国际贸易前沿问题
——倾销与反倾销
授课人：李秉强
邮箱：AndyLBQ@
单位：经济系国际贸易所
mailto:AndyLBQ@
倾销与反倾销
一、倾销的全球势态和我国困境
二、倾销的相关理论演变与渊源
三、倾销要件及分析
四、反倾销的动因
五、种类
六、反倾销措施的贸易救济
七、世界组织反倾销谈判及中国的立场
前言
老生常谈—倾销与反倾销？
企业—难以抵挡的诱惑？
国家—无言的伤痕？
行业—无为放纵的哀愁？
我国—国民待遇与非国民待遇的冲撞？
公平抑或非公平？对外资企业管制
的无为和国内企业的牵制？
跨国公司转移定价？
国家战略—市场换技术？悲哀还是无奈？
适用技术/先进技术？
发展格局—世界加工厂（我国）？
好事还是坏事？
产品生命周期的末端？
一、倾销全球势态和我国困境
（一）全球势态
立案相对增加
实施减少
（why？Inner reason?）
（二）我国困境（二）我国困境
19951995年～年～20062006年的对华反倾销案中，欧盟、美国、年的对华反倾销案中，欧盟、美国、
澳大利亚和加拿大发达国家共计澳大利亚和加拿大发达国家共计178 178 起，占起，占
%%，印度、阿根廷、土耳其、南非、巴西、，印度、阿根廷、土耳其、南非、巴西、
墨西哥和秘鲁等墨西哥和秘鲁等77个发展中国家则高达个发展中国家则高达278278起，占起，占
%%。。
中国已连续中国已连续1212年是世界上遭受反倾销调查和被实年是世界上遭受反倾销调查和被实
施反倾销措施数量最多的国家。施反倾销措施数量最多的国家。
Why happens such? N-N not N-S?Why happens such? N-N not N-S?
麻烦——
国际市场份额的损失？
外销渠道的阻断？
企业生产的瓶颈？
成因——？
制度因素？
劳动力成本优势？
资源优势？
红眼病？
国际势力的干预？
发达国家动因—
产业结构互补（好还是坏）？
国际收支问题？
深层面考究？（抑制/反抑制？）
发展中国家成因—
产业结构趋同？
比较优势充分发挥？
幼稚产业保护？
中国威胁论？
二、倾销的相关理论与阶段
（一）倾销，译自英文Dumping(非
Dumpling)一词，据《韦氏英文词典
》它的原意是抛弃自己不需要的东
西。（Puzzling?怎么抛售？）
亚当·斯密在《国富论》中论述当
时各国官方对出口贸易进行奖励时，
首次将倾销概念引入经济学领域。
1.传统倾销理论
美国国际贸易学家雅各布·瓦伊纳(Jacob
Viner)1923年撰写了里程碑似著作《倾销
——一个国际贸易问题》，在这本书中将
倾销定义为：在不同国家市场上实施价格
歧视。指出倾销的基本条件是垄断和保护。
2. 现代倾销理论
Ethier（1982）：在不确定的和缓慢调解的
世界中，倾销是国内要素市场和国际商品
市场之间关系的一个整体部分。这一理论
中阐述的关键决定因素包括：不确定需求
的模式；未就业要素的其他选择；在不同
契约安排下的要素相对禀赋。
Davies和McGuinness（1982）在同期也提出
了在出口市场以低于边际成本的价格销售
商品导致倾销的可能性，指出为什么商品
可在世界市场低于边际成本销售的三个原
因：处于不确定的环境中；追求经营管理
的目标；战略进入障碍。
Brander和Krugman（1983）将寡头垄断竞
争作为国际贸易产生的独立原因建立了倾
销模型，说明倾销是由于与寡头垄断有关
的结构原因而引起的，而且倾销可以是相
互倾销。
3.当代倾销理论
从价格分析转向战略分析。博弈论被广泛
地用来解释倾销和反倾销的战略行为。并
且这一阶段的研究开始使用经济计量分析
方法考察影响反倾销投诉和调查的基本因
素，此时主要是实证研究。
（二）倾销概念三阶段:
(1) 由于国际掠夺性定价行为的存
在而引致倾销概念产生的阶段, 称
之为掠夺性定价基础上的倾销概念
产生阶段。
(2) 由国际贸易专家 Viner 提出国
际价格歧视概念后的基于国际价格
歧视基础上的倾销概念演变阶段。
(3) 倾销概念纳入 GATT/WTO后基于
正常价值或公平价值的演化蜕变阶
段。
现行概念和视角？
三、倾销要件及分析
一、倾销要件一、倾销要件
（一）构成要件（一）构成要件
.产品以低于正常价值或公平价值价格销售。产品以低于正常价值或公平价值价格销售。
.这种低价销售给进口国产业造成损害，包括实这种低价销售给进口国产业造成损害，包括实
质性损害、实质性威胁和实质性阻碍。质性损害、实质性威胁和实质性阻碍。
