第二章
国际经济合作基本理论
国际分工理论国际分工理论
生产要素国际移动理论生产要素国际移动理论
国际投资理论国际投资理论
国际相互依赖理论国际相互依赖理论
经济一体化理论经济一体化理论
国际分工理论
一、国际分工概述
二、传统的国际分工理论
三、国际分工的新发展与新国际分工理论
一、国际分工概述
国际分工（国际分工（International Division of Labor)International Division of Labor)
指世界各国（地区）商品生产与服务的指世界各国（地区）商品生产与服务的劳动分工劳动分工，，
是社会分工发展和国内社会分工超越国界的结果。是社会分工发展和国内社会分工超越国界的结果。
世界经济的产生与发展与国际分工和世界市场的世界经济的产生与发展与国际分工和世界市场的
发展紧密相连。发展紧密相连。
作为世界经济的组成部分，国际经济合作更是国作为世界经济的组成部分，国际经济合作更是国
际分工发展到新的阶段的产物，是生产力发展到际分工发展到新的阶段的产物，是生产力发展到
一定水平的标志。一定水平的标志。
按照劳动本身的特点
社会生产各大部门之间的国际分工
社会生产大部门内部的各个小部门
和行业之间的国际分工
由产品专业化、零部件专业化
和工艺专业化而形成的国际分工
国际分工的形式
按照各国不同生产领域
之间媒介的不同
以商品交换为媒介的国际分工
以资本为媒介的国际分工
按照参与国际分工国家之间
的社会经济水平不同
“水平型”国际分工
“垂直型”国际分工
“混合型”国际分工
伴随着国际分工的进一步发展，各国之间的经济伴随着国际分工的进一步发展，各国之间的经济
合作关系将会更加紧密。合作关系将会更加紧密。
历史上国际分工的发展大体上经历了三个 历史上国际分工的发展大体上经历了三个发展阶段发展阶段：：
第一阶段： 第一阶段：1515世纪末至世纪末至1616世纪上半期的世纪上半期的““地理大发地理大发
现现””之后，世界市场产生，国际贸易迅速发展，各国通之后，世界市场产生，国际贸易迅速发展，各国通
过商品交换在一定程度上显示了各自生产优势，初步打过商品交换在一定程度上显示了各自生产优势，初步打
下了国际分工形成的基础。下了国际分工形成的基础。
国际分工的发展阶段
第二阶段：第二阶段：1818世纪至世纪至1919世纪，两次工业革命的兴起，机世纪，两次工业革命的兴起，机
器大工业的建立，生产得到飞速发展，资本主义世界经器大工业的建立，生产得到飞速发展，资本主义世界经
济体系和国际分工体系最终形成并得到发展，其主要标济体系和国际分工体系最终形成并得到发展，其主要标
志是世界工业与农业的分工。志是世界工业与农业的分工。
在这一时期，一方面，国际分工促使世界经济结合在这一时期，一方面，国际分工促使世界经济结合
成一个复杂的统一体；另一方面，国际分工又将世界分成一个复杂的统一体；另一方面，国际分工又将世界分
成了先进的工业国与落后的原料供应国，世界城市与世成了先进的工业国与落后的原料供应国，世界城市与世
界农村界农村。
第三阶段：第二次世界大战后，发展中国家的兴起，第三阶段：第二次世界大战后，发展中国家的兴起，
第三次科技革命的出现，跨国公司迅速发展，在此基础上第三次科技革命的出现，跨国公司迅速发展，在此基础上
国际分工进入了新的发展阶段。国际分工进入了新的发展阶段。
传统的国际分工形式正在变化，工业国与农业国的分传统的国际分工形式正在变化，工业国与农业国的分
工仍然存在，但已经削弱，日益为以世界工业分工为主导工仍然存在，但已经削弱，日益为以世界工业分工为主导
形式的分工所取代，其主要特征为部门间和部门内部的分形式的分工所取代，其主要特征为部门间和部门内部的分
工。工。
伴随着国际分工的发展，有关国际分工的理论也经历了伴随着国际分工的发展，有关国际分工的理论也经历了
不同的发展阶段，并且反映出在不同的历史时期，不同不同的发展阶段，并且反映出在不同的历史时期，不同
的资产阶级利益集团的利益与要求。的资产阶级利益集团的利益与要求。
二、传统的国际分工理论
传统的国际分工理论传统的国际分工理论--指导产业间国际分工指导产业间国际分工
亚当·斯密的绝对利益理论
大卫·李嘉图的比较利益理论
俄林—赫克歇尔模型提出的资源禀赋理论
↓
↓
（（11）绝对利益理论）绝对利益理论
绝对利益理论是由英国古典经济学家亚当绝对利益理论是由英国古典经济学家亚当··斯密在其代表作斯密在其代表作
《《国民财富的性质和原因的研究国民财富的性质和原因的研究》》（简称（简称《《国富论国富论》》）中提出的。）中提出的。
其主要内容是：一国所生产的商品应该是具有绝对优势的产其主要内容是：一国所生产的商品应该是具有绝对优势的产
品，所削耗的成本绝对低于贸易伙伴，在劳动生产率上占绝对优品，所削耗的成本绝对低于贸易伙伴，在劳动生产率上占绝对优
势，通过自由交换，可以获得绝对利益。势，通过自由交换，可以获得绝对利益。
因此，斯密赞扬国际分工，提倡自由贸易。因此，斯密赞扬国际分工，提倡自由贸易。
认为国际分工会提高各国劳动生产率，认为国际分工会提高各国劳动生产率，而自由贸易会引起国而自由贸易会引起国
际分工。际分工。
各国按照各自有利的条件进行分工和交换，将会使各国的资各国按照各自有利的条件进行分工和交换，将会使各国的资
源、劳动力和资本得到最有效的利用，从而给各国带来绝对的利源、劳动力和资本得到最有效的利用，从而给各国带来绝对的利
益。益。
XX产品产品 YY产品产品
劳动天劳动天
数数
产量产量 劳动天数劳动天数 产量产量
分工分工
前前
AA国国 11 11 22 11
BB国国 22 11 11 11
世界世界 33 22 33 22
分工分工
后后
AA国国 33 33 00 00
BB国国 00 00 33 33
世界世界 33 33 33 33
（2）比较利益理论
英国古典经济学派集大成者大卫英国古典经济学派集大成者大卫··李嘉图进一步李嘉图进一步
发展了国际分工理论。他认为在国际分工一国际贸易中发展了国际分工理论。他认为在国际分工一国际贸易中
起决定作用的不是绝对利益，而是比较利益（比较成本）起决定作用的不是绝对利益，而是比较利益（比较成本）
，并且把比较利益作为国际分工的理论基础。，并且把比较利益作为国际分工的理论基础。
国家国家 单位劳动单位劳动/1/1单位葡萄酒单位葡萄酒 单位劳动单位劳动/ 1/ 1单位毛呢单位毛呢
英国英国 120120 100100
葡萄牙葡萄牙 8080 9090
国家国家 单位劳动单位劳动/ 1/ 1单位葡萄酒单位葡萄酒 单位劳动单位劳动/ 1/ 1单位毛呢单位毛呢
英国英国 100+120/100=+120/100=
葡萄牙葡萄牙 80+90/80=+90/80=
国家国家 单位劳动单位劳动/ 1/ 1单位葡萄酒单位葡萄酒 单位劳动单位劳动/ 1/ 1单位毛呢单位毛呢
英国英国 11
葡萄牙葡萄牙 11
分工前
分工后
交换后
两个国家、两种商品的贸易模型：两个国家、两种商品的贸易模型：
按照斯密的绝对利益理论，一个国家在一种商品的生按照斯密的绝对利益理论，一个国家在一种商品的生
产上处于绝对有力的地位，而另一个国家在另外一种商产上处于绝对有力的地位，而另一个国家在另外一种商
品的生产上拥有绝对的优势，只有这样，两国才有必要品的生产上拥有绝对的优势，只有这样，两国才有必要
进行国际分工，贸易才会发生。进行国际分工，贸易才会发生。
因此，在以上情况下，葡、英两国不会发生贸易。因此，在以上情况下，葡、英两国不会发生贸易。
呢呢 绒绒 酒酒
葡萄牙葡萄牙
9090小时小时//一个一个
单位单位
8080小时小时
英英 国国 100100小时小时 120120小时小时
比较成本比较成本 90/10090/100 67/10067/100
