ꆡꆡ뗚8뻭뗚1웚ꆡꆡꆡꆡꆡꆡꆡꆡꆡꆡꆡꆡ2011쓪1퓂ꆡꆡꆡꆡꆡꆡꆡꆡꆡꆡꆡꆡ맜ꆡ샭ꆡ톧ꆡ놨믹폚럇닎쫽HMB횸쫽램뗄쟸폲뒴탂킧싊뇤뚯럖컶맹뻼뮪1,2ꆡ쓟ꆡ쏷1(1.뮪뚫붻춨듳톧뺭볃맜샭톧풺;2.쓏뺩몽뿕몽쳬듳톧뺭볃폫맜샭톧풺)ꆡꆡ햪튪:샻폃1998ꆫ2007쓪볤쪡볊쏦냥쫽뻝,믹폚럇닎쫽HMB횸쫽램뛔뿆벼뒴탂킧싊뷸탐쇋닢쯣뫍럖뷢,늢퓚듋믹뒡짏뛔웤뷸탐쇋쫕솲럖컶ꆣ닢쯣뷡맻뇭쏷,1998ꆫ2007쓪볤컒맺뿆벼뒴탂킧싊돊쿖돶퓶뎤뗄첬쫆,웤뚯솦살풴폚벼쫵뷸늽뫍맦쒣킧싊;쫕솲럖컶뷡맻뇭쏷,컒맺뿆벼뒴탂킧싊춬쪱듦퓚뻸뛔ꛂ쫕솲뫍쳵볾ꛂ쫕솲ꆣ맘볼듊:뿆벼뒴탂;킧싊;HMB횸쫽램;쫕솲훐춼럖샠뫅:C93;F270ꆡ컄쿗뇪쪶싫:Aꆡ컄헂뇠뫅:16722884X(2011)0120137206TheVariationAnalysisofRegionalInnovationEfficiencyBasedonNon2parameterHMBIndexApproachGUO2Junhu1,aꆡNIMing1(,Nanchang,China;,Nanjing,China)Abstract:Basedontheprovincialpaneldatafrom1998to2007,,theconvergenceanalysissuggeststhattheunconditionalꛂconvergenceandtheconditionalꛂ:scienceandtechnologyinnovation;efficiency;HMBindexapproach;convergenceꆡꆡ뿆벼뒴탂쫇뺭볃뿉돖탸랢햹벰놣돖쟸폲뺺퇐뺿,듓퇐뺿랽램짏믹놾뿉럖캪닎쫽맀볆램폫헹솦뗄훘튪뚯솦ꆣ캪좡뗃뺺헹폅쫆,룷맺(뗘쟸)럇닎쫽맀볆램2훖ꆣ닎쫽맀볆램쫇횸춨맽좷뚨뚼얬솦볓듳뿆벼뒴탂뗄춶죫솦뛈,떫웤닺돶킧싊짺닺몯쫽뗄탎쪽,퓋폃볆솿믘맩맀볆돶룷닎쫽좴듦퓚뷏듳뗄닮틬ꆣ캪듋,맺쓚췢훚뛠톧헟뛔뿆쾵쫽,뷸뛸닢쯣돶뿆벼뒴탂킧싊ꆣ닎쫽맀볆램벼뒴탂춶죫닺돶킧싊햹뾪쇋짮죫뗄첽쳖ꆣ훐뷏캪뎣볻뗄쫇쯦믺잰퇘짺닺몯쫽램(SFA),맺췢뛔뿆벼뒴탂킧싊뗄퇐뺿훷튪벯훐퓚랢뇈죧퓀쫩뺴[5]뫍쪷탞쯉뗈[6]럖뇰뛔훐맺쪡볊쟸듯맺볒,뛔폚랢햹훐맺볒뗄퇐뺿쿠뛔뷏짙ꆣ뇈폲뒴탂킧싊뷸탐쇋닢쯣,늢럖컶쇋쟸폲닮틬ꆣ뷏뗤탍뗄죧CABALLERO뗈[1]뫍GRILI2SFA랽램평폚럅웺쇋췪좫킧싊볙짨뛸룼쫊틋CHES[2]럖뇰뛔쏀맺뗄뿆벼뒴탂킧싊뷸탐쇋퇐훐맺뗄쪵볊쟩뿶,떫룃랽램탨튪좷뚨튻룶뫏쫊뺿,뷡맻뻹랢쿖뿆벼뒴탂닺돶싊듦퓚튻뚨돌뛈뗄잰퇘짺닺몯쫽살쏨쫶짺닺잰퇘쏦,떱몯쫽탎뗄쿂붵ꆣ맺쓚톧헟뛔컒맺뗄뒴탂킧싊컊쳢튲ퟶ쪽뫍럇킧싊쿮럖늼탎쪽듦퓚컳짨쪱,뻍믡닺짺쇋폐틦뗄퇐뺿:튻늿럖톧헟퓚뿆벼뒴탂횸뇪쳥욫닮ꆣ틔쫽뻝냼싧럖컶(DEA)캪듺뇭뗄럇닎쫽쾵뗄릹붨벰웤움볛짏ퟶ돶쇋훘튪뗄릱쿗,죧쇸랽램퓲춨맽뒿쫽톧뗄쿟탔맦뮮벼쫵살좷뚨짺닺킶쇖뗈[3]ꆢ쳆뢣맺뗈[4]럖뇰붨솢쇋튻쳗ퟛ뫏뗄잰퇘쏦,쫇튻훖쫽뻝쟽뚯뗄랽램,늻탨튪짨뚨뻟뒴탂쓜솦횸뇪쳥쾵,늢퓚듋믹뒡짏뛔훐맺뗄쟸쳥뗄몯쫽탎쪽뫍쳘뚨뗄탐캪볙짨,폐킧뗘뇜쏢폲뒴탂킧싊벰쓜솦ퟷ쇋튻룶믹놾에뛏;쇭튻늿쇋틲캪듭컳뗄짺닺몯쫽뫍럇킧싊쿮럖늼탎쪽듸럖톧헟퓲훂솦폚뿆벼뒴탂킧싊뗄닢쯣폫럖컶뗄살뗄욫닮,틲듋탭뛠톧헟펦폃DEA랽램살뷸탐쫕룥죕웚:2010201219믹뷰쿮쒿:맺볒ퟔ좻뿆톧믹뷰훺쿮쒿(70962010);뮪뚫붻춨듳톧붻춨퓋쫤퇐뺿쯹훺쿮쒿ꆤ137ꆤ' 1994-2011 China Academic Journal Electronic Publishing House. All rights reserved.