.损害是由低价销售造成，二者存在因果关系。损害是由低价销售造成，二者存在因果关系。
（二）1994年GATT规定反倾销措施实施三
要件：
倾销
损害
损害与倾销存在因果关系
（三）倾销特征
1. 是一种人为低价销售措施
2.对他国造成实质性威胁或损害
3.不公平竞争行为
4.给进口方造成毁灭性打击
二、正常价格界定
（一）通常
最高可比价格-对出口商不利
市场经济国家-？
非市场经济国家-？（可比价格？如何定？）
（二）正常价格的三种界定
国内销售价格
向第三国出口价格
结构价格
（三）正常价格运作方式（三）正常价格运作方式
.以出口国价格作为正常价值的判定标准时，应以出口国价格作为正常价值的判定标准时，应
充分考虑可比性，对价格做适当调整后。充分考虑可比性，对价格做适当调整后。
2. 2. 第三国出口可比价格时，应与进口国经济条件第三国出口可比价格时，应与进口国经济条件
相似，而不应单纯考虑最高可比价格。相似，而不应单纯考虑最高可比价格。
.以结构价格作为正常价值标准时，应将成本定以结构价格作为正常价值标准时，应将成本定
义为平均可变成本而非总成本。义为平均可变成本而非总成本。
三、实质（产业）损害界定方法
简单推论法
趋势分析法
差额分析法
比较分析法
四、倾销分析（几家欢乐几家愁）
福利经济学分析视角
政治经济学视角
博弈论视角
四、反倾销动因
（一）供给动因
外部动因：宏观经济失衡外部动因：宏观经济失衡————反倾销案件
的申请数量与宏观经济水平是负相关关系
（国际收支？）
内部动因：追求政治利益最大化内部动因：追求政治利益最大化
——转移政府政治压力
——反倾销管理特点使政府“政治
成本”最小化
——行政保护者的利益最大化
（二）需求动因？
存在抑或不存在？
五、分类
（一）商品倾销
指一国在国际市场中以低于它在本国市场
中的要价来大量地推销商品。
外国商品在华倾销
例如：美国柯达胶卷，韩国、加拿大的新
闻纸，俄罗斯、韩国的硅钢片等
柯达胶卷 在美国售价 5$/卷
在中国售价 $/卷
（二）外汇倾销
利用本国货币对外贬值的机会,向外倾销商
品和争夺市场的行为。
最为低估的货币——人民币？
串讲
（三）生态倾销
对贸易品行业的环境标准低于非贸易品行
业的环境标准，从而以较低的价格向其他
国家出售商品。
大体可分为两类：利用本国过低的环境标
准进行生态倾销；利用他国的低环境标准
进行生态倾销。
研究表明，发达国家通研究表明，发达国家通 过过 对对 外外 直直 接接 投投 资资 转转 嫁嫁
了了 污污 染染 。。CopelandCopeland（（19941994）通过构造一个北南）通过构造一个北南
贸易模型，对国际贸易、国际投资与环境质量的贸易模型，对国际贸易、国际投资与环境质量的
关系进行了理论分析，发现发达国家的自由贸易关系进行了理论分析，发现发达国家的自由贸易
与直接投资减轻了发达国家的环境污染，但是增与直接投资减轻了发达国家的环境污染，但是增
加了发展中国家的污染，结果世界范围内的污染加了发展中国家的污染，结果世界范围内的污染
物总量可能增加。物总量可能增加。XingXing（（20022002）分析了美国的若）分析了美国的若
干行业，发现污染密集型行业热衷于投资环境管干行业，发现污染密集型行业热衷于投资环境管
制较为松弛的国家，而美国污染较轻的行业并不制较为松弛的国家，而美国污染较轻的行业并不
热衷于海外投资。热衷于海外投资。Akpalu Akpalu （（20072007）也认为国外资）也认为国外资
本在加纳森林开采黄金，造成了加纳森林植被破本在加纳森林开采黄金，造成了加纳森林植被破
坏，环境恶化。坏，环境恶化。
（四）社会倾销
社会倾销最初仅指出口利用犯人生产
的廉价产品，现在已扩大到计算生产成本
时所必须考虑的其他因素。
发展中国家由于廉价劳动力和生产环境的
低标准等种种因素，使其出口商品在国际
市场和国内市场上的价格都比较低，因此
不能按现有的法律定义确定其倾销。但由
于这些廉价出口商品对发达国家的市场带
来冲击，因此近年来，发达国家特别是欧
盟的贸易保护主义者，一直在呼吁制止这
种所谓的社会倾销。
（N）其他…..种类倾销
讨论？
六、反倾销措施的贸易救济
反倾销的根本目的在于通过实施反倾销措
施增加国外产品的成本、抬高进口价格、
控制进口数量以救济本国产业。随着多边
贸易体制对传统贸易壁垒的制约,WTO反倾
销协议被各成员国争相援引,反倾销已经成
为使用范围最广、实施最频繁的一种贸易
救济措施。
（一）反倾销对指控对象国的进口限制
