第 11卷第 2期
2008年 3月
工 业 工 程
Industrial Engineering Journal
Vo1．11 No．2
March 2008
我国科技人才配置的效率
彭皓 ，王树恩2
(天津大学 1．管理学院；2．社会科学与外国语学院，天津 300072)
摘要：运用数据包络分析方法(DEA)，对目前我国各地区科技人才配置的效率进行分析研究，并从分析的结果中，总
结归纳出影响科技人才配置效率的3个主要因素——科技人才队伍结构的优化、政府宏观调控下的市场机制作用
的发挥和相关机制的完善。
关键词：科技人才 ；数据包络分析 ；人文环境；结构优化；中国
中图分类号：F204 文献标识码：A 文章编号：1007—7375(2008)02-0017-04
Effi ciency of Scientific and Technical Personnel Allotment in China
Peng Hao—yue。
，
W ang Shu．en
(1．Management School；2．Social Science and Foreign Language School，Tianjin University，Tianjin 300072，China)
Abstract：The Data Envelopment Analysis method(DEA)is used to analyze the allotment efficiency of
the scientific and technical personnel in our country．The result reveals three main factors that influence
the allotment efficiency，the structure of skilled personnel’S team，the function of market mechanism and
the relevant mechanisms．
Key words：scientific and technical personnel；data envelopment analysis；humane environment；structure
optimization；China
科技人才配置是科技人才与物质资源，或者科
技人才与劳动岗位结合的行为方式和结果⋯。合理
的科技人才配置，是实现科技人才与生产资料在时
间上与空间上有效结合，充分挖掘人力物力资源的
潜能，极大地促进组织工作效率与提高经济效益的
最佳手段 J。该过程是一个动态的过程，科技人才
的数量、比例、流向都会随着时间的变化而变化，并
保持均衡的态势相互联系。近几年来，我国科技人
才规模发展平稳，结构不断趋于合理，科技人才的素
质也不断提高。2000年全国研发人力资源中科学家
和工程师的 比例达到 75．4％，比 1991年提高了
5．1％ l3 J
。 在科技人才配置的过程中，直接决定结果
好坏的是相对有效性，即不同地区科技人才的投入
一 产出效率。如何对相对有效性的状况进行分类比
较，从而获得我国不同地区科技人才配置状况的综
合性评价并得出相关结论，对于指导我国科技人才
的配置相当重要。本文运用数据包络分析方法(Da—
ta Envelopment Analysis，DEA)，对我国不同地区的这
一 问题进行了研究。
1 基于 DEA的科技人才配置思想
DEA是一种对多个同类型的多输入、多输出的
决策单元(DMU)进行相对效率比较的有效方法。其
使用不必考虑量纲，最终结果是相对效率，较为客
观，经济意义明确，是 目前公认效果较好的效率分析
方法 J。运用 DEA方法对科技人才的配置效率进
行研究，可以比较出我国不同地区科技人才投入 一
产出效率间的差距，其思想具体如下。
假定对 n个区域内的科技人才配置效率进行研
究，每个区域都有s个输出变量和 m个输入变量。
表示第 个区域对第 i种输入的投入量，Y 为第 个
区域对第 k种输出的产出量。l，、U为权系数，l，=
[ 一， r，U=[u ，⋯，u r。则评价第 个区域
科技人才配置效率的DEA模型为
收稿 日期 ：2007-03—30
作者简介：彭皓明(1982一)，女，陕西省人 ，博士研究生，主要研究方向为科学技术管理 、科技人才管理
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18 工 业 工 程 第11卷
(P)
m瓤 ： 。 m瓤 ‰
=簪 ，2，⋯，凡；
l，≥0．1l≥0。
其中模型的变量为l，和 ll。为了便于问题的解决，运
用 Chames—Cooper变换，并加人松弛变量 s一和 s 后
可得到解决该问题的对偶规划模型
min = 。。
∑ +s一=OXo；
i：1
∑ +s =Yo；
=1
≥ 0， ： 1，2，⋯ ，凡，s ≥ 0；s一≥ 0。
= 。 2，⋯， )及 为 凡+1个变量。
当模型求解的 = ：1，并且它的每个最优
解都满足 s。。=s =0时，该区域科技人才配置效率
就表现为 DEA有效。其经济含义为：该区域的科技
人才配置效率为优，即不存在“超量”投人也不存在
“亏量”产出。
2 实证分析
