第3讲 行政法基本原则
第3周
每一个法律部门都有基本原则，体现该部门法的特点，
统帅该部门法的法规范
刑法：罪刑法定原则，罪刑相适应原则，等
民法：平等原则，诚实信用原则，意思自治原则，等
行政法的基本原则是什么？
行政法的根本宗旨是规范行政权，以最大限度保护私权（公民、
组织的合法权益
行政法的核心问题是确保行政权的合法性，依法行政构成了行
政法的主旨
一、 行政法基本原则概述
涵义
贯穿于行政法规范之中，体现行政法基本价值观念，指
导和规制行政法的立法和实施的基础性规范
特征
是一种基础性规范，是产生其他具体规则和原则的规范
是一种高度抽象、体现行政法基本价值观念的规范
是一种普遍性规范，对行政关系进行整体、宏观的调整
和规制
不仅指导整个行政执法行为，而且还指导行政立法行为
是在行政法规范、控制行政权过程中长期形成的，并由
行政法学者高度总结的原则性规定（西方国家也由法官
判案中形成的）
部门法的原则一般总是由法典一条文形式加以规定，而行政法
没有法典，因此行政法的基本原则，无法用条文形式直接确立
行政法基本原则的建构离不开依法行政的基本观念
行政法体系的宪法基点：法治国家和基本人权条款
（一）法治国家
宪法第5条1款：“中华人民共和国实行依法治国，建
设社会主义法治国家”。
法生产国家权力，包括行政权
行政要受法的统治
树立法的权威
依法行政的核心：行政权必须依法行使，否则不具有
合法性
（二）基本人权
宪法33条3款：“国家尊重和保障人权。”
行政权是人权实现的基本手段
• 既要尊重人权
• 也要保障人权
行政法是基本人权的保护法、实现法
各国关于行政法基本原则的内容都有不同，适用较为
普遍、为较多学者所认同的原则包括
依法行政原则
越权无效原则
比例原则
正当程序原则
行政法基本原则之结构
法的形式正义
行政法定原则
职权法定原则
法律优先原则
法律保留原则
法的实质正义
行政均衡（合理）原则
比例原则
平等原则
信赖利益保护
法的程序正义
正当法律程序原则（自然正义）
不做自己案件法官（避免偏私）原则
行政公开原则
听取利害关系人意见（行政参与）原则
二、行政法基本原则之一：合法性原则
行政合法性原则：解决行政（权）与法的关系问题
（一）法律高于行政
1.行政受法律的拘束，不得违反法律（狭义）
法律本身还要符合宪法
2.尚未制定法律的行政领域，由行政机关或者地方人
大提供行政的依据
凡专属于法律的立法事项，其他有立法权的机关不得加
以规定（如人身自由的限制或者剥夺等事项），否则无
效
不属于法律专属立法事项，行政须受行政机关或地方人
大制定的法律规范拘束
3.尚未制定法律、行政法规、规章或地方性法规的情
形，行政还应受法的原则等不成文法源的拘束
（二）法律产生行政
1.无法律即无行政
行政机关由人大产生，是人大的执行机关
行政机关与公民的关系，即公权（行政权）与私权的关系，公
权介入、影响私权的范围由法律规定
思考：公权力（power）与私权（rights）的运行规则有和不同
？
思考题
为了将人感染H7N9禽流感传播的风险降到最低程度，
杭州市政府于2014年2月13日出台《建立人感染H7N9
禽流感源头防控长效机制的实施办法》。根据该办法，
杭州市主城区内将不再重启活禽交易，由市工商局牵
头，永久关闭主城区所有活禽市场。
问题：看到这个《实施办法》，你的思考？
中华人民共和国传染病防治法
第三条 甲类传染病是指：鼠疫、霍乱。乙类传染病
是指：传染性非典型肺炎、艾滋病、病毒性肝炎、脊
