第三章 新古典贸易理论
主要内容安排
第一节：H-O定理
第二节：S-S定理
第三节：H-O-S定理
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第一节 H-O定理
一、产品的要素密集度与要素密集型
（一）要素密集度
产量Q下生产要素的最优投入点
在两种要素的相对价格固定不变条件下，一产品部门的生产扩张线
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要素密集度：是两种生产要素的最优投入比例，即
（二）产品的要素密集型
在考虑X和Y两种产品情况下，如果对给定固定不变的要素相对价格下，有 ，即可称X为给定要素价格下的劳动密集型产品，Y为给定要素价格下的资本密集型产品。
二、国家的要素丰裕度与要素禀赋
1、要素丰裕度：在考虑两种生产要素情况下，短期来看，可将一国拥有两种生产要素的相对比例看成固定不变的，称之为一国的要素丰裕度。但长期来看，一国的资本丰裕度并非固定不变。
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2、要素丰裕度的衡量：通常用一国的资本丰裕度来表示该国的要素丰裕度。
（1）要素存量定义法 ：所谓A国的资本丰裕度是指A国拥有资本与劳动的存量之比，即
亦即该国每单位劳动所拥有的资本存量。
（2）要素价格定义法：即将A国劳动对于资本的相对价格
定义为A国的资本丰裕度，其中， 为A国的工资率（劳动的使用价格）， 为A国的资本利率（资本的使用价格）。
两者计算出的结果可能是不一样的。实践中多用人均资本存量来衡量一国的要素丰裕度。
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1、2×2×2模型；
2、生产技术相同，且劳动是同质的；
3、两个国家中，商品X都是劳动密集型产品，商品Y都是资本密集型；
4、两个国家中，两种商品的生产都是规模报酬不变的；
5、两国均生产成本递增；
6、两国的需求偏好相同；
7、产品市场和要素市场都是完全竞争市场；
8、在一国内，要素可以自由流动，但不能跨国流动；
9、没有运输成本，自由贸易；
10、两国的资源均得到充分利用；
11、两国的贸易是平衡的。
（一）理论假定
三、H-O定理
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（二）H-O要素禀赋理论
1.内在逻辑：在H-O模型的前提假设下，若两国的要素禀赋存在差异，则两国之间就存在进行国际分工和互惠贸易的基础：劳动相对丰裕国家中劳动密集型产品的均衡相对价格要低于资本相对丰裕国家中劳动密集型产品的均衡相对价格，从而劳动相对丰裕的国家在生产劳动密集型产品上具有比较优势，而资本相对丰裕的国家在生产资本密集型产品上具有比较优势。
同种商品
的绝对价差
成本差异
要素价差
要素存量
比率差异
要素供给
要素禀赋
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-O定理的基本内容
劳动丰裕的国家拥有生产劳动密集型产品的比较优势，应该生产并出口劳动密集型产品；资本丰裕的国家拥有生产资本密集型产品的比较优势，应该生产并出口资本密集型产品。通过交换，两国的福利水平都将提高，由此双方都将获益。
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3.要素禀赋与生产可能性区域：假设A、B两国的要素禀赋不同，设A国为劳动丰裕的国家，B国为资本丰裕的国家；X、Y两产品的要素密集型也不同，设X产品是劳动密集型，Y产品是资本密集型。这意味着A国的生产可能性区域要比B国生产可能性区域的形状较为“横扁”一些。
由于两国的生产函数相同，要素禀赋不同故两国生产可能性曲线的形状不同。
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（三） H-O定理的一般均衡分析
P*0=
S1
CIC1
C1
P1*=1
0 30 50 大米
钢铁
60
40
CIC0
进口
出口
E
钢铁
50
30
0 40 60 大米
出口
进口
E
S1
C1
CIC1
P0=
P1=1
CIC0
A
A
美国
中国
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－O要素禀赋贸易原理的数学论证
令 和 代表生产单位X产品的劳动投入和资本投入， 和 代表生产单位Y产品的劳动投入和资本投入, 和 代表A、B两国的劳动工资率， 和 代表A、B两国的资本利润率。X、Y两生产部门的资本密集度分别为 和 ，而A、B两国劳动对于资本的相对价格则分别为 和
设X产品为劳动密集型，Y产品为资本密集型，注意到规模报酬固定不变并且不会发生要素密集度逆转，即有 均为固定常数；又设A国为劳动丰裕
国，B国为资本丰裕国，这时A国的资本丰裕度小于B国的资本丰裕度，即又有 ，则只需证明 即可得证H－O要素禀赋贸易原理。
注意：在2×2×2模型中，两国发生互惠贸易的基础依然是：
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A国X、Y产品的价格 和 分别为
同理求得
要证明 只需证明 即可，在
假设下上式成立。
