0
1
2
3
4
5
6
7
8
9
2017年行政处罚违规行为汇总分析
10,025
21,675
30,284
%
%
%
%
%
%
%
%
%
%
2015年 2016年 2017年
0
5,000
10,000
15,000
20,000
25,000
30,000
35,000
基金数量 环比增速
9,530
16,342
17,182
%
%
%
%
%
%
%
%
%
%
%
%
%
-
2,000
4,000
6,000
8,000
10,000
12,000
14,000
16,000
18,000
2015年 2016年 2017年
基金规模 环比增长
10,025
11,791
14,329
18,901
21,675
23,863
25,748
27,321
30,284
%
%
%
%
%
%
%
%
%
%
%
%
%
%
%
%
0
5,000
10,000
15,000
20,000
25,000
30,000
35,000
基金数量 环比增速
9,530
11,367
12,744
14,982 16,342 16,605 16,369
16,850 17,182 %
%
%
%
%
- %
%
%
%
%
%
%
%
%
%
%
%
%
%
%
-
2,500
5,000
7,500
10,000
12,500
15,000
17,500
基金规模 环比增长
权益类基金
固定收益类基金
混合类基金
期货及其他衍生
品类基金
其他类基金
-
0 1 2 3 4 5 6
%
% % %
%
%
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% %
%
%
%
%
%
%
%
%
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2016 2017 2016 2017
%
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%
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% %%
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% %
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%
%
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%
%
%
%
%
%
%
2016年数量占比 2017年数量占比 2016年规模占比 2017年规模占比
12,151
711
11,264
1,478
584
4,096
5,
2,
5,
3,
0
1000
2000
3000
4000
5000
6000
0
2000
4000
6000
8000
10000
12000
14000
2016 2017 2016 2017
%
%
%
%
%
%
%
%
%
%
%
%
%
%
%
%
%
%
%
%
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2016 2017 2016 2017
%
% % %
%
%
%
%
%
%
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%
%
%
%
%
%
管理费
托管费
% %
%
%
% %
%
%
%
%
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%
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整体高水位法
单笔份额高水位法
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%
%
%
%
%
%
%
%
%
%
%
%
%
管理费
托管费
%
%
%
%
%
%
%
%
%
%
%
%
%
%
%
%
%
从基金资产计提
向投资人收取
, %
, %
, %
, % , %
管理费 投资顾问费 业绩报酬 托管费/保管费 运营服务费/外包服务费
%
%
%
%
%
管理费 投资顾问费 业绩报酬 托管费/保管费 运营服务费/外包服务费
%
%
%
%
%
管理费 投资顾问费 业绩报酬 托管费/保管费 运营服务费/外包服务费
4,
9,
16,
23,
1,471
10,921
7,996 8,263
0
5,000
10,000
15,000
20,000
25,000
2014 2015 2016 2017
管理规模/亿元 机构数量/家
自然人及其所控制
民营企业控股,
国有控股, 148
社团集体控股, 2
外商控股, 12
其他（控股主体性质不明
或无控股主体）, 382
其他, 544
国有控股, 283
社团集体控股, 11
外商控股, 10
其他, 537
其他（控股主体性质不明
或无控股主体）,
,
内资企业,
8238
中外合资企业, 10
中外合作企业,2
外商独资企业, 13
内资企业 中外合资企业 中外合作企业 外商独资企业
1462
4
5
09
10888 21
10
132
2015
7960
17
11
129
内资企业,
8238
中外合资企业, 10
中外合作企业,2
外商独资企业, 13
内资企业 中外合资企业 中外合作企业 外商独资企业
263, %
280, %
6558, %
1162,%
0-500 500 -1000
1000 -5000 5000
,
163 , %
328 ,%
4521 , %
2202 ,
%
782 , %
0-100 100- 500
500 -1000 1000 -5000
5000
767 , %
1892 ,
%
3245 ,
%
1663
%
430 , %
0 - 100 100 - 500
