文章编号!"##$%&’#&()##)*#+%##),%#+
弗得伯格模型与我国企业专利竞赛策略
-
高山行.戴 荣
(西安交通大学 管理学院.陕西 西安 /"##$,*
摘 要!介绍弗得伯格等人的二阶段专利竞赛模型.并将该模型与后动企业的竞争战略联系起来.提
出了后动企业在专利竞赛中可以选择的三种战略.即理性的不战而退战略0进攻性的速战速退战略0
防守性的紧跟战略.从而为后动企业参与专利竞赛提供了战略选择的依据1
关键词!专利竞赛2二阶段2竞赛策略
中图分类号!3)/"24’#’ 文献标识码!5
世界经济的飞速发展使市场竞争从资本竞争向技术竞争演化.技术创新逐步成为企业在新
的历史条件下赢得竞争优势的重要手段之一.并由此引发企业间激烈的技术竞赛1然而.在任何
给定的时刻.具有可行性和获利性的研究与开发项目总是有限的.当一个企业宣布已经完成某个
项目并申请到专利权时.其他企业就不得不放弃正在进行的同一项目的研究工作1在专利制度下
的专利竞赛(6789:8%;7<9*是一种名副其实的=胜者通吃>(?@::9;%87A9%7BB*的企业竞争1
专利 竞 赛 有 两 个 基 本 特 性!不 确 定 性 (C:<9;87@:8D*和 策 略 相 互 作 用 性 (E8;789F@<
@:89;7<8@G:*1不确定性表明企业在创新方面的投入强度和能否取得成功之间具有一种不确定的
关系1策略相互作用性表明每个企业在创新过程中获得的利益.不仅与其自身施行的策略和在该
策略指导下所采取的行动有关.而且还与对手的策略和行动有关.也就是说.个体的收益不仅是
自身策略的函数.而且也是对手策略的函数1
专利竞赛理论是西方 )#世纪 /#年代以来研究的一个热点问题.早期的学者一般是从一次
性静态博弈入手来建立模型的H"I$J1这种一次性静态博弈模型的特点在于!它只定义技术产生的
两个极端状态.即起始和终了.这两个状态之间的过程成为一个天然的阶段1除此以外.这类模型
还假定!企业在某时点做出发明或者取得专利的概率仅取决于该企业当前的研究和开发费用.而
与过去的研究开发经验积累无关2只要还没有人取得专利.企业之间就始终处于并驾齐驱的激烈
竞争状态.谁也甩不掉对手1这种模型具有一定的局限性.由于它将竞赛看成是单一阶段.并忽略
了动态性.因而很难将先动优势考虑进去.所以在某种程度上也就否定了超越战略的存在1但尽
管有上述不足.该类模型毕竟构造了专利竞赛的基本框架.从而为后人的研究奠定了基础1
与一次性静态博弈模型所不同的是阶段性动态博弈模型.这种模型着眼于专利竞赛的动态
特性.引进了先动优势的影响.采用不同的方法将专利竞赛划分为二阶段0三阶段以及多阶段.并
且强调研发经验积累的作用1二阶段专利竞赛模型是其中较为简单的一种.是在一次性静态博弈
,)第 +期 高山行等!弗得伯格模型与我国企业专利竞赛策略
- 收稿日期!)##"%")%"/2修改日期!)##)%#’%"&1
基金项目!国家自然科学基金资助项目(/##/)#)$*和西安交大在职博士基金资助项目(KL#’"*1
作者简介!高山行(",M’N*.男.法学硕士.管理学博士.副教授2戴 荣(",/MN*.女.硕士研究生1
万方数据
模型的基础上发展形成的!模型引入了一个中间状态"把从起始到中间状态的过程称为第一阶
段"从中间到终了状态的过程称为第二阶段!弗得伯格等人的二阶段模型#$"%&是其中很有代表性
的一个"我们将其简称为弗得伯格二阶段专利竞赛模型’或弗得伯格模型(!
) 弗得伯格二阶段专利竞赛模型及其结论
*+* 模型提出的背景
弗得伯格等对前人的静态模型提出了置疑并详细界定了,蛙跳-的概念"指出后动者只有通
过,蛙跳-才能,后发制人-"超越先动者赢得竞赛!但是"后发制人战略先天性地丧失了先动优势"
使后进企业在赶超过程中付出巨大代价!后动企业的,蛙跳-战略若想取得成功"需要具备一些有
利的因素!弗得伯格将其归纳为两个方面.一个是专利竞赛中存在信息滞后现象"另一个就是专
利竞赛具有阶段性!尽管某个企业在当前的阶段上领先"但是对手企业完全有可能跳到下一阶
段!弗得伯格用信息滞后模型来说明第一因素"用二阶段模型来分析第二个因素"从而提出了自
己的二阶段专利竞赛模型!
