•
•§16.美国的制度
学派
•
[内容提要]
• 16-1.旧制度学派经济学：凡勃伦的制度经
济学
16-2.制度学派的发展：康蒙斯等的制度经
济学
• 16-3.新制度学派：加尔布雷斯、鲍尔丁的
经济学说
• 16-4.新制度经济学学派：科斯、诺斯、威
廉姆森的制度经济学
§16.美国的制度学派
• 16-1.旧制度学派经济
学—凡勃伦的制度经济学
• 一、产生的社会历史条件
• 它出现于19世纪末盛行于20世纪30年代。
矛盾日益尖锐化，工农业发展很快。
• 没有自己的经济学。托尔斯坦.凡勃伦的
• “制度学派”和克拉克的“理论学派”两个
主要
流派。
• 宣扬进化论的改良主义的主张，反对自由
放任，主张国家干预经济生活。
二、制度经济学的特点
• 对“制度趋势”的研究，以“历史起源
方法”去研究与经济有关的各种制度的
作用。
•
• 三、凡勃伦的经济观点
• 1.它既批评边际效用经济学的局限性，又
腾起劳动相士路。他认为，价值决定与工艺、
人口和自然资源三个因素。他把独创的技术市
上落和马而萨斯雇主已的地理决定论放到一起
他认为，资本主义生产中的决定因素不是劳动，
而是激起合计数。现代文明的物质基础是工业
体系，现代工业的规模和方法使
•
机器制造的他说今天使机器操作的实弹，也是
企业的时代，理论工作者只能循着企业家的观
点去探索现代社会的经济生活。性的经济组织
就是资本主义体系和现代工业体系。
2、关于制度变革与社会经济发展。
• （1）他认为：制度实质上就是个人和社会
对有关的某些关系和某些作用的一般思想习贯。
（2）社会制度的产生
§16.美国的制度学派
•16-2.制度学派的发展：
康蒙斯等的制度经济学
• 一、康蒙斯等的经济学说
• 二、米契尔的经济学说
• 三、艾利斯的经济学说
• 四、贝利的经济学说
• 一、康蒙斯等的经济学说
•
• 1、把经济制度作为自己的研究对象，他把制
度定义为集体行动控制个人行动，就是由集
体区抑制，解放和扩张个体行动。他认为正
统的经济学一直只注意个体行为而忽视研究
集体行为。他把集体行为解释为从无组织的
习俗到各种组织机构的广泛系列，包括家庭、
公司、行会、工会、银行、法院乃至国家等。
他认为集体行为之所以要控制个人行为，一是
因为利益冲突，二是因为资源稀缺性。
2、他认为制度的基本功能便是利益协调。
而另一些条的基本成分便是交易。他认为交易
而非商品应当成为经济学的基本范畴，经济研
究的基本单位。
3、他把交易分为三类：买卖交易、即物品
所有权的转移；管理交易，即上级对下级的命
令和下级对上级的服从；限额交易，即政府部
门对公众的管理，权力的分派。
• 4、他认为交易双方存在三种关系：冲突，
即利益的不一致；依存，即双方的相互依赖；
秩序，即双方通过协商达成旨在消除冲突的一
系列行为规定。
5、认为现代社会中有三种利益协调方式：
经济方式、法律方式和管理方式。他认为法律
方式具有决定性作用，他认为资本主义制度的
产生和发展都应当归功于法制，资本主义的弊
病也可以通过法律制度的调整而得以克服。
• 6、他关于交易概念的重要性的看法以及他
对法律的重视，使他与现代的以科斯洛斯为代
表的新制度经济学有了一定的渊源关系，这是
他对经济学的主要贡献。
• 二、米契尔的经济学说
• 1、他的代表作是经济周期，在经济周期
中，他对各种周期理论作了客观地表述，论证
了各周期阶段的必然连续过程，采用大量的统
计史料依据对经济周期的研究，放弃了一般经
济学家所采用的均衡分析法，而是从整个经济
活动的经验探索中去寻找经济波动的内在不稳
定性。
•
• 2、他认为经济周期的自行调节是近代资本主
义货币经济的历史运动的同音词，这种生产依存
于现实和预期的利润，而利润又依存于成本、价
