第六章 鼓励出口的措施及出口管制
学习目标：世界各国在通过各种贸易措施限
制进口的同时，又采取各种措施促进出口，
在进行出口促进的同时，又管制出口。本章
系统地介绍这些措施制定的背景、类型及具
体的办法。
学习重点和难点：出口信贷、出口信用保险
的使用条件和具体运作程序，出口管制的含
义、方式及出口管制的主要商品。
第一节 出口鼓励措施
鼓励出口的措施有很多种，不同国家采取
的具体措施也不完全相同。常见的鼓励出
口措施包括出口补贴、出口信贷、出口信
用保险、出口补贴、生产补贴、外汇倾销、
商品倾销、组织措施和经济特区措施。
一、出口信贷
1、含义
是一个国家为了鼓励商品出口，增强商品
的竞争力，通过银行对本国出口厂商或国外进
口厂商提供的贷款。它是一国出口厂商利用本
国银行提供的贷款扩大商品出口，特别是金额
较大、期限较长的商品出口的重要手段。
2、种类
按时间长短划分
短期信贷：180天以内
中期信贷：1-5年
长期信贷：5-10年
按贷款对象划分
卖方信贷
买方信贷
买方信贷(P153)
是出口方银行直接向外国的进口厂商或
进口方的银行提供的贷款。其附带条件是此贷
款必须用于购买债权国的商品，因而起到促进
商品出口的作用。
卖方信贷(P154)
出口方银行向本国出口厂商提供的贷款。
贷款协议在本国出口厂商与本国银行之间签
订。常用于机器设备、船舶的出口。
含义：又称之为出口津贴，是一国政府为了降低
出口商品的价格，加强其在国外市场的竞争力，
在出口某种商品时给予出口厂商的现金补贴或财
政上的优惠待遇。
方式
直接补贴：直接付给出口厂商的现金补贴
间接补贴：给予财政优惠，如退还或减免出
口商品的直接税和间接税等。
二、出口补贴 (P159)
在乌拉圭会和中达成的《补贴与反补贴协议》
将补贴分为禁止使用补贴、可申诉的补贴和不
可申诉补贴三类
禁止使用的补贴：又称红灯补贴
可申诉的补贴：又称黄灯补贴，是可以使用的
补贴，
不可申诉的补贴：又称绿灯补贴，是合法的补
贴，不能受到反补贴限制。
禁止使用出口补贴的情况
《补贴与反补贴协议》将补贴分为禁止使用补贴、
可申诉的补贴和不可申诉补贴三类，并规定除农
产品外任何出口产品的下列补贴，均属于禁止使
用的出口补贴：
政府根据出口实绩对某一公司或生产企业提供直
接补贴；
外汇留成制度或任何包含有奖励出口的类似做法；
政府对出口货物的国内运输和运费提供了比国内
货物更为优惠的条件；
政府为出口产品生产所需的产品和劳务提供优惠
的条件；
政府为出口企业的产品，全部或部分免除、退还
或延迟缴纳直接税或社会福利税；
政府对出口产品或出口经营，在征收直接税的基础
上，对出口企业给予的特别减让超过对国内消费的
产品所给予的减让；
对出口产品生产和销售的间接税的免除和退还，超
过用于国内消费的同类产品的生产和销售的间接税；
对于被结合到出口产品上的货物的先期积累间接税
给予免除、退还或延迟支付，仍属于出口补贴之列；
鼓励出口的贸易和产业政策（1）
• 图9－1：出口补贴
（小国情形）
• 假设政府对每单位
出口商品补贴100元
国际价格（不变） 国内价格（上升） 产量（上升） 国内需求量（下降） 出口（上升）
补贴前 Pw Pw S1 D1 X1
补贴后 Pw Pw+100 S2 D2 X2
福利变化 消费者-a-b；生产者a+b+c；政府(补贴)-b-c-d；全社会-b-d
PW＋s
出口补贴
s =100
PW
x1
x2
价格P
a b c d
D 需求曲线
D2 D1 S1 S2
数量Q
S 供给曲线
第一节 鼓励出口的贸易和产业政策（续）
• 图9－2：
出口补贴
（大国情形）
• 假设政府对每单位
出口商品补贴100元
D2 D1 S1 S2
国际价格（下降） 国内价格（上升） 产量（上升） 国内需求量（下降） 出口（上升）
补贴前 Pw Pw S1 D1 X1
补贴后 Pw’ Pw’+100 S2 D2 X2
福利变化 消费者-a-b’；生产者a+b’+c；政府(补贴)-b’-c-d’-e-f-g；全社会-b’-d’-e-f-g
b’ c d’
PW
数量Q
P’W＋s
出口补贴
s =100
价格P
D 需求曲线
S 供给曲线
PW’
a
e f g
三、商品倾销 （Dumping） (P162)
含义
是指资本主义国家的大企业在控制国内市
场的条件下，以低于国内市场的价格，甚至低
于商品生产成本价格，在国外市场抛售商品，
打击竞争者以占领市场。