500 - 1000 1000 - 5000
5000
244, %
2379
%
845,%
4280,
%
515, %
0-100 100 - 500
500 -1000 1000 -5000
5000
263, %
280, %
6558, %
1162,%
0-500 500 -1000
1000 -5000 5000
,
163 , %
328 ,%
4521 , %
2202 ,
%
782 , %
0-100 100- 500
500 -1000 1000 -5000
5000
767 , %
1892 ,
%
3245 ,
%
1663
%
430 , %
0 - 100 100 - 500
500 - 1000 1000 - 5000
5000
244, %
2379
%
845,%
4280,
%
515, %
0-100 100 - 500
500 -1000 1000 -5000
5000
%
%
%
%
%
% % % % % % %
0-25%( 0)
25-50%( 25%)
50-75%(
75- 100%( 75%
100%
%
%
%
%
% % % % % % %
75-100%
50-75%
25-50%
0-25%
%
%
%
% %
%
%
%
%
% %
%
%
%
%
%
%
%
%
上海 深圳 北京 浙江(不含宁波) 广东(不含深圳) 其他
2016 2017
%
%
%
% %
%
%
%
%
%
%
%
%
%
%
%
%
%
%
%
%
%
上海 北京 深圳 浙江(不含宁波) 广东(不含深圳) 其他
2016 2017
%
%
%
%
%
%
%
% %
%
%
%
%
%
%
%
%
%
%
上海 北京 深圳 广东(不含深圳) 浙江(不含宁波) 其他
2016 2017
%
%
%
% %
%
% %
%
%
%
%
%
%
%
%
%
%
%
%
%
2016 2017
3,635
2,272
712
1,012
233
399
%
%
%
%
%
%
%
%
%
%
%
%
%
%
%
%
%
0
500
1000
1500
2000
2500
3000
3500
4000
亿元以下 ~亿元 亿~1亿元 1-5亿元 5亿~10亿元 10亿元以上
2016年数量(家) 2017年数量(家) 2016年占比(%) 2017年占比(%)
996
3,179
3,442
646
%
%
%
%
%
%
%
%
%
%
%
%
%
%
%
-
500
1,000
1,500
2,000
2,500
3,000
3,500
4,000
0只 1只 2-10只 10只以上
2016 2017 ( ) 2016 2017
%
%
%
%
%
%
%
%
%
%
%
%
%
%
%
%
%
行业前5管理规模占比/% 行业前10管理规模占比/% 行业前20管理规模占比/%
2015年 2016年 2017年
%
%
%
%
%
%
% % %
%
%
%
%
%
%
%
%
%
%
%
私募证券基金 私募股权基金 创业投资基金 其他投资基金 顾问管理基金
2016数量占比 2017数量占比 2016规模占比 2017规模占比
23,347
2,341
4,488
108
10,
4,
2,
%
%
%
%
%
%
%
%
%
%
-
5,000
10,000
15,000
20,000
25,000
2016 /
2016 /
2017 /
2017 /
2016
2016
2017
2017
23347
2341
108
4488
%
%
%
%
%
%
%
%
%
%
0
5000
10000
15000
20000
25000
证券公司 商业银行 其他 无托管
/ /
15362
1768
4545
%
%
%
%
%
%
%
%
%
0
2000
4000
6000
8000
10000
12000
14000
16000
18000
证券公司 银行 无托管
/ /
%
%
%
% %
%
%
%
%
%
%
%
%
%
%
%
%
%
%
%
% %
%
%
%
%
%
%
%
%
%
%
自然人 投资基金类
计划及机构
工商企业 管理人跟投 员工跟投 其他
%
%
%
自行募集 委托募集 混合募集
% %
%
%
% %
% %
% %
%
%
%
%
% %
% %
% % % % % %%
%
% % % % % %
0%
20%
40%
60%
80%
100%
2017 2016 2017 2016 2017 2016 2017 2016
管理资产规模10亿元以下 管理资产规模10- 20亿元 管理资产规模20- 50亿元 管理资产规模50亿元以上
本科 硕士 博士 其他
% %
%
%
%
资产管理规模超过50亿时高管从业年限统计
1年以下 1-3年 3- 5年 5- 10年 10年以上
%
% %
%
%
资产管理规模超过50亿时高管从业年限统计
1年以下 1-3年 3- 5年 5- 10年 10年以上
%
30
%
%
%
% % %
%
%
%
1 1- 3 3- 5 5- 10 10
% %
%
%%
7
1 1- 3 3- 5 5- 10 10
%
%
%
6194
4665
2391
1885
433
0
1000
2000
3000
4000
5000
6000
7000
维护投资者合法
利益，争取客户
利益最大化
产品服务创新，
为行业注入活力
爱护员工，为员
工创造良好的工
作条件
做好公益慈善及
志愿者活动，回
报社会
其它
3819
2809
3235
1829
472
0
500
1000
1500
2000
2500
3000
3500
4000
4500
核心人员持股及持
股期权
薪酬递延支付
利润分享
事业部制
其它
3382
2598
2262
1437
1346
0
500
1000
1500
2000
2500
3000
3500
4000
扶贫捐助
自然灾害捐助
助学捐助
参与或者组建
基金会
其他
