中国的比较优势与贸易自由化战略
认识国情是制定正确发展战略和政策的基础。从国际角度看，认识国情的重要内
容是了解一国各类经济资源在国际市场与国际贸易中的比较优势和比较劣势，以
便最有效地利用国际贸易（包括进口和出口两个方面），发挥比较优势，提高竞
争优势，最大限度发挥自身发展的潜力。
一.比较优势与显示比较优势系数的含义
亚当·斯密最早提出“绝对优势”理论，认为国际贸易的基础是各国之间生产技术
的绝对差别，各国应集中生产并出口其具有“绝对优势”的产品，进口不具有“绝
对优势”的产品。后来，大卫·李嘉图提出“比较优势”贸易理论，认为国际贸易的
基础是各国生产技术的相对差别，每个国家应集中生产并出口具有“比较优势”的
产品，进口“比较劣势”的产品，从而获得“比较利益”。
衡量各国产品的比较优势一般有两种方法。其一是用产品的相对劳动生产率来衡
量，即产品 A 的相对劳动生产率等于产品 A 的人均产量与其他产品的人均产量
之比，产品的相对劳动生产率越高，比较优势就越明显；其二是用产品的相对成
本来衡量，即产品 A 的相对生产成本等于产品 A 的单位生产成本与其他产品的
单位成本之比，产品相对成本越低，比较优势就越明显。〔1〕
实际上，用以上两种方法衡量各国贸易的比较优势是比较困难的。因此，在国际
贸易理论中通常引入“显示比较优势系数”（RCA， Revealed Comparative
Advantages）来衡量比较优势。〔2〕该系数定义为：i 国 k 产品贸易量占 i 国贸易
总量比重与世界 k 产品贸易量占世界总贸易量比重之比。如果该系数大于 1，视
为 i 国 k 产品具有“比较优势”；若小于 1，则视为具有“比较劣势”。从动态观点
看，该系数上升， 视为 i 国 k 产品具有动态“比较优势”；若该系数下降，则视
为动态“比较优势”下降。
二.中国比较优势的变化（1980～1994 年）
表 1 列出了中国农业密集产品、资本密集产品、劳动密集产品、 矿产密集产品
共四类资源密集产品比较优势系数的变化。计算样本年分别为 1975 年，1980 年，
1985 年，1990 年和 1994 年。
表 1 中国不同资源密集产品显示比较优势
系数变化（1975～1994 年）
1975 年 1980 年 1985 年 1990 年 1994 年
进口
农业密集
资本密集
劳动密集
矿产密集
出口
农业密集
资本密集
劳动密集
矿产密集
资 料 来 源 ： International Economic Databank （ IEDB ）， Austr-alian National
University；1975～1985 年数据使用 IEDB 估计数计算；1990 年和 1994 年数据根
据中国统计局数据计算。
1.进口
农业密集产品比较优势系数，经历上升、下降、再上升、再下降的过程：1980
年为 ，1985 年下降为 ，1990 年又上升为 ，1994 年又下降为
。资本密集产品比较优势系数，呈现上升、下降趋势：1980 年为 ，1985
年上升为 ，1994 年又下降为 。劳动密集产品比较优势系数，1980 年
为 ，1994 年为 。矿产密集产品比较优势系数，1980 年为 ，1994
年上升为 。上述系数表明，中国农业资源、矿产资源、资本资源相对稀缺，
不具有出口贸易比较优势，理应利用进口贸易比较优势。但从实际系数看，只有
资本密集产品进口比较优势系数超过单位 1，而农业密集和矿产密集产品进口比
较优势系数均小于单位 1， 反映这一时期中国的农产品和矿产品仍实行“进口替
代”战略，采取“高度自给自足”模式，没有充分发挥进口比较优势。
2.出口
农业密集产品比较优势系数呈不断下降趋势，1980 为 ， 1994 年为 ，
但仍具有比较优势。安德森等人认为，一个国家越是缺乏耕地资源、经济增长越
迅速，其农业比较优势下降速度就越快。〔3 〕中国在粮食出口方面已不具有比
较优势，但在非粮食农产品（如水产品、畜产品、水果、蔬菜、烟草等）出口仍
具比较优势，从而导致整个农产品出口比较优势系数在下降。劳动密集产品出口
具有明显的比较优势，其系数呈不断上升趋势，1980 年为 ，1994 年为
。资本密集产品出口不具有比较优势，这一系数 1980 年为 ，1994 年
为 。矿产密集产品出口不具有比较优势，这一系数 1980 年为 ，1985
年上升为 ，而后不断下降，到 1994 年已降至为 （见表 1）。这表明，
1980 年以来，出口方面劳动密集型产品充分利用了比较优势，农业密集产品也
具有一定的比较优势，资本和矿产密集产品已不具有出口比较优势。
3.资源密集型产品比较优势与我国资源禀赋状况的关联度
我国劳动力资源十分丰富，劳动力供给人口占世界总量的 1／4 以上；耕地面积
和水资源二大农业资源十分紧缺，均占世界总量的 7％；煤炭资源和水电资源十
