第一章 国际分工（上）
教学目的与要求
通过本章学习，掌握国际掌握影响国际分工产生与发展的因素，能够客观分析贸易与生产力和生产关系发展与演变的关系，尤其要重点把握绝对利益理论和比较利益理论，能够运用其基本原理解释有关的国际贸易现象
liuenzhuan@
本章重点（重要问题）
绝对利益理论
比较利益理论
比较利益学说的现代说明
liuenzhuan@
国际贸易理论体系简图
国际贸易新要素理论
要素价格均等化理论
技术差距理论
列昂惕夫之谜
偏好相似理论
产业内贸易理论
国家竞争优势理论
战后国际
贸易理论
要素禀赋理论
比较利益理论
绝对成本理论
古典国际
贸易理论
现代国际
贸易理论
产品生命周期理论
liuenzhuan@
liuenzhuan@
国际贸易理论发展过程
古希腊、古罗马的经济思想中已包含对外贸易的内容（色诺芬《经济论》，主张鼓励外国人来希腊从事贸易活动，使雅典成为国际商业中心；柏拉图和亚里士多德则关注国际交换中的“正当价格”）
较明确的国际贸易理论和政策主张起源于15-17世纪的重商主义（Mercantilism):金银是一国真正的财富、外贸是财富增值的源泉、国家应干预经济，实行贸易保护，实现贸易顺差
liuenzhuan@
国际贸易理论发展的三个阶段
古典贸易理论阶段：基于劳动生产率的“绝对利益”理论、基于生产技术差异的“比较利益”理论，以及穆勒的相互需求原理
新古典贸易理论阶段：（1）马歇尔、哈伯勒等对比较利益原理进一步解释；（2）赫克歇尔和俄林提出的基于要素禀赋差异的“资源配置”或“资源禀赋”的贸易学说
新贸易理论阶段：以克鲁格曼和赫尔普曼为代表的基于规模经济假设、市场结构和厂商行为的新贸易学说;关注产业内贸易现象 ;证明了规模经济是国际贸易的另一诱因，以及差异性产品决定了贸易形态为产业内贸易
“纯理论”：国际间的物物交换，
不考察汇率、国际收支和国际
资本移动的货币问题
liuenzhuan@
国际分工
国际分工即生产的国际专业化
影响因素：
——生产力因素，主要是科技进步
——生产关系因素（内部、外部）
——自然条件
社会生产力是国际分工形成和发展的决定性因素
自然条件是国际分工产生和发展的基础
人口、劳动规模和市场制约着国际分工的发展
资本国际化是国际分工深入发展的重要条件
国际生产关系决定了国际分工的性质
上层建筑可以推进和延缓国际分工的形成和发展
liuenzhuan@
国际分工的类型
垂直型
水平型
混合型
liuenzhuan@
垂直型国际分工(垂直专门化)
International
Vertical Specialization
出口原料、进口制成品和出口制成品、进口原料的国家之间的分工形式
vertically linked in international production：不同生产深度阶段和层次上的国际分工
Vertical Specialization in Trade：一国自他国进口中间产品作为该国产品的中间投入，经过加工和制造后，再将产品出口的贸易形态
发达国家与大多数发展中国家的分工多为这种形式
实际上是传统的工业国与农矿业国之间的国际分工的延续
过去20多年国际贸易的发展主要源于垂直专门化
实质上是全球化下的“市场一体化”和“生产过程分散化”两个过程的统一
liuenzhuan@
liuenzhuan@
水平型国际分工(水平专门化)
International
Horizontal Specialization
横向专业化：在相同生产深度阶段和层次上的国际分工
经济技术水平相近的国家之间的分工形式，既有部门之间的分工，也有部门内部的分工
发达国家之间的分工多为此种类型
Inter-Product Specialization
liuenzhuan@
战后国际分工的发展规律
纳入国际分工体系的国家和地区不断增多（226个国家和地区,其中，197个国家为, 29个地区）
