完全竞争回顾
长期内只存在正常利润或经济利润为零
大量生产者和消费者
同质化产品
充分信息
企业是价格的接受者
第七章 不完全竞争市场
第一节 垄断
一、垄断市场的条件
（一）概念：
垄断市场是指整个行业中只有唯一的一个厂商的
市场组织。一家厂商构成了一个行业。
（二）垄断市场的条件
1、市场上只有唯一的一个厂商生产和销售商品。
2、该厂商生产和销售的商品没有任何相近的替代品。
3、其他任何厂商进入该行业都极为困难或不可能。
【结论】垄断厂商可以控制和操纵市场价格。
（三）形成垄断的原因
1、独家厂商控制了生产某种商品的全部资源或基本资源的供给。如加拿大控制世界镍矿90%而垄断了镍行业。
2、独家厂商拥有生产某种商品的专利权。如可口可乐。
3、政府的特许。如供水、供电部门。
4、自然垄断。有些行业生产的规模效益需要在一个很大的产量范围和有巨大的资本设备才能得到充分体现，以至于整个行业的产量只有一个企业来生产时才能达到这样的生产规模。
二、垄断厂商的需求曲线和收益曲线
ed ＞1
ed ＜1
ed =1
MR
P
Q
0
TR
（一）垄断厂商的需求曲线
P
Q
0
G
d
H
由于市场中只有一个厂商，市场的需求曲线就是垄断厂商的所面临的需求曲线。该曲线向右下方倾斜。销售量与市场价格成反方向的变动。
（二）垄断厂商的收益曲线
1、垄断厂商的AR曲线和需求曲线d重叠。
2、根据平均量与边际量的关系，垄断厂商的MR总是小于AR。
3、因每一销量上MR是TR的斜率，MR=O，TR达到最大值。
(AR = P)
A
B
C
垄断厂商的需求曲线是直线时，d曲线和MR曲线纵轴截距相等，横轴截距MR是d 曲线的一半。OF = FG； AB = BC。
（三）边际收益、价格和需求的价格弹性
F
1、假定垄断厂商线性需求曲线的反函数是：P = a – bQ
MR(Q) =
dTR(Q)
dQ
= a – 2bQ.
= aQ – bQ2
= PQ
TR(Q)
当MR(Q) = a – 2bQ＝0时， Q＝ a /2b
当P = a – bQ ＝0时， Q＝ a /b
所以，当垄断厂商的需求曲线为直线形时，d曲线和MR曲线的纵截距是相等的，且MR曲线的横截距是d曲线横截距的一半。即MR曲线平分由纵坐标轴到需求曲线d的任何一条水平线。如上图中有AB=BC，OF=FG等。
2、边际收益、价格和需求的价格弹性
，
，
ed>1时，MR>0
ed<1时，MR<0
ed=1时，MR=0，总收益达最大
三、垄断厂商的短期均衡
P
Q
0
SMC
SAC
P1
F
MR
d(AR)
E
Q1
H
G
（一）如果P1＞SAC，厂商则有利润可得
但是在MR = SMC的短期均衡点上，垄断厂商并不一定是盈利的，有可能会亏损。
生产规模既定，可调整价格、产量，均衡条件MR=SMC
H
G
MR
d(AR)
SMC
SAC
AVC
P
Q
0
（二）如果P1<SAC，则厂商亏损
（三）如果P1＝SAC，则厂商获得正常利润（图形略）
垄断厂商在MR=SMC的短期均衡点上，可能获利，也可能亏损。原因可能是既定的生产规模成本高（SAC曲线位置过高），也可能是面临的市场需求过小（表现为相应的需求曲线的位置过低）。
P1
F
Q1
E
小结
完全垄断市场，厂商不可以任意定价，必须根据市场定价。
仍要根据 MR=MC的利润最大化原则决策。