但是，经过李嘉图的分析证明，即使在这种情况下，但是，经过李嘉图的分析证明，即使在这种情况下，
两国仍然能够进行对双方都有利的国际分工和国际两国仍然能够进行对双方都有利的国际分工和国际
贸易。贸易。
根据上述的例子，葡、英两个国家生产呢绒和酒根据上述的例子，葡、英两个国家生产呢绒和酒
的劳动比例分别是：的劳动比例分别是：9090比比100100和和6767比比100100。。
这两种比例表明，葡萄牙生产呢绒和酒这两种产品都这两种比例表明，葡萄牙生产呢绒和酒这两种产品都
具有绝对优势，但在酒的生产上效率更高，优势更具有绝对优势，但在酒的生产上效率更高，优势更
大；而英国生产呢绒和酒的单位劳动成本都比葡萄大；而英国生产呢绒和酒的单位劳动成本都比葡萄
牙的高，生产率都比葡萄牙低，但是相比之下，英牙的高，生产率都比葡萄牙低，但是相比之下，英
国生产呢绒的效率相对地高一些，也就是说，英国国生产呢绒的效率相对地高一些，也就是说，英国
在生产呢绒方面有比较利益。因此，葡萄牙应集中在生产呢绒方面有比较利益。因此，葡萄牙应集中
生产利益更大的酒，而英国应集中生产具有相对优生产利益更大的酒，而英国应集中生产具有相对优
势的呢绒。势的呢绒。
（3）赫克歇尔—俄林理论及萨缪尔森的要素
价格均等化学说
赫克歇尔-俄林模型
((一一))赫克歇尔赫克歇尔--俄林模型俄林模型
赫赫--俄模型的基本假设前提俄模型的基本假设前提
(1)(1)在在各各个个区区域域内内各各个个国国家家内内部部，，生生产产诸诸要要素素可可
以以自自由由流流动动，，但但在在域域际际间间或或各各国国间间，，它它们们是是不不能能
自由流自由流动动的。的。
(2)(2)货货物流通中的一切限制都不存在。物流通中的一切限制都不存在。
(3)(3)只只有有两两个个区区域域或或国国家家，，只只生生产产两两种种产产品品，，只只
有有资资本和本和劳动劳动两两种种要素。要素。
(4)(4)两两个个国国家家或或区区域域间间的的技技术术水水平平是是一一样样的的，，即即生生产产函函数数
相同。相同。
(5)(5)两两个个国国家家或或区区域域中中，，一一个个资资本本较较丰丰富富因因而而利利息息率率相相对对
低，另一个低，另一个劳动劳动力力较较丰富因而工丰富因而工资资相相对对低。低。
(6)(6)生生产产要要素素是是完完全全可可以以分分割割的的，，单单位位生生产产成成本本随随着着生生产产
的增减而的增减而变变化，因而没有化，因而没有规规模模经济经济效益。效益。
赫赫--俄模型的基本内容俄模型的基本内容
各各种种生生产产要要素素彼彼此此是是不不能能完完全全代代替替的的，，所所以以生生产产
不不同同商商品品对对各各种种要要素素在在量量上上有有不不同同的的要要求求。。根根据据
商商品品包包含含的的要要素素密密集集程程度度不不同同可可以以把把商商品品分分为为劳劳
动动密密集集型型和和资资本本密密集集型型。。每每个个国国家家都都以以自自己己相相对对
丰丰富富的的生生产产要要素素从从事事商商品品的的专专业业化化生生产产和和国国际际交交
换换，就会，就会处处于比于比较较有利的地位。有利的地位。
这这种种分分工工并并进进行行贸贸易易的的最最终终结结果果导导致致两两种种要要素素在在
两两国国间间重重新新配配置置，，使使两两种种要要素素相相对对价价格格分分别别在在两两
国国内趋同。国国内趋同。
萨缪尔森的要素价格均等化学说萨缪尔森的要素价格均等化学说
该理论认为，由于每个国家出口的商品生产中，都该理论认为，由于每个国家出口的商品生产中，都
密集地使用了它所拥有的丰富的生产要素，当生产要素密集地使用了它所拥有的丰富的生产要素，当生产要素
在各国间不能直接移动的情况下，国际贸易将导致各国在各国间不能直接移动的情况下，国际贸易将导致各国
生产要素的相对价格和绝对价格的平均化。生产要素的相对价格和绝对价格的平均化。
因此，国际贸易在一定程度上是国际间生产要素流动的因此，国际贸易在一定程度上是国际间生产要素流动的
代替物。各种要素相对价格有差异，各种商品的相对价代替物。各种要素相对价格有差异，各种商品的相对价
格有差异的情况下，贸易将继续扩大，而贸易的扩大将格有差异的情况下，贸易将继续扩大，而贸易的扩大将
会减少两国间要素价格的差异。会减少两国间要素价格的差异。
贸易将会持续下去直到两国国内各种商品的相对价贸易将会持续下去直到两国国内各种商品的相对价
格完全均等化为止。格完全均等化为止。
同样，两国国内的要素相对价格也将平均化。同样，两国国内的要素相对价格也将平均化。
三、国际分工的新发展与新国际分
工理论
列昂惕夫之谜
新要素学说
产品生命周期理论
列昂惕夫反论的基本内容列昂惕夫反论的基本内容
传统上，人们认为美国属于资本要素存量相对丰富的国家，传统上，人们认为美国属于资本要素存量相对丰富的国家，
因此按照因此按照H-OH-O模型原理，它的对外贸易结构应该以出口资模型原理，它的对外贸易结构应该以出口资
本密集型产品为主，进口劳动密集型产品为主，但是根据本密集型产品为主，进口劳动密集型产品为主，但是根据
投入产出法经验检验结论，与人们这一印象相反。投入产出法经验检验结论，与人们这一印象相反。
继继里里昂昂惕惕夫夫之之后后又又有有很很多多学学者者用用此此方方法法对对不不同同国国家家作作了了类类
似似的的检检验验，，结结果果千千差差万万别别，，有有的的符符合合赫赫--俄俄模模型型，，有有的的与与
之之相相悖悖，，并并没没有有统统一一结结论论。。由由此此可可见见，，任任何何一一个个简简单单的的有有
许许多多假假设设前前提提的的抽抽象象模模型型都都无无法法说说明明纷纷繁繁复复杂杂的的国国际际经经济济
现实。现实。
新要素学说
人力资本说人力资本说
人力资本是资本与劳动力结合而形成的一种新的人力资本是资本与劳动力结合而形成的一种新的
生产要素，人们通过对劳动力进行投资（如进生产要素，人们通过对劳动力进行投资（如进
行教育、职业培训、保健等），可以提高原有行教育、职业培训、保健等），可以提高原有
劳动力的素质和技能，劳动生产率得到提升，劳动力的素质和技能，劳动生产率得到提升，
从而对一个国家参加国际分工的比较优势产生从而对一个国家参加国际分工的比较优势产生
作用与影响。作用与影响。
研究与开发说研究与开发说
研究与开发也是一种影响国际贸易格局的生产要素。研究是研究与开发也是一种影响国际贸易格局的生产要素。研究是
指与新产品紧密相关联的思路、技术、工艺方面的基础研指与新产品紧密相关联的思路、技术、工艺方面的基础研
究与应用研究；开发是指新产品的设计与试制，即新产品究与应用研究；开发是指新产品的设计与试制，即新产品
的开发与创造。的开发与创造。
代表人物：格鲁伯、麦赫塔、弗农。代表人物：格鲁伯、麦赫塔、弗农。
对对于于研研究究与与开开发发型型产产业业的的形形成成，，他他们们认认为为有有三三个个先先决决条条件件：：
丰富的丰富的资资金、金、较较丰富的自然丰富的自然资资源、高源、高质质量的量的劳动劳动力。力。
再再以以国国内内对对新新产产品品的的旺旺盛盛需需求求为为基基础础，，研研究究与与开开发发要要素素就就会会
使一国比较优势发生变化。使一国比较优势发生变化。
一一般般认认为为，，新新要要素素学学说说一一方方面面受受到到里里昂昂惕惕夫夫反反论论的的刺刺激激而而
兴兴起，另一方面也得到了哈起，另一方面也得到了哈罗罗德的启德的启发发。。
哈哈罗罗德提出了所德提出了所谓谓特殊要素特殊要素对对于比于比较优势较优势形成的重要性。形成的重要性。
自然自然环环境的差异境的差异；；
工人人数相工人人数相对对多寡的程度；多寡的程度；
劳动劳动者者质质量的差异；量的差异；
从从过过去去继继承承而而来来的的物物质质资资本本、、特特殊殊知知识识、、习习惯惯和和其其他他这这类类遗遗
产间产间的差异。的差异。
赫赫--俄俄模模型型只只涉涉及及了了其其中中(2)(2)、、(4)(4)两两种种要要素素，，而而新新要要素素说说则则