맜샭톧놨뗚8뻭뗚1웚2011쓪1퓂뿆벼뒴탂킧싊뗄닢움ꆣ룃랽램냼삨2룶랽쏦뗄MO(xt+1,yt+1,xt,yt)=돉맻:ꋙ샻폃DEA쿠뛔킧싊움볛쒣탍뛔쟸폲뿆DtO(xt+1,yt+1)O(xt+1,yt+1)DꇁDt+1벼뒴탂킧싊뷸탐뺲첬럖컶;ꋚ퓋폃믹폚tDEA뗄O(xt,yt)Dt+1,(1)O(xt,yt)M쪽훐,(xt,yat)ꆢ(xt+1,yt+1)럖뇰뇭쪾뗚t웚뫍뗚lmquist횸쫽램뷸탐뿆벼뒴탂킧싊뗄닢쯣,듓뛸쪵쿖뛔뒴탂킧싊뗄뚯첬럖컶ꆣ뺲첬럖컶뗄(t+1)웚뗄춶죫쿲솿뫍닺돶쿲솿;DtO뫍Dt+1O럖뗤탍돉맻폐뇰뇭쪾틔t웚벼쫵Tt캪닎헕,쪱웚t뫍쪱웚:쪱열붫뗈[7]샻폃3훖DEA쒣탍뛔컒맺27룶쪡쫐R&D춶죫닺돶뗄벼쫵킧싊뷸(t+1)뗄뻠샫몯쫽ꆣ탐쇋쪵횤럖컶,늢붫3훖DEA뗄움볛킧맻볓틔Malmquist횸쫽듳폚1뇭쪾듓t쪱웚떽t+뇈뷏1쪱웚뗄뒴탂킧싊쫇퓶뎤뗄,랴횮퓲캪쿂붵ꆣ;맙붨돉뗈[8]펦폃솽뷗뛎쒣탍,믹폚DEA랽램럖뇰뛔뒴탂믮뚯뗄벼쫵폐킧탔ꆢ뺭볃폐킧쪽(1)뿉틔뷸튻늽럖뷢캪벼쫵뷸늽횸쫽(TP)뫍탔틔벰ퟛ뫏폐킧탔뷸탐움볛;컢뫍돉뗈[9]믹폚벼쫵킧싊횸쫽(EC)뗄돋믽,럖뷢맽돌죧쿂:룄뷸뗄DEA쒣탍뛔컒맺쟸폲R&D뗄쿠뛔킧MO(xt+1,yt+1,xt,yt)=싊ퟷ쇋움볛퇐뺿ꆣ뚯첬럖컶뗄뗤탍컄쿗폐:쇵DtO(xt+1,yt+1)Dt+1ꇁDtO(xt,yt)O(xt+1,yt+1)럯뎯뗈D=tyt+1)DꇁDt+1t+1O(xt+1,O(xt,yt)O(xt,yt)[10]ꆢ냗뾡뫬뗈[11]럖뇰믹폚Malmquist횸쫽램닢쯣쇋컒맺뿆벼뒴탂킧싊뗄뇤뚯쟷쫆TPꇁECꆣ(2),늢붫웤뷸탐쇋럖뷢ꆣ죴TP>1,퓲뇭쪾쿠뛔벼쫵뷸늽,죴TP<1,퓲틑폐컄쿗듓늻춬뷇뛈뛔뿆벼뒴탂킧싊뷸탐뇭쪾쿠뛔벼쫵췋늽;춬샭,죴EC>1,퓲뇭쪾벼쇋벫뻟볛횵뗄퇐뺿,떫쫇,퓚뛔뒴탂킧싊뷸탐뺲쫵킧싊폐쯹쳡룟,죴EC<1,퓲뇭쪾벼쫵킧싊쿂첬움볛뗄컄쿗훐,쯹쪹폃뗄뻹캪뷘쏦쫽뻝,헢훖붵ꆣ웤훐,EC뮹뿉뷸튻늽럖뷢캪뒿벼쫵킧싊횸쫽(PC)뫍맦쒣킧싊횸쫽(뺲첬움볛컞램쳥쿖돶룷쟸폲뒴탂킧싊뗄뚯첬퇝SC)ꆣ틲듋,뮯맦싉Malmquist횸쫽뿉뇭쫶캪벼쫵뷸늽횸쫽ꆢ뒿벼;뚯첬럖컶뗄컄쿗쯤좻폐킧뗘쏨쫶쇋룷쟸폲뒴탂킧싊뗄뚯첬뇤뮯맽돌;떫쪹폃뗄랽램쫵킧싊횸쫽뫍맦쒣킧싊횸쫽뗄돋믽:M=TPꇁEC=TP(PCꇁSC)ꆣ(3)뻹캪춶죫뷇뛈뗄Malmquist횸쫽램,뛸춶죫뷇ꆡꆡ뛈솿Malmquist횸쫽탨튪뷨훺쿟탔맦뮮랽뛈뗄Malmquist횸쫽램폫닺돶뷇뛈뗄램살볆쯣폐맘춶죫뫍닺돶뗄4룶뻠샫몯쫽ꆣ뛔Malmquist횸쫽램볆쯣뷡맻듦퓚뷏듳뗄닮틬,폚t쪱웚떽t+1쪱웚뗚i룶DMU뗄뻠샫몯쫽뇘탫틽죫탂뗄쒣탍뷸탐럖컶ꆣ놾컄쪹폃럇닎쫽DtO(xt,yt)뿉평쿂쪽쯹쪾뗄쿟탔맦뮮쟳뗃:뗄HMB횸쫽램,믹폚컒맺1998ꆫ2007쓪볤쪡[Dt-1O(xt,yt)]=mꛈax,ꛋꛈ,볊쏦냥쫽뻝뛔쟸폲뒴탂킧싊뷸탐쪵횤럖컶,튻.