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C H A P T E R
失业
经济学原理
N. N. 格里高利格里高利··曼昆曼昆
5
本章我们将探索这些问题的答案:
如何衡量经济中的失业？
什么是“自然失业率”？
为什么总有些人是失业者？
工会和最低工资法如何影响失业？
什么是效率工资理论？它又是如何帮助我们解释失
业？
11失业
2失业
劳动力数据
由美国劳工部劳工统计局调查统计
数据来自于6万个家庭的定期调查
调查家庭中的“成年人”（16岁及以上）
3失业
劳动力数据
劳工统计局（ BLS ）把受调查家庭中的成年人分为
三个类别：
就业者： 包括作为得到报酬的员工而工作的人，
在自己的企业里工作且得到报酬的人，以及在家
族企业里工作但拿不到报酬的人
失业者： 包括能够工作且在之前4周内努力找工
作但没有找到工作的人
非劳动力： 不属于前两个类别的人
劳动力 定义为就业者和失业者之和
4失业
劳动力参工率
劳动力
成年人口
= 100 x
劳动力数据
劳动力参工率：
劳动力占成年人口的百分比
失业率：
失业者占劳动力的百分比
失业率
失业者人数
劳动力
= 100 x
5失业
主动学习主动学习 11
计算劳动力数据
6
用以下数据计算劳动力，失业率， 成年人口和劳动
力参工率
美国成年人口的分类：
就业者 亿
失业者 百万
非劳动力 百万
6失业
劳动力 = 就业者 + 失业者
= +
= 亿
失业率 = (失业者人数)/(劳动力)
=
= %
主动学习主动学习 11
参考答案
77失业
成年人口 = 劳动力 + 非劳动力
= +
= 百万
劳动力参工率 = (劳动力)/(成年人口)
=
= %
主动学习主动学习 11
参考答案
88失业
不同人口群体的劳动力市场数据
劳工统计局统计了这些人口群体数据
这些数据揭示了不同人口群体的劳动市场经历
9失业
白人与黑人的劳动力市场数据：2008年6月
成年人 (20 岁及以上)
失业率 劳动力参工率
白人，男性 % %
白人，女性
黑人，男性
黑人，女性
10失业
白人与黑人的劳动力市场数据：2008年6月
青少年 (16-19岁)
失业率 劳动力参工率
白人
黑人
11失业
其他群体的劳动力市场数据：2008年6月
所有年龄
失业率 劳动力参工率
亚洲
西班牙
12失业
不同受教育程度的劳动力市场数据：2008年6月
成年人 (25 岁及以上)
失业率 劳动力参工率
未上高中 % %
高中文凭
学士学位
高于学士学位
13失业
男性与女性的劳动力参工率，1950-2007年
男性
女性
14失业
主动学习主动学习 22
失业率的局限
15
下述情形会如何影响失业率？失业率准确地描述了劳动
力市场的状况吗？
A. Sue失去工作并开始寻找新工作
B. 去年Jon因钢厂倒闭失去工作，之后他丧失信心并放
弃寻找新工作
C. Sam是他五口之家中唯一挣钱的人。不久前，他失
去了一份年薪8万美元的研究工作。但很快他在麦当
劳找到一份兼职工作，一直做到他在原先的研究领
域找到另外一份工作为止
15失业
主动学习主动学习 22
参考答案
16
A. Sue失去工作并开始寻找新工作
失业率上升
失业率上升使人觉得劳动力市场正在恶化。事实上，
正是如此
16失业
主动学习主动学习 22
参考答案
17
B. 去年Jon因钢厂倒闭失去工作，之后他丧失
信心并放弃寻找新工作
丧失信心的工人
想工作但已放弃寻找工作的人
属于“非劳动力”而不是“失业者”
失业率下降因为Jon不再是失业者
失业率下降使人觉得劳动力市场正在改善。但事实上，
并非如此。
17失业
主动学习主动学习 22
参考答案
18
C. Sam是他五口之家中唯一挣钱的人。不久前，
他失去了一份年薪8万美元的研究工作。但很
快他在麦当劳找到一份兼职工作，一直做到他
在原先的研究领域找到另外一份工作为止
失业率没有发生变化，因为一个人无论是做全职
还是兼职工作都被视作“就业者”
事情变得越来越糟，但失业率并没有反映该状况
18失业
失业率真的衡量什么？
失业率并不是衡量失业或劳动力市场健康状况的完
美指标：
它将丧失信心的工人排除在外
它没有区分全职工作和兼职工作，或者人们只是
因为找不到全职工作才去做兼职
在劳工统计局调查时，一些人并没有如实报告自
己的工作状况
尽管存在这些问题，失业率仍然是劳动力市场和经
济的一个非常有用的晴雨表
19失业
