能产生的
后果（S）
步骤一 步骤二
步骤三
二者乘积，得出所确定危害的风险，然后进行风险分级，根据不同级别的风
险，采取相应风险控制措施
R=L X S
确定危害事件发生的可能性（L）
2、风险辨识思路方法与工具
级值 频率 安全检查 操作规程
员工胜任程度
意识、技能、经验
控制措施
监控、联锁、报警、应急
5 每次作业或每月发
生
无检查（作业）标准，不
按标准检查（作业）
无操作规程或从不执行
操作规程
不胜任（无上岗资格证、
无任何培训、无操作技能）
无任何监控措施或有措施
从未使用，无应急措施
4 每季度发生 检查（作业）标准不全或
很少按标准检查（作业）
操作规程不全或很少执
行操作规程
不够胜任（有上岗资格证，
但没有接受有效培训、操
作技能差）
有监控措施但不能满足控
制要求，措施部分投用；
有应急措施但不完善或没
演练
3 每年发生 发生变更后检查（作业）
标准未及时修订或多数时
候不按照标准检查（作业）
发生变更后未及时修订
操作规程或多数操作不
执行规程
一般胜任（有上岗资格证，
但经验、技能不足，曾多
次出错）
监控措施满足控制要求，
但经常被停用或发生变更
后不能及时恢复；有应急
措施但未根据变更及时修
订或作业人员不清楚
2 每年发生或经常发
生
标准完善但偶尔不按标准
检查（作业）
操作规程齐全但偶尔不
执行
胜任（有上岗资格证、接
受有效培训、经验、技能
较好，但偶尔出错）
监控措施满足控制要求，
但供电、连锁偶尔失电或
误动作；有应急措施但每
年只演练一次
1 从未发生过 标准完善、按标准检查作
业
操作规程齐全、严格执
行并有记录
高度胜任（有上岗资格证、
接受有效培训、经验丰富、
技能安全意识强）
监控措施能满足控制要求，
联锁从未失电或误动作，
有应急措施每年至少演练
二次
确定危害事件可能产生的后果（S）
2、风险辨识思路方法与工具
等级 法律法规符合性 人员伤害情况 财产损失/万元 停工 企业形象
5 违反法律法规和标
准
死亡 大于50 部分装置（大于两
套）或设备
国内外重大影
响
4 潜在违反法规和标
准
丧失劳动能力 大于25 两套装置停工或设
备停工
行业内、省内
影响
3 不符合上级或行业
制度与规定
截肢、骨折、听
力丧失、慢性病
大于10 一套装置停工或设
备停工
地区影响
2 不符合企业安全操
作程序和规定
轻微受伤、不影
响工时
小于10 影响不大、几乎不
停工
公司及周边范
围
1 完全符合 无伤亡 无损失 没有停工 形象没有受损
风险矩阵评价法（LS法）
2、风险辨识思路方法与工具
L
S
1 2 3 4 5
1 1 2 3 4 5
2 2 4 6 8 10
3 3 6 9 12 15
4 4 8 12 16 20
5 5 10 15 20 25
风险等级判定及控制措施
2、风险辨识思路方法与工具
风险度 等级 应采取的措施/行动 实施期限
20—25 1级 重大风险
在采取措施降低危害前，不能继续
作业，对改进措施进行评估
立刻
15—16 2级 较大风险
采取紧急措施降低风险，建立运行
控制程序，定期检查，测量及评估
立即或近期整
改
8—12 3级 一般风险
可考虑建立目标，建立操作规程，
加强培训及沟通
2年内治理
4—6 4级 低风险
可考虑建立操作规程，作业指导书
但需定期检查
有条件时治理
˂4 5级 低风险 无需采用控制措施 需保存记录
2、风险辨识思路方法与工具
风险评价与分级
作业条件危险性评价法（LEC法）
L—发生事故的可能性大小
E—人体暴露在这种危险环境中的频繁程度
C—一旦发生事故会造成的损失后果
D = L×E×C危险性的大小
2、风险辨识思路方法与工具
风险评价与分级
作业条件危险性评价法（LEC法）
分数值 后 果
100 大灾难，群死群伤
40 灾难，数人死亡
