第七章 调查研究与问卷法
第一节 调查研究及其发展
第二节 问卷设计
第三节 调查资料的收集方法
第四节 调查的组织实施
第一节 调查研究及其发展
一、调查研究的概念
1、含义：指一种采用自填式问卷或结构式访问的方法，系统地、直接地从一个取自总体的样本那里收集资料，并通过对资料的统计分析来认识社会现象的及其规律的社会研究方式。
2、特征
1、要求从某个调查总体中抽取一定规模的随机样本。
2、资料收集需要采用特定的工具，即调查问卷。
3、研究所得到的是巨大的量化资料，需要在计算机的辅助下完成资料的统计分析，才能得出研究结论。
二、调查研究的应用领域
1、社会生活状况调查：对某一时期、某一社区或某一社会群体的社会生活状况进行调查。“重庆市进城农民工生活状况调查”
2、社会问题调查：“青少年犯罪调查”
3、市场调查：化妆品市场调查
4、民意调查：
5、学术性调查：致力于对某类社会现象所具有的一般规律活或普遍法则的调查
三、调查研究的题材（内容）
1、某一群人的社会背景——基本内容
包括人口统计方面的内容，如性别、年龄、职业、婚姻状况、文化程度等；
包括生活环境方面内容，如家庭构成、居住形式、社区特点等。
2、社会行为和活动——主体内容
包括人们“做了些什么”以及他们“怎样做”等方面的内容
3、意见和态度——是民意调查、社会心理调查的主要内容。
有关人们“想些什么”、“如何想的”、“有什么看法”、“持什么态度”等资料
四、调查研究发展简史
1、早期的社会调查：多以较大规模的行政统计调查为主
2、19世纪末20世纪初：扩展到社会生活状况调查、社会问题的调查研究：
1886，英，查尔斯.布思，18年，17卷本《伦敦居民的生活和劳动》；
1890，美，芮斯《其他一半如何生活》、《向贫民窟开战》
1909，美，斯特文斯《城市的耻辱》
3、20世纪二三十年代，社会调查的新时期
研究领域扩大：民意调查、市场调查、研究性调查
方法和技术上：调查研究程序更加标准化、方法更加规范化：抽样技术、测量技术、问卷设计技术、量表制作技术、统计分析技术
五、调查研究的优缺点
1、社会调查的主要优点
（1）可以兼顾描述和解释两种目的
（2）描述和概括事物的精确性较高
（3）迅速、高效，适应社会现象的变动性
（4）应用范围广泛
2、调查研究的主要缺点
第二节 问卷设计
一、问卷的概念及其结构
（一）什么是问卷
1、含义：问卷是社会调查中用来收集资料的一种工具，是用来测量人们的行为、态度和社会特征的问题表格。
2、类型：
自填式问卷——由调查员发给（或邮寄给）被调查者，由被调查者自己填写的问卷；
访问式问卷——由调查员按照问卷向被调查者提问，并根据被调查者的回答进行填写的问卷。
一、问卷的概念及其结构
（二）问卷的一般结构
1、封面信
作用：向被调查者介绍和说明调查的目的、调查的单位或调查者的身份、调查的大概内容、调查对象的选取方法和对结果的保密措施等。
要求：语言简明、中肯，篇幅宜小不宜大。目的是使被调查者愿意接受调查。
内容：
第一，说明调查者身份，谁在调查？
第二，说明调查的大致内容，调查什么？
第三，说明调查的主要目的，为何调查？ 应尽可能说明其对社会，尤其是包括被调查者在内的人民群众的实际意义。
第四，说明调查对象的选取方法和对调查结果的保密措施，为何选中你？打消顾虑
第五，感谢被调查者的合作与帮助。
例——封面信：
尊敬的家长同志：您好！
您的孩子参加本市基础教育课程教材改革实验已经有一段时间了，作为家长，您一定有不少体会。为了及时总结课改中的经验与问题，全面了解社会各界、特别是广大家长对改革的意见、建议和参与程度，我们设计了此问卷。问卷采取不记名的方式，您不必顾虑，请如实填写或打勾。您的回答对我们很重要。非常感谢您的大力支持！
XXX工作组
2008年7月
2、指导语
——用来指导被调查者填答问卷的各种解释和说明。
问卷填答法简单的，指导语可以放在封面信中说明；
有些散在某些比较复杂的问题之后；
有些指导语则集中在封面信之后，并标有“填表说明”的标题。
例1
1. 每题有若干选项，请在符合您情况的选项前“□”内打“√” 。