失业的持续时间
大多数失业的持续时间很短：
一般1/3失业者的失业在5周内结束，2/3失业者
的失业在14周内结束
只有20%失业者的失业超过6个月
然而，观察到的大多数失业却是长期的
长期失业的小群体几乎没有变化，因此它在观察
时间之内的失业中占了大部分比例
知道这些事实能帮助政策制定者制定更好的帮助失
业者的政策
20失业
周期性失业与自然失业率
尽管每年的失业率一直在变化，但总是有失业存在
自然失业率
失业率围绕它而波动的正常失业率
周期性失业
失业率对自然失业率的背离
这和商业周期有关，我们在接下来的章节中将学
习这些内容
21失业
0
2
4
6
8
10
12
1960 1965 1970 1975 1980 1985 1990 1995 2000 2005
美国的失业：1960-2007年
自然失业率
失业率
劳
动
力
百
分
比
22失业
对自然失业率的解释：一个概述
即使经济状况很好，失业总是存在，包括：
摩擦性失业
由于工人寻找最适合自己嗜好和技能的工作需要时
间而引起的失业
对大多数工人而言，失业持续时间较短
结构性失业
由于某些劳动市场上可提供的工作岗位数量不足以
为每个想工作的人提供工作而引起的失业
通常持续时间较长
23失业
寻找工作
工人有不同的嗜好与技能，不同的工作有不同的要
求
寻找工作是使工人与合适的工作相匹配的过程
部门转移是各行业或各地区之间的需求构成变动
这样的部门转移会清退一些工人，他们必须重新寻
找适合他们技能与嗜好的新工作
由于经济一直在变动，摩擦性失业不可避免
24失业
公共政策和寻找工作
政府管理的就业机构
发布有关职位空缺的信息，加快工人与工作的匹配
公共培训计划
其目的是使处于衰落行业的工人学到转移到增长
行业所需的技能
25失业
失业保险
失业保险：
当工人失业时为他们提供部分收入保障的政府计
划
失业保险增加了摩擦性失业
想知道为什么，想想经济学的十大原理之一：
人们会对激励做出反应
当工人找到一份新工作时，失业补助停止发放。
所以当还可以享受失业补助时，失业者不会努
力地找工作
26失业
失业保险
失业保险补助：
减少收入的不确定性
给失业者更多的时间去寻找工作，并使他们与工
作更好地匹配，进而提高生产率
27失业
结构性失业的解释
当工作岗位数量不
足以为每个想工作
的人提供工作时，
便会产生结构性失
业
W
L
D
S
WE
实际工
资
W1
失业量
当工资高于均衡工资
时，就会产生结构性
失业
这其中有三个原因
……
28失业
1. 最低工资法
当最低工资法迫使工资高于供求平衡的水平时，与均衡水
平相比，他就增加了劳动供给量而减少了劳动需求量，因
而，存在着过剩的劳动。由于愿意工作的人数量多于工作
岗位数量，所以一些工人成为失业者。
最低工资法是解释美国经济中存在失业的一个原因，但它
并不影响每一个人。大多数工人的工资是远远高于法定最
低工资的，最低工资法对劳动力中最不熟练工人和经验最
少的工人，如青少年是最重要的，他们的均衡工资往往很
低，可能低于最低工资，
但这部分工人只是劳动力的一小部分，因此最低工资不能
解释大部分的失业，只是解释这些工人中失业存在的原因。
29失业
2. 工会
工会：与雇主就工资、津贴和工作条件进行谈判
的工人协会
工会用它们的市场势力来为工人争取更高的工资
参加工会的工人的工资比不属于工会的类似工人
的工资要高20%，并且参加工会的工人还能得到
更多的其他好处
30失业
2. 工会
当工会把工资提高到均衡水平以上时，劳动需求
量减少，引起失业
“局内人”--仍然就业的工人，他们的状况变好
了
“局外人” –以前有工作而现在失业的工人，他们
的状况变坏了
一些局外人会去没有工会的劳动市场，增加那些
市场的劳动供给，并减少均衡工资
31失业
2. 工会
工会对经济是好还是坏？经济学家对此的看法并
不一致
批评者：
工会是一种卡特尔，它们把工资提高到均衡水平
以上，引起失业并降低了其他没有工会的劳动市
场的工资
支持者：
工会与大企业的市场势力相抗衡，并使企业对工
人的要求更积极地做出回应
32失业
3. 效率工资
效率工资理论：
企业为了提高工人生产率而自愿地支付高于均衡
水平的工资
不同的效率工资理论对企业为什么想支付高工资
给出了不同的解释
33失业
3. 效率工资
1. 工人健康
在一些欠发达国家，营养不良是一个很普遍的问
题 。支付更高的工资可以使工人吃好，更健康，
更有生产率
2. 工人流动率
