生产率、资本劳动比与多产品企业出口范围
1引言
选题背景及意义
过去二十年，国际贸易学的研究发生了很大的变化，其关注焦点从产业和
国家转移到企业和产品上。企业层面数据的可得性，使得以企业产出和企
业特性为微观数据变量的经验模型揭露出企业之间以及企业内产品之间的
不同。学者们据此建立了更为合理的异质性模型，并对异质性企业面临贸
易自由化的出口行为进行新的解释。例如，反映贸易流量和距离的经典重
力模型更多地被扩展边际（一国出口增长主要是基于新的企业进入出口市
场以及出口产品种类的增加）所解释，而较少地被集约边际（一国的出口
增长主要来源于现有出口企业和出口产品在单一方向上量的张）所解释。
企业可以生产一种产品，也可以生产多种产品，前者被称为单产品企业，
后者被称为多产品企业《以往单产品企业的假设不符合国际贸易的实际，
也忽略了产品种类对企业的作用。国际贸易的新趋势是，越来越多的出口
企业不仅在特定商品和特定出口目的国的基袖上增加出口数量，而且还向
更多的出口目的国出口更多种类的商品。
异质性不仅体现在企业与企业之间的生产率不同，还体现在企业内部各种
产品之间的生产率不同。关于出口企业和非出口企业的研究巳经取得了相
当进展，学者们发现在许多发达国家或发展中国家，参与贸易的企业数量
是很少的。他们一致认为，那些参与进口或出口的企业比那些不参与贸易
的企业，规模更大、生产率更高、技术和资本更加密集、能在进入国际市
场前支付更高的工资。相较而言，研究企业内产品之间的进入和退出问题
的文献则比较少，却是近几年的研究前沿。尤其是多产品企业对于出口产
品种类的选择问题，有利于指导出口企业调整出口战略，在规模与范围之
间平衡增长、保持竞争优势。
研究框架和思路
企业的异质性主要体现在企业间和产品间的生产率不同，本文从要素利用
效率和要素配置情况两个方面定义异质性，实质是从技术进步和技术选择
两方面入手，从徵观理论的角度研究生产率和资本劳动比对出口企调整产
品范围的影响。
利用中国海关进出口数据库和中国工业企业数据库对接后的样本，以徽观
企业为基本分析单位，将HS8位码定义为产品，考察我国多产品出口企业
及其产品范围的现状和特征。以探讨企业生产率、技术选择对企业出口范
围的影响。结合以往研究的结论，并考虑我国现状，加入其他控制变量对
理论模型进行完善，选择合适的回归计量方程，证明理论模型的预测，分
析影响多产品出口企业产品范围的因素，并分析贸易自由化带来的冲击。
进一步计算我国多产品出口企业的最优出口产品范围。最后总结全文，并
提出相应的政策建议。
本文研究框架如下：
根据研究思路，本文分为以下六个部分：
第一部分是引言，介绍本文的研究脊景及意义、论文思路及框架、研究方
法和文章可能的创新点。
第二部分是文献综述，对异质性企业相关文献、多产品企业出口产品范围
相关文献进行回顾、梳理与简要评述。
第三部分是根据样本数据分析我国制造业多产品出口企业及其产品范围的
特征性事实。
第四部分是理论分析，先从封闭经济出发，探讨一般均衡情况下企金生产
率、技术选择对企业产品范围的影响，然后将其拓展至开放经济情况，分
析企业生产率、技术选择对企业出口范围的影响。
第五部分是实证研究，根据前文推导的数理模型，选择合适指标，并添加
相关控制变量，从而建立生产率、资本劳动比与多产品出口企业产品范围
的实证模型。利用制造业面板数据进行回归、检验和结果的分析。并计算
我国多产品出口企业的最优产品范围并分析我国现状是否合理。
第六部分，总结论文的主要结论，并据此提出相应的政策建议。
2文献综述
异质性企业相关文献回顾
异质性企业模型解释了，为什么一些国家会在特定行业出口更多（基于要
素的比较优势），为什么产业内会出现双向贸易（企业生产的产品在水平
层面具有差异化，以及规模报酬递增），为什么产业内一些企业出口而另
一些不出口（基于贸易成本的自选择）。
新新贸易理论和企业异质性贸易模型对贸易种类变化的理论意义进行了解
释，大量的实证也表明新的产品种类对于解释贸易增长有重要的作用。现
有文献对产品种类未形成一致定义。但许多文献将出口产品种类定义为从
某个特定国家的出口或从某个特定国家特定行业的出口。国际贸易的新趋
势是，越来越多的出口商不仅在给定商品给定出口目的国的基础上增加出
口数量，而且还向更多的出口目的国出口更多种类的商品。从而产生了允
许企业生产多种产品的异质性企业模型。
企业进入出口市场，必须遭受一个沉没的进入成本，并定义这是企业的能
力。企业进入后，选择一篮子商品和出口目的国。企业的盈利取决于企业
能力（都是相同的）和企业产品特性（这是产品之间或者目的国之间的特
