!现代管理科学 !!""#年第 $$期
一!导言
!" 理论基础!
"!#企业孵化器! 企业孵化器"#$%&’()*+ 或 #$$*,()-*$
./$)/+#又称之为企业创业中心$是通过提供一系列新创企
业发展所需的管理支持和资源网络$帮助和促进新创企业
成长和发展的经济发展手段或企业运作形式!孵化器得以
产生并能有效运作是与企业创业紧密相联的!企业创业理
论认为$企业创业是在几乎没有任何资源的条件下$创造
新颖的产品或服务并实现其潜在价值的过程! 因此$企业
孵化器是通过各种渠道帮助新创企业组织和协调各种新
创企业所需的资源和企业能力的理想组织! 另外$社会网
络理论认为$一个社会网络是由一系列社会关系联结在一
起的结点"个体或组织#的总和!而企业孵化器就是将新创
企业与各种社会网络链接起来的有效平台!
"0#知识产权及专利技术! 在科技进步和经济全球化
迅猛发展的新形势下$ 国际竞争的一个焦点就是知识产
权!我国加入世界贸易组织后$做好知识产权%专利技术以
及产业化工作尤为重要和迫切!
国务院总理温家宝同志指出$专利制度促进技术创新
的作用$主要表现在以下几个方面&一是为技术创新提供
了最主要的动力机制和激励机制’二是专利以及知识产权
制度确立了在技术创新活动中大家必须共同遵守的行为
规则$形成了一种制约机制’三是专利制度有利于实现技
术创新资源的有效配置! 专利制度的信息功能$不仅使微
观层面上的技术创新更有效率$而且对于国家在宏观层面
上有效地配置创新资源有积极的作用!
0" 我国孵化器产业的发展现状!
我国的孵化器实践始于 !123 年$ 以武汉东湖创业中
心为起点$目前$全国有企业孵化器或创业中心共 !45 多
家! !5 多年来$国家对科技创业服务中心投入 6755 万元$
吸引地方资金 !5 多亿元用于创业建设$ 正在孵化和培育
的高新技术企业 6!55 多家$已经培育成功的企业 !755 多
家$年技工贸总收入 !55 多亿元$从业人员 !6 万人$转化
科技成果 65555 多项! 孵化器在我国正逐步成长为一个新
兴的产业!
目前$我国的孵化器大致分为七种类型&"!#综合性科
技企业孵化器’"0#专业技术孵化器’"7#大学创业园’"6#
海外学人创业园’"8#国际企业孵化器’"9#企业孵化器网
络’"3#流动孵化站和行业技术孵化器!
现在我们要加上第八种类型(((专利技术与风险资
金结合型孵化器$即由国家知识产权及专利职能部门与风
险投资公司共同组建企业孵化器! 作为一种制度创新行
为$这种新型的企业孵化器对于解决原有孵化器存在的问
题$加速国家科技创新体系的建立$推动专利技术的实施
和产业化的进程将起到积极的作用!
二!新型模式的必要性与重要性分析
!! 现有国内孵化模式的不足!
"!#投资主体单一! 从孵化器的主体来看$我国的企业
孵化器基本上都是由各地的科委%高新技术开发区管委会
或高校投资兴建并派员运作的$一般都定位为公益性科技
事业服务单位$有着准政府的性质!这种性质的单位$其运
作模式基本上是直接或间接地依靠政府资助$自身没有创
造价值或是融资的功能$因此政府提供的启动资金与急需
孵化的项目所需要的资金相比是远远不足的’而且如果由
于种种原因政府不能投入$企业孵化器)造血*功能低下的
弊端就会马上显现出来!
"0#产权模糊$风险大! 从孵化器的服务对象来看$我
国的企业孵化器所扶持的科技型企业$其创新技术往往都
是非专利技术!当这些非专利技术市场化或产业化形成了
技术产品或服务之后$由于所有权和经营权的模糊$会给
孵化企业和企业孵化器带来经营中更大的不确定性与经
营风险!
"7#技术项目与资金对接困难! 目前我国的技术项目
所有人和企业孵化器都有这样的困惑&技术项目所有人有
好的发明创造成果与技术项目$但却找不到好的)婆家*和
投资部门’而孵化器企业有资金但却难以找到好的技术项
目$就算已有的技术项目对其技术特征与技术经济评价的
了解也有所欠缺或与项目所有人存在分歧$从而影响了技
术项目与资金的成功对接!
