从R&D投入看瑞士企业技术创新 摘 要：R&D经费投入是评价一个国家科技发展水平和科技实力的重要指标，也是衡量一个国家创新能力和水平的重要尺度。文章采用了图表分析的方法，对瑞士R&D经费投入规模、R&D投入强度（R&D/GDP）、R&D经费来源等方面的情况进行了深入的分析研究，进一步反映出R&D投入对企业技术创新的作用。 关键词: 技术创新；R&D；R&D经费投入；R&D/GDP；R&D经费投入结构 1. 引言 政府支持科技的进步主要是通过财政政策干预市场中的研究与发展（research and development简写为 R&D）活动而实现的。R&D活动指在科学技术领域，为增加知识总量，[1]以及运用这些知识去创造新的应用进行的系统的创造性的活动。它不仅是科学技术知识的源泉，也是技术创新的重要方式。一国的R＆D水平体现着一国的政治经济实力，一个企业的R＆D水平，体现着一个企业的竞争力。国际上著名的企业都把R＆D视为企业的生命，无不投巨资于R＆D，不少企业对R＆D的投资已经超过了对固定资产的投资。因此，可以通过分析瑞士R&D投入规模和强度指标来研究企业的技术创新。 技术创新首先是一种具有探索性，创造性的技术经济活动过程，始于研究开发而终于市[2]场实现的动态过程，建立起效能更强、效率更高和费用更低的生产经营系统。激烈的市场竞争压力下，技术创新已成为企业获取市场竞争优势的核心手段，技术创新能力已成为企业的核心竞争能力，技术创新战略已成为企业发展战略的根本组成内容。技术创新水平的提高，不仅需要一个良好的环境，而且要有一定的外部支持，环境主要靠政府的政策创造，支持在一定程度上需要大量的资金投入。 [3]瑞士地处欧洲的中心位置，面积为41298 平方公里，人口约700 多万,资源贫乏。在欧洲和世界工业强国的发展和竞争压力下，为了维护本国的生存和发展，瑞士十分重视科研工作。从20世纪80年代起，在基础研究和应用研究与开发的某些特定领域有自己的优势，[4]并保持良好持续的创新能力，全国R&D经费占国民生产总值的比例一直接近3％。 2. 瑞士R&D经费投入规模及强度分析 近年来，世界各国都在不断地加大对科技的投入力度，试图通过提高科技创新能力在国际竞争中胜出。R&D投入强度（R&D/GDP）是国际通用的反映科技实力的重要指标，也是衡量一个国家创新能力和水平的重要尺度。因此，世界各国都十分重视R&D的投入。 [5]瑞士R&D投入规模和强度的基本情况：如表1所示,瑞士R&D经费的总体规模不断上升，并高出了国内生产总值的增长速度，使瑞士R&D经费投入强度不断增强。R&D经费支出由1992年的（亿瑞士法郎）增长到2004年的131（亿瑞士法郎），R&D经费支出与GDP的比值由1992年的%上升到2004年的%。 R&D 是技术创新的基础，就技术创新的一般过程而言,R&D 是一个重要阶段,也是创新行为的基础。瑞士十分注重技术积累,对技术创新舍得投入,以全面提高企业研究开发的综合实力。目前，瑞士全国直接从事研究开发的人员约5万人，根据OECD的统计，其中大约[6]70％在企业从事研究开发工作，从而保证了在新科技领域的领先地位。 - 1 -
中国科技论文在线 表1 瑞士R＆D数据统计（1992-2004年） 年份 R＆D经费（亿瑞士法郎） GDP增长率（%） R＆D/GDP（%） 从表1可以看出，瑞士联邦统计局最新公布的报告表明：瑞士研发投入持续增长，2004年瑞士研发投入总计131亿瑞士法郎，比2000年增长％，提前达到了欧盟确定的到2010年研发投入达到国内生产总值3％的目标。在OECD的30个成员国中，具领先地位，世界发达国家的R&D投入强度通常在2%以上，其中，瑞士的R&D投入强度为%，超过了美国、德国和法国，表明瑞士经济处于稳定发展阶段，具有较强的创新能力。 表2 2004年部分国家R＆D经费及年均增长率 国家 R＆D经费（亿美元） ＆D/GDP（%） 十年间年均增长率（%） 美国 日本 德国 684 法国 中国299（05） （05） （05） 加拿大 韩国 考察2004年世界主要发达国家R&D投入强度，如表2和图1所示，可以看出，日本的R&D投入最强达到了%，说明它的R&D投入能强有力地支撑其经济的发展，而瑞士的R&D投入强度已达到了%，超过了美国、德国、法国和韩国。全球经济和科技发展的统计指数表明，瑞士发展成为世界高科技发达国家之林，成为走在全球创新前列的国家。