2．1 决策单元和评价指标体系的确定
近年来我国经济高速发展，各个区域对科技人
才的需求与 日俱增。不论是西部大开发、东部高增
长还是环渤海地区经济的建设，都离不开高素质科
技人才作用的发挥。为了更好地对各个区域科技人
才配置效率的问题进行比较分析，从而找出影响科
技人才配置效率的因素，本文在决策单元和评价指
标体系的确立过程中，坚持广而全的选取原则，对我
国大部分的省、直辖市进行综合的科技人才效率实
证分析。
2．1．1 评价单元选择
在广而全的原则下，考虑到数据的可获性，选取
我国北京、天津、河北、山西、内蒙古、辽宁、吉林、黑
龙江、上海、江苏、浙江、安徽、福建、江西、山东、河
南、湖北、湖南、广东、广西、海南、重庆、四川、贵州、
云南、陕西、甘肃、新疆 28个省、自治区和直辖市作
为评价单元样本，据此对我国科技人才配置效率问
题进行分析。
2．1．2 评价指标体系的确定
区域的科技人才配置是一个开放的社会技术系
统，其评价指标是受多变量控制的极其复杂的有机
系统。不同的评价指标，体现不同的审视角度，有不
同的评价内容。鉴于本文主要是考察我国不同地区
科技人才的投人与产出相关问题，考虑到指标的可
比性 ，故评价模型的指标体系选择如下。
1)投人指标
科技人才存在于各个区域的研发机构、国有企
事业单位、高校以及一定规模工业企业内，从这4个
方面选取科技人才投人作为研究我国科技人才配置
效率问题的投人指标比较具有普遍性。鉴于一定规
模的工业企业应成为科技创新的主体，故选取以下5
个指标作为评价模型的投人指标(其中工业企业科
技人才投入状况占两项)：
，(2004年各地区规模以上工业企业科技人员
占从业人员比重)：反映了各地区规模以上工业企业
科技人才相对投人的大小； (2004 年各地区地方
属研究与开发机构研究与试验发展人员全时当量)：
反映了各地区研发机构科技人才的绝对投人大小；
墨(2004 年各地区国有企事业单位专业技术人员
数)：反映了各地区国有企事业单位科技人才的绝对
投入大小；五(2004年各地区高等学校研究与试验
发展人员全时当量)：反映了各地区高校科技人才的
绝对投人大小；X5(2004年各地区大中型工业企业
科技活动人员数)：反映了各地区大中型工业企业科
技人员的绝对投人大小。
2)产出指标
科技人才的产出主要是以科技论文、专利、科技
活动课题以及给企业带来的技术性收入等形式表现
出来的。为了全面反映各地区科技人才产出的真实
情况，以及模型计算的准确性，从上述 4方面选取了
5个相关指标作为评估模型的产出指标：
(2004年各地区研究与开发机构科技活动课
题数)； (国外2003年主要检索工具收录中国各地
区科技论文数)；Y3(2004年各地区3种专利申请授
权数)； (中国2004 年各地区国家高新技术产业开
发区技术性收入)； (中国2004年各地区高等学校
科技服务课题统计) 。
2．2 模型分析结果
将《中国科技统计年鉴2005》相关数据代人模
型，对文中的28个DMU运用DEA评价模型进行评
价分析，评价结果如表 1所示_7 J。
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第2期 彭皓明，王树恩：我国科技人才配置的效率 19
1)0值为各地区科技人才配置的综合效率 ；2)产出不足额是保持现有投入不变，在科技人才有效配置下 ，现有产出可增加的
部分；3)Y4(中国2004年各地区国家高新技术产业开发区技术性收入)的数据 ，根据《中国科技统计年鉴 2005))“中国2004年
各地区国家高新技术产业开发区基本情况统计”中各省会城市的数据等比例扩大而得；4)投入冗余额是保持现有产出不变，在
科技人才有效配置下，现有投入可缩小的部分
从评价结果中可以看出，北京、上海、江苏、浙
江、山东、河南、广东、海南、重庆、贵州、陕西 11个区
域 0=1，为 DEA有效；而天津、河北、山西、内蒙古、
辽宁、吉林、黑龙江、安徽、福建 、江西、湖北、湖南、广
西、四川、云南、甘肃、新疆等 17个区域 0值均小于
1，为DEA无效。在科技人才配置 DEA有效的地区
中，我国北方地区仅有北京 、山东、陕西。若除去首
都北京，就只剩下山东和陕西。显然，我国大部分区
域尤其是北方地区科技人才配置效率普遍不高。
此外，还可以看出，科技人才配置 DEA无效的
区域中，大多数的北方区域在 和 上存在相对
投入冗余 ，大多数的南方区域在 和 上存在冗
余。这就说明，我国大部分的北方地区，工业企业科
技人才配置效率不高；而大部分的南方地区，研发机
构科技人才配置效率不高。这一结论和我国现实是
比较吻合的。《中国科技统计年鉴 2005》及中华人
民共和国科学技术部网站的一些数据显示：我国南
北方地区有科技机构企业的比重大致分别为 0．213、
0．278；工业企业科技人员人均项 目数大致分别为
0．081、0．1 12个；地方属研发机构研发人员人均活动
课题数分别为 0．213和 0．134个，就说 明了这一
结果。
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20 工 业 工 程 第 11卷
3相关结论 ’ 契 点 导 ：
联系实际，综合模型分析的结果，可以发现科技 海、广东为例，分析其科技人才配置环境，可以得出