"6# 无法形成对企业家及技术人员的约束和激励机
制! 我国的孵化器企业都是在政府的资助下建立起来的$
因此孵化器企业不是以企业化方式进行运作的$而是按一
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摘要"!"#$%&’()*+,-./0123&’(4%.56789:;<*+=>1?@ABCDE&’
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般的事业单位进行管理!于是就存在产权不明确"投资收
益分配分歧大" 投资过程受政府干预过多等一系列问题#
造成企业家及技术人员激励与约束机制缺乏$
!! 专利技术与风险资金结合型孵化器的优势$
%"&采用社会资金进行融资!解决了资金来源问题$孵
化器与企业风险投资的结合是孵化器产业发展的助推器$
企业与社会资金的进入!解决了长期以来我国孵化器产业
存在的资金来源不足!从而造成创新资源浪费的问题$ 并
且由于是企业与社会资金的投入! 对投资回报更为重视!
从而有利于孵化器产业形成创造价值与利润或再融资的
功能!进而有利于孵化器产业的进一步发展壮大!形成自
身资本扩张的良性循环系统$
%!&以专利技术为核心!产权明晰!风险小’同时也有
利于建立良好的企业" 企业家及技术人员约束和激励机
制$专利技术是被国家法律保护的!为发明者独占的!不能
被其他人模仿的技术$ 因此专利技术其产权是明晰的$ 明
确了产权的归属可以给拥有该专利的企业带来三点好处(
首先!该企业可以占有专利带来的剩余利润$ 剩余利润的
占有是企业追求效益的基本激励动机!企业"企业家对剩
余利润占有份额越多!企业提高效益的动机也越强’其次!
当专利技术的产权归属明确了之后! 它便具有了排他性!
这种排他性保证了企业的资产以及使用资产带来的收益
不被他人所侵占!使得拥有该专利的企业会产生一种对资
产关切的激励’最后!它能改变及强化企业的利润激励机
制!赋予企业利润最大化的目标!把政府的手从企业经营
中彻底抽离出来!并引入财务硬约束!减小了企业的经营
风险$
%#&有利于发挥知识产权部门的信息优势$ 我国知识
产权部门的职能特征与专利制度的特点决定了知识产权
部门在推进高新技术产业化与孵化器产业的发展等方面
可以发挥独特的作用$ 首先!从对高新技术)面*上的了解
来说!知识产权部门掌握了最为宽泛的!几乎所有门类的
高新技术成果$其次!从对高新技术)新*上的了解来说!知
识产权部门掌握着各个技术门类的最新的技术开发与发
明创造的成果!并对其发展动向有着深刻的了解$最后!从
对高新技术)质*上的了解来说!知识产权部门对各项技术
发明创造与创新的技术特征+新颖性与独特性等方面有着
清楚的了解!并能对其技术经济特征做出最客观!最合理
的评价$
%$&对专利职能部门的工作模式进行了创新$ 这种全
新孵化模式的推出!对于解决长期以来困扰专利部门的如
何推动我国专利成果产业化的问题提供了新的方法$ 第
一!它解决了)抓什么*的问题!以往我们国家专利部门在
专利成果产业化工作中!往往以抓具体项目为主$ 该模式
的施行!有利于各级专利职能部门从专利成果产业化的具
体事务中脱离开来!将工作重点转移到建立一种更加有利
于专利成果产业化的制度与培育体系上来$ 第二!它解决
了)怎么抓*的问题!以往我国专利部门在专利成果产业化
的工作中!往往亲力亲为!从立项"审批到筹措资金"运营
服务等各方面的工作都有涉足$ 该模式的施行!有利于各
级专利职能部门利用各种社会优势资源进行相关的工作!
工作方法转移到支持孵化器企业运作!规范孵化企业的行
为上来$总之!该模式对于专利职能部门发挥比较优势!转
换工作模式!更好地履行相关领域宏观调控的职能找到了
一条新的路子$
%%&有利于促进我国专利事业的发展与技术成果产业
化$ 近年来!我国的经济发展保持了快增长"高效率"低通
胀的发展势头!以加快企业技术改造为重要内容的国民经
济结构的战略性调整也开始进行$因此!从宏观环境上看!