不断创新是瑞士持续发展和富强的生命线。 40004R＆D经费30003R＆D/GDP200021000100美国日本德国法国中国加拿大韩国国家名称 图1 2004年部分国家R＆D经费统计 3. 瑞士R&D经费来源构成分析 从表3所显示的R&D经费来源构成看，瑞士R&D经费中来自企业的资金所占的比例在逐年提高，由1992年的67R&%提高到2004年的%，说明企业是目前瑞士技术创新的主体地位逐渐稳固。再从R&D的执行部门看，企业同时也是瑞士R&D活动的主要执行部门，2004年企业R&D经费支出占全国R&D经费支出的 %，由此可见，企业是瑞- 2 -＆经费（亿美RD元）＆RD/GDP（）%
中国科技论文在线 士R&D活动的主体。 表3 瑞士R＆D来源及执行部门 R＆D经费按来源分（%）R＆D经费按执行部门分（%） 年份 企业 政府 其他 企业 研究机构 高等院校 其它 1992 1996 2000 . 2004 - - - - 从国际上看，2005年，多数发达国家企业R&D经费占全部R&D经费的比例都在60%以上，最高的为韩国%，日本为%、瑞典%，瑞士%，美国、法国、德国、俄罗斯联邦都在60%左右。企业技术创新，必须依靠R&D经费的大量投入，企业成为R&D活动执行的主体是一个国家科学技术快速转化为现实生产力的重要前提，已经被发达国家所证实，以企业资金为主是发达国家R&D活动的普遍特点。但也有一些国家，政府仍然是R＆D的主要来源，例如：在俄罗斯联邦来自政府的资金占%（2003），土耳其为%，澳大利亚为%， 由此可以看出，这些国家的政府对本国R&D活动给予很高的支持。 4. R&D活动对技术创新的作用 R＆D活动与技术创新具有相互促进的作用 通过R＆D活动，促进了技术创新的迅速发展。而技术创新的最终成果经过市场化后，表现为有形产出的增加，即直接的商业利润或市场占有份额的增加；又包括无形产出的增加，即获得和拥有更多的新知识与专利。有形产出的增加将使下一阶段的R＆D活动获得充分的财力物力保障；无形产出的增加将为下一阶段的R＆D活动提供更为有效的智力与技术支持。这是一种正向激励的循环过程，R＆D对技术创新发挥自我增强作用。 R＆D活动为技术创新提供新知识 [7]“创新链理论”认为技术创新是一种线性模型，技术创新是从:基础研究→应用研究→新技术、新产品开发→生产→销售的一种链式过程，也是从知识创新到技术进步的链式过程。R＆D活动的早期产品之一是生产出新的知识、形成新的科学理论。技术创新源自知识创新，上游增加对科学的投入将直接增加下游新技术、新产品的产出，即:科学研究→创新知识→技术产品。 R＆D活动能够提高企业技术创新能力 R＆D活动除了可以生产新的知识之外，还可以提高企业技术创新能力。新知识的产生使得创新知识的积累迅速增加、扩展，进而提高了R＆D对外部知识的识别、消化、吸收、学习等方面的能力和速度，使R＆D能迅速地将外部获得的知识用于自身技术开发。技术能力的强弱通过技术的创新能力体现出来。R＆D能力使得创新能力增强，进而使得企业技术创新也随之增强。 R＆D活动有利于技术创新的进一步扩大 经过R＆D的创造性活动，独创性的新技术得以产生。R＆D活动主体企业在完成了技术创新之后，其新技术就会扩散并被模仿，这时R＆D会使技术创新进入持续扩散阶段。产- 3 -
中国科技论文在线 业内相关企业出于对潜在经济利益的追求，对成本与风险进行权衡后，在本企业可接受的能力范围内，会加大对R＆D的投入。随着R＆D活动的深入，技术创新的知识，技术进一步扩大。 通过从R&D活动的视角对瑞士企业技术创新进行了大量的分析探讨。可以看出：在技术创新的过程中，通过以科学、合理的R&D经费投入规模、强度、结构的分配为支持，极大地提高了企业的技术创新能力；技术创新能力的提高反过来又促进R&D经费投入的进一步合理化。在这样一种和谐、良性的循环过程中，形成了瑞士企业的技术创新体系，如图2所示： 促进 企业利 经济的 润增加 快速发再投展入技术创 R&D 技术创技术创产品国家技术创新源动活动 新模式新扩散市场新整体实力力化增强反馈 图2 R&D活动与技术创新循环体系 5. 结论 瑞士R&D经费投入规模及强度的分析 根据以上的分析以及一个国家R&D/GDP的比值与经济发展和技术创新关系（见表4），可以得出以下结论： 表4 R&D/GDP的比值与经济发展和技术创新关系 R&D/GDP比值 经济发展的状况 技术创新能力的程度 小于1% 发展初期阶段 缺乏创新能力 1%～2% 起飞阶段 有一定的创新能力 大于2% 稳定发展阶段 具有较强的创新能力 瑞士R&D投入规模持续稳定增长，对其技术创新能力的提高具有很大的促进作用；它的R＆D现状乐观，投入强度高，R&D/GDP比值已经远远大于2%，说明瑞士这个国家具很强的技术创新能力（见表4）；这个国家整体创新能力领先于绝大多数欧美国家。此可见：R＆D投入与技术创新之间是辨证统一，相互促进的，一方的发展，能促进另一方的发展。 瑞士R&D经费来源构成分析 目前，瑞士R&D经费中来自企业的资金所占的比例达到60%以上，在逐年提高，企业- 4 -