谈谈到了第到了第(3)(3)种种要素，并有了新的要素，并有了新的发发展。展。
无形要素正变得日益重要。无形要素正变得日益重要。
产品生命周期理论产品生命周期理论
侧侧重重从从技技术术进进步步、、技技术术创创新新、、技技术术传传播播的的角角度度，，分分析析国国际际分分
工的基础。工的基础。
美国经济学家弗农和威尔士提出的国际贸易产品生命周期理美国经济学家弗农和威尔士提出的国际贸易产品生命周期理
论，将周期理论和国际贸易结合起来，认定国际贸易的发论，将周期理论和国际贸易结合起来，认定国际贸易的发
生是由于不同国家之间生产技术方面存在差距，技术差距生是由于不同国家之间生产技术方面存在差距，技术差距
的产生与缩小会改变国际贸易的比较利益，使其从静态发的产生与缩小会改变国际贸易的比较利益，使其从静态发
展为动态，即比较利益从一个或一类国家转移到另一个或展为动态，即比较利益从一个或一类国家转移到另一个或
另一类国家，一类产品的生产优势从一国转移到另外的国另一类国家，一类产品的生产优势从一国转移到另外的国
家，国际贸易的格局随之改变。家，国际贸易的格局随之改变。
第一阶段，即产品创新阶段。新产品在美国产生，美国完第一阶段，即产品创新阶段。新产品在美国产生，美国完
全处于垄断地位；全处于垄断地位；
第二第二阶阶段是成段是成长阶长阶段，段，其他国家开始仿制该种新产品，其其他国家开始仿制该种新产品，其
他国家劳动成本的优势使美国产品竞争力下降；他国家劳动成本的优势使美国产品竞争力下降；
第第三三阶阶段段就就进进入入到到成成熟熟阶阶段段仿仿制制国国的的产产品品因因价价廉廉而而大大规规模模
挤挤占国占国际际市市场场，美国出口大幅度下降；，美国出口大幅度下降；
第第四四阶阶段段这这种种新新产产品品的的生生产产完完全全成成熟熟了了，，美美国国已已经经不不具具有有
任任何何优优势势，，不不仅仅丧丧失失了了海海外外市市场场，，而而且且大大量量进进口口该该产产品品，，
国内生产趋于停止。这样这种新产品在美国就逐渐衰亡了。国内生产趋于停止。这样这种新产品在美国就逐渐衰亡了。
在在创创新新阶阶段段需需要要大大量量科科学学技技术术力力量量的的投投入入，，这这时时的的产产品品是是
属于技属于技术术密集型的。密集型的。
在在成成长长阶阶段段，，技技术术工工艺艺基基本本定定型型，，生生产产线线日日趋趋完完善善，，大大规规
模模的的批批量量生生产产需需要要的的是是资资金金投投入入，，因因此此这这时时的的产产品品转转为为资资
本密集性。本密集性。
当当进进入入成成熟熟期期后后，，技技术术工工艺艺完完全全成成熟熟，，对对技技术术要要求求降降低低，，
劳劳动动可可以以弥弥补补资资本本方方面面的的不不足足，，这这时时的的产产品品生生产产已已转转入入劳劳
动动力力丰丰富富而而资资本本短短缺缺的的落落后后国国进进行行，，产产品品也也就就成成为为劳劳动动密密
集型的了。集型的了。
新新产产品品要要素素密密集集度度的的不不断断变变化化，，使使其其具具有有不不同同的的比比较较优优势势，，
所以产品的生产才能在不同类型国家间传递。所以产品的生产才能在不同类型国家间传递。
理论评价：
贡献：贡献：11、运用动态分析技术，对国际直接投资由发达国、运用动态分析技术，对国际直接投资由发达国
家投向不发达国家的经济现象解释得比较清楚。家投向不发达国家的经济现象解释得比较清楚。
22、回答了、回答了““why”why”、、““why can”why can”和和““where”where”的问题。的问题。
33、强调对外直接投资和出口是由同一个企业进行的，并、强调对外直接投资和出口是由同一个企业进行的，并
将对外直接投资和对外贸易统一起来进行分析。将对外直接投资和对外贸易统一起来进行分析。
局限：无法解释局限：无法解释““新横向新横向””和和““逆向逆向””投资。投资。
新国际分工可以概括为基于跨国公司全球
生产网络的的产品内分工，跨国公司全球
生产网络的每一部分都由分工链（或者国
际分工或者国内分工）组成，它将世界各
地的个人，企业，国家，地区以及世界各
种资源整合到国际分工体系中来，形成一
个基于分工网络的共同利益。新的企业不
断通过整合到这种全球商品链参与国际分
工, 使得全球商品链条越来越庞大, 其作用
开始超越国家政府之间的经济交往作用。
新国际分工与新国际分工理论
价值链高度化升级模式
新国际分工主要体现：
1.分工形式继续深化，开始从以产业和产品
为界限的国际分工向以要素为界限的国际
分工发展。
2. 导致了新的生产现象，出现了产品内分工。
3.跨国公司成为国际分工的主导力量
4.新国际分工订单制造( 外包)
新国际分工的根本原因：新国际分工的根本原因：
.技术进步使得距离和地理位置对于生产的重要性技术进步使得距离和地理位置对于生产的重要性
减少了；减少了；
.技术进步、企业组织的改进使得复杂的生产过程技术进步、企业组织的改进使得复杂的生产过程
可以分解为基本的简单步骤；可以分解为基本的简单步骤；
.发展中国家存在大量廉价的劳动力。发展中国家存在大量廉价的劳动力。
.跨国公司在新国际分工中的作用越来越重要，跨国公司在新国际分工中的作用越来越重要，
新态势：服务-制造分工
国际经济呈现出较为明显的新的分工形态,
即服务业( 尤其是金融) 与制造业间的国际
分工, 突出表现为欧美的服务业与东亚的制
造业间的分工。
在过去的一段时间里, 这种新形态国际分工
正好形成了一种紧密的互补结构。制造国(
主要是东亚国家)的生产出口依赖于服务国(
主要是欧美国家) 的消费进口, 服务国利用
服务业尤其在金融领域的优势，不断从制
造国进口制造品来满足其过度消费需求。
较长时期内, 全球经济在这种互补结构下的
确取得了显著增长, 但经济失衡也由此不断
累积。
生产要素国际移动理论（Theory of
International Movements Factors）
生产要素理论
生产要素国际移动理论
一、生产要素理论
生产要素的涵义
笼笼统统地地说说，，生生产产要要素素指指的的是是人人类类为为满满足足自自己己的的物物
质质需需求求、、精精神神需需求求而而从从事事产产品品、、服服务务生生产产过过程程中中
所所必必备备的的一一切切投投入入，，即即构构成成复复杂杂的的社社会会生生产产力力系系
统统的的诸诸多多因因素素。。生生产产要要素素的的国国际际移移动动包包含含着着两两种种
意意义义。。从从狭狭义义的的角角度度讲讲，，它它仅仅指指生生产产要要素素以以国国际际
经经济济合合作作的的形形式式在在各各国国间间所所进进行行的的直直接接流流动动；；从从
广广义义的的角角度度讲讲，，除除了了生生产产要要素素的的直直接接移移动动以以外外，，
它它还还应应包包括括生生产产要要素素以以商商品品为为外外化化形形式式而而在在国国际际
间所展开的间接移动（即商品的输出入）。间所展开的间接移动（即商品的输出入）。
种类
一要素论：只有劳动力才是生产要素。
三要素论:劳动，资本和土地都参加了生产
过程，三者是一切时代生产的三个要素。
四要素论：+企业家精神
六要素论：劳动力、资本、土地、技术、
管理与信息等六类
依据上述理论分析，结合目前国际经济合作
的具体方式与内容，本书所探讨的生产要素
是指：
生产要素(Factor)是生产的基本元素。指
具体的生产过程得以正常进行所必需的各
种物质条件和非物质条件。
它包括：资本、劳动力、技术、土地、
经济信息和经济管理等要素形式。
生产要素属于生产力的范畴，是构成
复杂的社会生产力系统的诸多因素。
上述六种要素的存在形态是不相同
的，可划分为有形要素、无形要素和综
合要素三种类型。
有形要素，或称“硬要素”是指一
切具备可感觉外观特征的生产性投入物，
如资本、劳动力、土地等。
无形要素，或称“软要素”，是指
一切不具备直接的可感觉外观特征的生
