对外经济贸易大学硕士学位论文对我能源外交与能源战略的几点思考姓名：李平一申请学位级别：硕士专业：金融学指导教师：桑百川2010-08
摘 要 发展是硬道理，是解决中国一切问题的关键。能源是推动经济发展的根本动力，是实现发展目标的重要基础。外交工作以维护国家主权、安全和发展利益为己任，坚持以经济建设为中心，在统筹国内国际两个大局中加以推进。经济、能源与外交，三个源于不同学科的概念在中国经济社会平稳快速发展的过程中正越来越紧密地联系在一起，经济外交、能源外交在外交工作全局中的比重不断上升，外交在维护我能源安全、经济安全过程中的作用和意义越来越重大。基于上述认识，本文在介绍能源问题的重要性、分析我经济发展面临的能源供求形势、阐述我传统能源工业和新能源与可再生能源产业发展现状及面临的主要问题的基础上，就能源外交如何更好地服务于我能源战略和经济发展提出政策建议。 关键词：能源，传统能源，新能源，能源外交，能源战略 4
Abstract Development is the overriding principle, and is the sticking point to solve all the problems those China is facing. Energy is the fundamental driving force in promoting economic development and the important foundation for achieving development goals. Diplomacy services in safeguarding national sovereignty, security and development interests. China’s diplomacy persists in taking economic construction as its core mission, and goes foreword by coordinating both of domestic and international general interests. Economy, energy and diplomacy, the three concepts from different branches of learning, are much more closely linked together in China's steady and rapid development process in all the economic and social fields. The proportion of the economy diplomacy and energy diplomacy in the diplomatic work rises constantly, the importance and significance of the diplomacy are getting more and more significant in maintaining China’s energy security and economy security. In view of the above understandings and on the basis of describing the importance of energy issues, analyzing the energy supply and demand situation which is facing the development of China’s economy and elaborating the major issues which are confronted with the development status of traditional energy industry, new energy and renewable energy industry, this article gives out some reflections and policy recommendations on how China’s energy diplomacy to serve her energy strategy and the development of the national economy in a better way. Keywords：Energy, Traditional Energy, New Energy, Energy Diplomacy, Energy Strategy 5
图表目录 图 1：经济战略、能源战略与外交战略在整体国家安全战略中的相互关系...........................................................10 图 2：赵媛教授提出的能源可持续发展目标“总体战略轮”...........11 图 3：世界能源分类示意图.......................................14 图 4：世界石油天然气资源储采比变化状况.........................15 图 5：2006 年世界一些国家(地区) 人均能源消费量比较.............17 图 6：世界分地区能源需求展望...................................17 图 7：中国能源发展60年........................................22 图 8：我国水电装机容量情况.....................................32 图 9：我在美上市光伏企业市值情况...............................35 图 10：氢能利用原理图..........................................38 表 1：发达国家与发展中国家能源消费弹性系数.....................16 表 2：1949年、1978年和2008年一次能源生产及主要能源产品产量...21 表 3：我国主要生物质能源资源汇总...............................32 表 4：我国部分地区在建、拟建生物质能源项目情况介绍.............33 表 5：我国生物柴油技术概况.....................................34 表 6：2006年部分省市风电装机相关数据...........................34 表 7：2001-2007年我国太阳能热水器年产量和保有量统计表..........35 表 8：我国在建和投运核电机组情况...............................37 7
学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。对本文所涉及的研究工作做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律责任由本人承担。 特此声明 学位论文作者签名： 年 月 日 2
学位论文版权使用授权书 本人完全了解对外经济贸易大学关于收集、保存、使用学位论文的规定，同意如下各项内容：按照学校要求提交学位论文的印刷本和电子版本；学校有权保存学位论文的印刷本和电子版，并采用影印、缩印、扫描、数字化或其它手段保存论文；学校有权提供目录检索以及提供本学位论文全文或部分的阅览服务；学校有权按照有关规定向国家有关部门或者机构送交论文; 学校可以采用影印、缩印或者其它方式合理使用学位论文，或将学位论文的内容编入相关数据库供检索；保密的学位论文在解密后遵守此规定。 学位论文作者签名： 年 月 日 导师签名： 年 月 日 3
第1章 导 论 能源问题概述 能源是自然界中能为人类提供某种形式能量的物质资源，是人类社会形成和发展的重要推动力。火的使用是人类认识并对能源加以利用的最初形态。从薪柴时代、煤炭时代到油气时代，人类对能源的利用在总量不断增长的同时，结构也在发生着变化。每一次能源时代的变迁，都伴随着社会生产力的巨大飞跃。随着人类文明的进步，从照明、取暖、加工食物到运输、通讯以及旨在推动经济社会发展的其他能源服务方面的众多需求，能源的开发利用极大地促进了世界经济和人类社会的发展，已成为推动现代工业文明、物质文明和精神文明进步的核心所在。 近年来，全球能源消费不断增长，石油价格持续攀升,人们对世界能源供应可持续性的担忧与日俱增。从当前的能源需求结构看，化石能源依然是世界能源消费的主体。目前，世界化石能源剩余可采储量仍较丰沛，尚未对能源供给形成1实质性制约。一段时期内，化石能源的供求关系和市场价格走势，将继续受开采利用技术、能源需求结构、环境与气候变化以及国际政治经济秩序等多重因素影响。 从西方主要发达国家的工业化进程看，这些国家在实现工业化的过程中，除开发利用本国能源资源外，还大量利用了国际资源。至今，许多发达国家依然高度依赖国际油气资源。当前，一些发展中国家正在步入工业化阶段，能源消费增加是经济社会发展的客观必然，能源资源的全球化配置已成为大势所趋。然而，在特殊历史条件下形成的不合理的国际政治经济秩序，特别是国际能源市场规则，给发展中国家利用国际能源资源设置了重重障碍。 我国是当今世界上最大的发展中国家，发展经济，摆脱贫困，是我国政府和人民在相当长的一段时期内的主要任务。目前，我石油对外依存度已超过50 %，今后可能还会更高。我已经成为世界能源市场不可或缺的重要组成部分，对维护全球能源安全，正在发挥着越来越重要的作用。同时，国际石油市场的稳定，对我能源安全、经济安全乃至国家安全的影响越来越大。建立在过度依赖常规能源基础上的我现行经济增长方式，一方面，面临着能源资源供应瓶颈的制约，另一方面，也需要应对经济快速发展给自然环境带来的巨大压力。 1 江泽民：《对中国能源问题的思考》，《上海交通大学学报》第42卷第3期，2008年3月。 8
西方主要发达国家对于能源问题的关注始于20世纪70年代。世界石油危机使得主要发达国家充分认识到能源安全对于保障国家安全的重要意义，纷纷制定国家能源战略。进入21世纪以来，能源供求形势发生了新的变化，工业化和城市化步伐加快，一些高耗能行业发展过快，能源需求出现了前所未有的高增长态势，能源对经济社会发展的制约作用更加明显。特别是2008 年7月，原油期货价格一度突破每桶145美元，油价上涨对全球经济特别是石油进口国经济产生极大影响，一些国家甚至因石油涨价引发社会动荡。世界主要能源资源消费大国纷纷转变能源发展战略，开始探索摆脱传统能源供给束缚的新能源发展之路。 在这样的大背景下，加快发展现代新型能源产业，坚持节约资源和保护环境的基本国策，探索一条符合我国国情的新能源发展道路，构建稳定、经济、清洁、安全的能源供应体系，实现由过度依赖传统能源消耗的经济增长方式向以绿色、环保、可持续的新能源为依托的低碳型经济增长方式的转变，是不断增强我可持续发展能力，建设创新型国家，保障国民经济又好又快发展的当务之急。 经济战略、能源战略与外交战略 战略一词源于军事，本意是指为了达到战争和军事作战的目的，高瞻远瞩地执行战争计划，大规模、全方位、长期运用军事力量的方针和策略。我国古代著名的战略论著述《孙子》以“兵者，国之大事，死生之地，存亡之道，不可不察也”的精辟论断开篇，聊聊数语，阐明了用兵之道——“战略”之于国家的重要意义。同时，战略意在长远，在于潜移默化、水到渠成，即所谓“诡道也”。 在现代，战略的运用早已不再局限于军事范畴，而是广泛地体现在国际政治经济关系的每一个角落以及一国为实现和维护国家利益而谋划和运筹的各种政治、经济、军事等资源的部署和安排。战略不同于战术、策略之处体现在战略是一个完整的体系，是既有主体措施又有辅助手段，既有核心目标又有连带考量，既有表象意义又具隐含目的的全盘谋略。 在整体国家安全战略布局中，能源战略既是国家经济战略的重要组成部分，也涵盖了一国对能源领域各产业发展所涉及的外交、军事、财税、科技等诸多政策部局，与以维护国家主权、安全和根本政治经济及发展利益为核心目标的国家外交战略间存在着广泛的政策交集（图1）。 9
