质量、环境、职业健康安全整合管理.doc

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质量、环境、职业健康安全整合管理体系审核通用检查表（适合各部门） 受审核部门： 编制人/日期： 批准人/日期： 审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规 审核日期： 审核员： 一体化管理体系要求 检查方法 一体化 条款 ISO9001 条款 ISO14001 条款 OHSAS18001 条款 检查内容 是否 适用 参考 文件 提问 文件 查阅 现场 检查 检 查 结果记录 ①组织是否有文件 的管理体系?相关文 件是否齐全?文件是 书面形式还是电子 形式? ①与管理体系相关的文件有多少? ①与受审核部门相关的文件是多少? ①组织结构图、管理方针、三同时报告 等是否存完好? ①电子形式文件的使用是否有效? √ √ √ √ ①管理体系文件是 否覆盖了标准的适 用要素 (或过程 )并 符 合 其 要 求 ? 要 素 (或过程 )之间相互 作用关系是否给予 确定及描述? ① 管 理 体 系 文 件 的 内 容 是 否 满 足 ISO9001、ISO14001、OHSAS18001 的 要求? ①一体化管理体系要素(过程)间的逻辑 关系、文件的接口是否清楚? √ √ 总则 总则 环境管理 体系文件 文件 ①查询相关文件的 途径 ①有否规定查询相关文件的途径? ①文件是否便于查阅? √ √ 综 合 管 理手册 质量 手册 ①管理手册的覆盖 面 是 否 完 整 ? 如 对 ISO9001 标 准 有 剪 裁,剪裁细节说明的 是否合理? ①管理手册是否包括管理体系的范围。 ①管理手册是否包括任何剪裁的细节 与合理性。 ①管理手册是否引用或包括程序文件。 ①管理手册是否包括管理体系过程(或 要素)之间的相互作用的表述。 ①手册和程序是否相互协调,是否有可 操作性。 √ √ √ √ √ 注 1：文件查阅含记录的查阅。 注 2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合①，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。 续表 受审核部门： 编制人/日期： 批准人/日期： 审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规 审核日期： 审核员： 一体化管理体系要求 检查方法 一体化 条款 ISO9001 条款 ISO14001 条款 OHSAS18001 条款 检查内容 是否 适用 参考 文件 提问 文件 查阅 现场 检查 检 查 结果记录 综 合 管 理手册 质量 手册 ①管理手册的控制 情况 ①手册的发放、更改是否符合文件控制 要求。 √ 文件 控制 文件 控制 文件 控制 文件和 资料控制 ①制定的文件控制 程序是否符合要求 ①文件控制程序内容是否完整,是否有 可操作性?程序中是否对文件的编制、 发布、存档、查找、修订、评审做出 了规定? ①程序文件是否有效版本? ①外来文件(如标准)是否包括在控制范 围之例? ①是否规定了文件夹的保管办法? ①是否规定了适用和定期评审文件的 有效性? ①对体系的运行起关键作用的岗位是 否得到现行有效文件? ◆ 是否规定了失效文件的处置、管理 办法? √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ ①文件的编写、批准、 发布、保管、修订、 评审情况 ①所有文件是否字迹清楚? ①所有文件标识是否明确? ①文件发布前是否得授权人的批准? ①所有文件是否均注明制定或修订日 期？ √ √ √ √ √ 注 1：文件查阅含记录的查阅。 注 2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合①，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。 续表 受审核部门： 编制人/日期： 批准人/日期： 审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规 审核日期： 审核员： 一体化管理体系要求 检查方法 一体化 条款 ISO9001 条款 ISO14001 条款 OHSAS18001 条款 检查内容 是否 适用 参考 文件 提问 文件 查阅 现场 检查 检 查 结果记录 ①文件的编写、批准、 发布、保管、修订、 评审情况 ①文件修改后是否重新批准？ ①识别文件现行修改状态的方法是什 么？是否满足要求？ ①使用处是否都使用适应文件的有效 版本？ ①文件的查找是否方便？ ①文件的保管是否有效？ √ √ √ √ √ √ 文件 控制 文件 控制 文件 控制 文件和 资料控制 ①外来文件的控制 ①是否对外来文件夹的收集、审查、批 准、归档、发放、使用、评审、更新、 补充和作废等作了规定？ ①执行的如何？ √ √ ①作废文件的管理 ①是否对保留的作废文件进行标识和 管理，以防止误用？ √ 记录 控制 记录 控制 记录 记录和记录 管理 ①是否有对记录进 行管理的程序 ①程序中是否对记录的标识、收集编目、 归档、保存、维护、查阅、处置等管 理内容做了规定? ①本组织与有关的记录有哪些? ①与受审核部门有关的记录有哪些? ①程序中是否包含对记录的质量要求? ①是否有保存期限的规定? √ √ √ √ √ 注 1：文件查阅含记录的查阅。 注 2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合①，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。 续表 受审核部门： 编制人/日期： 批准人/日期： 审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规 审核日期： 审核员： 一体化管理体系要求 检查方法 一体化 条款 ISO9001 条款 ISO14001 条款 OHSAS18001 条款 检查内容 是否 适用 参考 文件 提问 文件 查阅 现场 检查 检 查 结果记录 记录 控制 记录 控制 记录 记录和记录 管理 ①记录管理的实况 ①是否对记录进行了清理,并列出了清 单? ①对记录的标识、贮存、检索、保护是 否与书面程序的要求相一致? ①记录是否填写正确、字迹清楚? ①贮存是否便于存取和检索? ①贮存环境如温度、湿度是否适宜,防 尘、防蛀等保护措施是否得当? ①过期记录是否完整?能否提供足够信 √ √ √ √ √ √ √ 息?信息是否可靠、可见证? ①记录能否做到对相关活动、产品或服 务的可追溯性? ①员工在需要时能否从组织的记录/信 息管理系统获取相应信息? √ √ 管理 承诺 管理 承诺 ①最高管理者对其 建立和改进管理体 系的承诺能够提供 哪些证据? ①总经理是否制定并批准书面的质量、 环境、职业健康安全方针和目标,并采 取措施使员工正确理解并贯彻执行? ①是否通过培训、宣传、会议、评审、 报告文件等方式将相关方(客户)的要 求、法律法规的要求传达到各阶层员 工? √ √ √ 注 1：文件查阅含记录的查阅。 注 2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合①，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。 续表 受审核部门： 编制人/日期： 批准人/日期： 审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规 审核日期： 审核员： 一体化管理体系要求 检查方法 一体化 条款 ISO9001 条款 ISO14001 条款 OHSAS18001 条款 检查内容 是否 适用 参考 文件 提问 文件 查阅 现场 检查 检 查 结果记录 管理 承诺 管理 承诺 ①最高管理者对其 建立和改进管理体 系的承诺能够提供 哪些证据? ①各阶层员工是否充分理解这些要求 的重要性,并在工作中确保这些要求的 实现? ①是否定期进行管理评审,确保质量、 环境、职业健康安全管理体系的适用 性、有效性和充分性。 ①是否为每项活动提供充分的资源。 √ √ √ 以顾客、 环 境 和 员 工 为 关 注 焦 点 以顾客 为关注 焦点 ①组织是怎样做到 以顾客、环境和员工 为关注焦点的? ①组织是通过什么方法掌握顾客、员工 以及其他相关方对产品质量的要求以 及对保护环境、保障职业健康安全的 要求? ①组织如何将顾客的要求、环境保护的 要求、职业健康安全的要求转化为各 项工作的要求并实施，从而达到顾客、 员工以及其他相关方的满意? √ √ √ √ ①质量、环境、职业 健康安全方针的制 定 ①是否制定了文化的管理方针? ①管理方针是否经最高管理者批准? √ √ 管理 方针 质量 方针 环境 方针 职业健康 方针 ①管理方针的内容 ①是否与组织的宗旨相适宜。 ①是否适合于组织活动、产品或服务的 性质、规模，适合于组织环境的 √ √ 注 1：文件查阅含记录的查阅。 注 2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合①，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。 续表 受审核部门： 编制人/日期： 批准人/日期： 审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规 审核日期： 审核员： 一体化管理体系要求 检查方法 一体化 条款 ISO9001 条款 ISO14001 条款 OHSAS18001 条款 检查内容 是否 适用 参考 文件 提问 文件 查阅 现场 检查 检 查 结果记录 ①管理方针的内容 影响、职业健康安全风险的性质和规 模。 ①是否对满足顾客及其他相关方的要 求，对持续改进、污染预防和降低风 险作出承诺； ①是否对遵守有关质量、环境、职业健 康安全法律、法规和其他要求作出承 诺。 ①是否提供建立和评审目标和指标的 框架。 ①是否与公司的其他方针一致。 √ √ ①管理方针的传达 与管理 ①如何向全体员工传达的? ①采取了哪些方式? ①询问员工，看员工是否了解管理方针? ①为公众如何获得管理方针? √ √ √ √ √ √ ①管理方针是否得 到实施 ①检查绩效测量结果，确认方针是否得 到实施? √ 管理 方针 质量 方针 环境 方针 职业健康 方针 ①管理方针的评审 与修订 ①是否有定期评审管理方针的规定? √ 注 1：文件查阅含记录的查阅。 注 2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合①，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。 续表 受审核部门： 编制人/日期： 批准人/日期： 审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规 审核日期： 审核员： 一体化管理体系要求 检查内容 是否 参考 检查方法 检 查 一体化 条款 ISO9001 条款 ISO14001 条款 OHSAS18001 条款 适用 文件 提问 文件 查阅 现场 检查 结果记录 管理 方针 质量 方针 环境 方针 职业健康 方针 ①管理方针的评审 与修订 ①最高管理者是否定期评审过管理方 针? ①如何对管理方针进行修订? ①评审、修订的依据是什么? √ √ √ √ ①是否建立了环境 因素识别和评价的 程序 ①有无环境因素识别和评价的程序? ①程序中是否包括环境因素识别和评 价的要求? √ √ ①是否对组织的活 动、产品和服务中的 环境因素进行了识 别 ①是否按程序要求识别环境因素? ①是否规定了识别的范围和对象? ①是否有环境因素的清单? ①受审核部门的环境因素有哪些? √ √ √ √ √ ①用什么方法和怎 样进行环境因素的 识别 ①是否规定了识别环境因素的方法? ①方法是否适宜? ①识别环境因素时,收集了哪些原始资 料? √ √ √ √ ①识别环境因素应 把握的要点 ①是否考虑三种状态? ①是否考虑三种时态? ①是否考虑了环境因素的七种类型? ①是否考虑到可对其施加影响的相关 方带来的环境因素? √ √ √ √ 注 1：文件查阅含记录的查阅。 注 2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合①，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。 