性企业在每个市场都面临一个固定成本，并向每个市场供应一种产品。高
能力的企业可以在提供低产品特性的情况下获得足够的利润，因此可以向
每个市场供应更多的产品种类。而低能力的企业，在小范围可以盈利的产
品种类上无法获得足够的利润弥补固定成本，因此将退出市场。也就是说
，能力最低的企业将被淘汰，能力中等的企业将只服务国内市场，而能力
最高的企业会出口。
国内相关文献
中国学者也作出了一些有益探索。陈晓华、刘慧研究了技术复杂度赶超与
出口品范围广化的之间的关系，并发现采取适度逆比较优势的出口技术复
杂度赶超策略能促进一国的出口产品范围广化。陈勇兵、陈宇痛和周世民
发现经济规模、距离和贸易成本的变动主要通过展边际影响贸易流量。彭
国华、夏帆运用微观企业数据，发现企业生产率与企业出口的广度和深度
正相关；且更大市场规模和更激烈的竞争导致企业集中出口自己具有竞争
力的产品。张凤、孔庆峰从基于企业一产品水平展边际的单产品异质性企
业贸易模型、基于企业一产品一国家水平忙展边际的多产品异质性企业贸
易模型和基于消费者展边际的多产品异质性企业贸易模型三个方面评述了
出口固定投入成本对展边际影响的理论进展。钱雪峰、王胜和陈勇兵对中
国多产品出口企业及其产品范围进行了全面的特征性事实描述，并进行了
实证回归，发现中国出口增长的大约44%来自于企业内的扩展边际，首次
揭示了中国出口增长的主要力量是企业呢的护展边际。崔凡对异质性企的
贸易理论进展进行了研究，并重点讨论基于和拟线性效用函数的多产品异
质性企业贸易模型，并认为这为进一步研究企业内产品选择提供了提供依
据。
总的来说，国内对于多产品企业贸易模型的研究还处于比较初步的阶段，
要么进行理论分析，但未建立模型；要么就是借鉴国外文献中的实证模型
，加入影响中国多产品企业的其他控制变量，采用中国微观数据进行实证
研究。
3中国多产品出口企业及其产品范围特征性事实............15
多产品出口企业数量及金额......15
4生产率、资本劳动比影响产品范围的理论机理.......23
封闭经济.........23
5实证分析..........34
计量模型........34
5实证分析
计量模型
计量模型的设定
第四部分的理论推导巳经证明了在开放经济条件下，多产品出口企业产品
范围与与两国贸易成本、国外市场规模、企业生产率和企业的技术选择相
关，企业贸易成本的下降、国外市场规模的扩大、企业生产率的提升均对
企业的出口产品范围产生积极的促进作用，而在技术选择上，企业的资本
劳动则同出口产品范围呈先下降后上井的U型曲线关系。
企业层面，除了生产率和技术选择不同之外，企业本身规模不同、年限不
同也会形成企业的异质性，企业规模越大，越可能出口更多的产品；企业
年限越长，也越能够积累技术和经验，增加产品范围。所以，本文进一步
将企业规模和企业年龄作为控制变量加入模型，进一步完善计量模型如下
：
6主要结论及政策建议
主要结论
从面板数据回归结果来看，全要素生产率、企业规模、出口目的国市场规
模对企业出口产品范围有积极的影响，而出口目的国贸易成本则随国家贸
易自由化程度不同而影响出口产品范围，一般来说，出口目的国贸易成本
越高，企业出口产品范围越低。资本劳动比对出口产品范围的影响较为复
杂，呈U型曲线关系，从技术选择角度分析，企业本身资本劳动比较低的
情况下，出口产品范围与资本劳动比负相关，企业本身资本劳动比较高的
情况下，出口产品范围与资本劳动比正相关。
政府应当引导企业出口合理的产品范围，降低我国出口贸易的风险水平。
中国制造的产品目前在国际市场上并不具备较高竞争力，如果出口产品范
围太少，企业只能靠“以价走量，以量获利的方式出口主要产品，一旦产
品丧失价格优势或者无法满足消费者需求，就会遭受巨大的贸易损失也难
以应对其他外部冲击；另一方面，如果出口产品范围太大，企业要负担高
额的沉没成本，除了核心产品，其他产品种类的生产都不一定是最优效率
的，企业的生产率会受到损失，因此企业的获利能力将会降低，这也不利
于企业的持续发展。
企业要提高要素利用效率和要素配置能力。前者即是企业利用除资本和劳
动力以外的所有其他要素进行生产的能力（生产率），应当尽可能提高技
术、管理、组织水平。后者则是企业合理配置资本和劳动力的投入比例的
能力（资本劳动比）。我国制造业普遍出现投资过热、劳动力成本上涨、
资本相对于劳动偏向性增长、资本和劳动力要素不能有效耦合的情况。一
方面，政府应当规范资本市场和劳动力市场，提高企业支配要素投入的灵
活能力。另一方面，企业不能盲目追求资本扩张，而应注重人力资本的积
累，提高劳动力素质。
参考文献（略）
