预 测, FORECASTING 2006年第2期企业联盟中知识转移的影响因素分析———一个分析模型卢兵, 岳亮, 廖貅武(西安交通大学管理学院,陕西西安710049)摘 要:本文指出了联盟中知识转移的主要影响因素,并对其与知识转移间的关系进行了分析,给出了一种对此问题整体而系统的理解。提出了知识转移影响因素的分析模型,该模型包含四大方面因素:联盟企业特性、知识特性、企业间的关系特性和情境特性,这四方面又各自包含着一些影响要素。同时也阐述了各影响要素和知识转移间所存在的三种关系:正关系、负关系和倒U形关系。关键词:知识转移;联盟;影响因素中图分类号:F276 文献标识码:A 文章编号:1003-5192(2006)02-0031-06AnAnalyticModeloftheFactorsAffectingKnowledgeTransferinAlliancesLUBing,YUELiang,LIAOXiu-wu(SchoolofManagement,Xi’anJiaotongUniversity,Xi’an710049,China)Abstract:,knowledgeattribute,partnerrelationalattribute,:positiveeffect,:knowledgetransfer;alliances;factors障。虽然有这些方面的重要性,但企业在联盟中的1 引言这种学习中往往面临着诸多困难和挑战,这常使联随着知识经济的兴起,知识已成为企业获取竞[3][1]盟学习的失败率高居不下,因此许多学者和管争优势的关键性资源,企业要想保持和建立自理者对如何在联盟中更好地进行知识转移十分关己的竞争优势,就必须拥有和创造知识。企业合作注,其中联盟中知识转移的影响因素问题是人们关(联盟)为企业提供了一个良好的学习平台,通过这[2]注的焦点问题之一。个平台,企业能快速地提高自身能力。近年来很多学者研究了组织合作中的知识学习及知识随着联盟数量及其重要性的增加,企业通过联盟来转移的影响因素问题,他们分别从知识学习、知识转获取其它企业的知识具有战略重要性。在中国,大移过程的各个维度出发对影响知识转移的各种因素多数企业还未能在与外方建立的合资企业中有效进行了分析。如,Chen研究了知识特性、联盟形式、地学习和吸收先进的管理和技术知识,对于如何在知识特性与联盟形式的相互作用、吸收能力等对知中外企业联盟中学习外方企业的先进知识仍存在[4]识转移效果的影响,Leietal.研究了战略联盟与经验和理论上的不足,而这些对于联盟的成败及我[5]组织学习的相互关系,Bhagat研究了知识类型、四国企业的国际竞争力的培养都具有重要影响。向种文化形式及三种认知类型对跨组织知识转移过程合作伙伴学习通常被认为是联盟最为重要的目标[6]之一,跨越组织边界的知识转移是企业进行外部学的影响,Cummings和Teng提出了一个在企业研[7]习的重要一环,是联盟企业达到学习目标的重要保发合作中成功进行知识转移的模型,Simonin检验收稿日期:2005-04-11基金项目:国家自然科学基金资助项目(70571063)·31·
, 预 测 2006年第2期了合作经验这一联盟伙伴间的知识形式对知识转移3 联盟企业间知识转移影响因素的分析模型[8]的影响,等等。从学者们的研究看出,在企业层面图1和图2描述了本文的模型。上,许多学者都认为信息技术的发展和广泛运用减少了交流成本和获取信息的时间,从而提高了知识学习的效率,还有学者认为吸收能力、学习战略、开放的具有较强柔性的文化会极大的促进知识传递并使组织学习过程更有效地进行。在联盟层面上,学者们针对联盟中的知识转移还是一个组织间交易过程的特征,分析了联盟治理、信任等因素对转移效率的影响,还有学者从转移成本的角度分析了影响知识转移效率的因素。在知识层面上,知识传递的难度也与知识的内容和类型有关,学者们认为隐性知图1 联盟中影响知识转移因素的模型识比显性知识更加难于传递,隐性知识是造成学习上失败和困难的原因。