*+/ 基本模型
弗得伯格的二阶段模型是在罗伯特0魏兹曼’1234567894:6;<;=")>?)(研究的基础上提出
的!虽然该模型称为多阶段专利竞赛模型"但为了简化起见"实际上只命名了两个阶段.第一阶段
是研究阶段"任务是完成,初步发明-@第二阶段是开发阶段"任务是将初步发明完善成能够专利
化的技术!在没有完成第一阶段之前无法进入第二阶段!无论哪个企业先取得初步发明"从取得
之日起"初步发明就成为公共知识!
假定两个企业掌握着同样的基础技术"A表示某项专利的价值"B是每单位时间付出的成
本"一个企业比另一个企业先进入第一阶段!某个企业当前时刻的成功概率取决于截止到目前为
止"它所积累的总的经验存量"并且企业的1CD活动的强度保持不变!若令EF’G(为企业F’FH)"
I(在 G时刻总的经验存量"则有
EF’G(HJ
G
GF
KF’L(ML ’GF表示企业进入专利竞赛的时间(! ’)(
若先动企业 )在 GFH N时进入专利竞赛的第一阶段"后动企业 I在 GI时刻进入’GI是一个外生给
定的量"且 GIO N("根据’)(式"在经过一段时间之后两个企业的经验积累分别为.
E))’G(HJ
G
N
K)’L(ML" E)I’G(HJ
G
I
KI’L(ML!
假设第一阶段G时刻时"F企业的经验水平为E)F’G(P成功概率为Q’E)F’G((’它是已经积累的经
验水平的函数("成本为 B)@同样"第二阶段的经验水平P成功概率和成本分别为.EIF’G("R’EIF’G(("
BI’上标 )PI分别表示第一阶段和第二阶段(@又假设函数 Q’S(和 R’S(是连续且单调增的!如果
用 T表示贴现率"用 GF表示 F企业进入专利竞赛的时间"则企业 F参与专利竞赛的预期利润为.
UFHJ
V
GF
4WXYZ #TG[J
G
N
’Q)’L([ QI’L((ML&\YQF’G(AZ B\MG! ’I(
两个企业的目标都是预期利润最大化"他们的战略选择为.在状态 E]’E)"EI(下"是退出竞赛还是
继续竞赛!
弗得伯格引进了 EZ)来表示第一阶段某一时刻的经验水平"EZ)是 E’G(的反函数"它代表的
N^ 研究与发展管理 第 )_卷
万方数据
是一个时间概念!当其他企业完成第一阶段时"如果后动企业的经验水平低于 #$%"它将退出竞
赛&如果后动企业的经验水平高于 #$%"它将留下来继续竞赛"通过对 #$%取值的详细讨论"可以
得出相应结论!
’() 模型的主要结论
弗得伯格用这个模型来描述后动者的*蛙跳+战略!后动企业在第一阶段的后发制人给先动
者带来了深刻的影响,一方面由于初步发明已经成为了公共知识"在溢出效应的作用下"原来先
动企业第一阶段的成功概率会增加&另一方面"假如后发制人者的领先优势足够大的话"有可能
迫使原来的先动企业退出竞赛!该模型的基本结论如下,-%.假设第一阶段的成功概率递增而第
二阶段保持不变"则存在唯一的完美均衡&-/.假如后动者能在给定的期限 #$%之前完成第一阶
段"则先动者会因预期利润为负而退出&-0.假如后动者不能在 #$%之前完成"先动者不会轻易
退出竞赛!
/ 弗得伯格模型对我国企业专利竞赛策略的启示
专利竞赛是企业参与技术竞争的主要形式"取得专利竞赛的胜利对培养企业的核心能力1巩
固企业的核心竞争力具有十分重大的意义!专利竞赛在行业结构的调整和各种新兴行业的创造
中扮演着重要角色!专利竞赛还是一个巨大的均衡器"既能把那些具有牢固地位的企业的竞争优
势逐步瓦解"又能把其他企业推向竞争的前沿阵地!如何利用西方的理论研究成果并借鉴其实践
经验"加强我国企业的 234能力"促使我国企业在短时间内实现超越"是一个值得深入研究的
问题!