2. 没有特别说明，每题只能选择一个答案。
3. 第301、302题为自由回答题，请您用文字简要写出您的看法。
例2
300．在小学升初中的过程中，你择校了吗？
□1. 我是择校来这所学校的
□2. 择校了，但没成功，最后还是来了这所学校
□3. 没有择校，是电脑派位来的
在300题中，
如果你选择了1，请继续回答301－308题；
如果你选择了2，请继续/直接回答309题；
如果你选择了3，答题到此结束。
3、问题及答案
——问卷的主体。问题从形式上看，可分为两种。
开放式问题：只提出问题，但不为回答者提供具体答案，由回答者根据自己的情况自由填答的问题。
封闭式问题：在提出问题的同时还给出若干答案，要求回答者根据实际情况进行选择。
4、编码及其他资料
编码：就是赋予每个问题和答案一个数字作为它的代码。
预编码；后编码。
预编码属于问卷的一个部分。
其它资料：有些访问问卷还在封面上印有：问卷编号、调查员编号、审核员标号、访问日期、被调查者驻地、被调查者合作情况等。
二、问卷设计的原则
1、要明确问卷设计的出发点：调查者——问卷——被调查者
（1）问卷设计要紧紧围绕所研究的问题和所要测量的变量来进行，要尽可能做到所收集的正是所需要的资料，不多也不少。
（2）要多为回答者着想，尽量为他们填答问卷提供方便，减少困难和麻烦。
2、明确阻碍问卷调查的各种因素
（1）造成主观上的障碍的问卷因素：被调查者因在心理上和思想上对问卷产生的各种不良反映所形成大家障碍。如畏难情绪；顾虑；无责任感；毫无兴趣等；
（2）客观上的障碍：由被调查者自身能力、条件等方面的限制所形成的障碍。如阅读能力、记忆能力、计算能力等。
3、明确与问卷设计紧密相关的各种因素
（1）调查目的；
（2）调查内容；
（3）样本性质；
（4）问卷的使用方式；
（5）调查经费的多少、调查人员的多少、调查时间的长短等
三、问卷设计的步骤
1、探索性工作
2、设计问卷初稿
卡片法：
（1）一问题写一卡片；（2）卡片分堆；（3）堆内卡片排序；（4）按堆排序；（5）反复检查问题的前后顺序及连贯性；（6）誊抄，成初稿。
框图法：
（1）画出整个问卷的各个部分及其顺序框图。
（2）写出每一部分的问题和答案，并排序；
（3）检查、调整、补充；
（4）誊抄，成初稿。
框图－卡片法：
（1）画出整个问卷的各个部分及其顺序框图。
（2）针对每一部分的内容， 在卡片上写出一个个的问题和答案，并排序；
（3）形成问卷初稿
3、试用
客观检验法：采用非随机抽样的方法选取一个小样本进行调查，看回收率；有效回收率；填写错误；填答不完全
主观评价法：将问卷初稿送给该领域的专家、研究人员以及典型的被调查者，请他们直接阅读、评论、指正。
4、修改定稿并印刷
四、题型及答案设计
1、问题的形式
（1）填空式：在问题后面画一短横线，让回答者直接在空白处填写。
一般只适用于既容易回答又容易填写的问题。如年龄、家庭人口、收入等。
例：请问您家有几口人？ 口
（2）两项选择式或是否式：问题的答案只有肯定和否定两种情况，回答者根据自己的情况选择其一。
在民意测验中用得最多。
特点：简明，将被调查者一分为二
弱点：得到的信息量太少，类别太粗
例1、您是否打算调动工作？是 不是
例2、您是否赞成民主选举厂长？赞成 不赞成
（3）多项单选式：给出的答案至少在两个以上，回答者根据自己的情况选择其一。
例1、您的婚姻状况是（请在合适的答案号码上打√）
①未婚 ②已婚 ③离婚 ④丧偶 ⑤其他
（4）多项限选式：在给出的答案中，根据自己的情况选择若干个答案。
例：您最喜欢看哪类电视节目？（请从下列答案中选择三项在号码上打√ ）
①新闻节目 ②电视剧 ③体育节目 ④广告节目 ⑤教育节目 ⑥歌舞节目 ⑦少儿节目 ⑧其他节目（请写明）
优点：比多项选一式更能反映被调查者的实际情况；可以做频数统计，以比较不同答案被选择的比例。
缺点：无法了解被调查者的选择顺序。
（5）多项排序式：一方面要求被调查者在所给的答案中选择两个以上的答案，另一方面要求被调查者对所选答案排序。
例：您认为作为一名企业领导最重要的3条素质是什么？（请将答案号码填入下表中）