格和其他因素之间的关系，对所有这些相互影响
的关系的调整往往会出现失误，于是形成周期的
波动。
3、他认为原材料价格迅速上涨，银行贷款利
率上升，劳动效率下降，开始使用旧设备，管理
上浪费的现象增加，所有这些因素都使成本
上升；另一方面由于契约的约束、习惯和政
府管制等原因使得销售价格的上涨受到限制；
银行应准备金减少也不愿进一步增加贷款，
因而造成资本与货币市场的紧缩，投资者发
现当前的融资成本与建造成本出奇的高，他
们预期这些成本不久会下跌。繁荣孕育着危
机。
•
•
• 4、当衰退仍在进行时，复苏的力量已逐渐
形成。边际企业开始重新组织开工，呆帐已被
冲销，存货也以减少，借贷成本开始下调降，
原材料价格也开始下跌，成本与销售价格之间
也恢复了合理的关系，商品需求也缓慢复苏，
投资机会逐渐增加，萧条开始转向复苏，一个
新的经济周期宣告诞生。
5、他认为这种经济周期的普遍性与连续
性主要是因为经济体系面对许多不可预测的变
化时所产生的制度性反应。扩张与收缩而这两
组每期运动的基本特征在于，支出通常落后于
收入，销售价格落后于订货价格，投资支出与
交货也落后于投资决策。
• 6、他选出了一些特殊的要素，如银行因
素、气候的周期变化、储蓄过多、消费不足投
资过多或投资不足等，但他并未用这些理论中
任何一种为依据来进行分析。
• 7、它作为一个制度主义者，除保持重
视社会制度和流行的社会习惯这一传统外，
在理论上并没有太大的建树。
• 三、艾利斯的经济学说
• 1、他的主要经济学著作有：《经济进步理
论》、《工业经济》、《走向一个合理的社会
工业文明的价值》
• 2、他首先明确了制度主义的哲学基础。强
调科学考察的问题解决本质，强调考查过程的
因果循环，认为考察过程必然涉及价值判断，
而价值判断的标准就是判断对象的工具性
•
• 3、他把全部社会行为划分为技术体系和礼
仪体系。礼仪体系源于迷信、无知以及对于
未知事物的恐惧，是保守的。技术体系这是
人类实用主义特征的体现，是指人类合理运
用手和脑等来解决问题，从而有益于人类进
步的各种活动。技术体系是为了追求人类生命
的延续和生活质量的提高，是进步的。
• 4、他认为技术是至关重要的。技术的行为
必然引起工具的使用，而各个时代的工具具有
连续性，文明的连续性就在于工具的连续性，
一切艺术和科学都是从工具的连续性中获得存
在的理由和发展的源泉。技术发展和文化进步
是一个统一的过程，科学和艺术的进步与各种
工具能进行多种新形式的组合。
•
5、他抛弃了技术进步中人的主导因素，并
将技术进步视为必然，是工具的“自发组合”
，
从而社会进步也就是必然的，对礼仪体系的消
解则可以通过教育来实现。
• 6、价值问题是艾尔斯理论中的另一个核心
问题，他区分了价格经济和工业经济，他指出
价格经济是价格价值的源泉，工业经济是工具
价值的源泉。从而经济体系中的核心问题等价
于价格问题。
• 他认为“工具价值”源于人类的生命过程，
同时工具价值的实现又将有利于人类生命过程
的延续。他把经济学视为追求实现工具价值的
价值科学。
•
• 7、他对凡勃伦传统的贡献在于：（1）确
定了制度主义的哲学基础；（2）强调了技术
是社会进步的根本动力；（3）强调工具价值
是制度主义根本的判断标准。
• 四、贝利的经济学说
• 1、贝利对制度经济学的最主要的贡献是与
米恩斯一起提出了所有权与经营权分离的观点。
• 2、两种权利完全分离导致了两大对立集团
的形成，即所有者与管理者。管理者集团的强
大使他们不仅有可能支配国家，而且还侵犯了
私有产权，即把部分收入转归自己。他反对这
种趋势，但没有提出可行的解决办法。
•
• 3、他强调公司的管理应成为一种纯技术
管理，政府应平衡各种力量的调节收入。