在前人研究的基础上,本文提出了联盟中知识转移影响因素的分析模型。这个框架模型包含了四方面影响因素:联盟企业特性、知识特性、联盟企业间的关系特性和情境特性。每个方面因素又各自包含一些影响要素。同时,本文也阐述了各影响要素和知识转移间所存在的三种关系:正关系、负关系和倒U形关系。2 知识转移和成功的知识转移研究企业联盟中成功进行知识转移的影响因素,首先要对知识转移有个了解,并要明确“成功的知识转移”的含义。知识转移是知识从一个主体转移到另一个主体的过程,是一方从另一方获取知识的过程。Davenport和Prusak认为,知识转移是由知识的传输和知识的吸收这两个过程所共同组成的统[9]一过程。对于“成功的知识转移”的概念,学者们[7]有不同的定义。有学者认为知识成功转移是指在[10]一定时间段,有一定数量的知识被转移;有的则图2 联盟中知识转移影响因素的分析模型认为是知识转移的及时性、成本不超过预算性以及[11]使接收者感到的满意上;还有的把成功的知识转 联盟企业特性移定义为接收知识者通过知识的转移所获得的所有 吸收能力[7]权、职责义务及满足感。根据上面的认识,本文中 吸收能力是指企业从外部消化和复制新知识的成功的知识转移指的是在一定时间段,一定数量的[12]能力。它的形成是企业长期投资和知识积累的知识被转移,并且被知识接收者吸收,使知识得到共结果,具有路径依赖性。近些年,有学者进一步认享,同时使接收者感到满意的状态,也就是说,知识[13]为,吸收能力实际上可能是相对的,在知识提供的成功转移必须完成知识传递和知识吸收这两个过者和知识接收者之间,企业的学习能力是相对适应程,并使知识接收者感到满意。的。Zahra和George重新定义吸收能力为一系列的·32·
卢兵,等:企业联盟中知识转移的影响因素分析—一个分析模型组织惯例和过程,通过这些组织惯例和过程,企业获阅历和知识可以帮助其认识潜在的有用知识、使企[14]得、消化、转化和开发知识。吸收能力是一种动业更有能力去识别它所在联盟的学习机会,从而激态能力,是影响企业创造和开发知识的能力。Zahra发企业进行有效的知识转移。一个企业多样化的和George进一步区分了两种类型的吸收能力:潜在合作经历,将使其更有获取其它企业知识的手段。的吸收能力和现实的吸收能力,前者包括获取和消因此企业获取伙伴知识的能力就部分地取决于先[14]化知识,后者包括转化和开发知识。对知识接收前联盟的管理经验。另外,企业原有的较为多样化[12]方来说,拥有适当的吸收能力是十分重要的,它的联盟经验也可以提高企业对新的联盟经验的理便于企业利用吸收进来的知识为其服务。知识转移解和吸收,增加企业的吸收能力。在另一方面,先包括知识的吸收过程前已有的合作伙伴关系能产生在此次联盟中企业,而知识的吸收进行得是否顺利,是直接由企业的吸收能力决定的,企业吸收能力间的初始信任。随着时间的推移,伙伴间的信任与越强互赖逐渐增加,各伙伴相互对其真实动机、技术水,就能越好地理解、吸收并应用传输进来的知识。持久地培养企业内部的吸收能力是企业成功开平和能力会有较深入的了解,这将进一步对知识转发企业外部知识的必要条件。所以,吸收能力对企移有促进作用。有经验的伙伴可居先建立伙伴合业间知识的转移有促进作用。作关系,当伙伴间已经建立了伙伴关系时,学习和知识转移将是可持续的,这种关系本身就是资本, 知识传播能力以前的研究都集中于吸收能力,并把它作为组具有生产力。以上两方面说明,企业的联盟经历有[13]织间学习的限制性因素,其实,这仅是指伙伴的利于企业间的知识转移。一种接收知识的能力。作为对吸收能力的补充,本 学习动机文提出“知识传播能力”的概念,它是组织间学习透(1)学习意图。合作的战略和目标是联盟知识明度的限制性因素。这里,知识传播能力指的是一创造的重要因素。不同优先级别的目标会有不同种向联盟伙伴确切而真实地发出和解释新知识并程度的关注度和不同程度的资源投入量,如果形成让联盟伙伴理解和接受的能力。