第七章 垄断
完全竞争是一个理想化的市场结构，实际生活中很难找到完全竞争的市场。为了更为准确而深入了解经济运行的规律，更要分析在不完全竞争条件下的产品市场。不完全竞争主要包括完全垄断、寡头垄断和垄断竞争三种形式，本章将具体分析在这三种市场中使厂商实现最大利润的均衡产量和均衡价格的决定。
第一节 不完全竞争市场的特征
一、不完全竞争的含义和基本形式
⒈不完全竞争的内涵
不完全竞争：指某一市场上的一家厂商或者几家厂商能够在一定程度上影响产品的市场价格，其面临的需求曲线向右下方倾斜。
完全竞争的市场或行业规定了价格既定、产品同质、资源自由流动和信息完全共享四个假定条件。如果上述四个条件中任何一个不具备，竞争就是不完全的。
⒉不完全竞争的基本形式
在市场结构理论中，不完全竞争主要有三种形式：完全垄断、垄断竞争和寡头垄断。
①完全垄断：指在某个行业内只有唯一厂商（单一卖者），生产某种没有相近替代品的产品；
②垄断竞争：指在某个行业中有较多的厂商，生产相似但不相同的产品；
③寡头垄断：指在某个行业内只有少数几家厂商，每个厂商都占据市场较大的销售份额，都可以单独影响到市场的价格。
3 垄断的成因
第一、对资源的控制:独家厂商控制生产某种商品的全部资源或基本资源的供给。这种对生产资源的独占，排除了经济中的其他厂商生产同种产品的供给。最典型的例子是二战之前的美国制铝公司，该公司从19世纪末到20世纪30年代一直控制着全美铝矾土矿的开采，从而成为美国制铝行业的垄断者。南非的“德比尔”公司拥有并控制了地球上钻石矿的五分之四，成为世界钻石市场上的垄断者。再如，全部铬矿都集中在南非，并被少数生产者控制，这也形成了自然垄断。
第二、专利权:独家厂商拥有生产某种商品的专利权，这使得独家厂商可以在一定的时期内垄断该产品的生产。专利是政府和法律容许的一种垄断形式，因为专利禁止了其他人生产某种产品或使用某项技术，除非经专利持有人的同意。专利是对发明和创新的保护，鼓励人们投资于研究开发，因为进行研究开发和发明创造要投入大量的时间、人力和财力。例：美国微软公司，为研制电脑操作系统软件耗时4年，投入了10亿多美元的费用，但是，一旦新产品发明出来，仿制的成本要低得多，如果没有专利制度，那么谁愿意投资研究开发新产品呢？不过，专利带来的垄断地位是暂时的，因为专利有法律时效，在我国，专利有效期为15年，美国是17年。
第三、政府特许权:政府通过颁发执照的方式限制进入某一行业的人数，使其成为某种产品的唯一供给者。比如铁路交通部门、供电部门等，这些厂商往往受到政府对其产量、定价等方面的管理与控制，于是独家企业就成了这些行业的垄断者。
第四、规模经济（自然垄断）:某些产品的生产（行业的生产）具有十分显著的规模经济性，规模报酬递增阶段可以一直持续到很高的产量，以至于一家厂商来供应整个市场的成本要比几家厂商瓜分市场的生产成本低得多，换句话说，在这个行业中，生产规模经济效益需要在一个很大的产量范围和相应的巨大的资本设备的生产水平上才能得到充分的体现，以至于整个行业的产量只有由一个企业来生产时才有可能达到这样的生产规模。而且，只要发挥该企业在这一生产规模上的生产能力，就可以满足整个行业的生产和销售，这就是自然垄断。例如：电力供应，自来水等公用事业就是典型的自然垄断行业。
二、不完全竞争市场厂商的收益
由于不完全竞争厂商厂商对市场价格还有一定的影响力，销售产品的边际收益不再和市场价格相等。
不完全竞争厂商的边际效益与价格
10
8
6
4
2
0
-2
10
18
24
28
30
30
28
10
9
8
7
6
5
4
1
2
3
4
5
6
7
边际收益MR（元）
总收益TR（元）
价格P（元）
销售量Q
第二节 完全垄断
一、完全垄断的成因和厂商收益
⒈完全垄断的成因
①规模经济：若有两个或两个以上厂商在该市场生产时会造成浪费；
②特许经营权：获得政府赋予的特许权；
③专利：唯一地具有某种产品所需要的技术或生产某种特殊物品的唯一权利；
④对资源的控制：一个厂商控制了用于生产某种产品的某种基本资源的全部供给。
