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[摘要]从国际竞争环境变化的角度，对我国家族企业国际化进行研究，分析国际竞争环境
变化的主要特征，在此基础上提出国际竞争环境变化对企业国际化模式的影响，并针对我国
家族企业在国际竞争环境变化背景下的国际化问题进行探讨。
[关键词]国际竞争环境；变化；家族企业；国际化
中国家族企业经过多年的发展，正在探寻成长和扩大的途径，其中一些家族企业会寻求
向中国以外发展成为跨国企业的机会，并最终走上国际化的道路。然而，随着经济全球化的
纵深发展，在国际经济规则的主导下，国际竞争环境发生了变化，并对企业国际化模式产生
影响。对于我国家族企业而言，国际竞争环境的变化使其国际化模式有了多种选择。
一、国际竞争环境变化的主要特征
(一)国际竞争的重心由国家层次转向企业层次
WT0 产生后，其所确立的国际经济规则涵盖范围扩大、约束程度加强，而且表现出对
政府行为的规制和对企业行为的重视。新的国际经济规则使得传统意义上民族国家政府为加
强国际竞争力而采取的各种政策手段不断被“剥夺”，从而给民族国家政府行为留下的空间越
来越小，相应地给企业行为留下的活动空间越来越大。新的国际经济规则带来的一个重要的
结果是，国际经济竞争的重心正在从国家层次转向企业层次。
(二)合作与并购成为企业扩大市场力量的基本趋势
企业扩大自身市场力量的主要方式，一是****竞争者的进入，二是消灭已有的竞争者。
根据微观经济学原理，如果企业目前所处的是一种寡头市场结构，其最佳选择是“合作”。而
如果企业处在垄断竞争市场上，兼并与收购则是一种最常见的选择。在无法吞并竞争对手的
情况下，大企业之间为扩大市场力量而进行的“合作”已成为一种流行的选择，其“合作”的方
式包括共同制定统一的技术标准和企业间从事联合研究与开发活动、组建准垄断意义上的经
营联盟等形式。
自 20 世纪 90 年代以来，企业并购已成为全球性浪潮。据著名金融数据公司 Thomson Fi
nancial 最新统计报告显示，第五次全球并购潮方兴未艾。2005 年上半年，全球并购市场并
购总额(包括已宣布但未最后成交)高达 1．2 万亿美元，而在亚太(除日本外)，同比更是增
长 82．9％，并购额超过 980 亿美元。新一轮全球并购活动与 2000 年全球并购浪潮相比，
更多的是发生在传统行业内部，以资源整合和跨国并购为特色。这是新一轮的国际竞争，若
在这一轮竞争中落伍，就会在未来的国际分工中被“锁定”在低级别的链条上。
(三)“国际竞争国内化”和“国内竞争国际化”现象凸现
国际竞争国内化是指在海外市场上，竞争已经不仅是走出国门的国内企业与国外企业的
竞争，还包括国内企业之间在海外的竞争。而国内竞争国际化是指中国本土的竞争已经国际
化，走向国际市场不仅是国内企业与境外企业的竞争，还有国内企业与在本土的国际企业之
间的竞争。因此，国内市场和国外市场已经不存在明显的国土界限，而且国内市场与国际市
场的对接直接导致了企业竞争环境的改变和竞争对手的增强。
二、国际竞争环境变化对企业国际化模式的影响
随着国际竞争环境的变化，企业走向世界在很大程度上意味着如何在本土市场上迎接世
界竞争。因此，企业国际化不仅是指企业向跨国企业演变的外向发展过程，还应包括与企业
外向国际化相联系的内向国际化过程。事实上，当企业经营活动与国际经济发生某种联系时，
企业国际化进程就开始了。这种联系可以是生产要素方面，如资金、技术、人力资本等的联
系，也可以是商品和服务的中间产品和最终产品的交换，还应包括各种海外生产经营活动。
因此，国际竞争环境变化的结果是在发展方向上将企业国际化区分为内向国际化和外向国际
化两个方面。企业内向国际化活动的方式包括进口、购买技术专利、特许经营、国内的合资
合作等；企业外向国际化活动包括产品和服务直接或间接出口、技术转让、国外的合资合营、
海外子公司和分公司等。
从动态的角度看，内向国际化和外向国际化贯穿于企业国际化的整个过程中。对于后发
型跨国企业而言，内向国际化是外向国际化的基础，外向国际化是其内向国际化充分发展的
结果。在后发型企业国际化发展过程中，模仿性学习具有重要意义。这种学习不是简单意义