我国的专利事业所处的大环境!大背景空前有利$ 在这种
有利的宏观环境中所进行的这种制度创新行为将极大地
促进我国专利事业的发展!同时也能克服以往专利技术与
投资企业对接困难!专利技术成果难以市场化"产业化的
弊端$从个人的角度看!一方面专利技术能够找到)婆家*!
可以从物质和精神两个方面刺激有创意的人申报专利的
积极性’另一方面!也能用法律武器保护发明者的成果不
被他人窃取$
%&&对专利技术及社会优势资源如何融入国家技术创
新体系进行了有益的探索$国家技术创新体系是指国家为
发展"引进"改进和扩散新技术而形成的一个相互联系的
组织机构制度网络$ 创新包含两个方面的含义(一是构思
的新颖性’二是能够成功市场实现$ 也就是说只有既具有
创新性又能够被市场所接受的才叫创新! 两者缺一不可$
专利技术具有创新性是毋庸质疑的!但是并不是所有的专
利技术都能够被市场所接受$ 社会优势资源具有趋利性!
也就是说!什么东西能够被市场所接受它就会投向什么地
方$ 因此如果某项技术成果虽然具有创新性!但是暂时还
没有被市场所接受或了解或准确预见其前景!就会形成创
新投资领域的)逆向选择*问题!很难吸引社会优势资源的
投入$ 所以将专利技术与社会优势资源融合在一起!发挥
他们的互补作用!就是为国家发展"引进"改进和扩散新技
术形成了一个相互联系的组织机构制度网络!即国家技术
创新体系$
三!!"#$分析
下面将主要依据 ’()* 分析的基本框架!对这种全新
的高新技术产业孵化模式可行性及优势进行分析与评价$
"! 内部条件$
%"&优势%’+,-./+0&$!知识产权部门的信息优势$知识
产权局作为知识产权及专利的最高职能部门$在专利信息
的拥有上具有独特的优势!能够以最快的速度!把握最广
泛范围内各技术领域的最新科技成果并掌握其动态与方
向! 并且能够对各专利技术的内容与质量有明晰的认识!
尤其是对该成果在全国甚至世界范围内的比较与评价有
着深刻的了解$而且!着眼于进一步的发展!还能在国家各
级部门的领导"协调与帮助下!利用与各兄弟单位的信息
网络!了解全国各级专利部门所掌握的信息$ 这对于解决
高科技成果孵化中的信息不畅与信息不对称问题具有极
其重要的意义$ "充分发挥科技人才与专利资源优势$ 以
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湖北省及武汉市为例! 在 !""" 年! 湖北省专利申请量为
#$%& 件! 而武汉市的专利申请量就占了全省申请量的一
半!其中东湖高新区又占全市的 !$’#(!具备明显的群聚
特征"同时!在专利结构方面!湖北省发明及实用性新型占
专利总量达 %"’)(" 由此可见专利资源的高速发展速率与
极大的增长潜力与前景!明显的结构优势与地理群聚优势
对于该孵化器的发展具备极大的现实与长期支撑作用"!