图 1：经济战略、能源战略与外交战略在整体国家安全战略中的相互关系 外交战略在不同的国际政治格局背景下，与本国政治经济发展所处的不同阶段相适应，有着不同的战略重点。当前，和平与发展仍是时代主题，我外交战略重点在于维护世界的和平与安全，为国内经济建设和社会发展创造稳定的周边和国际环境，努力延长有利于我经济发展的重要战略机遇期，维护好我主权、安全和发展利益，更好地服从和服务于国家经济发展大局。 随着我经济发展对能源需求的不断上升，我外交战略与经济战略和能源战略的联系日益紧密，积极参与并大力提升我国际能源合作水平，保障我经济发展所需的国际能源资源供给已成为我经济外交，特别是能源外交的重要组成部分，对于促进我能源战略的顺利实施和经济发展目标的实现具有特别重要的意义。 文献综述 国内外学术界关于能源与新能源战略的著述颇丰，立论角度和论述重点也不尽相同，多集中于能源发展战略与前景展望，国际能源合作，能源立法、能源与国家安全，能源、环境与可持续发展，新能源与可再生能源发展战略及能源科技发展战略等方面，如夏义善著《中国国际能源发展战略研究》（北京：世界知识出版社，2009年11月出版)、叶荣泗等著《中国能源法律体系研究》（北京：中国电力出版社，2006年10月出版)、安尼瓦尔·阿木提著《石油与国家安全》（乌鲁木齐：新疆人民出版社，2003年12月出版）、张军等著《国际能源战略与新能源技术进展》（北京：科学出版社，2007年12月出版)、中国科学院能源战略 1 0
研究组著《中国能源可持续发展战略专题研究》（北京：科学出版社，2006年1月出版)、张阿玲等著《能源技术展望:面向2050年的情景与战略》（北京：清华大学出版社，2009年4月出版)等。 国内学者中较早涉及我新能源发展战略问题研究，并提出较为完成的理论体2系的，当属南京师范大学赵媛教授。她在2001年出版的《可持续发展战略》（北3京：社会科学文献出版社）一书中从大能源系统观的角度出发将可持续能源发展战略目标分解为行为、支持和约束系统，进而提出了能源系统可持续发展战略目标的“总体战略轮”（图2），较为全面的阐述了能源，特别是新能源产业与国家经济发展战略目标之间的“相辅相成、相互制约、相互交叉”的有机联系。 4图 2：赵媛教授提出的能源可持续发展目标“总体战略轮” 也有部分学者在研究中涉及到能源与外交战略问题，如袁新华著《俄罗斯的能源战略与外交》（上海人民出版社，2007年9月第一版)、日兹宁著《俄罗斯 2 赵媛，女，南京大学人文地理专业博士，南京师范大学地理科学学院教授，博士生导师。主要从事区域经济与可持续发展研究，尤其在能源与经济、环境可持续发展，能源产业结构优化、空间结构调整及能源政策等方面做了大量研究工作。作为主要负责人主持江苏省发改委委托省能源研究会《江苏省“十一五”能源发展战略研究》 课题，主持江苏省社科基金项目《能源价格波动对江苏经济和社会的影响》、江苏省高校自然科学基金项目《江苏省能源系统结构调整与功能优化研究》、《经济全 球化背景下江苏省能源产业空间演化模式研究》等，参加江苏省科委软科学课题“江苏省天然气利用政策研究”，“江苏省‘十一五’新能源重点领域与重大项目选 择研究”等。出版专著《可持续能源发展战略》（北京：社会科学文献出版社，2001出版）。 3 大能源系统观认为，能源持续发展不能局限于能源系统本身，而应将能源与经济、环境等视为一个完整的有机整体，建立一个既要发展经济和能源工业，又要保护环境的可持续发展的能源系统。 4 图片来源：赵媛：《可持续能源发展战略》，北京：社会科学文献出版社，2001年4月。 11
能源外交》（王海运、石泽译，人民出版社，2006年11月第一版)、 戚文海著《中俄能源合作战略与对策》（北京：社会科学文献出版社，2006年1月出版)、钱学文等著《中东、里海油气与中国能源安全战略》（北京：时事出版社，2007年11月出版）、吴晓明著《大国策:通向大国之路的中国能源发展战略》（北京：人民日报出版社，2009年9月出版)等。 目前，国内外学者中关于能源外交与新能源发展战略的方面的著述尚不多见，有关内容较为零散地见于部分访谈和学术研讨中。 论文结构与创新 论文主体共分4个部分。第一部分从能源的分类与范畴、能源与经济增长、能源与气候变化、能源与可持续发展、能源的金融属性与金融安全、能源与国家安全6个方面对能源问题及其重要性进行较为全面地介绍与阐述；第二部分从对我能源资源禀赋、我能源工业发展现状、我能源战略的形成与发展、我在能源领域的国际合作、建立战略石油储备的国际经验与实践意义和我战略石油储备现状等情况的回顾入手，着重分析了过度我依赖传统能源消耗的现行经济增长方式存在的隐忧，从而引出加快转变经济增长方式和规划新能源发展战略的必要性；第三部分通过对国际新能源与可再生能源产业现状、发展趋势和呈现的新特点及我新能源与可再生能源资源禀赋和发展现状的概述，分析我新能源发展面临的主要问题；第四部分在上述论述和分析的基础上探索性地研提我能源外交如何更好地服务于新能源发展战略的建议与策略。 纵观全文，笔者以“现代经济发展面临能源需求、规划国家能源战略与加强能源领域的国际合作、推进新能源领域的技术研发抢占战略制高点、实现低碳经济增长方式、赢得国家在新能源开发利用和碳金融交易的国际话语权、定价权”为主线，综合了经济学学科知识与外交工作实践，将经济发展战略、能源发展战略与国家整体外交战略有机结合，努力形成跨学科、跨领域的研究成果，并尝试从能源外交对新能源发展战略的政策支持等角度提出政策建议是本文最主要的创新之处。 1 2
第2章 全面认识能源问题的重要性 能源的分类与范畴 5能源分类的方法有很多，世界能源委员会按照能源的基本形态特征和转换与应用的层次将能源分为：固体燃料、液体燃料、气体燃料、水能、电能、太阳能、生物质能、风能、核能、海洋能和地热能。其中，前三个类型的能源又统称化石燃料或化石能源。化石能源连同如水能、太阳能、风能、海洋能、地热能等其他天然存在的能源一起被称为一次能源；而电能以及由一次能源经加工转换而成的能源产品，如煤气、蒸汽及各种石油制品等被称为二次能源。 按照能源是否具有可再生性，可将能源分为可再生能源和不可再生能源。可再生能源包括水能、风能、太阳能和生物质能等；不可再生能源主要是指需要经6过漫长的地质年代演变形成的化石能源，包括煤炭、石油、天然气、页岩油等。 按照能源消耗后是否会对环境造成污染，可分为污染型能源和清洁能源。污染型能源包括煤炭、石油等，清洁能源包括水能、电能、太阳能、风能以及核能等。 另外，根据人们对不同类型能源的认识和利用程度，又可将能源划分为常规能源（又称传统能源）和新能源。值得指出的是，常规能源和新能源是不断变化的相对的概念范畴，在人类社会的不同历史时期和科技发展的不同阶段其内涵都会有所不同。联合国开发计划署（UNDP）把新能源分为三大类：大中型水电；新7可再生能源，包括小水电、太阳能、风能、现代生物质能、地热能、海洋能、氢能；传统生物质能。 5 世界能源委员会（World Energy Council），原为1924年创立的世界动力会议，1968年改名为世界能源会议，1990年更名为世界能源委员会，是一个非官方、非盈利性组织。其宗旨是研究、分析和讨论能源以及与能源有关的重大问题，为各国公众和能源决策者提供咨询、意见和建议。总部设在伦敦。1985年中国成为世界能源委员会执行理事会成员。 6 页岩油，从油页岩中提取的原油。油页岩是一种高灰份可燃有机岩石，由多种无机和有机矿物组成，外观类同泥质页岩，一般含油率4 %～20 %，,最高可达30 %。油页岩加热到500℃时，有机质热分解形成页岩油，性质近似于原油。 7 海洋能指海洋中所蕴藏的可再生自然能源，主要为潮汐能、波浪能、海流能（潮流能）、海水温差能和海水盐差能。更广义的海洋能源还包括海洋上空的风能、海洋表面的太阳能以及海洋生物质能等。海洋能具有蕴藏量大、可再生性、不稳定性及造价高、污染小等特点。 1 3
图 3：世界能源分类示意图 目前，在各类常规能源资源中，使用最为广泛的仍属化石能源。世界化石能源储量丰富，各国资源占有分布不均。截至2006年底，世界煤炭探明剩余可采8储量9091亿吨，按目前生产水平估算，可供开采147年。与煤炭相比，世界常规石油和天然气资源相对较少，但每年新增探明储量仍在持续增长。20年来，9世界石油和天然气的储采比没有发生大的变化，始终保持在40和60左右的水10平（图4）。此外，非常规油气资源，即受开采技术和成本限制，目前还不能111213大规模开发利用的油气资源，如重油、油砂油、页岩油以及天然气水合物等十分丰富，开发利用的潜力很大。 同时，世界能源资源的分布极不平衡。煤炭资源主要分布在美国、俄罗斯、中国、印度、澳大利亚等国家；石油资源各大洲都有分布，主要集中在中东及中亚地区；天然气资源主要集中在中东、俄罗斯和中亚地区，其中俄罗斯、伊朗、 8 数据来源：英国石油公司（BP）Statistical Review of World Energy，1979 —2007。 9 储采比（Reserve/ Production Ratio，R/P），指剩余可采储量与年采出量之比。 10 江泽民：《对中国能源问题的思考》，《上海交通大学学报》第42卷第3期，2008年3月。 113 重油，密度为～1. 000g/cm 的原油。 12 油砂油，从油砂中分离出来的原油。油砂是一种由沙粒、水和沥青组成的混合物，沥青含量一般在6 %～20 %之间，油砂沥青是烃类和非烃类有机物质。 13 天然气水合物，又称“可燃冰”，是近年来引起人们重视的非常规天然气资源，它是一种水和甲烷气的晶状混合物，是类冰固体，为超分子结构，具有很强的吸附能力。主要分布在大陆架具有特定高压低温条件下的陆坡地区，部分陆地上的永久冻土带也有分布。天然气水合物中通常含有大量甲烷或其他碳氢气体，极易燃烧。 1 4
14卡塔尔3国天然气储量之和占世界总量的%。 图 4：世界石油天然气资源储采比变化状况 相对于常规能源，世界范围内对于新能源的开发和利用尚处于研究、发展阶段。很多新能源受制于能量密度较小、品质较低，或具有间歇性特征等因素，在现有的技术条件，转换利用的经济性较差，只能因地制宜地加以开发和利用。同时，我们也要看到，大多数新能源都属于可再生能源范畴，资源丰富，分布广阔，在常规能源的利用成本日渐上升，开采难度日益加大的背景下，新能源产业的加速发展已成为大势所趋。 能源与经济增长 能源在人类经济社会的发展进程中发挥了无可替代的作用。由于各国的能源资源禀赋不同，能源在促进各国经济社会发展过程中的作用方式也不尽相同。 对于能源出口国而言，能源对经济增长的促进作用主要体现在能源资源特殊的商品属性上。作为世界上最大的石油出口国，沙特阿拉伯的石油收入占其GDP的45%，财政收入的80%和出口总额的90%；另一重要中东能源出口国卡塔尔的石油天然气出口收入占其GDP的50%，财政收入的70%和出口总额的85%，在国际金融危机的大背景下，2009年卡GDP增长仍录得%的好成绩，GDP购买力平价排名高居世界第2位；科威特的石油收入占其GDP的比重也在50%以上，财15政收入的95%和出口总额的95%，GDP购买力平价排名居世界第7位。可见，能源资源出口收入是推动和维系世界上最主要能源资源出口国经济运转的命脉所在。 对于能源资源禀赋难以实现自给自足，一定程度上需要通过进口来满足本国能源需求的国家，其能源消费与经济增长之间的关系一般通过能源消费弹性系数 14 数据来源：江泽民：《对中国能源问题的思考》，《上海交通大学学报》第42卷第3期，2008年3月。 15 数据来源：CIA World Factbook， 1 5