续表 受审核部门： 编制人/日期： 批准人/日期： 审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规 审核日期： 审核员： 一体化管理体系要求 检查方法 一体化 条款 ISO9001 条款 ISO14001 条款 OHSAS18001 条款 检查内容 是否 适用 参考 文件 提问 文件 查阅 现场 检查 检 查 结果记录 环境 因素 环境 因素 ①如何进行环境影 响评价 ①有无规定环境影响评价的方法、准则 和步骤? ①有无重大环境因素清单? ①评价结果是否合理? ①对新项目和变化是否进了环境因素 的补充识别和评价? √ √ √ √ √ ①如何对重大环境 因素的控制进行策 划 ①是否根据环境因素评价结果,制定了 重大环境因素控制措施计划? ①对重大环境因素的控制措施有哪些? ①对潜在重大环境因素是否制定了应 急准备和响应措施? √ √ √ √ √ ①环境因素的住处 能否及时更新 ①有无更新信息的规定? ①是否按规定实施更新? √ √ ①在制定方针、目标 和指标时,是否考虑 了重大环境因素 ①哪些重大环境因素列入目标和指标? ①其他环境因素如何控制? √ √ √ 对 危 险 源辨识、 风 险 评 价 和 风 险 控 制 的策划 对危险源辨 识、风险评价 和风险控制 的策划 ①是否建立了危险 源辨识、风险评价和 风险控制策划的程 序 ①有无危险源辨识、风险评价和风险控 制策划的程序? ①程序中是否包括危险源辨识、风险评 价和风险控制策划的要求? √ √ 注 1：文件查阅含记录的查阅。 注 2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合①，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。 续表 受审核部门： 编制人/日期： 批准人/日期： 审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规 审核日期： 审核员： 一体化管理体系要求 检查方法 一体化 条款 ISO9001 条款 ISO14001 条款 OHSAS18001 条款 检查内容 是否 适用 参考 文件 提问 文件 查阅 现场 检查 检 查 结果记录 ①是否对组织的活 动及活动场所中的 危险源及其风险进 行了辨识 ①是否按程序要求辨识危险源及其风 险? ①是否规定了辨识的范围和对象? ①是否有危险源及其风险的清单? ①受审核部门的危险源及其风险有哪 些? √ √ √ √ √ ①用什么方法和怎 样进行危险源及其 风险的辨识 ①是否规定了辨识危险源及其风险的 方法? ①方法是否适宜? ①辨识危险源及其风险时,收集了哪些 原始资料? √ √ √ √ ①辨识危险源及其 应把握的要点 ①是否考虑三种状态? ①是否考虑三种时态? ①是否考虑了各种类型的危险情况? ①是否考虑到可对其施加影响的相关 方带来的职业健康安全风险? √ √ √ √ 对 危 险 源辨识、 风 险 评 价 和 风 险 控 制 的策划 对危险源辨 识、风险评价 和风险控制 的策划 ①如何进行风险评 价 ①有无规定风险评价的方法、准则和步 骤? ①有无重大危险源及其风险清单? ①评价结果是否合理? ①对新项目和变化是否进行了风险评 价和事前评价? √ √ √ √ √ √ √ 注 1：文件查阅含记录的查阅。 注 2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合①，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。 续表 受审核部门： 编制人/日期： 批准人/日期： 审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规 审核日期： 审核员： 一体化管理体系要求 检查方法 一体化 条款 ISO9001 条款 ISO14001 条款 OHSAS18001 条款 检查内容 是否 适用 参考 文件 提问 文件 查阅 现场 检查 检 查 结果记录 ①如何对风险控制 进行策划 ①是否根据风险评价结果,制定了风险 控制措施计划? ①对危险源及其风险的控制措施有哪 些? ①对潜在职业健康安全风险是否制定 了应急准备和响应措施? √ √ √ √ ①危险源及其风险 的信息能否及时更 新 ①有无更新信息的规定? ①是否按规定实施更新? √ √ 对 危 险 源辨识、 风 险 评 价 和 风 险 控 制 的策划 对危险源辨 识、风险评价 和风险控制 的策划 ①在制定方针、目标 时,是否考虑了重大 危险源及其风险 ①哪些重大风险列入目标? ①其他风险如何控制? √ 法 律 法 规 和 其 他要求 法律和 其他要 求 法律和 其他要 求 ①是否建立并保持 了识别、获得和更新 法律及其他要求的 程序 ①程序是否规定了识别适合本公司的 法规和其他要求的方法? ①程序是否明确了获得法规的渠道? ①程序中是否规定了收集、登录、保存 的责任单位和人员,是否规定了收集频 次、途径登录方法? ①该程序是否规定了对法规变更住处 的跟踪及负责人? ①该程序是否规定了向员工和其他相 关方法传达有关法规和其他要求的方 法和职责? √ √ √ √ √ √ √ √ √ 注 1：文件查阅含记录的查阅。 注 2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合①，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。 续表 受审核部门： 编制人/日期： 批准人/日期： 审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规 审核日期： 审核员： 一体化管理体系要求 检查方法 一体化 条款 ISO9001 条款 ISO14001 条款 OHSAS18001 条款 检查内容 是否 适用 参考 文件 提问 文件 查阅 现场 检查 检 查 结果记录 ①适用于本公司的 法规和其他要求有 哪些 ①受审核部门适用 的法律法规有哪些 ①是否建立了法规和其他要求的清单? 有无遗漏? ①受审核部门适用的法规有哪些?有无 遗漏? √ √ √ √ 法 律 法 规 和 其 他要求 法律和 其他要 求 法律和 其他要 求 ①法规住处是否及 明变更 ①由谁负责? ①做得如何? √ √ ①如何向员工和其 他相关方传达法律 法规和其他要求的 信息 ①法规信息如何进行内、外部沟通?谁 负责? ①和需要了解法律法规和其他要求的 员工面谈,看其是否充分了解? ①员工是否意识到不遵守法规的后果? √ √ √ √ ①本组织的守法情 况及守法证明性文 件 ①过去、现在有无违法? ①各项质量、环境、职业健康标准是否 清楚?有无违背情况? ①有无守法证明性文件,如新建、扩建 项目和技术改造项目的环境、职业健 康安全评价报告、三同时验收报告,噪 声的监测数据等? √ √ √ √ 管 理 目 标 和 指 标 质量 目标 目标和 指标 目标 ①组织是否设定了 管理目标和指标 ①目标和指标是否形成文件? ①是否经领导批准? ①是否分解到有关的职能和层次? √ √ √ √ 注 1：文件查阅含记录的查阅。 注 2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合①，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。 续表 受审核部门： 编制人/日期： 批准人/日期： 审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规 审核日期： 审核员： 一体化管理体系要求 检查方法 一体化 条款 ISO9001 条款 ISO14001 条款 OHSAS18001 条款 检查内容 是否 适用 参考 文件 提问 文件 查阅 现场 检查 检 查 结果记录 ①设定目标和指标 时应考虑的内容 ①目标和指标的内容是否符合方针的 要求？ ①目标和指标的内容是否包括产品要 求及满足产品要求的所需的内容？ ①目标和指标的内容是否考虑了法律、 法规和其他要求？ ①目标和指标的内容是否考虑了重大 环境因素、重大危险源及其风险？ ①目标和指标的内容是否考虑了员工 和相关方的要求？ ①目标和指标的内容是否考虑了技术、 财务及实施的可行性？ ①目标和指标的内容是否体现了预防 为主和持续改进的精神？ ①目标和指标是否具有可测量性，有无 测量目标和指标的方法？ ①是否为目标和指标的实现设置完成 时间。 √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ 管 理 目 标 和 指 标 质量 目标 目标和 指标 目标 ①目标和指标的情 况 ①受审核部门是否均有相应的目标和 指标？ ①目标和指标是否具体并尽可能量化？ ①是否设置了必要的可测量参数？ √ √ √ 注 1：文件查阅含记录的查阅。 注 2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合①，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。 续表 受审核部门： 编制人/日期： 批准人/日期： 审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规 审核日期： 审核员： 一体化管理体系要求 检查内容 是否 参考 检查方法 检 查 一体化 条款 ISO9001 条款 ISO14001 条款 OHSAS18001 条款 适用 文件 提问 文件 查阅 现场 检查 结果记录 ①目标和指标的实 现情况 ①是否制定 了实施目标的指标的方 案？ ①企业资源是否能保证目标和指标的 实现？ ①是否明确了招待部门和负责人？ ①是否已向有关人员传达？ ①有关人员是否清楚？ √ √ √ √ √ √ ①有无目标和指标 实现的证据 ①检查绩效测量结果，确认目标和指标 是否得到实现？ √ √ 管 理 目 标 和 指 标 质量 目标 目标和 指标 目标 ①目标和指标是否 定期评审、修订 ①目标和指标是否定期评审、修订？ ①依据什么评审、修订？ ①目标和指标的评审、修订是否体现持 续改进？ √ √ √ √ ①是否制定了管理 方案 ①方案是如何制定、批准的？ ①受审核部门有否相应的方案？ ①是否所有的目标和指标都有相应的 方案？ 管 理 方 案 环境管理 方案 职业健康安 全管理方案 ①管理方案的内容 是否满足标准要求 ①是否明确了责任人？ ①是否明确了实现目标和指标的措施、 方法？ ①是否明确了时间要求？ ①是否规定了资源保证？ √ √ √ √ √ √ 注 1：文件查阅含记录的查阅。 注 2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合①，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。 续表 受审核部门： 编制人/日期： 批准人/日期： 审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规 审核日期： 审核员： 一体化管理体系要求 检查方法 一体化 条款 ISO9001 条款 ISO14001 条款 OHSAS18001 条款 检查内容 是否 适用 参考 文件 提问 文件 查阅 现场 检查 检 查 结果记录 ①如何监督方案的 实施 ①由谁负责方案实施的监督? ①如何验证方案实施的效果? √ √ √ √ ①方案能否保证目 标和指标的实现 ①是否存在一个评审方案的过程? ①是否所有的目标和指标都有相应的 方案? ①有关人员是否参与方案的制定? √ √ √ √ 管 理 方 案 环境管理 方案 职业健康安 全管理方案 ①是否及时修订方 案 ①什么情况下修订方案? ①是否进行过修订? √ √ ①策划是否满足管 理目标及管理体系 总要求?管理体系策 划的输出是否形成 文件? ①如何保证策划能满足管理目标及管 理体系总要求? ①现有管理体系策划后形成了多少文 件情况?有多少份程序文件?是否满足 要求? ①管理目标是否实现(以此确认管理体 系策划的有效性)? √ √ √ ①是否提供了实施 管理目标的资源? ①实施管理目标的资源是否充足,有多 少质检员?有多少计量员?多少内审员? 是否发给内审员聘书?环境、职业健康 安全有关的人员是否进了培训? √ √ 管 理 体 系策划 质量管 理体系 策划 ①管理体系策划是 否体现了持续改进? ①现在文件是否体现了管理体系的持 续改进? √ 注 1：文件查阅含记录的查阅。 注 2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合①，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。 