髓灰质炎、人感染高致病性禽流感、麻疹…
第四条 对乙类传染病中传染性非典型肺炎、炭疽中
的肺炭疽和人感染高致病性禽流感，采取本法所称甲
类传染病的预防、控制措施。 其他乙类传染病和突
发原因不明的传染病需要采取本法所称甲类传染病的
预防、控制措施的，由国务院卫生行政部门及时报经
国务院批准后予以公布、实施。
第五条 各级人民政府领导传染病防治工作。
县级以上人民政府制定传染病防治规划并组织实
施，建立健全传染病防治的疾病预防控制、医疗救治
和监督管理体系。
中华人民共和国传染病防治法
第四十二条 传染病暴发、流行时，县级以上地方人民政府应
当立即组织力量，按照预防、控制预案进行防治，切断传染病
的传播途径，必要时，报经上一级人民政府决定，可以采取下
列紧急措施并予以公告：
（一）限制或者停止集市、影剧院演出或者其他人群聚集
的活动；
（二）停工、停业、停课；
（三）封闭或者封存被传染病病原体污染的公共饮用水源、
食品以及相关物品；
（四）控制或者扑杀染疫野生动物、家畜家禽；
（五）封闭可能造成传染病扩散的场所。
上级人民政府接到下级人民政府关于采取前款所列紧急措
施的报告时，应当即时作出决定。
紧急措施的解除，由原决定机关决定并宣布。
谈谈你对道路限行、私家车限购措施的行政法思考
职权法定
治安管理处罚法
第七条 国务院公安部门负责全国的治安管理工作。县
级以上地方各级人民政府公安机关负责本行政区域内的
治安管理工作。
第十五条 醉酒的人违反治安管理的，应当给予处罚。
醉酒的人在醉酒状态中，对本人有危险或者对他人
的人身、财产或者公共安全有威胁的，应当对其采取保
护性措施约束至酒醒。
职权法定
道路交通安全法（2004）
第五条 国务院公安部门负责全国道路交通安全管理工作。
县级以上地方各级人民政府公安机关交通管理部门负责
本行政区域内的道路交通安全管理工作
第三十九条 公安机关交通管理部门根据道路和交通流量
的具体情况，可以对机动车、非机动车、行人采取疏导、
限制通行、禁止通行等措施。遇有大型群众性活动、大
范围施工等情况，需要采取限制交通的措施，或者作出
与公众的道路交通活动直接有关的决定，应当提前向社
会公告。
公权力（power）与私权（rights）的运行规则完全不
同
法无授权不可为—公权力
法无禁止皆自由—私权
行政合法性原则
2.职权法定
行政机关行使的行政权，必须依法授予，任何法外的行
政都不具有合法性
在我国，“法定”既包括人大制定的法律、地方性法规，
也包括行政机关在宪法、法律授权下制定的行政法规和
行政规章。（注意法律的专属立法事项—法律保留）
3.干预行政和给付行政都由法律产生
给付行政更多是一种“保障”，即要求国家以积极行政
为个人实现人权提供条件，也应有法定依据
在法定依据上，法规范密度不同于干预行政（行政规定在现实
中发挥着更大的作用）
给付行政中政府也有更多裁量空间
法律保留
对于“法律保留”的适用范围，即行政主体在作出哪
些行为时需要法律依据，在各国并不一致。
在德国和日本，一般认为侵害国民自由和财产
的行为需要法律根据，此即所谓“侵害保留”理
论 。
“授益行政”受法律保留原则调整程度要低
如，为活禽经营户提供补贴（帮助其转变经营种类，度过目前
难关），如果没有明确法律依据，也不违反法律保留原则
近年来德日大多学者认为应当扩大“法律保留”的
范围而，不仅仅限于侵害（干预）行政领域
依法行政原则
（三） 违法行政必予追究，有关行政主体及其工作
人员必须承担相应的法律责任－“问责”，依法行政
的保障.
