第五章 国家间的劳动力与资本流动
国际贸易理论
经济增长与国际贸易
H-O的动态分析
资源诅咒现象
国家间的要素流动
1.国家间的劳动力流动：移民
短期的移民效应：特定要素模型（L流动，K和T不动）
工资 W
0M 0A
A
W
L
该经济体的劳动总量
在短期，制造业和农业
只有劳动力可以跨部门流动
两部门工资相等，均衡工资W
假设国外工资低于本国
会有劳动力流入本国
流入的劳动力为
1.国家间的劳动力流动：移民短期的移民效应：特定要素模型
工资 W
0M 0A
A
W
L 0'A
W’
移民进入后，两
产业工人工资下降，
本国工人通常反对
外国劳工进入
根据资本收益
资本的边际产出增
加，资本收益提高，
资本所有者欢迎劳
工进入
短期：移民对本国要素价格的影响
短期：移民对产业产出的影响
O
制造业产出
农业
外来移民导致本国劳动
力增加，PPF外扩
A
B
当本国是一个小
国时，即本国生
产消费的变化不
会影响世界价格
时（斜率代表制
造品的相对价格）
，两产业产出都
增加（两产业劳
动力增加，资本
和土地只在产业
内流动）
长期的移民效应：H-O模型（L和K流动）
LC
KC
LS
KS
Labor used in computer production
Labor used in shoes production
OC
Increasing
Increasing
IncreasingI
nc
re
as
in
g
C
ap
ita
l u
se
d
in
s
ho
es
p
ro
du
ct
io
n
C
apital used in com
puter production
1
C
S
OS
Box Diagram: The Allocation of Resources
外来移民引起的本国劳动增加
K
K'
制鞋
业资
本增
加
A
B 计算
机资
本减
少K
K'
L L'
L'L
制鞋业劳动增加
计算机劳动减少
长期的移民效应：H-O模型（L和K流动）
两产业资本劳动比保持不变，外来移民进入后，
本国制鞋业劳动和资本都增加，于是产出增加
TT1 TT2
Output of
shoes, QS
Output of
computer,
QC
Slope = -PC/PS
Slope = -PC/PS
2
Q2
Q2C
1
Q1
Q1C
长期的移民效应对PPF的影响
当计算机的相对价格
一定时（针对小国而
言），劳动供给量
扩大了鞋的产量而减
少了计算机的产量，
从而使本国的PPF发
生了偏向性的扩张，
此结论只在长期有效。
短期时，则鞋和计算机
产量都增加
An increase in the supply of labor leads to a biased expansion of
production possibilities toward shoes biased effect of
increases in resources on PPF is the key to understanding how
differences in resources give rise to international trade.
Rybczynski Theorem (effect):雷布津斯基定理
How do the outputs of the two goods change
when the economy’s resources change?
If a factor of production (K or L) increases, then the
supply of the good that uses this factor intensively
increases and the supply of the other good decreases
for any given commodity reverse is also true.