短期，由于各种原因，如既定规模成本过高、市场需求较小等，可能导致短期亏损，不一定总是获得垄断利润。
短期均衡有三种情况：
获得超额利润、获得正常利润或蒙受损失。
P
Q
0
P
Q
0
MC
MR1
d1
MR2
d2
d2
MR2
E1
Q1
P1
E1
P1
Q1
MR1
d1
四、垄断厂商的供给曲线
垄断市场条件下并不存在具有规律性的供给曲线。因为在垄断厂商均衡中，如果所面临的需求曲线不同，同一价格可能有多个产量，或同一产量，有多个价格。
E2
Q2
MC
P2
(E2)
MC曲线是固定的，需求曲线不同，价格可能相同（见左图）；价格不同，需求量可能相同（见右图）。
五、垄断厂商的长期均衡
（一）长期内垄断厂商生产规模的调整
垄断厂商的调整的三种情况：
1、短期亏损，但在长期，又不存在一个可以使它获得利润（至少使亏损为零）的最优生产规模，该厂商退出。
2、短期亏损，在长期内，通过对最优生产规模的选择，摆脱了亏损，甚至盈利。
3、短期内利用既定的生产规模获利，长期内，通过对生产规模的调整，使自己获得更大的利润。由于是垄断，其他厂商不能加入，其利润在长期内也不会消失。
第一种情况不需要分析，第二、第三种情况的分析相似。因此，主要分析第三种情况。
SMC1
SAC1
SMC2
SAC2
P
Q
0
MR
d(AR)
LMC
LAC
P2
Q2
E2
Q1
E1
P1
H
I
F
G
垄断厂商的长期均衡条件：MR = LMC = SMC
（二）垄断厂商长期均衡的条件
六、价格歧视
（一）概念：以不同价格销售同一种产品，被称为价格歧视。
注意与差别定价的区别：如果同一产品由于成本或质量不同而以不同的价格出售，则属于差别定价。
（二）实行价格歧视的条件
（1）市场存在着不完善性。如市场信息不畅通。
（2）市场的消费者具有不同的偏好，且这些不同的偏好可以被区分开。
（3）不同的消费者群体或不同的销售市场是相互隔离的。
（三）价格歧视的类型
1、一级价格歧视。即厂商对每一单位产品都按消费者所愿意支付的最高价格出售。也被称为完全价格歧视。消费者剩余完全被垄断厂商所获得（商品按个定价）。
Q
0
P
P1
P2
Pm
Q1
Q2
Qm
B
d
A
Q
0
P
MC
d(AR)
Pm
PC
Qm
QC
一级价格歧视图形分析（见182页）
MR
A
E
在QC的产量下，P = MC，因此等于完全竞争时的均衡价格和均衡产量，所以一级价格歧视下的资源配置是有效率的。
【小结】一级价格歧视
如果厂商已知消费者的需求曲线，即已知消费者对每一单位产品愿意并且能够支付的最高价格，厂商就可以按此价格逐个制定商品价格。
一级价格歧视的厂商将所有消费者剩余榨光，转化为了生产者的垄断利润。
Q
0
P
P1
P2
P3
Q1
Q2
Q3
第一段
第二段
第三段
A
B
C
D
G
E
F
2、二级价格歧视：是指分批销售，按批定价。如水、电，超过一定量价格变化。
一级价格歧视要求垄断者对每一单位的产品都制定一个价格，而二级价格歧视要求对不同的消费数量段制定不同的价格。
没有价格歧视时的总收入和消费者剩余。
二级价格歧视时的总收入和消费者剩余。
3、三级价格歧视：是指垄断厂商对同一种产品在不同的市场上（或对不同的消费群）收取不同的价格。（如国内外市场、城乡市场、不同时段的广告等）