15 非常严重，一人死亡
7 严重，重伤
3 重大，致残
1 引人注目，不利于安全要求
分数值 事故发生的可能性
10 极为可能
6 相当可能
3 可能，但不经常
1 可能性小，完全意外
很不可能，可以设想
极不可能
实际不可能
L-可能性
分数值 频繁程度
10 连续暴露
6 每天工作时间内暴露
3 每周一次，或偶然暴露
2 每月一次暴露
1 每年几次暴露
非常罕见地暴露
E-频繁度 C—后果
D=L X E X C
2、风险辨识思路方法与工具
风险评价与分级
作业条件危险性评价法（LEC法）
风险等级划分（D）
D值 等级 风险程度
大于320 E 重大风险 极其危险，不能继续作业
160～320 D 较大风险 高度危险，需立即整改
70～160 C 一般风险 显著危险，需要整改
20～70 B 低风险 一般危险，需要注意
小于20 A 低风险 稍有危险，可能接受
3、风险控制与管理
风险控制思路
风险分级管理及控制措施
重大风险 较重风险 一般风险 低风险 低风险
LS法 1级 2级 3级 4级 5级
LEC法 E级 D级 C级 B级 A级
危险色度 红色 橙色 黄色 蓝色 蓝色
不可容许的（重
大风险），极其
危险，必须立即
整改，停止作业
较大危险（较大风险）
，必须制定措施进行
控制管理，企业对较
大以上风险因素应重
点管控
中度（显著）危
险，需要控制整
改，企业各级应
引起关注
轻度危险，可
以接受（或容
许）车间班组
应引起关注
稍有危险，需
要注意，员工
应引起注意
3、风险控制与管理
风险控制思路
风险控制是根据风险等级采取相应措施，将风险控制在安全程度内，预防事故发生。
固有危险源控制 人为失误控制 安全目标管理
通过改进工艺、材料、环境
等手段消除、控制危险源
主要采用人的安全化和操作
安全化的方法进行控制
采用法律、经济、教育和工
程技术手段进行控制
3、风险控制与管理
风险控制方法
① 消除法——消除危险源；
② 限制法——限制能量或危险物资；
③ 保护法——进行故障-安全设计（不应优先采用）；
④ 隔离法——分离、屏蔽；
⑤ 保留法——增加安全系数，减少故障和失误；
⑥ 转移法——转移危险源至无害地带。
固有危险
源控制法
3、风险控制与管理
重大安全风险应填写清单、汇总
造册，按照职责范围报告属地负
有安全生产监督管理职责的部门。
健全安全风险公告警示和重大安
全风险预警机制，定期对红色、
橙色安全风险进行分析、评估、
预警。
落实企业安全风险分级管控岗
位责任，建立企业安全风险公
告、岗位安全风险确认
依据安全风险类别和等级建立企业安全风险数据库。
通过企业对安全风险辨识与评估，实现对安全风险有效管理
事故隐患排查与治理
第三部分
主要工作
1、隐患排查与治理
包括隐患名称、位置、状态描述，可能导致后果及严重程度、治理目标、治理
措施、职责划分、治理期限等信息的总称，企业对事故隐患信息应建档管理。
隐患排查
隐患治理
隐患信息
企业组织安全生产管理人员、工程技术人员和其他相关人员对本单位事故隐患
进行排查，并对排查出的事故隐患，按照事故隐患的等级登记，建立事故隐患
信息档案的工作过程。
消除或控制隐患的活动或过程，包括对排查出的事故隐患按照职责分工明确整
改责任，制定整改计划，落实整改资金，时限，应急等实施监控治理和复查验
收的全过程。
1、隐患排查与治理
风险点识别
危险源辨识
风险评价分级
典型控制措施
隐患排查
隐患治理
风险管控
风险点
若干危险源 若干危险源 若干危险源 若干危险源
一级风险点 二级风险点 三级风险点 四级风险点
控制措施 控制措施控制措施 控制措施
公司、车间、班组、岗位各级
公司、车间、班组、岗位各级
公司、车间、班组、岗位各级
工程、管理、教育措施，PPE
隐患分级排查
隐患分级治理
D
P
C
A