参与国际分工的程度加深
参与国际分工的形式多样化
维系国际分工的纽带在增加（贸易、资本输出、服务贸易与劳务输出、FDI与跨国公司）
liuenzhuan@
国家贸易发生的现象形态的一种经济学分析
国内价格低于世界价格——出口
国内价格高于世界价格——进口
E
S
D
A
B
PW2
PE
PW1
O
x1
x3
x0
x4
x2
价
格
数量
x1x2进口
x3x4出口
liuenzhuan@
国际贸易的一般作用
满足各国不同的需要
促进分工，提高生产率，节约社会劳动
获得规模经济和经验曲线效果
实现全球资源优化配置
经由乘数效应和产业关联，促进经济增长
促进产业升级和技术进步
liuenzhuan@
不同类型国家进口品的技术含量
高技术
产 品
中等技
术产品
低技术
产 品
其他
产 品
发展中国家进口了
更多中高技术产品
liuenzhuan@
国际贸易是各国经济相互传递的基本渠道
（1）世界市场价格变动
国内开放部门价格变动
国内非开放部门价格变动
（2）国内价格变动
产量、就业变动
（3）产量、就业变动
整个经济变动
liuenzhuan@
传统国际贸易理论
1.绝对利益与比较（优势）理论
2.赫克歇尔－俄林理论
3.列昂惕夫反论
4.产品生命周期理论
当代国际贸易理论
波特的钻石模型
国际贸易理论分析
liuenzhuan@
liuenzhuan@
绝对利益理论（1）
亚当·斯密（Adam Smith) 1766年在其《国富论》（国民财富的性质和原因的研究）Inquiry into Nature and Causes of the Wealth of Nations 中提出了经济自由主义国际分工观点， 创立了绝对利益理论
Adam Smith
liuenzhuan@
liuenzhuan@
Adam Smith,
The Wealth of Nations
1776
謝宗林 譯,
亞當‧斯密《國富論》,
先覺出版社。
liuenzhuan@
liuenzhuan@
英国古典政治经济学家斯密
亚当·斯密（Adam Smith,1723-1790）
生于苏格兰哥尔克第的一个海关职员家庭，先后就读于格拉斯哥大学和牛津大学
1748年受聘于爱丁堡大学，讲授修辞学、文学。后受聘于格拉斯哥大学，先讲授逻辑学和道德哲学
1764年斯密以私人教师身份跟随布克列公爵赴欧洲大陆旅行，结识了重农学派主要代表魁奈和杜尔哥等人，且深受影响
1776年发表代表作《国民财富的性质和原因的研究》（《国富论》），首先对如何进行贸易才能有效地积累财富和发展经济提出了系统完整的命题
其政策代表了英国新兴的产业资产阶级的利益和要求，主张国内和国际间实现贸易的自由
1778年被任命为苏格兰海关税务司司长
他一生中的最后三年又被任命为格拉斯哥大学校长。
liuenzhuan@
18 -19 世纪初， 重商主义从根本上阻碍了新兴资产阶级从海外获得廉价原料和在海外寻找产品市场的努力
生产力的发展促进和萌发了新兴资产阶级的意识形态，在经济思想上产生了亚当·斯密的经济自由主义
背 景
liuenzhuan@
亚当·斯密认为：
交换是人类的天性；
交换产生分工；
分工的原则是各自集中生产具有优势的产品；
分工的依据是有利的自然禀赋和后天的有利的生产条件
基本思想
每一个国家都应该生产具有绝对优势的产品去交换本国必需的但自己生产又处于绝 对不利地位的产品，从而使本国的土地、劳动和资本得到最有效的利用，提高劳动生产率，增加社会财富。
liuenzhuan@
“每一个精明的家长都会遵循以下的准则，从不在家生产那些比购买的还贵的产品。 裁缝不会试图自己做鞋， 而是从鞋匠那里买鞋”
“ 在每个私人家庭行为中是精明的事情， 在一个大国的行为中不会是荒唐的。如果外国能以比我们自己制造还便宜的商品供应给我们， 那么， 我们最好就用我们具有某些优势的行业中生产出来的部分产品向他们购买。”