产性投入物，如技术、管理和信息。
综合要素是指一切由有形的和无形的生
产要素相结合而形成的生产性投入物。
例如，一台有专利发明的机器设备即属
于此类。
上述要素在生产过程中所发挥的功能也
是不相同的。
二、生产要素国际移动理论
（一）生产要素流动的动机
利润和经济效益动机是国际贸易供求刺激的基础。利润和经济效益动机是国际贸易供求刺激的基础。
同样，这种动机也可以解释大多数生产要素流动。同样，这种动机也可以解释大多数生产要素流动。
从供给方看，对生产要素的使用寻求更大的利润是从供给方看，对生产要素的使用寻求更大的利润是
大多数生产要素国际流动的根本动机。大多数生产要素国际流动的根本动机。
同样，从需求方看，其根本动机是为了获得某种组同样，从需求方看，其根本动机是为了获得某种组
合物或消费品合物或消费品——劳务或资本、技术等，从而降低成本和劳务或资本、技术等，从而降低成本和
增加销售额，以帮助公司获利。增加销售额，以帮助公司获利。
我们这里所说的追求最大的利润，有些是短期性我们这里所说的追求最大的利润，有些是短期性
质的，有些则是长期的，也许要从全公司范围基础上去质的，有些则是长期的，也许要从全公司范围基础上去
看。看。
一开始不体现为利润型的，但从长远看则确实是为一开始不体现为利润型的，但从长远看则确实是为
了最大利润。了最大利润。
当代资本、技术和劳动力国际移动的动机。当代资本、技术和劳动力国际移动的动机。
（1）资本要素国际移动的动机
从投资的角度看，资本要素的国际移动要有两种形从投资的角度看，资本要素的国际移动要有两种形
式，即国际直接投资和国际间接投资。式，即国际直接投资和国际间接投资。
① ①国际直接投资的动机主要有：国际直接投资的动机主要有：
AA、利润导向型。、利润导向型。
BB、劳动力导向型。、劳动力导向型。
CC、自然资源导向型。、自然资源导向型。
DD、市场导向型、市场导向型
E E、技术导向型。、技术导向型。
FF、分散投资风险导向型。、分散投资风险导向型。
GG、管理与信息导向型。、管理与信息导向型。
HH、全球战略导向型。、全球战略导向型。
。。
②②国际间接投资的动机主要有：国际间接投资的动机主要有：
AA、利息股息导向型。、利息股息导向型。
BB、降低风险导向型。、降低风险导向型。
CC、逃避管制导向型。、逃避管制导向型。
DD、带动出口导向型。、带动出口导向型。
E E、合作导向型。、合作导向型。
（2）劳动力要素国际移动的动机
劳动力的国际移动是由来已久的，历史上曾经发劳动力的国际移动是由来已久的，历史上曾经发
生过多次大规模的移民浪潮。生过多次大规模的移民浪潮。
至今每年仍有大量的劳动力流向经济发达国家。至今每年仍有大量的劳动力流向经济发达国家。
抛开政治等原因，当代劳动力要素的国际移动是与抛开政治等原因，当代劳动力要素的国际移动是与
经济国际化特别是生产国际化分不开的。经济国际化特别是生产国际化分不开的。
从根本上来说劳动力要素的国际移动是一种经济行从根本上来说劳动力要素的国际移动是一种经济行
为，经济方面的原因是促使当代劳动力要素国际为，经济方面的原因是促使当代劳动力要素国际
移动的主要动机。移动的主要动机。
具体如下：具体如下：
①①由于各国经济发展水平的差距较大，再加上各国的由于各国经济发展水平的差距较大，再加上各国的
自然资源和劳动力分布不均，使各国间的工资收入高低自然资源和劳动力分布不均，使各国间的工资收入高低
不等。不等。
谋求劳动的更高报酬是劳动力要素国际移动的基本谋求劳动的更高报酬是劳动力要素国际移动的基本
经济动机。经济动机。
②②经济周期及非经济周期因素引起的经济波动也会经济周期及非经济周期因素引起的经济波动也会
影响劳动力要素的国际移动，当经济处于高速增长时期，影响劳动力要素的国际移动，当经济处于高速增长时期，
对劳动力的需求会增加，会吸引大量外来劳动力；对劳动力的需求会增加，会吸引大量外来劳动力；
相反，当经济处于萧条时期，失业率会上升，大量的劳相反，当经济处于萧条时期，失业率会上升，大量的劳
动力会向其他国家流动。动力会向其他国家流动。
③③各国制定的一系列鼓励劳动力要素输出的优惠政策和各国制定的一系列鼓励劳动力要素输出的优惠政策和
保护措施，以及积极开展对外劳务合作，直接推动了本保护措施，以及积极开展对外劳务合作，直接推动了本
国劳动力要素输出的规模和速度。国劳动力要素输出的规模和速度。
同样，各国制订的限制劳动力移入的法律法规，或同样，各国制订的限制劳动力移入的法律法规，或
限制本国高技术人才外流政策等，将会阻碍劳动力在国限制本国高技术人才外流政策等，将会阻碍劳动力在国
际间移动。际间移动。
（（33）技术要素国际移动的动机）技术要素国际移动的动机
技术要素国际移动可以采用商业性的有偿形式，如技术要素国际移动可以采用商业性的有偿形式，如
出口高精度仪器、开展专利和商标许可证贸易、达成技出口高精度仪器、开展专利和商标许可证贸易、达成技
术和管理上训练的合同等；也可采用非商业性的无偿形术和管理上训练的合同等；也可采用非商业性的无偿形
式，即国际技术交流和国际技术援助。式，即国际技术交流和国际技术援助。
除此之外，许多国际经济合作方式中都含有大量的技术要除此之外，许多国际经济合作方式中都含有大量的技术要
素的国际移动，如国际直接投资、国际工程承包、国际发素的国际移动，如国际直接投资、国际工程承包、国际发
展援助等方式中，都是在资本、劳务等要素移动同时，还展援助等方式中，都是在资本、劳务等要素移动同时，还
伴随着专利、商标、专有技术等的转让。伴随着专利、商标、专有技术等的转让。
其主要动机有：其主要动机有：
① ①技术输出是跨国公司维持和扩大其竞争优势的重要手技术输出是跨国公司维持和扩大其竞争优势的重要手
段。段。
技术是跨国公司主要竞争优势之一。技术是跨国公司主要竞争优势之一。
跨国公司是新技术的主要创造者和拥有者，向国外子跨国公司是新技术的主要创造者和拥有者，向国外子
公司和分公司转让技术使他们在本地竞争中站稳脚跟，扩公司和分公司转让技术使他们在本地竞争中站稳脚跟，扩
大销售。大销售。
② ②技术拥有者追求较高的技术转让费，以求尽快收回技技术拥有者追求较高的技术转让费，以求尽快收回技
术投资。利用技术转让还可以延长技术生命，取得更多的术投资。利用技术转让还可以延长技术生命，取得更多的
经济效益。经济效益。
③③利用技术转让来换取对方开放市场，从而带动商品出利用技术转让来换取对方开放市场，从而带动商品出
口。口。
④④代替或带动其他生产要素的输出。代替或带动其他生产要素的输出。
技术要素往往需要同其他的生产要素结合起来输出。技术要素往往需要同其他的生产要素结合起来输出。
生产要素国际移动的经济效应主要表现在：生产要素国际移动的经济效应主要表现在：
（（11）促进了生产要素在国际间的互通有无。生产要）促进了生产要素在国际间的互通有无。生产要
素从要素禀赋丰裕的国际流向稀缺的国家获得较高的收素从要素禀赋丰裕的国际流向稀缺的国家获得较高的收
益是生产要素移动的一般经济规律。益是生产要素移动的一般经济规律。
在当前世界经济发展的过程中，任何国家都不可能在当前世界经济发展的过程中，任何国家都不可能
具有其经济发展所需要的一切资源和所需的生产要素结具有其经济发展所需要的一切资源和所需的生产要素结
构，只有通过发展与其他国家间的经济合作，才有可能构，只有通过发展与其他国家间的经济合作，才有可能
获得自己所不具备的或短缺的生产要素，才有可能将自获得自己所不具备的或短缺的生产要素，才有可能将自
己多余、闲置的生产要素转移到这种要素缺乏的国家中。己多余、闲置的生产要素转移到这种要素缺乏的国家中。
（二）生产要素国际移动的经济效应
通过生产要素的国际移动可以促进要素
在国际间的互通有无。
（2）推动了生产要素在全球的合理配置
