企业专利商标申请策略赵军国家知识产权局专利局
主要内容z序言z一、专利申请策略z二、商标申请策略2ZHAOJUN SIPO 2011
序言z企业创造、运用、保护和管理知识产权的目的？z影响企业盈利的因素？企业的盈利模式有哪些？3ZHAOJUN SIPO 2011
发明盈利与知识产权的关系专利实用新型工业产权外观设计商标版权（包括计算机软件）知识产权集成电路布图设计植物新品种制止不正当竞争其他地理标志等等4ZHAOJUN SIPO 2011
第一部分专利申请策略
一、专利权的概念与法律特征
1、专利权的概念z专利权，简称专利，是发明人或其受让人就一项发明创造向一国政府或地区的专门机构提出申请，经依法审查合格后，由该机构以公开方式向专利申请人授予的在规定时期内和所管辖地域内对该发明创造享有的排他权。7ZHAOJUN SIPO 2011
2、专利权的法律特征z排他性z地域性z时间性z私权性8ZHAOJUN SIPO 2011
专利权的排他性z私有财产权–基本权利：排他权–附属权利：专有许可权、转让权等z排他性本质上是先占性——衍生出禁止重复授权–相同发明只授予最先申请或最先发明者z不是绝对的独占权，存在法定限制–存在法定限制，例如推广应用和强制许可–存在不视为侵权的例外9ZHAOJUN SIPO 2011
专利权的地域性z各国独立授权–同一发明的不同权利人z仅在授权国家有效–本国专利与外国专利z专利执法的主权性–一国作出的决定/判决不影响其他国家10ZHAOJUN SIPO 2011
专利权的时间性z法定的最长保护期限–存在差异z专利权人必须缴纳年费–但不能续展延期z专利权的无效–法定理由–法定程序11ZHAOJUN SIPO 2011
专利权的私权性z权利的维护z权利的剥夺12ZHAOJUN SIPO 2011
3、专利权的本质z专利权实质上是一种排他权——市场技术控制力–同于实施权？–代表生产许可？–代表产品质量标准？–表明产品技术水平？–反映企业的创新能力？13ZHAOJUN SIPO 2011
4、专利的价值专利是私权，专利更是政策工具；专利越来越表现为市场竞争的重要工具；专利制度是私权领域财产“非物质化革命”的结果14ZHAOJUN SIPO 2011
5、专利权的建立和运作执法力度保护周期专利权及规制保护范围限制专利权的滥用专利客体资格权的归属实体条件主体资格公众权利15ZHAOJUN SIPO 2011
二、专利申请策略
决定专利申请策略的因素z商业因素－－企业专利战略z法律因素－－专利法定授权条件和程序17ZHAOJUN SIPO 2011
企业专利战略的类型z根据技术竞争的需要–进攻型专利战略–防御型专利战略18ZHAOJUN SIPO 2011
（一）进攻型专利战略的内容z基本专利战略z专利网战略z专利转让战略z专利许可战略z专利池战略z专利诉讼战略19ZHAOJUN SIPO 2011
1、影响基本专利战略的商业因素z针对的技术：–先导型核心技术，应用面广、竞争对手难以绕过、研发费用高、周期长、市场前景大、革命性影响z运用要点：–尽快开发和控制外围技术–采取多手段阻止残留未开发领域被他人获取专利–不断开发更新储备技术以应对专利期限届满20ZHAOJUN SIPO 2011
影响基本专利战略的法律因素z先申请制与产业实用性z基本专利与从属专利z充分公开与技术诀窍z专利期限与技术延期保护z产品权利要求与方法、用途权利要求21ZHAOJUN SIPO 2011
2、影响专利网战略的商业因素z针对的技术：–围绕基本专利的外围技术，技术效果更好、市场认可度高、经济效益好z运用要点：–自己拥有基本专利：同时申请外围专利；注重核心技术的的应用和改进。–他人拥有基本专利：发掘空隙技术，注重应用和改进，形成包围圈22ZHAOJUN SIPO 2011
影响专利网战略的法律因素z禁止重复授权原则z创造性与创新高度z交叉许可与专利池z科研目的的侵权例外23ZHAOJUN SIPO 2011
3、影响专利转让战略的商业因素z针对的技术：–非核心技术，无力或不愿实施z运用要点：–首先进行技术评估，理清是否核心–分析市场化风险、难度、替代技术、寿命、标准化的可能性、资金要求、与品牌宣传的配合程度、利润贡献度–在某些情况下与技术诀窍相结合24ZHAOJUN SIPO 2011