①大公无私 ②坚持原则 ③敢想敢干 ④以身作则 ⑤团结群众 ⑥思想敏锐 ⑦业务熟悉 ⑧文化程度高 ⑨ 其他（请写明）
第三重要
第二重要
第一重要
怎样确定调查结果中各选项的重要性顺序？——加权平均
例：假设选择答案1的频率分别为第一重要30％，第二重要20％，第三重要20％；选择答案2的频率分别为第一重要20%,第二重要10％，第三重要40％，那么，这两个答案的相对频率为：
答案1：（30％×3＋20％×2＋20％×1）/6＝25％
答案2：（20％×3＋10％×2＋40％×1）/6＝20%
（6）多项任选式：在所提供的答案中，调查者可以选择任意多个答案。
例：在以下各种家用物品中，您家有哪些？（请在您家有的物品答案上打√ ）
①彩色电视机 ②录像机 ③影碟机 ④空调器 ⑤洗衣机 ⑥电冰箱 ⑦计算机 ⑧微波炉 ⑨ 电话
注意：编码时，要将每一个答案都看成一个变量，都给一个编码。
（7）矩阵式：将同一类型的若干问题集中在一起，构成矩阵形式。
例：您觉得下列环境问题在您居住的城市是否严重？（在每一行的适当方框中打√）
很严重 比较严重 不太严重 不严重 不知道
①噪音
②烟尘
③污水
④ 有害气体
⑤垃圾
（8）表格式：矩阵式的变体。
①噪音
不知道
不严重
不太严重
比较严重
⑤有害气体
④垃圾
③污水
②烟尘
很严重
表格式和矩阵式的优点：简单集中
缺点：呆板
2、答案的设计
（1）答案的穷尽性
——指答案包括了所有可能的情况。对于任何一个被调查者来说，问题的答案中总有一个是符合他的情况的。
例：您最喜欢看哪类电视节目？
①新闻节目②体育节目 ③电视剧 ④教学节目
（2）答案的互斥性
——指答案互相之间不能交叉重叠或相互包含。对于每个回答者来说，最多只能有一个答案适合他的情况。
例：您的职业是什么？
①工人 ②农民 ③ 干部 ④商业人员 ⑤医生 ⑥售货员 ⑦专业人员 ⑧教师 ⑨其他
——穷尽性和互斥性保证了：对于一个回答者，有仅只有一个答案适合他的情况。
（3）根据研究需要确定变量的测量层次
例：测量“人们每月的工资收入”
——如果需要准确了解回答者的收入差距和比例关系，则做定比测量，可采用填空形式。
“您每月的工资收入是多少？ 元。”
如果希望了解的是人们每月工资处于不同等级的分布情况，则做定序测量：
“您每月的工资收入处在下列哪个范围内？”
①1000元以下 ②1000－3000 元
③ 3000－6000元 ④6000－10000元
⑤10000元以上
如果研究者只想了解人们的月工资收入处于全国平均收入（假定1500元）上下的比例，则可以化为定类变量来测量：
“您的月收入属于下列哪一类？”
①1500元以下 ②1500元以上
五、问题的语言、提问方式及问卷设计的常见错误
1、问题的语言要尽量简单：尽量使用通俗易懂的语言，避免太多的专业术语、俚语和简写。
例1、请问你们家属于下列哪一类家庭？ （请在合适的答案号码上打√）
①核心家庭 ②主干家庭 ③单身家庭 ④联合家庭
例2、请问你有“俄狄浦斯情节”吗？
例3、直到你完全喝爆前，你昨晚在酒里泡了多久？
昨晚你喝了多少酒？
2、避免模棱两可、混淆和模糊不清。
例1、你有多少收入？
例2、你定期慢跑吗？是 否 。
你吃鸡蛋的那些天里，经常会吃多少个鸡蛋？
多少鸡蛋算一份？什么是典型的一天？
（下面是有关鸡蛋的问题）典型的一天你要用多少份鸡蛋？
一般情况下，一周内你有多少次离家在饭馆、自助餐厅或者其他餐饮场所吃饭？
怎样算是经常？
你经常出去吃饭吗？
修订后的问题
疑问
初始问题
3、问题要避免带有双重或多重含义：一个问题中询问了两件以上的事情。
例1、这家公司有年金与健康保险的福利吗？
——这家公司有年金福利吗？
——这家公司有健康保险的福利吗？
例2、如果老师讲很多笑话，你会给这个老师很高的评价吗？
——你如何评价老师？
——老师在课堂上说了多少个笑话？
4、避免情绪化的语言和声望偏见
例1、有政策主张用钱安抚凶残的、威胁要窃取爱好和平人士自由的恐怖分子，你怎样看待该项政策？
例2、大部分的医生说，香烟的烟雾会使吸烟者周围的人产生肺病，你同意吗？
例3、你赞同胡主席对台的政策吗?