即证明了当A、B两国的要素禀赋不同时，两国的相对价格必定存在差异，从而两国之间存在进行国际分工和互惠贸易的基础——劳动相对丰裕的A国生产劳动密集的X产品具有比较优势，而资本相对丰裕的B国生产资本密集的Y产品具有比较优势。
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四、里昂惕夫之谜
1.里昂惕夫之谜 ：1951年，美国经济学家里昂惕夫利用美国1947年的投入－产出表首次对H-O贸易理论进行了实证检验，由于人们普遍认为美国是世界上资本相对丰裕的国家，所以里昂惕夫期望能得出美国出口资本密集型商品并进口劳动密集型商品的经验结果。但是里昂惕夫所得到的实际估算结果却令人吃惊——美国当时进口替代品的资本密集度（因为他当时缺乏估算美国进口产品资本密集度的数据，所以不得不用美国自己生产的进口替代品的资本密集度来近似代替）反倒比美国出口商品的资本密集度高出大约30%（即便是考虑到美国进口替代品的资本密集度会在一定程度上高出其进口品的资本密集度，这一结果仍然过于超乎常理，很像是对H-O贸易理论的一次“证伪”），似乎美国进口的是资本密集型商品，出口的反而是劳动密集型商品，此即著名的“里昂惕夫之谜”。
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Leontief’s Paradox（1953）
1953年Leontief利用美国1947年投入产出表的数据，计算了美国每一百万美元出口产品和进口产品中的劳动力数量和资本数量，结果如下：
资本（百万美元）
劳动（人年） 182 170
资本/劳动（美元/人） 13700 18200
出口 进口
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3.对里昂惕夫之谜的解释
1） 贸易壁垒说：修改H-O理论中不考虑贸易壁垒的假设，考虑引入美国常常限制高技术产品（通常将其归入资本密集型产品）出口和阻碍劳动密集型产品进口的贸易政策因素。（支持里昂惕夫的结论）
2） 要素密集度发生逆转说：修改H-O理论中关于“不会发生要素密集度逆转”的假定。要素密集度发生逆转是指：一种给定商品在劳动丰裕国是劳动密集型产品，在资本丰裕国是资本密集型产品。如小麦在中国生产是劳动密集型商品，在美国可能是资本密集型商品，即用机械化的方式生产。则当美国进口小麦时，进口产品就为资本密集型产品。（支持里昂惕夫的结论）
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3）需求偏好差异说：修改H-O理论中关于“两国的需求偏好完全相同”的假定，考虑引入资本丰裕国更偏好消费资本密集型产品的因素，则美国将进口资本密集型的商品，出口劳动密集型的商品。（支持里昂惕夫的结论，教材中的图形）
4）自然资源说：修改H-O理论中只考虑劳动和资本两种生产要素的假定，考虑引入第三种生产要素自然资源，美国对许多自然资源的进口依赖性很强，实际上进口的是稀缺的自然资源，而不是资本。比如美国进口煤炭和石油。（不支持里昂惕夫的结论）
5）人力资本说：修改H-O理论中未考虑“人力资本”因素的缺陷，由于美国出口部门的人力资本比世界其余地区要高的多，如果将所谓人力资本投入（如对高素质劳动力的教育、职业培训、保健等投资）计入出口部门的资本投入之内，则实际情况比较符合H-O定理。（不支持里昂惕夫的结论）
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一、贸易对于收入分配的长期影响——S-S定理
此定理由斯托尔普(W·Stolper)和萨缪尔森(P·A·Samuelson)共同提出，分析了国际分工、贸易对一国收入分配的长期影响，可以简单表述如下：在H-O理论的前提假设下，国际贸易一般会提高贸易国出口商品的相对价格，降低进口商品的相对价格。从而长期来看，国际贸易最终将会提高贸易国相对丰裕生产要素的实际报酬，而降低其相对稀缺生产要素的实际报酬。
二、关于S-S定理的论证
在完全竞争条件下，当一国的两个商品市场和两个要素市场达到一致均衡时，会有统一的劳动报酬（名义工资率W）和资本报酬（名义利息率R）。
第二节 S-S定理
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R/PY=MPRY
W/PY=MPLY
Y产品（资本密集型）
R/PX=MPRX
W/PX=MPLX
X产品（劳动密集型）
资本报酬的实际购买力
劳动报酬的实际购买力
（1）对于劳动丰裕国来说：在贸易后，该国会增加X产品的生产和减少Y产品的生产，从而引起该国的生产要素从Y部门流出，向X部门流入，但由于X部门是劳动密集型，而Y部门是资本密集型，要素的流动会使劳动显得不足，资本显得过剩，因此会导致资本变得相对便宜，两个部门都会用资本去替代劳动，所以当达到新的长期一致均衡时，结果会形成X、Y两个生产部门的资本密集度在贸易后都较贸易前有所上升：这使得该国两生产部门劳动的边际产量
和 在贸易后都有所上升，这意味着劳动的实际报酬在贸易后将会有所上升（还意味着如果贸易使得 、 上升的话，则W的上涨幅度会大
于 、 的上升幅度）。
要素报酬的实际购买力如下表所示