续表 受审核部门： 编制人/日期： 批准人/日期： 审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规 审核日期： 审核员： 一体化管理体系要求 检查方法 一体化 条款 ISO9001 条款 ISO14001 条款 OHSAS18001 条款 检查内容 是否 适用 参考 文件 提问 文件 查阅 现场 检查 检 查 结果记录 管 理 体 系策划 质量管 理体系 策划 ①管理体系策划是 否受控?更改期间管 理体系的完整性是 否得到了保持? ①文件的更改是否受控? √ √ ①是否明确规定了 组织的组织结构、职 责、权限 ①是否有清晰的组织结构图? ①相关职能部门或岗位(尤其是从事管 理、执行和验证工作的人员)的职责是 否得到规定并形成文件? ①受审核部门的职责是什么? √ √ √ √ √ ①最高管理者的职 责、权限 ①最高管理者是否明确其各项职责? ①最高管理者是否指定了管理者代表、 是否恰当地明确了管理者代表的职责 和权限? √ √ √ 职责 和权限 职责和 权限 组织 结构和职 责 结构和职责 ①管理者的作用 ①管理者是否为实施、控制和改进管理 体系提供必要的资源,包括人力资源、 专项技能、技术和财务资源?提供资源 的途径是否明确? ①承担管理职责的人员,如何表明其对 持续改进的承诺? ①是否指定了职业健康安全员工代表, 其职责和权限是否明确? ①管理者如何参与和支持质量、环境、 职业健康安全活动? √ √ √ √ √ √ 注 1：文件查阅含记录的查阅。 注 2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合①，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。 续表 受审核部门： 编制人/日期： 批准人/日期： 审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规 审核日期： 审核员： 一体化管理体系要求 检查方法 一体化 条款 ISO9001 条款 ISO14001 条款 OHSAS18001 条款 检查内容 是否 适用 参考 文件 提问 文件 查阅 现场 检查 检 查 结果记录 职责 和权限 职责和 权限 组织 结构和职 责 结构和职责 ①有关职责、权限如 何传达到位的 ①各部门、各类人员的职责、权限及相 互关系是如何传达的? ①各有关人员是否明确各自的职责、权 限及相互关系? ①各类人员是否明确完成职责任务与 实现管理方针之间的关系? √ √ √ 管 理 者 代表 管理者 代表 组织结构 和职责 结构和职责 ①管理者代表的职 责权限 ①管理者代表是否对体系的建立、实施、 保持负责? ①是否向最高管理者报告管理体系的 运行情况? √ √ √ √ 协商和 沟通 内部沟 通 信息交流 协商和沟通 ①是否制定了协商 和交流的程序? ①组织是否有协商和交流的程序?程序 中是否对协商和交流的方式内容作了 规定?程序制定过程中是否听取了员工 意见? ①程序中是否规定了与相关方的沟通 和协商? ◆ 外部人员获得管理方针的途径和 方法是否可行?是否方便? √ √ √ √ √ ①内部协商的内容 ①员工是否参与质量、环境、职业健康 安全方针的制定、修订、评审。 ①员工是否参与管理体系文件,特别是 作业指导书的制定、修订和评审。 √ √ 注 1：文件查阅含记录的查阅。 注 2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合①，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。 续表 受审核部门： 编制人/日期： 批准人/日期： 审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规 审核日期： 审核员： 一体化管理体系要求 检查方法 一体化 条款 ISO9001 条款 ISO14001 条款 OHSAS18001 条款 检查内容 是否 适用 参考 文件 提问 文件 查阅 现场 检查 检 查 结果记录 ①内部协商的内容 ①员工是否参与过程的识别与确定;环 境因素的识别与评价;危险源辨识、风 险评价和风险控制的策划。 ①员工是否参与可能影响工作场所环 境、职业健康安全变化的任何活动,如 引入新的或改进的设备、原材料、技 术、程序或工作模式等? ①员工是否了解谁是员工代表以及谁 是管理者代表? √ √ √ 协商和 沟通 内部沟 通 信息交流 协商和沟通 ①协商和交流的记 录 ①涉及重大投诉、事故的外部信息有无 适当处理和记录? ①是否保存有接收和答复员工意见建 议的记录? √ √ ①通报组织管理方 针和管理体系有效 性的过程 ①将管理体系审核 和评审结果通报组 织内所有有关人员 的过程 ①异常、紧急情况下 的信息如何交流 ①是否同员工、周围进行过信息交流? ①是否将管理体系审核和评审结果通 报组织内所有有关人员? ①信息通报采取何种方式? ①受审核部门涉及到哪些信息交流? √ √ √ √ √ ①同外部相关方的 信息交流 ①如何得到政府有关机构的信息? ①是否同供方和承包方交流有送信息? ①如何处理顾客投诉? √ √ √ √ √ 注 1：文件查阅含记录的查阅。 注 2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合①，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。 续表 受审核部门： 编制人/日期： 批准人/日期： 审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规 审核日期： 审核员： 一体化管理体系要求 检查方法 一体化 条款 ISO9001 条款 ISO14001 条款 OHSAS18001 条款 检查内容 是否 适用 参考 文件 提问 文件 查阅 现场 检查 检 查 结果记录 管理 评审 管理 评审 管理 评审 管理 评审 ①是否有定期进行 管理评审的规定 ①评审的时间间隔是怎样规定的? ①是否按规定的时间进行管理评审? ①管理评审是否由总经理亲自主持? √ √ √ ①受审核部门应为 管理评审提供什么 资料 ①管理评审的输入 是否充分 ①受审核部门应为管理评审提供什么 资料? ①管理评审的输入是否包括下列内容： ①内、外部审核结果。 ①方针、目标和指标、管理方案实施情 况。 ①事故、事件调查处理情况。 ①不符合、纠正和预防措施实施情况。 ①相关方(顾客)的投诉，建议及其要求。 ①监视和测量情况报告；过程的业绩及 产品符合性报告；法规及其他要求符 合性报告。 ①来自管理者代表的关于综合管理体 系总体运行情况的报告；法规及其他 要求符合性报告。 ①危险源辨识、风险评价和风险控制善 的总结报告；环境因素识别与评价的 总结报告。 ①可能引起管理体系变化的企业内外 部要求,如法律法规的变化、机构人员 的调整,市场的变化等。 ①改进的建议。 √ √ 注 1：文件查阅含记录的查阅。 注 2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合①，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。 续表 受审核部门： 编制人/日期： 批准人/日期： 审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规 审核日期： 审核员： 一体化管理体系要求 检查方法 一体化 条款 ISO9001 条款 ISO14001 条款 OHSAS18001 条款 检查内容 是否 适用 参考 文件 提问 文件 查阅 现场 检查 检 查 结果记录 管理 评审 管理 评审 管理 评审 管理 评审 ①管理评审的实施 情况 ①管理评审的内容 是否充分 ①如何参加管理评审? ①是否就下列内容进行了评审： 1）方针是否适宜？方针实现程序如 何？是否需要更新目标、指标和管理 方案？ 2）现有危险源辨识、风险评价和风险 控制过程是否适宜。风险的现有水平 和现行控制措施是否有效？ 3）现有环境因素识别和评价是否适 宜？现行环境控制措施是否有效？ 4）过程控制情况如何(包括过程是否 受控?某些过程是否需要改善或优化)? 5）产品质量状况如何(有无得大质量 问题)? 6）环境、职业健康安全绩效趋势。 7）事故和事件的调查处理情况。 8）纠正和预防措施实施情况。 9）顾客的满意度、与顾客沟通的情况、 顾客投诉处理的情况以及顾客反馈的 其他信息。 10）相关方的投诉、建议及其要求 11）法规和其他要求符合性善如何？ 12）资源是否配置得当，能否满足实 现方针和目标的要求？ 13）组织结构、管理职能是否合适和 协调？活动及其相应文件是否需要修 正？ 14）自前次管理评审以来所进行的内 容审核和外部审核的结果及其有效性 15）管理体系适应环境变化的应变能 力。 16）需要改进和加强的领域是什么？ √ √ 注 1：文件查阅含记录的查阅。 注 2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合①，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。 续表 受审核部门： 编制人/日期： 批准人/日期： 审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规 审核日期： 审核员： 一体化管理体系要求 检查方法 一体化 条款 ISO9001 条款 ISO14001 条款 OHSAS18001 条款 检查内容 是否 适用 参考 文件 提问 文件 查阅 现场 检查 检 查 结果记录 ①管理评审的输出 是否完整并形成文 件？ ①有无评审记录和形成的其他文件？ ①“管理评审报告”中有无管理体系适 宜性、充分性和有效性的结论？ ①是否提出了需要加以修正的方针、目 标和管理体系的其他要素（或过程）？ ①有无符合，是否提出了纠正要求？ √ √ √ √ 管理 评审 管理 评审 管理 评审 管理 评审 ①管理评审的后续 管理 ①评审的后续工作进展如何？ ①对管理评审中的纠正措施是否进行 了跟踪验证，验证的结果是否记录并 上报给最高管理者？ √ √ √ ①组织怎样确定并 提供所需的资源？ ①组织是否规定了提供资源的途径？ ①对与质量、环境、职业健康安全有关 的人员如何进行培训？ ①如何进行人员补充？设施、设备更新 如何实施？ √ √ √ 资源提 供 资源提 供 组 织 结 构 和职责 结构和职责 ①提供资源是否满 足体系的要求？ ①是否配备足够的资源，有多少人员、 计量器具、设备？ √ √ 注 1：文件查阅含记录的查阅。 注 2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合①，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。 续表 受审核部门： 编制人/日期： 批准人/日期： 审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规 审核日期： 审核员： 一体化管理体系要求 检查方法 一体化 条款 ISO9001 条款 ISO14001 条款 OHSAS18001 条款 检查内容 是否 适用 参考 文件 提问 文件 查阅 现场 检查 检 查 结果记录 ①是否确定了影响 质量、环境职业健康 安全的各类人员的 能力要求 ①对人员的能力要求，是否包括对教育、 培训和经历的要求？ ①是否对人员能力用途与否进行了培 训与考核？人员的安排是否满足要 求？ √ √ √ ①是否建立了确定 培训需求和实施培 训的程序 ①组织是否制定了 实施培训的具体计 划 ①是否根据需要制 定、评审和修订培训 ①应接受培训的人 员是否都经过了培 训 ①培训需求是如何确定的，是否考虑到 职责、能力、文化程度以及工作性质、 环境因素、风险的不同情况的要求？ 培训的对象是否包括所有员工？ ①组织是否根据培训需求制定了培训 计划？ ①有没有进行方针、目标、意识、程序 的培训？有没有应急准备和响应要求 方面的作用和职责的培训？ ①对从事特殊工作的人员是否进行了 培训并进行了资格认定？ ①对内审员是否进行了培训？ ①对临时工是否进行了培训？ ①受审核部门员工培训情况如何？ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ 人力资 源 人力资 源 培训、意识 和能力 培训、意识和 能力 ①培训程序和培训 计划是否得到有效 实施 ①上述重点内容的培训是否得以实施？ √ 注 1：文件查阅含记录的查阅。 注 2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合①，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。 