第8章 垄断竞争与寡头垄断市场的价格与产量决定
垄断竞争市场的含义
垄断竞争企业价格和产量的决定
垄断竞争与完全竞争和完全 垄断的比较
寡头垄断企业的价格和产量决定
博弈论与竞争策略
教学目标
通过本章的学习，了解垄断竞争市场的结构特征、垄断竞争企业的需求曲线特点；掌握垄断竞争所导致的生产能力的剩余；熟练掌握垄断竞争企业短期和长期均衡的条件；了解寡头垄断市场的结构特征，掌握寡头垄断市场的各种竞争模型：古诺模型、斯威齐模型和价格领导模型，了解斯塔克伯格模型、伯特兰模型，了解博弈论初步知识，熟悉囚徒困境和卡特尔合作模型等。
教学要求
垄断竞争市场的含义
垄断竞争市场中既存在着激烈的竞争，又具有垄断的因素，是“双性质”市场，这也是“垄断竞争”名字的由来。正是因为垄断竞争市场中既垄断又竞争的特点，企业之间的关系既竞争又相互依存。市场中有许多企业生产和销售有差别的同种产品。在垄断竞争理论中，提出了“生产集团”的概念。因为，在完全竞争市场和完全垄断市场下，行业的含义是很明确的，它是指生产同一种无差别产品的企业的总和。在一定意义上，行业常常被用来表示“市场”。而在垄断竞争市场，产品差别这一重要特点使得上述意义上的行业不存在。为此，在垄断竞争理论中，把市场上大量生产具有很高接近程度的同种产品的企业的总和称作生产集团。
垄断竞争企业价格和产量的决定
垄断竞争企业的需求曲线
由于垄断竞争企业可以在一定程度上控制自己产品的价格，即通过改变自己所生产的有差别产品的销售量来影响商品的价格，所以，如同垄断企业一样，垄断竞争企业所面临的需求曲线也是向右下方倾斜的。
垄断竞争企业的需求曲线
§ 垄断竞争企业价格和产量的决定
1. 主观需求曲线
主观需求曲线，又叫预期需求曲线，表示在垄断竞争生产集团中的某个企业改变产品价格，而当其他企业的产品价格不变时，该企业的产品价格和销售量之间的关系。
2. 客观需求曲线
客观需求曲线，又称实际需求曲线或比例需求曲线，表示在垄断竞争生产集团的某企业改变产品价格，而集团内其他所有企业也使产品价格发生相同变化时，该企业的产品价格与销售量之间的关系。
垄断竞争企业价格和产量的决定
垄断竞争企业的短期决策
在短期内，垄断竞争企业是在现有的生产规模下通过对产量和价格的调整，来实现MR=SMC的均衡条件，如下图所示。
垄断竞争市场代表性企业的短期均衡
垄断竞争企业价格和产量的决定
垄断竞争企业的长期决策
在长期内，垄断竞争企业不仅可以调整生产规模，还可以加入或者退出生产集团。这就意味着，垄断竞争企业在长期均衡时的利润必定为零，即在垄断竞争企业的长期均衡点上，d需求曲线必定与LAC曲线相切。简单看来，这些情况与完全竞争企业的情况是相似的。但由于垄断竞争企业所面临的是两条向右下方倾斜的需求曲线，因此，垄断竞争企业的长期均衡的实现过程及其状态具有本身的特点。
§ 垄断竞争与完全竞争和
完全垄断的比较
需求曲线和供给曲线比较
企业的供给曲线和企业所面临的需求曲线是企业决策的基本依据，也是其市场的一个最基本的特征。
需求曲线比较
§ 垄断竞争与完全竞争和
完全垄断的比较
经济效率比较
在完全竞争市场条件下，企业的需求曲线是一条水平线，而且，企业的长期利润为零，所以，在完全竞争企业的长期均衡时，水平的需求曲线相切于LAC曲线的最低点，这时平均成本最低，产品的均衡价格最低，它等于最低的生产平均成本，产品的均衡产量最高。
在垄断竞争市场上，企业长期均衡时和完全竞争一样，企业的经济利润为零。
在垄断市场上，企业在长期内获得利润，所以，在垄断企业的长期均衡时，向右下方倾斜的、相对比较陡峭的需求曲线与LAC曲线相交；产品的均衡价格最高，且大于生产的平均成本；产品的均衡数量最低。