16Σt来表现。从发达国家走过的历程看，当一个国家处于工业化前期和中期时，能源消费通常经历一段快速增长期，能源消费弹性系数一般大于1。到了工业化后期或后工业化阶段，能源消费进入低增长期，能源消费弹性系数一般小于1（表1）。历史还表明，当一个国家或地区人均GDP 达到一定水平后，居民衣食住用行等方面的能源消费将处于上升阶段，人均生活用能会显著增长。可以说，没有能源作为支撑，就没有现代社会和现代文明。当然，现代社会人们维持生命的食物用能在总能耗中所占的比重显著下降，而生产、生活和交通服务已经成为能源消耗的主要领域。 表 1：发达国家与发展中国家能源消费弹性系数 从不同国家的实际能源消费的总体情况看，发达国家能源消费水平仍保持高位徘徊，发展中国家能源需求快速增长。 发达国家在工业化和后工业化过程中，形成了高消耗的产业用能、交通用能和建筑物用能体系。2006年,经济合作与发展组织（OECD）国家能源消费占世界17能源消费总量的51%，人均能源消费量为。人均能源消费量最高的国家是美国，达。中国人均能源消费量为，非洲国家人均能源消费18量仅为（图5）。 16 能源消费弹性系数( Energy Consumption Elasticity Coefficient )，反映能源消费增长和经济增长之间的关系，其定义是能源消费增长率与国民经济增长率之比，计算公式为： 能源消费弹性系数Σt=能源消费年均增长速度/国民经济年均增长速度。 17 TOE（Ton of Oil Equivalent），吨油当量，是对石油、天然气、电等所有能源都适用的能源单位，1吨原油的发热量107卡路里相当于1TOE。 18 江泽民：对中国能源问题的思考》，《上海交通大学学报》第42卷第3期，2008年3月。 1 6
图 5：2006 年世界一些国家(地区) 人均能源消费量比较 从能源消费的增长情况看，发达国家已经处于能源消费的缓慢增长期，而发展中国家正处于快速发展的阶段，能源消费的增长也在大幅加快。据统计，1996～2006年，欧美26国能源消费年均增长率为%；同期发展中国家能源消费年均增长率为%。据国际能源署（International Energy Agency, IEA）预测，从2006～2030年，全球能源需求总量将以年均%～%的速度增长，其中70%19的需求增长将来自发展中国家（图6）。 图 6：世界分地区能源需求展望 能源与气候变化 虽然目前世界能源消费结构正在逐步走向多元化，但化石能源仍是世界能源消费的主体。2006年世界一次商品能源消费总量为亿TOE，其中石油占%，居第1位；煤炭占%，居第2位；天然气占% ，居第3位，其 19 资料来源：国际能源署《世界能源展望2007》 1 7
20次为水能和核能，分别占%和%。大量化石能源的使用，对人类经济社会发展的制约和对资源环境的影响越来越明显。从全球范围看，地球大气中CO的221浓度已从工业革命前的280ppmv上升到了目前的379ppmv，全球平均气温也在22近百年内升高了℃；从我国的情况看，长期以煤炭为主的能源消费结构产生了大量的CO、SO和粉尘等污染，对区域生态环境影响明显。 22随着国际社会越来越关注环境问题以及能源技术的不断进步，替代煤炭和石油的清洁能源增长迅速，煤炭和石油在一次能源总需求中的份额将进一步下降，天然气、核能和可再生能源的份额将不断提高。目前，在OECD国家中，煤炭消费的比重在不断下降，天然气消费的比重已经超过煤炭，居第2位。由于核能、风能、太阳能和生物质能等新型能源受到开发利用水平、经济性等因素制约，大规模替代化石能源的路还很长。预计在2030年前，石油、天然气和煤炭等化石能源仍是世界能源消费的主体。 能源与可持续发展 近年来，国际社会在讨论提高常规能源利用效率的同时，更为关注的是人类23社会的可持续发展问题。“石油峰值论”的提出，更是把替代能源，特别是新型能源的研发提升到关系人类社会和全球经济发展的战略高度。绿色、低碳、环保、高效、可持续的新型能源的开发利用越来越引起经济学和社会学界的普遍关注。 2000年3月，在纽约召开的联合国经济及社会理事会能源和可持续发展问题政府间专家组第一届会议提出了“加速发展和使用可再生能源和技术”以及“燃24气替代——以低碳取代高碳”的能源发展新思路。 2002年9月，在南非约翰内斯堡举行的可持续发展问题世界首脑会议在谈到新能源利用及实现经济社会的可持续发展时，提出了更为翔实的建议，指出要“将能源方面的考虑纳入社会经济方案，特别是纳入主要的能源消耗部门的政策；开发和传播代用能源技术，增加可再生能源在能源组合中所占份额，提高能源效率，更多依赖先进的能源技术，包括清洁的矿物燃料技术；酌情更多结合利用可再生能源，提高能源效率，更多依赖先进的能源技术，包括采用清洁的先进矿物燃料技术，以可持续方式利用常规能源资源，满足对能源服务的与日俱增的 20 数据来源：BP Statistical Review of World Energy，various editions，1979 —2007。 21 数据来源：联合国政府间气候变化专门委员会( IPCC)关于气候变化的第4 次评估报告[ R]，2007。 22 数据来源：Hansen J, Sato M, Ruedy R, et al. Global temperature Change[J] . PNAS , 2006 , 103 :14288 – 14293。 23 石油峰值论：1953年，美国地质学家哈伯特预言，美国石油出产将于60年代末至70年代初左右达到顶峰，达到顶峰之后就会一直下降。虽然当时许多专家对他的预测提出质疑，但在1970年，他所预言成为现实。石油专家把这种情形叫做哈伯特顶点或石油峰值。此后，有专家预计，全球石油生产将于2004至2015年间达到哈伯特顶点，并将导致空前的全球能源危机。 24 联合国经济及社会理事会文件，E/ 1 8
长期需要，实现可持续发展；使能源供应多样化，开发先进、更加洁净、效率更25高、价格适宜和成本效益高的能源技术，包括矿物燃料技术和可再生能源技术。” 能源的金融属性与金融安全 随着现代商品期货和金融衍生品市场的不断发展，能源资源的金融属性日益凸显。从美国商品期货交易委员会(CFTC)在公布的持仓报告看，2002年到2008年间，石油期货交易中的非商业持仓比重明显上升，石油的商品属性与金融属性进一步融合，成为金融资本获取利润的炒作工具。 同时，以OPEC为代表的原油生产国正在逐步从单纯的生产商转变为对现货、期货两个市场高度控制的多重参与者。进入21世纪以来，原油生产资源有明显的从非OPEC国家向OPEC国家转移的趋势。OPEC国家对现货市场的控制能力进一步增强。不仅如此，由于大量的石油美元从各个国家流向石油出口国，不仅导致了全球的储备失衡，也使得石油出口国越来越积极地将其高额美元储备用于再投资，首选仍是商品市场中的石油期货市场。CFTC的调查报告显示，国家主权基金正在成为石油期货市场的重要参与力量。石油期货价格对现货价格的引领作26用日渐增强，石油期货市场逐步具备了绑架实体经济的功能。 能源与国家安全 对于国家而言，能源不仅是实现本国国民生存权、发展权最基本的物质基础，而且已经成为当今国际政治、经济、军事、外交领域关注的焦点，成为发达国家力量博弈、发展中国家竭力争取、经济转型国家赖以生存的重要战略资源。能源安全已成为维护国家政治、经济安全的重要环节。 从常规能源的角度看，影响一国能源安全的最重要因素是石油安全。20世纪70年代发生的两次世界石油危机导致主要发达国家经济减速和全球经济波动。石油安全对于维护国家政治、经济乃至军事安全的战略意义日益凸显。近10年来，发生在非洲、中东、中亚的地区冲突也大都有着较为深刻的能源背景，有些国家甚至在大国对经济利益，特别是石油利益的争夺中丧失主权，陷入战争泥沼，民不聊生。 同时，由于受到国内资源的制约，我国保障能源供给特别是油气资源供给需要利用国际、国内两个市场、两种资源。国际石油市场的稳定，对我能源安全、经济安全乃至国家安全的影响越来越大。 25 联合国文件，A/ 26 《应对石油金融属性增强的局势》，中国产业竞争情报网，，2009年8月28日。 1 9
第3章 我传统能源工业发展现状及隐忧 我能源资源禀赋状况 能源资源是能源发展的基础。建国以来，国家不断加大能源资源勘查力度，组织开展了多次能源资源评价。总体看来，我国能源资源具有以下特点： （一）能源资源总量较为丰富。 我国拥有较为丰富的化石能源资源。其中，煤炭占主导地位。2006年，煤炭保有资源量10345亿吨，剩余探明可采储量约占世界的13%，居世界第三位。已探明的石油、天然气资源储量相对不足，页岩油、煤层气等非常规化石能源储量潜力较大。同时，我国可再生能源资源较为丰富。水力资源理论蕴藏量折合年发电量为万亿千瓦时，经济可开发年发电量约万亿千瓦时，相当于世界水力资源量的12%，位居世界首位。 （二）人均能源资源拥有量较低。 我国人口众多，人均能源资源拥有量在世界上处于较低水平。煤炭和水力资源人均拥有量相当于世界平均水平的50%，石油、天然气人均资源量仅为世界平均水平的1/15左右。耕地资源不足世界人均水平的30%，制约了生物质能源的开发。 （三）能源资源赋存分布不均衡。 我国能源资源分布广泛但不均衡。煤炭资源主要赋存在华北、西北地区，水力资源主要分布在西南地区，石油、天然气资源主要赋存在东、中、西部地区和海域。主要能源消费地集中在东南沿海经济发达地区，资源赋存与能源消费存在明显的地域差别。大规模、长距离的北煤南运、北油南运、西气东输、西电东送，是我国能源流向的显著特征和能源运输的基本格局。 （四）能源资源开发难度较大。 与其他国家相比，我国煤炭资源地质开采条件较差，大部分储量需要井工开采，极少量可供露天开采。石油天然气资源地质条件复杂，埋藏深，勘探开发技术要求较高。未开发的水力资源多集中在西南部的高山深谷，远离负荷中心，开发难度和成本较大。非常规能源资源勘探程度低，经济性较差，缺乏竞争力。 27 有关内容参考并部分引自《中国的能源状况与政策白皮书》，国务院新闻办公室，北京，2007年12月。 2 0
我能源工业发展概况 我国能源工业起步于50年代初期。60年来，我国能源工业从无到有，从弱到强，取得了举世瞩目的成就。目前，我国已成为世界第一大能源生产国，能源结构逐步得到优化，初步形成了煤炭为主体、电力为中心、石油天然气和可再生能源全面发展的能源供应格局。在能源需求总量巨大、而能源资源保有量并不十分充足的基础上，我国的能源总自给率始终保持在90%以上。 1954年至2008年，能源工业累计完成投资100945亿元，年平均增长%。其中电力投资年平均增长%。通过大规模的投入，我国能源供给能力迅速增强。2008年，我国一次能源生产总量26亿吨标准煤（占一次能源消费总量亿吨标准煤的91%），是1949年的倍和1978年的倍；原煤产量达到亿吨，是1949年的倍；原油产量亿吨，是1949年的1583倍；天然气产量为789亿立方米，是1949年的11276倍；电力生产量达34669亿千瓦小时，是1949年的806倍；发电装机达79273万千瓦，是 1978年的倍。 60年来，能源工业有力的支撑了我国国民经济的发展，在我实现工业化、城镇化、现代化的进程中发挥了不可替代的基础性作用，为经济社会发展和人民生活水平提高提供了坚实的支撑和保障（表2、图7）。 表 2：1949年、1978年和2008年一次能源生产及主要能源产品产量 1949年 1978年 2008年 项目 单位 产量 产量 比1949年增长（倍）产量 比1978年增长（倍）一次能源生产量 亿吨标准煤 26 煤炭 亿吨 万吨 12 10405866 19000 石油 其中:汽油 万吨 991366 柴油 万吨 13300 发电量 亿千瓦时 43 256659 28 有关数据及图表资料来源：《中国能源发展概况》，国际能源网能源60年专题， 2 1