1、隐患排查与治理
事故隐患排查治理程序
编制完善隐患排查治理制度
明确隐患排查依据
选定隐患排查方法
实施隐患排查
编制较大以上事故
隐患整改方案
下发隐患整改通
知单
隐患整改效果验证
隐患整改销号
隐患排查治理档案
明确职责及要求
收集、整理法规及标准规范
分专业、分区域、分层次
编制隐患信息统计表
形成闭环
2、隐患排查与治理方法
风险辨识与评
估
制定风险控
制措施
实施风险
控制
事故隐患排
查
措施缺陷
过程缺陷
隐患管理与治理
登记分级
管理
定责任 定措施 定资金 定时限 定应急
实施隐患
治理
验证治理
效果
重大隐患
销号
隐患建档
管理
2、隐患排查与治理方法
第一步： 编制隐患排查清单与治理依据
1、将风险分级管控过程中的“典型控制措施”变成清单中“隐患排查标准”。
2、将法律法规标准转换为依据
隐患排查清单样表
单位名称：
序号
排查范围
（区域、部位、场所）
隐患排查标准 排查方法 排查周期 隐患等级 责任划分 备注
2、隐患排查与治理方法
第二步： 选定隐患排查方法
① 作业危险分析法
② 安全检查表法
③ 安全标准化法
隐患排查的常
用方法有
2、隐患排查与治理方法
隐患排查与治理方法——作业危害分析法
工作安全分析
作业名称：
作业地点： 分析人员： 日 期：
任务或步骤描述 潜在危害 危害控制措施
1.
2.
3.
4.
5.
6.
审批人员签字：
审批人员职务： 日 期：
2、隐患排查与治理方法
隐患排查与治理方法——安全检查表法
① 将一系列项目列出检查表进行分析
② 确定系统、场所的状态是否符合安全要求
③ 通过检查发现系统中存在的安全隐患
④ 提出改进措施的一种方法
检查项目可以包括场地、周边环境、设施、设备、操作、
管理等各方面。
2、隐患排查与治理方法
隐患排查与治理方法——安全标准化法
根据隐患的分类原则，结合隐患排查实际工作情况，从现场操作方
面对隐患进行分类，将隐患划分为基础管理和现场管理两大类。
基础管理：资质证照、安全生产管理机构及人员、安全生产责任制、
安全生产管理制度、安全操作规程、教育培训、安全生产管理档案、
安全生产投入、应急管理、特种设备基础管理、职业卫生基础管理、
相关方基础管理、其他基础管理。（13类）
现场管理：特种设备现场管理、生产设备设施及工艺、场所环境、
从业人员操作行为、消防安全、用电安全、职业卫生现场安全、有
限空间现场安全、辅助动力系统、相关方现场管理、其他现场管理。
（11类）
2、隐患排查与治理方法
第三步： 实施隐患排查
按照指南要求，各相关层级的部门和单位对照隐患排查，并填写隐患排查治理记录表
表3：隐患排查治理记录样表
检查区域 检查类型 检查时间
检查人员
检查记录
序号 检查区域 发现问题 责任部门 处置措施 时间要求
2、隐患排查与治理方法
第四步： 隐患排查治理通知单
每次隐患排查工作结束后，尽快下发隐患排查治理通知单，涉及重大事故隐患的，在
备注栏内注明“重大”字样
表5：隐患排查治理通知单样表
被通知单位
检查类型 检查时间 通知部门
隐患详情及要求
序号 隐患类型 隐患描述 排查依据 整改要求 整改时间 备注
2、隐患排查与治理方法
第五步： 事故隐患整改反馈表
被通知单位应根据隐患排查治理通知单要求完成隐患整改，并填写反馈“事故隐患整体
反馈表”，尤其要对隐患存在原因进行分析，以便制定整改措施的系统性。事故隐患整
改反馈表。
表6：事故隐患整改反馈信息表
整改单位
检查类型 检查时间 通知部门
隐患详情及要求
序号 隐患类型 隐患描述 原因分析 整改措施 完成时间 备注
2、隐患排查与治理方法
第六步：重大事故隐患销号记录
由于重大事故隐患导致发生的事故后果严重，因此需要企业关注，涉及重大事故隐患
的整改完成后，应填写重大事故隐患销号记录。
表7 重大事故隐患销号记录