only for two-factor model in the long-run
移民对要素价格的影响（见P149案例）
在雷布钦斯基定理中，工资和租金不会因为劳动和资本的增加
而发生变化，原因在于：该经济体可以通过增加密集使用该要
素的产品的产量来吸纳某种要素的增加量。要素价格不变这个
现象称为要素价格不敏感性（factor price insensitivity）
国家间的资本流动：FDI
Foreign Direct Investment的缩写形式，即对外直接投资。
一国的投资者（自然人或法人）跨国境投入资本或其他生产
要素，以获取或控制相应的企业经营管理权为核心，以获得
利润或稀缺生产要素为目的的投资活动
FDI可分为两种方式：
创办新企业：又称绿地投资，分为独资与合资
并购M&A：收购（Merger）和兼并（Acquisition）
国际间接投资——（Foreign Indirect Investment, FII）是指发生在国际资
本市场中的投资活动，包括国际信贷投资和国际证券投资。前者是指一国
政府、银行或者国际金融组织向第三国政府、银行、自然人或法人提供信
贷资金；后者是指以购买国外股票和其他有价证券为内容，以实现货币增
值为目标而进行的投资活动
短期：资本流入的影响（特定要素模型）短期资本流入效应：特定要素模型（L流动，K和T不动）
工资 W
0M 0A
A
W
L
在短期，制造业和农业
只有劳动力可以跨部门流动
两部门工资相等，均衡工资W
假设有资本流入，资本只能
进入制造业，那么制造业的
增加
W'
B
短期：资本流入对工资的影响
短期：资本流入对产业产量的影响
O
农业
资本流入导致本国制造
业产量增加，PPF外扩
A
B
制造业
资本流入导致劳动力从
农业流入制造业，农业
产量减少，PPF内缩
资本流入对土地租金的影响：土地租金下降
资本流入后，劳动力从农业流向制造业，则农业中劳动
的边际产出 增加，土地的边际产出减少
短期：FDI对资本租金的影响--租金降低
资本流入后，根据要素的边际报酬递减，资本的边际
产出减少；但同时，劳动力也流入制造业，资本的边际产
出趋于提高 无法判断？？？
W
0M 0A
A
W
L
W'
B
L’
C
从A点到C点：工资相等
MPLM x PM = w
则两点的MPL一样，而C点劳动
投入高于A点，那么C点的资本
投入与劳动投入同比例增加，
A点与C点的MPK也一样
从C点到B点：B点工资更高
意味着劳动投入相对较少，
资本投入过剩，则B点MPK降低
P不变，则资本租金降低
长期的资本流入效应：H-O模型（L和K流动）
K
K'
A
B
计算
机资
本增
加
K
K'
LL'
L' L
制鞋业劳动减少
计算机劳动增加
两产业资本劳动比保持不变，资本流入后，
计算机劳动和资本都增加，于是产出增加
制鞋
业资
本减
少
TT1 TT2
Output of
shoes, QS
QC
Slope = -PC/PS
Slope = -PC/PS
当计算机的相对价格
一定时（针对小国而
言），资本供给量
扩大了计算机的产量
而减少了鞋的产量，
从而使本国的PPF发
生了偏向性的扩张，
此结论只在长期有效。
短期时，则鞋和计算机
产量都增加
长期的资本流入效应对PPF的影响
An increase in the supply of capital leads to a biased expansion of
production possibilities toward computers biased
effect of increases in resources on PPF is the key to understanding
how differences in resources give rise to international trade.
经济增长与国际贸易
O X
Y
A
B
A1