§ 垄断竞争与完全竞争和
完全垄断的比较
3种市场结构条件下均衡状况的比较可以用下表来概括。
§ 垄断竞争与完全竞争和
完全垄断的比较
市场垄断程度比较
1.垄断力测度
1) 产业集中指数
产业集中指数是指一个行业中产量最大的几家企业在全行业所占的产量比重，即产量明显占优势的几家企业的总产量占全行业总产量的比例。其表达式为：
当市场完全竞争时，I=0；当市场完全垄断时，I=1。
§ 垄断竞争与完全竞争和
完全垄断的比较
2) 勒纳指数
勒纳指数是指以垄断企业所定的价格比其边际成本高多少，作为衡量垄断力的标准。
定义为： ，当市场均衡时，由于：
所以， 。
其中EP是产品市场需求的价格弹性，EP的绝对值越大，市场竞争越激烈，垄断程度越低，勒纳指数越小；反之，EP的绝对值越小，市场竞争越不激烈，垄断程度越高，勒纳指数越大。
§ 垄断竞争与完全竞争和
完全垄断的比较
3) 贝恩指数
与勒纳指数不同，贝恩指数是指以垄断企业所定的价格比平均成本高多少，作为衡量垄断力量的标准。
定义为： 。
贝恩指数的优点是在应用上较简便，但超额利润(P-AC)与技术水平、经营水平、折旧水平等有关，它的大小并不一定反映垄断力量的大小。在短期内，完全竞争企业也可能获得超额利润，但原因并不在于垄断。在长期内，完全竞争与垄断竞争企业都不存在超额利润，但不能说垄断竞争不存在垄断。
§ 垄断竞争与完全竞争和
完全垄断的比较
2. 垄断力与超额利润
垄断企业的超额利润与其产品的需求价格弹性成反比，在市场完全竞争的情况下，需求价格弹性为无穷，超额利润为零。需求价格弹性越小，超额利润越大。
§ 寡头垄断企业的价格和产量决定
寡头垄断的含义与特征
1. 寡头垄断的含义
寡头市场又称为寡头垄断市场，是一种较为普遍的市场组织。它是指少数几家企业控制整个市场产品的生产和销售，是介于垄断竞争与完全垄断之间，靠近完全垄断的一种市场结构。寡头企业之间生产的产品可以是同质的，如钢铁、水泥、石油、有色金属、塑料、橡胶等行业；而在有些行业，产品则是有差别的，如汽车、飞机、家用电器、铁路运输、电信服务业等。
§ 寡头垄断企业的价格和产量决定
2. 寡头垄断的市场特征
(1) 企业数量极少，但多于两个，买者众多，企业在一定程度上控制产品价格和绝大部分的市场份额，每个企业的行为对价格的制定都举足轻重，它们不是价格的制定者，更不是价格的接受者，而是价格的探索者。
(2) 各企业之间相互依存，有合作也有竞争。
(3) 产品是同质的或有差异的。
(4) 进出市场困难，要素流动的障碍很强。
(5) 价格相对稳定，非价格竞争更显重要。
(6) 生产规模缺乏一致性。
(7) 信息是不完备的。
§ 寡头垄断企业的价格和产量决定
3. 寡头垄断市场的形成原因
寡头市场形成的原因很多：技术垄断、产品专利、政府颁发的特许权、原材料的控制等。某些产品的生产必须在相当大的生产规模上进行才能达到最好的经济效益；行业中几家企业对生产所需的基本生产资源供给的控制；政府的扶植和支持等。由此可见，寡头市场的成因和垄断市场是很相似的，只是在程度上有所差别而已。寡头市场是比较接近垄断市场的一种市场组织。
§ 寡头垄断企业的价格和产量决定
寡头垄断市场的企业行为
1. 寡头垄断企业决策的复杂性
以上寡头垄断市场的特征决定了寡头垄断市场价格与产量的决策具有以下特点：①价格与产量的决定具有不确定性；②价格与产量一旦确定，就有相对的稳定性，由于难以摸清竞争对手的行为，一般不会轻易变动原有均衡；③相互依存性使他们容易形成某种形式的勾结。
