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企业创新系统及其动力机制分析
然吴 勇 :可海大学商学院 陈理飞 南京信患工程大学经济管理学院
[摘 妥] 运用创新理论、系统工程思想和可持续发展理论，提出了企业创新系统的基本概念和目标体系;阐述了企业
创新系统中主体的关系，进而分析了企业创新系统的动力机制;最后对构建企业创新系统和实现可持续发反提出了对策和
建议。
[关键坷]企业创新系统 动力机制 可持续发展
一、'3 1言
20世纪中后期，由于人口的剧增和人们对物质生活条件无节
制的追求，以追求经济利益和实现商业价值为目的的技术创新理
论日渐盛行。使得地球资源特别是许多不可再生资源被大量消耗
掉，极其有限的地球资源、储备量已不能满足传统发展模式的需
要，也由此引发了我们对传统的技术创新理论进行反思。
技术创新是一个动态过程，它经历了"基础研究-应用研究
一技术开发一商品化一产业化"的全过程。传统技术创新是以人
类中心主义价值观为基础的，体现了技术创新的无限扩张性和价
值单一性，与环境资源的有限性和价值多样性之间的矛盾是不可
调和的，这也导致了人类自身发展的不可持续性。面对困境，出
路在于改变传统的技术创新模式，采用 种建立在可持续发展价
值观基础上，旨在实现人与自然和谐的全新的技术创新模式。
二、企业创新系统的概念
可持续发展包括经济、社会和生态三个方面的可持续发展，
三者相互联系不可分割。片面追求经济持续必将导致生态危机，
也难以保证社会公平;没有经济持续和生态持续谈不上社会持
续，没有生态持续，就没有经济持续和社会持续的基础。因此，
按照系统论的思维方式，可持续发展是"经济一社会一自然"三
维结构复合系统的可持续发展，系统中任何一维的发展受到振
荡，都将引起系统整体的变化。
首先，经济可持续发展是前提。它不仅包括经济增长，还包
括经济结构的提高和优化以及经济质量的改善等。其次，生态可
持续发展是基础。可持续发展应以保护自然为基础，与资源和环
境的承载力相协调，实现自然资源的精心保护、合理开发与可持
续利用。第三，社会可持续发展是目的。可持续发展以改善和提
高人的生活质量为目的，与社会进步相适应。
所以，我们认为企业创新系统是指一个国家或区域内以面向
可持续发展的技术创新为目的，通过←定的机制和制度模式等关
联方式，由相互联系、相互作用的企业、大学、研究机构、中介
服务机构，以及政府等各类主体要素构成的网络。这一系统的本
质特征是系统结构和功能目标满足可持续发展的要求。
企业创新系统的发展方向和功能发挥必须与可持续发展的目
标要求相 致。具体来说，要实现人类社会的可持续发展，企业
创新系统的目标包括以下四个方面
1. 用知识和制度创新促进经济体制创新，产业结构创新，市
场结构创新，用符合可持续发展要求的技术创新促进经济质量的
提高。其中经济结构包括经济体制结构、体现地域特点和平衡发
展的布局结构、对资源配置起基础作用的市场结构和产业结构
等，经济质量的改善包括注重经济效益，提高产品质量，节约资
源能源，减少废弃物排放，转变经济增长方式，实施清洁生产等。
2 创造保护生命支持系统的技术知识，开展以维护生态安全
为使命的技术活动，包括开展以保护生物多样性、控制环境污染、
改善环境质量、以可持续方式使用资源的 R&D 活动等。
3. 创造包括关于自然的、社会的和思维的知识，使人们认清
人在自然界中的位置，树立公平意识，引导人们确立科学的消费
意识，建主适度的消费模式。运用技术的力量来改善人的物质生
活和精神生活质量，提高人类健康水平，增强抵御各种灾害的能
力等。
4 各个层次的创新系统应以保持经济、社会和生态系统的谐
调发展为己任，以支撑全球、国家(区域)、城市，以及各类社