续表 受审核部门： 编制人/日期： 批准人/日期： 审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规 审核日期： 审核员： 一体化管理体系要求 检查方法 一体化 条款 ISO9001 条款 ISO14001 条款 OHSAS18001 条款 检查内容 是否 适用 参考 文件 提问 文件 查阅 现场 检查 检 查 结果记录 ①是否对培训的有 效性进行了评价？ ①培训的记录 ①培训是否有记录？ ①培训后是否考核？ ①以何种方式评价培训的有效性？实 际效果如何 √ √ √ √ ①供方和承包方是 否需要培训？效果 如何 ①培训的内容是什么？ ①培训的效果如何？ √ √ 人力资 源 人力资 源 培训、意识 和能力 培训、意识和 能力 ①对从事可能产生 重大环境影响、重大 职业健康安全风险 的工作人员是否进 行了培训，效果如何 ①可能产生重大环境影响、重大职业健 康安全风险的岗位有哪些？是否明 确？ ①这类岗位的人员是否都接受了适当 培训？ ①这类岗位的人员是否都能胜任所担 负的工作？ √ √ √ √ ①组织怎样确定提 供并维护所需的基 础设施？ ①组织是否规定了确定、提供并维护基 础设施方法？ √ √ 基础设 施 基础设 施 组 织 结 构 和职责 结构和职责 ①提供的基础设施 是否满足要求？ ①组织提供了哪些设施和设备？ ①设施和设备是否符合需要？ ①设施和设备是否得到了维护？ √ √ √ √ 工作环 境 工作环 境 组 织 结 构 和职责 结构和职责 ①工作环境是否合 适？ ①如何管理工作环 境 ①组织是否具有合适的工作环境？ ①组织是否制定了管理工作环境的办 法？ ①工作环境是否得到了管理？ ①与工作环境有关的法律法规有哪些？ √ √ √ √ √ 注 1：文件查阅含记录的查阅。 注 2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合①，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。 续表 受审核部门： 编制人/日期： 批准人/日期： 审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规 审核日期： 审核员： 一体化管理体系要求 检查方法 一体化 条款 ISO9001 条款 ISO14001 条款 OHSAS18001 条款 检查内容 是否 适用 参考 文件 提问 文件 查阅 现场 检查 检 查 结果记录 产品实 现的策 划 产品实 现的策 划 ①产品的过程是否 确定？ ①是否形成了必要 的文件？没有形成 文件夹的过程和活 动如何实施？是否 明确了必要的资源？ ①是否规定了必要 的记录？ ①有哪些过程？是否充分？ ①有哪些描述过程的文件？是否充分、 适用？ ①没有文件的过程是否得到有效控制？ ①是否有文件对资源的提供进行了规 定？ ①是否有文件对验证和确认活动、以及 验收准则进行了规定？ ①有哪些记录？是否适用？ √ √ √ √ √ √ √ √ √ ①是否针对特定的 产品、项目或合同编 制了质量计划？ ①质量计划内容是 否完整？ ①针对特定的产品、项目或合同（这些 特定的产品、项目或合同与现有的产 品不同），是否编制了质量计划，是如 何编制的？ ①质量计划是否包括下列内容： 1） 产品、项目或合同的要求和质量目 标。 2） 所需的过程及其控制方法。 3） 所需的文件和记录。 4） 所需提供的资源。 5） 验收的准则。 6） 验证、确认、监控、检查和试验的 方法与要求等。 √ √ 注 1：文件查阅含记录的查阅。 注 2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合①，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。 续表 受审核部门： 编制人/日期： 批准人/日期： 审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规 审核日期： 审核员： 一体化管理体系要求 检查方法 一体化 条款 ISO9001 条款 ISO14001 条款 OHSAS18001 条款 检查内容 是否 适用 参考 文件 提问 文件 查阅 现场 检查 检 查 结果记录 产品实 现的策 划 产品实 现的策 划 ①质量计划的初稿 情况 ①如何实施质量计划？ ①有无对质量计划的实施进行检查、验 证？ √ √ √ ①如何确定产品要 注 ①与产品有关的强 制性的法律法规有 哪些？ ①产品要求有无文 件规定 ①是否有识别、确定产品要求的相关规 定，这些规定是否包括识别、确定产 品要求的职责、方法？ ①组织是否已从顾客明确规定的要求、 隐含的要求、法律法规的要求以及组 织的附加要求等方面确定了产品的要 求？ ①有无与公司提供产品相关的法律、法 规及强制性标准清单？其文本是否有 效？ ①产品要求是否形成文件？ ①说明产品要求的文件（如产品标准、 销售合同、设计任务书、服务承诺等） 有哪些？ √ √ √ √ √ √ √ ①产品要求评审的 情况 ①产品要求变更后， 文件是否及时更改？ 是否将变更后的信 息传递给有关部门？ ①是否在向顾客做出提供产品的承诺 之前（如投诉、接受合同或订单之 前），对产品要求进行了评审？ ①评审的内容有哪些？是否符合标准 的要求？ √ √ 注 1：文件查阅含记录的查阅。 注 2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合①，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。 续表 受审核部门： 编制人/日期： 批准人/日期： 审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规 审核日期： 审核员： 一体化管理体系要求 检查方法 一体化 条款 ISO9001 条款 ISO14001 条款 OHSAS18001 条款 检查内容 是否 适用 参考 文件 提问 文件 查阅 现场 检查 检 查 结果记录 ①产品要求评审的 情况 ①产品要求变更后， 文件是否及时更改？ 是否将变更后的信 息传递给有关部门？ ①评审的内容是否包括对组织确定的 附加要求的评审？组织确定附加要求 的目的是什么？有无效果？ ①评审的结果及后续的跟踪措施是否 记录？ ①评审的结果是否得到了落实，评审是 否有效果？ ①顾客投诉中有无因产品要求评审不 当而造成的问题？ ①产品要求生产生变更时，是否由授权 人员执行修订工作？ ①修订时是否按有关规定进行了评审， 并通知了有关部门？ ①修订记录是否完整。 √ √ √ √ √ √ √ √ √ 与顾客 有关的 过程 与顾客 有关的 过程 ①与顾客进行沟通 的方式是什么？ ①是否有部门向顾 客提供产品信息，处 理顾客的询问、订 单？ ①是否对顾客的投 诉进行处理？ ①组织是如何在产品提供的前、中、后 与顾客进行沟通的？ ①是否对沟通的方式作出了规定，是否 建立专门的组织机构，人员、资源配 备是否合适。是否有效果进行？ ①怎样向顾客提供产品信息？ ①如何处理顾客的询问、订单以及顾客 的投诉？ ①是否建立用户档案，是否向有关部门 及时传递顾客对服务要求的信息？ √ √ √ √ √ √ √ 注 1：文件查阅含记录的查阅。 注 2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合①，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。 续表 受审核部门： 编制人/日期： 批准人/日期： 审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规 审核日期： 审核员： 一体化管理体系要求 检查内容 是否 参考 检查方法 检 查 一体化 条款 ISO9001 条款 ISO14001 条款 OHSAS18001 条款 适用 文件 提问 文件 查阅 现场 检查 结果记录 ①是否进行设计和 开发策划 ①是否明确了参与 设计的不同组别之 间的接口？是否进 行了管理？沟通的 效果如何？ ①设计开发计划、策 划的输出是否随设 计进展而适时修改？ ①是否对每项设计开发活动进行了策 划？策划是否包括了： 1） 阶段的划分？ 2） 评审、验证和确认活动？ 3） 完成设计开发活动人员的职责和 权限？ ①策划的输出是否形成产品设计开发 计划？ ①不同设计组、不同部门之间的接口是 否有恰当规定？ ①不同设计组、不同部门之间互提条件 和信息是否形成文件加以传递？ ①产品设计开发计划是否及时修改？ √ √ √ √ √ 设计和 开发 设计和 开发 ①设计输入是否完 整并形成文件？这 些文件是否通过评 审？ ①设计输入要求是如何确定的？设计 输入的形式是什么？ ①“设计任务书（设计输入的形式）”的 内容是否完整，是否包括法律、法规、 合同等方面的要求？ ①“设计任务书”的有无与法律、法规、 合同等文件矛盾和含糊不清之处，矛 盾与含糊不清处是否得到解决？ ①“设计任务书（设计输入的形式）”是 否通过评审？其内容是否适当，相关 部门的人员是否参加了评审？ √ √ √ √ 注 1：文件查阅含记录的查阅。 注 2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合①，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。 续表 受审核部门： 编制人/日期： 批准人/日期： 审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规 审核日期： 审核员： 一体化管理体系要求 检查方法 一体化 条款 ISO9001 条款 ISO14001 条款 OHSAS18001 条款 检查内容 是否 适用 参考 文件 提问 文件 查阅 现场 检查 检 查 结果记录 ①如何进行设计验 证？ ①是否对设计输出符合设计输入进行 了验证？ ①采用何种验证方法，是否能满足验证 要求？ ①验证的结果及跟踪措施是否予以记 录？ ①查验证后的结果是否得到贯彻？ √ √ √ √ ①如何进行设计确 认？ ①是否进行了设计确认？采用何种确 认方法？ ①确认活动能否确保产品能够满足预 期使用要求？ ①确认的时间、方法是否恰当？确认的 结果及跟踪措施是滞予以记录？ ①如进行局部确认，确认的范围、时间、 方法是否符合标准要求？ √ √ √ √ √ 设计和 开发 设计和 开发 ①设计和开发的更 改 ①设计和开发的更改是否形成文件？ 是否对更改进行了评价？ ①产品图纸更改如何进行标识和审批。 ①是否对设计更改进行了适当的验证 和确认？更改实施前是否进行了批 准？ ①更改评审的结果及跟踪措施是否予 以记录？ ①设计图纸的更改如何下达和执行？ √ √ √ √ √ √ √ 注 1：文件查阅含记录的查阅。 注 2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合①，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。 续表 受审核部门： 编制人/日期： 批准人/日期： 审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规 审核日期： 审核员： 一体化管理体系要求 检查方法 一体化 条款 ISO9001 条款 ISO14001 条款 OHSAS18001 条款 检查内容 是否 适用 参考 文件 提问 文件 查阅 现场 检查 检 查 结果记录 ①组织如何选择和 评价供方？ ①是否明确了对供 方控制的方式和程 序？ ①评价的结果和跟 踪措施是否予以记 录？ ①是否有选择、评价、重新评价供应商 的准则和文件？ ①是否组织有关部门对应商进行评价？ ①是否有选择和评价供应商的记录。评 价的结果和跟踪措施是否予以记录？ ①是否有合格供应商名册，是否保存有 合格供应商的记录，是否定期对合格 供应商进行评价？ ①对供应商是如何控制的，控制的方式 和程序是否体现该产品对随后实现过 程及其产品的影响程序？ ①供应商质量下降时，是否采取纠正措 施或作必要的更换？ √ √ √ √ √ √ √ 采购 采购 ①采购文件是否清 楚地说明了采购信 息？ ①采购文件发放前， 是否对其规定要求 的适宜性进行了评 审？ ①采购文件是否写明产品的类别、型号 或其他信息？ ①采购文件是否写明了验收的要求（可 以合同、图样以及其他技术文件的形 式体现）？ ①采购物资的规范有更改时，是否在采 购文件上有说明？ √ √ √ 注 1：文件查阅含记录的查阅。 注 2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合①，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。 