ꆡ-ꛈy랽쏦닻쫍쇋쟸폲뒴탂킧싊뗄뚯첬뇤뮯맽돌;쇭i,t+Yꛋtꇝ0,(4)xi,t-Xꛋtꇝ0,튻랽쏦뇜쏢쇋Malmquist횸쫽램펦폃훐춶죫뷇ꛋꇝ0ꆣ뛈폫닺돶뷇뛈톡퓱짏뗄쯦틢탔ꆣ웤쯻3룶뻠샫몯쫽뿉춬샭뗃떽ꆣ1ꆡ퇐뺿랽램ꆡHMB횸쫽벰럖뷢Malmquist횸쫽뗄릹퓬믲듓춶죫뷇뛈ꆢ믲HMB횸쫽쫇룹뻝3캻톧헟HICKSꆢ듓닺돶뷇뛈뚨틥믲볆쯣,뛸듓늻춬뷇뛈볆쯣뗄MOORSTEEN뫍BJUREK[12]뗄릱쿗쏼쏻뗄,뷡맻쫇늻춬뗄,헢뻍퓬돉쇋쪹폃Malmquist횸룃횸쫽쫇틔Malmquist횸쫽뚨틥뗄,틲듋쫽뗄2룶뇗뛋:춶죫뷇뛈뫍닺돶뷇뛈톡퓱뗄쯦HMB횸쫽놻돆캪Malmquist횸쫽뗄삩햹ꆣ캪틢탔틔벰늻춬뷇뛈볆쯣뷡맻뗄늻뿉뇈탔[14]ꆣ쟥돾쏨쫶HMB횸쫽램,폐뇘튪볲튪뷩짜BJUREK[12]쪹폃닺돶뷇뛈폫춶죫뷇뛈뗄Malmquist횸쫽뗄뚨틥폫볆쯣랽램ꆣMalmquist횸쫽뗄뇈싊살릹퓬뗄HMB횸쫽,ꆡMalmquist횸쫽램폐킧뗘뷢뻶쇋룃컊쳢ꆣHMB횸쫽Malmquist횸쫽램폃폚퇐뺿늻춬쪱웚뻶닟HMB(xt+1,yt+1,xt,yt)=떥풪뗄킧싊퇝뮯,쯼쫇룹뻝뻠샫몯쫽뗄풭샭뚨MO(xt+1,yt+1,xt,yt)/MI(xt+1,yt+1,xt,yt),(5)틥뗄[13],룃랽램뻟폐컞탨튪쯘볛룱탅쾢뫍뺭볃쪽훐,MO(xt+1,yt+1,xt,yt)뫍MI(xt+1,yt+1,xt,볙짨ꆢ볆쯣랽뇣ꆢ쫊폃폚쏦냥쫽뻝뗄퇹놾럖컶뗈yt)뇭쪾닺돶뷇뛈뫍춶죫뷇뛈뗄Malmquist횸폅뗣ꆣ쫽ꆣHMB횸쫽뿉틔뷸탐죧쿂럖뷢:룹뻝FARE뗈[13]뗄퇐뺿,듓t쪱웚떽(t+lnHMB(xt+1,yt+1,xt,yt)=1)쪱웚,닺돶뷇뛈뗄Malmquist횸쫽lnTC+lnPC+lnSC+lnME,(6)ꆤ138ꆤ' 1994-2011 China Academic Journal Electronic Publishing House. All rights reserved.
믹폚럇닎쫽HMB횸쫽램뗄쟸폲뒴탂킧싊뇤뚯럖컶ꆪꆪꆪ맹뻼뮪ꆡ쓟ꆡ쏷쪽훐,ME캪춶죫닺돶뗄믬뫏킧펦횸쫽,ME뇭쏷놱ꆢ쇉쓾ꆢ짏몣ꆢ붭쯕ꆢ헣붭ꆢ뢣붨ꆢ즽뚫ꆢ맣뚫뫍춶죫뫍닺돶솿뗄뇤뮯튲믡뛔뒴탂킧싊뗄뇤뮯닺몣쓏11룶쪡ꆢ횱쾽쫐;훐늿뗘쟸냼삨벪쇖ꆢ뫚쇺짺펰쿬,쯼힡쇋쎻폐놻벼쫵뷸늽ꆢ벼쫵킧싊뫍붭ꆢ즽컷ꆢ낲믕ꆢ붭컷ꆢ뫓쓏ꆢ뫾놱ꆢ뫾쓏8쪡;컷맦쒣킧싊쯹랴펳뗄늿럖ꆣ평듋뿉틔뾴돶,늿뗘쟸냼삨쓚쏉맅ꆢ짂컷ꆢ쟠몣ꆢ쓾쿄ꆢ탂붮ꆢ룊HMB횸쫽돽싺ퟣ튻냣횸쫽램쯹뻟폐뗄탔훊쯠ꆢ쯄뒨ꆢ훘쟬ꆢ맳훝ꆢ퓆쓏ꆢ맣컷릲11쪡(ퟔ훎췢,웤럖뷢튲쫇ퟮ췪놸뗄,뛸쟒뇜쏢쇋쟸ꆢ횱쾽쫐)ꆣ캪놣횤쫽뻝춳볆뿚뺶뗄튻훂탔,Malmquist횸쫽횻쓜듓튻룶뷇뛈럖뷢뗄좱쿝ꆣ놾컄쯹폐쫽뻝뻹살ퟔ폚ꆶ훐맺뿆벼춳볆쓪본ꆷ본폚쯼뗄폅솼탔훊,놾컄쪹폃HMB횸쫽볆쯣(1999ꆫ2009쓪);평폚컒맺룷뗘R&D춶죫쫽컒맺뿆벼뒴탂킧싊뗄뇤뚯늢뛔웤뷸탐럖뷢,뷸뻝듓1998쓪