通过生产要素的国际移动，一个国家可
以从其他地区获得本国稀缺而且价格昂贵的
生产要素，解决各自经济发展中诸如资金和
技术“瓶颈”问题、劳动力和资源短缺问
题等，弥补各国在自然资源方面的差异性。
不仅如此，生产要素的国际移动还促
进了产品生产过程中要素组合的最合理配
置，使原先由于缺少某种要素而闲置的生
产要素得到合理利用，从而推动了生产要
素在全球的合理配置。
（3）带来了规模经济利益
现代化工业生产要实现规模经济需要有
一定的条件，如生产要素的种类和数量、足
够大的产品销售市场。
生产要素的国际移动促使要素从丰裕国
家向稀缺国家移动，促进了生产要素在国际
间的互通有无和合理配置，为各国产品生产
规模的扩大和要素产生更大的经济效益提供
了必要的条件。
同时，通过国际间的经济合作扩大了产
品的销售市场。
这些都为参与国际经济合作的国家和
企业带来了规模经济利益。
（三）生产要素国际转移的原因
影响生产要素国际移动的因素
各国之间的差异性 国际市场机制
跨国公司的发展
和扩大
各国经济发展
水平的不平衡性
完全竞争市场 完全垄断市场
垄断竞争市场 寡头垄断市场
一体化
多样化
1.生产要素禀赋在各国的差异性
生产要素在各国的差异性,导致同一生产要素
在不同国家产生价格差异；掌握技术优势
的国家因其竞争上的优势，为占领市场，
产生跨国移动的驱动力
2.各国经济发展的不平衡性
各国经济发展水平不平衡的表现：各国经济发展水平不平衡的表现：
社会经济发展阶段不同，有些国家进入知识经济社会经济发展阶段不同，有些国家进入知识经济
社会，有些国家处于工业社会阶段，有些国家处社会，有些国家处于工业社会阶段，有些国家处
于农业社会阶段，各国产业结构存在很大差异于农业社会阶段，各国产业结构存在很大差异
各国生产技术水平不同各国生产技术水平不同
人民生活水平不同人民生活水平不同
3.跨国公司的发展与壮大
4.政府的干预
国际直接投资理论
一、垄断优势学说（美国 海默）
二、内部化理论（英国 巴克利）
三、比较优势投资理论（日本 小岛清）
四、国际企业生产折衷理论(英国 邓宁)
一、垄断优势论
（Monopolistic Advantage Theory）
理论背景：20世纪50年代美国跨国公司迅速发
展。美国经济学家海默，20世纪60年代初提出
理论建立基础：不完全竞争
理论主要内容：一个企业或公司之所以对外直
接投资，是因为它有比当地同类企业或公司有
利的特定优势（Firm-specific Advantage),
即：垄断优势，拥有了这种优势的企业比当地
生产能够赚取更多的利润。
所谓不完全竞争，是指由于技术垄断、商标、产品所谓不完全竞争，是指由于技术垄断、商标、产品
差别及规模经济引起的，偏离完全竞争的市场结构。差别及规模经济引起的，偏离完全竞争的市场结构。
企业的垄断有以下三类：企业的垄断有以下三类：
①①市场垄断优势：来自产品市场的不完全的优势，市场垄断优势：来自产品市场的不完全的优势，
如商标、产品差别、销售技能、操作价格等；如商标、产品差别、销售技能、操作价格等；
②②生产垄断优势：是来自生产要素市场不完全的优生产垄断优势：是来自生产要素市场不完全的优
势，如专利和专有技术、获得资金的优越条件、管势，如专利和专有技术、获得资金的优越条件、管
理技能等；理技能等；
③③规模经济的优势，包括内部和外部的规模经济优规模经济的优势，包括内部和外部的规模经济优
势。势。
对美国垄断优势的解释：
资金优势
技术优势
规模优势
组织管理优势
信誉和商标优势
理论评价：
贡献：该贡献：该理论的最大贡献在于将研究从流通领域转入生产理论的最大贡献在于将研究从流通领域转入生产
领域。领域。
它用垄断和不完全竞争代替了完全竞争，并将国际直接它用垄断和不完全竞争代替了完全竞争，并将国际直接
投资同国际证券投资区别开来研究，从而成为跨国公司理投资同国际证券投资区别开来研究，从而成为跨国公司理
论的基石。这一理论既解释了跨国公司为了在更大范围内论的基石。这一理论既解释了跨国公司为了在更大范围内
发挥垄断优势而进行横向投资，也解释了跨国公司为了维发挥垄断优势而进行横向投资，也解释了跨国公司为了维
护垄断地位而将部分工序，尤其劳动密集型工序，转移到护垄断地位而将部分工序，尤其劳动密集型工序，转移到
国外生产国外生产的纵向投资，因而对跨国公司对外直接投资理论的纵向投资，因而对跨国公司对外直接投资理论
发展产生很大影响。发展产生很大影响。
局限：对中小企业及发展中国家对外直接投资没有进行分局限：对中小企业及发展中国家对外直接投资没有进行分
析析
二、内部化理论
（The Internalization Theory）
理论背景：英国里丁大学的教授巴克
莱 ，卡森 ，1976。研究对象是发达国
家跨国公司
所谓内部化是指：“把市场建立在公司
内部的过程，以内部市场取代原来的外
部市场，公司内部的转移价格起着润滑
内部的作用，使内部市场像外部市场一
样有效的发挥作用。”
内部化理论建立在三个假设的基础上：
（1）企业在不完全市场上从事经营的目的
是追求利润的最大化。
（2）当生产要素特别是中间产品的市场不
完全时，企业就有可能统一管理经营活动，
以内部市场取代外部市场。
（3）内部化超越国界时就产生了跨国公司。
巴克利在《跨国公司的未来》一书中指出：
影响企业交易成本从而导致市场内部化的因
素有四个，即产业特定因素、区域因素、国
家因素和企业因素。
理论评价：理论评价：
贡献：不仅解释了发达国家对外投资行为也可以解释发贡献：不仅解释了发达国家对外投资行为也可以解释发
展中国家，被称为展中国家，被称为““通论。通论。””
局限：它解释的只是跨国公司行为的充分条件，即跨国局限：它解释的只是跨国公司行为的充分条件，即跨国
公司通过本身的财务和组织管理以发挥企业内部效率公司通过本身的财务和组织管理以发挥企业内部效率
的机能，没有对跨国公司行为的必要条件，即跨国公的机能，没有对跨国公司行为的必要条件，即跨国公
司通过其生产和销售活动以满足消费者的需求的机能司通过其生产和销售活动以满足消费者的需求的机能
给予说明和解释。给予说明和解释。
三、比较优势投资理论
(Theory of Comparative Advantage
to Investment)
理论背景：日本一桥大学小岛清教授 ，70
年代中期。针对日本对外直接投资行为的解
释
理论的主要内容：对外直接投资应该从本国
（投资国）已经处于或即将陷于比较劣势的
产业（可称为边际产业）依次进行，而这些
产业是东道国具有明显优势或潜在比较优势
的部门。
理论评价：
贡献：1、小岛清的这一理论，反映了当时日
本对外直接投资的特点。
局限：1、把对外直接投资截然分成两种类型：
美国式的贸易替代型和日本式的贸易创造型，
无论在理论上还是在现实生活中都很难站住
脚。
2、它否认了垄断因素在对外直接投资中的作
用，回避了发达国家通过对外直接投资维护
不合理的国际分工格局的后果。
小泽辉智：动态比较优势投资理论
主要内容：一国的产业成长经历了进口产
品、进口替代、出口导向等几个阶段，而
产业升级依次分为劳动和资源密集型、技
术密集和资本密集三个梯级。随着国际资
本的进入及一国工业化的发展，某产业会
逐渐衰落，并将转移到低一个梯级的国家
和地区，通过产业转移形成产业替代，推
动产业升级。
雁行模式
（四）国际生产折衷理论
(The Eclectic Theory of International
Production)
理论背景：英国里丁大学教授邓宁理论背景：英国里丁大学教授邓宁 ，，19761976
理论主要内容：由三个核心优势理论组成，他们是：源理论主要内容：由三个核心优势理论组成，他们是：源
自海默垄断优势理论的所有权优势（自海默垄断优势理论的所有权优势（Ownership Ownership