政策优势" 一般来说孵化器坐落于#科技园$!能够享受国
家高新技术产业开发区等的优惠政策%并有望得到国家各
级知识产权部门以及国防科工委!省&市各级地方政府的
大力支持与鼓励" "风险投资公司的融资优势" 科技风险
投资公司作为孵化器的合作方!在高新技术成果的孵化方
面具有相当大的融资优势及成熟的运作经验与运作体系"
其与各社会金融机构如国际信托投资有限公司!各家商业
银行等具有良好的关系!在社会融资&筹资等方面有着广
泛的关系与操作经验!有利于拓宽资金融通渠道!协助被
孵化企业打破资金瓶颈"并创造出全新的风险投资的进入
与退出机制!构建创新资金的进出通道" 进而将极大地促
进专利技术与风险资金结合型孵化器的发展成功"
’!(弱点’*+,-.+//(% 应该看到!我国在专利孵化方面
还有不足% 由于长期以来经济发展水平与思想的制约!制
度环境的缺乏!在专利的申请与产业化方面还存在一定的
不足与缺陷% 而在国家及地方各级产权局的宣传&促进与
领导下!建立该专利孵化器!必将极大地促进我国的专利
及其产业化事业!并对全国起到较好的示范带头作用%
!! 外部环境%
’0(机会’(%#国家对科技创新及其产业化
的重视%!" 世纪 %" 年代以来!以信息&生物&新材料等高新
技术为代表的新的技术革命浪潮有力地冲击着全球%高新
技术产业所具有的高成长性和对传统产业的巨大渗透作
用!使得各国政府均把它放在关系国家生存与发展的战略
地位加以扶持%高新技术及其产业化的发展水平已经成为
一个国家综合国力的象征% 9"年代初!邓小平同志就高瞻
远瞩地提出了#发展高科技!实现产业化$的伟大战略构
想)!""" 年 % 月 !: 日江泽民同志在东北发表重要讲话明
确指出*#积极推进国家创新体系建设!促进企业成为科技
进步和创新的主体++$% 党和国家各级领导部门对科技
创新及其产业化的重视!将为我国孵化器企业的成长创造
一个良好的外部宏观环境% $风险投资在我国的兴起% 风
险投资作为高科技产业发展过程中投融资系统中的关键
环节!对高技术产业发展的作用如同杠杆的支点!其金融
的价值&经济的价值已在高技术产业的发展历程中充分展
示% 我国对风险投资的探索开始于 09%& 年!这年中共中央
在,关于科学技术体制改革的决定-中指出*.对于变化迅
速&风险较大的高技术开发工作!可以设立创业投资给以
支持$% 经过十多年的探索和实践!由 099% 年全国政协会
议的一号提案! 将我国风险投资业的发展掀起了一个高
潮% !未来二板市场的成立与国际融资渠道的放宽% 二板
市场未来的成立将为我国创造一个发达的创业资本市场!
从而促进我国科技创新的进一步活跃并实现发达的创业
投资产业% 同时!随着我国证券监管部门对我国本土企业
海外上市调控的进一步放宽!海外资本市场对我国企业异
地上市兴趣日浓!都将为我国孵化器产业的发展进一步创
造良好的外部条件%
’!(威胁’;<4+,5+.(% %*;1 与外资风险公司的进入%
中国加入 *;1 与外资风险公司的进入会给专利技术与风
险资金结合型孵化器企业带来两点不利的因素* 首先!国
内的创业者认识不到风险投资公司对于所投资企业的最
有价值的贡献不是资金!而是他们的管理经验和化解危机
的能力% 诚然!资金对于孵化企业来说是很重要的!但是!
专业化的管理知识& 有益的发展经验及多方面的产业内&
外资源却更为重要% 特别是在今天!能否为所投资的企业
提供更多的内外部资源已经成为公认的&区分优秀风险投
资公司与一般风险投资公司的重要标准% 其次!我国目前
最急迫的是缺乏专业的风险投资管理人员!以及整个专业
的风险投资管理人员队伍水平不高%管理风险投资基金所
需要的技能与管理任何其他投资基金在很多方面有明显
的区别%如何有效和快速地培养中国自己的风险投资管理
人员队伍是摆在每一个孵化器企业面前的头等大事%&国
内其他企业的模仿% 该模式作为一种全新的制度创新!也
如同科技创新一样存在被人模仿的风险%这只有通过孵化
器企业不断的努力!提高自身管理与服务水平将其进一步
深化完善!并不断创新!才能保障其先发优势% 同时!国家
及省市相关部门对这种勇于制度创新的首创行为!也应该
给予一定的鼓励%
四!结论
通过以上的分析!我们可以看到!传统孵化模式的不
足决定了我们进行孵化模式的制度创新是非常必要的%这
种新型的专利技术与风险资金结合型孵化器由于其自身
所具备的一系列独特优势!对于我国专利事业及其产业化
的发展! 对于我国孵化器产业的发展是具有重要意义的%
由于该专利孵化器及各合作方自身的内部优势与外部的
良好发展机会!必将极大地推动我国高新技术产业化的进
程!推进我国专利创业事业的发展!并建设出新的科技专
利发明创造与创新人才及具备创新精神与良好职业技能
的高素质企业家的培训基地%
参考文献"
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