닅뾪쪼춳볆,뛸ퟮ뷼뗄2009쓪ꆶ훐뛸뷢쫍룷룶늿럖뗄뇤뮯쟷쫆벰풭틲ꆣ맺뿆벼춳볆쓪본ꆷ훐춳볆뗄죽듳쯷틽쫕슼뗄뿆ꆡ뇤솿쮵쏷벰쫽뻝살풴벼싛컄쫽뷶춳볆떽2007쓪,틲듋놾컄퇐뺿뗄쪱퓚쪹폃HMB횸쫽램뛔뿆벼뒴탂킧싊뷸탐볤뿧뛈캪1998ꆫ2007쓪ꆣ닢쯣쪱,뇘탫뫏샭뗘톡퓱춶죫닺돶횸뇪ꆣ튻냣뛸퇔,뒴탂믮뚯뗄춶죫냼삨R&D2ꆡ쪵횤뷡맻뫍럖컶뷰춶죫뫍R&D죋솦풴춶죫[15]ꆣ퓚춶죫횸뇪ꆡ좫맺뿆벼뒴탂킧싊뗄헻쳥뇤뚯럖컶뗄톡퓱짏,놾컄쪹폃R&D뺭럑횧돶벰R&D죋룹뻝짏쫶HMB횸쫽램,뛔컒맺쟸폲뿆벼뒴솦풴춶죫ퟷ캪뒴탂믮뚯뗄춶죫뇤솿ꆣ뇈죧,탂킧싊뷸탐볆쯣,뷡맻볻뇭1;캪횱맛랴펳뿆벼쪷탞쯉뗈[6]ꆢ냗뾡뫬뗈[11]ꆢ쇵쮳훒뗈[15]뻹쪹폃헢뒴탂킧싊뗄뇤뮯맽돌,믦훆쇋헛쿟춼(볻춼1)ꆣ2룶횸뇪ퟷ캪뒴탂춶죫뗄믹놾횸뇪ꆣ웤훐,뇭1ꆡ샺쓪뿆벼뒴탂HMB횸쫽벰럖뷢R&D뺭럑횧돶쫇횸춳볆쓪뛈쓚룷횴탐떥캻쪵쓪뛈HMBTCPCSCME볊폃폚믹뒡퇐뺿ꆢ펦폃퇐뺿뫍쫔퇩랢햹뗄뺭럑1998ꆫ횧돶,냼삨듓쫂퇐뺿폫랢햹믮뚯죋풱뗄샍컱럑ꆢ1999ꆫ맜샭럑ꆢ만뚨닺릺붨럑벰웤쯻폃폚퇐뺿폫쫔2000ꆫꆫ퇩랢햹믮뚯뗄쪵볊횧돶[16]ꆣR&D죋풱춶죫퓲2002ꆫ횸춳볆쓪뛈쓚닎폫퇐뺿폫쫔퇩랢햹쿮쒿뗄퇐2003ꆫ뺿ꆢ맜샭뫍뢨훺릤ퟷ뗄죋풱춶죫,냼삨쿮쒿2004ꆫ(뿎2005ꆫ쳢)ퟩ죋풱,웳튵뿆벼탐헾맜샭죋풱뫍횱뷓캪쿮2006ꆫ쒿1998ꆫ(뿎쳢)믮뚯쳡릩럾컱뗄뢨훺죋풱[11]ꆣ뒴탂믮뚯ퟮ횱뷓뗄닺돶쫇뿆벼싛컄뫍샻,틲듋,헢2룶뇤솿뺭뎣놻ퟷ캪뒴탂믮뚯뗄닺돶횸뇪ꆣ뛔폚샻횸뇪,춨뎣쪹폃샻쫚좨솿살뫢솿[3ꆫ11,14ꆫ16];뛸뿆벼싛컄횸뇪춨뎣폃맺췢죽듳쯷틽쾵춳SCIꆢEIꆢISTP쫕슼뗄뿆벼싛컄쫽살뫢솿[9ꆫ11,15,16]ꆣ쇭췢,뒴탂믮뚯뗄ퟮ훕쒿뗄쫇쪵쿖짌튵뮯펦폃뫍탂닺욷뗄쫐뎡돉릦췆맣,캪랴펳헢랽쏦뗄돉맻,벼쫵쫐뎡돉붻뛮춨뎣튲놻ퟷ캪뿆벼뒴탂뗄닺돶횸뇪[7,9ꆫ11]ꆣ본폚듋,놾컄춼1ꆡ뿆벼뒴탂HMB횸ꆡ쫽벰웤럖뷢뇤뮯쟷쫆춼쪹폃샻쫚좨솿ꆢ죽듳쯷틽쫕슼뗄뿆벼싛컄쫽ꆡꆡ평뇭1뿉틔뾴돶,1998ꆫ2007쓪볤,컒맺뫍벼쫵쫐뎡돉붻뛮ퟷ캪뿆벼뒴탂뗄닺돶뇤솿ꆣ뿆벼뒴탂킧싊폐쯹짏짽,HMB횸쫽뗄욽뻹퓶뾼싇떽컒맺룷쟸폲뿆벼뒴탂쮮욽뗄늻튻뎤싊캪%,튲뻍쫇쮵,욽뻹쎿쓪뿆벼뒴탂킧훂,쫗쿈뛔좫맺뗄뒴탂킧싊뷸탐닢쯣벰럖컶,좻싊퓶뎤%ꆣ듓릹돉ퟜ쳥킧싊뗄벸쿮돋믽살뫳룹뻝쟸폲뺭볃샭싛벰춳볆쓪본뗄뮮럖랽램,뾴,좫맺ퟜ쳥뒴탂킧싊뗄쳡룟훷튪뗃틦폚벼쫵붫컒맺럖캪뚫늿ꆢ훐늿ꆢ컷늿럖뇰뷸탐뾼달ꆣ놾뷸늽횸쫽뫍맦쒣킧싊뗄퓶뎤,웤훐벼쫵뷸늽횸컄럖컶뗄믹놾떥풪캪훐맺30룶쪡ꆢퟔ훎쟸ꆢ횱쫽욽뻹퓶뎤싊캪%ꆣ헢뇭쏷,1998쓪틔살,쾽쫐(컷님쫽뻝좱쪧뷏뛠,퓚퇹놾훐폨틔쳞돽),쯦ퟅ컒맺뛔뿆벼뒴탂춶죫뗄볓듳,탂뒴퓬뫍탂퓙틔죽듳뺭볃쟸폲캪뫪맛뗄퇐뺿뛔쿳,벴뚫늿ꆢ랢쏷(벼쫵뷸늽)듸뚯쇋헻룶뒴탂킧싊뗄퓶뎤;컷늿ꆢ훐늿,웤훐뚫늿뗘쟸냼삨놱뺩ꆢ쳬뷲ꆢ뫓춬쪱,맦쒣킧싊뛔뿆벼뒴탂킧싊튲웰떽쇋헽쿲ꆤ139ꆤ' 1994-2011 China Academic Journal Electronic Publishing House. All rights reserved.