⒉垄断厂商的收益曲线
垄断厂商所面对的需求曲线，就是该产品的市场需求曲线。
如图描述了一个垄断厂商的需求曲线、边际收益曲线和总收益曲线之间的关系，图中假定垄断厂商面对的需求曲线是线性的。
Q
TR
O
TR
垄断厂商的收益曲线
Ⅰ 总收益曲线
Q
O
AR
MR
Ⅱ 平均收益曲线和边际收益曲线
MR
D＝AR
Q0
Q0
Q1
Q1
Ed＞1
Ed＜1
三、价格歧视
价格歧视：又称价格差别，指厂商在同一时期对同一产品索取不同价格的行为。价格歧视既可以是对不同购买者索取不同价格，也可以对同一个购买者的不同购买数量收取不同价格。
⒈实行价格歧视的条件
①厂商对价格有一定的影响力；
②市场可以有效分割；
③同市场的价格需求弹性不同。
⒉价格歧视的程度
⑴一级价格歧视
一级价格歧视：也称完全的价格歧视，指的是垄断厂商根据每个消费者愿意为每个单位产品付出的最高价格而为每个单位产品索取的不同价格。
O
P
Q
D
500
1
垄断厂商的一级价格歧视
2
3
4
5
400
300
200
100
⑵二级价格歧视
二级价格歧视：指垄断厂商根据不同的购买量而确定不同的价格。二级价格歧视仅适用于那些易于度量和记录的劳务，如煤气、水、电和电话通信的出售。
O
P
Q
D
垄断厂商的二级价格歧视
Q3
P3
A
Q1
P1
P2
Q2
B
C
⑶三级价格歧视
三级价格歧视：指指垄断厂商对同一产品在不同市场上收取不同的价格，或者对不同的消费者群体收取不同的价格。首先要有两个以上的市场，两个市场可以有效分割，且需求弹性不同。
要实现利润最大化的条件应该是在两个市场上出售产品的边际收益都等于边际成本：
MR1＝MR2＝MC
A
B
O
P
D1
P1
P2
D2
MR2
MR1
MRT
MC
Q
垄断厂商的三级价格歧视
QT
Q1
Q2
E
四、完全垄断的效率评价
⒈资源利用的低效率
在需求和成本条件都相同的情况下，与完全竞争行业相比，垄断行业的价格要高些，而产量则要低些。
O
P
Q
D＝AR＝MR
Ⅰ 完全竞争市场的长期均衡价格与产量
LMC
LAC
QC
PC
O
P
Q
D＝AR
MR
Ⅱ 完全垄断市场的长期均衡价格与产量
LMC
LAC
QM
PM
完全垄断市场的资源利用的低效率
⒉垄断与收入分配
垄断厂商所得到的经济利润超过了不存在垄断力量时所能获得的收益，从而代表了垄断者收入的增加；而消费者因为较高的价格降低了自己的实际购买力或实际收入。
垄断者可能是有钱的大公司的所有者，也可能是某些穷苦农民或渔民的销售代理人；反过来说，消费者可能是一些穷人，也可能是一些富人。所以，垄断所造成的收入再分配，可能是将穷人的收入转给富人，也可能是在将富人的收入转给穷人。在不同的场合，大多数人会对垄断的影响作出不同的价值判断。
⒊社会福利净损失
与完全竞争相比，垄断造成了社会福利的损失。图中的斜纹阴影部分面积B与网状阴影部分面积C，就是由垄断所造成的社会福利净损失，经济学上称之为无谓损失，也叫作福利损失三角形。
O
P
Q
D＝AR
MR
MC
QM
PM
垄断造成的社会福利净损失
QC
PC
E
B
A
福利损失三角形
C
F
第三节 垄断竞争
垄断竞争理论是由美国的经济学家张伯伦和英国的经济学家琼•罗宾逊在1933年同时但却是各自独立创立的，前者的著作为《垄断竞争理论》，后者的著作为《不完全竞争经济学》。这两部著作的出版，被萨缪尔逊称之为“垄断竞争的革命”。
⒈垄断竞争的性质
垄断竞争厂商生产的是有差别的产品，具有一定程度的垄断力，这一点与完全垄断相似；与完全垄断有所不同的是，垄断竞争厂商的产品存在差别但彼此相似，在某种程度上又可以替代，因而各个厂商之间存在竞争。因此说，垄断竞争的市场结构是包含着垄断和竞争的双重因素的市场组织形式。
⒉垄断竞争的成因
产品差异：指在消费者或买者心目中同类产品之间的差异。垄断竞争市场形成的一个主要原因就是产品差异。
一、垄断竞争市场的性质和原因
⒊垄断竞争的假定条件
在张伯伦的理论中，垄断竞争模型是以下列条件为假定前提的：