中国科技论文在线 是目前瑞士技术创新的主体地位逐渐稳固；瑞士R＆D经费按执行部门分，企业所占的比例达到70%以上，企业将大量资金投资于技术创新，在欧洲最具创新精神。目前，瑞士绝大[6]多数企业其R&D投入达到营业额的%，是欧洲各国中最高的。同时企业在R＆D活动中的投入比重不断提高,形成产学研一体化的技术创新体系。 从瑞士的国家政策上分析 [8]瑞士联邦委员会提交的2008—2011年教育、科研与技术创新预算，计划到2010年使各项投入达到或超过欧盟制定的目标，其中科技投入将超过国民生产总值的3％，R&D投入年增10%，特别是科研和技术创新投入为重点。国家创新体系是世界上最好的之一，创新能力非常突出。让瑞士感到骄傲的是，2006年度欧盟对25个国家综合评估后，发布的《欧洲国家创新能力排名表》排名结果显示，瑞士位居第二，仅次于瑞典。对于一个仅有700多万人口的小国瑞士为何能有如此令人瞩目的创新能力？是值得世界上各个国家借鉴和学习的。 参考文献 「1」樊春良. 全球化时代的科技政策「M」.北京：理工大学出版社.2005 「2」傅家骥. 技术创新学「M」. 北京：清华大学出版社.1998 「3」周敏. 瑞士 列支敦士登——世界分国地图「M」. 北京：中国地图出版社.2003 「4」王小刚． 2001年瑞士科技发展综述.全球科技经济瞭望「J」.2002 年,第5 卷（期） 「5」国家统计局.科技部.中国科技统计年鉴「M」. 北京：中国统计出版社.1997-2006 「6」OECD. Main science and technology indicators「M」. Pairs .OECD 「7」张晖明,丁娟.科技创新与跨越发展研究「M」.上海：复旦大学出版社.2004 「8」万秋山. 2007年瑞士科技发展综述.全球科技经济瞭望「J」.2008 年,第23 卷（期） Looks at the Swiss Enterprise technological innovation from the R&D investment Zhangxiaoman Chang An University humanities social sciences institute , Xi'an (710064) Abstract The R&D funds investment is appraises a country technological progress level and the technical strength important target, is also weighs a national innovation ability and the level important criterion. The article has used the graph analysis method, to the Swiss R&D funds investment scale, the R&D investment intensity (R&D/GDP), aspect and so on R&D funds origin situations has conducted the thorough analytical study, further reflects the R&D investment to the enterprise technological innovation function. Keywords: technological innovation; R&D; R&D funds investment; R&D/GDP; R&D funds investment structure - 5 -