续表 受审核部门： 编制人/日期： 批准人/日期： 审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规 审核日期： 审核员： 一体化管理体系要求 检查方法 一体化 条款 ISO9001 条款 ISO14001 条款 OHSAS18001 条款 检查内容 是否 适用 参考 文件 提问 文件 查阅 现场 检查 检 查 结果记录 ①采购文件是否清 楚地说明了采购信 息？ ①采购文件发放前， 是否对其规定要求 的适宜性进行了评 审？ ①采购文件中是否对供应商的过程、设 备、人员、管理体系的要求（必要 进）？ ①采购时文件发放前是否由授权人员 进行审批？评审的方式是什么？是否 有效？ √ √ √ 采购 采购 ①有无对采购产品 进行验证的活动？ ①当组织或组织的 顾客在供方的现场 进行验证时，是否在 采购文件中作出了 规定？规定是否包 括验证的安排和产 品放选择方法？ ①有无对采购产品进行验证的规定及 验证的记录？ ①是否有效实施对采购产品的验证？ ①当我公司或我公司的顾客要求在货 源处验证时，是否在采购单或其他采 购文件中对验证的安排和产品放行的 方法作了具体规定？ √ √ √ 生 产 和 服 务 提 供 的 控 生产和 服务提 供的控 ①组织是否已确定 生产和服务的全过 程？ ①如何确定和策划生产和服务的全过 程？ ①策划结果能否确保这些过程处于受 控状态，贯彻实施情况如何？ √ √ 制 制 ①有无控制生产和 服务过程的信息，包 括产品特性规范、作 业指导书等。 ①是否有过程控制所需的表述产品特 性信息的文件，包括产品标准、图样、 合同要求等？ √ 注 1：文件查阅含记录的查阅。 注 2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合①，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。 续表 受审核部门： 编制人/日期： 批准人/日期： 审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规 审核日期： 审核员： 一体化管理体系要求 检查方法 一体化 条款 ISO9001 条款 ISO14001 条款 OHSAS18001 条款 检查内容 是否 适用 参考 文件 提问 文件 查阅 现场 检查 检 查 结果记录 ①有无控制生产和 服务过程的信息，包 括产品特性规范、作 业指导书等. ①对没有作业指导书就不能保证质量 的过程是否制定了作业指导书？对关 键和比较复杂的过程是否制定了作业 指导书之类的文件？ ①生产过程中，有关执行人员是否遵守 工艺规程等文件的规定？ √ √ ①使用的设备、测量 和监控装置是否满 足需要？ ①是否对使用设备 进行了有效的维护 保养，使设备处于完 好状态？ ①设备是否符合要求，监视和测量装置 是否得到配置，所处的环境是否适宜？ ①是否有设备用、管、修的管理制度？ ①是否对设备进行日常和定期保养使 之保持良好状态。 ①设备的维修状况如何？ √ √ √ √ √ 生 产 和 服 务 提 供 的 控 制 生产和 服务提 供的控 制 ①是否对特殊过程 和关键过程实施了 监控活动？ ①有哪些特殊过程和关键过程？ ①是否对其实施了监控活动？ ①特殊过程和关键过程的人员是否具 备上岗资格。 √ √ √ √ ①是否设置了监控 点，是否合理、正常 和有效？ ①对过程参数和有关的质量、环境、 OHS 特性是否进行了监视和测量并做 了记录？监控点的设置是否合理、有 效？ √ √ ①人员是否具备条 件和资格？ ①人员是否接受过培训？ ①人员是否具备上岗资格？ √ √ √ 注 1：文件查阅含记录的查阅。 注 2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合①，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。 续表 受审核部门： 编制人/日期： 批准人/日期： 审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规 审核日期： 审核员： 一体化管理体系要求 检查方法 一体化 条款 ISO9001 条款 ISO14001 条款 OHSAS18001 条款 检查内容 是否 适用 参考 文件 提问 文件 查阅 现场 检查 检 查 结果记录 生 产 和 服 务 提 供 的 控 生产和 服务提 供的控 ①产品放行的管理 ①是否规定了产品放行的条件、方法？ ①产品放行前是否都按规定进行了检 查？ √ √ √ 制 制 ①产品交付和交付 后的管理 ①公司是如何向用户交付产品并为用 户提供售后服务的？ ①是否有对交付、交付后的活动进行明 确规定的文件？ ①公司是否建立了客户服务类的组织 机构，人员、资源配备是否合适？ ①服务设施、设备是否适宜？ ①是否建立用户档案，是否向有关部门 及时传递顾客对服务要求的信息？ ①交付时有否保证产品质量的措施，能 否做到产品质量的措施，能否做到产 品交付级顾客时都是完好的？ ①交付、交付活动的效果是否进行了验 证？ ①对运输供应商是否进行了评审？ ①公司是否开展下述活动：技术咨询和 技术服务等售前、售后服务？ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ 注 1：文件查阅含记录的查阅。 注 2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合①，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。 续表 受审核部门： 编制人/日期： 批准人/日期： 审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规 审核日期： 审核员： 一体化管理体系要求 检查方法 一体化 条款 ISO9001 条款 ISO14001 条款 OHSAS18001 条款 检查内容 是否 适用 参考 文件 提问 文件 查阅 现场 检查 检 查 结果记录 生 产 和 服 务 提 供 的 控 制 生产和 服务提 供的控 制 ①产品交付和交付 后的管理 ①是否详细地向顾客提供有关文件夹， 如使用维修说明书等？ ①对客户的意见是否及时处理？ ①顾客对服务是否满意？ ①是否建立了售后服务网点？动作情 况如何？ √ √ √ √ √ 生 产 和 服 务 过 程 的 确 认 生产和 服务过 程的 确认 ①组织内有哪些特 殊过程？ ①是否对特殊过程 进行了确认？确认 时考虑了哪些因素？ 是否对确认的程序 和方法进行了规定？ ①在什么情况下进 行再确认？ ①组织内有哪些特殊过程？ ①对特殊过程是否都进行了确认？ 1）是否有对特殊过程进行确认的方法 和程序，这些文件是否包含文有对特 殊过程进行评审和批准的准则以及设 备认可、人员鉴定、过程再确认的要 求。 2）对特殊过程的参数是否进行边疆的 监视并做好记录。 3） 特殊过程的人员是否经过培训并 取得资格认可。 4）是否为特殊过程编制了作业指导书 和相应的记录表格。 √ √ √ 注 1：文件查阅含记录的查阅。 注 2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合①，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。 续表 受审核部门： 编制人/日期： 批准人/日期： 审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规 审核日期： 审核员： 一体化管理体系要求 检查内容 是否 参考 检查方法 检 查 一体化 条款 ISO9001 条款 ISO14001 条款 OHSAS18001 条款 适用 文件 提问 文件 查阅 现场 检查 结果记录 生 产 和 服 务 过 程 的 确 认 生产和 服务过 程的 确认 ①在什么情况下需对特殊过程进行再 确认？在规定的时间间隔或发生问题 时或过程更改时，是否进行了再确认？ ①特殊过程的操作人员是否按作业指 导书进行操作？ √ √ √ 标 识 和 可 追 溯 性 标识和 可追溯 性 ①是否以适宜的方 式 在生产和服务的 全过程对产品进行 标识？是否制定了 有关标识的规定？ 标识用的标签等是 否得到了有效的管 理？ ①当有可追溯性要 求时（可能是自身规 定或合同要求），其 产品的标识是否具 有惟一性，并加以记 录？ ①是否有文件规定以适当的方式对产 品进行标识？ ①是否在进料接受、生产、安装、交付 等阶段对产品进行标识？ ①标识的方法、方式是否有明确规定？ ①产品/物料移动后是否能及时移植标 识（必要时），是否作出了规定？ ①对标识的管理（如标签、印章等的管 理）是否作出明确的规定？是否有效 实施？ ①对有可追溯性的场合，是否对每个或 每批产品进行惟一标识？ ①对于可追溯性标识是否有规定性记 录？是否做了记录，是否能够达到追 溯的目的？ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ 注 1：文件查阅含记录的查阅。 注 2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合①，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。 续表 受审核部门： 编制人/日期： 批准人/日期： 审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规 审核日期： 审核员： 一体化管理体系要求 检查方法 一体化 条款 ISO9001 条款 ISO14001 条款 OHSAS18001 条款 检查内容 是否 适用 参考 文件 提问 文件 查阅 现场 检查 检 查 结果记录 标 识 和 可 追 溯 性 标识和 可追溯 性 ①用哪些方法对产 品的监视和测量状 态进行标识？ ①对检验和试验状态标识是否有管理 规定？ ①各种物料、过程中产品、成品的检验 状态标识是否合适、正确？ ①用标签、印章或区域表示产品检验状 态标识的管理是否符合要求？ ①存放的方式是否正确，是否随着检验 和试验状态变化而更改标识？ ①是否保护好检验状态标识？ √ √ √ √ √ ①是否对顾客的财 产进行了标识、验证、 保护和维护？ ①组织里有哪些是顾客的财产？ ①顾客财产是否得到了标识、验证、保 护和维护。 ①已经标识的顾客财产是否分类摆放， 是否存在混杂的情况。 √ √ √ √ √ 顾 客 财 产 顾客财 产 ①顾客财产生产丢 失、损坏或不适用情 况时，是否记录，是 否向顾客报告？ ①当顾客财产发生丢失、损坏或不适用 情况时，是如何记录并向顾客报告的。 ①顾客有无意见？ √ √ 产 品 防 护 产品防 护 ①是否对产品提供 了防护（标识、搬运、 包 装 、 贮 存 和 保 护）？ ①是否对产品防护（标识、搬运、包装、 贮存和保护）作了具体的规定？ √ 注 1：文件查阅含记录的查阅。 注 2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合①，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。 续表 受审核部门： 编制人/日期： 批准人/日期： 审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规 审核日期： 审核员： 一体化管理体系要求 检查方法 一体化 条款 ISO9001 条款 ISO14001 条款 OHSAS18001 条款 检查内容 是否 适用 参考 文件 提问 文件 查阅 现场 检查 检 查 结果记录 ①是否对产品提供 了防护（标识、搬运、 包 装 、 贮 存 和 保 护）？ ①书面的规定是否切合实际，是否是有 效版本？ ①如何做好生产过程中产品的防护工 作（包括包装、搬运、保护等工作）？ 有无在制品、半成品管理办法？ √ √ √ √ ①产品包装、防护标 志是否充分及适当？ ①有无包装、防护标识（如堆码标识、 小心轻放标识等）的规定，是否按规 定执行？ ①发货时，是否做好了发货标识？ √ √ √ ①搬运的方法和手 段是否有效？能否 防止产品变质或损 坏？ ①是否有搬运的规定和管理方法。搬运 工具、方法、场地是否都适宜？ ①现场搬运过程是否符合要求，是否做 到了保证产品不受损伤？ ①危险品的运输是否有特别的规定并 按规定实施？运输单位是否有资格？ √ √ √ √ √ 产 品 防 护 产品防 护 ①产品的包装管理 ①是否对包装过程、标志过程做出了明 确规定？ ①包装使用的材料、标志是否符合要 求？ ①现场包装、标志过程是否符合要求？ ①随机带的文件是否齐全？ √ √ √ √ √ 注 1：文件查阅含记录的查阅。 