效应
反倾销税限制了同指控对象国的进口贸易,
具有“贸易限制效应”，尤其是高额反倾
销税。
（二）反倾销对指控对象国进口单价的
影响
反倾销具有“调查效应”，即使是无损害
结案的反倾销指控仍然对指控对象国的进
口贸易有重要影响,尤其是在倾销调查阶段。
（三）反倾销的贸易转移效应
在指控对象国和非指控对象国之间存在着
“贸易转移”效应,并且反倾销税率越高,
转移效应越明显。
（四）反倾销对非指控对象国进口单价
的影响
非指控对象国受益于反倾销措施从而增加
其在中国市场的份额,这种贸易转移效应在
某种程度上削弱了反倾销措施对本国进口
竞争性产业的保护力度。
尽管存在贸易转移,反倾销仍然起到了救济
本国产业的作用,因为无论是指控对象国还
是非对象国的进口价格都会上升,进口价格
的整体上升控制了中国涉案产品的进口总
量。
七、反倾销谈判及中国立场
反倾销制度的最大特征：灵活性和不确定
性
•• （一）世贸组织反倾销法的发展
《1947 年关贸总协定》第6 条的诞生, 标志
着国际反倾销立法的开始。
《1967 年的反倾销守则》是总协定历史上
第一部内容和体系比较完善的国际反倾销
法典。
《1979 年的反倾销守则》在吸收《1967 年
守则》经验的基础上, 放宽了反倾销措施的
实施条件, 得到了较多缔约国的接受。
《关于执行<1994 年关税与贸易总协定>
第6 条的协定》：为了克服《1967 年反倾销
守则》的不足, 经过乌拉圭回合艰苦谈判,
谈判各方达成的新的反倾销守则。
（二）GATT/WTO反倾销实施情况
1.频繁实施反倾销措施的国家明显增多。
2.频繁提起反倾销国家的分布情况发生了变
化。
3. 发达国家一直是反倾销制度的实施大国。
4.一些发展中国家在乌拉圭回合后逐渐成为
反倾销制度的主要实施国。
5.日本是一个比较特殊的国家。日本虽然是
贸易大国, 但提起的反倾销调查并不多。同
时日本是受到反倾销调查较多的国家之一。。
（三）（三）WTOWTO反倾销制度改革各方的立场反倾销制度改革各方的立场
.美国的立场美国的立场
反倾销一直是美国保护本国产业的利器，也是世反倾销一直是美国保护本国产业的利器，也是世
界上实施反倾销措施最频繁的国家。美国坚决拥界上实施反倾销措施最频繁的国家。美国坚决拥
护在护在WTO WTO 中保留反倾销制度。中保留反倾销制度。
.欧盟的立场欧盟的立场
欧盟对于反倾销的态度一直很暧昧。欧盟对于反倾销的态度一直很暧昧。
欧盟内部对于WTO 的反倾销措施改革有两
种不同的方案:
第一, 激进方案。该方案主张取消倾销制度,
以竞争制度取代反倾销制度。
第二, 缓和方案。该方案主张进一步规范
WTO 的反倾销制度。
3.友谊集团的立场
•• 巴西、日本、香港、韩国、墨西哥、新加
坡等国家组成了WTO 反倾销谈判的友谊集
团。友谊集团的国家大多数是自己提起反
倾销调查数少, 但又是其它国家反倾销制度
的主要目标国。友谊集团的目标在于改革
WTO 的反倾销制度, 减少反倾销制度在国
际贸易中的适用。
4.印度、阿根廷等发展中国家的立场
•• 反倾销协议应落实对发展中成员国的
保护，维护发展中国家的利益。
（四）我国关于反倾销制度的立场（四）我国关于反倾销制度的立场
.加入世贸组织后加入世贸组织后, , 我国遭遇的反倾销现状我国遭遇的反倾销现状
反倾销问题一直是我国对外贸易发展的主要障碍。反倾销问题一直是我国对外贸易发展的主要障碍。
我国受到反倾销措施一直位居世界首位。我国受到反倾销措施一直位居世界首位。
.我国关于反倾销制度的立场我国关于反倾销制度的立场
如何减少针对我国的反倾销调查成为摆在我国面如何减少针对我国的反倾销调查成为摆在我国面
前的重大课题。前的重大课题。
可以采取两种不同方法:
•• 第一, 加快完善我国的反倾销立法, 增强我
国企业的反倾销起诉意识, 提高我国反倾销
调查的提起数量和胜诉率, 对不公正对待我
国的反倾销实施国以牙还牙;
•• 第二, 积极推动WTO 内部的反倾销谈判,
努力消除非市场竞争地位对我国的负面影
响。
我国早期的实践主要采取第一种方法，
负面的影响: 其它成员国也以更加严格
的反倾销措施报复我国的出口贸易, 贸
易矛盾升级, 造成两败俱伤。
我国在下阶段应积极推动WTO 的反倾
销谈判, 在WTO 中制定更加严格的反
倾销规则, 升级我国产品, 才能从根本
上消除我国外贸面对的反倾销难题。
支持WTO中反倾销谈判，联合有关力
量，使国际反倾销制度朝着更加严格
的方向发展。