上的模仿，而是与当地生产条件相结合的吸收和创新。而且，在模仿性学习中，内向国际化
的不同方式对企业竞争能力的提高有不同的功能。
三、目前我国家族企业国际化的方式
(一)贸易带动方式
我国大多数制造行业的家族企业通过自己的产品出口作为“走出去”参与国际竞争的主要
形式，如飞跃缝纫机、东艺鞋业、志高空调、新疆美克家具等，这些企业是从单一的产品出
口开始，开拓国际市场，逐步建立起国际营销网络。也有一些家族企业在了解国际市场的基
础上，按照比较优势的原则在国内建立专门瞄准国际市场的出口产品生产基地。例如，北京
中达、天津德利得、内蒙维信等公司就是走的这样一条国际化道路。
(二)OEM 方式
0EM(Original Equip—ment Manufacturer)是指产品生产者利用自己掌握的关键核心技术
负责设计和开发新产品，并掌握产品的销售渠道，为了降低成本和扩大市场份额，通过合同
订购的方式委托其他厂家为其生产加工，所订产品直接贴上自己的品牌。从产品成长过程看，
我国很多家族企业是从为外国公司做 OEM 开始迈向国际化道路的。贴牌生产是企业产品从
国内走向国际的重要桥梁，在贴牌生产过程中，我国企业能够逐渐学习和掌握国际竞争规则，
拓宽产品的外销渠道。还有一些家族企业通过与国外跨国公司合作，成为跨国公司在我国
的 OEM 生产基地。例如，占据低压电器高端市场的德国西门子在寻找产品质量和技术要求
符合其标准的中国企业作为其在中国的 OEM 生产制造工厂时，就选择了与浙江柳市的长城
电器合作。
(三)境外投资方式
按照由低水平到高水平排序，境外投资方式分为设立销售代理机构、FDI、并购，其中
并购是最高级的境外投资方式。近年来，我国家族企业出现了海外并购加强的趋势。例如，
万向集团收购美国 UAI 21％的股权，新疆德隆并购了美国机械行业三大巨头之一的 Murry
公司，华立集团在美国全面收购飞利浦 CDMA 核心技术和人员等。通过并购方式可以利用
国外公司原有的销售网络和品牌拓展国际化渠道，将国外研发的前沿技术变为自有知识产权。
四、对国际竞争环境变化下我国家族企业国际化的思考
(一)家族企业国际化对于扩大我国的国际市场力量和提升国家竞争力具有重要意义
随着经济全球化向纵深发展，任何企业的生存和发展都不可避免地要参与国际竞争。经
过 20 多年的发展，在我国珠三角、长三角等经济发达地区，出现了民营企业开始成批向海
外投资的现象，我国一些家族企业已经不同程度地走向国际市场。加入 wTO，意味着我国
对外开放由自主开放转向遵守国际规则约束下的开放，也是我国积极参与经济全球化的重要
体现。wTO 规则对国家的约束使企业的重要性更加突出，并成为国际市场的主角，国家竞
争力、产业竞争力也将最终体现在企业的竞争力上。作为我国民营企业起步时的主要形式，
我国家族企业的国际化经营不仅可以使其更好地配置资源，寻找获利市场，规避和防范风险，
为企业提供更广阔的发展空间，更为重要的是，对于扩大我国企业的国际市场力量，提升我
国的国家竞争力具有重要的意义。
(二)我国家族企业国际化应当注重内外向国际化的联系
与其他国家企业的国际化相比，我国家族企业国际化有着明显的不同：一方面，作为发
展中国家的企业，我国家族企业属于后发展型企业，在竞争优势、外国市场的进入方式等方
面不同于先发展型跨国公司；另一方面，随着大量外国直接投资的涌入，我国家族企业在自
己的本土市场上面对着激烈的国际竞争。因此，我国家族企业在国际化进程中有独特的特征
和路径选择，必须注重内向国际化和外向国际化之间的内在联系。具体来说，我国家族企业
可以通过技术、设备进口、建立合资企业、与国外公司在国内合作等内向国际化形式为其跨
国经营做准备，通过内向国际化的经验积累提高外向国际化的速度和成功率。目前，我国一
些家族企业已意识到内向国际化的意义，例如，浙江现代集团董事长章鹏飞认为国际化不是
简单的走出去，也包括国际合作，国内也可以国际化；浙江万马集团总裁李凡更多考虑的是
和国外的战略合作，合作对象必须要有或者是技术优势、或者是市场优势、或者是品牌优势
等，而且目前仍考虑将市场定位在国内。
(三)我国家族企业国际化方式的选择
从总体上看，目前是我国企业国际化的最好时机。这是因为，一方面我国现在是世界的
生产加工基地，国外企业需要中国这个加工平台，另一方面国内企业需要国外先进的管理理