弗得伯格专利竞赛模型提出了阶段性动态模型的概念"在专利竞赛中引进先动优势的影响"
将模型细化为两个阶段"着重讨论后动企业的战略!根据参数取值的不同"后动者有三种战略,第
一种是因为先动者比自己提前5/开始"后动者认为没有可能超越先动者"所以从一开始就选择退
出&第二种不是一开始就选择放弃"而是看自己能否在给定期限 #$%内完成第一阶段"如果完成
了"就可以迫使先动者退出"如果在给定的期限 #$%内不能完成第一阶段"则自己会退出&第三种
是根据先动者的进展来决定策略"如果先动者在时间-#$%6 5/.内都未能完成第一阶段"则后动
者不会退出"如果先动者在-#$%6 5/.内完成了第一阶段"后动者就选择退出!
我们可以形象地把弗得伯格模型的三种后动者战略归纳为理性的不战而退战略"进攻性的
速战速退战略"防守性的紧跟战略!
7(’ 理性的不战而退战略
我国企业在参与专利竞赛时"往往存在着这样一种误解"认为开发任何专利技术"总归不是
坏事!于是某些企业对*低技术+产业专利开发不屑一顾"却将*高技术+产业领域的专利竞赛视为
通往盈利大门的必然途径!近些年来主要是基于专利竞赛获得对外竞争成功的许多事例"已经促
使许多企业在某些创新项目上进行更多的投资"有时甚至到了盲目行动的地步!
首先我们应该澄清的是并非所有的专利对企业都有战略意义"使企业盈利"所以无论是先动
者还是后动者"在选择进入专利竞赛前"应该先清醒地认识到这个问题!此外"因为先动者存在5/
的先动优势"使后动者处于先天性的不利局面!在面临是否参与竞赛的决策时"从物质利益的角
度出发"后动者应该避免盲目进入竞争的战略!从竞赛技术项目本身来讲"存在着很大的不确定
性"其失败的概率是很高的!在美国"/8世纪七1八十年代消费品产品创新的失败率为 98:;
%0第 9期 高山行等,弗得伯格模型与我国企业专利竞赛策略
万方数据
!"#$从更大的产业范围看$新产品失败率也高达 %"#&’"#()*$而且创新往往给一个企业的正
常运作带来破坏性混乱$绝大多数创新项目都会超出预定的时间和成本预算$决定进入一个项目
之前$后动者应该对这些可能情况作好充分的心理准备+
此外$从先动者角度考虑$它不会对后动者的进入威胁无动于衷$而是会采用各种隐蔽的方
法设置进入壁垒$采取各种手段打击进入者$增加后动者的成本$减少后动者的利润+
从这两个方面考虑$后动者选择理性退避$不一定就是一种消极的战略$而有可能是在经过
详细的 ,-./分析之后作出的理性决策+
010 进攻性的速战速退战略
虽然如上的 234活动容易招致失败并且风险很高$但是企业仍然继续不停地研究开发新
产品和新工艺+产业5市场在演化$新的竞争对手在出现$顾客偏好在发生变化$新技术的发展趋
势也是前景不明$很多企业别无选择+创新会有失败$但是不创新企业终将死亡+即使企业可以
理性退避某些项目$也不可能退出所有的项目+这时后动者可以采用进攻性的速战速退战略(6*+
后动企业在落后78的不利条件下进入竞争$必须瞄准一个给定的时间期限$以比先动者更大
的投入来弥补起跑线上的劣势$向先动者发起猛烈地进攻$争取在较短的时间$率先完成第一阶
段$提前进入第二阶段$迫使先动者退出$以成功9蛙跳:+由于这种赶超战略需要高强度的人力5
财力5物力投入$所以会给后动者带来很大的风险和负担$后动者重拳出击希望收到立竿见影的
效果$速战速决$一旦无法在较短时间内完成第一阶段$为了避免消耗战$要理性地选择退出+
后动企业采取进攻性战略的核心规则是避免模仿先动企业的思路来开展研发$尽管有时后
动的挑战者拥有的资源和实力比先动者更强$但是先动者所处地位的固有优势通常都能战胜这
类挑战$并且领先者也必然会作出强有力的报复$随着挑战和报复的升级$很可能导致后动的挑
战者在先动者之前耗尽其资源+同时$企业在选择进攻性的速战速退战略时$还应当注意掩饰自
己的动机$延长先动者的反应时间$避免先动者过早采取报复措施$为自己争取时间+
01; 防守性的紧跟战略
该战略要根据先动者的进展调整战略$如果先动者在 <=>?@ 78A内未能完成第一阶段$则后
动者会一直参与竞争$如果先动者在<=>?@ 78A内完成了第一阶段$后动者被迫选择退出+
虽然后动者有劣势$但辩证地看待$也会发现它有有利的一面+后动者可以享受先动者研发