分丰富，分别占世界总量的 ％和 ％，石油和天然气资源十分贫乏，分
别占世界总量的 ％和 ％；资本资源相对紧缺，国内投资额占世界总量
的 ％；技术资源供给严重不足，以表现一国技术创新和技术发明能力的国际
专利数而言，中国仅占世界总数比重的 ％。各国的自然禀赋是很难改变的，
但是通过国际贸易可以改变获取资源禀赋的能力，同样可以形成自己的相对优势。
中国的基本国情决定了中国需要国际出口和进口市场，只有出口更多的劳动密集
型产品，进口更多的资本密集、农业密集、矿产密集产品，吸纳更多的国际资本，
引进更多的国际技术，才能获得更多、更大的国际比较利益。
三.各类资源密集产品比较优势的国际比较
表 2 计算了 1990 年和 1994 年中国、美国、 日本和澳大利亚四国农业、劳动、
资本、矿产资源密集产品贸易的显示比较优势系数；表 3 计算了 1965 至 1994
年期间日本、香港、南朝鲜、新加坡、台湾、中国劳动密集型产品出口的显示比
较优势系数。
表 2 中、美、日、澳四国显示比较优势系数
1990
澳大利亚 中国 日本 美国
进口
农业密集
资本密集
劳动密集
矿产密集
出口
农业密集
资本密集
劳动密集
矿产密集
1994
澳大利亚 中国 日本 美国
进口
农业密集
资本密集
劳动密集
矿产密集
出口
农业密集
资本密集
劳动密集
矿产密集
Note: Revealed Comparative Advantage(RCA)is defined as acountry's sectoral share
divided by the world sectoral share.
RCA[k][,i]=(T[k][,iw]/T[,m)/(T[k][,ww]/T[,ww])
subscript i represents reporting country i
subscript k represents commodity k
subscript w represents world
subscript t represents total of commodity groupof interest
T represents trade (either export or import)
Source: International Economic Databank, Australian National University.
表 3 东亚地区劳动密集型出口产品显示比较优势系数变动
年份 日本 香港 南朝鲜 新加坡 台湾 中国
1965
1970
1975
1980
1985
1990
1994
Source: International Economic Databank ( IEDB) ,Australian National University.
1.进口
日本充分发挥了农业和矿产密集产品进口比较优势，其系数分别为 和
；美国充分利用了劳动密集产品进口比较优势，其系数分别为 和
。中国与其他国家相比，资本密集产品进口比较优势系数为 ，低于澳
大利亚水平；农业密集产品进口比较优势系数为 ，远低于日本水平；矿产
密集进口比较优势系数为 ，远低于日本水平。产生上述问题的原因是，中
国在进口方面实行的“半保护”和“半开放”混合政策，大大限制了中国像日本那样
发挥进口紧缺资源方面的比较优势。
2.出口
中国劳动密集型产品出口比较优势系数为 ， 远高于与其他国家；农业密集
产品比较优势系数为 ，略低于美国的 ，大大低于澳大利亚的 ；
资本密集产品比较优势系数为 ，低于日本的 和美国的 ，略高
于澳大利亚的 ；矿产密集产品出口比较优势系数为 ，大大低于澳大
利亚的 ， 略高于日本的 、美国的 。总的说来，80 年代以来
实行市场化改革和对外开放两大政策，使得中国在出口方面发挥了劳动密集产品
的比较优势，出口额年平均增长率高达 17％，可以视为成功地利用“比较优势”
战略的国际范例。
3.未来中国仍将保持劳动密集型产品比较优势系数
与日本和“四小龙”相比，1994 年中国劳动密集产品出口比较优势系数为 ，
低于 1980 年香港为 、南朝鲜为 、台湾为 5. 240 的水平。这表明，中
国劳动密集产品还具有很大的增长潜力。与日本和“四小龙”所不同的是，中国不
会出现劳动密集型产品比较优势系数迅速上升和迅速下降的趋势，这是因为日本
和“四小龙”地域狭小，国内市场规模有限，产业结构变动迅速，劳动密集型产品
向资本、技术密集型产业过渡较快，必然要将其劳动密集型产品向境外转移。而
中国则不需要跨国境转移，仅是跨区域转移，即从沿海地区向内陆地区扩散和转
移，从劳动力成本高的地区向劳动力成本低的地区扩散和转移。这种东亚的“特
例”，使得中国的劳动密集型产品比较优势系数将是一个缓慢攀升的过程，而不
会像日本和“四小龙”那样出现这一系数过早下降的趋势。
四.中国走向 21 世纪发展战略的选择