B1
Yt表示 t 时期的总产量，
Yt-1表示 (t-1)时期的总产量
经济增长对国际贸易的影响——H-O的动态分析
• 经济增长：指产出的增加，一个国家或地区在一定时期内产
劳务数量的增加，或人口平均实际产出的增加
• 总产量经济增长率：
• 人均产量经济增长率：
yt表示 t 时期的人均产量，
yt-1表示 (t-1)时期的人均产量
经济增长与经济发展
经济增长是经济发展的基础，经济发展是经济增长的最终目
的和方向
经济发展涵盖的范围比经济增长要广的多，不仅包括经济增
长，还包括国民的生活质量，以及整个社会经济结构、制度
结构、社会文化等多方面的总体进步
经济增长是一个“量”的概念，主要表现为产量的增加，通常
用经济增长率来衡量；经济发展则反映一个社会总体发展水
平的的综合性概念，是“质”的提高
经济发展是发展经济学研究的课题；经济增长理论则是宏观
经济学的一部分
经济增长的源泉—— 索洛模型
• 罗 伯 特 ·索 洛 (Robert
Merton Solow ，1924年 8
月23日-)，美国经济学家，
以其新古典经济增长理论
著称，
• 并在1961年被美国经济学
会授予青年经济学家的“约
翰 ·贝茨 ·克拉克奖”(John
Bates Clark Medal)；
• 在1987年被瑞典皇家科学
院授予诺贝尔经济学奖 。
增长核算的基本方法：对于
经济增长的源泉，可以通过
增长核算的方法来认识
经济增长的源泉
设经济的生产函数为一新古典生产函数：
增长核算方法把产出的增长分为两个不同的来源：生产要
素的增加和技术进步。当生产要素只包括资本和劳动时，
则增长核算方法把产出的增长分解为资本增加、劳动增加
和技术进步三个来源
在增长理论文献中，技术进步即A的增长率，通常被称为
全要素生产率(total factor productivity，简记为TFP)
增长核算的基本方法
• 完全竞争市场上，厂商使用生产要素的原则 MRP=MFC
• w = P×MPL r = P×MPK
• 则由微分学的知识以及微观经济学中边际产量的概念可知，
产出的变动为：
• 产出增长率为：
• 变形为：
公式解析
α代表（MPL×L）/ Y 劳动收益在总产出中所占比重
β代表（MPK×K）/ Y 资本收益在总产出中所占比重
产出增长 =（劳动份额×劳动增长）+（资本份额×资本增长）+技术进步
索洛剩余 Solow Residual——△A/A= △Y/Y - α △N/N - β△K/K
柯布-道格拉斯生产函数
△Y/Y= ε △K/K +（1-ε） △L/L + △A/A
计算各要素对经济增长的贡献度
假设索洛模型所描述的一个经济，按照Cobb-Douglas生产函
数进行生产，其人口增长n为每年1%。总产出和总资本以每年
3%增长。假设资本占收入份额为30%。请计算各要素（劳动、
资本、技术进步）的贡献率。
资本占收入份额为30% ，即ε=30%= 1 -ε=
总资本3%增长，即△K/K =， △L/L =1%
△Y/Y= ε △K/K +（1-ε） △L/L + △A/A
劳动贡献率： （1-ε） △L/L = %
资本贡献率： ε △K/K = %
技术贡献率：3%%% = %
增长核算一个例子：美国的经济增长
对美国经济增长因素的分析(1929-1982年)
平衡增长与不平衡增长
O X
Y
A
B
E
A1
B1
E1
斜率相等
O X
Y
A
B
C
D
F
G
进口替代型增长
出口扩张型增长
平 衡 增 长
生产要素相同幅度增加或
者发生中性技术进步
不 平 衡 增 长
某产品密集使用的要素增加幅度大
于另一产品密集使用的要素或者发
生了非中性的技术进步
技术进步的类型
中性技术进步：劳动
和资本的生产效率同
比例增加，K/L的相
对要素价格比例
（W/R）不变，这意
味着不会发生劳动对
资本的替代（或相反）
，只是生产原来的产
量需要投入的较少的