为市场立宪
liuenzhuan@
绝对成本理论（2）
大米产量 所需劳动
（单位） （天数）
国 家
铜产量 所需劳动
（单位） （天数）
1 200
1 100
2 300
英国
法国
2 300
1 100
1 200
合计
分工前
3 300
3 300
合计
3 300
3 300
英国
法国
分工后
1
2
2
1
英国
法国
国际
交换
liuenzhuan@
绝对利益说的基本理论假设
1.世界上只有两个国家，这两个国家都能生产两种商品，只有劳动力一种生产要素；
2.劳动力在一国之内是完全同质的，且劳动力市场始终处于充分就业状态；
3.劳动力在一国之内可以自由流动，但在国与国之间不能流动；
4.劳动的规模收益不变；
5.商品和劳动力市场都是完全竞争的；
6.国家间实行自由贸易，不存在政府对贸易的干预或管制；
7.不考滤运输费用和其他交易费用。
liuenzhuan@
两国间的贸易基于绝对优势
如果一国相对另一国在某种商品的生产上有更高的效率，则称该国在这一产品上有绝对优势
绝对优势可以通过劳动生产率来度量，如果一国生产某单位产品所需投入的劳动更少，或者投入单位劳动所获得的产出更多，则表明该国在生产这一产品上具有绝对优势
绝对利益产生于国家间生产商品的的劳动生产率的差异
每个国家由于先天或后天的条件不同，都会在某一种商品的生产上有绝对优势，如果每一个国家都把自己拥有的全部生产要素都集中到自己拥有绝对优势的产品的生产上来，然后通过国际贸易，用自己产品的一部分去交换自己所需要的其他商品，则各国资源都能被最为有效地利用，每一个国家都能从中获利
斯密主张实行自由贸易政策，反对国家对外贸的干预，认为自由贸易能有效地促进生产的发展和产量的提高，一切限制贸易自由化的措施都会影响国际分工的发展，并降低社会劳动生产率和国民福利
国家为了保护某一产业，限制某种外国产品的进口，这说明该产业没有国际竞争力，生产效率较低。这种保护表面上看保护了本国的产业，但实质上是使本国的资源从效率高的部门转移至效率低的部门，从而造成了资源的不合理配置和使用。
liuenzhuan@
绝对利益理论具有开创意义
第一次从生产领域阐述了国际贸易的基本原因，揭示了国际分工和专业化生产能使资源得到更有效地利用，从而提高劳动生产率的规律
各国利用自己的优势进行专业化生产，然后进行国际贸易，各国都能从中获利
liuenzhuan@
绝对利益理论的局限性
只能解释经济发展水平相近国家之间的贸易
绝对利益说存在着一个必要的假设：一国要参加国际贸易，就必然要有至少一种产品在生产上与贸易伙伴相比处于绝对优势
那么如果美国在小麦和布的生产上都具有绝对优势，而英国在小麦和布的生产上都有绝对劣势，英、美之间还会不会产生贸易呢？如果两国发生贸易，英国能不能从贸易中获利呢？贸易利益从何而来？
大卫·李嘉图用比较有势原理，回答了绝对优势理论回答不了的问题，更好地解释了贸易基础和贸易所得
liuenzhuan@
双语素材：
Theory of Absolute Advantage
Adam Smith: Wealth of Nations (1776).
Capability of one country to produce more of a product with the same amount of input than another country.
Produce only goods where you are most efficient, trade for those where you are not efficient.
Trade between countries is, therefore, beneficial.
Assumes there is an absolute advantage balance among nations.