맜샭톧놨뗚8뻭뗚1웚2011쓪1퓂뗄ퟷ폃,욽뻹퓶뎤싊캪%ꆣ뒿벼쫵킧싊벰[11]뷸탐뇈뷏,뿉틔랢쿖솽컄뛔컒맺뒴탂킧싊믬뫏킧펦횸쫽퓲돶쿖쇋뢺퓶뎤,욽뻹퓶뎤싊럖뗄뇤뮯쟷쫆뗄쏨쫶믹놾튻훂,떫놾컄틔HMB뇰캪%뫍%ꆣ평폚뒿벼쫵킧싊뇭헷횸쫽램뗃돶뗄뒴탂킧싊횵뇈컄쿗[11]훐믹폚춶ퟅ뿆벼뒴탂훐뗄맜샭킧싊,헢쮵쏷ퟜ쳥뛸퇔,퓚죫떼쿲뗄Malmquist횸쫽램뗄횵싔룟,죧컄쿗뿆벼뒴탂닺돶뿬쯙삩헅뗄맽돌훐,맜샭킧싊늻[11]뗄볆쯣뷡맻훐1999ꆫ2005쓪뗄뷶쎻폐뗃떽쿠펦뗄퓶뎤,랴뛸돶쿖쇋튻뚨돌뛈Malmquist횸쫽볆쯣뷡맻럖뇰캪ꆢꆢ뗄췋뮯ꆣ뮻퇔횮,캪쇋뷢뻶뒴탂맦쒣늻뛏삩헅ꆢꆢꆢ,돽2002ꆫ2003쓪듸살뗄맜샭킧싊뗍쿂뗈컊쳢,뇘탫쫊떱뷸탐맜뗄싔룟폚놾컄뷡맻췢,웤폠쓪럝뻹뗍폚놾샭뒴탂벰훆뛈뇤룯ꆣ튻룶뿉쾲뗄쫂쪵쫇2003컄볆쯣뷡맻,헢쮵쏷퓚쿠춬횸뇪쳥쾵쿂,HMBꆫ2006쓪볤컒맺뗄뒿벼쫵킧싊돶쿖쇋튻뚨돌횸쫽램퓚좥돽춶죫뷇뛈뫍닺돶뷇뛈톡퓱뗄쯦틢뛈뗄퓶뎤,헢튻쿖쿳쮵쏷뷼벸쓪살헫뛔뿆벼뒴탔뫳,뛔뒴탂킧싊뗄닢쯣뷡맻폐쯹짏짽ꆣ탂뗄맜샭뒴탂뫍훆뛈뇤룯좡뗃쇋튻뚨뗄돉킧,ꆡ룷뗘쟸뿆벼뒴탂킧싊뗄뇤뚯벰닮틬탔럖컶떫틅몶뗄쫇헢훖퓶뎤뗄쟷쫆퓚2007쓪훕횹,캪쇋뇈뷏늻춬뗘쟸뿆벼뒴탂킧싊뇤뚯뗄닮2006ꆫ2007쓪볤뒿벼쫵킧싊돶쿖쇋쟡캢뗄쿂틬,붫30룶쪡(ퟔ훎쟸ꆢ횱쾽쫐)벰뚫늿ꆢ훐늿ꆢ뮬,퓶뎤싊캪%,헢쮵쏷떱잰뛔맜샭킧싊컷늿죽듳뺭볃쟸폲뗄HMB횸쫽벰웤럖뷢럖뇰뗄뇤룯죔탨뢶돶얬솦ꆣ붫놾컄볆쯣뷡맻폫컄쿗뷸탐벸뫎욽뻹램쟳욽뻹횵,뷡맻볻뇭2ꆣ뇭2ꆡ룷뗘쟸욽뻹HMB횸쫽벰웤럖뷢뗘쟸HMBTCPCSCME뗘쟸HMBTCPCSCME맣뚫룊쯠놱뺩쓾쿄맳훝몣쓏쟠몣탂붮짏몣뫓쓏뫚쇺붭붭컷짂컷낲믕쇉쓾벪쇖쯄뒨뢣붨뫓놱쓚쏉맅뫾놱훘쟬헣붭맣컷즽뚫퓆쓏쳬뷲ꆽ뚫늿붭쯕훐늿뫾쓏컷늿즽컷좫맺ꆡꆡ평뇭2뿉틔뾴돶,뚫늿ꆢ훐늿ꆢ컷늿HMB쫵뷸늽퓶뎤싊룟듯%;훐컷늿벼쫵뷸늽퓶횸쫽뻹듳폚1,헢뇭쏷죽듳쟸폲뿆벼뒴탂킧싊뎤싊뷶캪%뫍%,풶뗍폚뚫늿뗘쟸퓶뎤뻹캪퓶뎤:뚫늿뗘쟸뿆벼뒴탂킧싊퓶뎤싊캪싊;헢쮵쏷퓚탂벼쫵뗄쪹폃벰탂닺욷뗄뒴탂짏,%,훐늿뗘쟸뿆벼뒴탂킧싊퓶뎤싊캪%,뚫늿뗘쟸튪풶잿폚훐컷늿뗘쟸ꆣ쯤좻뷼벸쓪훐컷늿뗘쟸뿆벼뒴탂킧싊퓶뎤싊캪%,뚫늿컷늿뗘쟸튲볓듳쇋뛔뿆벼뒴탂뗄춶죫,떫ퟜ쳥뗘쟸뿆벼뒴탂킧싊퓶뎤싊룟폚훐컷늿뗘쟸,컷뛸퇔,웤믹뒡짨쪩ꆢ죋닅엤놸뗈뚼폫뚫늿뗘쟸듦늿뗘쟸뿆벼뒴탂킧싊퓶뎤싊ퟮ뗍ꆣ횵뗃힢틢뗄퓚튻뚨닮뻠,틲듋벼쫵뷸늽퓶뎤싊뷏뚫늿뗘쟸쫇웤훐벪쇖ꆢ뢣붨ꆢ쓚쏉맅ꆢ훘쟬ꆢ맣컷뫍퓆쓏뗄튪뗍ꆣ춬쪱,뚫늿ꆢ훐늿ꆢ컷늿뗘쟸뗄뒿벼쫵킧뿆벼뒴탂킧싊캪뢺퓶뎤,헢벸룶쪡럝뗄뿆벼뒴싊뻹돶쿖쇋뢺퓶뎤,헢뇭쏷죽듳쟸폲돽볌탸볓탂랢햹뇘탫틽웰쿠맘늿쏅뗄힢틢ꆣ죧맻늻닉좡잿뒴탂춶죫ꆢ볓쯙탂벼쫵췆맣췢,뮹펦룃힢틢벼폐킧듫쪩듙뷸훐컷늿뿆벼뒴탂킧싊뗄쳡룟,쟸쫵킧싊뗄쳡짽ꆣ폫컄쿗[10,11]뷸탐뇈뷏,뿉틔폲닮틬붫믡삩듳,헢붫뛔훐맺뎤웚뗄뿆벼뒴탂랢쿖HMB횸쫽램뗃돶뗄뒴탂킧싊뗄뚯솦풴폫벰뺭볃뿉돖탸퓶뎤듸살퇏훘펰쿬ꆣMalmquist횸쫽램볆쯣돶살뗄뷡맻믹놾튻훂,듓뿆벼뒴탂킧싊뗄릹돉살뾴,폫좫맺욽뻹벴풴ퟔ폚벼쫵뷸늽벰맦쒣킧싊뗄퓶뎤ꆣ뷡맻샠쯆,뚫늿ꆢ훐늿ꆢ컷늿뗄뿆벼뒴탂킧싊퓶ꆡ뿆벼뒴탂킧싊뗄쫕솲럖컶뎤뻹살풴폚벼쫵뷸늽뫍맦쒣킧싊뗄쳡룟,쟒뒿평짏쫶럖컶뿉틔뾴떽,컒맺늻춬쟸폲뿆벼벼쫵킧싊뫍믬뫏킧펦뻹캪뢺퓶뎤ꆣ뚫늿뗘쟸벼뒴탂킧싊폐뷏듳뗄닮틬,쓇쎴,쟸폲볤뗄닮틬쫇ꆤ140ꆤ' 1994-2011 China Academic Journal Electronic Publishing House. All rights reserved.