5、问题不能带有倾向性。问题的提法和语言不能使被调查者感到应该填什么，或者感到调查者希望他填什么。
例1、你不抽烟，是吧？
例2、市长应该花更多纳税人的钱，使道路保持最佳状态吗？
例3、市长应该维护我们城市中坑坑洼洼的危险街道吗？
6、不要用否定形式提问：因为人们习惯于肯定形式的提问，而不习惯于否定形式的提问。
“你不同意那些不想建立一个新城市游泳池的人的观点吗？”
——“这里有一个建立新城市游泳池的方案，你是否同意这个方案？”
7、避免问超过被访者能力的问题
例1、你六岁时，对自己的兄弟有何感觉？
例2、去年你的车加了多少升油？
例3、两年前，你每个月看多少小时电视？
——在过去的两周里，你一天花在看电视上的时间有多少个小时？
8、不要直接询问敏感性问题
例1、你在宿舍里看过A片吗？
你在宿舍里见过你的室友看A片吗？
9、问题和答案要协调：不能答非所问。
例1、你认为你是否有调离的可能？
①十分困难 ②比较困难 ③不太困难 ④十分容易
例2、你最喜欢看哪一类报刊？
体育娱乐
人物传记
科普常识
时事政治
很少看
有时看
经常看
10、避免错误的前提。问题不要以一个被访者可能会不同意的前提开始，然后再问被访者对这个问题的答案。
例1：邮局营业时间太长。你要它每天晚4个小时开门还是早4个小时关门呢？
例2：你什么时候停止打你的女/男朋友？
——你曾经掌掴、拳击或殴打过你的女/男朋友吗？
11、避免询问有关未来的意向。避免询问人们在假设的情况下，他们可能会做的事情或决定。即使有答案也是很差的行为指标。
例：在你大学毕业、找到份工作且定居后，你会投资很多钱在股票市场上吗？
——你有确定的计划在近两个月投资股票市场吗？
12、避免重叠或不平衡的选项分类，应使回答类别或选项互斥、穷尽且达到平衡。
例：你发现我们的宾馆服务是非常好、很好、优良还是好？
——请评价我们宾馆服务等级：非常突出、很好、一般或者较差
六、问题的数量和顺序
1、问题的数量
——没有固定的标准。依据调查内容、样本性质、分析方法、拥有的人力、财力和时间等因素来决定。
一般来说，问题不宜太多，问卷不宜太长，20分钟以内答完为宜。
2、问题的顺序
（1）先易后难
（2）把能引起兴趣的问题放在前面，把易引起他们紧张或产生顾虑的问题放在后面
（3）先熟悉后生疏
（4）先行为后态度
（5）个人背景资料一般放在结尾，也可放在开头
（6）开放式问题放最后
3、相依问题
指前后两个（或）多个相连的问题中，被调查者是否应当回答后一个（或后几个）问题，要有他对前一个问题的回答结果来决定。前一个问题即“过滤性问题” 。
例1、你有孩子吗？
①有
②没有
例2、你有孩子吗？
①有
②没有 请跳过问题2－8，直接从第9题回答。
请问你有几个孩子？ 个
第三节 调查资料的收集方法
资料收集方法：
自填式问卷法：个别发送法、集中填答法、邮寄填答法
结构访问法：当面访问法、电话访问法
一、自填式问卷的特点
1、自填式问卷的主要优点
（1）节省时间、经费和人力。
（2）具有良好的匿名性。
（3）可以避免人为因素的影响。
2、主要缺点
（1）问卷的回收率有时难以保证
（2）对被调查者的文化水平有一定要求
（3）调查资料的质量常常得不到保证。
二、个别发送法
1、具体做法——最常用的一种自填式问卷法
研究者将问卷印制好后，派调查员依据所抽取的样本，将问卷逐个发送到被调查者手中。
同时讲明调查的意义和要求，请他们合作填答，并约定收取的时间、地点和方式。
2、特点：
（1）优点：既不像邮寄填答法那样与被调查者完全不见面，又不像结构访问法那样与每个调查者交谈相当长一段时间。