整改单位
隐患级别 隐患名称
重大隐患销号信息
序号
通知书下
达时间
治理要求 治理期限 整改方法 效果验证 完成时间
2、隐患排查与治理方法
第七步：事故隐患管理台账
企业应建立健全事故隐患管理台账，填写事故隐患分类汇总表。
表8 事故隐患分类汇总表
序号 发现时间 隐患名称 隐患地点
隐患基
本情况
整改目
标要求
整改责任
单位及责
任人
整改督办
单位及责
任人
整改完
成情况
整改完成
时间
单 位: 类 别: 年 月 日
3、隐患分级排查
隐患排查分级
根据企业组织结构，隐患排查可分为：
① 公司级排查
② 专业级排查
③ 车间级（项目）排查
④ 班组级排查
⑤ 岗位级排查
企业可委托第三方专业机构实施。
风险点和危险源是隐患
排查的对象
3、隐患分级排查
隐患排查分级
公司级 专业级 车间级 班组级 岗位级
通常风险级别为1
级和2级的风险点，
包括重大危险源，
风险点所产生的
后果严重
专业管理直接管
理或相关的活动、
过程、装置、设
施、设备、物料
等风险点所涉及
的危险源
基层单位管辖范
围内所有设备、
设施、作业过程、
人员（承包商）
等风险点涉及的
危险源。
班组内所有的设
施、设备、作业
过程、人员等风
险点所涉及的危
险源
本岗位所有的设
施、设备、作业
过程、人员等风
险点所涉及的危
险源
3、隐患分级排查
实施要求
① 车间、班组的隐患排查内容，可根据所管辖区域隐患排查的数量、
风险等级、分布等因素重点关注，侧重于风险较高的风险点隐患
排查，而不必包罗万象，但确保区域内所有风险点及危险源均能
得到监控。
② 第三方服务——企业无能力实施或法规要求由专业机构实施的检
验检测手段实施隐患排查，企业可委托第三方专业机构实施
③ 专兼职安全监督及其他管理人员进行日常安全监督检查时，可参
照已识别的风险点中的危险源控制情况进行抽查，并形成记录。
3、隐患分级排查
实施要求
4级风险点
3级风险点
2级风险点
1级风险点
分级管控
公
司
级
公
司
专
业
级
班
组、
岗
位
级
企业重点是针对1级和2级风险点的监控和监督检查
4、隐患治理
隐患治理措施
工艺隐患 操作隐患
对工艺流程形成隐患的原因进行
分析，根据风险特点对工艺流程
进行改进，消除工艺流程中存在
的缺陷，预防事故发生。
对员工进行培训，并应用安全管
理工具，对不安全行为进行纠正，
分析产生不安全行为的原因，从
根源制止不安全行为发生。
综 述
双重预防体系程序与持续改进
1、风险分级管控机制
企业应制定实施具有实用性、针对性和可操作性的风险分级管控程序（技术路线），抓好风险分级的过程
管理，按照程序组织实施，才能确保识别出的危险源（风险点）、风险大小的判定以及风险控制的策划的
真实性和科学性
确定危险源
识别方法
划定危险源
识别范围
实施
危险源识别
进行
风险评价
进行
风险分级
策划风险
控制措施
实施
跟踪验证
JHA/SCL/PHA/
FIA/HAZOP等
明确识别范围
（区域、场所）
编制识别信息
计算表
确定风险评价
方 法
LEC/TRA）
编制风险评价分
类统计信息表
明确风险控制
原则及要求
制定实施计划
并跟踪验证
强化过程
定期更新
2、事故隐患排查与治理机制
事故隐患排查与治理是企业事故预防的末端环节，
通过这种机制的建立与实施，形成企业、专业机构、
车间、班组、岗位共同担责的管理模式，在运行过
程中，实现企业安全管理工作的整体提升。
2、事故隐患排查与治理机制
编制完善隐患排查治理制度
明确隐患排查依据
选定隐患排查方法
实施隐患排查
编制较大以上事故
隐患整改方案
下发隐患整改通
知单
隐患整改效果验证
隐患整改销号
隐患排查治理档案
明确职责及要求
收集、整理法规及标准规范
分专业、分区域、分层次
编制隐患信息统计表
形成闭环
感谢观看