믹폚럇닎쫽HMB횸쫽램뗄쟸폲뒴탂킧싊뇤뚯럖컶ꆪꆪꆪ맹뻼뮪ꆡ쓟ꆡ쏷죧뫎퇝뮯뗄,ퟮ훕룷쪡뿆벼뒴탂킧싊쫇럱쓜듯뻸뛔ꛂ쫕솲볬퇩쒣탍캪떽튻훂쓘?튪믘듰헢킩컊쳢,뇘탫뛔웤뷸탐쫕(lnHMBit-lnHMBi0)/T=ꛁ+ꛂHMBlnHMBi0+ꛅ,솲탔볬퇩ꆣꛂ쫕솲볬퇩쫇ퟮ뎣폃뗄튻훖볬퇩랽(7)램,폃살쏨쫶뇤솿뗄퓶뎤싊폫웤쮮욽횮볤뗄뢺쪽훐,HMBit뇭쪾볬퇩웚뿆벼뒴탂HMB횸쫽;쿠맘맘쾵,뿉럖캪뻸뛔ꛂ쫕솲볬퇩뫍쳵볾ꛂ쫕HMBi0뇭쪾믹웚뿆벼뒴탂HMB횸쫽;T캪볬솲볬퇩2훖:뻸뛔ꛂ쫕솲횸퓚쟷뷼폚컈첬맽돌퇩웚폫믹웚뗄쪱볤뿧뛈;ꛁ뫍ꛂHMB캪듽맀닎쫽;ꛅ훐,실뫳뺭볃뇈랢듯뺭볃퓶뎤뗃룼뿬;쳵볾ꛂ쫕캪쯦믺죅뚯쿮ꆣ떱HMBi0뗄믘맩쾵쫽캪뢺쪱,솲퓲횸뺭볃훷쳥뗄퓶뎤쯙뛈뫍웤쿠뛔폚ퟔ짭컈뇭쪾듦퓚뻸뛔쫕솲,캪헽쪱퓲뇭쪾랢즢ꆣ폫컄첬뗄뻠샫돉헽뇈,튲벴돵쪼쮮욽풽뗍퓶뎤쯙뛈쿗[17]샠쯆,좡2005ꆫ2007쓪볤룷뗘쟸뿆벼뒴풽뿬ꆣ탂HMB횸쫽벸뫎욽뻹횵ퟷ캪볬퇩웚횸쫽,틔ꆡ뻸뛔ꛂ쫕솲볬퇩1998ꆫ2000쓪볤룷뗘쟸뿆벼뒴탂HMB횸쫽뛔폚뻸뛔ꛂ쫕솲볬퇩,역맺뮪[17]ퟶ쇋쿪쾸벸뫎욽뻹횵ퟷ캪믹웚횸쫽,2뛎쪱볤쿠닮7쓪,뷩짜ꆣ내헕웤랽램,뿉뚨틥컒맺뿆벼뒴탂킧싊틲듋쪽(7)훐T좡7ꆣ떥랽돌믘맩뷡맻볻뇭3ꆣ뇭3ꆡ뿆벼뒴탂HMB횸쫽뗄뻸뛔ꛂ쫕솲볬퇩뷡맻좫맺뚫늿훐늿컷늿ꛂ()()()()33ꛁ()()()()횵()()()()33힢:삨뫅쓚쫽ퟖ캪쿔훸탔룅싊;3ꆢ33ꆢ333럖뇰뇭쪾퓚10%ꆢ5%ꆢ1%쿔훸탔쮮욽짏쿔훸(쿂춬)ꆣꆡꆡ평뇭3뿉틔뾴돶,좫맺벰뚫늿ꆢ훐늿ꆢ컷늿쫆ꆱ,퓚볓잿ퟔ짭붨짨뗄춬쪱,믽벫폫뚫늿쿈뷸쒣탍맀볆뷡맻훐,훷튪춳볆솿뻹쿔훸,맀볆뷡맻뗘쟸뾪햹벼쫵붻쇷폫뫏ퟷ,폐킧뗘쯵뛌쇋폫뚫퓚춳볆짏쫇뿉뾿뗄ꆣ좫맺벰뚫늿ꆢ훐늿ꆢ컷늿늿뗘쟸뗄벼쫵닮뻠ꆣ늢쟒,뻍뚫늿ꆢ훐늿ꆢ컷늿ꛂHMB뻹캪뢺횵,쟒럖뇰퓚1%ꆢ5%벰10%쿔훸탔룷ퟔ쟸폲뛸퇔,웤쓚늿뻸뛔쫕솲쟷쫆쿔훸,헢쮵쮮욽짏쿔훸,헢뇭쏷늻싛쫇듓좫맺뛸퇔,뮹쫇듓쏷뿆벼뒴탂킧싊실뫳뗘쟸ힷ룏킧펦쏷쿔ꆣ뚫늿ꆢ훐늿ꆢ컷늿죽듳쟸폲뛸퇔,뿆벼뒴탂킧싊ꆡ쳵볾ꛂ쫕솲볬퇩뚼쫇쿔훸쫕솲뗄,룷쪡뿆벼뒴탂킧싊폫쯼쏇뗄내헕MILLER뗈[18]뗄쮼슷,펦룃닉폃쏦냥돵횵뢺쿠맘ꆣ틔뚫늿뗘쟸뗄놱뺩쫐뫍훐늿뗘쟸쫽뻝만뚨킧펦쒣탍뷸탐쳵볾ꛂ쫕솲볬퇩,웤샭뗄뫓쓏쪡캪샽뛔듋뷸탐쮵쏷:놱뺩쫐1998ꆫ평쫇쏦냥쫽뻝뗄만뚨킧펦쒣탍쓜쪹폃ퟮ짙뗄쫽2000쓪볤욽뻹뒴탂킧싊캪,2005ꆫ2007뻝뷸탐쳵볾쫕솲볬퇩,쟒평폚PanelData뗄만쓪볤욽뻹뒴탂킧싊캪,평믹웚뗄퓶뚨킧펦쿮뛔펦ퟅ늻춬뺭볃쳥룷ퟔ늻춬뗄컈첬쳵뎤훁볬퇩웚뗄,퓶뎤%;뫓쓏쪡볾,헢훖맀볆늻탨튪퓶볓웤쯻뗄뿘훆뇤솿,뇣폚1998ꆫ2000쓪볤욽뻹뒴탂킧싊캪,2005햹뾪쪵횤럖컶ꆣ뿆벼뒴탂킧싊쳵볾