一般由大企业进行，但一些国家设立专门
机构也直接进行商品倾销活动。
2、分类
按照具体目的和时间的不同，可分为
偶然性倾销
周期性倾销
防御性倾销
间歇性或掠夺性倾销
长期倾销（持续性倾销）
3、倾销的补偿方法：
先低后高
内高外低
政府或行会补贴
四、外汇倾销 (P162)
1、含义
是出口企业利用本国货币对外贬值的机会，争
夺国外市场的特殊手段。
本国货币贬值后，外国进口商品以本国货币标
价，价格会上升，因而，货币贬值还可以削弱
进口商品的价格竞争力。
货币贬值可以起到促进出口限制进口的双重作
用
2、进行外汇倾销的前提条件
货币贬值的程度大于国内物价上涨的程
度
其它国家不实行同等程度的货币贬值或
采取其他报复措施
重视本国驻外经济商务代表的工作
设立权威性的综合协调机构
设立专门机构或组织，提供政策咨询和信息服务
组织贸易中心和贸易展览会
组织贸易代表团出访和接待来访
组织出口商的评奖活动
五、促进出口的行政组织措施 (P165)
六、经济特区措施 (P166)
自由港或自由贸易区
保税区
出口加工区
多种经营的经济特区
自由边境区
过境区
1、自由港或自由贸易区
含义
这些地区划分在关境外，对进出口商品全部
或部分免征关税，并且准许在港内或区内开展商
品自由储存、展览、拆散、改装、重新包装、整
理、加工和制业务，以促进本地区的经济和对外
贸易的发展，增加财政收入和外汇收入。
对自由港或自由贸易区的规定
关税方面的规定
业务活动的规定
禁止和特别限制的规定
是海关所设置的或经海关批准注册的，受海关
监督的特定地区和仓库，外国商品进入保税区，
可暂时不纳进口税；如再出口，不纳出口税；
如要进入国内市场，则要报关交纳进口税；在
区内的商品进行自由储存、展览、分类 、改装、
重新包装、整理、加工和制造等业务。
2、保税区
天津保税区
珠海保税区
大连保税物流园区
3、出口加工区
一个国家或地区在其港口或邻近港口、国际机
场的地方，划出一定范围，新建和扩建码头、
车站、仓库和厂房等基础设施以及提供免税等
优惠待遇，鼓励外国企业在区内投资设厂、生
产以出口为主的制成品的加工区域。
出口加工区与自由贸易区的区别
自由贸易区以发展转口贸易，取得商业方面
的收益为主
出口加工区主要发展出口加工，取得工业方
面收益为主
4、多种经营的经济特区
指一国在其港口或港口附近等地划出一定的范
围，新建或扩建基础或提供减免税收等优惠待
遇，吸引外地人或境外企业在区内从事对外贸
易、加工工业、农畜业、金融业和旅游业等多
种经营活动的区域。
我国的经济特区多属于这一类型。
5、自由边境区
这种设置仅见于拉丁美洲少数国家。一般设在本
国的一个省或几个省的边境区，对于在区内使用
的生产设备、原材料和消费品可以免税或减税进
口。外国货物可以在区内进行储存、展览、混合、
包装、加工和制造等业务活动，目的是利用外国
投资开发边区的经济。
6、过境区
沿海国家开辟一些海港、河港或国境城市作为
过境区，简化海关手续，免征或只征小额过境
费用。货物可以在区内作短期储存，重新包装，
但不得加工。
第二节 出口管制
一、含义
是指出口国通过各种经济和行政措施，对本国
出口贸易进行管理和限制的行为。
二、出口管制的原因 （P172）
经济 原因
政治和军事 原因
其他原因（如人权、环境、文物等）
[专栏] 封锁和禁运P173
三、出口管制的对象
1、战略物资及有关的尖端技术和先进技术，
2、国内紧缺物资，
3、需要自愿限制出口的商品，
4、本国在国际市场上占主导地位的重要商品和
出口额大的商品，
5、为保持生态平衡而得到保护的某些动植物产
品，
6、历史文物和艺术珍品
四、出口管制的措施
各国出口管制一般是通过发放许可证的方式来
实施的。包括：
一般许可证
单项有效许可证
特殊许可证
五、出口管制的形式
1、单方面出口管制：是指一个国家根据本
国的出口管制法案，设立专门的执行机构，
对本国某些商品的出口实行管制，美国具
有代表性。
2、多边出口管制：是指一些国家为协调彼
此的出口管制政策和措施，通过达成共同
管制出口协议，建立国际性的多边出口管
制机构。
复习思考题
1、何谓出口鼓励措施？
2、在促进出口中，政府在出口促进中有何作
用?
3、各国如何鼓励出口？
3、各国为何进行出口管制？如何进行出口管
制？
谢 谢
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