厂商应按MR1 = MR2 =MC的原则确定产量。因为，第一，厂商应使各市场的边际收益相等，如果不等，可调整不同市场之间的销售量；第二，厂商应使MC等于各市场相等的MR，如果不等，可通过调整产量实现。
MR1 = P1 ( 1 -
1
ed1
)
MR2 = P2 ( 1 -
1
ed2
)
P1 ( 1 -
1
ed1
)
P2 ( 1 -
1
ed2
)
=
( 1 -
1
ed2
)
( 1 -
1
ed1
)
P1
P2
=
三级价格歧视要求在需求的价格弹性小的市场提高价格；在需求价格弹性大的市场上降低产品价格。
【小结】三级价格歧视
根据不同市场的需求状况制定不同的价格：
对需求弹性较小的市场索取较高价格；
对需求弹性较大的市场制定较低的价格。
如同一种产品，
国内市场和国际市场价格不一样，
黄金时间和非黄金的广告费不一样等。
七、自然垄断和政府管制
自然垄断的一个主要特征是厂商的平均成本在很高的产量水平上仍随着产量的增加而递减，也就是说，存在着规模经济。如供水、供电行业。
自然垄断作为垄断的一种形式，同样存在因缺乏竞争而导致的厂商的高价格、高利润及产出水平低问题。因此，多数国家的一些共用事业、通讯业和运输业都处于政府的管制之下。
主要的管制方法是：边际成本定价法及其他定价方法、资本回报率管制等。
Q
0
P
Pm
Qm
Q1
P1
AC
MC
MR
d(AR)
（一）边际成本定价法及其他定价法
1、边际成本定价法
无管制时，垄断厂商根据MR=MC确定价格是Pm，价格高于边际成本。政府管制下，令价格等于边际成本，即P1 ，产量增为Q1。此时厂商亏损（ P1 <AC），会退出生产。
Q2
P2
2、平均成本定价法
根据P=AC，价格确定为P2 ，产量为Q2，厂商不亏损，厂商利润为零。
3、双重定价法。类似价格歧视的做法。即允许厂商对购买欲望较高的价格，即P>AC，厂商获利；对购买欲望低的消费者按边际成本定价法收取较低的价格，因P<AC，厂商亏损。这样，厂商以盈补亏。
（二）资本回报率管制
为垄断厂商规定一个接近于“竞争的”或“公正的”资本回报率，它相当于等量的资本在相似技术、相似风险条件下所能得到的平均市场报酬。
问题和麻烦：
1、什么是“公正的”资本回报率？
2、作为资本回报率决定因素的厂商的未折旧资本量往往难以估计。
3、管制滞后的存在，使得资本回报率管制的效果受到影响。
第二节 垄断竞争
一、垄断竞争市场的条件
（一）垄断竞争市场的概念
垄断竞争市场是这样一种市场组织，一个市场中有许多厂商生产和销售有差别的同种产品。
在垄断竞争理论中，把市场上大量的生产非常接近的同种产品的厂商的总和称作生产集团。
（二）垄断竞争市场的条件
1、产品有差别。在生产集团中有大量的企业生产有差别的同种产品，这些产品彼此之间都是非常接近的替代品。
2、厂商数目较多。一个生产集团的企业数量非常多，以至于每个厂商都认为自己的行为的影响很小，不会引起竞争对手的注意和反应，因而自己也不会受到竞争对手的任何报复措施的影响。
3、进出较容易。厂商的生产规模比较小，因此，进入和退出一个生产集团比较容易。
条件：
（1）最基本条件：
同种产品之间存在差别。
是同类但不同质的市场。
（2）存在较多的厂商。
（3）进出该行业容易
原因：
（1）物理性能差别；
（2）消费者主观偏好；
（3）销售服务差异；
（4）地理位置差异；
（5）特殊需要差异。
.