图 7：中国能源发展60年 我能源战略的形成过程 与各国类似，我国能源战略的形成和发展同样经历了从无到有，从简单思想到的政策体系的逐步完善过程。 建国初期，出于意识形态和国际现实的考虑，政治上，我国采取了“一边倒”的对外政策；经济上，则基本上完全照搬了苏联的“计划经济”体制，无论是资金、技术还是基础原料完全依赖从苏联进口，我国的能源政策也几乎完全依赖苏联。1950年3月,中苏两国政府在莫斯科签订《中苏石油股份公司协定》，共同开发新疆独山子油田。这一时期，在苏联的帮助下，我国的煤炭产量增加了一倍，石油产量增加232%，天然气产量增加了128%，为建国初期基础工业的建立打下29基础。 随着50年代末期中苏关系的恶化，我逐渐意识到能源工业必须走出一条独立发展、自给自足的道路。毛泽东同志向全国发出了“要进行建设，石油是不可缺少的。发展石油工业，还得革命加拼命”的号召，全国上下掀起了能源工业独立开发、自主发展的热潮。1959年、1962年和1964年，大庆油田、胜利油田和大港油田相继出油投产。这一时期，我国的石油产量不仅满足自身工业发展需求， 29 王连芳：《〈中苏石油股份公司协定〉签订和终止事略》，《新疆地方志》2008年第4期，乌鲁木齐：新疆地方志杂志社。 2 2
还实现了部分出口，成为改革开放之前支撑我经济发展的重要动力。 改革开放为我国能源工业的发展提供了难得的历史机遇。早在80年代初期，邓小平同志就从促进国民经济长远发展的战略高度做出了“能源是经济的首要问30题”和“我们整个经济发展的战略，能源、交通是重点”的重要判断。1982年，中共十二大进一步把能源确定为我国社会经济发展的战略重点。随着改革开放的日益深入，国民经济持续快速发展，能源工业建设的步伐略显滞后，能源消费结构不合理、能源生产效率低下、能源供应来源过于单一、缺乏战略石油储备等问题日益凸显，长期自给自足的能源供给模式已不足以支撑经济发展的需要，新时期能源战略呼之欲出。 1996年，八届人大四次会议通过的“九五计划”首次提出建立新时期能源31工业发展战略规划的政策主张。2001年的“十五计划”明确提出“建立国家石油战略储备，维护国家能源安全”，并提出了到2005年实现“石油储备能力力争32达到800万立方米，原油600万吨”的战略目标。同年3月，“西气东输”工程正式开工。同样，也是在2001年，在九届人大四次会议上，朱镕基总理正式提出实行“走出去”的能源战略构想。2002年的中共十六大提出了“节能优先、33结构多元、环境友好、市场推动”的可持续能源发展战略。2004年国务院发展研究中心发布《国家能源战略的基本构想》研究报告，指出在市场经济条件下，中长期能源发展战略的作用应体现在协调能源项目、依此编制政府财政预算、作为立法依据和改进与能源相关的行政管理四个方面，并将油气资源和粮食资源、34水资源一并列为影响经济社会可持续发展的三大战略资源。2006年的十届人大四次会议通过的《十一五规划纲要》提出“优先发展能源工业”和“坚持节约优先、立足国内、煤为基础、多元发展，优化生产和消费结构，构筑稳定、经济、35清洁、安全的能源供应体系”的能源工业发展原则。2007年12月，国务院新闻办发布《中国的能源状况与政策白皮书》对我国能源战略的基本内容做出了更为详尽的表述，即“坚持节约优先、立足国内、多元发展、依靠科技、保护环境、加强国际互利合作，努力构筑稳定、经济、清洁、安全的能源供应体系，以能源36的可持续发展支持经济社会的可持续发展” 。 30 《前十年为后十年做好准备》（1982年10月14日），《邓小平文选》第三卷。 31 《中华人民共和国国民经济和社会发展“九五”计划和2010年远景目标纲要》，1996年3月17日第八届全国人民代表大会第四次会议批准。 32 《中华人民共和国国民经济和社会发展第十个五年计划纲要》，2001年3月15日第九届全国人民代表大会第四次会议批准。 33 《全面建设小康社会，开创中国特色社会主义事业新局面》，江泽民同志代表第十五届中央委员会向党的十六大所作的报告，2002年11月14日党的十六届全国代表大会批准。 34 国务院发展研究中心：《国家能源战略的基本构想》，2004年。 35 《中华人民共和国国民经济和社会发展第十一个五年规划纲要》，2006年3月16日第十届全国人民代表大会第四次会议批准。 36 国务院新闻办：《中国的能源状况与政策白皮书》，2007年12月。 2 3
随着传统能源的市场价格与供需关系的不断变化，加之2007年下半年由美国次贷危机引发的全球金融危机的催化作用，新能源作为一个新兴产业在我国民经济发展中的能源支持与经济提振作用更加凸显。2009年，国家发改委受命牵头起草战略性新兴产业振兴规划，新能源作为独立产业部门位列其中。截至目前，战略性新兴产业振兴规划虽尚未出台，但社会各界正在对规划将为新能源产业发展带来的广阔前景拭目以待，对规划可能开来的发展机遇和政策支持给予广泛关注。 我在能源领域的国际合作 我国是当今世界上最大的发展中国家，发展经济，摆脱贫困，是我国政府在相当长一段时期内的最主要任务。20世纪70年代末以来，作为世界上发展最快的发展中国家，我国的经济社会发展取得了举世瞩目的辉煌成就。 能源消费增加是经济社会发展的客观必然。目前，我国已成为世界上第二大3738能源消费国 ，其中，石油的对外依存度已达52%，自有能源生产能力早已无法满足我经济社会发展需要，加强能源领域国际合作势在必行。 我一贯重视开展能源领域的国际合作。在双边合作方面，与美国、日本、欧盟、俄罗斯等许多能源消费国和生产国都建立了能源对话与合作机制，在能源开发、利用、技术、环保、可再生能源和新能源等领域加强对话与合作，在能源政策、信息数据等方面开展广泛的沟通与交流。在多边合作方面，我是亚太经济合作组织能源工作组、东盟与中日韩（10+3）能源合作、国际能源论坛、世界能源大会及亚太清洁发展和气候新伙伴计划的正式成员，是能源宪章的观察员，与国际能源机构、石油输出国组织等国际组织保持着密切联系，在国际能源合作中，发挥着积极的建设性作用。 我参与国际能源合作坚持既“走出去”又“请进来”的原则，在能源贸易、勘探开发和技术引进等领域多方位参与其中。2001年，我正式加入世界贸易组织后，按照世贸组织的有关规则，我及时修订并颁布了《中外合资经营企业法》、《中外合作经营企业法》、《外资企业法》和《指导外商投资方向规定》、《外商投资产业指导目录》、《中西部地区外商投资优势产业目录》，努力营造公平、开放的外商投资环境，鼓励外资参与中西部地区能源产业的开发及相关领域投资。 在国际能源贸易方面，我积极参与并扩大国际能源贸易，促进国际能源市场的优势互补，维护国际能源市场的稳定。按照世界贸易组织规则和我入世承诺，开展能源进出口贸易，完善公平贸易政策。2008年，我国日均原油出口万 37 数据来源：国务院新闻办：《中国的能源状况与政策白皮书》，2007年12月。 38 数据来源：《持续推进原油战略储备保障国家能源安全》，新华网，2010年3月31日。 2 4
桶，居全球第32位；进口万桶，已成为世界上第4大原油进口国。同年，我天然气出口总量亿立方米，进口亿立方米，分别列居全球第30和3934位。 在油气资源的勘探开发方面，我于2001年修订《对外合作开采海洋石油资源条例》和《对外合作开采陆上石油资源条例》，鼓励外商参与石油和天然气的风险勘探、低渗透油气藏（田）、提高老油田采收率等石油勘探开发领域的合作，实行以产品分成合同为基础的对外合作模式，依法保护参与合作开采的外商合法40权益。同时鼓励外商投资输油输气管道、储油储气库及专用码头的建设与经营。同时，我积极参与国际能源项目建设与勘探开发，目前，中石油、中石化、中海油3家国有大型油企已在中亚、南亚、中东、非洲及南美洲部分地区参与了近百个油气项目的勘探与开发。据英国爱丁堡咨询机构“伍德- 麦肯兹公司”(Wood 41Mackenzie)预测，到2010年底，中国海外石油日产量将达一百万桶。 在技术引进方面，我鼓励外商投资勘探开发非常规能源资源。2000年发布的《关于进一步鼓励外商投资勘查开采非油气矿产资源的若干意见》，进一步开放非油气资源的探矿权、采矿权市场，允许外商在境内以独资或与中方合作的方式进行风险勘探。同时，在煤炭洁净燃烧发电、热电联产、核电、可再生能源和新能源发电等领域也对外资给予大力支持。 在核电领域的国际合作是我参与新型能源国际研发合作的重要体现。2006年11月我国同欧盟、美国、日本、韩国、俄罗斯和印度等六方代表共同签署了国际热核聚变实验反应堆（ITER）项目联合实施协定及相关文件，标志着我民用核能技术国际合作进入崭新阶段。 建立战略能源储备的国际经验与实践意义 西方主要石油消费大国的战略石油储备起步于20世纪70年代末，在坚定的战略意图和强大的经济实力的支持下，仅用十几年的时间就实现了战略石油储备的几何数量增长。 作为世界上的头号经济大国和军事大国，同时，也是最大的石油消费国，美国以保障石油安全为核心的石油政策早在近100年前及初具雏形。从1912年到20世纪20年代中期，美国国会陆续通过一系列法律，将国内4块可能有丰富油气储藏和3块有大量页岩矿藏的广大地区划为“海军用油保护区”，规定只有海军在战时急需的情况下经国会批准后才可开采。直到2008年，在经历最近一次 39 数据来源：CIA World Factbook， 40 资料来源：国务院新闻办：《中国的能源状况与政策白皮书》，2007年12月。 41 《法媒：中国海外石油产量将达每日一百万桶》，商务部网站，，2010年06月18日。 2 5
全球性金融危机过程中，为缓解美国经济过快的下行压力，这一政策才有所松动。 美战略石油储备始建于20世纪70年代中期。1975年，国会授权政府开始兴建庞大的应急石油储备体系。1977年进行了第一次政府购买。大规模的采购则是从80年代初开始的。1978至1980年美国的石油储备维持在1亿桶。1981年则猛增到2亿桶，这主要是由于第二次石油危机的爆发，市场供应趋于紧张，油价看涨，西方因恐慌心理疯狂抢购库存油，美国也不例外。尽管当时油价很高，1981年美国购进的战略石油储备仍高达每天万桶。1982年战略石油储备上升到3亿桶，根据2009年3月公布的数据显示，美战略原油储备规模已达亿桶。按照美国政府对外宣布的原油收储计划，到2027年，美原油储备将达到4315亿桶的庞大规模。 日本是仅次于美国的第二大能源消费国，其石油消费量在占能源总消费量的％（据1994年数据），其中％的石油依赖进口。日本的石油储备由政府储备和公司储备组成。20世纪50年代，日本的有关法律就规定了企业的石油储备义务。1974年日本加入IEA，建立了政府石油储备。政府建立石油专门帐户，通过征收石油税筹集储备资金。根据日本石油储备法，一定规模以上的炼厂、销售商和进口商都要按规定比例承担石油储备任务，企业向市场投放储备石油时要经过通产省批准。政府为法定企业储备提供低息贷款、加速折旧等政策。法律规定以外的企业商业性储备由企业自理。与美国不同，日本更重视公司储备而不是政府储备。日本的公司储备指私营公司的储备和液化石油天然气进口商的储备。截止1995年3月，在日本的石油储备中，公司石油储备约为4540万立方米，与同期政府石油储备量大体相当，总储备量可满足157天的全国石油消费量。另外，与美国相比，日本除储备石油外，还建立了液化石油气的储备。1981至1988年，日本液化石油气储备已能保证50天的消费水平。 德国的石油储备体系分三个层次：政府战略储备、政府参与的企业储备联盟，以及企业储备。法律规定了政府和储备联盟的储备义务。政府战略储备由联邦财政支付，承担17天储量。储备联盟是德国石油储备的主体，由大型炼油企业、石油进口、销售公司和使用石油发电厂组成，承担90天的储备义务。储备联盟根据联邦政府的指令投放石油，储备费用来自银行贷款和消费者交纳的储备税。另外，德国的法律还规定石油炼厂要保持15天的储备，石油进口公司和使用石油的发电厂保持30天的储备量，政府不干预企业储备的投放，费用也由企业自己承担。 法国是最早建立企业石油储备制度的国家，以法定企业储备为主。早在1925 42 吴刚、魏一鸣：《美国战略石油储备补仓和释放策略分析》，《中国能源》2009年第4期，北京：《中国能源》杂志社。 43 乔治·布什：美国政府国情咨文，2007年1月23日。 2 6