• 4、他对现代公司的分析是凡伯伦制度经
济学的发展，这些分析尤其是公司结构分析，
对新制度经济学有很大的影响。现代经济学
中的经理厂商理论和行为厂商理论就是这种
分析的延续。
• §16.美国的制度学派
• 16-3.新制度学派
•
•
• 一、新制度学派的理论渊源及其特点
• 二、加尔布雷斯的经济学说
• 三、鲍尔丁的经济学说—经济行为分析
• 一、新制度学派的理论渊源及其特点
• 1、产生背景
• 2、理论渊源：
• 新制度学派继承旧制度学派反对传统经济
学的均衡论与和谐论，强调分析现代经济社会
制度的缺陷和弊端，主张依靠国家的管理和指
导，从制度或结构上去改革资本主义。
• 虽然新制度学派病程那就制度学派的传统
但两个学派之间还是曾在重大差异。
•
• 3、研究对象和方法
• 新制度学派认为传统经济学的研究范围过
于狭小，从而使经济学成为稀缺资源如何配
置的“抉择科学”，或者说经济学只局限于
研究某种合理行为效果的“效率科学”。
• 4、价值判断标准。
• 新制度学派认为传统经济学以国民生产总
值的
•
• 二、加尔布雷斯的经济学说
•
• 三、鲍尔丁的经济学说
• 1、经济学必须走新的道路。在融会各门学科
的情况下重建经济学。新的经济学必须超越传统
的范围。成为能在总体上研究人的一般科学。他
不仅要实现自然科学和社会科学在经济学中的统
一，而且要吸收和运用宗教精神。要实现高尚的
道德目的，只有善良的意志是不够的。必须有科
学知识。而宗教对于完善人类的品质和行为，对
于人们合乎道德的利用知识是大有裨益的。
•
• 2、经济学家不应该在人们如何获取所需的问
题上止步。不能单纯地利用经济标准判断经济
行为和经济政策。而必须进行价值判断。
•
•
• 16-4.新制度经济学学派：科斯、
• 诺斯、威廉姆森的制度经济学
• 一、新制度经济学派的概述
• 二、科斯的经济学说
• 三、诺思的经济学说
• 四、威廉姆森的经济学说
• 五、新制度经济学的发展
• 一、新制度经济学派的概述
•
• 1、既不同于19世纪的美国制度学派，也不
同于后期的新制度经济学。
• 2、对古典和新古典经济学的批判：只关注
社会量的关系，没有进行社会经济“质”的方
面的研究。
• 3、亚、马的着重研究私有制前提下的财富
的生产、分配、交换和消费。
•
• 4、二战后，两权分离、信用体系、经济发
展与生态环境的矛盾，使人们特别关注复杂、
模糊的产权关系，从而对“制度”的重视。
• 5、新制度经济学派也称为现代制度主义。
•
•
• 二、科斯的经济学说—厂商理论和社会成
本问题
•
• 1、厂商理论。《厂商的性质》（1937年）。
两个极有价值的思想
• （1）企业是如何生产的？即企业的起源。
• （2）限制企业扩张的因素是什么？即企业
如何确定自己的边界。
• 2、《社会成本问题》。提出解决外部性问
题的一种新思路，即科斯定理。
•
• 3、科斯与庇古。科斯不同意庇古的损害法
和征税。
• 4、对科斯定理的评价：谬误、同一反复。
•
•
•
• 三、诺思的经济学说
•
• 1、对制度的诠释：包括正式规则和非正式
规则。
• 2、个人信念与制度
• 3、国家悖论
• 4、制度变迁理论。制度是规则，组织是参
与竞赛者。
•
•
• 现代生产经济衍生的非个人化市场，并不
会自动形成低交易成本的条件。最重要的是
营造能改变成本效益的制度，鼓励大家采取
合作的方式。
• 由于政治市场先天缺乏效率，而政治制度
又在经济表现上扮演着关键的角色，因此，
长期以来经济表现不能尽如人意就不足为期
了。
• 四、威廉姆森的经济学说—
• 1、著作
• 《市场与等级组织》《资本主义经济制度》
《反托拉斯经济学》《治理机制》