从建国以来，中国发展战略大体经历了 3 个阶段：50 年代的“赶超战略”；60 年
代的“四化战略”；80 年代迄今的“翻番战略”，或称“转型战略”。
本文认为，中国走向 21 世纪的发展战略应当选择“比较优势战略”与“贸易自由化
战略”。提出这一战略的基本依据是中国基本国情以及在世界经济和国际贸易中
的比较优势和比较劣势。中国只有劳动力资源具有比较优势和竞争优势，而在农
业资源、石油天然气资源、主要矿产资源、资本资源和技术专利资源处于明显的
比较劣势和竞争劣势。当中国进入 21 世纪时，由于总人口规模将由 12 亿人增长
到 2020 年的 15 亿以上，GDP 总量将增长 10 倍，贸易总量将增长 10 多倍，因
此人口增长与资源消耗、经济增长与资源供给的矛盾将十分尖锐，中国不可能再
像 80 年代那样完全依赖国内资源来支撑巨大经济规模并实现持续高速增长，特
别是食物需求和资源消耗需求。这就决定中国必须立足国内，面向世界，在更大
范围内获取更多的国际资源、国际资本、国际市场和国际技术，从而实现中国国
家发展目标。
比较优势战略和贸易自由化战略的内容是：基于中国各类重要资源在国际经济与
国际贸易中的比较优势和劣势，选择最大限度的发挥和利用中国的劳动力资源优
势，积极促进劳动密集型产品出口增长，适度进口中国长期相对紧缺的农业资源
密集型产品（如粮食）、能源密集型产品（如石油、天然气）、矿产密集型产品
（如铁矿砂），积极引进先进国外实用技术，大量吸收国际资本，进一步开放国
内市场，主动参与世界经济一体化过程。上述战略的目标是：在下世纪初期（2020
年）成为世界上最大的经济实体和贸易大国。这一战略包括如下要点：
1.有效地开发和进口农业、能源、矿产资源
1994 年日本和美国总人口数占世界总人口比重分别为 ％和 ％；日本农业
密集产品进口量占世界总量的 ％，成为第一大农产品进口国，美国为
％；美国矿产密集产品进口占世界总量的 ％，成为世界第一大矿产品进口
国，日本为 ％； 而中国农业密集产品占世界总量的 ％，矿产密集产品
仅占世界总量的 ％。中国从国际市场获得农业和矿产资源的比重大大低于美
国和日本，也远低于中国占世界总人口的比重。目前中国在进口粮食、石油制品、
天然气、化工原料、有色金属矿等产品的显示比较优势系数均未达到单位 1，未
充分利用这些长期紧缺资源的进口比较优势（见表 4）。 从长远的国家利益来看，
在这些紧缺资源产品上保持全面自给自足的成本是巨大的，无疑放弃了国际贸易
所带的互利互惠。中国大量进口农业密集、矿产密集产品是十分有利的，应当由
目前“高度自给自足”型向“基本自给、适度进口、积极进口”型转变。例如粮食净
进口率目前不足 2％，短期指标应提高到 5％，中期目标提高到 10％，长期目标
提高到 10％以上。〔4〕世界银行也认为，如果中国努力实现粮食自给自足，从
长远看，既代价高昂又不能持久，而应突出中国所具有的相对优势，利用较自由
的农产品贸易作为经济手段，促进高效益的国内生产。世行预测 2020 年中国粮
食进口量约达到 3,000～9,000 万吨，净进口率为 5～13％，仅相当于那时中国出
口总额的 1～2％；〔5〕石油净进口率由以前的 ％，逐步提高到长期的 40％
以上。〔6〕世界银行建议， 中国应实行能源消费结构多样化战略，适当进口石
油和天然气，减少煤炭消费占能源消费总量的比重。〔7 〕同时应积极鼓励国内
厂商到海外投资农业（主要是粮食）基地、能源基地和矿产品基地。
2.有效地生产和出口丰裕资源密集产品，“以资源换资源”
中国农业资源十分多样，有耕地面积 9,497 万公顷，宜农荒地 3,535 万公顷，宜
林荒山荒地 6,303 万公顷，可利用草地 31,333 万公顷。此外，还有大面积的滩涂、
浅海滩，亚热带地区达 48 万平方公里。因此，应当形成多样化农业生产格局与
贸易格局。中国在粮食生产方面不具有比较优势，但在生产非粮食的农产品方面
具有比较优势。例如 1994 年水果和蔬菜出口额达 亿美元，显示比较优势系
数为 ；水产品出口额达 亿美元，显示比较优势系数为 （见表 4）。
就中国的利益而言，出口更多的劳动密集产品如水果、蔬菜、水产品，进口较多
的耕地密集产品如粮食是十分有利的。
中国又是一个多样化的能源和矿产资源国家，在出口原煤方面具有竞争优势。
1994 年煤炭及制品出口额为 亿美元，显示比较优势系数为 ，占世界出
口市场的 ％，煤炭出口量 2,430 万吨，仅占全国煤炭生产总量的 2％，有相
当大的出口增长潜力。铅、 锌和锡三大有色金属出口具有明显的竞争优势，分
别占世界出口市场的 ％， ％和 ％；水泥出口具有竞争优势，占
世界市场的 ％（见表 4），水泥出口量为 452 万吨，仅占全国水泥生产总量
的 ％， 也有很大的出口增长潜力。这表明中国有条件出口丰裕资源换取紧缺
资源，以出口增长促进进口增长，以便缓解人口与资源的矛盾、经济增长与资源