影响专利出售战略的法律因素z专利转让的生效要件z向外国人或单位转让的国家安全要求z充分公开与技术诀窍z专利权价值的影响因素25ZHAOJUN SIPO 2011
4、影响专利许可战略的商业因素z针对的技术：–可替代性强的技术、市场需求量大、可纳入标准、非核心产品所需要的技术z运用要点：–首先进行技术评估，理清是否核心–分析市场化风险、难度、替代技术、寿命、标准化的可能性、资金要求、与品牌宣传的配合程度等–在某些情况下与技术诀窍相结合26ZHAOJUN SIPO 2011
影响专利许可战略的法律因素z独占、排他、普通、交叉、分许可z专利许可的生效要件z充分公开与技术诀窍27ZHAOJUN SIPO 2011
5、影响专利收买战略的商业因素z针对的技术：–自己不掌握，对市场布局有重大影响，或有市场潜力z运用要点：–分析竞争对手、技术发展脉络–从技术和法律两个方面评估专利价值–可以与技术标准相结合–不一定自己实施–还可以购买优先权28ZHAOJUN SIPO 2011
影响专利收买战略的法律因素z专利转让和许可的生效要件z专利价值的评估z许可的种类29ZHAOJUN SIPO 2011
6、影响专利池战略的商业因素z针对的技术：–部分控制制造产品所需的技术z运用要点：–对内分享专利池中的所有专利–一致对外，整体维权30ZHAOJUN SIPO 2011
影响专利池战略的法律因素z交叉许可z反垄断z反不正当竞争z专利权的滥用31ZHAOJUN SIPO 2011
7、影响专利诉讼战略的商业因素z针对的技术：–自主掌握完整技术的专利，核心技术或者非核心z运用要点：–以诉讼为盈利手段–提前布局，适时收网–可以与品牌策略联合–可以采用多专利集中打击策略32ZHAOJUN SIPO 2011
影响专利诉讼战略的法律因素z专利权的稳定性z侵权诉讼与专利无效的关系z专利权评价报告z专利权的司法管辖z侵权赔偿数额的计算方式z侵权责任z诉前临时措施33ZHAOJUN SIPO 2011
（二）防御型专利战略的内容z文献公开战略z防止专利授权战略z专利无效战略z交叉许可战略z利用失效专利战略z专利诉讼战略34ZHAOJUN SIPO 2011
1、影响文献公开战略的商业因素z针对的技术：–自己开发成功，没有必要获得专利，防止别人获得专利z运用要点：–及时评估研究成果–自行出版技术公报–在专利说明书中提及，但不要求保护–不可反悔35ZHAOJUN SIPO 2011
影响文献公开战略的法律因素z现有技术/设计的定义z新颖性和抵触申请z现有技术抗辩原则36ZHAOJUN SIPO 2011
2、影响防止专利授权战略的商业因素z针对的技术：–别人提出专利申请但尚未授权的技术，构成威胁z运用要点：–在发明专利公开之后及时采取行动–全面分析对方申请授权条件的满足情况–提交充分的证据并说明理由37ZHAOJUN SIPO 2011
影响防止专利授权战略的法律因素z专利法实施细则第48条的规定z专利授权的形式和实质性条件z对技术背景的充分掌握38ZHAOJUN SIPO 2011
3、影响专利无效战略的商业因素z针对的技术：–别人已经获得专利权的技术，构成威胁z运用要点：–全面分析对方申请授权条件的满足情况–分析调查对方专利审批的完整过程–提交充分的证据并说明理由39ZHAOJUN SIPO 2011
影响专利无效战略的法律因素z专利无效的理由–充分公开、三性、支持、修改超范围等等。z专利无效的程序–复审委无效程序与行政诉讼程序的衔接40ZHAOJUN SIPO 2011
4、影响交叉许可战略的商业因素z针对的技术：–涵盖产品制造的改善技术、应用技术、改进技术、替代技术z运用要点：–分析所属行业的专利布局情况–就缺漏、替代、应用、改善、改进等技术储备专利41ZHAOJUN SIPO 2011
影响交叉许可战略的法律因素z专利许可的生效要件42ZHAOJUN SIPO 2011
5、影响利用失效专利战略的商业因素z针对的技术：–曾经有效、因地域性原因未在目标国获得专利、符合侵权例外情形的技术z运用要点：–及时跟踪目标专利的法律状态（无效、终止、放弃）–跟踪同族专利的授权情况–药品专利的Bolar例外–分析专利审批档案43ZHAOJUN SIPO 2011