• 2、在《市场与等级组织》中，发展马克思
对企业市场的经典认识，指出市场和包括企业
在内的等级组织都可以纳入微观经济组织的研
究范围。是查理等其他组织之间存在着相互替
代的关系。
•
•
• 3、在《资本主义经济制度》中，利用交
易费用研究反托拉斯、契约问题以及其他组
织问题。对交易费用的定义、契约人的行为
假设和契约关系的治理进行深入系统地分析，
进一步发展和系统化了他的交易费用经济学。
• （1）它突出强调了资产专用性的一局的
治理结构的重要作用。认为有限理性、机会
主义以及信
• 息的不对称，各种契约无法完备，会导致专
用型资产的投资不足，从而导致资源配置效
率的损失。
• （2）继承和发展科目付制度经济学，坚持
把交易作为制度经济学的基本分析单位，把
多样性的契约模式视为不同的治理结构，不
同的治理模式在不同环境中的效率是不同的。
在制度设计中应当针对球衣的可行使凄厉控
制和治理
• 与之相匹配。交易费用的节约是经济组织
判断的标准。
• 4、威廉姆斯其中研究了以下问题：
•
•
• 五、新制度经济学的新发展
•
•
•§13.边际效用学派
• （一）
•
[内容提要]
•第一节 概述
•第二节 学派分支的划分（三种划分：
本教材将边际效用学派划分为四个
分支）
•第三节 四个分支学派
• §13.边际效用学派（一）
• 13-1.概述
•
•
• 一、广义上属于新古典学派。
• 二、三种划分（1）两个分支.即奥地利学派
和数理学派(2)三个分支.奥地利学派、数理
学派（含洛桑学派）、美国学派（即理论学
派）(3)四个分支.即奥地利学派、英国学派、
洛桑学派、美国学派（即理论学派）
•
•
§13.边际效用学派（一）
•13-2.边际效用学派的
先驱
一、17-18世纪的边际效用先驱
• 1.尼古拉•巴尔本
• 2.丹尼尔•伯努力
• 3.加里安尼
二、19世纪边际学派先驱
• 1.劳挨德
• 2.朗非尔德
• 3.杜比特
• 4.戈森
§13.边际效用学派（一）
• 13-3.奥地利学派
一、方法论-抽象演绎法
• 1.门格尔.
• 2.维塞尔.
• 3.庞巴维克
二、边际效用价值论
• 1.庞巴维克边际效用价值论
• 2.生产物品价值论
• 3.价格论
• 4.时差利息论
§14.边际效用学派
(二)
[内容提要]
• 14-1.英国的边际学派
• 14-2.洛桑学派
• 14-3.美国的边际学派
§14.边际效用学派(二)
•14-1.英国的边际学派
•
• 一、杰文斯的最后效用程度价值论
• 二、威克斯蒂德的分配规律协调论
三、埃奇沃斯的契约曲线
•
一、杰文斯的最后效用程度价值论
1、经济学的对象和方法：他提出的一主观
心理为出发点，一效用的基础，一数学为分
析工具的新学说
（1）一般经济理论和应用经济理论
一般经济理论：的快乐痛苦理论为止血和伦
理学基础，以边际效用理论为起点，以交换
及价格络为中心，以生产及分配理论为归宿
（2）他把边沁的苦乐心理学作为经济学的基
础，并强调心理分析。
• 2、最后效用价值论
• 认为对苦乐的估计受苦乐强度、持续时间、
确定性、远近因素的影响，随着持续时间的增
加，感觉强度会递减。
•
• 二.威克斯蒂德的分配规律协调论
• 1.英国经济学家
• 2.对看作是边际效用理论的积极倡导者，也被
看作是边际主义分配理论的发现者之一。
• 3.他认为，研究分配股利时，通常的做法是分
别提出某一内生产要素(由土地、劳动、资本)
，研究该药属在生产中协同动作的特殊条件，
作用与支配该钥匙的人的特殊因素，以及该要
素所提供的服务的特殊性质，从而使所有这些
• 考虑中归纳出调节分配给该要素的产品份额的
特殊规律。这种通常做法很难使各个特殊规律
协调起来。所以，他主张建立一种统一的协调