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与此同时，该国两生产部门资本的边际产量 和 在贸易后则都会有所下降——这又意味着资本的实际报酬在贸易后将会有所下降（意味着如果贸易使得 、 下降的话，则R的下跌幅度将会大于 、 的下降幅度。
（2）对于资本丰裕国来说：国际贸易会提高资本的实际报酬，降低劳动的实际报酬。（论证同上类似，略）。（作业）
三、国际贸易与收入分配
国际贸易虽然改善了一国的整体福利，但并不是对所有人都有利。这可以解释为什么国家内部不同利益集团对同一贸易政策有不同态度。
罗纳德·琼斯认为，如果国际贸易使一国利用丰裕要素生产的产品价格上升，则该要素价格也会上升，而且要素价格上升幅度将大于产品价格上升幅度。
我国的情况……
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第三节 H-O-S定理——两国同质要素价格均等化定理
1、H-O-S定理的表述
该定理是由保罗·萨缪尔森在前述H-O定理的基础上推导出来的，所以被称为H-O-S定理，可以简单表述如下：
在H-O理论的前提假设下，长期来看，国际贸易最终会使得两贸易国同质要素的相对价格和实际报酬都趋于均等化。
此定理告诉我们，如果两个国家除了存在要素禀赋差异以外其他所有条件都相同的话，则无须生产要素的直接跨国流动，而只须通过分工贸易（在不存在任何贸易壁垒并且不考虑任何贸易费用的情况下）也可间接实现要素资源在国际范围内的优化配置。
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贸易前， 代表A国要素－商品市场相对价格均衡点 ， 代表B国要素－商品市场相对价格均衡点。
贸易后，假定 为X产品的均衡贸易条件。则对于A国来说，一方面，其国内X产品的相对价格会由于国际贸易而趋于上升直至达到等于国际均衡的贸易条件 为止，另一方面，由于A国增加X产品的生产和减少Y产品的生产，这又会引起其国内对于劳动需求的增加和资本需求的减少，从而间接导致其国内劳动相对价格的相应上升直至达到等于国际均衡的劳动相对价格 为止； 同理对B国来说，封闭条件下的均衡点B也会移到开放条件下的均衡点E。
由上节可知，当国际贸易使得A、B两国商品的相对价格趋同达到
时，必有
3、H-O-S定理的图形说明
横轴是劳动的相对价格
纵轴是X产品的相对价格
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（2）关于两国同质生产要素的实际报酬趋于均等化的简要论证
1） 由上节论证可知，当两国达到贸易均衡 时，必有
2）又两国的生产技术相同且规模报酬固定不变，可得 ： ，即当达到贸易均衡时，两国同一生产部门的资本密集度相等。还可进一步得到，当达到贸易均衡时，两国同一部门的平均劳动生产率相等 ，即又有 。
3）由欧拉定理可知 ，则当达到贸易均衡时，A国该部门的产量为：
该部门的平均劳动生产率为：
，对于两个国家的同一生产部门（X或Y部门）必有
因为 ，
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4）同理达到贸易均衡时B国该部门的平均劳动生产率为：
由以上各等式可求得 。
这说明当达到贸易均衡时两国同一生产部门劳动的边际生产力将趋于相同。再考虑到达到贸易均衡时一国两生产部门的劳动报酬应达成一致，从而在达到贸易均衡时两国两部门劳动要素的实际报酬应趋于完全相同。
类似地（即将 换为 ）还可以证明，当达到贸易均衡时，两国各部门资本要素的实际报酬也将趋于完全相同，即：
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局部均衡分析法用来分析国际贸易对贸易国不同利益集团福利的局部影响。
（一）生产者剩余和消费者剩余的概念
生产者剩余是指一种商品的市场总售价与其生产总成本之间的差额，消费者剩余则是指消费者愿意为一种商品支付的心理总价与其市场总售价之间的差额。
a
b
消费者剩余
生产者剩余
二、贸易对贸易国福利的局部影响分析
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（二）国际贸易对贸易国福利的局部影响分析
进口需求
出口供给
（a）
（c）
（b）
1、贸易对出口国（A国）福利的局部影响分析（见图a）：
由于A国的均衡价格线 在贸易后上升到了 ，所以在贸易后：
（1）A国（出口国）的消费者剩余从原 下降到 ，减少了 ；
（2）A国（出口国）的生产者剩余则从原 上升到 ，增加了
（3）A国社会总体单纯从出口贸易中得到的净福利为 。
贸易前A国的国内均衡价格
贸易后的均衡价格
贸易前B国的国内均衡价格
A国的出口供给曲线
B国的进口需求曲线
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2、贸易对进口国（B国）福利的局部影响分析(见图b）：
由于B国的均衡价格线 在贸易后下降到了 ，所以在贸易后：
（1）B国（进口国）的消费者剩余从原 上升到 ，增加 ；
（2）B国（进口国）的生产者剩余则从原 下降到 ，减少了 ；
（3）B国社会总体单纯从进口贸易中得到的净福利为 。
3、贸易对两贸易国总体福利的局部影响分析
A、B两国从进出口X产品中合计得到的局部净福利为：
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