年，法国的石油法就规定，在发放进口原油、石油副产品的经营许可证时，要求经营者有前12个月经营量的储备能力。1993年实施的新石油法规定，每个石油经营者都要承担应急石油储备义务，并维持上一年原油和油品消费量26%的储量，相当于95天的储备量。法国的战略石油储备专业委员会(简称CPSSP)代表政府负责制定储备政策和战略储备地区分布计划，向石油公司征收建立和维护石油储备的费用等，并代理一部分企业的石油储备任务。1998年CPSSP管理和支配950万吨战略石油储备，占全国储备义务的58％。 从实践的角度看，美国战略石油储备的动用有着严格的法律程序，对于动用战略石油储备的方式也有明确的规定。自20世纪70年代末期美国建立战略石油储备以来，美国大规模的动用战略石油储备的情况仅有5次，主要是针对武装冲突、金融危机、突发自然灾害等严重影响石油供需和石油价格的事件。 第一次动用是在1990年8月伊拉克入侵科威特引发的第一次海湾战争期间。战争导致全球石油供应急剧下降，国际原油月平均价格暴涨58%。为了保障美军战争期间充足的石油供应，布什总统签署了有史以来第一次大规模动用战略石油储备的命令，从1990年10月至1991年4月连续释放万桶战略石油储备，使当时的国际油价从每桶美元下降到美元。 第二次动用始于1998年亚洲金融危机前夕，为了缓解联邦政府财政预算赤字，美国政府决定在油价相对高位时出售战略石油储备，以降低储备成本。从1995年10月至1998年11月（期间油价曾一度窜升到每桶25美元以上），美国总计出售了万桶储备原油，并于1998年底以每桶不足10美元的价格补充战略石油储备800万桶，成功完成了一次“高抛低吸”策略，很大程度上降低了储备总成本。 第三次动用战略石油储备是为缓解美国东北部冬季取暖用油的需要。为回避冬季取暖期国际市场上的高油价，2000年9月22日至2001年3月30日美国政府共释放了万桶储备原油，导致国际原油价格也从每桶美元回落到每桶美元。此后，美国又借油价回落之机进行了大规模的补充储备，巧妙地实现了储备原油的“以旧换新”。 第四次动用是在卡特里娜飓风袭击墨西哥湾之后的2005年8月，当时，受飓风造成的石油供应短缺影响，纽约商品交易所原油期货价格一度飙升至每桶美元，布什政府决定动用战略石油储备，以缓解原油供应短缺，国际原油期货价格应声大幅回落。 第五次释放是美国次贷危机引发的全球金融危机期间。受投机等因素的影响，国际原油价格从2007年1月的每桶美元一路攀升至2008年7月的每桶147美元。随后，由于金融危机的影响，国际油价震荡下行。凭借敏锐的市场 2 7
洞察力和快速决策能力，美国政府再次出售战略石油储备，从2008年8月至12月间共出售了储备原油万桶，此后，国际原油价格也从每桶美元暴跌至每桶美元。2009年1月，美国政府又开始趁油价低迷迅速补充战略石油储备，再一次成功实施了战略石油储备的“高抛低吸”策略，获利丰厚。 我战略石油储备现状 正如前文所述，2001年3月全国人大九届四次会议批准的《中华人民共和国国民经济和社会发展第十个五年计划纲要》首次明确提出我建立石油储备的战略规划。2004年，位于浙江镇海、山东黄岛、浙江岱山和辽宁大连第一批4个国家战略石油储备基地获批并开工建设。2006年10月，镇海基地正式交付使用，截至2009年底，首批基地均已开始注油。同年，第二批国家战略石油储备基地中的新疆独山子、天津滨海新区和甘肃兰州基地相继开工建设，辽宁锦州、广东湛江、广东惠州、江苏金坛等基地也已进入项目设计阶段。2010年1月，国务院办公厅发布的《关于推进海南国际旅游岛建设发展的若干意见》明确提出，将在海南适时规划建设国家石油战略储备基地。我国战略石油储备体系雏形初现，较为完备的国家石油储备制度正在形成。 过度倚重传统能源的经济增长方式存在隐忧 综上所述，我们不难看出，当前，我经济社会发展对能源资源需求不断加大，保障能源供给，实现能源安全对于维护我核心利益，确保国家整体安全意义重大。因此，在我能源资源禀赋相对不足的背景下，现行的常规能源供给和消费模式或存在巨大隐忧。 首先，从能源资源的开发开采角度看。一方面，我国的煤炭资源虽然分布广泛，储量丰富，但地表矿相对较少，大部分储量需井工开采，开发利用难度较大。同时，煤层气的搜集、排放技术有待进一步提高，矿井安全问题十分突出。近年来，虽然政府采取有力措施整治煤矿生产秩序，但煤矿安全事故仍频有发生，据不完全统计，2005年至2007年，全国煤矿企业共发生事故近万起，死亡1451844人，令人触目惊心。另一方面，石油行业生产过程中类似煤矿企业那样的大规模死伤事故虽相对较少，但石油开采也存在安全隐患。2010年4月，发生在墨西哥湾的英国石油公司（BP）钻井平台爆炸导致的石油泄漏事故造成大面积海域污染，由此带来的经济损失和对生态环境的损害程度无法估量。同时，随着我大 44 数据来源：国家安全生产监督管理总局网站，。 2 8
型油企海外油气项目合作的深化，海外油气开发项目的安全问题也日益显现，战乱、恐怖袭击以及在美西方鼓动宣传误导下，一些最不发达国家和地区对我有误解的民众进行的针对我海外企业和人员的刑事犯罪案件成为我海外油气开发安全的最主要威胁。 其次，从保障国际能源资源供给安全的角度看。供给安全对我能源安全影响主要表现在以下4个方面： 1、国际政治是影响国际能源资源，特别是油气资源供给的决定性因素。从历史经验看，20世纪70年代的两次全球性石油供应危机曾最直接地导致了全球经济衰退。 2、国际能源资源的采购价格是影响我能源进口量的重要因素。由于种种原因，我国在参与国际能源资源交易过程中不享有话语权和定价权，加之我对国际能源资源的采购更多地通过现货交易方式实现，采购价格与进口量均不同程度地受制于人。 3、运输通道安全是国际能源资源实现持续供给的重要保障。目前，我国际能源资源供给主要通过陆上和海上两种通道实现。相对于陆上油气的管线运输方式而言，海上油气运输的安全性需要更加强大的综合国力作为保障。 4、储备安全是保障国内能源资源稳定供给的重要前提。2010年7月，投产不久的我大连新港原油储备基地发生管道爆炸，事故虽未造成人员伤亡，但爆炸造成的部分原油泄漏严重污染了周边海域，同时也为储备安全鸣响警钟。 第三，在国际能源资源合作领域，我正面临着越来越繁重的国际政治压力。近年来，随着我综合经济实力的不断增强和愈加广泛地参与全球经济、技术及能源合作，“中国威胁论”、“中国需求论”、“中国掠夺论”等美西方在国际经济合作领域对我的诋毁和舆论攻击甚嚣尘上。由于美西方操控着绝大多数的全球性媒体资源，加之我公共外交的开展尚处起步阶段，公共外交整体实力和可利用的资源十分有限，难以在全球范围与美西方抗衡，我发展面临的国际政治压力与日俱增。 2 9
第4章 我新能源与可再生能源发展现状及主要问题 国际新能源与可再生能源发展概况 国际新能源与可再生能源的开发和利用经历了三个主要发展阶段： 第一次世界可再生能源与可再生能源发展的高潮是1973年的石油危机之后，以水电技术、生物质燃烧技术和地热利用技术的研发和使用为主要标志。受高油价的影响，美、日、西欧等发达国家和地区经济发展受到严重影响，发达国家逐步建立了可再生能源研发机构，并制定相应的研发应用计划，力图减少对常规能源的依赖。但囿于当时的科技水平，可再生能源的转换效率较低，成本较高，仍难以与传统的化石能源竞争，新能源开发如“昙花一现”。 第二个阶段是以1992年在巴西里约热内卢召开的环境与发展大会为标志。会议通过了《里约宣言》和《21世纪议程》等重要文件，确定了相关环境责任原则，可持续发展的观念也逐渐形成，可再生能源的开发利用再次引起重视，提到议事日程。这一阶段的技术研发重点是太阳热能利用技术、太阳能发电技术、风力发电技术和生物燃料转化技术。 第三个阶段是进入21世纪后，随着全球气候问题的日益凸显和常规能源供需矛盾的日益加剧，为实现国家经济的可持续发展，保障能源供给安全，有关国家开始大力调整能源政策，纷纷将新能源和可再生能源发展纳入国家发展战略。2005年2月16日《京都议定书》正式生效，对主要温室气体排放国提出了减排要求，有效促进了各国对新能源和可再生能源开发利用的支持力度，国际新能源产业蓬勃发展。这一阶段新能源技术研发的重点是高效能太阳能技术、海洋能技术、干热岩地热技术和整合型生物质能系统。新能源的研发利用进入了高技术、高能效、高转换阶段。 国际新能源与可再生能源的发展趋势和新特点 根据国际能源署不完全统计,截至2005年底,已有50多个国家制定了激励可再生能源发展的政策,43个国家制定了国家级可再生能源发展目标,30多个国家对可再生能源发展提供了直接的财政补贴或给予其他优惠措施,32个国家出台了可再生能源发电强制上网政策。 2007年1月10日，欧盟委员会提出一项内容广泛的新能源战略，其重点是主张制定欧盟统一的能源政策，加大可再生能源开发和温室气体减排力度。在能源政策协调方面，新能源战略提出欧盟27个成员国应加强能源市场的跨国整合 3 0
及监管，形成统一的内部能源市场。同时，作为新能源战略的重要支柱，欧盟要增加能源领域的科研投入，大力开发可再生能源，并提出到2020年使可再生能45源在能源消费总量中的比重达到20%的目标。 美国总统奥巴马在上任第一周即推出旨在摆脱石油依赖、引领全球能源革命的新能源战略。半年后，美政府能源部长朱棣文发表了题为《放弃石油》的署名46文章，呼吁“通过改变人们使用能源的方式，创造出更多全新产业”。根据能源部的计划，美国绿色电力的使用比例将逐步提高，预计到2020年，太阳能光伏发电将占到全国发电装机总增量的15%左右，累计装机容量达到3600万千瓦，占全球太阳能光伏发电装机容量的一半以上。 能源资源最为稀缺的日本于1993年开始实施名为“新阳光计划”的新能源战略，加快太阳能光伏电池、燃料电池、氢能及地热能等技术的开发利用。1997年，日本又宣布7万太阳能光伏屋顶计划，计划到2010年安装760万千瓦的太阳能光伏电池。目前，日本能源构成多元化的战略已取得初步成效，太阳能、风能、核能、生物发电、垃圾发电、地热发电等新能源技术得到广泛应用，极大地47缓解了日本对石油的依赖。 常规能源生产大国俄罗斯也在新能源开发利用领域迈出了新步伐。2009年8月，俄总理普京乘微型潜艇下潜至贝加尔湖水面下大约1400米处，西方媒体认48为，普京此举意在探寻被誉为21世纪的替代能源的“可燃冰”。 加拿大计划通过生物质能源开发，到2010年底实现纸浆及造纸工业的能源自给，同时，大量增加从废物中提取能源的项目研发和投入。预计到2020年使可再生能源（不含水电）特别是生物质能增长56%。 另外，瑞典、澳大利亚、巴西及东盟等国家和地区也都制定了各自的新能源发展规划，力争在新能源的研发和利用领域赢得先机。 我国新能源及可再生能源资源禀赋及发展概况 （一）水能 水能资源是我国重要的可再生能源资源。根据2003年全国水力资源复查成果，全国水能资源技术可开发装机容量为亿千瓦，年发电量万亿千瓦 45 崔民选主编：中国能源发展报告（2009）》，北京：社会科学文献出版社，2009年5月。 46 《美国推行新能源战略的动机何在》，中国新能源网，2009年8月7日。 47 孙万菊：《日本能源战略及对我国的启示》，，2009年8月11日。 48 尤文虎：《放弃石油世界展开新能源竞争》，《国防时报》网站，，2009年08月24日。 49 本部分内容综合《可再生能源中长期发展规划》（中华人民共和国国家发展和改革委员会，2007年8月）、《中国能源发展报告（2009）》（崔民选主编，北京：社会科学文献出版社，2009年5月）等资料整理编写。 3 1