供给的矛盾。
表 4 中国主要产品进出口占世界市场份额及显示比较优势系数
进 口
年份 占本国贸易 占世界总 显示比较 总值
总数比重(%) 数比重(%) 优势系数 1000 美元
农产品
03 水产品 1990 102378
1994 578310
041 小麦 1990 2156528
1994 960577
042 水稻 1990 11594
1994 141488
044 玉米 1990 47577
1994
045 其它 1990
谷物 1994
05 水果 1990 83137
和蔬菜 1994 103212
06 蔗糖 1990 389475
1994 446160
074 茶 1990 7091
1994 1941
099 食品 1990 37219
1994 67709
112 酒 1990 8532
1994 10431
12 烟草 1990 130013
1994 32343
22 油料 1990 20725
1994 62375
矿产品
28 金属 1990 750050
矿物 1994 1891629
32 煤、焦 1990 74165
碳、煤球 1994 34934
331 原油 1990 423806
1994 1573387
332 石油 1990 627015
产品 1994 2063082
341 天燃 1990 27191
气及制品 1994 296305
351 电力 1990 117020
1994 107572
51 化学 1990 1546258
制品 1994 254157
56 化肥 1990 2603133
1994 1925516
58 塑料 1990 1514968
制品 1994 5421118
63 木材及 1990 564197
制品 1994 1017410
64 纸制品 1990 744784
1994 1976309
65 纺织品 1990 5276498
纱、织物等 1994 9323051
66 非金 1990 453151
属矿 1994 1066051
661 水泥等 1990 38112
建筑材料 1994 139837
67 钢铁 1990 2852035
1994 9534909
681 银铂 1990 19956
等 1994 16449
682 铜 1990 242297
1994 889655
683 镍 1990 7511
1994 26293
684 铝 1990 281685
1994 588395
685 铅 1990 2470
1994 7225
686 锌 1990 6896
1994 80272
687 锡 1990 2463
1994 29298
商品总量 1990 53345133
1994 11561362
出 口
占本国贸易 占世界总 显示比较 总值
总数比重(%) 数比重(%) 优势系数 1000 美元
农产品
03 水产品 1369785
2319422
041 小麦
10055
042 水稻 84135
514608
044 玉米 403561
944270
045 其它 55717
谷物 62997
05 水果 1759522
和蔬菜 2936125
06 蔗糖 317514
437928
074 茶 412710
294359
099 食品 82096
162811
112 酒 53966
113600
12 烟草 170460
686359
22 油料 618769
666016
矿产品
28 金属 175241
矿物 117142
32 煤、焦 754985
碳、煤球 1053989
331 原油 3401861
2000305
332 石油 991554
产品 782144
341 天燃 2610
气及制品 3024
351 电力 7673
215383
51 化学 1715726
制品 2952689
56 化肥 25318
64911
58 塑料 277391
制品 485179
63 木材及 296739
制品 787336
64 纸制品 293814
611406
65 纺织品 7201610
纱、织物等 11730312
66 非金 1316206
属矿 2523169
661 水泥等 375838
建筑材料 533321
67 钢铁 1282475
1867129
681 银铂 23510
等 15972
682 铜 125620
218541
683 镍 2975
116006
684 铝 114605
242108
685 铅 31925
108818
685 锌 30896
251139
686 锡 86113
207147
商品总量 62091411
121006321
Source: International Economic Databank, Australian National University.