的分配理论。
• 他认为，如果每个要素所提供的服务的客
观尺度能够在它的边际应用上发现出来，那么
就有了协调各种主张的可能。
•
• 他认为价值论和分配论是密切相关的，
交换价值规律本身就是社会一般资源的
分配规律。他所说的交换价值规律就是
边际效用价值规率。
•
•
•
三.埃奇沃斯的契约曲线
• 《数学心理学》一书中提出契约曲线，
成为帕累托无差异曲线的先声，契约曲
线对的福利最大化条件分析及福利经济
学的发展具有重要的影响。
•
• 14-2.洛桑学派
• 一、瓦尔拉斯的
• 二、帕累托的经济学说
• 1、效用理论
• 2、生产理论
• 3、福利经济学
•
• 14-2.洛桑学派
• 一、数理学派的产生和和洛桑学派
• 1、代表：
• 屠能（德）、戈森
• 古诺（法）：数理经济学之父；
• 瓦尔拉斯（法）和帕累托代表的学派
称为数理学派中的洛桑学派。
• 二、瓦尔拉斯的经济理论
•
•
三、帕累托的经济学说
1、效用理论。对基数效用论表示怀疑而提
出了序数效用论。运用了无差异曲线（1848-
1923）。
关于无差异曲线：他之前，埃奇沃斯（1845
-1926），他之后，希克斯。
2、生产理论。需求决定于效用，供其决定
与生产成本。价格取决于供求均衡。在完全
自由竞争条件下，价格决定于边际效用和边
际成本的均衡点。
3、福利经济学。发展的瓦尔拉斯的一般均
衡概念，提出“最适度”原理，为新福利经
济学提供了新的理论支点。
•
• 14-3.美国的边际学派
• 一、克拉克的静态经济学和动态经济学
• 二、克拉克的边际生产力理论
• 三、克拉克的利润理论
•
•
•
• 一、克拉克
• 是十九世纪末、二十世纪初美国最著名的
经济学家，边际主义在美国的主要代表者。
他所创立的美国理论学派与制度学派一起一
构成的美国当时经济学的两大流派。
• 二、提出了静态经济学和动态经济学
• 他把经济学分为三类：一般经济学、静态
经济学、动态经济学。
三、边际生产力分配论
•
四、克拉克的利润理论
• 他认为，在静态经济中，资本家得到的收入
是利息，企业家和工人得到的收入是工资，不
存在利润。在静态经济中，自由竞争使商品价
格的恰好等于自然价格，自然价格除了工资和
利息之外，没有利润。他认为利润是动态势力
变动的结果。，即人口、资本、生产方法、生
产组织和消费倾向五种变化。
• 他说：由于一种新的发明，各种东西的生产
成本降低了。这首先给予企业家以利润，其次
按照我们曾经叙述的方法提高工资和利息。他
认为这种利
• 润是由于技术改进带来的。是一种超额
利润，属于动态范畴，随着竞争会消失，
因此又称它为“过度性利润”
• 他把超额利润的来源归结为商品市场
价格和自然价格间的差额，他认为这与
生产无关，不是资本的产物，也不是劳
动的产物，而是社会进步造成的额外收
入，是流通过程中的现象。
•
•
•§ 16. 马歇尔的经济学说
•
• 16-1.生平、著作和研究方法
• 16-2.均衡价格论
• 16-3.分配理论
• 16-1.生平、著作和研究方法
• 一、阿弗里德马歇尔
• 银行职员。酷爱数学。德国学习康德
哲学和黑格尔哲学。与夫人合写第一部
著作《工业经济学》
• 二、著作
• 《经济学原理》被称为划时代的著作。
以他为代表的经济学称为新古典经济学。
• 三、研究对象和方法
•
• 16-2.均衡价格论
• 一、三类均衡价格
• 1、暂时的“市场价格”
• 偶然因素影响价格变动。需求起决定作用
• 2、短期的“次正常价格”
• 即生产者有足够时间改变其固定资产比例时
形成的价格。价格起主要作用
• 3、长期的“正常价格”
• 生产者来不及改变其固定资产比例时形成的
价格。需求和供给起对等作用
•
• 二、需求曲线