时；经济可开发装机容量为4亿千瓦，年发电量万亿千瓦时。水能资源主要分布在西部地区，约70%在西南地区。长江、金沙江、雅砻江、大渡河、乌江、红水河、澜沧江、黄河和怒江等大江大河的干流水能资源丰富，总装机容量约占全国经济可开发量的60%，具有集中开发和规模外送的良好条件。 截至2005年底，全国水电总装机容量达亿千瓦(包括约700万千瓦抽水蓄能电站)，占全国总发电装机容量的23%，水电年发电量为3952亿千瓦时，占全国总发电量的16%。其中小水电为3800万千瓦，年发电量约1300亿千瓦时，担负着全国近二分之一国土面积、三分之一的县、四分之一人口的供电任务。全国已建成653个农村水电初级电气化县，并正在建设400个适应小康水平的以小水电为主的电气化县。我国水电勘测、设计、施工、安装和设备制造均达到国际水平，已形成完备的产业体系。 50图 8：我国水电装机容量情况 （二）生物质能 我国生物质能资源主要有农作物秸秆、树木枝桠、畜禽粪便、能源作物(植物)、工业有机废水、城市生活污水和垃圾等。全国农作物秸秆年产生量约6亿吨，除部分作为造纸原料和畜牧饲料外，大约3亿吨可作为燃料使用，折合约亿吨标准煤。林木枝桠和林业废弃物年可获得量约9亿吨，大约3亿吨可作为能源利用，折合约2亿吨标准煤。甜高粱、小桐子、黄连木、油桐等能源作物(植物)可种植面积达2000多万公顷，可满足年产量约5000万吨生物液体燃料的原料需求。畜禽养殖和工业有机废水理论上可年产沼气约800亿立方米，全国城市生活垃圾年产生量约亿吨。目前，我国生物质资源可转换为能源的潜力约5亿吨标准煤，今后随着造林面积的扩大和经济社会的发展，生物质资源转换为能源的潜力可达10亿吨标准煤。 50 图片来源：崔民选主编：《中国能源发展报告（2009）》，北京：社会科学文献出版社，2009年5月。 3 2
表 3：我国主要生物质能源资源汇总 截至2005年底，全国户用沼气池已达到1800万户，年产沼气约70亿立方米；建成大型畜禽养殖场沼气工程和工业有机废水沼气工程约1500处，年产沼气约10亿立方米。沼气技术已从单纯的能源利用发展成废弃物处理和生物质多层次综合利用，并广泛地同养殖业、种植业相结合，成为发展绿色生态农业和巩固生态建设成果的一个重要途径。沼气工程的零部件已实现了标准化生产，沼气技术服务体系已比较完善。 截至2005年底，全国生物质发电装机容量约为200万千瓦，其中蔗渣发电约170万千瓦、垃圾发电约20万千瓦，其余为稻壳等农林废弃物气化发电和沼气发电等。在引进国外垃圾焚烧发电技术和设备的基础上，经过消化吸收，现已基本具备制造垃圾焚烧发电设备的能力。引进国外设备和技术建设了一些垃圾填埋气发电示范项目。但总体来看，我国在生物质发电的原料收集、净化处理、燃烧设备制造等方面与国际先进水平还有一定差距。 表 4：我国部分地区在建、拟建生物质能源项目情况介绍 我国已开始在交通燃料中使用燃料乙醇。以粮食为原料的燃料乙醇年生产能力为102万吨；以非粮原料生产燃料乙醇的技术已初步具备商业化发展条件。以 3 3
餐饮业废油、榨油厂油渣、油料作物为原料的生物柴油生产能力达到年产5万吨。 表 5：我国生物柴油技术概况 （三）风能 根据最新风能资源评价，全国陆地可利用风能资源3亿千瓦，加上近岸海域可利用风能资源，共计约10亿千瓦。主要分布在两大风带：一是“三北地区”(东北、华北北部和西北地区)；二是东部沿海陆地、岛屿及近岸海域。另外，内陆地区还有一些局部风能资源丰富区。 截至2005年底，全国已建成并网风电场60多个，总装机容量为126万千瓦。此外，在偏远地区还有约25万台小型独立运行的风力发电机(总容量约5万千瓦)。我国单机容量750 千瓦及以下风电设备已批量生产，正在研制兆瓦级(1000千瓦)以上风力发电设备。与国际先进水平相比，国产风电机组单机容量较小，关键技术依赖进口，零部件的质量还有待提高。 表 6：2006年部分省市风电装机相关数据 （四）太阳能 我国三分之二的国土面积年日照小时数在2200小时以上，年太阳辐射总量大于每平方米5000兆焦，属于太阳能利用条件较好的国家。西藏、青海、新疆、甘肃、内蒙古、山西、陕西、河北、山东、辽宁、吉林、云南、广东、福建、海 3 4
南等地区的太阳辐射能量较大，尤其是青藏高原地区太阳能资源最为丰富。 截至2005年底，全国光伏发电的总容量约为7万千瓦，主要为偏远地区居民供电。2002－2003年实施的“送电到乡”工程安装了光伏电池约万千瓦，对光伏发电的应用和光伏电池制造起到了较大的推动作用。除利用光伏发电为偏远地区和特殊领域(通讯、导航和交通)供电外，已开始建设屋顶并网光伏发电示范项目。光伏电池及组装厂已有十多家，年制造能力达10万千瓦以上。但总体来看，我国光伏发电产业的整体水平与发达国家尚有较大差距，特别是光伏电池生产所需的硅材料主要依靠进口，对我国光伏发电的产业发展形成重大制约。 图 9：我在美上市光伏企业市值情况 资料来源：中咨能源评价中心 截至2005年底，全国在用太阳能热水器的总集热面积达8000万平方米，年生产能力1500万平方米。全国有1000 多家太阳能热水器生产企业，年总产值近120亿元，已形成较完整的产业体系，从业人数达20多万人。总体来看，我国太阳能热水器应用技术与发达国家还有差距。目前，发达国家的太阳能热水器已实现与建筑的较好结合，向太阳能建筑一体化方向发展，而我国在这方面才开始起步。 3 5
表 7：2001-2007年我国太阳能热水器年产量和保有量统计表 （五）地热能 据初步勘探，我国地热资源以中低温为主，适用于工业加热、建筑采暖、保健疗养和种植养殖等，资源遍布全国各地。适用于发电的高温地热资源较少，主要分布在藏南、川西、滇西地区，可装机潜力约为600万千瓦。初步估算，全国可采地热资源量约为33亿吨标准煤。 地热发电技术分为地热水蒸汽发电和低沸点有机工质发电。我国适合发电的地热资源集中在西藏和云南地区，由于当地水能资源丰富，地热发电竞争力不强，近期难以大规模发展。近年来，地热能的热利用发展较快，主要是热水供应及供暖、水源热泵和地源热泵供热、制冷等。随着地下水资源保护的不断加强，地热水的直接利用将受到更多的限制，地源热泵将是未来的主要发展方向。截至2006年底，除青海、云南、贵州等少数省区外，其他省区都在不同程度地推广地源热泵技术。全国已经安装地源热泵系统的建筑面积 超过了3000万平方米。北京已经超过了800万平方米，计划到2010年安装3500万平方米。沈阳计划到2010年安装6500万平方米，占全市供暖面积的%。据不完全统计，中国地源热泵市场的年销售额已经超过亿元，并以每年近20%的速度增长。 51（六）海洋能 我国沿海地区和海岛附近蕴藏着较为丰富的海洋能资源，总蕴藏量约为8亿多千瓦。我国对海洋能的开发利用始于20世纪50年代末，到70年代末、80年代初，我国海洋能的开发利用已有较大发展，具备了一定的科技和开发基础。始建于1972年的温岭江厦潮汐试验电站是我国最大的潮汐电站，总装机容量3900千瓦，规模位居世界第三。 经过不断努力，我国海洋能发电产业稳步增长，“十五”期间，海洋能发电 51 有关内容根据李胜茂主编：《2010-2015年中国海洋能产业投资分析及前景预测报告》整理编写，中投顾问产业研究中心出品，中国投资咨询网，，2010年6月。 3 6
平均增长速度为16%左右。2008年以来，我国海洋能开发步伐进一步加快。山东长岛海上风电场、江苏如东海上示范风电场一期工程开工建设，上海东海大桥海上风电场建设进展顺利，浙江三门2万千瓦潮汐电站工程、福建八尺门潮汐能发电项目正式启动。根据规划，到2020年，我国将在山东、海南、广东各建1座1000千瓦级岸式波浪能电站；在浙江舟山建设10千瓦级、100千瓦级和1000千瓦级的潮流电站；在西沙群岛和南海各建1座温差能电站。同时，我国对海洋生物质能的开发研究也在稳步推进，2009年，国家首个批准建设的海洋微藻生物能源项目已落户深圳龙岗。 （七）核能 经过20多年的发展，我国和平利用核能事业取得长足进步，在核电建设中，已成功破解了核电技术和管理方式的困境。在吸纳国外建设经验的基础上，一条适合我国国情的核电发展道路正在形成。2006年，我国核电机组总发电量亿千瓦时，上网电量亿千瓦时，同比分别增长%和%。2007年田湾核电站1号、2号机组分别实现并网，使中国核电运行机组增加到11台，总装机容量达到万千瓦。 表 8：我国在建和投运核电机组情况 2007年11月，国务院正式批准《国家核电发展专题规划(2005-2020年)》， 3 7
标志着我国核电发展进入了新的阶段。按照《规划》提出的我国核电建设发展目标，到2020年，核电运行装机容量争取达到4000万千瓦，核电占全部电力装机容量的比重将从现在的不足2%提高到4%，核电年发电量将达到2600亿至2800亿千瓦时。 （八）氢能 氢能是未来有发展前景的新型能源之一，有可能成为一种非常清洁的新型燃料。以多种方式制备的氢气，通过燃料电池直接转变为电力，可以用于汽车、火车等交通工具，实现终端污染物零排放；也可用于工业、商用和民用建筑等固定式发电供热设施(氢能循环利用图)。世界上一些主要工业化国家，正在开发氢燃料电池驱动的汽车，并已取得进展。一旦非化石能源廉价制氢、安全贮氢输氢、高效耐用燃料电池等关键技术得到解决，尤其是太阳能、核能、生物质能大规模52制氢的技术取得突破，氢能将得到有效利用。 图 10：氢能利用原理图 资料来源：国家中长期科技发展规划 （九）可燃冰 可燃冰即天然气水合物，是水和天然气在高压、低温条件下混合而成的一种固态物质，具有使用方便、燃烧值高、清洁无污染等特点，是公认的地球上尚未开发的最大新型能源，被誉为“21世纪潜在新能源”,受到各国科学家和政府广泛重视。联合国政府间气候变化专门委员会的报告认为，天然气水合物可能的资 52 江泽民：《对中国能源问题的思考》，《上海交通大学学报》第42卷第3期，2008年3月。 3 8