4-4
liuenzhuan@
Theory of Absolute Advantage
Adam Smith claimed market forces, not government controls, should determine the direction, volume, and composition of international trade
Under free (unregulated) trade each nation should specialize in producing those goods it could produce most efficiently
Nation capable of producing more of a good with the same input than another nation
An absolute advantage—either natural or acquired
Some goods exported to pay for imports of goods that could be produced more efficiently elsewhere
FREE TRADE
liuenzhuan@
绝对优势
现代分析
liuenzhuan@
比较利益理论（1）
如果一个国家没有绝对利益怎么办？这种担心一直存在于那个时代的英国人的头脑里， 如果荷兰人在制造任何产品上都比他们更有效率怎么办？
大卫·李嘉图（David Ricardo）在1817年在《政治经济学及赋税原理〉（On the Principles of Political Economy and Taxation) 中提出了比较利益理论
David Ricardo
liuenzhuan@
绝对优势原理的困境
绝对优势原理表明,参与自由贸易的国家必须具备某一产品生产的绝对优势,或者说在某产品的生产中它有最高的劳动生产率,最低的绝对生产成本,否则将失去贸易竞争的参赛资格
在完全竞争的条件下，自由贸易只会发生在世界极少数几个国家，即只发生在发达国之间,而发达国与欠发达国之间不可能产生贸易
liuenzhuan@
英国古典政治经济学家李嘉图
大卫·李嘉图（David Ricardo，1772-1823）
英国资产阶级古典政治经济学的杰出代表和完成者
生于英国犹太族大资产阶级家庭
14岁他就结束了正规教育，并到他父亲的交易所从事证券交易活动
20岁时他和异教徒女子普利丝娜恋爱，遭到父亲坚决反对，为此他与家庭脱离关系，独立经营交易所业务
25岁时即成为大富翁
此后，他把主要精力转向研究自然科学，如数学、物理、化学、矿物学和地理学等
1799年他读了亚当·斯密的《国富论》，引起了对经济学的兴趣，并于1817年出版了《政治经济学及赋税原理》，被誉为继斯密《国富论》之后的经济学巨著
1819年他被选为下院议员
他代表新兴产业资产阶级的利益和要求，提倡自由贸易，反对谷物法，主张修改选举法
liuenzhuan@
比较优势理论认为
在国际分工中，如果两国生产力不等，甲国生产任何一种商品的成本均低于乙国，处于绝对优势；而乙国的劳动生产率在任何商品的生产中均低于甲国，处于绝对劣势，这时两国仍存在进行贸易的可能性
一个国家应该集中生产和出口它具有比较优势的产品，进口它不具有比较优势的产品
一个国家生产某单位产品的机会成本低于另一个国家，则该国在该产品的生产上具有比较优势
liuenzhuan@
比较利益理论（2）：背景
李嘉图所处的时代是英国工业革命迅速开展的时代
工业资产阶级和地主贵族阶级之间的矛盾突出， 并集中在“谷物法“的存废上
谷物法规定：必须在国内谷物价格上升到一定限额以上， 才允许进口。而谷物法又不断提高这个限额
李嘉图指出：因为人口增加－>对谷物需求上升 －>谷物价格上升， 农产品价格上升， 地主地租收入上升，农业工人收入上升， 同时生活费用上升， 工厂工人工资上升， 资本家的利润下降， 导致资本积累减少
李嘉图认为必须废除“谷物法” ， 实行自由贸易，出口工业制成品， 进口国外价格低廉的生活必需品，提高国内生活必需品的供给 ，使工资水平下降， 利润水平提高， 积累增加， 社会财富增加
废除“谷物法”
实行自由贸易
liuenzhuan@
比较成本理论（3）
主要前提假设：
两个国家生产两种产品，即2×2模型
要素和产品市场完全竞争，实行自由贸易政策，无任何贸易限制
劳动时间决定价值，所有劳动力同质
生产成本不变，无规模收益
无运输、保险等费用
收入分配不受贸易影响
liuenzhuan@
比较优势理论（4）
早已成为近代国际贸易理论的核心
毛呢产量 所需劳动人数
（单位） （人/年）
国 家
酒产量 所需劳动人数
（单位） （人/年）
2 190
2 200
合计
英国
葡萄牙
1 100
1 90
1 120
1 80
分工前
220
合计
170
220
170
英国
葡萄牙
分工后
1
1
英国
葡萄牙
国际
交换
liuenzhuan@
比较优势理论（5）
两利取其重，两害取其轻
机会成本（opportunity cost ) 是指为了得到一单位的商品， 在贸易中放弃的其他商品的数量。 例如在I 国，1蒲式耳小麦的机会成本是码布 ， 而II国小麦的机会的机会成本是 码布。
生产可能性曲线（PPC〕表示一个实现了充分就业和发挥了其最大劳动生产率的情况下的经济可以生产的不同产品的所有组合
两利取其重
两害取其轻