2. 古诺模型
古诺模型是寡头企业之间非合作的产量决策模型。双头是一个行业中只有两个销售者(或两家企业)的市场类型，它是寡头市场的一个特例。
§ 寡头垄断企业的价格和产量决定
3. 斯塔克伯格模型
斯塔克伯格模型是寡头企业之间非合作的模型，它体现的是先走一步的优势。寡头垄断的复杂性表现在市场的均衡不仅取决于市场的需求状况和企业的成本结构，还受到企业的决策顺序、信息结构等因素的影响。
4. “折拐的需求曲线”模型
它又称折弯的需求曲线模型或斯威齐模型，反映了寡头垄断者在价格竞争上可能存在的非对称的反应模式。
5. 价格领导模型
价格领导模型是非正式串谋中普遍采用的形式，它是寡头企业之间的价格竞争模型。
§ 寡头垄断企业的价格和产量决定
6. 伯特兰模型
伯持兰模型是寡头企业之间非合作的价格决策模型。在古诺给出古诺均衡模型后大约50年，另一位法国经济学家约瑟大·伯特兰(Bertrand)于1883年建立伯特兰模型。和古诺模型一样，它也假设市场上有两个企业，生产相同的产品。与古诺模型不同的是，伯持兰模型中企业的决策变量为价格，而它们的产量是相同的。这一决策变量的改变使寡头垄断的市场均衡完全不同于古诺均衡。这样一个很小的差别将会产生很大的影响，因为两个企业的产品是同质的，其他方面也都是一样的，仅仅是价格存在差别，所以消费者将只会从价格最低的企业那里购买商品。也就是说，如果两个企业制定不同的价格，低价的企业会拥有整个市场，而高价的企业将会丧失整个市场。如果两个企业制定相同的价格，那么对消费者来说从任何一方购买商品那是无差别的，可以认为两个企业平分市场。
§ 博弈论与竞争策略
在寡头垄断的企业决策中，人们看到企业无论是进行价格决策还是产量决策，都必须考虑竞争对手的反应。这与此前所考察的企业行为有着明显的不同。当在决策过程中必须考虑其行为对竞争对手的影响以及竞争对手的反应时，人们实际上就进入了博弈论分析的领域。传统寡头理论的缺点以及对这种理论的不满是引起以博弈论为基础的现代寡头理论得以形成发展的主要原因。
§ 博弈论与竞争策略
博弈论
1. 博弈论的含义
所谓博弈指的是一种决策，即每一行为主体的利益不仅依赖它自己的行动选择，而且也依赖于别人的行动选择，以致它所采取的最好行动有赖于其竞争对手将选择什么行动。博弈论是描述、分析多人决策行为的一种决策理论，是多个经济主体在相互影响下的多元决策，决策的均衡结果取决于双方或多方的决策。如下棋，最后的结果就是由下棋双方你来我往地轮流做出决策，决策又是相互影响、相互作用而得出的结果。
§ 博弈论与竞争策略
2. 博弈论的基本要素
它主要包括以下5个要素。
(1) 局中人。
(2) 支付。
(3) 策略。
(4) 博弈规则。
(5) 策略均衡。
3. 博弈的分类
(1) 根据参与者之间能否通过谈判达成具有约束力的协议或合同分为合作博弈与非合作博弈。
(2) 根据参与者选择策略的关系，行动的先后次序来分，博弈可以分为静态博弈和动态博弈。
(3) 根据参与者对其他参与者的特征、策略空间、收益函数等信息的了解程度分为完全信息博弈与不完全信息博弈。
§ 博弈论与竞争策略
4. 占优策略均衡和纳什均衡
(1) 占优策略均衡。当博弈的所有参与者都不想改换策略时所达到的稳定状态叫做均衡，均衡的结果叫做博弈的解。
(2)纳什均衡。在一些博弈均衡中，某参与者并不存在既定的占优策略，他的占优策略随着其他参与者策略的变化而变化。
5. 博弈论范例——囚徒困境
囚犯两难困境是博弈论中一个著名的例子，讲的是甲乙两个人因涉嫌犯罪而被捕，但警察没有足够的证据指控他们确实犯了罪，除非他们两个人中至少有一个坦白交代。