劳动和资本
劳动节约型技术
进步：资本的生
产效率的增加大
于劳动的生产效
率的增加，资本
替代劳动，K/L上
升
资本节约型技
术进步：劳动
的生产效率的
增加大于资本
的生产效率的
增加，劳动替
代资本，L/K
上升
进口替代型增长的影响 Import Substitution Policy
进口替代型增长：进口替代部门密集使用的要素增长更快
假设某国是资本丰裕的国家：
• 小国：劳动量增加→劳动密集型产品（进口替代部门）生
产扩大→进口量减少→国际市场价格不变→贸易条件不变；
• 大国：劳动量增加→劳动密集型产品→进口量减少→进口
品国际市场价格下降→大国贸易条件改善；
1、小国进口替代型增长
C1
C2
Q1
X（资）
Y（劳）
PW
Q2
PW
U1
U2
Q1 →Q2：进口部门
生产扩大、出口部门
产量下降；
贸易三角形缩小：进
口量减少、出口量减
少；
U1 →U2 ：该国福利
水平提高。
2、大国进口替代型增长
C1
Q1
Y（劳）
PW
对生产的影响是不确定的：
1.劳动增加，进口替代部门生产扩；
提高 ：出口部门生产可能扩大，
使进口部门增长幅度降低。C2
Q2
X（资）
PW’
对贸易量的影响也是不确定的
对福利的影响：
比小国增长多，原因是
1. 劳动增加（经济增长）
2. 贸易条件改善
出口扩张型增长的影响
• 出口扩张型增长：出口部门密集使用的要素增长更快
假设某国是资本丰裕的国家：
• 小国：出口部门（资本密集型产品）生产扩大→出口量
增加→国际市场价格不变→贸易条件不变；
• 大国：出口部门生产扩大→出口量增加→出口品国际市
场价格下降→贸易条件恶化
1、小国出口扩张型增长
C1
C2
Q1
X（资）
Y（劳）
PW
Q2
PW
Q1 →Q2：出口部
门生产扩大，进口
部门产量下降；
贸易三角形扩大：
出口量增加，进口
量增加；
U1 →U2 ：该国福
利水平提高。
U1
U2
• 对生产的影响
• 小国的福利水平随着要素增长而提高
罗伯津斯基定理（Rybczynski Theorem）
在商品相对价格不变的前提下，某一要素增
加会导致密集使用该要素部门的生产增加，而另
一部门的生产则下降。
——该定理只适用于贸易小国！
结论一：小国要素增长的结果
2、大国出口扩张型增长
C1
Q1
X（资）
Y（劳）
PW
C’
Q’
PW’
对生产的影响是不确定的：
1.资本增加，出口部门生产扩大；
降低 ：出口部门增长幅度降
低，进口部门生产可能增加。
对福利的影响：
比小国增长少，原因是，一部
分资本增加（经济增长）的成
果被贸易条件恶化所抵消。
对贸易量的影响也是不确定的
U1
U2
U’
3、贫困化增长（Immiserizing Growth）
Y
PW
Q1
C1
PW’
Q’
C’
PW
U2
U’
U1
• 贫困化增长
• 贸易条件恶化的损
失超出了要素增长
的收益，使福利水
平降低。 U1→U’
• 对一个出口大国来
说，出口的扩张会
使世界市场价格下
跌，并可能最终使
该国的福利恶化。
贫困化增长的前提条件
• 要素增长偏向增长国的出口部门；
• 增长国在世界市场是一个大国；
• 出口产品在世界市场上需求价格弹性非常低
——过剩商品会使价格继续猛跌直到很低的水平
贫困化增长与资源诅咒
“资源诅咒”Resource Curse
一般认为，丰富的自然资源将会有力地促进一个国家
的经济发展，尤其是对那些资本形成不足的发展中国家。但颇
为残酷的现实却一再证明：自然资源的丰富不但没有给这些国
家带来好运，反而对经济增长产生了限制作用, 资源丰裕国家
的增长速度往往慢于资源贫乏的国家，即所谓的“资源诅咒”
20世纪中期以来，许多煤矿、石油等自然资源富集的国家和地
区，长期经济增长速度要慢于自然资源相对稀缺的国家和地区。
与之形成鲜明对比的是，同时期东亚的中国香港、新加坡、韩
国和中国台湾，其自然资源禀赋远不如上面提到的自然资源丰