AdvantageAdvantage）；源自巴克利、卡森等内部化理论的内）；源自巴克利、卡森等内部化理论的内
部化优势（部化优势（Internalization Advantage Internalization Advantage ）；）；
以及源自较系统的区位经济学理论、戈登直接投资区位选以及源自较系统的区位经济学理论、戈登直接投资区位选
择理论的区位优势（择理论的区位优势（Location Advantage Location Advantage ））
简称简称OILOIL优势优势
理论认为：企业对外直接投资的产生
是企业所有权优势、内部化优势和区
位优势三大因素综合作用的结果。用
公式表示为：
国际直接投资
=所有权优势（O）+内
部化优势（I）+区位优势（L）
东道国的区位优势
要素成本因素，即接近供应来源、劳动力成本、原料成本、要素成本因素，即接近供应来源、劳动力成本、原料成本、
运输成本；运输成本；
市场因素，包括东道国市场规模、地理位置、市场增长潜市场因素，包括东道国市场规模、地理位置、市场增长潜
力、同顾客密切联系的程度、现有市场竞争程度；力、同顾客密切联系的程度、现有市场竞争程度；
政府政策因素，即政府通过减少对外国直接投资的限制性政府政策因素，即政府通过减少对外国直接投资的限制性
政策条款，给予外商投资企业税收、贷款等方面的优惠政政策条款，给予外商投资企业税收、贷款等方面的优惠政
策，将直接增加策，将直接增加FDIFDI流入量；流入量；
投资环境因素，它涵盖了政治、经济、社会、法制等方面，投资环境因素，它涵盖了政治、经济、社会、法制等方面，
是投资者对东道国的一个整体评估。是投资者对东道国的一个整体评估。
东道国诸如东道国诸如产业集聚产业集聚等的网络融合所形成的不可转移和难等的网络融合所形成的不可转移和难
以复制的竞争优势以复制的竞争优势 。。
邓宁利用这三种优势的不同组合决定跨国公
司在出口贸易、直接投资和许可证/技术转让
安排之间的选择
所有权优势所有权优势 内部优势内部优势 区位优势区位优势
对外直对外直
接投资接投资
√ √ √√ √√
出口贸出口贸
易易
√√ √√ ××
许可证许可证
贸易贸易
√√ × × ××
注：注：√√表示具备该优势，表示具备该优势，××表示不具备该优势表示不具备该优势
邓宁在邓宁在19951995年的文章中，将跨国公司的战略联盟年的文章中，将跨国公司的战略联盟
行为归结为四类：资源需求型联盟（行为归结为四类：资源需求型联盟（Resource-Resource-
seeking Allianceseeking Alliance）、市场寻求型联盟（）、市场寻求型联盟（MarketMarket
-seeking Alliance-seeking Alliance）、效率寻求型联盟）、效率寻求型联盟
（（Efficiency-seeking AllianceEfficiency-seeking Alliance）和资产寻求型）和资产寻求型
联盟（联盟（Asset-seeking AllianceAsset-seeking Alliance）。邓宁不仅将）。邓宁不仅将
这几种联盟分别和其这几种联盟分别和其OLIOLI范式中的不同优势因素范式中的不同优势因素
联系起来，赋予了跨国公司的竞争优势以新的含联系起来，赋予了跨国公司的竞争优势以新的含
义，同时也对不同类型的联盟对于东道国经济发义，同时也对不同类型的联盟对于东道国经济发
展的影响进行了总结展的影响进行了总结
理论评价：
贡献：比较综合地说明了三种优势和三种国
际经营方式（出口、对外直接投资、许可
证转让）之间的相互关系，使目前为止经
济学界最权威、最全面的理论体系。
局限：发展中国家向发达国家的逆向投资无
法解释
国际相互依赖理论
早在100多年前，马克思、恩格斯就
已指出了国际间相互依赖关系的存在：资
产阶级，由于开拓了世界市场，使一切国
家的生产和消费都成为世界性的了。
马克思主义关于国际相互依赖的论断，
对于我们研究当代国际经济相互依赖关系，
积极开展国际经济合作仍然具有极其重要
的指导意义。
什么是国际相互依赖？
国际相互依赖是指国家之间或其他国际
行为主体之间广泛的，一般的相互影响和相
互制约关系。
国际相互依赖所涉及的范围，即包括国
际之间在政治、军事、经济方面的相互依赖，
也包括广泛的社会生活领域中的相互依赖，
其中，在经济方面的表现最为突出。
因此，经济上的相互依赖是整个国际相
互依赖关系的基础。
联合国国际货币基金组织在其刊物联合国国际货币基金组织在其刊物《《金融与发金融与发
展展》》中对国际相互依赖下了一个定义：中对国际相互依赖下了一个定义：
11、一个国家的经济情况将因其他国家发生的事件而、一个国家的经济情况将因其他国家发生的事件而
受到影响；受到影响；
22、一个国家要做的事情，在一定程度上取决于其他、一个国家要做的事情，在一定程度上取决于其他
国家的行为和政策。国家的行为和政策。
这个定义通常包含这两个内容。这个定义通常包含这两个内容。
这表明，在当代国际经济相互依赖关系下，任何这表明，在当代国际经济相互依赖关系下，任何
国家的经济发展，所采取的经济政策，都或多或少地国家的经济发展，所采取的经济政策，都或多或少地
受到别国经济事件的发生和政策影响。受到别国经济事件的发生和政策影响。
反过来，一国所发生的经济事件，采取的经济政反过来，一国所发生的经济事件，采取的经济政
策也会影响到其他国家。策也会影响到其他国家。
一、国际相互依赖理论的形成一、国际相互依赖理论的形成
关于国际相互依赖理论的研究是从第二次世界大战关于国际相互依赖理论的研究是从第二次世界大战
后后5050年代未年代未6060年代初开始的。年代初开始的。
当时集中在发达国家间的相互依赖关系，最典型的当时集中在发达国家间的相互依赖关系，最典型的
如当时的欧共体。如当时的欧共体。
7070年代，相互依赖理论有了新发展，研究领域扩展年代，相互依赖理论有了新发展，研究领域扩展
到发达国家与发展中国家之间的相互依赖关系。到发达国家与发展中国家之间的相互依赖关系。
19681968年美国经济学家理查德年美国经济学家理查德··库珀出版了库珀出版了《《相互依相互依
赖的经济赖的经济》》一书，集中反映了西方学术界对国际经济相一书，集中反映了西方学术界对国际经济相
互依赖理论的研究成果。互依赖理论的研究成果。
库珀提出了一个基本观点：相互依赖的存在是第二次世库珀提出了一个基本观点：相互依赖的存在是第二次世
界大战后国际经济的突出变化，它反映了当代经济社会界大战后国际经济的突出变化，它反映了当代经济社会
的特征，一国经济发展与国际间的经济交往中存在着一的特征，一国经济发展与国际间的经济交往中存在着一
种敏感的反映关系。种敏感的反映关系。
这一观点促使相互依赖理论迅速发展起来了。这一观点促使相互依赖理论迅速发展起来了。
对于第二次世界大战后国际社会中相互依赖关系产对于第二次世界大战后国际社会中相互依赖关系产
生的原因，学者们提出了各种解释，主要有：生的原因，学者们提出了各种解释，主要有：
（（11）核武器的威慑作用。）核武器的威慑作用。
（（22）内政外交的重点发生变化。）内政外交的重点发生变化。
（（33）现代科学技术的发展。）现代科学技术的发展。
（（44）各种类型的国际组织和国际机构的出现，特别）各种类型的国际组织和国际机构的出现，特别
是跨国公司的兴起是跨国公司的兴起
二、复合相互依赖(Complex
Interdependence) 理论
复合相互依赖理论是由美国学者罗伯特复合相互依赖理论是由美国学者罗伯特··基欧翰和约瑟基欧翰和约瑟
夫夫··奈提出的。他们认为，当代世界已经与现实主义描奈提出的。他们认为，当代世界已经与现实主义描
绘的受权力支配的世界不同，而是一种绘的受权力支配的世界不同，而是一种““复合相互依赖复合相互依赖
””关系的社会。关系的社会。