会组织的持续发展，不断提高可持续发展能力为目标。
三、企业创新系统中主体的关系
在企业创新系统中，为完成系统目标，每个主体都在其确定
的位置，相互依存、相互支撑。用比较简单的语言来表达那就
是 企业是系统的动力源，是其它主体行动的动力源泉，大学
和科研机构是系统的知识库，为其他主体的行为选择提供理论
指导和依据，中介组织是系统中建立其他主体间相互联系的桥
梁或传声筒;政府则是系统的调控器，引导其他主体的行为方
向。各个主体通过相互依存相互支撑，发挥各自的作用才能完
成系统整体目标。
任何一个创新系统都是由系统要素和这些要素之间的关系所
构成的。在一个动态的创新系统中，系统要素也是不断变化的，
旧有的机构关闭或退出，新的机构组织不断建立。企业创新系统
包含三个主要的主体 大学、企业和政府。企业创新系统还有一
个重要的参与主体是科研机构，但在美国，科研机构在创新系统
中的作用显得不是十分重要。从中国的实际情况看，大学作为研
究机构的作用则不像发达国家那样突出。因此，我们可以将中国
的科研院所纳入到大学或者企业中进行讨论。如在本模型下，中
科院科研院所可以归入大学的范畴，而另外-些转制为企业的科
研院所则归入企业范畴讨论。
在传统的创新理论中，企业是创新活动的主体，而创新过程
的主导则由企业和政府共同完成，大学仅仅提供教育的功能。而
在可持续发展和知识经济的背景下，知识成为创新活动中曰益重
要的组成部分，大学尤其是研究型大学作为知识的创造和扩散机
构，在企业创新系统中起到了更大的作用。政府应为企业创新系
统建设提供必要的支持和创造良好的环境，企业应与大学加强联
系，进行广泛的合作。同时，应该充分发挥创新中介机构的作用，
更好地推动可持续创新活动的开展。
企业创新系统的运行及其子系统之间的相互关系是客观存在
的，不以人的意志为转移。所以我们应从微观创新机制入手，着
重分析创新的动力，进而研究创新的扩散机理，目的是希望通过
《离场现代化)) 2008 年 11 月(上旬干1]) 总第 556 期
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人为的干预和调控，提高企业创新系统的整体效率。
从一个企业的技术创新入手进行研究，我们发现，企业创新
的根本动力是节省劳动，追求利润。创新的方向是如何更经济地
利用那些价格变得相对昂贵的生产要素。一项获利发明产生后，
会引起 个冲击，在利润上升的同时，会引起某种要素的稀缺，
进而引致为节省那种稀缺要素而进行的发明『从而形成了源源不
断的创新。当我们进一步研究整个创新系统时会发现，其创新的
诱导机制不仅仅是要素的稀缺，还有技术发展的不平衡、生产环
节和资源供给的不确定性。总之，无论是一个企业还是一个国家，
其创新的产生均源于某种不协调。
企业创新系统中的各种创新也是来自于创新体系内部的不协
调，主要是技术、知识、制度、服务等因素发展的不协调。随着
一种或几种因素创新的严重滞后 4 系统内部的不协调会愈演愈
烈，对其他因素的创新产生强大的阻碍作用，形成瓶颈效应。反
之，其他因素的作用力也加速了该瓶颈因素的更新，使其成为一
定时期企业创新系统中最活跃、最关键的因素。一旦这种更新完
成，企业创新系统会处于暂时的协调运行状态，这种状态最有利
于创新成果的产生和经济的发展。同时，创新系统内部又会开始
孕育新的不协调。企业创新系统就是在这种"不协调←→协调一
不协调"的过程中螺旋式上升和发展的。
四、企业创新系统的动力机制
创新是 个复杂的过程，其中交织着多种动力，创新行为的
产生是是外部动力和内部动力共同作用的结果。由于外部动力的
作用，为创新提供适当的环境，而由于内生动力的存在，促使企
业创新系统内部各要素主动地积票自身的创新能力，从而产生创