3.有效地引进国外技术和利用国外资金
从总体上来看，中国的科学技术水平还大大落后于发达国家，技术创新和技术发
明能力不强，国际专利申请批准数仅占世界总数的 ％。这些决定了中国创新
技术在较长时期内应主要来源于国外，即利用“后发优势”，走“引进、消化、吸
收和创新”之路。“用市场换技术”将是中国的长期策略，但是农业技术、高新技术
和军事技术仍应“以我为主、引进为辅”。
中国的资本量仅占世界总量的 ％， 吸引外商投资是其补充国内投资的重要
来源。尽管中国已是居美国之后吸引外商直接投资的世界第二大国，但人均额仍
比较低，尤其是中西部地区，如上海与青海人均实际外商直接投资额相差 600 倍。
为此，今后要积极采取有效措施，促进外商投资于农业、能源、交通、铁路、通
讯、大中型水电站和大中城市公共设施，投资于中西部地区、贫困地区和少数民
族地区。总之，“用市场换资金”也是中国的一项长期发展战略。
4.大力开发劳动力资源，积极促进劳动密集型产品出口增长
由于中国在发展中大国（包括印度、巴基斯坦、印度尼西亚等）中率先进入发达
国家劳动密集型产品市场，且所占份额迅速上升，目前已经成为世界最大的劳动
密集型产品出口国，其比重 1994 年占世界总数的 ％，大大高于美国（
％），日本（％）的水平。由于中国是在利用不足世界 4％的资本资源来解决
占世界 1／4 的劳动力就业问题，这对任何一届政府都是极其严峻的挑战，决定
了中国必须大力开发人力资源，不断提高劳动者素质，促进劳动要素有序的流动，
积极发展劳动密集型产业。“以劳动换资源、以出口促进口”是中国长期发展的重
要策略之一。
需要指出的是，中国的劳动密集型产品在国际贸易中具有比较优势，但并不一定
具有国际竞争优势。后者是指在国际市场上具有垄断优势的资源和产品。〔8 〕
因此应当有选择地发展技术密集和资本密集产业，一方面通过产业政策和资产重
组，形成若干个大型国有独资或国有控股合资企业集团，达到专业化和规模经济，
以较低的成本进入国际市场；另一方面吸引西方跨国公司来华建立生产基地和加
工基地，使其技术与中国廉价的劳动力相结合，构成提高中国国际竞争力的基础，
不断提高技术密集型产品占出口总额的比重，在持续高速出口增长过程中，不断
推进出口结构的升级和高附加值化。
5.贸易自由化是发挥中国比较优势的重要前提
“比较优势”和“贸易自由化”两者是相辅相成、互为条件、互为促进的过程，也是
一个不断发展和不断积累的过程。所谓“贸易自由化”就是放弃传统的“内向型”的
“进口替代”战略，大幅度降低名义关税税率，取消各种非关税贸易壁垒，根据中
国经济发展的不同阶段，逐步开放国内各类市场，取消对国外厂商进入中国市场
的人为限制，打破少数国有企业对石油、化工、电讯、造船等独家垄断或寡头垄
断的格局，开展公平、公正的竞争，对国内外厂商实行条件相同的非岐视的“国
民待遇”等。实行贸易自由化的目的，一是主动参与世界经济一体化的过程；二
是将国际竞争机制引入国内市场机制的资源配置，从而最大限度地发挥中国各类
资源的进口与出口的比较优势。
加快贸易自由化进程符合中国国家利益，但不一定符合部门利益。美国经济学家
斯蒂格利茨〔9〕曾谈道， 为什么几乎所有的国家都实行贸易保护政策？答案很
简单，尽管国家作为一个整体从贸易中得到好处，例如消费者以较低价格来购买
物品，但是这个国家内的某些利益集团受到损害，许多国内生产者面临国外产品
的竞争，工作机会减少。受损者除非得到补偿，否则他们一定会反对自由贸易。
加速贸易自由化已成为世界之潮流，东盟国家 2003 年实现“零关税”自由贸易区，
这本身已对中国构成外部挑战，因此加速中国贸易自由化过程是对这一挑战的最
佳响应。
致谢：本文计算得到了澳大利亚国立大学日本研究中心卢卫国博士和许心鹏博士
的帮助，文中许多观点曾与北京大学林毅夫教授、澳大利亚国立大学经济系黄益
平博士、宋立刚博士讨论，获益匪浅。
本项研究获国家自然科学基金“国家杰出青年科学基金”资助。
