第四届全国工程造价优秀论文集1 不平衡报价的风险剖析和防范 戴怡堂 广州铁路（集团）公司 摘 要 承包商的不平衡报价，使业主承担投资增加的风险。现行评标方法及合同条款的不完善，按清单工程量中标的最低报价，而实际并非最低结算价。本文探讨引入报价评差因子和工程量变更系数概念，提出新的商务评标方式来优选承包商，在合同中设置工程量变化幅度和按市场价格调整等约定条款，来防范不平衡报价给业主带来的风险，实现业主实际最低造价的目标。 关键词 不平衡报价 风险 防范 一、 不平衡报价给业主带来的风险剖析 1．工程量变化承包商高价索赔的风险 承包商为了自身利益，可能采用不平衡报价，从而实现低价中标高价索赔的目标。按现行的清单工程量报价，总价最低的评标办法，即： 承包商中标的评标价T=min T= min∑数量q×单价p中 j iij这种评标方法的主要缺陷是采用设计图示的清单工程量，可能与实际结算工程量有较大的变化，从而导致按清单工程量中标的最低报价，而实际工程量并非最低结算价。如某厂房工程，按设计图示的清单工程量，基础部分的正常报价是30万元，主体及其他部分的正常报价是70万元，总价100万元；承包商甲按以前工程的统计，类似工程的基础预计会变更增加10%~30%的工程量，而主体及其他部分的变更很小，决定对基础部分报高价44万元，对主体及其他部分报价55万元，总价99万元中标。施工中，基础发现软土，平均增加工程量15%，主体及其他部分没有增减，结算价为基础44×+55=万元；而按正常报价100万元的承包商乙（未中标），结算价仅为30×+70=万元。
第四届全国工程造价优秀论文集2 2．承包商对后期亏损部分争议诉讼的风险 上例厂房工程，基础没有变更，承包商完成基础时，就将实际造价30万元的基础，按44万元计量，因提前支付14万元，增加了业主利息支出。对不平衡报价中的亏损部分，承包商以各种理由，迫使业主提高价钱，业主或出于工期和工程投产效益考虑，接受承包商的部分不合理要求，使业主增加投资；或不同意承包商的不合理要求，引发争议甚至诉讼的风险费用。 3．工程量增加时，业主增加投资的风险 取用不平衡报价的单价，即使采用FIDIC条款，工程量变化超过某一百分率时，超过部分的单价由双方协商调整，业主也要承担风险。数量增加部分的报价可能远远大于实际单价，从而达到小调整多结算的目的。 二、 采用报价评差因子、变更系数等新型评标方式来防范风险 在招标文件中明确采用下列方式进行评标。 1．用报价评差因子排除恶意不平衡报价者来防范风险 报价评差因子是指对承包商的投标单价和总价，采用拟定的数学计算式，来分析测定不平衡报价的指标，并以这指标是否超过规定值，来判断承包商的报价是否存在恶意不平衡报价的因素。主要有报价绝对值差评差因子和报价方差评差因子。 （1）报价绝对值差评差因子是按报价绝对值差的百分比大于规定值（如10%）时，该承包商的投标作废标处理。实际操作时，可按单价在某一幅度内（如±20%）作为容许值，在正常报价情况下，当d＞10%时，承包商j的投标作废标。 jn d＝1÷T×∑q×p× | β×p÷p－1|×100% ① jiijjijii=1式中 d ——承包商j各项报价绝对值差的百分率； jT —— m家承包商投标总价和标底总价的平均值； mT＝（T＋1÷m×T）÷2 底j∑j=1 评标前，有效投标家数在4家及以下时，m＝有效投标家数；当有投标家数在5家及以上时，m＝有效投家数－2，即去掉投标总价（或投标单价）中的