§ 博弈论与竞争策略
非价格竞争和博弈论
1. 非价格竞争的原因
企业为什么采用非价格竞争，而不是一味地进行价格竞争，主要有两个原因。
(1) 产品的价格并不是随意制定的，而是根据利润最大化原则来确定的，如果企业为了竞争就降低价格，那么它的利润就会受到影响。
(2) 企业对价格变化比较敏感。如果一家企业降价，那么其他企业也会跟着降价，这样该企业的销售量并不会增长很多，而且可能还有下降的情况，其结果会使利润减少。
§ 博弈论与竞争策略
2. 非价格竞争的方式
垄断企业经常使用非价格竞争，努力造成产品的差别，产品有了差别，就可以在一段时间内取得垄断的好处。产品的差别可以从两个角度来造成：一是从产品自身品质的变异上下工夫，这就是品质竞争；二是从消费者对产品的心理效用上下工夫，这就是各种促销活动的竞争。
(1) 品质竞争。
(2) 各种促销活动的竞争。
(3) 广告竞争。
3. 对非价格竞争的评价
经济学家对于非价格竞争的评价是不尽相同的。
§ 博弈论与竞争策略
卡特尔模型和重复博弈
1. 卡特尔模型
通过以上的模型可以知道，寡头之间的竞争会使企业受到损失，甚至导致企业亏损或者破产。为了避免出现这种情况，寡头企业经常会相互勾结(或者称串谋)，以期获得更大的利润。串谋的好处是能够使集体利益最大化，这是个体理性决策所不能达到的。企业之间的勾结形式是多样的，企业之间通过正式协议相互勾结即形成卡特尔组织。
2. 重复博弈
前面提到的都是一次博弈，每一个参与者只参加一次决策，这类博弈称为静态博弈。
本 章 小 结
本章主要介绍了垄断竞争和寡头垄断两种市场结构。垄断竞争接近于完全竞争，在一定程度上，和完全竞争有相似的地方，但在很多方面又和完全竞争不同。垄断竞争市场上，企业之间生产的产品有差异，所以企业之间存在非价格竞争；企业是价格的影响者；短期市场均衡，企业实现利润最大化的条件是SMC=MR，D=d ；长期市场均衡，企业实现利润最大化的条件是LMC=SMC=MR，LAC=SAC=AR=P，D=d ；企业不存在具有规律性的供给曲线。另外，垄断竞争市场和完全竞争相比，效率相对较低，价格较高，产量较低，存在过剩的生产能力。
习 题
【思考题】
1. 为什么需求的价格弹性较高，会导致垄断竞争企业进行非价格竞争？
2. 卡特尔的内在不稳定性原因是什么？
3. 简述弯折的需求曲线模型(用图加以说明)。
【练习题】
1. 选择题
(1) 在MR =MC的均衡产量时，企业( )。
A. 必然获得最大的利润 B. 不可能亏损
C. 必然获得最小亏损 D. 若获得利润则最大，若亏损则最小
(2) 假若企业的平均收益曲线由水平直线变为向右下方倾斜的曲线，这说明( )。
A. 既有新企业进入也有企业退出该行业
B. 完全竞争被不完全竞争所替代
C. 该企业新进入该行业
D. 原有企业退出该行业
习 题
2. 计算题
(1) 在垄断竞争市场中，某企业的短期成本函数为：，该企业主观认为每降低产品价格1元，销售量会增加500单位，而实际上企业的需求曲线为：。
求：① 企业短期均衡的产量与价格是多少？
② 企业的利润是多少？
(2) 某公司是中等规模的电子公司，需求曲线估计为：Q=4 500-P，短期的总成本函数为：STC=150 000+400Q。
① 求利润最大时的产量. 价格和利润各是多少？
② 求收入最大时的价格和利润是多少？
③ 假定该公司属于垄断竞争行业，它在行业中具有代表性，问这一行业是否处于长期均衡状态。若不是，则长期均衡时的产量、价格和利润是多少？(假定长期均衡时成本函数不变，需求曲线有平行移动)