①大量的厂商生产具有一定差别的产品，这些产品都是相近的替代品，厂商的进入不受限制；
②同一产品集团内厂商的数量如此之多，以至于每个厂商都预期它自身的行动不为其竞争对手所注意；
③同一产品集团内所有厂商的成本曲线和需求曲线都是相同的。显然，这最后一项假定，具有很强的限制性。
零售商业作为具有诸多垄断竞争特点的行业经常被引证，加油站、服装店和药店是相当接近于张伯伦模型的。
三、非价格竞争
⒈产品变异
产品的变异包括：产品本身品质上的改变，如技术性能、式样、型号、颜色的改变等；包装和装潢改进；服务质量的改进，如提高服务速度、改进服务态度、改变经营方式和销售地点以及销售单位等。
产品变异是性质的变动而不是数量的变动。
垄断竞争厂商除了进行上述以价格为基础的竞争外，还可以通过改变产品的特征和广告宣传来调整其产量，这种竞争通常被称为非价格竞争。
⒉广告宣传
厂商期望通过做广告使其所面对的需求曲线向上移动，从而使消费者在每一价格水平下都比以前购买更多的数量。
对经济学家来说，评价广告的关键不在于它是否增加厂商的利润，而在于它是否使市场的运行更有效率。
那么，广告是否会提高消费者所支付的价格呢？即使是的话，如果它所传递给消费者的信息与价格的增长具有同等的价值，这种广告也还是受欢迎的。
第四节 寡头垄断
⒈寡头垄断的性质
寡头垄断是指这样的一种市场结构，在这个行业之中只存在少数几个厂商生产市场上的全部产品，其生产的产品可能稍有差别或者就是同质。
①少数几家厂商生产和销售了整个行业的全部产品，其中任何一家厂商对价格有较大程度的控制能力。
②任何一家厂商的经营决策也将会影响到竞争对手，寡头垄断市场的厂商之间存在着一种相互依存的关系。
一、寡头垄断市场的性质和原因
⒉寡头垄断的成因
①规模经济的作用；
②进入障碍；
③为了适应减轻竞争压力。
⒊寡头垄断的分类
①从产品性质的角度看：纯粹寡头和差异寡头；
②从构成行业的厂商数目看：双头垄断、三头垄断和多头垄断。
③从厂商是否勾结看：非勾结性寡头垄断和勾结性寡头垄断。
⒉价格领导——寡头之间达成默契
价格领导：指在一个寡头垄断行业内，由一家厂商确定价格作为行业的价格领导者，其他厂商以领导者价格为准制定自己的价格决策。
充当价格领导者的厂商一般都是行业内富有很大影响力的厂商，或者具有较大的市场份额，或者拥有较大的成本优势。价格领导制可以分为三种形式：
①低成本型厂商领导制；
②支配型厂商领导制；
③晴雨表型厂商领导制。
第五节 市场结构与经济效率
一、需求曲线和供给曲线
完全竞争市场中的厂商只能被动地接受市场的价格，因此他所面对的需求曲线是水平的，其供给曲线是可以推导的。
不完全竞争市场中的厂商既可以通过调整产量也可以通过价格来达到利润最大化，因此无法推导其供给曲线。不完全竞争市场中的厂商都能在一定程度上影响市场的价格。因此，他们面对的都是向右下方倾斜的需求曲线。
二、经济效率
保证各种经济资源或生产要素发挥最大效率的条件是：边际成本＝平均成本＝价格。以这样的评价标准，显然只有在完全竞争市场的长期均衡状态下，上述条件才能实现。市场的垄断程度越高，经济效率就会越低。
按照产量和经济效率的大小排列，上述四种市场结构依次为完全竞争、垄断竞争、寡头垄断和完全垄断。
不同市场结构的厂商特征比较
最低
较低
较高
最高
经济效率
长期内有经济利润或收支相抵
长期内收支相抵
短期内有经济利润、收支相抵或亏损
经济利润
最小
较小
较大
最大
均衡数量
最高
较高
较低
最低
均衡价格
LMC＝SMC＝MR
－
LMC＝MR
LAC＝AR
LAC＝LMC＝P
长期
SMC＝MR
－
SMC＝MR
SMC＝P＝MR
短期
均衡条件
均衡
状态
无
无
无
向右上方倾斜
供给曲线
向右下方倾
斜，陡峭
向右下方倾
斜，较陡峭
向右下方倾
斜，但平坦
水平线，
完全弹性
需求曲线
供求
曲线
－
同质或有差异
有差异
同质
产品同异
非常难
很难
很容易
非常容易
进入难度
一个
很少
较多
很多
厂商数目
市场
特征
完全垄断
寡头垄断
垄断竞争
完全竞争
市场结构
经济特征