源量约为其他所有化石能源资源量总和的2倍，预计可开发部分也与油气资源总53量相当。 我国是世界上继加拿大、美国之后，在陆域通过国家计划钻探发现可燃冰的第三个国家。我国的可燃冰资源主要贮藏在青藏高原地区，据初略估算，远景资54源储量至少有350亿吨油当量。目前，我国已将可燃冰开发技术纳入中长期科技发展规划，预计于2020年前后可投入使用。 我新能源与可再生能源发展面临的挑战 （一）我新能源与可再生能源技术研发起步较晚，技术相对落后，掌握的核心技术较少。除个别领域外，尚不具备大规模制定国际通行技术标准的能力。如液化天然气（LNG）技术，我目前虽具备生产LNG的基本能力，但产能远远落后于掌握最先进核心技术的美国油气企业，因此国内生产LNG的成本要远高于进口成本，即便在国内市场，我LNG产品因成本因素也缺乏竞争力。再如，我虽具备太阳能硅电池板的生产能力，但由于缺乏核心技术控制权，主要扮演着初级产品生产者的角色，出口产品的技术附加值相对较低，收益不高，但生产环节对环境和生态环境的负面影响却不小。 （二）我新能源与可再生能源应用范围较为有限，二次能源占比较低。目前，除个别大型核电、水电站外，我新能源与可再生能源主要用于解决农村和部分偏远地区的供电工程，以及部分新能源与可再生能源实验项目，应用范围非常有限。即便是已经投产的大型核电、水电设施在我二次能源供应中的占比仍然相对较低。例如，我国能源消耗的70%来自煤炭及其加工转化的二次能源，法国77%的能源消耗来自核电，相比之下，核电在我国二次能源供给中的比重还不足2%。再如，关于水电的开发和利用，美国的水能资源开发超过70%，甚至达到将近80%的水平，北欧一些国家的开发程度达到90%以上，相比之下，我水能资源保有量相对较高，但由于过分重视大型水电工程建设而忽视了更具开发能力，投入也相对较低的小水电工程，因此总体水能开发利用程度较低，还不足理论可开发能力的30%。 （三）节能减排压力较大，低碳经济知易行难。2009年12月，在哥本哈根召开的世界气候大会上，中国政府做出了到2020年单位GDP二氧化碳强度与2005年相比减少40-45％的承诺，这一目标看似降幅巨大，但如果进行横向比较就会发现其中的问题所在。在这次会议上，德国提出的减排目标是以 1990年的 53 江泽民：《对中国能源问题的思考》，《上海交通大学学报》第42卷第3期，2008年3月。 54 冷奇丰：《青藏高原发现新能源可燃冰 至少350亿吨油当量》，人民网，，2009年9月25日。 3 9
水平为标准下降40%，日本下降25%，俄罗斯承诺的减排目标也是以1990年的单位GDP碳排放水平为标准。如果同样用1990年的数据来比较，我国的减排目标仅相当于只下降了4%，可见我面临的减排压力是巨大的。 低碳经济强调降低碳排放，既涉及能源结构问题也涉及能源利用效率的问题。一方面，我新能源与可再生能源技术发展水平仍处起步阶段，很多技术尚不具备规模生产能力，盲目推广极易造成“低碳不经济”的尴尬局面；另一方面，我常规能源利用效率相对较低，能源浪费现象依旧严重，由浪费导致的环境污染问题在现有技术条件下解决空间较为有限。 4 0
第5章 对我能源外交与能源战略的几点思考 能源外交的产生和发展 能源外交是随着国际能源活动的开展而产生和发展起来的。早在19世纪，能源外交就已经出现，并且在第二次世界大战中发挥过突出的政治、经济和军事作用。随着国际能源贸易日益扩大、国际能源竞争日益激烈，国际能源活动的外交特性更加凸显。20世纪50年代以来，能源外交在主要工业国，特别是能源消费大国总体外交中的地位迅速攀升。 1960年，世界主要产油国为摆脱西方石油公司的控制、维护国际市场油价的合理性，联合成立了石油输出国组织“欧佩克”。上世纪70年代阿拉伯国家以石油为武器同西方发达国家对抗，先后引发了两次全球性石油危机。1974年，西方主要能源消费国为应对来自石油生产国的威胁、协调彼此间利益，成立了国际能源机构。此后，独立石油输出国集团、能源宪章、国际能源论坛等各类国际能源组织和协调机制纷纷出现，联合国、八国集团、欧盟、独联体等国际组织框架内的能源外交活动也成为各国经济外交中的重要内容，各国大型能源企业在本国政府的支持下在国际能源市场上积极展开各式竞争与合作。各种类型、各种层次的能源外交活跃起来，能源生产国、消费国、过境国之间和彼此间的利益关联和矛盾冲突逐步增加并渐趋复杂，能源外交日益成为国际关系的重要领域。 我国的能源外交大体是与改革开放同步产生的，最初规模较小，在国家总体外交中的地位不够突出。随着我经济的蓬勃发展和对境外能源需求的迅速增长，大力拓展境外能源供应渠道成为我能源战略的重要任务，能源外交遂成为国家总体外交的重要领域，近年更是成为我元首外交和首脑外交的重要内容。 当前我能源战略的主要内容 能源外交战略的首要来源和主要制定依据是能源战略，能源外交战略必须服从和服务于能源战略，并与能源发展战略相互配合，共同保障国家能源战略的实施，满足经济和社会发展、外交运筹和国家安全对能源的需求。同时，能源外交也是实现外交战略的重要途径。在新的历史条件下，能源已经成为一种外交工具，成为国家增强国际地位、扩大国际影响、谋取国家战略利益的有力武器，国际能源活动的外交特性越来越突出。我能源需求持续增长的现实，使得能源外交战略 4 1
在保障国家能源安全与发展中的作用进一步上升。我能源外交的任务极为艰巨的。 当前，我能源外交的主要内容包括：保障国际能源资源的持续稳定充足输入和运输通道安全、促进经济结构调整和能源消费结构优化升级、提高能源利用效率、改善生态环境、通过国际合作促进我能源技术进步、增强能源企业的国际竞争力等。 与我能源战略相配合的能源外交战略重点 今后一个时期，我能源外交要与能源战略紧密配合，既要着眼于国家能源需求的大趋势，也要着眼于国际能源供给的大环境；既要注重解决当前需求，更要放眼长远，从战略高度，统筹好国家安全战略、经济发展战略和外交战略，为维护好我能源战略利益提供强有力的支持，宜重点做好以下工作： （一）积极参与国际能源市场运作，继续推进国际能源资源合作，稳步扩大能源资源进口，增加战略能源资源储备，提高风险应对能力。 通过采取能源资源贸易多元化策略，依据不同地理区位选择不同的能源品类，不断加强国际能源贸易合作，推动形成于我有利的国际能源市场交易规则和国际能源经济新秩序。 通过大力开展公共外交，注意加强媒体引导，重点应对“中国威胁论”、“中国需求论”、“中国掠夺论”等不实宣传，坚决打破美西方试图从意识形态等不同角度对我与我主要能源资源供给国友好合作关系的离间和分化图谋，努力创造和维护于我有利的国际舆论氛围，优化能源企业境外生产经营环境。 通过海外收购、投资控股、合资合作等方式参与境外油气企业的全球项目；通过国际竞争独立承揽国外油气资源的勘探开发；通过协议分成、直接购买、提供油气资源融资贷款等方式获得稳定能源资源供给来源，实现我国际能源资源供给渠道和供给方式的多元化。 通过加强与主要能源资源出口国、过境国以及其他能源资源进口和消费大国之间的战略对话与利益协调，积极参与国际军事及安全合作，与国际社会共同维护主要能源生产国和过境国，特别是中东、中亚、非洲及拉美等我主要国际油气来源区的局势稳定，避免因地缘政治纷争影响我国际能源海上通道安全；同时，积极推进通过友好邻国的陆上油气管线建设，降低油气资源运输的长期成本和海上运输风险。 （二）积极参与多边能源合作机制建设，寻求与我能源资源国际需求状况相似的能源资源进口和消费大国之间的对话，探索建立国际能源市场的采购方价格协商机制。 4 2
目前，我参与的国际多边能源合作机制共有14个，包括APEC能源合作机制、国际能源论坛、东盟10+3能源合作机制、中国——欧盟能源对话机制、中国和OPEC能源合作机制、中国和海湾合作组织能源合作机制、上海合作组织能源工作组、亚太清洁发展和气候变化新伙伴关系计划、世界能源理事会、能源宪章等。下一阶段，我应进一步开展与国际能源机构(IEA)等国际组织的交流与合作，形成定期对话机制，积极参与“石油数据共享行动”（JODD）等国际联合行动，增加能源政策和能源数据的公开性和透明度，共同维护国际能源市场特别是石油市场的稳定。同时，作为亚洲地区最主要消费国之一，我应努力促进亚洲主要能源消费国的合作，共同维护能源供应安全稳定，增强对国际油气市场价格的影响力，努力消除“亚洲溢价”，降低原油采购成本55。 （三）以负责任大国的姿态，积极参与国际节能减排合作，缓解我在减排问题上面临的巨大国际压力，为我经济增长方式转型赢得时间。 当前，能源问题与环境问题的结合越来越紧密，成为我未来发展必须面对的重要课题。关于气候变化的全球治理问题不断凸显。从《联合国气候变化框架公约》到《京都协议书》，再到2009年12月召开的哥本哈根世界气候变化会议，国际社会在协调经济发展与气候变化的关系的问题上分歧长期难以弥合，不同国家、国家集团之间存在着尖锐的利益斗争。 积极参与节能减排，既是我缓解国际压力的需要，更是应对资源约束的现实选择。同时，我们也要清楚的认识到，我参与节能减排绝不能以放弃经济发展为代价。我尚处经济社会发展的重要阶段，与发达国家相比在工业化水平和进程上尚有很大差距，不能按照发达国家提出的要求和设定的目标履行减排“义务”。在节能减排的问题上，一方面，我应积极参与，巧妙应对，广泛团结与我情况相似的发展中国家，在共同维护发展利益的基础上，要求发达国家履行其理应承担的减排责任；另一方面，我也应积极展现负责任大国形象，在我能够承受的范围内，分步骤、分阶段，科学合理地设定减排目标，积极履行减排承诺，避免授人以柄，为我经济增长方式转变和能源消费结构升级赢得时间。 （四）积极参与国际能源领域的科技合作，消化吸收先进技术，提高自主创新能力，以知识经济为依托，抢占主导能源产业技术发展的战略制高点。 当今世界已进入知识经济时代。国际社会对能源的开发开采正在从简单的传统工业化采集向以科技为主导的高效利用转变。能源领域的技术领先是提升国家能源工业核心竞争力的动力源泉。由于历史的原因，我在传统能源领域的技术研发相对落后，基本上处于“学着做”、“跟着跑”，甚至在某些国际能源开发合作项目中尚处于“拎包打杂”的起步阶段，在国际能源市场缺乏话语权。这种状况 55 许勤华：《中国能源外交战略分析与思考》，《教学与研究》2009年第12期，北京：中国人民大学出版社。 4 3
对我以能源为基础、以基础型工业为依托的经济增长方式形成严重制约。 在世界能源消费由以传统能源为主体向新能源和可再生能源消费比例不断上升的结构性调整过程中，我宜积极参与国际能源领域的科技合作，吸收引进传统能源高效利用技术，参与核能、氢能等新型能源的技术研发，发挥我在某些新能源开发利用领域的相对技术优势，下先手棋，形成一定的技术储备，积极参与创制、推广新能源与可再生能源开发利用的国际技术标准，取得世界新能源与可再生能源技术研发主导权，赢得国际新能源与可再生能源领域的话语权。 （五）积极参与国际碳金融体系构建，推进和加快我低碳经济发展，为我赢得在未来国际碳金融体系中的更多主动权。 近年来，碳金融在全球范围内受到广泛关注，逐渐成为参与方争夺未来碳交易定价权的一场全球性博弈。所谓碳金融是指服务于旨在减少温室气体排放的各种金融制度安排和金融交易活动，主要包括碳排放权及其衍生品的交易和投资、低碳项目开发的融资以及其他相关金融中介活动。随着碳交易市场规模不断扩大，碳货币化的程度也越来越高，成为继石油等大宗商品之后又一新的价值符号。在未来国际竞争中，掌握碳交易话语权将至关重要。 我是世界上最大的碳资源国家，但我碳金融体系发展水平与碳市场潜力极不匹配。国内金融机构对碳金融的价值、操作模式、项目开发、交易规则等尚不熟悉；碳金融中介市场发育不完全，缺乏专业技术咨询体系；碳金融制度不完善，碳金融体系及有关配套措施相对滞后，碳交易议价能力较弱，我融入国际碳金融体系面临较大挑战。为此，当前阶段，我应加快建立和完善我碳交易的国内平台，建立交易标准，构建多层次的碳金融市场体系。同时，更加广泛深入地参与国际碳交易合作，加深对国际碳交易规则的熟悉和了解，积极参与国际碳金融体系建设。 4 4