具有如下三个特征：具有如下三个特征：
（１）多渠道的社会联系。（１）多渠道的社会联系。
这些渠道包括政府之间的官方正式外交关系；非 这些渠道包括政府之间的官方正式外交关系；非
政府之间的非正式关系；跨国公司、跨国银行等的内政府之间的非正式关系；跨国公司、跨国银行等的内
部关系。部关系。
无论哪一种渠道，都会促使国际相互依赖关系 无论哪一种渠道，都会促使国际相互依赖关系
变得复杂化、多样化。变得复杂化、多样化。
其中尤以跨国组织的作用更为突出。 其中尤以跨国组织的作用更为突出。
如跨国公司以其雄厚的经济实力，通过严密的全球 如跨国公司以其雄厚的经济实力，通过严密的全球
经营战略，其活动范围遍及全世界及各个领域，对整个经营战略，其活动范围遍及全世界及各个领域，对整个
世界生产、金融、技术、劳务及贸易等方面产生重大影世界生产、金融、技术、劳务及贸易等方面产生重大影
响。响。
许多问题的国内国际界限变得越来截止难以划清，许多问题的国内国际界限变得越来截止难以划清，
许多国内政策的制定往往要结合外交政策的考虑，很多许多国内政策的制定往往要结合外交政策的考虑，很多
属于国内经济政策的问题也逐渐纳入到国际经济谈判桌属于国内经济政策的问题也逐渐纳入到国际经济谈判桌
上进行讨论。上进行讨论。
（２）多种多样的问题被提到国家间关系的议事日（２）多种多样的问题被提到国家间关系的议事日
程。程。
在众多问题中，军事安全问题已不再始终处于 在众多问题中，军事安全问题已不再始终处于
首要位置。首要位置。
（３）政府之间在解决多种问题时，一般不再以（３）政府之间在解决多种问题时，一般不再以
使用武力为主要手段。使用武力为主要手段。
虽然在考虑与一些敌对国家或敌对集团间的政 虽然在考虑与一些敌对国家或敌对集团间的政
治和安全关系上，军事力量的使用仍然不能排除，治和安全关系上，军事力量的使用仍然不能排除，
但在相互依赖关系日益加强的地区内，政府之间在但在相互依赖关系日益加强的地区内，政府之间在
解决多种问题时，一般不再以使用武力作为主要手解决多种问题时，一般不再以使用武力作为主要手
段。段。
在上述观点的影响下，西方国际相互依赖论者 在上述观点的影响下，西方国际相互依赖论者
又相应地提出了一套政策主张：又相应地提出了一套政策主张：
（１）国际关系中要解决的中心问题是社会经济 （１）国际关系中要解决的中心问题是社会经济
问题而不是安全、均势和势力范围等问题；问题而不是安全、均势和势力范围等问题；
（２）必须加强国际间的合作，应当放弃你存我亡，（２）必须加强国际间的合作，应当放弃你存我亡，
我亡你存的传统法则；我亡你存的传统法则；
（３）把不同国家结合在（３）把不同国家结合在““相互依赖网相互依赖网””中，中，
特别是使国家之间在经济命运上相互依赖，以达到特别是使国家之间在经济命运上相互依赖，以达到
减少冲突、维护安全的目的；减少冲突、维护安全的目的；
（４）在相互依赖关系的社会中，必须考虑多种问（４）在相互依赖关系的社会中，必须考虑多种问
题的内在联系与相互影响，要从全球角度去解决问题的内在联系与相互影响，要从全球角度去解决问
题，共同制定对所有国家都有利的办法。题，共同制定对所有国家都有利的办法。
三、“依附”论（the Dependence
Theory）
第二次世界大战后兴起的第二次世界大战后兴起的““依附依附””论观点曾引起国论观点曾引起国
际上较多的争论，际上较多的争论，““依附依附””论的主要代表人物有阿根廷论的主要代表人物有阿根廷
的劳尔的劳尔——普雷维什、埃及的萨米尔普雷维什、埃及的萨米尔——阿明等。阿明等。
其中以普雷维什的 其中以普雷维什的““中心中心——外围外围””理论最为著名。理论最为著名。
这一理论把世界为分两大部分：一部分是发达资本 这一理论把世界为分两大部分：一部分是发达资本
主义国家（叫做主义国家（叫做““中心中心””国家），另一部分是发展中国国家），另一部分是发展中国
家（叫做家（叫做““外围外围””或或““边缘边缘””地区）。地区）。
““中心中心””国家在社会经济方面都有许多优势，而国家在社会经济方面都有许多优势，而““外围外围
””国家在社会经济方面都居于劣势地位。国家在社会经济方面都居于劣势地位。
因此 因此““中心中心””国家和国家和““外围外围””国家之间存在着根本国家之间存在着根本
上的不平等关系，前者愈来愈富后者越来越穷。上的不平等关系，前者愈来愈富后者越来越穷。
““外围外围””国家在经济上处于依附国家在经济上处于依附““中心中心””的不利地位，社的不利地位，社
会生活条件日趋恶化。会生活条件日趋恶化。
““外围外围””国家怎样才能摆脱对国家怎样才能摆脱对““中心中心””国家的不平等依国家的不平等依
赖关系呢？他们主张赖关系呢？他们主张““外围外围””国家只有从世界经济体系中国家只有从世界经济体系中
脱离出来，它们才有可能获得发展，脱离出来，它们才有可能获得发展，““外围外围””国家只有独国家只有独
立自主地发展民族经济、打破旧的、不合理的国际分工格立自主地发展民族经济、打破旧的、不合理的国际分工格
局，才有可能从恶性循环中解脱出来。局，才有可能从恶性循环中解脱出来。
他们提出的政策性结论是：他们提出的政策性结论是：““外围外围””必须与必须与““中心中心””
脱钓，改革国内经济制度，加强政府对经济干预，采取进脱钓，改革国内经济制度，加强政府对经济干预，采取进
口替代发展战略，在封闭性的经济中实现良性循环。口替代发展战略，在封闭性的经济中实现良性循环。
评价：评价：
““中心中心——外围外围””理论提出，当前存在许多不合理的世界理论提出，当前存在许多不合理的世界
经济秩序和贸易规则，争取公平、合理的环境下参与国经济秩序和贸易规则，争取公平、合理的环境下参与国
际贸易和国际竞争，修改不合理贸易规则并参与制订新际贸易和国际竞争，修改不合理贸易规则并参与制订新
的贸易规则。的贸易规则。
这种分析和论述是正确的。 这种分析和论述是正确的。
发展中国家必须团结起来，争取建立国际经济秩序， 发展中国家必须团结起来，争取建立国际经济秩序，
为本国经济发展创造一个良好的外部条件。为本国经济发展创造一个良好的外部条件。
但是，该理论忽略了一个重要问题，这就是发展中 但是，该理论忽略了一个重要问题，这就是发展中
国家自身的力量。国家自身的力量。
应该说，外因是变化的条件，内因是变化的根据。 应该说，外因是变化的条件，内因是变化的根据。
虽然国际经济贸易中确实存在许多对发展中国家不利的因虽然国际经济贸易中确实存在许多对发展中国家不利的因
素，但这并不是因为他们参与了国际经济活动，而是这素，但这并不是因为他们参与了国际经济活动，而是这
些国家内部的经济结构和运行机制不能适应经济发展需些国家内部的经济结构和运行机制不能适应经济发展需
要。对于发展中国家来说，必须加强本国经济体制的改要。对于发展中国家来说，必须加强本国经济体制的改
革，提高竞争能力。革，提高竞争能力。
依照比较优势原则，利用本国一切可利用的因素，积 依照比较优势原则，利用本国一切可利用的因素，积
极发展对外经济贸易合作。极发展对外经济贸易合作。
一、经济一体化概述
基本内容
经济一体化的形式
区域经济一体化特点与作用
经济一体化理论(略)
经济一体化的是指两个或两个以上的国家
在现有生产力发展水平和国际分工的基础
上，由政府间通过协商缔结条约，建立多
国的经济联盟。在这个多国经济联盟的区
域内，商品、资本和劳务能够自由流动，
不存在任何贸易壁垒，并拥有一个统一的
机构，来监督条约的执行和实施共同的政
策及措施。
（一）经济一体化的基本内容
两层含义：两层含义：
从广义或者说从宏观层次上看，世界各国经济彼此开放，从广义或者说从宏观层次上看，世界各国经济彼此开放，
相互联系、相互依存，一个开放的世界经济体系的．形成相互联系、相互依存，一个开放的世界经济体系的．形成