（三）一般假定生产集团内的所有厂商都具有相同的成本曲线和需求曲线，并以代表性厂商进行分析
二、垄断竞争厂商的需求曲线
（一）垄断厂商的需求曲线是向右下方倾斜的
原因：垄断竞争厂商可以在一定程度上控制自己产品的价格
Q
0
P
d1
D
Q4
P3
I
Q1
P1
A
Q3
H
Q2
P2
B
d1需求曲线表示在垄断竞争生产集团中的某个厂商改变产品价格，而其他厂商的产品价格都保持不变时，该厂商的产品价格和销售量之间的关系。 价格由P1降到P2 ，需求量由Q1增加到Q2 。
D需求曲线表示在垄断竞争生产集团中的某个厂商改变产品价格，而且集团内的其他所有厂商也使产品价格发生相同变化时，该厂商的产品价格和销售量之间的关系。价格由P1降到P2 ，需求量由Q1增加到Q3 。
Q5
C
（二）垄断竞争厂商面临的两条需求曲线
d2
d3
Q3小于Q2 ，是因其他厂商也降价，单个厂商销售量的增加仅来自于整个市场价格水平的下降。所以，该厂商降价的结果是使自己的销售量沿着D曲线平移到H点，即平移到d2的位置。d2表明整个集团价格固定在新的价格P2时，该垄断厂商单独变动价格时在各个价格下的预期销售量。
（二）垄断竞争厂商面临的两条需求曲线
，
A点：最初产量Q1，最初价格P1。
价格下调：P1→P2
d1：厂商预期销售量提高至Q2。
但是，其它厂商采取同样措施，该厂商销售量实际只有Q3，介于Q1和Q2之间，厂商实际只能移动到B。
P
A
B
C
D
d2
d3
d1
O
垄断竞争厂商所面临的需求曲线
当厂商意识到这点，调整主观需求曲线，改为通过B点的d2。
相反，价格由P1→P3，预期降低Q4→Q5，厂商实际移动到C，主观需求曲线调整至通过C点的d3。
连结A、B、C三点的曲线D即是客观需求曲线。
Q4
Q5
Q1
Q3
Q2
Q
P3
P2
P1
小结：垄断竞争厂商的需求曲线
作为有差别的同类产品，对某厂商产品的需求不仅取决于该厂商的价格，还取决于其它厂商是否采取对应措施。
一厂商降价：
如果其它厂商不降价，则该厂商的需求量上升多；
如其它厂商也采取降价措施，则该厂商的需求量不会增加很多。
1. d曲线 ：
单个厂商改变价格，其它厂商保持不变时，该厂商的需求曲线 。是厂商主观设想的需求曲线(自需求曲线)。
2. D曲线：
单个厂商改变价格，其它厂商
为了保持自己的市场，跟着降
价，该厂商需求量的上升不会如
想象的那么多。
它是厂商客观遵循的需求曲线(比例需求曲线)。
d曲线与D曲线的关系
当所有厂商同样调整价格时，整个市场价格的变化会使单个d曲线沿着D曲线上下移动。
d：弹性较大，较平坦，表示单个垄断竞争厂商单独改变价格时所预期的产量；
D ：表示每个垄断竞争厂商在每一市场价格水平实际所面临的市场需求量。
所以，需求曲线d和需求曲线D相交意味着垄断竞争市场的供求相等状态。
O
Q
P
E
D
d1
Q
0
P
Q
0
P
d1
MR1
d2
MR2
D
SMC
SAC
SMC
SAC
A
Q2
Q3
P2
Q1
P1
B
E1
E2
MR
d
D
H
E
P
Q
三、垄断竞争厂商的短期均衡（规模不变，调整价格和产量，MR=SMC）
一直要持续到MR = SMC的均衡条件为止。
在短期均衡的产量上，必定存在一个d曲线和D曲线的交点，它意味着市场上的供求是相等的。
该厂商最初在d1和D的交点A生产，但不是MR=SMC，故调整到B点。价格将为P1 ，各厂商实际生产量为Q2，非Q1， d1移动到d2，直到右图。
Q
0
P
Q
0
P
LMC
LAC
MR
SMC1
SAC1
P1
Q1
E1
I
SMC2
SAC2
LMC
LAC