影响利用失效专利战略的法律因素z专利的地域性z专利权的终止和放弃z侵权判断的捐献原则和禁止反悔原则44ZHAOJUN SIPO 2011
6、影响专利诉讼战略的商业因素z针对的技术：–技术掌握在别人手中z运用要点：–分析原告专利法律状态–合法抗辩（先用权、权利用尽、科研例外、Bolar例外，现有技术抗辩、免予赔偿、诉讼时效）–无效对方专利–庭外和解（收购、参股、付费等）45ZHAOJUN SIPO 2011
影响专利诉讼战略的法律因素z侵权例外z现有技术抗辩z免予赔偿的情形z诉讼时效46ZHAOJUN SIPO 2011
第二部分商标申请策略
一、注册商标权的概念与法律特征
1、注册商标权的概念z注册商标权，简称商标，是经商标局核准注册的，区别不同生产经营者或服务提供者的商品与服务而具有显著性的标志，商标权人在规定时期和地域内对该商标享有的专有权。49ZHAOJUN SIPO 2011
2、商标权的法律特征z专有性z地域性z时间性z私权性（较专利权弱化）50ZHAOJUN SIPO 2011
3、商标权的本质z商标权实质上是企业商誉的集中体现–商标的价值主要由商标设计本身决定？–代表产品/服务质量标准？–代表企业对社会的承诺？–受到企业各种经营及非经营行为的影响？–影响企业的长期利益？51ZHAOJUN SIPO 2011
4、商标的价值认知功能；品质保证功能；广告功能52ZHAOJUN SIPO 2011
商标价值构成品质形象品牌联想商标价值知名度品牌忠诚度其他资产要素53ZHAOJUN SIPO 2011
商标是企业品牌的物化体现►品牌的本质－------------------质量►品牌的支持者－----------------服务►品牌的脸面－------------------形象►品牌的依托－------------------文化►品牌的基础－------------------管理►品牌的活力－------------------创新►品牌的左膀------------------－公关►品牌的右臂－------------------广告54ZHAOJUN SIPO 2011
品牌环价值功能系统情感品牌概念故事形象55ZHAOJUN SIPO 2011
二、商标申请策略
决定商标申请策略的因素z商业因素－－企业总体战略z法律因素－－商标法定授权条件和程序57ZHAOJUN SIPO 2011
商标战略与企业战略的整合1.谁是我们的客户?2.我们提供何种产品或者服务?3.我们如何与竞争对手的产品或服务竞争?4.我们保值保量的提供这些产品或服务所需要的资源与能力是什么?58ZHAOJUN SIPO 2011
企业商标战略的类型z多商标策略z统一商标策略z主从商标双重使用策略59ZHAOJUN SIPO 2011
多商标策略z案例：美国宝洁公司60ZHAOJUN SIPO 2011
多商标策略注意事项z1、同种类产品特点差异一定要明显z2、干品个性特点与品牌个性特点高度统一z3、不同商标的商品应当有准确的市场定位61ZHAOJUN SIPO 2011
统一商标策略z案例：中国海尔公司–冰箱–空调–彩电–电脑–洗衣机62ZHAOJUN SIPO 2011
统一商标策略注意事项z1、商标应当具有相当的市场信誉z2、所有商品品质应当一致，防止一损俱损z3、所有商品之间应当具有协同效应–例如不能将消毒液威露士商标用于矿泉水63ZHAOJUN SIPO 2011
主从商标双重使用策略z案例：德国大众汽车zBora -宝来zGol-高尔zGolf -高尔夫zPhaeton -辉腾zJetta-捷达zPolo -波罗zSagitar-速腾zPassat-帕萨特zTouraeg-途锐zLavida-郎逸zTouran-途安zNew Beetle -新甲壳虫zTiguan-途欢zScirocco-尚酷64ZHAOJUN SIPO 2011
主从商标双重使用注意事项z1、主商标统一代表企业的信誉、历史和形象；z2、从商标代表商品的特殊质量和特点；z3、注重维护名牌商标的信誉65ZHAOJUN SIPO 2011
谢谢！赵军2011年