•
• 三、供给曲线
• 四、均衡价格的决定
• 1、均衡价格：就是一种商品的需求价格和
供给价格相一致时的价格。
• 2、稳定的均衡。价格有时与均衡背离，但
有恢复的趋势，像钟摆沿着它的最低点来回
的摇摆。
•
•
•
• 五、垄断与均衡价格
• 1、均衡价格是以自由竟争为前提的。但19
世纪末垄断成为经济中普遍现象并处于支配
地位，马进行了垄断的 探讨。
• 2、他认为，现实生活中，除了因稀缺的自
然条件而形成的垄断外，几乎不存在绝对和
长久的垄断。
• 垄断产量未必小于竞争产量，对消费者的价
格未必大于竞争价格。因为有多种其它因素
抑制这种现象：第一，垄断企业有更多资金
进行技术改造和设备更新，并取得生产改进
带来的全部利益。第二，
• 垄断企业在广告等开支上具有巨大优势。
• 如果垄断者定价太高，可能会吸引别的生
产者进入行业，从而失去垄断地位和高额垄
断收入。 垄断者以较低的价格增加产量可能
是有利的。因此，垄断未必总是有利于垄断
者而不利于消费者和其他非垄断者。
• 因此，在他看来，垄断组织在经济生活中
起着巨大作用，主张英国在政策上不应过于
限制垄断，以恢复和保持英国在国际市场的
强力地位。
• 16-3.分配理论
• 国民收入由四要素收入：工资、利息、地租、利
润构成
• 一、工资
• 1、劳动的需求价格由是由劳动的边际生产力决定
的。
• 2、劳动的供给价格由是由养活、训练和维持有效
劳动的成本决定的。
• 3、提高劳动生产率就是提高劳动的边际生产力，
提高劳动的需求价格使工资上升。由于劳动的边际
生产力递减作用，劳动的需求价格可能下降使工资
降低。
• 二、利息
•
• 1、资本来源于节约和储蓄，是为了将来而牺牲现
在的享乐。
• 2、纯利息和毛利息
• 三、利润
• 1、利润的构成。利润作为商品的正常生产费用的
组成部分，大致等于资本的供给价格、经营能力的
正常供给价格和企业组织的正常供给价格三者之和。
• 2、资本的价格是利息；
• 3、经营能力的供给价格包括维持秩序人良好体力
和精力所需的必需品的价格，也包括这些人获取才
能的成本，即教育和训练费用，还包括这些人的天
赋才能的价格；
• 4、企业组织的供给价格是把企业两者因素结合起
来是生产得以进行的代价。
• 四、地租
• 1、土地收益的构成（1）自然赋予的特性，
即土地的纯收益；（2）对土地投资使土地改
良获得的收入。
• 2、农业报酬递减规律：不断追加劳动与资本，
产量增加，但增加率是递减的。当农业报酬减
到仅够偿付耕作者的开支和他自己的劳动时，
就达到了“耕作边际”，总产量超过这个边际
产量的余额，就是农业生产者的生产者剩余，
即地租。
• 3、准地租
•
•§23. 凯恩斯的经济学说
• 23-1.凯恩斯的生平与著作
• 23-2.凯恩斯的学术思想发展概述
• 23-3. 《就业、利息和货币通论》
• 23-1.凯恩斯的生平与著作
• 一、在剑桥大学读书任教
• 二、在英国财政部工作
• 1919年以英国财政部首席代表出席巴黎和
会，反对协约国对德国提出的战争赔款。
《和约的经济后果》。他的三部名著：《货
币改革论》（1923年）《货币论》（1930年）
和《通论》（1936年）
• 三、从事证券交易、开办艺术剧院。
• 四、亲历1929-1933年资本主义世界性危机。
• 五、1936年撰写《就业、利息和货币通
论》。
• 六、1944年参加国际货币基金会议。
1946年逝世。
• 23-2.凯恩斯的学术思想发展概述
• 一、时代背景
• 二、凯恩斯的学术思想发展
• 他的第一部论著是1913年出版的《印度的
通货与财政》.表达了作者对货币窖藏的忧虑，
以及作者宁愿采取管理通货制度而不愿接受
“自动”的金本位制.