富的国家，在资源相对稀缺的情况下，经济增长速度却远远超
越了这些国家
“资源诅咒”本质在于揭示自然资源与经济增长的
负相关关系，即自然资源富集的地区更趋向于以较慢的速
度发展，反映资源富集区经济不可持续发展的状态
环顾世界，我们会发现“资源诅咒”现象具有普遍性。在过
去半个世纪中，那些自然资源禀赋较高的国家或地区，平均
而言，它们的经济发展不如那些相对来说资源贫瘠的国家。
自然资源富集的国家如：俄罗斯、尼日利亚和委内瑞拉,这
些国家的经济发展速度都很低或比较一般；相反，拥有较少
自然资源的国家,如：日本、韩国、新加坡和瑞士，却一直
拥有较高的经济增长率
“资源诅咒”的本质
上个世纪60年代，已是制成品出口大国的荷兰发现巨
大的天然气资源，天然气开采和出口迅速增加，国际收支出
现顺差，经济显现繁荣景象。可是，蓬勃发展的天然气业却
严重打击了荷兰的农业和其他制造业出口部门，越是增加天
然气生产，其传统出口部门就越萧条。
到20世纪70年代，荷兰制造业生产萎缩、通货膨胀上升、制
成品出口下降、收入增长率降低、失业率增加。某一初级产
品部门异常繁荣而导致其他部门的衰落的现象，国际上称之
为“荷兰病”。(the Dutch Disease)
“资源诅咒”现象——荷兰病
荷兰病模型
将一国的经济分为三个部门，即可贸易的制造业部门、
可贸易的资源出口部门和不可贸易部门（主要是指一国内部
的建筑业、零售贸易和服务业部门）假设该国经济起初处于
充分就业状态，如果突然发现了某种自然资源或者自然资源
的价格意外上涨将导致两方面的后果：
一是劳动和资本转向资源出口部门，则可贸易的制造业部门
现在不得不花费更大的代价来吸引劳动力，制造业劳动成本
上升首先打击制造业的竞争力；同时，由于出口自然资源带
来外汇收入的增加使得本币升值，再次打击了制造业的出口
竞争力
二是自然资源出口带来的收入增加会增加对制造业和不可贸
易部门的产品需求，但这时对制造业产品需求的增加却是通
过进口国外同类价格相对更便宜的制成品来满足的，这对本
国的制造业来说又是一个灾难
“资源诅咒”：价格波动及宏观经济政策的失误
自然资源的价格具有波动性，而对于这种波动性的管理又十
分困难。投资者总是在时局很好的时候投入资金，而当时局
不好时又会撤回资金。经济活动因此比商品的价格具有更强
的波动性。在20世纪70年代，由于商品的价格高，自然资源
丰裕的国家以自然资源作为债务的间接承担者；而20世纪80
年代商品价格的滑落，使这些国家陷入债务危机，自然资源
的财富效应随之消失了
价格的波动也给资源丰富型国家的宏观经济政策制造了难题，
造成一定的经济损失。初级产品（例如石油等）的国际市场
价格在短期内波动幅度非常大。当自然资源出口繁荣时，政
府财政收入也会迅速增加。这时随着财政收入的增加，资源
丰富型国家或地区的决策部门往往会被丰厚的盈余冲昏头脑，
匆忙上马一些投资周期长、耗资金额大的项目，并不惜大量
借用外债。但一旦价格迅速回落，资源丰富的国家或地区又
陷入了财政危机。
尼日利亚是临近非洲西海岸的发展中国家。1960年独立时，
主要经济部门大都与土地有关，除粮食生产外，棕榈农作物、
可可粉、橡胶、棉花和花生的出口占重要地位。1958年开始
生产和出口石油，1972年石油成为国家经济发展的主导因素，
目前尼日利亚是非洲第一大产油国、世界第六大原油出口国。
尼日利亚探明石油储量是亿桶。根据尼日利亚石油工
业发展规划，到2020年，尼日利亚石油探明储量将达到600亿
桶，占全球石油储量的大约12%。
但是，“黑金”并没有给这个国家带来希望，它正在遭受资
源诅咒：在过去35年里，尼日利亚的石油收入超过4500亿美
元，但根据联合国开发计划署今年对173个国家生活状况的评
估，它是位居世界第26位的最贫穷国，其失业率高达50%，
60%的人口日生活费不足1美元，生活在贫困、失业的状态中
尼日利亚典型案例分析