违法的行政行为应通过行政复议或行政诉讼等程序予
以纠正、撤销；
违法的行政行为给相对人造成损害的，承担行政赔偿
责任；
对直接责任人员和主管人员追究行政责任直至刑事责
任
三、行政法基本原则之二：行政合理性原则
行政法治与行政裁量权
行政裁量权是行政权的核心
行政合法性原则只解决行政裁量权的合法与否（形式法
治），但解决不了实质法治—合理性
行政权/行政行为：羁束行政、裁量行政--分类标准：
以行政主体对规范的适用有无灵活性为标准
羁束行政行为，是指行政法律规范对适用的条件等已有
详细具体的规定，行政主体必须严格依法作出（个人收
入调节所得税征税行为；身份证发放）
自由裁量行政行为，是指行政主体对行政法律规
范的适用具有判断、选择、决定余地的行政行为
是否行为
如何行为（行为种类）
多少（行为幅度）
2010年司法考试题（卷二第39题）
关于行政法的比例原则，下列哪一说法是正确的？
A.是权责相统一原则的基本内容
B.主要适用于羁束行政行为
C.是合法行政的必然要求
D.属于实质行政法治范畴
行政合理性的要求1：比例原则
比例原则包括三个下位阶的子原则：即适当性原则，
必要性原则和狭义的比例
o 适当性原则也称为“妥当性原则”“目的性原则”，是
指国家行政机关行使权力的措施应当与其所预期的目的
相符合，措施的实行必须指向已经设定的目的,且为达到
国家目的的正确手段
必要性原则，又称为最小侵害原则，或最温和方式原则，
是指在适当性原则已获肯定之后，在行政机关有多种手
段可以实现他们的预期目的的时候，他们应当选择对行
政相对人损害最小的那种手段。（不可用大炮打小鸟）
狭义的比例原则是指行政机关经过适当性和必要性的考
量之后，所采取的手段可能对相对人权利造成的侵害不
能超过实现行政目的所追求的公益,也就是必需的手段 对
个人所造成的损害与社会能够获得的利益之间应成比例，
保持两者之间的平衡。
例子
假如某个地点按法规规定不准盖高层商业楼，因为盖
了高层商业楼很容易给附近居民的采光、通风等居住
条件带来不利影响。但城市规划局批准了某个商业单
位可以 建25层的办公楼。如果把这25层的高楼炸掉
了作为制裁，维护了形式法治（撤消违法的行政行为，
恢复到规划批准之前状态），虽可达到行政目的,手
段也属必要,但后果非常严重,需衡量炸楼所维护的居
民利益和给社会整体利益（公益）带来的损害--狭义
的比例原则，一般会采取保留大楼，但给附近住户以
赔偿。
行政合理性的要求2：平等原则
同样情况同样对待，不同情况不同对待：不偏袒，公
平对待相对人
如处罚领域要做到实质公正
处罚要和违法行为的事实、情节、性质与社会危害程度
相当
而不是取决于其他非正当因素
行政合理性要求3：符合理性，不专断
合理考虑相关因素，不考虑不相关因素
行政行为要前后一致，不反复无常
遵循惯例或原则
四、正当法律程序原则（行政程序性原则）
自己不能做自己案件的法官：不偏私
英国自然正义原则的最基本要求
行政法上的回避原则：无利害关系
行政公开原则：阳光是最好的防腐剂
行政立法和行政政策（规范性依据）公开
行政执法公开：告知、说明理由
行政决定公开
行政信息公开
听取意见原则：听证
英国自然正义原则的基本要求之二
对相对人作出不利决定之前，需提供其陈述、申辩的机
会
行政立法、行政决策中的征询民意（地铁票价听证）、行政处
罚的陈述、申辩直至召开听证会
英国一个经典判例—古帕案
1862年伦敦万兹乌斯区居民古帕动工建造房屋。但根
据英国1855年一个法律规定，伦敦居民建造房屋动工
7天前要通知当地工程管理局，否则工程管理局有权
拆除该建筑物。古帕动工前没有履行这一通知义务，
当建到第二层时，当地工程管理局连夜派人拆除了古
帕的房屋。
古帕到法院起诉，要求工程管理局赔偿其房屋毁损的
损失。工程局辩称起行为是依职权作出，是在合法的
条件下“不折不扣作了法律规定可以做的事情”。但
法院在1863年对该案判决认为：工程管理局在行使职
权之前没有听取古帕的意见，违背了公平正义原则，
因而其行为无效。判决原告胜诉，由被告赔偿其损失。
正当程序案例
2004年，上海，汪某诉黄埔区公安分局治安行政处罚
案。由于被告作出处罚事先告知书和处罚决定时，在
笔录记录上显示两个行为发生时的年月日，是同一天，