•
• 1919年开始对战时和战后初期欧洲许多国
家出现的通货膨胀问题产生了兴趣，写下了
题为《通货膨胀》的短文,谈到通货膨胀将改
变财富的分配，其后果是导致资本主义制度
的不稳定。
• 1823年整理自己的小册子《货币改革论》，
按照熊比特的说法，这是他通向《通
• 论》的第一块跳板。 同时他注意到劳工市场
的新特点，即工人的组织性和集团性，使工
资在“胀”的时候实际工资未必下降，“缩
”的时候会向下的货币工资刚性。
• 认为应放弃自由原则，实行通货管理。
• 不崇拜个人和传统教条，坚持自己独立的见
解，典型的爱国主义者。
•
•
• 23-3. 《就业、利息和货币通论》
• 一、《通论》的影响和历史地位
• 二、《通论》释义
• “通论”（ GENERAL THEORY），就是纯理
论的意思。指不考虑货币因素的有关价值、生产、
分配等理论的分析。货币学习惯上被视为应用经济
学，不属于纯理论范畴。
• 三、《通论》的理论框架
•
• 四、《通论》的主要内容
• 1、有效需求原理。包括消费和投资。三个
基本心理因素：“心理上的消费倾向”“心
理上的灵活偏好”“心理上对资本的未来预
期”；
• 2、乘数理论：乘数的概念；通过乘数来强
调有效需求的作用，把衰退归结为有效需求
的缩减，又把扩大总支出以成倍地扩大有效
需求，说成是消除经济危机或商业循环的有
效手段，从而为倡导国家干预提供理论依据。
•
•
• 3、利息理论和工资理论。传统经济学认为，当经济
的衰退到来时，利息率和工资率回自动的下降，阻
止衰退的发生。凯恩斯提出异议：他以“灵活偏好
”的利息理论反驳以“时间偏好”为基础的利息论，
在批评传统经济学家只看到货币的交易需求而没有
看到投机需求，认为投机需求对利息率的弹性很大。
• 针对传统经济学家提出的工资率能充分伸缩性
主张提出了“工资刚性”假说。反对在经济衰退时
降低货币工资的主张，因为工资下降会降低总需求，
使市场进一步萎缩。
•
•
• （4）关于经济政策主张。
• 五、《通论》内容的进一步阐释
• 1、充分就业概念的含义。
• 2、有效需求概念的含义。
•
• §23. 瑞典学派
• 23-1.概述
• 23-2.维克塞尔的经济学说
• 23-3.开放经济理论
• 23-4.俄林的经济学说
• 23-5.缪尔达尔和林达尔的经济学说
• 23-6.林德伯克的经济学说
• 宏观
•
• 23-1. 概述
• 瑞典学派又称斯德歌尔摩学派或北欧学派，
他是当代西方经济学重要的流派五之一。它
的发展大体可以划分为三个阶段.
•
• 23-2.维克塞尔的经济学说
• 一、生平与著作
• 维克塞尔是瑞典学派的主要创始人，出生
于瑞典首都斯德哥尔摩。１８９５年他获经
济学博士学位，任钨普萨拉大学讲师。
• 哲学上信仰无神论。在政治上反对帝制倡
导言论自由，实行普选以及让妇女参政；在
经济上主张平等分配财富、稳定币值、废除
金本位制和节制人口。曾参加激进主义运动，
主张斯堪的纳维亚地区非军事化。由于思想
激进，被判渎神罪监禁两个月。
•
• 学说的中心是累积过程理论。主要著作有
《价值、资本和地租》、《利息与价格》、
《政治经济学演讲录》。
• 二、累积过程理论。
• 1、他认为关于货币流通速度固定不变和全
部交换业务中至少有一固定的部是用硬币和
纸币来进行的假设与现实严重背离，把货币
的数量看成是一个直接的价格决定力量是不
正确的，价格水平与货币数量之间的那种确
切的关系是无法加以决定的。
• 2、 如果把价格水平与利息率进行直接对比，
可以看到价格上涨不但可以与低利息率并存，
同时也可以
• 与不变的或高利息率同时并存；价格下跌可
以与不变的低利息率并存，也可以和高利息
率并存 。
• 3、他把利息率区分为货币利息率和自然利
息率，前者是金融市场上的实际利息率，后
者是预期的均衡利息率（实际上是资本的边
际生产率和资本的边际利润率）
• 4、他认为，这是由于货币经济与实物经济
之间存在着本质的差别所造成的。在实物经
济下，一切和借贷不使用货币而以实物资本
形态进行，这种资本供求关系决定的利息率
就是资本的自然利息率,他竭力实物资本的边
际生产率.