企业雇佣并培训新工人是有成本的。支付高工资
可以鼓励工人留在原企业，减少流动率
企业支付效率工资的四个原因：
34失业
3. 效率工资
3. 工人素质
支付高工资可以吸引更好的求职者，从而提高劳动
者的素质
4. 工人努力程度
工人可以努力工作或偷懒。偷懒者如果被抓住，会
被解雇。解雇偷懒者这种威胁管用吗？
这取决于找到另一个工作的难易程度。如果市场工
资高于均衡工资，市场上便不会有足够的工作岗位
给想要工作的工人。因此工人会更加努力工作，而
不偷懒
企业支付效率工资的四个原因：
35失业
一个总结:
以上效率工资引起的失业、最低工资法引起的失
业和工会所引起的失业，十分相似。在这三种情
况下，失业都是因为工资高于使劳动供给量与劳
动需求量平衡的水平。
但效率工资理论在企业自愿支付的意义上有所不
同。
36失业
主动学习主动学习 33
概念的应用
37
下面哪个最有可能减少摩擦性失业？
A. 政府取消最低工资
B. 政府增加失业保险补助
C. 颁布取缔工会的新法
D. 更多的工人将他们的简历发到巨兽
（）网站，更多的雇主通过巨兽网站
寻找合适的工人
E. 部门转移更加频繁
37失业
主动学习主动学习 33
参考答案
38
A. 政府取消最低工资
C. 颁布取缔工会的新法
这些可能减少结构性失业，
而不是摩擦性失业
下面哪个最有可能减少摩擦性失业？
38失业
主动学习主动学习 33
参考答案
39
下面哪个最有可能减少摩擦性失业？
B.政府增加失业保险补助
E. 部门转移更加频繁
这些可能增加而不是减少摩擦性失业
39失业
主动学习主动学习 33
参考答案
40
下面哪个最有可能减少摩擦性失业？
D. 更多的工人将他们的简历发到巨兽
（）网站，更多的雇主通过巨兽网站
寻找合适的工人
这会加快工人与工作之间的匹配过程，
减少摩擦性失业
40失业
失业会产生诸多影响，一般可以将其分成两种：
社会影响和经济影响。
失业的社会影响虽然难以估计和衡量，但它最易
为人们所感受到。失业威胁着作为社会单位和经
济单位的家庭的稳定。没有收入或收入遭受损失，
户主就不能起到应有的作用。家庭的要求和需要
得不到满足，家庭关系将因此而受到损害。西方
有关的心理学研究表明，解雇造成的创伤不亚于
亲友的去世或学业上的失败。此外，家庭之外的
人际关系也受到失业的严重影响。一个失业者在
就业的人员当中失去了自尊和影响力，面临着被
同事拒绝的可能性，并且可能要失去自尊和自信。
最终，失业者在情感上受到严重打击。
41失业
失业的经济影响可以用机会成本的概念来理解。
当失业率上升时，经济中本可由失业工人生产出
来的产品和劳务就损失了。衰退期间的损失，就
好像是将众多的汽车、房屋、衣物和其他物品都
销毁掉了。从产出核算的角度看，失业者的收入
总损失等于生产的损失，因此，丧失的产量是计
量周期性失业损失的主要尺度，因为它表明经济
处于非充分就业状态。20世纪60年代，美国经济
学家阿瑟·奥肯根据美国的数据，提出了经济周期
中失业变动与产出变动的经验关系，被称为奥肯
定律。
42失业
奥肯定律的内容是：失业率每高于自然失业率一
个百分点，实际GDP将低于潜在GDP两个百分点。
换一种方式说，相对于潜在GDP，实际GDP每下
降两个百分点，实际失业率就会比自然失业率上
升一个百分点。
西方学者认为，奥肯定律揭示了产品市场与
劳动市场之间极为重要的关系，它描述了实际
GDP的短期变动与失业率变动的联系。根据这个
定律，可以通过失业率的变动推测或估计GDP的
变动，也可以通过GDP的变动预测失业率的变动。
例如，实际失业率为8%，高于6%的自然失业率2
个百分点，则实际GDP就将比潜在GDP低4%左右。
43失业
政府解决失业的措施
可以采取扩张性财政政策，如增加政府购买支出、
增加转移支付、减少税收；采取扩张性货币政策，
如降低法定准备金率、降低再贴现率、在公开市
场上购买证券。
供给政策，如通过使工人对工作职位作出更
积极的反应而影响劳动供给。促使雇主愿意接受
或雇佣现有技能的工人，以突破他们对劳动就业
的限制。减少工会等垄断组织对增加就业的制约。
44失业
自然失业率的解释：一个总结
自然失业率由以下组成：
摩擦性失业
寻找合适的工作需要时间
供选择的工作足够多时，更有可能出现
结构性失业
工资高于均衡工资，没有足够的工作
最低工资，工会，效率工资
在接下来的章节中，我们将学习周期性失业和受商业
周期影响的失业的短期波动
45失业