念、先进技术和广阔的市场。国外的一些企业由于劳动力成本太高，竞争不过中国企业，所
以选择通过资金整合和技术输出，利用中国低廉的劳动力和生产工厂、土地资源，共同成立
一个大集团来向世界销售产品。我国家族企业要重视这一国际化的契机，与国外企业合作，
进行资源整合，优势互补。在新一轮全球并购浪潮中，我国家族企业国际化也可以通过国际
资本融合的并购方式来实现，但在并购之前必须要懂相关的规则和理念，在经营理念上和国
际先接轨，然后才能以资本为纽带走出去，实现国内企业与国际的接轨。具体来说，要成功
并购，首先要明确别人的规则和经营经验，然后进行产业整合、人力资本整合和文化整合。
由于我国大部分家族企业只有在国内运作的经验，缺乏对相关国际规则的理解，因此我国家
族企业要在熟悉规则和理念上多下功夫。
(四)我国家族企业要克服自身存在的阻碍其国际化成长的积习
虽然我国已经有越来越多的家族企业参与到国际竞争当中，但从总体上看，我国家族企
业的国际化程度处于较低水平。除了外部经营环境因素的影响外，我国家族企业自身也存在
着阻碍其国际化成长的因素。首先，我国家族企业固有的一些积习如家长作风、任人唯亲、
个人主义等在企业国际化成长过程中起到了一定程度上的阻碍作用。虽然家长制的决策方式
能够避免繁琐的手续和过程，取得速度上的优势。但是，当家族企业发展到一定阶段，企业
规模逐渐扩大之后，企业的交易和运作越来越复杂，家长作风的弊端就会显现。而任人唯亲
这种将关键管理岗位的继承权只传给家族成员的传统做法，其结果很可能是由于缺少高质量
的管理者而使家族企业走下坡路。所谓个人主义是指不以规则、合约和职业化来规范企业管
理，各种原则和规定通常含糊不清，不同的情况可以有不同的解释，个人化倾向十分严重。
在进入国际市场进行国际化运作时，要求在制定决策时分权并采用正式的合约，所以目前这
种企业交易和管理的个人化就成为企业国际化成长的障碍。其次，面向本土市场的战略导向
也是影响我国家族企业国际化的因素。G a110 和 Pont(1996)通过设置家族企业国际化过程中
的一些影响变量进行回归分析表明，产品面向本土市场的战略导向与技术含量低是阻碍家族
企业国际化的主要障碍。我国大部分家族企业也存在对他国机会的消极感知现象，我国家族
企业通常认为，本地市场给其提供了发展机会，因此基于本土市场提供产品和服务。这种本
土化的战略导向使家族企业通常致力于本土市场，而不利于家族企业开拓国际市场。
对我国家族企业而言，要采取国际化策略，就必须克服自身存在的不利于企业长期发展
的积习，在企业结构上做出调整，要遴选更多的职业经理人进入企业组成管理的核心梯队。
此外，还要有迎接新的战略性挑战的准备，例如，如何平衡外国分支机构的产权、所有权形
式和结构；认识到海外经营有不同的方式以及需要有非家族成员处理日常管理问题；在家族
资源系统外寻求各种不同的融资渠道；等等。
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企业的国际化过程是知识积累和组织学习的过程，国际化行为模式是其所积累的国际化
相关知识的函数，国际化过程中的每一次进入决策都是在企业现有的知识存量基础上作出的，
知识积累和组织学习具有路径依赖的特性，而路径依赖导致了国际化过程的渐进性，并通过
企业对特定海外市场进入模式选择以及企业对海外市场选择的路径安排体现出来，但是随着
企业知识存量的发展，特别是一般性国际化知识的积累，渐进性特征的显著性会逐渐递减，
对于尚处于国际化初始阶段的企业来说，在这一过程中进行有效的组织学习并实现国际化相
关知识的获取和积累，是其成功实施国际化战略的关键，根据国际化初始阶段企业知识存量
的现状，管理层可以通过有意识的渐进性的路径安排来提高组织的学习效果。
尽管海尔集团以“先难后易”来概括其国际化战略的特点，但本文的研究表明，就其国际
化整体过程而言，仍然具有较为强烈的渐进性的特征，具体可以表现在对特定市场进人模式
的路径安排和直接投资区位的路径安排方面，并且在对美国市场进行生产性直接投资之前的
阶段中表现得尤为明显，从知识获取和积累的角度来分析海尔集团的国际化过程及其路径安
排，可以比较清晰地透视其中的动态性和战略性。