新行为，否则我们就难以在激烈竞争的环境中获得经济的发展。
其中内部动力包括企业利润、创新瓶颈、政府推动等因素，外部
动力包括市场需求、竞争、国家创新引导等因素。创新的整个过
程都是在这些力的合力作用下进行的，而且各种因素动力在不同
的创新过程中表现出的动力大小也有所不同。
从技术推动的角度来看，在技术的多种发展方向中，并不是
所有的技术方向上都产生推力，而是只有满足可持续发展要求的
方向成为技术创新，并且，即使在发展成为创新的技术方向中，
技术推力的作用大小也有着大小的差异。而对于市场需求的拉力
大小不同的最突出的表现在于技术发明在一国产生，却在别的国
家实现商业化。环境影响力的差异则表现为，在相同的创新环境
中，有的企业进行了创新，有的却没有。
所以，我们认为在创新过程中，企业是技术推力、市场拉力
以及其它创新环境影响力的"集中受力点二企业作为创新主体
则通过企业家的认知和运作，将上述各种动力转化为现实的推动
技术创新的动力。这些动力通过企业家的能动性、创造性而作用
于创新过程。由于企业家的眼光、胆识、魄力、经历、性格和能
力的不同，以及对企业发展目标、最大利润的期望值等诸多因素
的认识的不同，造成企业家对选择的技术方向、所预期的市场利
用以及所处的环境的评价不同 r 从而使上述诸力的推动作用呈现
出大小不同的差异。企业作为上述动力的"着力点"和"转化器
直接推动了创新的进行，并在创新的各个环节起主导和控制作
用 o 因此，在企业创新系统中，企业在可持续发展中居于最重要
的主体地位。
作用于创新的另一重要的力量是环境的影响力。由于创新活
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动和环境的协调程度不同，环境的影响力也有着正负、大小的差
异。但这种影响是客观的，不以企业家的主观意志为转移。虽然
创新主体能够在一定程度上改变和影响创新的环境，但技术创新
活动在更大程度上却表现为对环境的适应。环境影响作用于技术
创新全过程的各个环节，创新活动受到环境影响的刚性约束。
综上所述，我们将企业创新系统的动力机制概括为。产生于
特定方向上的技术的推动力，源于巨大市场利益的拉引力以及来
自环境的影响力，通过企业主体的转换作用，成为作用于企业创
新系统的动力源泉，环境的影响力制约着创新活动的进行，在诸
种动力源的作用下，产生了创新活动，创新活动反作用于技术、
市场、环境，激发新的创新需求，新一轮创新推动企业在更高层
次上发展;创新活动因此呈螺旋上升地不断进行。
五、对策和建议
虽然目前我国已经做出许多努力来协调经济发展和环境保护，
并已经通过了一系列的环境保护法律。但是，有一些法规还不够
健全，缺乏可操作性，同时由于地方保护主义的泛滥，法律的贯
彻不够理想，我国的可持续发展问题可以说还任重而道远。
企业创新系统既要强化国家的产业竞争力，又需要推动环境
保护，这样才可以同时实现经济和生态效益。对我国而言，在构
建企业创新系统中，首先应加强环境教育的投入，增强公民的环
境意识和舆论对可持续发展的监督能力。其次，需要加大对环境
技术的投资，并逐步开发环境技术创新的核心能力、培养掌握核
心环境技术的关键人才，加强高等院校和技术中心对中小企业的
技术支持力度。再次，由于环保技术的高风险性和低回报率，可
持续创新与扩散在资金筹集上有很大的困难，所以应建立有效的
资金和资源的配置机制，提高金融系统对可持续创新的支持力
度。最后，政府应当制定优惠政策，鼓励技术合作，并建立有效
的信息网络以帮助企业获得技术信息，加速技术的创新与扩散。
同时，应加快制定相应的政策法规，以保证我国的企业创新系统
逐步完善。
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