石油的生产和出口引发“荷兰病”
伴随着石油经济的迅速繁荣，尼日利亚上个世纪80年代末的
石油出口贸易规模几乎是1972年的7倍。此间，尼日利亚政府
花光了靠石油赚来的所有横财。公立投资占名义国内生产总
值的比重从4%上升到30%，1975年公务员的平均薪水增加了1
倍，而且从1981年到1984年，中央政府的预算赤字平均占到
名义国内生产总值的12%。
在尼日利亚，石油产业繁荣，它从制造业部门吸引更多的劳
动力，导致制造业劳动力成本上升，打击了制造业的竞争力。
同时，石油出口繁荣和石油外汇流入造成了外汇的盈余，本
国货币迅速升值，再次打击了制造业出口竞争力，造成制造
业衰落
尼日利亚典型案例分析
尼日利亚资源诅咒形成的主线可以归结为：随着石油
资源的大规模开发，石油部门的高收入吸引了其它产业部门
的劳动力和资金，制约了制造业的发展，改变了原本以农
业为主导的经济结构。同时，高额的外汇收入，提高了尼
日利亚本国货币的价值，抑制了制成品的出口，刺激和扩
大了制成品的进口，导致了制造业的严重萎缩，并引起了
通货膨胀、失业、国际收支不平衡、收入差距扩大等诸多
问题。
尼日利亚典型案例分析
决策缺乏透明度造成权力寻租盛行
长期以来，在不同石油利益团体鼓动下，尼日利亚经济政策
的制定和实施具有不稳定性、功利性和随意性的特点。不少
政策左右摇摆，朝令夕改。而政策施中滋生的腐败行为，很
难达到政策的预期目的和效果
• 尼日利亚素有“腐败国家”和“投资环境最差国家”之称
2003年和2004年，国际透明组织分别将尼日利亚列入世界上
最腐败国家的第二和第三位。国家赖以发展的基础设施没有
官员去关心，电力、港口和交通等基础设施落后，物流、信
息及金融银行业等领域服务能力较低，难以满足外国投资者
的需求。
尼日利亚典型案例分析
这直接导致外资与技术流入的锐减，也导致石油勘探开发与石油
炼化均处于较低水平，阻碍了石油工业特别是陆上石油生产的发展。
像尼日利亚这样的撒哈拉以南非洲最大的产油国，汽油需要进口，
并一再发生油荒现象。
过度依赖石油造成产业结构失衡
目前，石油工业收入占尼日利亚外汇收入的95%、财政收入的80%。巨额石
油收入来得太容易了，导致政府只想靠石油换金钱来获得财政收入，国民
经济很难良性发展，结果是经济结构单一、农业萎缩、工业制造业发展缓
慢，粮食、工业制品供应不能满足国内消费市场的需求。
巨额的石油收入导致货币币值被过度高估
严重损害了传统工业和农业生产，对商品和农作物出口形成了强烈冲击。
上世纪60年代发现石油时，尼日利亚还是有名的农业大国。但现在，石
油变成了唯一的经济支柱，整个经济都被绑在石油井里，农业已完全被
忽视。
尼日利亚典型案例分析
尼日利亚典型案例分析
西方的大石油公司也起了推波助澜的作用。
皇家壳牌公司、埃克森美孚石油公司等欧美当地发展，进行掠开采，造成严
重环境污染，严重破坏了当地的农业。这些公司为了省钱，基础设施方面的
投入逐年递减，且很少检查并维修它们铺设的石油管道，管道经常破裂，导
致石油溢出着火，对空气造成极大污染；为节约成本，这些公司对原油生产
的副产品简单地一烧了之。
石油资源开发模式上也有致命缺陷
仅限于石油开采和运输，而石油提炼能力较弱。尼日利亚的国营石油公司
原油产量仅占该国原油总产量的5%—6%，产业链条短，未得到资源加工增
值的收益。实际上，长期以来，由于技术落后、资金匮乏、管理不善、维
护不佳、设备陈旧失修且毁损严重，尼日利亚本国的三大炼油厂生产效率
极为低下，加上管道偷油、火灾和爆炸等不断发生，其实际产量仅有设计
能力的50%，石油下游其它产业也处于惨淡经营状态。
争夺石油收益导致暴力活动频繁
长期以来，尼日利亚联邦政府与产油地区在资源拥有和利益分配上存在
严重分歧。一些政府高官利用手中的权力牟取私利，侵吞国家财产，过
着穷奢极欲的生活。而产油地区因不能得到联邦政府足够的石油收入再
分配，很难改善其基本环境。