但没有注明两个行为发生的时点和分点。原告汪某及
其代理人主张处罚告知发生在处分决定作出之后，行
政处罚行为程序违法，要求法院撤消该决定。
一、二审形成了不同的意见，最后二审终审判决采纳
了一审原告的主张，依法撤消了一审判决，也撤消了
被诉处罚决定。
行政程序正当原则：通过设置正当程序规范行政权，
为相对人提供一个最低限度的程序正义，驱使行政机
关在实现行政目的时采取更善（合理）的手段，从而
为提高相对人对行政行为的接受程度
现代行政除了传统的“命令-服从”（强制）模式，
行政机关与相对人间“沟通协商”模式增强
正当程序原则主要内容：
公平：不利行政行为作出之前充分听取意见
公正：行政机关（人员）与所处理案件有利害关系的应
当回避
公开：行政程序中应当依法公开所有政府信息
【中国·非典隔离的法律依据案】
据2003年5月15日《南方周末》报道，卫生部卫生与
法制监督司司长赵同刚表示，我国暂时将非典归入乙
类传染病中的特殊传染病加以管理。然而，《中华人
民共和国传染病防治法》规定法条，对甲类传染病病
人和病原携带者，乙类传染病中的艾滋病病人、炭疽
中的肺炭疽病人，方可予以隔离治疗。这样，我们当
时采取的对非典病人的强制隔离措施就陷入了一种尴
尬境地，即缺乏法律依据。对此，赵司长表示，我们
是把非典作为乙类传染病中的特殊类来加以管理的，
因为是特殊类，所以我们认为可以也需要采取隔离的
控制措施，但是对于这一点，却没有明确的法律依据
予以授权。请问：对非典病人的强制隔离是否违反了
行政合法性原则（法律保留）？思考时请注意，当时
的Sars已经形成了高度的行政紧急状态。※
第三条 本法规定管理的传染病分为甲类、乙类和丙类。
甲类传染病是指：鼠疫、霍乱。
乙类传染病是指：病毒性肝炎、细菌性和阿米巴性痢疾、
伤寒和副伤寒、艾滋病、淋病、梅毒、脊髓灰质炎、麻疹、
百日咳、白喉、流行性脑脊髓膜炎、猩红热、流行性出血热、
狂犬病、钩端螺旋体病、布鲁氏菌病、炭疽、流行性和地方
性斑疹伤寒、流行性乙型脑炎、黑热病、疟疾、登革热。
－－《传染病防治法》（1989）
第三条 本法规定的传染病分为甲类、乙类和丙类。
甲类传染病是指：鼠疫、霍乱。
乙类传染病是指：传染性非典型肺炎、艾滋病、病毒性肝
炎、脊髓灰质炎、人感染高致病性禽流感、麻疹、流行性出
血热、狂犬病、流行性乙型脑炎、登革热、炭疽、细菌性和
阿米巴性痢疾、肺结核、伤寒和副伤寒、流行性脑脊髓膜炎、
百日咳、白喉、新生儿破伤风、猩红热、布鲁氏菌病、淋病、
梅毒、钩端螺旋体病、血吸虫病、疟疾。
第四条 对乙类传染病中传染性非典型肺炎、炭疽中的肺炭疽
和人感染高致病性禽流感，采取本法所称甲类传染病的预防、
控制措施。其他乙类传染病和突发原因不明的传染病需要采
取本法所称甲类传染病的预防、控制措施的，由国务院卫生
行政部门及时报经国务院批准后予以公布、实施。
－－《传染病防治法》（2004）※
第二十四条 医疗保健机构、卫生防疫机构发现传染病时，
应当及时采取下列控制措施：
（一）对甲类传染病病人和病原携带者，乙类传染病中的
艾滋病病人、炭疽中的肺炭疽病人，予以隔离治疗。隔离期
限根据医学检查结果确定。拒绝隔离治疗或者隔离期未满擅
自脱离隔离治疗的，可以由公安部门协助治疗单位采取强制
隔离治疗措施；
（二）对除艾滋病病人、炭疽中的肺炭疽病人以外的乙类、
丙类传染病病人，根据病情，采取必要的治疗和控制传播措
施；
（三）对疑似甲类传染病病人，在明确诊断前，在指定场
所进行医学观察；
（四）对传染病病人、病原携带者、疑似传染病病人污染
的场所、物品和密切接触的人员，实施必要的卫生处理和预
防措施。
－－《传染病防治法》（1989）
第三十九条 医疗机构发现甲类传染病时，应当及时
采取下列措施：
（一）对病人、病原携带者，予以隔离治疗，隔
离期限根据医学检查结果确定；
（二）对疑似病人，确诊前在指定场所单独隔离
治疗；
（三）对医疗机构内的病人、病原携带者、疑似
病人的密切接触者，在指定场所进行医学观察和采
取其他必要的预防措施。
拒绝隔离治疗或者隔离期未满擅自脱离隔离治疗
的，可以由公安机关协助医疗机构采取强制隔离治
疗措施。
－－ 《传染病防治法》（2004） ※
立法法