是世界经济一化。是世界经济一化。
从从微观微观具体具体的经济联系的经济联系与交往方式来看，与交往方式来看，两个或两个以上两个或两个以上
的国家，通过某种政府协定，或者在由各国政府组成同时的国家，通过某种政府协定，或者在由各国政府组成同时
又具有超国家性的共同机构下进行协调，通过制定统一的又具有超国家性的共同机构下进行协调，通过制定统一的
对内对外经济政策，消除区域内国家间的贸易障碍，实现对内对外经济政策，消除区域内国家间的贸易障碍，实现
区域内国家互利互惠、协调发展和资源优化配置，最终形区域内国家互利互惠、协调发展和资源优化配置，最终形
成一个政治经济高度协调统一的有机体，就形成了区域经成一个政治经济高度协调统一的有机体，就形成了区域经
济一体化。济一体化。
经济一体化形成包括的内容
两个或两个以上国家在经济上的联合；两个或两个以上国家在经济上的联合；
需要国家对经济上的联合进行调节；需要国家对经济上的联合进行调节；
会对成员国产生有利结果并产生新的经济机制；会对成员国产生有利结果并产生新的经济机制；
是个综合系统，会对政治上的联合产生影响；是个综合系统，会对政治上的联合产生影响；
从形式上，通常由低级到高级过渡，即由贸易一从形式上，通常由低级到高级过渡，即由贸易一
体化到货币一体化，经济政策一体化等。现实不体化到货币一体化，经济政策一体化等。现实不
一定。一定。
（二）经济一体化的形式
自由贸易区
关税同盟
共同市场
经济联盟
（三）区域经济一体化的特点与作用
特点：
地理位置毗邻或基本相邻
成员国的经济发展水平、市场运行机制经
济管理体制基本接近
社会经济制度基本相同
区域经济一体化组织各成员国的文化环境
认同
区域经济一体化的作用
使区域内生产要素实现最佳组合和优化配
置，各国的生产要素也得以发挥比较优势
促进了区域内经济贸易的发展
加强了区域内新科技研究开发的能力
提高了企业的竞争能力
二、区域经济一体化效应理论
对于区域经济一体化的效应，不少经济学家从多方面进对于区域经济一体化的效应，不少经济学家从多方面进
行研究和论证，提出了不同的理论以及衡量区域经济一行研究和论证，提出了不同的理论以及衡量区域经济一
体化经济效益的方法。体化经济效益的方法。
其中比较有代表性的有：其中比较有代表性的有：
以范纳和李普西为代表的关税同盟理论，以西托夫斯基以范纳和李普西为代表的关税同盟理论，以西托夫斯基
和德纽为代表的大市场理论和日本著名国际经济学家小和德纽为代表的大市场理论和日本著名国际经济学家小
岛清提出的岛清提出的““协议性国际分工理论协议性国际分工理论””。。
关税同盟理论从静态的角度论证了缔结关税同盟所带来的关税同盟理论从静态的角度论证了缔结关税同盟所带来的
经济效益，大市场理论从动态的角度分析了区域经济一体经济效益，大市场理论从动态的角度分析了区域经济一体
化带来的经济效益，协议性分工理论从规模经济使生产成化带来的经济效益，协议性分工理论从规模经济使生产成
本降低的角度探讨了区域经济一体化经验效应产生的根源。本降低的角度探讨了区域经济一体化经验效应产生的根源。
（一）关税同盟理论（一）关税同盟理论
关税同盟理论中有两个重要的概念：贸易创生和关税同盟理论中有两个重要的概念：贸易创生和
贸易转向。贸易转向。
贸易创生和贸易转向是美国经济学家范纳在他贸易创生和贸易转向是美国经济学家范纳在他
19501950年出版的经典著作年出版的经典著作《《关税同盟问题关税同盟问题》》一书中提出一书中提出
的两个概念。的两个概念。
这两个概念至今仍是衡量一体化组织经济效应的这两个概念至今仍是衡量一体化组织经济效应的
基本理论。基本理论。
这个理论通过关税同盟对内对外不同的贸易政策对这个理论通过关税同盟对内对外不同的贸易政策对
贸易和福利产生两种相反的效果即：对内实行自由贸易贸易和福利产生两种相反的效果即：对内实行自由贸易
产生的积极效果和对外实行排他性的、歧视性的贸易保产生的积极效果和对外实行排他性的、歧视性的贸易保
护措施产生的消极效果，两者相比较，得失相抵后，护措施产生的消极效果，两者相比较，得失相抵后，
反映在社会福利上的提高或下降，以此来衡量一体化组反映在社会福利上的提高或下降，以此来衡量一体化组
织对世界经济的有利或不利，贸易创生效应大于贸易转织对世界经济的有利或不利，贸易创生效应大于贸易转
向效应，将有利于世界经济的增长，反之，则将带来不向效应，将有利于世界经济的增长，反之，则将带来不
利的影响。利的影响。
““贸易创生贸易创生””是指：在关税同盟内实行自由贸易后，是指：在关税同盟内实行自由贸易后，
国内成本高的产品为成员国成本低的产品所代替，从成国内成本高的产品为成员国成本低的产品所代替，从成
员国进口增加，新的贸易得以员国进口增加，新的贸易得以““创生创生””。。
““贸易创生贸易创生””所带来的效应有三：所带来的效应有三：
（（11）由于取消内部关税，各国不再保护本国效率低，）由于取消内部关税，各国不再保护本国效率低，
成本高的国内生产，而从成员国进口较低廉的产品替代成本高的国内生产，而从成员国进口较低廉的产品替代
较昂贵的本国产品，使消费者节省了开支，提高了福利较昂贵的本国产品，使消费者节省了开支，提高了福利
水平；水平；
（22）本国低效率，高成本的生产被成员国低成本，）本国低效率，高成本的生产被成员国低成本，
高效率产品所替代，随着贸易创生的扩大，提高了本国高效率产品所替代，随着贸易创生的扩大，提高了本国
效率，节约了资源；效率，节约了资源；
（（33）从整体来看，生产从高成本转向低成本，节约）从整体来看，生产从高成本转向低成本，节约
下的资源又用于效率高的出口工业，促进了出口，改善下的资源又用于效率高的出口工业，促进了出口，改善
了国际收支，同时使资源得到合理配置和使用。了国际收支，同时使资源得到合理配置和使用。
““贸易转向贸易转向””是指，由于关税同盟对外实行共同关税，是指，由于关税同盟对外实行共同关税，
对第三国进口形成歧视壁垒，导致外部进口减少，转向对第三国进口形成歧视壁垒，导致外部进口减少，转向
从成员国进口，发生贸易从成员国进口，发生贸易““转向转向” ” 。。
“ “贸易转向贸易转向””所带来的效应是：由于这种贸易转向是所带来的效应是：由于这种贸易转向是
通过保护内部生产，阻止外部低成本产品进口实现的，通过保护内部生产，阻止外部低成本产品进口实现的，
使资源从成本低的生产转向成本高的生产，因而是不经使资源从成本低的生产转向成本高的生产，因而是不经
济的。济的。
它使消费者增加了开支，造成损失，降低了福利水平。它使消费者增加了开支，造成损失，降低了福利水平。
另外，由于这种转向有利于低效率生产者，使资源另外，由于这种转向有利于低效率生产者，使资源
不能有效地分配和使用，影响整个福利降低，对世界经不能有效地分配和使用，影响整个福利降低，对世界经
济产生不利影响。济产生不利影响。
（二）（二） 大市场理论大市场理论
仅有关税同盟还不够，进一步建立统一大市场，实仅有关税同盟还不够，进一步建立统一大市场，实
现生产要素的自由流动，这是经济一体化的基本目标。现生产要素的自由流动，这是经济一体化的基本目标。
提出大市场理论的代表人物是西托夫斯基和德纽。提出大市场理论的代表人物是西托夫斯基和德纽。
该理论主要阐述了经济一体化的动态效应。该理论主要阐述了经济一体化的动态效应。
归纳起来如下：归纳起来如下：
（（11）只有通过大市场才有可能获得规模经济，从而）只有通过大市场才有可能获得规模经济，从而
实现技术利益；实现技术利益；
（（22）依靠因市场扩大化而使竞争激烈化的经济条件来）依靠因市场扩大化而使竞争激烈化的经济条件来
实现上述目的。实现上述目的。
两者的关系是目的与实现目的的手段关系两者的关系是目的与实现目的的手段关系
本章结束
谢谢大家