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6
瑞士
2
1
爱尔兰
3
15
日本
4
2
德国
5
3
美国
6
5
瑞典
7
4
芬兰
8
7
比利时
9
8
英国
10
12
中国
37
1
表 9 主要国家和地区制造业产品出口额统计表
出口额(百万美元)
占商品出口总额的比重(％)
国家和地区
世界总计
1990
1999
2000 年
1990 年
2000 年
美国
德国
日本
法国
英国
中国
意大利
中国香港
加拿大
资料来源：长城战略研究所《2002 年科技发展报告》。
根据长城战略研究所的《2002 年科技发展报告》，2000 年中国制造业总产值已达 35 万
亿元人民币，成为世界第四大生产国，制造业产品达 亿美元。
制造业是中国经济的比较优势所在，中国过去 20 年的经济增长主要依靠制造业的成长，
制造业增加值占 CDP 比重基本维持在 40%左右。中国制造业崛起的一个重要象征就是生产
能力迅速扩张。根据初步统计，我国有上百种制造产品的产量在世界上位居首位，其中三分
之一左右的产品占世界份额的 50%以上。我国制造业中的部分企业将成长为跨国公司的实
体。只要以中国制造业作为我国经济在 21 世纪参与国际分工的基础，全力以赴发展中国制
造业在国际市场上占有绝对优势的产业，以科技创新为动力，以制度创新为条件，将中国制
造业所具有的比较优势过渡到竞争优势，便能迅速成长起一批中国的跨国公司。
中国的企业要成长为具有竞争能力的跨国公司，还面临许多问题，毕竟中国经济的真正
快速发展才仅仅 20 多年，且脱胎于根深蒂固的计划经济体制，而世界科技的进步、社会经
济的发展都没有停止，一直在快速前进。中国企业要成长为跨国公司，还必须建立适合市场
经济运行的现代化企业制度和科学的公司治理结构，必须广泛深入地应用先进的科技成果，
必须改革政府的管理体制，使其高效透明，必须扩大企业规模，壮大企业的实力。
参考资料：
[1]联合国贸发会.2002 年世界投资报告：跨国公司和出口竞争力[R].2002—09—17.
[2]联合国工业发展组织.工业发展报告 2002／2003：通过创新和学习参与竞争[M].北京：
中国财政经济出版社,。
[3]司岩.中国企业跨国经营实证与战略[M].北京：企业管理出版社,.
[4]李雪欣.中国跨国公司论[M].沈阳：辽宁大学出版社 ，
[5]俞进.论外汇对国际直接投资的传导效应[J].亚太经济， 2002,(1).
[6]连玉明.中国数字黄皮书[M].北京：中国时代经济出版社， .
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略进行筹划和决策，以保证创新思想的有效传播，使企业创新活动能够得到有效的实施。
其次，要构建合理的组织结构，加强技术创新的规范化管理。为了能够适应技术创新对
组织结构的要求，企业组织的构建应具备一定的柔性、敏感性和适应性，以利于技术创新活
动的组织与管理。同时，企业应不断完善和严格执行技术创新管理制度，并给予创新人员适
度的分权和灵活性，以提高技术创新管理的成效。
再次，要提高技术创新决策的科学化。一是企业要提倡群体决策，通过共同目标的建立
和广泛授权，让更多参与创新的人员参与企业技术创新决策。二是争取建立企业技术创新信
息服务中心，充分利用现代信息技术，依靠互联网络、数据库、知识库等现代化工具，为企
业技术创新决策提供科学的依据，使企业在最大程度上把握有关技术与市场的变化，从而减
少因技术和市场的不确定性所带来的风险。
最后，要建立高效的技术创新项目管理机制。企业技术创新活动是一个涉及多个环节的
复杂过程，为了减少创新过程的风险，必须加强技术创新项目管理，建立高效的项目管理机
制，促进从创新项目的立项、研发、设计、制造到营销等环节管理的科学化。同时，在创新
项目的开发过程中，应对项目的进展进行适时监控，保证创新项目按计划顺利实施，从而减
少创新过程的风险，提高技术创新的成功率。
注释：
1、陈文化著.腾飞之路一技术创新论.湖南大学出版社，1999 第 357 页。
2、1956 年，日本的《经济******》首次引入技术创新概念，并解释为“技术革新将对经
济产生极为广泛的影响，将促进经济的现代化”。