注 2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合①，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。 续表 受审核部门： 编制人/日期： 批准人/日期： 审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规 审核日期： 审核员： 一体化管理体系要求 检查方法 一体化 条款 ISO9001 条款 ISO14001 条款 OHSAS18001 条款 检查内容 是否 适用 参考 文件 提问 文件 查阅 现场 检查 检 查 结果记录 产 品 防 护 产品防 护 ①产品的贮存和保 护 ①是否有产品贮存和保护的规定，是否 包括防止产品损坏、变质的措施， 是 否作了恰当的入库验收、保管、出库 的规定？贯彻情况如何？ ①是否做到了按规定时间间隔检查产 品库存状态（如有规定的话）？ ①贮存库房的环境条件是否适宜安全 措施是否适当？ ①仓库贮存的产品是否有保护措施，如 防雨、防晒、防霉、防变质等措施， 是否进行了适当隔离，这些措施是否 能有效地保护产品质量？ ①有失效期限的物资是否得致函有效 的控制？ ①危险品的管理是否有特别的规定并 按规定实施？ ①仓库是否有区域划分，比如不合格品 区域，以防止不同状态物品的混淆？ ①是否采取措施保证产品不损坏，不丢 失地安全到达目的地。向外发货时， 是否做好了有关的记录？ ①现场账、卡、物是否一致？ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ 注 1：文件查阅含记录的查阅。 注 2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合①，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。 续表 受审核部门： 编制人/日期： 批准人/日期： 审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规 审核日期： 审核员： 一体化管理体系要求 检查内容 是否 参考 检查方法 检 查 一体化 条款 ISO9001 条款 ISO14001 条款 OHSAS18001 条款 适用 文件 提问 文件 查阅 现场 检查 结果记录 ①监视和测量装置 的配置 ①是否对监视和测量所需的监视和测 量装置进行了识别？是否配备了必要 的监视和测量装置？ ①监视和测量装置的测量能力是否满 足规定要求？ √ √ √ ①监视和测量装置 的校准 ①是否在使用前或按规定的周期对监 视和测量装置进行校准和检定？其依 据是否可追溯到国际或国家标准？无 标准时是否要依据的文件？ ①是否保存检定、校准的记录？ ①校准人员有无上岗证？ ①有无校准状态标签？校准标志是否 在有效期内？ ①不适合贴标签时，如何识别校准状 态？ √ √ √ √ √ √ √ √ √ 监视和 测量装 置的控 制 监视和 测量装 置的控 制 监 测 和 测 量 绩效测量和 监视 ①监视和测量装置 的使用 ①是否明确了设备管理的责任部门和 责任人？ ①是否规定了防止校准失效的调整方 法？ ①是否有必要的高速设备的使用说明 书、作业指导书？ ①如何按规定调整测试设备，如何防止 因调整不当引起校准失效？ ①测试人员有无上岗证？ √ √ √ √ √ √ 注 1：文件查阅含记录的查阅。 注 2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合①，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。 续表 受审核部门： 编制人/日期： 批准人/日期： 审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规 审核日期： 审核员： 一体化管理体系要求 检查方法 一体化 条款 ISO9001 条款 ISO14001 条款 OHSAS18001 条款 检查内容 是否 适用 参考 文件 提问 文件 查阅 现场 检查 检 查 结果记录 ①监视和测量装置 偏离校准状态进的 处理 ①当发现监视和测量装置偏离校准状 态时，是否复评以前测量结果的有效 性，如何评定？ ①是否根据评定结果，采取了相应纠正 措施？ √ √ ①监视和测量装置 的保管 ①有无防止在搬运、维护和贮存期间损 坏或失效的措施（包括工作环境、贮 存条件等） ①措施是否得到贯彻？ √ √ 监视和 测量装 置的控 制 监视和 测量装 置的控 制 监 测 和 测 量 绩效测量和 监视 ①监视和测量软件 的管理 ①用于监视和测量的软件，使用前是否 予以确认并在必要时进行再确认？ √ 环境、职 业 健 康 安 全 运 行控制 运行控制 运行控制 ①是否确定了与重 大环境因素、风险有 关的运行与活动 ①重大环境因素、重大职业健康安全风 险有哪些？ ①与其相关的运行与活动确定了吗？ ①受审核部门与重大环境因素、重大职 业健康安全风险有关的运行与活动有 哪些？是如何确定的？是何时确定 的？ ①是否与供方、承包方就环境/OHS 签 订协议？ √ √ √ √ √ √ 注 1：文件查阅含记录的查阅。 注 2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合①，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。 续表 受审核部门： 编制人/日期： 批准人/日期： 审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规 审核日期： 审核员： 一体化管理体系要求 检查方法 一体化 条款 ISO9001 条款 ISO14001 条款 OHSAS18001 条款 检查内容 是否 适用 参考 文件 提问 文件 查阅 现场 检查 检 查 结果记录 环境、职 业 健 康 安 全 运 行控制 运行控制 运行控制 ①对确定了的与重 大环境因素、风险有 关的运行与活动是 否进行了策划，是否 有程序之类的规定 ①对缺乏程序指导可能偏离方针、目标 的运行是否制定和保持了管理程序？ ①组织所使用的货物、设备和服务中已 识别的重大环境因素、重大职业健康 安全风险是否制定了管理规定？ ①对组织活动、工作场所、过程、安装、 机械、运行程序和工作组织的设计， 是否制定了环境、职业健康安全方面 的规定？ ①与环境、职业健康安全有关的设备， 是否有日常管理规定？ ①是否有原材料供应的重大环境因素、 职业健康安全风险评价程序？ ①化学品和设备入厂前是否评价？有 无程序？ ①运行程序中是否有运行准则这类的 内容？ ①对关键设备和工序是否明确了须监 测的内容和控制限界值，有无支持的 作业文件？ ①运行控制是否充分？能否达到控制 重大环境因素、风险的目的？ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ 注 1：文件查阅含记录的查阅。 注 2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合①，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。 续表 受审核部门： 编制人/日期： 批准人/日期： 审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规 审核日期： 审核员： 一体化管理体系要求 检查方法 一体化 条款 ISO9001 条款 ISO14001 条款 OHSAS18001 条款 检查内容 是否 适用 参考 文件 提问 文件 查阅 现场 检查 检 查 结果记录 ①运行控制程序和作业指导书是否具 备可操作性。 ①有关的程序和要求是否通报供方和 承包方？采用何种方式通报？ √ √ √ ①运行控制程序的 执行情况 ①员工是否了解运行标准？ ①实际动作是否严格按程序执行？是 否超越控制界限？ ①是否按要求记录？有关的运行记录 是否证明其遵守程序？ ①是否向供方和承包方通报了与他们 所提供的产品和服务有关的环境、职 业健康安全信息？ ①对供方和承包方的环境/OHS 影响是 否进行了有效监视？ √ √ √ √ √ √ √ ①噪音管制 WI/PE/ 023 《噪音 管制规 定》 ①车间及厂界噪音排放标准是多少？ 主要噪声污染源有哪些？ ①噪声防治设施和方法有哪些？ ①有无社区居民投诉？ √ √ √ √ 环境、职 业 健 康 安 全 运 行控制 运行控制 运行控制 ①化学品管制 WI/PE/ 023 《化学 品管制 规定》 ①化学品的保管状况怎样？ ①是否按要求使用化学品？ ①使用中是否存大渗漏情况？ ①有无防火、防溢等措施？ √ √ √ √ 注 1：文件查阅含记录的查阅。 注 2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合①，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。 续表 受审核部门： 编制人/日期： 批准人/日期： 审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规 审核日期： 审核员： 一体化管理体系要求 检查方法 一体化 条款 ISO9001 条款 ISO14001 条款 OHSAS18001 条款 检查内容 是否 适用 参考 文件 提问 文件 查阅 现场 检查 检 查 结果记录 ①职业病防治 ①公司哪些活动易诱发职业病？ ①有无职业病防治方法 √ √ √ ①废弃物管理 WI/PE/ 02《废 弃物管 制规定》 ①污染源及废弃物种类有哪些？如何 控制？ ①确认是否向土地丢弃废弃物，若有， 则是否在规定范围内？ ①是否有危险废弃物？如有，则如何控 制？ √ √ √ √ √ 环境、职 业 健 康 安 全 运 行控制 运行控制 运行控制 ①污水管理 WI/PE/ 026 《废水 管制规 定》 ①污水法定排放标准及内部排放标准 是多少？ ①污水排放源有哪些？ ①有无工厂内外排水管网图（边界、排 放口、最终排放点、地下渗透点等）？ ①废水处理设施及其运行状况如何？ ①污水中有无法定有害物质？如有，怎 样控制？ ①污水池有无渗漏的可能性？ √ √ √ √ √ √ ①废弃管理 WI/PE/ 027 《大气 污染管 制规定》 ①大气污染源（烟、尘排放）有哪些？ ①受审核部门的大气污染源有哪些？ 控制情况如何？ ①确认大气污染防治及其他法律法规 等是否明确？ √ √ √ 注 1：文件查阅含记录的查阅。 注 2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合①，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。 续表 受审核部门： 编制人/日期： 批准人/日期： 审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规 审核日期： 审核员： 一体化管理体系要求 检查方法 一体化 条款 ISO9001 条款 ISO14001 条款 OHSAS18001 条款 检查内容 是否 适用 参考 文件 提问 文件 查阅 现场 检查 检 查 结果记录 ①有无必须申报登记的大气污染物排 放？ √ √ 环境、职 业 健 康 安 全 运 行控制 运行控制 运行控制 ①能源、资源管理 WI/PE/ 028 《能源 资源管 理规定》 ①有无节约能源、资源的规定？ ①采取了哪些节约能源、资源的措施？ √ √ 应 急 准 备 和 响 应 应 急 准 备 和响应 应 急 准 备 和 响应 ①组织中已识别的 潜在事件或紧急情 况有哪些？ ①组织、部门中可能产生潜在事件或紧 急情况的设备、场所、活动是否得到 明确？ ①可能发生的事故或紧急状态是什么？ ①以往是否发生过？ ①一旦发生会产生怎样的环境、职业健 康安全风险？ √ √ √ √ ①是否建立了应急 准备与响应程序 ①是否有程序？ ①程序中是否规定了确定潜在事故或 紧急情况的内容？ ①是否针对潜在事故和紧急情况规定 了处置对策？ √ √ √ ①依据程序作出响 应，能否防止或减少 环境、职业健康安全 风险 ①针对事故和紧急状态采取的对策能 否起到作用？ ①对策是怎样确定的？是否经过论证？ ①是否有明确的处置程序、方法、措施 和组织领导？ √ √ √ 注 1：文件查阅含记录的查阅。 注 2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合①，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。 