人才配置 DEA有效的区域，都有一个适宜科技人才 如下结果(详见表2)。
发挥科技创新能力的好环境，而 DEA无效的区域，
表2 部分地区科技人才配置环境分析
地区 科技人才配置环境
市场决定科技人才流动、保证合理的科技人才队伍结构；政府对在高新技术成果产业化中做出重大贡献的专业技
北京 术人员和管理人员，授予荣誉称号；对高新技术成果完成人员和从事成果产业化实施的科技人员、管理人员的奖励
和股权收益，用于再投人高新技术成果产业化项目的，免征个人所得税
注重调整不同产业、不同部门科技人员的年龄、技术、知识结构；对产学研联手开发高新技术的项目可优先获得财
上海 政专项资金资助；成果产业化收入可提取一部分奖励参与科技人员；企业技术开发费的50％可抵扣应缴纳的税款；
技术上有独创性，并可占领国际科研制高点的研究课题优先立项；制定并执行上海市青少年科技人才培养计划
一 经常开展省外、境外的科技人才交流活动；设立国家自然科学基金委员会 一广东省人民政府自然科学“联合基金”；
⋯ 。 建立专利与专利技术人才评价挂钩、专利投资人人股等激励机制
1)资料来源：中华人民共和国科学技术部网站
进一步对结果进行归纳、总结，发现这些科技人
才配置效率高的地区，往往通过市场需求为导向的
政府宏观调控以及市场竞争和价格机制共同作用而
拥有合理的科技人才队伍结构；大都具备完善的科
技人才考核体系和成果评价体系等。由此可以得出
本文的相关结论：科技人才队伍结构优化与否、政府
宏观调控下的市场机制作用发挥大小以及相关机制
完善与否是决定科技人才配置效率的核心所在。
3．1 科技人才队伍结构
系统科学告诉我们，系统一旦表现非线性相互
作用，系统便显示整体效应，出现系统要素所不具备
的新质。科技创新的过程，不论是科技成果的产生
还是科技成果的转化，都是一个团队合作的过程。
合理的科技人才队伍在学科、学历、职称、年龄等方
面形成优化合理的结构，打破专业领域的思维格局，
激发出创造力的火花，将不同领域、不同年龄的科技
人才的潜力发挥到极致，实现科技人才的最优配置。
此外，科技人才队伍结构与社会经济结构调整、经济
社会持续发展相适应，也直接影响着科技人才配置
的效率高低。与社会经济结构相适应的科技人才队
伍整体结构往往体现“择优扶重”，集中有限的高素
质科技人力资源到经济、社会发展最需要的领域，创
造最有价值的科技产出，达到科技人才配置的效率
最优。反之，不合理的科技人才队伍机构通常会严
重降低科技人才成果的产出。科技人才队伍结构优
化与否，是影响我国科技人才配置效率高低最为关
键的因素之一。
3．2 政府调控下的市场机制
政府宏观调控下市场机制作用发挥的大小，也
是影响我国科技人才配置效率高低的重要因素。在
政府的宏观调控下，科技人才配置的方向、重点、结
构比例等问题可以得到全面周到的考虑，避免了单
纯由市场配置科技人才出现的滞后性和盲目性。同
时充分发挥市场机制配置资源的手段，运用其内在
的供求机制、价格机制和竞争机制，影响和推动科技
人才的流动和调整，使科技人才在地区、企业、高校、
科研机构与岗位之间的配置和供求关系趋于较好的
平衡。政府宏观调控下市场机制作用的发挥，还能
以市场需求为导向，引导科技人才的“虚拟流动”，从
而在高校、企业、科研机构间建立科技人才流动的
“虚拟通道”，为科技人才的配置，创造一条投资最
少、效益最高的通道，大大提高我国科技人才配置的
效率水平。
3．3 其他相关机制
其他相关机制的完善与否，对于我国科技人才
配置效率的高低也十分关键。比如工作的设计是否
具有挑战性，是否拥有良好的人文环境，是否推行科
学合理的科技人才考核标准和成果评价标准，是否
拥有先进合理的科技奖励制度等等。这些相关机制
越完善，制度对科技人才的激励程度就会越高，一定
投入下的科技产出就越多，从而科技人才配置的效
率就越高。反之，不具备这些完善的相关机制，往往
就会打击科技人才创新的积极性，进而降低科技产
出，降低科技人才配置的效率 。
运用 DEA对我国不同地区科技人才的配置效
率进行比较研究，并从中找出相应的影响因素非常
． ． (下转第 28页)
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工 业 工 程 第 11卷
3 结论
本文研究了以数量折扣实现三阶层供应链的系
统协调问题。引入了利润分配系数：制造商给出的
批发价格随着利润分配系数的增加而增加；零售商
的批发价格随着利润分配系数的增加而降低。在实
际问题中，为了该契约模型被供应链三方接受，需要
控制利润分配系数的取值来实现系统的完美协调。
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(上接第20页)
重要。各区域在改善区域内科技人才配置效率，提
高区域科技竞争力的过程中，就可以有的放矢根据
自身情况，找出是科技人才队伍结构不合理，还是政
府调控下的市场机制作用发挥不彻底。抑或是其他
相关机制不完善导致的科技人才配置效率不高。从
而有针对性地进行改善和提高，进而快速提升区域
的科技竞争力和科技实力。
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