因而比较节省时间、经费、人力；可以向被调查者说明和解释；保证比较高的回收率；被调查者可以选择比较方便的时间填答，时间充裕。
（2）缺点
调查范围受到一定限制，不如邮寄填答那样广泛；
问卷质量依然得不到保证等
三、邮寄填答法
1、一般作法
研究者把印制好的问卷装入信封，通过邮局寄给被调查者，待被调查者填答后再将问卷寄回调查者。
在寄给调查者问卷时，应同时附上已写好回寄地址和收信人、贴好邮票的信封。
2、特点
（1）优点：方便、节省
（2）缺点：
①它需要有调查对象的地址甚至姓名
②问卷的回收率难以保证。有时低于10％
3、研究者应注意的事项
（1）尽可能表明比较正式的、非赢利性的、给人以信任感和责任感的身份。
（2）封面信单独打印，用小信封单独装。用语避免勉强之意。
（3）避免在大节日和大活动等繁忙期间邮寄问卷。
（4）用跟踪信和提醒电话帮助提高回收率。提高约20％。
见书上：贝利某次邮寄调查问卷回收统计
四、集中填答法
1、具体作法
（1）通过某种形式将被调查者集中起来，每人发一份问卷
（2）由研究者统一讲解调查的主要目的、要求、问卷的填答方法等事项。
（3）请被调查者当场填答问卷。
（4）填答完毕后统一收回。
2、特点
（1）优点
它比个别发送法节省时间、人力和费用
比邮寄填答法更能保证问卷质量和回收率
（2）局限
样本不一定能够集中
“团体压力”影响问卷质量
五、当面访问法
当面访问法是一种以口头语言为中介、调查者与被调查者面对面的交往和互动过程。
1、基本作法
研究者选择和培训一组访问员；
访问员严格依据问卷的问题及其顺序提问向被调查者提问；
严格按照问卷的格式和要求记录被调查者的回答。
2、主要优点
（1）调查的回答率高
（2）调查资料的质量较好
（3）调查对象的适用范围广
3、主要弱点
（1）访问员与被访者之间的互动有时会影响到调查的结果
（2）匿名性较差
（3）费用高、时间长、代价大
（4）对调查员的要求高
六、电话访问法
1、一般作法
（1）印制好电话访问问卷：特别便于迅速记录答案，并录入专门配合电话调查的计算机。
（2）挑选和培训一组访问员
（3）根据访问问卷的内容对被调查者在电话中进行访问，同时记录下被访者的回答。
2、主要优点：
简便易行、省时、省钱
3、主要缺点：
被访者的选取及代表性方面的困难
第四节 调查的组织实施
一、调查员的挑选
1、调查员的一般条件
诚实认真、兴趣能力、勤奋负责、谦虚耐心
2、调查员的特殊条件
依据研究主题、社区性质、被访者的特点考虑
二、培训调查员的方法
1、向调查员详细介绍调查研究计划、内容、目的、方法等内容，以便调查员对该项工作有一个整体性的了解。
2、同时，对调查访问的步骤、要求、时间安排工作量和报酬等具体问题进行说明。
3 、介绍和传授一些基本的和关键的调查访问技。术：敲门、自我介绍、取得信任、建立合作关系、提问、记录。集中学习调查员须知、调查问卷等。
4 、进行模拟调查或访问实习。
5、建立联系、监督和管理的办法及规定。
三、联系被调查者
1、通过正式机构：如民政系统、妇联组织等
2、通过当地部门：如街道、居委会、企事业单位
3、通过私人关系
4、直接与被调查者联系：以上途径不通时剩下的唯一途径。注意：带上证件和介绍信；态度友善；合适时间。
四、调查的质量监控与补充调查
合理组建调查队伍
建立监督和管理的办法及规定
实地抽样的管理和监控
实地访问的管理和监控
问卷回收和实地审核的管理与监控
小结
思考题：
1、简述调查问卷的一般结构。
2、简述答案设计的要求。
3、简述调查资料收集的几种方法。
作业：
每小组根据本小组的研究方案，设计调查问卷。