P
Q
d(AR)
MR
J
E2
四、垄断竞争厂商的长期均衡（利润为零）
d(AR)
D
D
垄断竞争厂商的长期均衡条件为MR = LMC = SMC；AR = LAC = SAC，在长期，垄断竞争厂商的利润为零，且存在一个d需求曲线和D需求曲线的交点。
在长期，厂商可调整规模及加入或退出该行业，利润必为零。 d必然与 LAC曲线相切。
Q
0
P
SACm
SACp
LAC
QA
QC
五、垄断竞争与理想的产量
dp
C
dm
A
QB
B
（一）理想产量：完全竞争企业在LAC曲线最低点上的产量QC。
（二）实际产量：垄断竞争企业（不完全竞争企业）长期均衡点的产量QA 。
（三）多余生产能力：理想产量与实际产量的差额（QAQC ）。
（四）需要说明的问题：完全竞争企业能够充分利用资源，使产品价格最低，非完全竞争企业则不能。
六、垄断竞争厂商的供给曲线
在垄断竞争市场上，不存在具有规律性的供给曲线。
七、非价格竞争
（一）非价格竞争的方式
改进产品品质、精心设计商标和包装、改善售后服务以及广告宣传等手段。
（二）非价格竞争的目的是为了获得最大的利润
第三节 寡头
一、寡头市场的特征
（一）概念：寡头市场又称寡头垄断市场。它是指少数几家厂商控制整个市场的产品的生产和销售的这样一种市场组织。如美国的汽车业。
（二）寡头市场的主要原因
1、规模经济的要求。某些产品的生产必须在相当大的生产规模上进行才能达到最好的经济效益。
2、行业中几家企业对生产所需的基本生产资源的供给的控制。如OPEC。
3、政府的扶持和支持等。如我国的电信业。
（三）寡头市场的分类
1、按产品特征分类：分为纯粹寡头垄断行业和差别寡头垄断行业两类。在纯粹寡头垄断行业中，厂商之间生产的产品没有差别。例如，钢铁、水泥等。在差别寡头垄断行业中，厂商之间的产品有差别，如汽车、冰箱等。
2、按厂商的数目分类：可分为双头垄断、三头垄断和多头垄断。
3、按行为方式分类，可分为：
（1）有勾结型
公开勾结
秘密勾结（如价格领袖制）
（2）无勾结型
古诺模型
斯威齐模型
二、古诺模型
该模型是早期的寡头模型。它是由法国经济学家古诺于1838年提出来的。古诺模型通常被作为寡头理论分析的出发点。
（一）古诺模型的假设条件
1、市场上只有A、B两个厂商生产和销售相同的产品；
2、生产成本为零（如矿泉水），即利润为销售收入；
3、A、B两厂商都准确地了解市场需求曲线，且市场需求曲线是线性的；
4、A、B两厂商都是在已知对方产量的情况下，确定自己的产量和价格；
5、A、B两个厂商都选择自己面临市场容量的一半进行生产。
P
Q
Q
0
P
D = f (P)
H
F
G
P1
P2
Q1
Q2
在图中，D曲线为两个厂商共同面临的线性需求曲线。由于生产成本为零，故图中无成本曲线。
第一轮：A厂商先进入市场，产量为OQ1＝OQ/2
这是直角三角形最大的内接矩形OP1FQ1,也是A厂商的利润总和。B厂商面临市场容量的1/2进行生产O1Q2＝OQ/4，因价格下降，利润减少为Q1HGQ2 。
¯
¯
依此类推，A厂商的产量会逐渐减少，B厂商的产量会逐渐增加，最后达到A、B两个厂商的产量都相等的均衡状态为止。（见236页）
古诺均衡图示
A厂商和B厂商。市场需求函数为P=90-Q
市场供给量QA+QB，需求函数:P = 90-QA-QB
成本为零，厂商A的利润：πA = P·QA= (90-QA-QB )QA =90QA-QAQB-Q2 A
假定厂商B产量不变，则厂商A利润最大化：∂π/∂QA=90-QB-2QA=0
求得：QA= 称为厂商A的反应函数。