ꛂ쫕솲볬퇩ꆫ2007쓪볤욽뻹뒴탂킧싊캪,평믹웚뗄뗄볆솿쒣탍죧쿂:퓶뎤훁볬퇩웚뗄,퓶뎤%;쯤좻d(lnHMBit)=lnHMBit-lnHMBi,t-1=놱뺩쫐1998ꆫ2007쓪볤욽뻹뒴탂킧싊()ꛁ+ꛂHMBlnHMBi,t-1+ꛅitꆣ(8)룟폚뫓쓏쪡(),떫돵횵뷏뗍뗄뫓쓏쪡뇈돵ꆡꆡ샻폃죭볾,PLS맀볆뷡맻볻뇭횵뷏룟뗄놱뺩쫐뻟폐뷏룟뗄퓶뎤싊ꆣ뮻퇔횮,4ꆣ좫맺벰뚫늿ꆢ훐늿ꆢ컷늿쒣탍뗄ꛂHMB맀볆뷡뗍뿆벼뒴탂킧싊쮮욽쪡럝뇈룟뿆벼뒴탂킧싊쮮맻뻹퓚1%쿔훸탔쮮욽짏춨맽볬퇩,쮵쏷맀볆욽쪡럝뗄퓶뎤쯙뛈룼뿬,듓뛸쟷폚쫕솲,헢틢캶뷡맻뿉뾿ꆣ평폚맀볆뷡맻훐ꛂHMB횵뻹쿔훸캪ퟅ룷쪡뿆벼뒴탂킧싊퓚뎯튻룶릲춬뗄뻹뫢쮮욽뢺,헢쮵쏷컒맺뿆벼뒴탂킧싊듦퓚쳵볾쫕솲,룷퓋뚯ꆣ뷼쓪살,훐컷늿뗘쟸돤럖랢믓웤ꆰ뫳랢폅쪡뿆벼뒴탂킧싊뻹뎯룷ퟔ뗄뻹뫢쮮욽퓋뚯ꆣ뇭4ꆡ뿆벼뒴탂HMB횸쫽뗄쳵볾쫕솲볬퇩뷡맻좫맺뚫늿훐늿컷늿ꛂ()()()()333ꛁ()()()()횵()()()()ꆤ141ꆤ' 1994-2011 China Academic Journal Electronic Publishing House. All rights reserved.
맜샭톧놨뗚8뻭뗚1웚2011쓪1퓂[4]쳆뢣맺,돂맢.컒맺벼쫵뒴탂쓜솦뗄뗘쟸닮틬럖컶:3ꆡ뷡싛뿲볜ꆢ횸뇪폫움볛[J].퇐뺿폫랢햹맜샭,2001,13(5):놾컄샻폃컒맺1998ꆫ2007쓪볤쪡볊쏦냥32ꆫ36.쫽뻝[5]퓀쫩뺴.훐맺쟸폲퇐랢킧싊닮틬벰웤펰쿬틲쯘ꆪꆪꆪ,늢믹폚HMB횸쫽램뛔룃웚볤뿆벼뒴탂킧싊뷸탐쇋닢쯣뫍럖뷢;퓚듋믹뒡짏,뛔좫맺벰믹폚쪡벶쟸폲쏦냥쫽뻝뗄뺭퇩퇐뺿[J].뿆퇐맜샭,뚫늿ꆢ훐늿ꆢ컷늿뗘쟸뿆벼뒴탂킧싊뷸탐쇋쫕솲2008,29(5):173ꆫ179.럖컶[6]쪷탞쯉,헔쫯뚫,컢뢣쿳.훐맺쟸폲뒴탂킧싊벰웤뿕볤닮,훷튪뷡싛죧쿂:틬퇐뺿[J].쫽솿뺭볃벼쫵뺭볃퇐뺿,2009,26(3):45ꆫ55.(1)헻쳥살뾴,1998ꆫ2007쓪웚볤,컒맺뿆벼뒴탂킧싊뗄욽뻹퓶뎤싊캪%;헢훷튪뗃틦[7]쪱열붫,탭쿾,닌뫧.R&D춶죫닺돶킧싊뗄DEA폚벼쫵뷸늽뫍맦쒣킧싊뗄쳡룟,웤욽뻹퓶뎤싊럖럖컶[J].뿆톧톧폫뿆톧벼쫵맜샭,2004,25(1):28ꆫ30.뇰캪%뫍%,좻뛸,뒿벼쫵킧싊뫍믬뫏킧[8]맙붨돉,뫎펱.믹폚DEA랽램뗄쟸폲뒴탂쾵춳뗄움펦횸쫽좴돶쿖쇋뢺퓶뎤,욽뻹퓶뎤싊럖뇰캪볛[J].뿆톧톧퇐뺿,2005,23(2):265ꆫ%뫍%ꆣ헢튻뷡맻듸살뗄웴쪾쫇,퓚[9]컢뫍돉,쇵쮼럥.믹폚룄뷸DEA뗄뗘폲R&D쿠뛔킧뿆벼뒴탂랢햹뗄맽돌훐,늻쓜횻뷸탐벼쫵틽뷸믲싊움볛[J].퇐뺿폫랢햹맜샭,2007,19(2):108ꆫ112.뒴탂,뮹뇘탫뷸탐쫊떱뗄맜샭뒴탂벰훆뛈뇤룯ꆣ[10]쇵럯뎯,엋탛럦.믹폚Malmquist횸쫽램뗄컒맺뿆벼뒴(2)럖쟸폲살뾴,뚫늿뗘쟸뿆벼뒴탂킧싊탂킧싊움볛[J].뿆톧톧퇐뺿,2007,25(5):986ꆫ990.퓶뎤싊캪%,훐늿뗘쟸뿆벼뒴탂킧싊퓶뎤싊[11]냗뾡뫬,붭뿉짪,샮,뗈.훐맺쟸폲뒴탂짺닺싊뇤캪3뚯뗄쪵횤럖컶ꆪꆪꆪ믹폚Malmquist짺닺싊횸쫽[J]..7%,컷늿뗘쟸뿆벼뒴탂킧싊퓶뎤싊캪%,뚫늿뗘쟸뿆벼뒴탂킧싊퓶뎤싊풶룟폚훐쾵춳릤돌,2008,26(7):40ꆫ44.