续表 受审核部门： 编制人/日期： 批准人/日期： 审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规 审核日期： 审核员： 一体化管理体系要求 检查方法 一体化 条款 ISO9001 条款 ISO14001 条款 OHSAS18001 条款 检查内容 是否 适用 参考 文件 提问 文件 查阅 现场 检查 检 查 结果记录 ①是否有明确的职责和资源保证？ ①有无与相关部门联络的规定？ √ √ 应 急 准 备 和 响 应 应 急 准 备 和响应 应 急 准 备 和 响应 ①有否有对程序进 行定期演练的规定 ①如何规定的？是否演练过？ ①演练的效果如何？ ①是否根据演练结果对程序加以修改？ ①有无上述记录？ √ √ √ √ ①是否有对程序进 行评审、修订的规定 ①什么情况下评审？ ①什么情况下修订？ ①是否明确规定当事故或紧急状态发 生后要对程序进行评审并适时进行修 订？ ①是否对修订的程序进行评审、批准？ ①程序的更改是否有记录？ √ √ √ √ √ ①监视和测量活动 的策划 ①是否规定、策划和实施监视和测量活 动？有哪些监视和测量活动？ ①是否对修订的程序进行评审、批准？ ①监视和测量活动能否确保符合性和 实施改进（如何通过这些活动识改进 机会）？ √ √ √ √ √ 总则 总则 ①统计技术的使用 及效果 ①使用了哪些统计技术？ ①统计技术使用的场合是否恰当。 ①如何检查统计技术的应用效果？ √ √ √ 注 1：文件查阅含记录的查阅。 注 2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合①，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。 续表 受审核部门： 编制人/日期： 批准人/日期： 审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规 审核日期： 审核员： 一体化管理体系要求 检查方法 一体化 条款 ISO9001 条款 ISO14001 条款 OHSAS18001 条款 检查内容 是否 适用 参考 文件 提问 文件 查阅 现场 检查 检 查 结果记录 ①如何进行顾客满 意程序的监视和测 量？ ①是否收集并分析了顾客满意程序的 住处并将其作为评价质量管理体系业 绩的依据之一？ ①有无收集和分析顾客满意程序信息 的规定。这些规定是否包括获取信息 的时机、职责、方式、内容以及分析 信息的方法？ ①这些规定能否保证客观、公正和可 信？是否行到了执行？ ①对顾客满意程序的分析结果对改进 起到了哪些作用？ √ √ √ √ √ 顾 客 满 意 的 监 视 和 测 量 顾客满 意 ①顾客满意程度明 显下降时，是否采取 了改进措施 ①分析中发现顾客满意程度明显下降 时，是否采取纠正措施？ ①纠下措施是否有效？ √ √ √ ①组织是否建立了 内部管理体系审核 程序 ①文件程序是否包括实施审核、确保审 核的独立性、记录审核结果并向管理 者报告的职责和要求？ ①程序中是否包含审核的范围、频次、 计划、方法？ √ √ 内 部 审 核 内部审 核 环 境 管 理 体系审核 审核 ①内部审核方案的 策划 ①是否进行了年度内审方案策划且明 确规定了审核的准则、范围、频次、 方法？ ①年度内审方案是否经管理层批准？ √ √ 注 1：文件查阅含记录的查阅。 注 2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合①，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。 续表 受审核部门： 编制人/日期： 批准人/日期： 审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规 审核日期： 审核员： 一体化管理体系要求 检查内容 是否 参考 检查方法 检 查 一体化 条款 ISO9001 条款 ISO14001 条款 OHSAS18001 条款 适用 文件 提问 文件 查阅 现场 检查 结果记录 ①年度内审方案是否发给有关部门？ ①是否按年度内审方案的计划实施了 审核？ √ √ ①内部审核的实施 ①是否制定了内审实施计划？ ①内审实施计划是否覆盖全部要素和 全部部门？ ①审核是否由非从事受审活动的人员 进行？ ①审核员是否经过培训，并取得了资格 证？ ①审核是否抓住了关键质量环节（部门、 设备、活动）、重大环境因素、重大职 业健康安全风险？ ①审核用检查表是否充分、符合要求？ ①审核报告了内容是否全面？能否说 明管理体系的符合性和有效性？ √ √ √ √ √ √ √ 内 部 审 核 内部审 核 环 境 管 理 体系审核 审核 ①对内部审核中发 现的不符合是否采 取了纠正措施 ①对内部审核中发现的不符合是否采 取了纠正措施？ ①采取的纠正措施是否按期完成？ ①对纠正措施的初稿效果是否进行了 验证，有无记录？ ①验证结果是否报告了相关部门？ √ √ √ √ √ 注 1：文件查阅含记录的查阅。 注 2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合①，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。 续表 受审核部门： 编制人/日期： 批准人/日期： 审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规 审核日期： 审核员： 一体化管理体系要求 检查方法 一体化 条款 ISO9001 条款 ISO14001 条款 OHSAS18001 条款 检查内容 是否 适用 参考 文件 提问 文件 查阅 现场 检查 检 查 结果记录 ①过程的监视和测 量的策划和实施 ①是否确定了需要监视和测量的过程 ①是否确定了监视和测量的项目及标 准？监视和测量的项目是否包括影响 过程能力的各种因素，如人、机、料、 法、环、测等？ ①是否确定了监视和测量的方法？采 用的方法是否能对过程持满足其预定 目的的能力进行证实？ ①是否确定了监视和测量的频次？ ①是否确定了监视和测量活动所需的 资源和装置？ ①是否确定了监视和测量结果对过程 能力进行评价？ ①过程的监视和测量实施的效果如何？ √ √ √ √ √ √ √ √ √ 过 程 的 监 视 和 测量 过程的 监视和 测量 ①过程能力未达到 要求时的处理 ①监视和测量结果未达到要求时，是否 采取了纠正和纠正措施？ ①纠正和纠正措施的效果如何？ √ √ 注 1：文件查阅含记录的查阅。 注 2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合①，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。 续表 受审核部门： 编制人/日期： 批准人/日期： 审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规 审核日期： 审核员： 一体化管理体系要求 检查方法 一体化 条款 ISO9001 条款 ISO14001 条款 OHSAS18001 条款 检查内容 是否 适用 参考 文件 提问 文件 查阅 现场 检查 检 查 结果记录 ①有无产品的监视 和测量的规定 ①是否建立并保持产品监视和测量的 文件规定？ ①是否规定了需进行监视和测量的产 品实施阶段，是否规定了监测点、监 视和测量的项目、方法、验收准则、 使用的监视和测量设备、应留下的记 录以及检验人员的资格要求？ ①是否对监视和测量结果的处理作出 了明确规定？ ①是否规定记录应指明应有权放行产 品的人员？ ①对于授权人员（或顾客）批准放行产 品和交付服务的特例情况，组织是如 何进行控制的？ √ √ √ √ √ 产 品 的 监 视 和 测量 产品的 监视和 测量 ①进货检验 ①有无进货检查的规定？是否规定了 检查的项目、方法、验收准则、使用 的监视和测量设备、应留下的记录以 及检验人员的资格要求？ ①是否对所有进货都进行了检查？ ①检验记录能否证实符合验收准则的 要求？ ①检验记录上有无负责产品放行责任 人的签名？ √ √ √ √ √ 注 1：文件查阅含记录的查阅。 注 2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合①，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。 续表 受审核部门： 编制人/日期： 批准人/日期： 审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规 审核日期： 审核员： 一体化管理体系要求 检查方法 一体化 条款 ISO9001 条款 ISO14001 条款 OHSAS18001 条款 检查内容 是否 适用 参考 文件 提问 文件 查阅 现场 检查 检 查 结果记录 ①对进货检验中的不合格品是如何处 置的，是否要求供应商采取纠下措施？ ①供应商是否按要求提供合格证据/ ①因生产急需而来不及进行进货检验 的物资是如何处置的？对紧急放行的 产品是如何标识和记录的？紧急放行 的物资经检验不合格后，是如何追回 的？ √ √ √ 产 品 的 监 视 和 测量 产品的 监视和 测量 ①过程产品检验 ①有无过程检验的规定？是否规定了 检查的项目、地点、方法、验收准则、 使用的监视和测量设备、应留下的记 录以及检验人员的资格要求？ ①是否存在工序完工检验未完成就转` 序的情况？是否规定了例外转序的情 况？ ①检验记录能否证实符合验收准则的 要求？ ①检验记录上有无负责产品放行责任 人的签名？ √ √ √ √ ①最终产品检验 ①是否有检验规范/作业指导书？ ①检测设备和工具是否处于有效期内？ √ √ 注 1：文件查阅含记录的查阅。 注 2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合①，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。 续表 受审核部门： 编制人/日期： 批准人/日期： 审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规 审核日期： 审核员： 一体化管理体系要求 检查方法 一体化 条款 ISO9001 条款 ISO14001 条款 OHSAS18001 条款 检查内容 是否 适用 参考 文件 提问 文件 查阅 现场 检查 检 查 结果记录 ①最终产品检验 ①是否所有的检验完成后才放行产品？ ①检验记录能否证实符合验收准则的 要求？ ①检验记录上有无负责产品放行责任 人的签名？ √ √ √ √ 产 品 的 监 视 和 测量 产品的 监视和 测量 ①检验记录的管理 ①是否规定保存周期，存放的地点、条 件是否适宜？ ①记录是否项目清楚，数据齐全，是否 能够证实符合验收准则的要求？ ①检验记录是否标明负责产品放行的 授权责任者？ √ √ √ √ 环境、职 业 健 康 安 全 绩 效 及 法 律 法 规 符 合 性 的 监 视 和测量 监 测 和 测 量 绩 效 测 量 和 监视 ①有无环境、职业健 康安全绩效和法律 法规符合性监视和 测量的程序 ①是否建立并保持绩效及法律法规符 合性监视和测量的程序？ ①程序是否覆盖了具有重大环境影响、 重大风险的运行与活动的关键特性？ ①通过以具有重大环境影响、重大风险 的运行与活动的关键特性的例行监视 和测量，能否保证相关活动处于受控 状态？ ①监视和测量的方法、依据有无具体的 规定？ ①监视的测量的依据是否符合法规要 求？ √ √ √ √ √ √ 注 1：文件查阅含记录的查阅。 注 2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合①，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。 续表 受审核部门： 编制人/日期： 批准人/日期： 审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规 审核日期： 审核员： 一体化管理体系要求 检查方法 一体化 条款 ISO9001 条款 ISO14001 条款 OHSAS18001 条款 检查内容 是否 适用 参考 文件 提问 文件 查阅 现场 检查 检 查 结果记录 环境、职 业 健 康 安 全 绩 效 及 法 律 法 规 监 测 和 测 量 绩 效 测 量 和 监视 ①是否对组织的目 标及指标、管理方案 的完成情况进行例 行检查？ ①能否追踪目标及指标的执行情况？ ①是否对管理方案执行情况进行追踪？ √ √ ①是否对环境、职业 健康安全日常动作 进行检查？ ①是否检查运行控制程序？结果如何？ ①是否检查应急准备与响应程序的执 行情况？ ①是否检查作业文件的执行结果？ ①对重点工序、设备的日常监测，是否 有记录？ √ √ √ √ √ ①是否对环境、健康 安全表现（如噪声强 度、污水排放量）进 行测定 ①有无测定记录 ①外部项目监测是否由具有资格的单 位进行？ √ √ 符 合 性 的 监 视 和测量 ①是否定期评价法 律、法规的符合情况 ①有否程序规定要定期评价法律、法规 的符合情况？ ①是否执行了规定？ ①评价标准是如何确定的？ ①评价工作何时、由谁进行的？ ①评价结果是否有记录？ ①评价信息是否向有关部门及时通报？ √ √ √ √ √ √ √ √ 注 1：文件查阅含记录的查阅。 注 2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合①，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。 续表 受审核部门： 编制人/日期： 批准人/日期： 审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规 审核日期： 审核员： 一体化管理体系要求 检查方法 一体化 条款 ISO9001 条款 ISO14001 条款 OHSAS18001 条款 检查内容 是否 适用 参考 文件 提问 文件 查阅 现场 检查 检 查 结果记录 ①有无对事故、疾病、 事件和其他不良绩 效的历史证据的统 计监视？ ①程序有无规定? ①是否执行了规定? ①统计监视的结果是否记录? ①是否就统计监视的结果适时采取纠 正措施? √ √ √ √ √ 环境、职 业 健 康 安 全 绩 效 及 法 律 法 规 符 合 性 的 监 视 和测量 监 测 和 测 量 绩 效 测 量 和 监视 ①监测异常时如何 处置？ ①是否明确的报告程序?向谁报告? ①出现了异常之后是否采取了处置措 施? ①处置是否生效? ①是否有记录? √ √ √ √ √ ①是否制定了不合 格品控制程序 ①是否有对不合格品控制的文件化程 序,是否符合标准要求和手册规定? ①程序文件对合格的标识、记录、评价、 隔离、处置及通知有关部门是否作出 了明确规定？ √ √ 不 合 格 品 的 控 制 不合格 品的控 制 ①如何进行不合格 品的处置 ①不合格品评审工作是如何进行的。谁 负责？谁参加？哪一级处理？ ①不合格处置的方法有哪些？ ①不合格品标识、记录、隔离等情况是 否符合要求？ √ √ √ √ 注 1：文件查阅含记录的查阅。 注 2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合①，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。 续表 受审核部门： 编制人/日期： 批准人/日期： 审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规 审核日期： 审核员： 一体化管理体系要求 检查内容 是否 参考 检查方法 检 查 一体化 条款 ISO9001 条款 ISO14001 条款 OHSAS18001 条款 适用 文件 提问 文件 查阅 现场 检查 结果记录 ①如何进行不合格 品的处置 ①不合格品处理记录是否注明不合格 品发生时间、地点、有关责任人/班组？ ①不合格处理记录中是否有参加评审 和处置人员的签字，是否按评审后的 决定进行处置？ ①不合格品纠正后是否重新验证？ √ √ √ ①对不合格品的让 步处理是否做了规 定并按规定执行？ ①让步是否经一定审批程序，是滞经过 审批？在什么情况下，应将让步处理 的结果向顾客报告？ ①让步处理时向顾客或有关部门报告 的形式是否符合规定要求？ √ √ 不 合 格 品 的 控 制 不合格 品的控 制 ①交付和开始使用 后发现产品不合格 时的处理 ①交付和开始使用后发现产品不合格 时，组织是否采取措施？是否有效实 施？ ①顾客对处理结果的满意程序如何？ √ √ 环 境 不 符 合 的 控制 不 符 合 纠 正 与 预 防 措施 ①是否建立了对环 境不符合进行处理 的文件化程序？ ①程序中对不符合进行处理、调查以及 采取纠正和预防措施的职责和权限的 规定是否明确？由哪个部门组织调查 不符合的原因和确定纠正和预防措施 并实施？ ①是否包含对符合进行应急处理的内 容？ √ √ 注 1：文件查阅含记录的查阅。 注 2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合①，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。 续表 受审核部门： 编制人/日期： 批准人/日期： 审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规 审核日期： 审核员： 一体化管理体系要求 检查方法 一体化 条款 ISO9001 条款 ISO14001 条款 OHSAS18001 条款 检查内容 是否 适用 参考 文件 提问 文件 查阅 现场 检查 检 查 结果记录 ①是否建立了对环 境不符合进行处理 的文件化程序? ①是否饮食对不符合的原因进行调查 的内容？ ①是否明确要求须针对不符合的原因 采取防止再发生的纠正措施？ √ √ 环 境 不 符 合 的 控制 不 符 合 纠 正 与 预 防 措施 ①不符合的调查和 处理是否得到实施 ①对发生的不符合是否采取了紧急应 变措施？ ①对已发生的不符合和潜在不符合是 否进行了调查？结果如何？采取了怎 样措施？ √ √ 职 业 健 康 安 全 事故、事 件 及 不 符 合 的 控制 事故、事件、 不符合、纠 正 和 预 防 措施 ①是否建立了事故、 事件、不符合的调查 和处理程序？ ①程序中对事故、事件、不符合进行处 理、调查以及采取纠正和预防措施的 职责和权限的规定是否明确？由哪个 部门组织调查事故、事件、不符合的 原因和确定纠正和预防措施并实施？ ①是否包含对事故、事件、不符合进行 应急处理的内容？ ①是否包含对事故、事件、不符合原因 进行调查的内容？ ①是否明确要求段针对事故、事件、不 符合的原因采取防止再发生的纠正措 施？ √ √ √ √ 注 1：文件查阅含记录的查阅。 注 2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合①，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。 续表 受审核部门： 编制人/日期： 批准人/日期： 审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规 审核日期： 审核员： 一体化管理体系要求 检查方法 一体化 条款 ISO9001 条款 ISO14001 条款 OHSAS18001 条款 检查内容 是否 适用 参考 文件 提问 文件 查阅 现场 检查 检 查 结果记录 职 业 健 康 安 全 事故、事 件 及 不 符 合 的 控制 事故、事件、 不符合、纠 正 和 预 防 措施 ①事故、事件、不符 合的调查和处理是 否得到实施？ ①对发生的事故、事件、不符合是否采 取了紧急应变的措施？ ①对已发生的事故、事件、不符合和潜 在不符合是否进行了调查？结果如 何？采取了怎样的措施？ √ √ ①有无对数据进行 行集与分析的规定？ 是否采用了统计技 术？ ①组织对收集和分析的方法有无规定？ ①数据收集、分析中采用了哪些统计技 术？ ①统计技术的选择、使用是否适当？ √ √ √ √ 数 据 分 析 数据分 析 ①数据收集与分析 的实施 ①组织对哪些数据进行了收集和分析？ ◆ 数据分析是否提供了下列信息： 1） 顾客满意的信息。 2） 产品符合性的信息。 3） 过程、产品的特性及其趋势的信息。 4） 供应商（供方）的信息。 5） 环境、职业健康安全绩效的信息。 6） 一体化体系运行的信息。 ①是否利用数据分析结果评价管理体 系的适宜性和有效性？ ①是否利用数据分析的结果进行改进 活动？ √ √ √ √ 注 1：文件查阅含记录的查阅。 注 2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合①，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。 续表 受审核部门： 编制人/日期： 批准人/日期： 审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规 审核日期： 审核员： 一体化管理体系要求 检查方法 一体化 条款 ISO9001 条款 ISO14001 条款 OHSAS18001 条款 检查内容 是否 适用 参考 文件 提问 文件 查阅 现场 检查 检 查 结果记录 改进 改进 不符合，纠 正 与 预 防 措施 事故、事件、 不符合、纠正 和预防措施 ①持续改进的策划 ①是否制定了改进、纠正和预防措施的 程序文件？程序文件是否符合标准规 定？ ①持续改进是否涉及管理体系、过程、 产品、环境保护、职业健康安全保障？ ①持续改进是否包括维持性改进项目 和突破性改进项目？ ①持续改进的职责是否涉及到组织的 各层次？ ①质量、环境、职业健康安全方针是否 体现了持续改进的内容，是否为持续 改进调整管理目标（不求在某一段时 间内全部的管理目标都在改进，但至 少应有进行日常改进活动的证据）？ ①审核的结果是否能表明有持续改进？ ①数据分析是否能证明有持续改进的 趋势？ ①管理评审的输出中是否有持续改进 的内容？ √ √ √ √ √ √ √ √ 注 1：文件查阅含记录的查阅。 注 2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合①，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。 续表 受审核部门： 编制人/日期： 批准人/日期： 审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规 审核日期： 审核员： 一体化管理体系要求 检查方法 一体化 条款 ISO9001 条款 ISO14001 条款 OHSAS18001 条款 检查内容 是否 适用 参考 文件 提问 文件 查阅 现场 检查 检 查 结果记录 ①持续改进的策划 ①纠正和预防措施的实施是否有助于 管理体系的持续改进？ ①持续改进的结果是否有助于提高效 率和有效性？ ①改进、纠正和预防措施的状况是否成 为管理评审的输入？ √ √ √ √ 改进 改进 不符合，纠 正 与 预 防 措施 事故、事件、 不符合、纠正 和预防措施 ①突破性改进项目 的管理 ①如何识别改进的机会？ ①如何建立改进组织，制定改进计划？ ①如何进行原因分析，确定改进措施？ ①如何对改进措施进行验证？措施是 否有效？有无记录？ √ √ √ √ √ ①纠正和预防措施 的管理 ①如何收集、分析各种质量、环境职业 健康安全信息，以确定不合格或潜在 的不合格？ ①如何确定不合格或潜在不合格的原 因。 ①是否评价纠正和预防措施的需求，以 确保纠正和预防措施与所遇到问题的 影响程度以及面临的环境影响、职业 健康安全风险相适应？ √ √ √ 注 1：文件查阅含记录的查阅。 注 2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合①，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。 续表 受审核部门： 编制人/日期： 批准人/日期： 审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规 审核日期： 审核员： 一体化管理体系要求 检查方法 一体化 条款 ISO9001 条款 ISO14001 条款 OHSAS18001 条款 检查内容 是否 适用 参考 文件 提问 文件 查阅 现场 检查 检 查 结果记录 改进 改进 不符合，纠 正 与 预 防 措施 事故、事件、 不符合、纠正 和预防措施 ①纠正和预防措施 的管理 ①如何确定合适的纠正和预防措施并 实施？怎样确保纠正和预防措施的可 行性及不产生新环境影响、职业健康 安全风险？ ①是否对纠正和预防措施的有效性进 行了跟踪评审？措施是否有效？有无 记录？ √ √ √ ①伴随改进、纠正和 预防措施实施的文 件更改和信息交流 ①对来自政府的监督和居民、顾客的投 诉，所采取的纠正措施是否进行了报 告和交流？ ①程序中有无关于改进、纠正和预防措 施涉及文件更改的规定？ ①是否按规定对相关文件进行了更改？ √ √ √ √ √ ①更改后的文件执 行情况及记录 ①更改后的文件是否得到实施？有否 记录？ √ 注 1：文件查阅含记录的查阅。 注 2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合①，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。