• 国内贫困化的增长触目惊心
在1990年到2002年这十几年间，尼日利亚人均收入只增长了30美元，
如果考虑到物价上涨因素，这个数就会是个负数）；而在此期间，石油
价格暴涨，平均每桶油价格的上涨就超过了30美元
暴力活动频繁发生，导致整个国家，尤其是产油区尼日尔
河三角洲地区局势动荡不安
部族冲突频繁，武装匪徒横行，绑架勒索以及海盗和破坏现象严重。尼
日尔河三角洲地带生活着40多个部落。为从石油公司分杯羹，各部落之
间每天都会发生绑架、勒索、仇杀，每年因此死亡的人数在1000人以上。
尼日利亚典型案例分析
一些武装组织通过占领石油终端出口设施，捣毁输油管线，
绑架外国石油工作人员和尼日利亚雇员，以此来要挟政府
让他们分享当地资源带来的财富，或是向石油公司施压，
以期增加工作岗位或提高待遇。这种针对石油开采的暴力
活动成为自上世纪80年代末以来尼日利亚石油工业中最大
的忧患。据统计，自2006年尼日利亚武装分子对输油、产
油设备的破坏，使该国石油出口至少降低了20%。
尼日利亚典型案例分析
从山西案例看我国的资源诅咒现象
山西省位于华北平原以西，黄土高原的东部，面积15
万多平方公里，人口3393万。山西具有得天独厚的煤炭等
矿产资源，按照传统经济增长理论，丰富的自然资源理应
成为经济发展的优势。然而，经济发展的实践证明，丰富
的资源非但未能成为推动山西经济发展的有利因素，反而
成为经济与社会发展的障碍。煤炭工业的快速发展并没有
带来山西经济的同步发展，却给山西造成了“资源诅咒”。
产业结构的单一化和初级化引发“荷兰病”效应
长期高度依赖煤炭资源的粗放型发展模式，造成产业结构的
严重失衡，主要表现为单一化和初级化特征明显，从而引发
“荷兰病”效应。
1952年山西省工业总产值中轻重工业比例为：，到1978年这
一比例下降为：；2004年山西省轻重工业比例达到：
，与全国轻重工业比例：相比，产业结构单一化和畸重
程度严重。此外，在重工业内部，煤炭等采掘业与原料工业一直占绝
对比重。
从1952年到2002年，采掘业与原料工业产值占重工业总产值比重平均
为74%，而加工工业产值占重工业总产值比重平均为26%。采掘业及原料
工业比重占绝对优势，并呈现逐年加大的趋势。
从机械制造业来看：
20世纪50年代、60年代在全国排名为第6位、第7位；70年代、80年代排
名第15位、第16位，20世纪末排名第26位。如今，山西工业越来越集中
于煤炭、冶金、焦炭、电力这四个与煤炭关系密切的行业。到2005年，
上述四个行业的增加值占工业增加值的比重为%。
从山西案例看我国的资源诅咒现象
从山西案例看我国的资源诅咒现象
生态环境恶化造成巨大的损失与严重的要素外流
随着国内外市场对煤炭等资源需求的加大以及煤炭价格回升，山西经济呈
现快速增长的态势。但GDP增长速度的加快并不代表经济增长效益的提高。
在经济快速增长的同时，资源浪费、环境污染等制约山西经济社会可持续
发展的问题更加突出。
山西经济增长的质量和效益严重受损。
煤炭、炼焦、火电等行业的高污染性与长期粗放型经营模式，使山西成为
全国污染和生态环境破坏最为严重的省份之一。资源浪费、水土流失土地
塌陷、水资源消耗与污染等问题带来巨大的经济损失。
生产条件和生活环境的恶化不仅降低了外资和人才来晋投资与工作
的积极性，而且导致本省的资金和人才大量外流。山西煤矿主携巨资往
京沪和沿海省份进行房地产等行业投资。现有人才特别是高层次人才流失
现象也比较严重。
制度弱化导致寻租和腐败
由于产权不明晰和制度不完善导致大量寻租和腐败，这在山西省表现
得尤为明显，煤矿事故频发，官煤勾结愈演愈烈就是明证。从1980年
到2004年的25年中，山西省煤矿在安全事故中有17286人死亡，百万
吨死亡率平均为人，远远高于美国等其它国家的水平。此外，截
至2006年6月，山西省已发现官煤勾结1126人，总共涉及资金亿元
从山西案例看我国的资源诅咒现象