• 因此实物资本的从供给关系始终是平衡的,萨
伊定律是成立的.
• 5、但是在货币经济中，实物资本不再被借
贷，而是被买卖，因此资本品供求关系的变
动，并不表现为利息率的升降，而是表现为
价格的涨跌。
• 6、货币经济中有向上的累积过程和向下的
累积过程 ：如果自然利息率高于市场利息率，
增加投资有利可图，因而投资增加，社会收
入增加，物价上涨，经济处于扩张状态。这
种扩张具有累积的性质，直到经济扩张到货
币贷款的需求把市场利息拉到与自然利息率
相一致的水平位为止。
• 即资本本的边际利润率与市场利息率相等，
经济回复到平衡状态。
• 7、 如果自然利息率低于市场利息率，此时
资本的边际利润率为负，于是投资减少、收
入下降、消费缩减、物价下跌，从而开始了
经济活动的累计收缩过程，直到货币需求减
少到使市场利息率下降到与自然利息率相等
时为止，经济在一个较低的水平上恢复了均
衡状态。
• 因此，只有当金融市场上的供求均衡时，
商品市场上的供求才能均衡，价格水平才能
稳定，也就是说只有在货币利息率与自然利
息率相一致时，货币才使中性的，这种情况
• 在市场力量的自发作用下是很难实现的。因
此，在货币经济中萨伊定律不一定成立。
• 三、分配制度改革论
• 1、劳动收入低
• 原因：竞争，劳动要素的增加没有与人口
合比例增加，导致劳动边际生产力降低。机
器排挤工人，失业，收入减少。
• 2、改革思想
• 通过再分配，从富人手中取出一部分转移
给穷人，缩小劳资差距，增加社会总效用。
• 3、维克塞尔以利息率为纽带，沟通了价格
论和货币论，建立了统一的货币价格理论。
并用以解释经济周期现象；
• 4、在经济政策上，维克塞尔提出通过调节
利息率来克服经济周期波动的宏观货币政策
主张，利用利息率而不是货币数量作为经济
杠杆，正式凯恩斯主义与货币数量论的区别
之一，因此，维克塞尔的经济理论在某种程
度上也是凯恩斯主义的先导。。
• 23-3.开放经济理论
• 一、卡塞尔的生平与著作
• 二、购买力平价理论
•
• 二、小国开放经济周期理论
• 三、小国开放经济通货膨胀理论
• 1、奥克鲁斯特模型
• 把经济体系分为两大部分：开放经济部门
和非开放经济部门。开放式经营部门主要由
商品生产部门组织成，其产品进入国际产品
市场；非开放是经济部门主要由服务性部门
和建筑部门组成，其产品不进入国际产品市
场。
• 2、通货膨胀国际传递
• （1）国际贸易
•
• （2）货币工资增长率
• （3）“看齐”作用：低工资向高工资
看齐。
• （4）将这两个部门的通货膨胀率，分
别用两部门在该国经济中所占的比重加
权相加，就可以得到该国的通货膨胀率。
• 23-4.俄林的经济学说
• 一、生产要素价格理论
• 二、资源禀赋理论
• 23-5.缪尔达尔和林达尔的经济学说—宏观动
态均衡模型
• 一、
• 23-6.林德伯克的经济学说—
•
• 经济学说史线索与框架
• 古希腊经济思想—重商主义—古典经济学
——19世纪经济学—边际效用学派—历史学
派——制度学派—新古典经济学—凯恩斯经
济学—新古典综合派—新剑桥学派—现代货
币主义和供给学派—公共选择学派—新古典
主义和新凯恩斯主义