表示厂商B的各种产量水平上，厂商A做出最优反应的产量组合。
同样可商B的反应函数：
QB=
古诺均衡解
只要一个厂商变动产量，另一个厂商也必须跟着变动自己的产量。
市场均衡意味着两家厂商都没有变动产量的意愿。
两个反应函数必须同时成立。联立，得QA=QB＝30
市场总容量是90，两厂商均衡的产量都是市场容量的1/3，两个寡头厂商的总产量实际只有市场总容量的2/3。
剩余的1/3的市场容量是寡头垄断的市场所无法满足的，因而可以看作是寡头垄断给社会所造成的损失。
寡头厂商提供产量 = 市场容量×1/（厂商数目+ 1）。
Q
0
P
P
Q
P1
P2
Q1
Q2
D = f (P)
F
G
H
古诺模型的推广：令厂商的数量为m，
每个寡头厂商的均衡产量=
市场总容量×
1
m + 1
行业的均衡总产量 =
市场总容量×
m
m + 1
三、斯威齐模型：也被称为弯折的需求曲线模型
（一）斯威齐模型的假设条件
1、某厂商提价时，其他厂商不予理睬（需求曲线平缓，弹性大）；价格能够维持一种比较稳定的状态的情况，是一种价格刚性。
2、某厂商降价时，其他厂商随之提价（需求曲线陡峭，弹性小）
原因：
一厂商降价时，其它厂商如果不跟着降价，其市场份额就会减少，产量下降，利润下跌；
一厂商提价时，如果其它厂商价格不变，提价厂商的市场份额将会自动被其它厂商瓜分，其它厂商产量上升，利润会增加。
弯折（突点）需求曲线
，
MR
MC3
MC1
D
N
H
A
MC2
O Q1 Q
P
E
P1
厂商原来处于A点，即产量为Q1，价格为P1。
厂商提价时，其它厂商价格不变，因而厂商需求量将会降很多，富有弹性，是AE段。
厂商降价时，其它厂商的价格也下降，因而厂商需求量不会增加很多，缺乏弹性，是AD段。
相对应的边际收益曲线
H与N之间，有一落差。
厂商成本即使在一个很大的范围内发生变动，只要是在H和N之间，厂商的产量和价格仍将保持稳定。
，
三个市场比较：完全竞争 垄断竞争 完全垄断
价格
ON<ON’ <ON”
产量
OM>OM’ >OM”
AR’=P’
LAC
MR’
E
O
LMC
AR=MR=P
E’
E”
AR”=P”
MR”
Q
P
M
M’
M”
N
N’
N”
绿色：完全竞争
蓝色：垄断竞争
红色：完全垄断
第四节 不同市场的经济效率的比较
一、经济效率是指利用经济资源的有效性。市场的竞争程度越高，则经济效率越高；反之，市场的垄断程度越高，则经济效率越低
二、不同市场的需求曲线和收益曲线
完全竞争市场的需求曲线是水平线，三线合一，MR＝AR＝P
不完全竞争市场的需求曲线向右下方倾斜， P ＝ AR， MR<AR
三、不同市场的供给曲线
完全竞争厂商的短期供给曲线：QS=SMC, SMC>AVC。
完全竞争行业的短期供给曲线：是完全竞争厂商供给曲线水平加总。
完全竞争行业长期供给曲线
成本不变行业——水平线
成本递增行业——右上方倾斜
成本递减行业——右下方倾斜
所有不完全竞争市场都没有规律性的供给曲线
四、不同市场的均衡分析
MR=SMC=LMC
AR=LAC=SAC
MR=SMC
垄断竞争
MR=SMC=LMC
MR=SMC
完全垄断
MR=LMC=SMC＝LAC=SAC
MR=SMC=AR=P
完全竞争
长期均衡
短期均衡
市场类型
五、不同市场的效率比较
完全竞争市场效率最高。它的产量相对最高，价格相对最低。垄断竞争市场效率与完全竞争市场接近。
完全垄断市场效率最低。它的产量相对最低，价格相对最高。寡头垄断市场与完全垄断市场接近。
完全竞争条件下，达到均衡就不存在任何形式的超额(经济)利润。企业要获得垄断利润，必须实现产品的差异化。