第四届全国工程造价优秀论文集3 一个最高报价、一个最低报价； n T——承包商j的投标总价，T＝q×p；jjiij ∑i=1 p——m家承包商投标对第i项工程数量投标单价和标底单价的平均值； imp＝（p+1÷m×p）÷2 底iiij∑j=1q——清单中第i项工程数量，共n项； i p——承包商j对第i项工程数量的投标单价 ijβ——承包商j的投标总价还原系数，β=T÷T，即将所有承包商的投标总价jjj还原到总价平均值时，进行投标单价不平衡分析，取用该系数后，评差因子不再排除基本上均衡降低报价的承包商。 （2）报价方差评差因子是按报价方差的百分比大于规定值（如%）时，该承包商投标作废标处理。在正常报价情况下，当σ＞%时，承包商j的投标作废标。 jn2 σ＝∑1÷T×q×p×(β×p÷p－1)×100% ② jiijjijii=1式中 σ——承包商j各项报价方差的百分率。 j2．引入工程量变更系数来评标防范风险 变更设计是建设工程中几乎不能避免的。工程量变更系数K是指预期要结算的工程量与（按设计图示计算的）招标清单工程量的比例。 K＝预期要结算的工程量÷招标清单工程量 为了防止出现按清单工程量中标的最低报价，成为实际工程量的较高结算价的情况，应对设计图示的清单工程量进行修正，使修正后的评标工程量和评标造价更加接近实际情况。采用清单工程量变更系数，最低造价评标法，就是根据类似单位工程及分部工程统计的工程数量变更系数, 预先取用变更系数K，对设计图示的清单工程量进行修正，最低造价评标法的表达式为： n承包商中标的评标价T＝ mi∑n q×K×p ③ 中 iiiji=1如可取厂房基础变更系数K=，主体及其他变更系数K=1；按工程量变更系数12评标法，代入③式，得承包商甲的评标价为万元，承包商乙的评标价为106万
第四届全国工程造价优秀论文集4 元, 承包商乙的评标价低于承包商甲的评标价，则承包商乙中标。 产生工程变更的主要原因有：一是勘察设计难以详尽；二是工程所在地民众和地方政府要求增改；三是从设计调查到实际施工有时差，情况发生变化；四是设计遗漏差错；五是业主改变。变更系数的离散性与工程总量相关，当工程总量较大，变更系数接近统计平均值；当工程量较小，单个工程变更有较大的离散值。因此，工程量变更系数评标法也适合大型综合工程的评标。变更系数的大小，直接关系到评标的准确性，变更系数的取值与工程类别、工程部位、设计深度等要素关系密切。业主或招标代理机构宜根据设计的不同情况，合理取用不同工程类别及部位的变更系数。 表1 房屋工程变更系数参考表 初步设计 紧急施工图设计 一般施工图设计 精细施工图设计 工程类别名称 系数区间 平均值 系数区间 平均值系数区间 平均值系数区间 平均值住宅基础 ~ ~~ 其他房屋基础 ~ ~~~ 住宅地面以上部分 ~ ~~ 其他房屋地面以上部~ ~~~ 分 村镇房屋附属工程 ~ ~~~ 城区房屋附属工程 ~ ~~~ 有些工程工期要求紧迫，地质勘探可能未完，就开始设计、开始招标施工，会产生较多的变更设计；而住宅工程，勘探设计时间相对宽松，勘探设计质量较高，变更较少。 3．通过澄清标书对单价修正来防范风险 在招标文件中明确，当承包商的总体报价基本合理，但个别报价明显大于其他承包商的报价，如大于平均值的20%时，经评标专家分析，怀疑有不平衡报价的，要求承包商对投标单价澄清并修正单价。这样可以防止那些清单工程量很小，对总价和评差因子的影响也很小的工程项目，而在实施中可能变得很大时，给业主带来的风险。 三、 在合同中采用约定性条款来防范风险 设置工程量变化幅度和引入市场价格等约定性条款来防范风险。在招标文件中明确，当某项工程数量变化大于约定百分比（如15%）时，超过部分将采用
第四届全国工程造价优秀论文集5 XX定额价格或XX造价协会的指导价格，并要求承包商报出对该市场价格的降低率。在合同中明确，实际工程数量变化大于约定百分比时，超过部分将按该市场价格×（1－约定降低率）结算。这样，不仅可以防止价格调整的争议，而且也能有效防范不平衡报价给业主带来的风险。 四、 结论 《建设工程工程量清单计价规范》的推出，对市场双方定价，减少争议，有法可依，但承包商的不平衡报价给业主带来了增加投资的风险，需要对有关招标评标方法、合同条款进一步配套完善。
