ISO9000 内部审核员试题
姓 名 职 位 评分成绩
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请针对下列的案例，根据所观察到的不符合状况，写下 ISO9001 相关条文的编号及程序文件编号，并判断是否符合要求。
判断结果序
号
内 容 描 述 ISO9001 相
关条文编号 相应程序文件编号 符合 不符合
1 在装配部，发现批号#123 的 50 个工件在进行了烧焊工序后，遗漏了超声波检
测，但这 50 件工作已全部都完成后工序组装，无法再进行行超声波检测。
2 在注塑部，员工需每 2 小时使用卡尺检验产品长度一次，每次检验 5 件产品。
但在相关的工作指导书上没有说明此检验项目及相关长度要求。
3 采购部在未得到工程部和质量部的审批结果前，就从一家新的分供方，ABC
塑料厂以很低的价格订购了一批 PVC 制件。
4 在审核时候，发现业务部持有的“合同评审程序”及“产品付运程序”均为第二版。
但在文件中心发出的文件总目录上则显示，上述两份文件在一星期前均已更新
为第三版。
5 某工厂在内部质量审核时，针对不同部门，组成审核组。在执行第四车间的审
核时，审核组是由第四车的质量工程师和生产主任组成，因为他们对第四车间
的流程，设备，工艺和人员等最了解。
6 某家电厂设计了一批新型的高压锅。投放市场后，用户在使用时经常出现毛病，
甚至发生过几起爆炸事故。经调查后发现，这新设计的高压锅是没有通过国家
相关的产品安全规定检测，就推出市场。
7 文件 WI016 规定：“所有 QC 员工在上岗前，必须经过一天的技术培训。”当审
核员要求查看 QC 员工王小虎及马小玲的培训记录时，QC 部主管说：“我已
对他们进行了培训，但是没有保存记录。”
8 由于生产原因，产品 A001 不能按客户订单要求在 7 月 1 日交货，需要推迟两
个星期，在 7 月 15 日方可付运。业务部经理说，已口头通知客户，但没有任
何记录。
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请针对下列的案例，根据所观察到的不符合状况，写下 ISO9002 相关条文的编号及程序文件编号，并判断是否符合要求。
判断结果序
号
内 容 描 述 ISO9001 相
关条文编号
相应程序文件编号
符合 不符合
9 在审查存放化学品的仓库时，发现有 5 包在一周前才进库的“无水硫酸铜”已经
受潮而不能使用。
10 按文件要求，如果在成品存放区发出丢失检测合格标签的货物，必须通知质量
部进行重新的质量检测。负责成品存放区的仓务员说，他们不知道这个的程序；
如果发现丢失检测合格标签的货物，他们就会要求质量部补发标签，然后补贴。
11 生产部组长持有的工作指导书 WI059 上盖有“不受修改控制”等字样。他说，
这文件只是供他个人参考，所以不需受控。
12 对于质量很关键的 K18 电阻，在采购文件上没有订出采购规格。而且对这种
元件也没订出有关的质量认定程序。
13 按文件 QI001 要求，QC 需在生产部的注塑工位每 2 小时抽取工作 10 件检查。
但从 5 月份第一周及第二周的记录中则发现，QC 实际每天开机时抽检 5 件，
以后每 2 小时再抽检 5 件。
14 产品终检记录上，有些项目需要填写（如：抽检数，检测数据，检测结果），
但没有填上。
15 用于生产线上的部件装配的夹具没有维护好，其导钉磨损，导致产品在装配时
出现错位。