进步性
论证了各国无论生产力水平高低，
都可按“两利取其重，两害取其轻”
的原则进行国际分工和国际贸易，
都可以得到实际利益
liuenzhuan@
按照绝对优势原理来预测贸易趋势，国际贸易只能发生在发达国之间,发达国与欠发达国之间不会产生贸易
比较优势理论表明,当一个国家同另一个国家相比,其在两种产品的生产中均处在绝对劣势时,只要它在两种产品上的比较成本或机会成本同另一个国家相比是有差别的,则仍有资格参与自由贸易
比较优势理论的解困：相对成本或机会成本差异与贸易发生的必要条件
liuenzhuan@
根据李嘉图的观点，在两国都能生产同样两种产品的条件下，如果其中一国在两种产品的生产上劳动生产率均高于另一国，该国可以专门生产优势较大的产品，处于劣势地位的另一国可以专门生产劣势较小的产品
通过国际分工和贸易，双方仍然可以从贸易中获利
也就是中国古训所云：“两利相权取其重，两弊相权取其轻”
liuenzhuan@
机会成本与比较优势
1936年，哈伯勒在《国际贸易理论》一书中，用机会成本理论解释了比较优势原理，在贸易理论模型化方面作出了实质性的贡献
用机会成本理论解释比较优势原理，有时也被称作比较成本原理
机会成本就是在生产两种产品的情况下，增加一单位某种产品的生产所放弃的另一种产品的价值或数量
哈伯勒根据各国在不同商品生产上机会成本上的差异说明了国际贸易的原因
其理论的基本内容是：在一个两国、两种产品的经济中，如果一国在一种产品的生产上有较低的机会成本，而另一国在另一种产品的生产上有较低的机会成本，那么两国应各自专门生产自己机会成本较低的产品。这种生产上的重组会扩大整个世界经济的规模，通过贸易两国的福利水平都会提高
liuenzhuan@
比较优势理论始终是国际贸易理论的基石
比较优势理论始终是国际贸易理论的基石，具有严密的逻辑性
萨缪尔森说：“如果理论能参加选美竞赛的话，相对有利条件论肯定会名列前茅，因为它具有无比优美的逻辑结构”
比较优势理论分析、揭示了国际贸易所具有的互利性
把对国际贸易的研究彻底地从流通领域转到生产领域，指明了国际贸易理论研究的方向
并试图用劳动价值理论来解释国际分工
liuenzhuan@
李嘉图在《政治经济学及赋税原理》中，明确表达了他对自由贸易政策的推崇：
“在商业完全自由的制度下，各国都必然把它的资本和劳动用在最有利于本国的用途上。这种个体利益的追求很好地和整体的普遍幸福结合在一起。由于鼓励勤勉、奖励智巧、并最有效地利用自然所赋与的各种特殊力量，它使劳动得到最有效和最经济的分配；同时，由于增加生产总额，它使人们都得到好处，并以利害关系和互相交往的共同纽带把文明世界各民族结合成一个统一的社会。”
liuenzhuan@
比较成本理论（6）
局限性
缺乏动态分析
通过分工获得的比较利益不一定体现一国的长远利益。
未能揭示支配国际交换的规律。
liuenzhuan@
对比较优势的一些谬误观点
劳动生产率和竞争力： 只有当一个国家的生产率在国际竞争中处于领先地位时 才可以在国际贸易中获利；
贫民劳动论：如果来自外国的竞争是建立在低工资的基础上， 这种竞争是不公平的，会损害其他竞争国的利益；
剥削论：如果一国的工资低于其他国家，那么贸易将使得这个国家受到剥削，并且福利趋于恶化。
？
liuenzhuan@
双语素材：
Theory of Comparative Advantage
David Ricardo: Principles of Political Economy (1817).
Extends free trade argument
Efficiency of resource utilization leads to more productivity.
Should import even if country is more efficient in the product’s production than country from which it is buying.
Look to see how much more efficient. If only comparatively efficient, than import.
Makes better use of resources
Trade is a positive-sum game.
4-5
McGraw-Hill/Irwin
© 2003 The McGraw-Hill Companies, Inc., All Rights Reserved.
正和博弈
liuenzhuan@
Theory of Comparative Advantage
Ricardo 1817
Even though a nation holds an absolute advantage in the production of two goods
The two countries can still trade with advantages
The less efficient nation is not equally less efficient in the production of both goods
liuenzhuan@
比较优势
现代分析
liuenzhuan@
生产可能性边界
liuenzhuan@
生产可能性边界
上移
liuenzhuan@
Any questions ?
liuenzhuan@
liuenzhuan@
liuenzhuan@