的溢出利益$记取其经验教训+根据学习曲线原理$后动者和先动者之间成本不对称$先动者的先
动优势有时可能会被相对成本较高的劣势所抵消$后动者是有可能赶上并超过先动者$赢得专利
竞赛$尤其是那些开发周期长5技术难度大的创新项目$这种效应更加明显+
技术创新是高风险的活动$参与竞争的企业需要有敢冒风险的勇气$但是冒风险不等于蛮
干$能够回避和控制风险才是上策+紧紧跟在先动者后面$将摸索的风险转嫁给先动者$在摸索的
过程中逐渐消耗先动者的先动优势$对拿不准的技术采用等待和观望的跟进战略$在跟进中寻求
另辟蹊径的机会+这些有利方面决定了后动者采用防守性的紧跟战略$只要先动者没有能够在
<=>?@ 78A以内完成第一阶段$后动者就不会退出竞赛$而且即便是后面的某个时间先动者先完
成了第一阶段$他的先动优势也消耗得差不多了$哪怕后动者尚未完成第一阶段$他也不会退出
竞赛$而是边观察5边学习5边追赶$最终达到超越+
弗得伯格的二阶段专利竞赛模型是在解释后动企业的9蛙跳:战略时提出的$采用9蛙跳:战
略能够使后动者9后发制人:$超越先动者$赢得专利竞赛+根据该模型得出了一个唯一的完美均
8% 研究与发展管理 第 ?’卷
万方数据
衡!并由此推出三种后动者可以采取的战略"尤为值得一提的是后动者虽然先天地丧失了先动优
势!但只要准确地分析其所面临的竞争条件!采取合适的战略!仍然能够打败先动者!赢得专利竞
赛"
参 考 文 献
#$% &’(()*+,-./(454.-64-.(2)78)),9248,)#:%0;<=>?@>ABCD<>E=ADFGHDEDIJHK!$LML!NO
PQRSQLTUV$W"
#X% Y,Z+((!+,-85+[8’7((454.-64-.(2)78)),9248,)S\.(],.Z-’248,)#:%0;<=>?@>ABCD<>^
E=ADFGHDEDIJHK!$L_W!N‘PXRSVXLUVQa"
#Q% :())8](.b(8)c2)-Z0b(5()77(9(’,eZ()’./S\78]](.()482’c2Z(52ee.,26dP-)^
e-g’85d(7R#1%0h,.4df(54(.)i)89(.584/!$LM_"
#V% :())8](.b(8)c2)-Z0j/)2Z86c2Z(5,]8)),9248,)#:%0CD<>E=ADFGHDEDIJHkl@D>B!$L_$!mn
PXRSX$UV$"
#T% o-7()g(.cj!&8’g(.4b!p48c’84q:!@?=A0r.((Ze48,)!’(2e].,cc8)c2)76,Ze(4848,)8)e24()(
#:%0G<>Ds@=EGHDEDIJHt@uJ@v!$L_Q!mmPXRSQUQ$"
#a% o-7()g(.cj!Y8.,’(:0r.((Ze48,)2)7.()4(w-2’8q248,)8)4d(27,e48,),])(f4(6d),’,c/#:%0
t@uJ@vDFGHDEDIJHx?<yJ@Kz{{!$L_T!Q_QUVW$"
#M% 陈 阳"生产博弈#1%"北京S中国经济出版社!XWW$"
#_% 高山行!刘 玲"专利竞赛理论评述#:%"经济学动态!$LLL0Q"
|}~!"#!$%&’()~!*+"~,-!.+,!",/+0!1,$+,!%2
)34-5"!’!6",!$7$5’!
89:;<=>^?@>A!B9CDE>A
PF=E=G@I@E?xHlDDA!HJ=ECJ=D?DEGIEJu@>KJ?B!HJ=Exl=EJJ M$WWVL!KlJE=R
L#’,$+0,SM48)4.,7-6(5o-7()g(.c&54f,^542c(e24()(Z,7(’!2)7.(’24(5844,4d(6,Ze(48489(
(c/,]’]()84e-45],..((38)75,](c8(54d2462)g(6d,5()g/4d,5(
fd,2.(’2cc8)c8)e24()(,)2’,g98248,)(c/’/e2558)2)7,(c/2)7d()6d^
Z2)(c/0
O!2P)$~’Se24()(N4f,^542c(N6,Ze(48489((c/
QQ第 T期 高山行等S弗得伯格模型与我国企业专利竞赛策略
万方数据