致 谢 由于工作的特殊性，本文在写作过程中得到了导师桑百川教授的悉心指导和大力支持。在文章基本思路形成初期，我与桑百川教授就对文章的立论角度进行了较为深入的沟通和探讨。我从事的是外交工作与所学的又是经济学专业，非常希望学习成果能够对工作实践具有一定的指导意义，而二者之间无论在学科划分还是专业方向上都有着较为显著的差别。为了达到学以致用的目的，我选择了能源外交战略这个外交工作与经济学研究联系较为密切的切入点作为研究重点，力图通过基本经济学的视角观察我能源工业发展现状，分析伴随着国家经济发展我能源战略逐步深化、细化的发展方向，探寻外交工作对于配合我能源战略，积极推动经济发展中的基本落脚点和主要工作方向。桑百川教授对这一研究方向的肯定给予了我极大的鼓励和支持，使我能够全身心投入到这一问题的研究中。 在论文准备期间，特别是写作的后期，我因工作调动，远赴海外，班主任郗梦琴老师在协调答辩时间和办理有关手续的过程中，给了我特别大的关怀和帮助。还有就读期间的同窗好友，育朝、峥征、彦增、延波，在职攻读学位有诸多不易，大家相伴而行，相互勉励，相互帮助，手足情深，在校园里共同洒下汗水，也共同收获着成功。 当然，我也要感谢对外经济贸易大学，正是在这所美丽的校园，在各位老师的帮助培养下，使我能够有机会在繁忙的工作之余潜心于学术问题的研究，从理论和实践上进一步丰富自己，拓展视野，增长才干。学校教给我的，不仅是知识，更多的是认识事物的方法和解决问题的途径，这一收获将指导我更好地完成所肩负的外交使命。 如今，即将完成学业的我，将再次走出校园，我依旧眷恋着这所校园，期盼着能够再有机会在她的怀抱中学习、成长…… 李平一 2010年8月 4 5
参考文献 [1] 赵媛，可持续能源发展战略，北京，社会科学文献出版社，2001年4月。 [2] 刘静波，21世纪初中国国家安全战略，北京，时事出版社，2006年。 [3] 江泽民，对中国能源问题的思考，上海，上海交通大学学报第42卷第3期，2008年3月。 [4] 强世功，碳政治新型国际政治与中国的战略抉择，中国经济杂志2009年第9期。 [5] 周大地，我国能源多元化发展战略，在中国企业投资协会年会——“能源多元化与投资安全”研讨会上的主题发言，2005年10月。 [6] 联合国环境规划署理事会，关于能源与环境共同促进发展问题的背景文件（UNEP/ [7] 联合国，可持续发展问题世界首脑会议的报告（A/ [8] 中华人民共和国国民经济和社会发展“九五”计划和2010年远景目标纲要，第八届全国人民代表大会第四次会议批准，北京，1996年3月17日。 [9] 王仲颖、时璟丽、李俊峰，可再生能源法与我国的风电发展战略，中国建设动态：阳光能源2005年第12期，北京，中华人民共和国建设部信息中心中国建设动态：阳光能源杂志社。 [10] 许勤华，中国能源外交战略分析与思考，教学与研究2009年第12期，北京，中国人民大学出版社，2009年12月。 [11] 马蓓蓓、鲁春霞、张雷，中国煤炭资源开发的潜力评价与开发战略，资源科学第31卷第2期，北京，中国科学院地理科学与资源研究所，2009年2月。 [12] 联合国开发计划署驻华代表处委托中国人民大学协调撰写，迈向低碳经济和社会的可持续未来——中国人类发展报告2009/10，北京，2010年4月。 [13] 联合国经济及社会理事会，能源和可持续发展问题政府间专家组提交的文件(E/ 4 6
家组第一次会议，纽约，2000年3月6日至10日。 [14] 联合国贸易和发展会议，能源市场的竞争（TD/B/ 年7 月17 日至19 日。 [15] 联合国人类住区规划署理事会，联合国人类住区规划署活动执行主任的进度报告增编——人类住区的能源消费（HSP/GC/21/2/），联合国人类住区规划署理事会第二十一届会议，内罗毕2007年4月16－20日。 [16] 中华人民共和国国民经济和社会发第十一个五年规划纲要，第十届全国人民代表大会第四次会议批准，北京，2006年3月16日。 [17] 中国21世纪议程——中国21世纪人口、环境与发展白皮书，国务院常务会议通过，北京，1994年7月。 [18] 中华人民共和国国务院新闻办公室，中国的能源状况与政策白皮书，北京，2007年12月。 [19] 国家发展和改革委员会，中国可再生能源发展中长期规划北京，2007年8月。 [20] 陈松川、楚树龙，未来三十年中国的外交战略走向，清华大学中国与世界研究中心网站，. [21] 2009年中国新能源发展趋势分析，中商情报网，. [22] 2010年我国新能源发展现状与发展趋势分析，中国产业研究报告网， ，2010年3月25日。 [23] 2020年我国新能源发展趋势及国家政策分析，国际能源网， ，2009年10月13日。 [24] 持续推进原油战略储备保障国家能源安全，新华网，，2010年3月31日。 [25] 从美国能源监管委员会看美国能源管理体制，中国环保资讯网，，2010年4月21日。 [26] 从石油的政治后果看中国建立战略石油储备的重要性，世界经理人网，,2007年2月25日。 [27] 李靖宇、张卓，打通印度洋能源路，新浪网，，2010年03月31日。 [28] 刘宗超，低碳经济和低碳文明，宣讲家网站，,2010年8月4日。 [29] 低碳蓝图能源技术展望2010给我们带来了什么，欧洲能源评论， ，2010年7月21日。 4 7
[30] 对我国新能源发展趋势的几点建议，中国证券报网站，，2010年4月23日。 [31] 尤文虎，放弃石油世界展开新能源竞争，四川国防时报，，2009年8月24日。 [32] William Pentland，分布式能源系统成为解决能源问题的金钥匙，国家发展和改革委员会能源局网站，，2008年8月7日。 [33] 风电成重要能源2020年瑞典将完全不用石油，天津北方网，，2009年3月13日。 [34] 峰值主义思潮与蜕变期的中国能源战略，首都科技网，，2010年3月25日。 [35] 各国储备战略资源确保国家安全，人民网，，2009年7月3日。 [36] 钟银燕，光伏市场发展瓶颈开始破解——访北京市新能源与可再生能源协会光伏专委会主任王长贵，人民网，，2010年3月31日。 [37] 杨名舟，国际经济危机形势下我国能源发展战略的方向选择，中共中央党校学习时报网站，，2009年5月5日。 [38] 吴志华、章念生、马小宁、席来旺、罗春华、吴成良，国际社会盛赞中国加快经济发展方式转变，人民网，，2010年3月7日。 [39] 红枫，国际战略石油储备经验启示，中国石油天然气集团公司网站，，2009年7月8日。 [40] 国家能源局一季度能源经济形势新闻发布会，国家发展和改革委网站， ，2010年4月23日。 [41] 国家能源局召开战略新兴产业新能源专题调研座谈会，国家发展和改革委网站， ，2010年4月27日。 [42] 技术领先战略，中国寰球工程公司网站，，2010年5月14日。 [43] 杨娜，技术研发弱桎梏低碳经济，中国产经新闻网，，2008年6月10日 。 [44] 建立国家石油储备势在必行，中国科学院网站， ，2001年12月11日。 [45] 宋弢、梁旭日，进一步扩大新能源领域国际合作，中国网，， 2010年4月30日。 4 8
[46] 徐锭明，可持续发展战略下的新能源产业开发与利用实录，凤凰网， ，2010年4月17日。 [47] 王朝选，可持续发展战略下我国新能源产业加紧布局，中国高新技术产业导报，http:// ，2009年8月31日。 [48] 王振军，美国的战略石油储备，环球视野，，2008年1月8日。 [49] 孙立平、杜永武，煤炭资源开发与经济可持续发展，人民网，，2005年9月20日。 [50] 美国调整石油储备政策 能源安全为首要目标，人民网，，2003年5月21日。 [51] 美国新能源战略，世界风力发电网， ，2009年8月8日 [52] 明永昌，美国新能源战略给中国的启示，联合早报， ，2009年3月25日。 [53] 蒋明桓，美国新能源战略与中国传统、新兴能源利用开发，中国评论新闻，，2009年4月20日。 [54] 美国宣布大规模扩大战略石油储备，国家发展和改革委网站， ，2007年2月2日。 [55] 美国战略石油储备补仓和释放策略分析， 君略产业咨询网，，2009年9月17日。 [56] 美国战略石油储备的体系，中国节能网， ，2007年4月28日。 [57] 美能源战略大转折：奥巴宣布扩大近海油气田开发，中广网，，2010年4月2日。 [58] 美掀起新能源革命中国如何应对，经济参考报，，2009年4月17日。 [59] 梁梦晚，能源局能源十二五规划纲要草稿正下发地方讨论，中国经济网， ，2010年4月23日。 [60] 秦轩，中国外交战略调整将影响全球气候治理，人民网，，2010年2月5日。 [61] 清洁能源转变发展方式的根本之道，中国新能源网，，2010年3月12日。 [62] 全球变暖背景下的能源战略，搜狐网，,2010年3月20日 [63] 全球洁净能源投资发展趋势，中国新能源网，，2006年7月6日。 4 9
[64] 全球气候变化与21世纪我国能源发展战略，中国新能源网，2005年5月10日。 [65] 瑞典致力绿色能源北欧能源政策分歧，人民网，，2006年4月26日。 [66] 戚建庄，实施低碳经济发展战略 推动经济发展方式转变，九三学社河南省委员会网站， ，2010年3月4日。 [67] 王一鸣，转变经济发展方式迫在眉睫，宣讲家网站，，2010年5月18日。 [68] 未来30年外交战略考验中国智慧，中国选举与治理网， ，2009年3月7日 。 [69] 韩文科，我国可再生能源发展战略的若干问题，人民网，，2009年10月31日。 [70] 我国十二五能源规划将突出六大重点，人民网，，2010年1月21日。 [71] 李锋锋，新能源要加强国际合作——访中国国际问题研究基金会能源外交研究中心主任王海运，价值中国网，，2009年9月27日。 [72] 新兴能源产业发展规划将带动5万亿直接投资，中国新能源网，，2010年7月21日。 [73] 要应对石油金融属性增强的局势，中国产业竞争情报网，，2009年8月28日。 [74] 战略性新兴产业振兴规划有望出台圈定七大产业，中证网， ，2009 年12月4日。 [75] 刘燕华、冯之浚，中国低碳之路如何走？，中国经济周刊2010年第13期，中国经济周刊网，，2010年4月5日。 [76] 中国发布可再生能源与新能源国际合作计划，中国新闻网，，2007年11月12日。 [77] 蒯辙元，中国亟需制定能源外交政策，人民网，，2006年10月16日。 [78] 李琳，中国将大力发展绿色经济 推动经济发展方式的转变，国际在线，，2010年5月7日。 [79] 周凤起，中国可再生能源发展战略，中国农村能源行业信息网， ，2006年2月22日。 [80] 中国能源供应安全的战略选择，中国社会科学院网站， ， 5 0
2009年2月19日。 [81] 中国能源可持续发展战略构想，经济参考报， 2006年2月10日。 [82] 庞中英，中国正在形成全球能源外交体系能源战略多元化，中国石油网，,2006年2月20日。 [83] 吴综之，中国着手建立战略石油储备制度，中国网，，2004年11月11日。 [84] 吴晶晶，中科院能源报告提出2050年我国能源发展战略目标，新华网，，2007年10月22日。 [85] 郭丽君，转变发展方式一项重大战略，光明网，，2009年12月10日。 [86] HENRY KISSINGER,DOES AMERICA NEED A FOREIGN POLICY? London:Simon & Schuster UK Ltd, 2002. 5 1
个人简历 李平一，1978年11月生于辽宁省沈阳市，1997年来京求学，就读于北京外国语大学。毕业后进入外交部工作，历任中国驻巴勒斯坦民族权力机构办事处随员、外交部干部司三等秘书、外交部机关党委青年工作处副处长、共青团外交部委员会副书记、中国驻卡塔尔国大使馆党委委员、首席馆员。2006年进入对外经济贸易大学在职学习经济学，并在导师指导下致力于政府经济政策和经济外交领域的研究。 5 2
在读期间发表的学术论文与研究成果 [1] 关于我国地方税制改革的几点思考，创新管理实践论丛，2010年3月，第一版。 5 3