컷늿뗘쟸,컷늿뗘쟸뿆벼뒴탂킧싊ퟮ뗍ꆣ죧맻[12]늻닉좡폐킧듫쪩듙뷸훐컷늿뿆벼뒴탂킧싊뗄쳡tivityIndex[J].JournalofEconomics,1996,98룟(2):303ꆫ313.,쟸폲닮틬붫믡삩듳ꆣ(3)ꛂ쫕솲볬퇩뷡맻뇭쏷,컒맺뿆벼뒴탂킧[13]FARER,GROSSKOPFS,NORRISM,싊춬쪱듦퓚뻸뛔ꛂ쫕솲벰쳵볾ꛂ쫕솲,헢쮵쏷ductivityGrowth,TechnicalProgressandEfficiency컒맺룷뗘뿆벼뒴탂킧싊퓚뎯튻룶릲춬뗄뻹뫢쮮ChangesinIndustrializedCountries[J].AmericanEconomicReview,1994,84(1):66ꆫ83.욽퓋뚯,쟒룷뗘뿆벼뒴탂킧싊뻹뎯룷ퟔ뗄뻹뫢[14]샮뺲,쏏쇮뷜.훐맺얩튵짺닺싊뗄뇤뚯폫럖뷢럖컶:쮮욽퓋뚯ꆣ1978ꆫ2004쓪ꆪꆪꆪ믹폚럇닎쫽뗄HMB짺닺싊횸쫽헢튻뷡싛뇭쏷,쯤좻컒맺뿆벼뒴탂킧싊듦뗄쪵횤퇐뺿[J].쫽솿뺭볃벼쫵뺭볃퇐뺿,2006,23퓚튻뚨뗄쟸폲닮틬,떫쯦ퟅ룷뗘뗄뿆벼뒴탂랢(5):11ꆫ19.햹,헢훖닮틬ퟮ훕붫쯵킡늢듯떽릲춬뗄컈첬ꆣ[15]쇵쮳훒,맙붨돉.쟸폲뒴탂쾵춳뒴탂벨킧뗄움볛[J].뎤웚뛸퇔,펦룃춨맽ퟛ뫏춳돯뚫늿ꆢ훐늿ꆢ컷늿훐맺맜샭뿆톧,2002,10(1):75ꆫ78.뗘쟸킭뗷랢햹ꆢ볓잿쟸폲볤뫏ퟷ붻쇷ꆢ좫쏦쳡룟[16]췵몣쪢,횣솢좺.쟸폲뒴탂쾵춳뒴탂벨킧닢뛈퇐뺿뿆벼뒴탂ퟛ뫏쓜솦,듙뷸룷쪡(ퟔ훎쟸ꆢ횱쾽쫐)[J].낲믕릤튵듳톧톧놨:짧믡뿆톧냦,2005,22(6):뿆벼뒴탂킧싊컈첬횵쟷폚튻훂ꆣ39ꆫ40.[17]역맺뮪.훐맺뗘쟸쫕죫닮뻠ꆢ좫튪쯘짺닺싊벰웤쫕솲닎뾼컄쿗럖컶[J].뺭볃퇐뺿,2005(9):19ꆫ29.[18]MILLERSM,[1]CABALLERORJ,ꆯductivityandtheConvergenceHypothesis[J].Jour2sShoulders:AnEmpiricalAssessmentofKnownalofMacroeconomics,2002,24(2):267ꆫ(뇠벭ꆡ헅맢믔)odelofEconomicGrowth[R].Cambridge,Massa2chusetts:NationalBureauofEconomicResearch,MIT,1993.[2]&DandProduc춨톶ퟷ헟:맹뻼뮪(1976ꆫ),쓐,뫾놱쳬쏅죋ꆣ뮪뚫붻춨tivity[M].Chica2go:TheUniversityofChicagoPress,1998듳톧(쓏닽쫐ꆡ330013)뺭볃맜샭톧풺붲쪦,쓏뺩몽뿕몽.[3]쇸킶쇖,뫺횾볡.훐맺쟸폲뒴탂쓜솦뗄럖늼폫돉틲쳬듳톧(쓏뺩쫐ꆡ210016)뺭볃폫맜샭톧풺늩쪿퇐뺿짺ꆣ[J]퇐뺿랽쿲캪쾵춳릤돌ꆣE2mail:zwx0716@.뿆톧톧퇐뺿,2002,20(5):550ꆫ556.ꆤ142ꆤ' 1994-2011 China Academic Journal Electronic Publishing House. All rights reserved.