第八条 下列事项只能制定法律：
（一）国家主权的事项；
（二）各级人民代表大会、人民政府、人民法院和人民检
察院的产生、组织和职权；
（三）民族区域自治制度、特别行政区制度、基层群众自
治制度；
（四）犯罪和刑罚；
（五）对公民政治权利的剥夺、限制人身自由的强制措施
和处罚；
（六）对非国有财产的征收；
（七）民事基本制度；
（八）基本经济制度以及财政、税收、海关、金融和外贸
的基本制度；
（九）诉讼和仲裁制度；
（十）必须由全国人民代表大会及其常务委员会制定法律
的其他事项。
※
身份证发放
第五条 十六周岁以上公民的居民身份证的有效期为
十年、二十年、长期。十六周岁至二十五周岁的，发
给有效期十年的居民身份证；二十六周岁至四十五周
岁的，发给有效期二十年的居民身份证；四十六周岁
以上的，发给长期有效的居民身份证。
--- 《居民身份证法》
2011年9月1日起，个人工资、薪金所得以每个月收入额减除费用
3500元后的余额为应纳税所得额。
个人所得税计算方法
全月应纳税所得额=月薪金收入总额（包括加班费等）-3500-个
人支付的社保和公积金费用
全月应纳税额=全月应纳税所得额×适用税率－速算扣除数
年终奖金应纳税额
年度奖金的个人所得税适用的税率：年终奖金总额/12后再对应
适用税率
年终奖应纳税额=年终奖金总额×年终奖适用税率－速算扣除数
※
道路交通安全法
第八十七条
公安机关交通管理部门及其交通警察应当依据事实和
本法的有关规定对道路交通安全违法行为予以处罚。
对于情节轻微，未影响道路通行的，指出违法行为，
给予口头警告后放行。
第八十九条 行人、乘车人、非机动车驾驶人违反道
路交通安全法律、法规关于道路通行规定的，处警告
或者五元以上五十元以下罚款；非机动车驾驶人拒绝
接受罚款处罚的，可以扣留其非机动车。
《国务院办公厅关于2012年部分节假日安排的通
知》
为便于各地区、各部门及早合理安排节假日旅游、交通运输、
生产经营等有关工作，经国务院批准，现将2012年元旦、春节、
清明节、劳动节、端午节、中秋节和国庆节放假调休日期的具
体安排通知如下。
一、元旦：2012年1月1日至3日放假调休，共3天。2011年12月
31日（星期六）上班。
二、春节：1月22日至28日放假调休，共7天。1月21日（星期六）
、1月29日（星期日）上班。
三、清明节：4月2日至4日放假调休，共3天。3月31日（星期六）
、4月1日（星期日）上班。
四、劳动节：4月29日至5月1日放假调休，共3天。4月28日（星
期六）上班。
五、端午节：6月22日至24日放假公休，共3天。
六、中秋节、国庆节：9月30日至10月7日放假调休，共8天。9
月29日（星期六）上班。
《通知》说，节假日期间，各地区、各部门要妥善安排好值班
和安全、保卫等工作，确保人民群众祥和平安度过节日假期。
国务院办公厅关于2013年部分节假日安排的通知
国办发明电〔2012〕33号
各省、自治区、直辖市人民政府，国务院各部委、各直属机构：
根据国务院《关于修改的决定》，为便于各地区、各部门及早合理安排节假日
旅游、交通运输、生产经营等有关工作，经国务院批准，现将2013年元旦、春节、
清明节、劳动节、端午节、中秋节和国庆节放假调休日期的具体安排通知如下。
一、元旦：
1月1日至3日放假调休，共3天。1月5日（星期六）、1月6日（星期日）上班。
二、春节：
2月9日至15日放假调休，共7天。2月16日（星期六）、2月17日（星期日）上班。
三、清明节：
4月4日至6日放假调休，共3天。4月7日（星期日）上班。
四、劳动节：
4月29日至5月1日放假调休，共3天。4月27日（星期六）、4月28日（星期日）
上班。
五、端午节：
6月10日至12日放假调休，共3天。6月8日（星期六）、6月9日（星期日）上班。
六、中秋节：
9月19日至21日放假调休，共3天。9月22日（星期日）上班。
七、国庆节：
10月1日至7日放假调休，共7天。9月29日（星期日）、10月12日（星期六）上
班。
节假日期间，各地区、各部门要妥善安排好值班和安全、保卫等工作，遇有重
大突发事件发生，要按规定及时报告并妥善处置，确保人民群众祥和平安度过节日
假期。
国务院办公厅
2012年12月8日