这种能力主要是联盟的意图是为了学习或其战略是促进知识学习针对知识发出企业而言的。伙伴间知识传播水平的,则企业将尽力采取措施去搜寻企业所需要的知高低反映出伙伴适时的有意义的正式和非正式信识,并关注企业间的知识转移。有学者认为知识的息共享水平的高低。知识转移中知识传输得是否接收方如果把知识转移看得很重要,那么他们相对顺利,是直接由企业的知识传播能力决定的,企业于那些不重视知识转移的企业将有更多的动机去的知识传播能力越强,就越能更好地在企业间进行支持企业间的知识转移。同时,判断知识转移的成知识传输。此外,知识传播能力高的企业会利用现功与否,就是要看是否达到预期目标,没有预期目代化信息技术手段等先进方法,快速而跨时空地进标,就没有成功可言。所以,如果企业有很强烈的行知识的交流与共享,使知识转移更加便利。所学习意图的话,将会对企业间的知识转移有很强的以,企业的知识传播能力有利于企业间的知识促进作用。转移。(2)奖惩系统。一个企业的奖惩系统能对企业 企业联盟经历的学习能力及知识转移施加重要影响。如果一个联盟经历包括两方面内容:联盟管理的经验和企业积极地去鼓励自己的员工从企业外部获取知[2]先前已有的合作伙伴关系。一方面,知识转移识并进行有效学习,使他们有学习的动机,将会促是一个逐渐积累的过程,具有路径依赖性,企业已进知识转移和学习的顺利进行。此外,企业如何利[12]有知识将有助于新知识的有效利用。如果合作用它的奖惩系统去影响企业内部的学习行为,将会伙伴有了如何在企业间进行知识转移及如何管理对其后能从企业外部伙伴学到什么产生重要影响。联盟的先验知识,企业就会更有能力去管理、监督所以说,如果企业的奖惩系统是鼓励员工获取知识[8]联盟并能评估联盟的价值。此外,企业先前的并进行有效学习的,将会促进企业间的知识转移。·33·
, 预 测 2006年第2期 企业学习文化可激发新知识、新思想的产生。另外,习惯于与不[6]很多学者强调一个组织的学习文化会在总同社会群体保持接触的企业将会比仅接触于一个体上有利于组织学习和知识转移。如果组织文化知识体的企业有更多的机会去学习如何传递复杂是培育职责、容忍创新性错误、提供充足时间去思的思想和知识,所以联盟合作范围的宽泛性可以通考新观点的文化,则在知识转移中,所转移的知识过增加人们在不同知识领域传递复杂知识的能力[9][15]的内容将会是很丰富的。一个企业良好的学习来促进知识的转移。由此,紧密的企业间关系文化会培育并保持用于建立一系列某些种类的惯和宽泛的企业合作范围有利于企业间的知识转移。[15]例和习俗,这些惯例和习俗培育了某些种类的企业这在Reagans和McEvily的研究中得到了实证行为、机制或过程,而那些有关知识转移的行为、机检验。制或过程形成了知识转移的基础,有了它们将会获 伙伴间的相互作用得知识转移的成功。所以,企业学习文化有利于企(1)伙伴间的信任。联盟企业间的信任被认为业间的知识转移。是联盟合作效果的重要因素。信任可以减轻甚至消除企业对知识的自我保护意识,使企业不必防备 企业间的关系特性 联盟系统结构其它企业的机会主义行为。相互信任的氛围有利联盟企业为传递知识所采用的适当的制度机于企业间信息的自由交换,他们的相互理解和支持制将会极大地影响有效的跨组织的知识转移。也使企业很愿意对学习投入资源。如果没有伙伴(1)联盟形式。联盟形式主要是指基于股权的信任,伙伴信息交流的准确性、可理解性和时效性联盟形式和基于契约的联盟形式。选择何种形式将是低的,而成本将是高的。所以,联盟伙伴间的的联盟治理结构会对联盟的成功有重要的影响。信任有利于企业间的知识转移。在不同的联盟形式下,企业的知识发现能力及对知(2)伙伴间的冲突。冲突是指由分歧而产生的识的实施能力有很大不同。对于基于股权的联盟,某种形式的对抗和干扰。任何组织中的冲突是一企业间有很强所有权及资金纽带,它有着比基于契种自然存在的和不可避免的现象,它不一定有害,约的联盟更为积极而紧密的关系,这能够促进与合相反可能对组织绩效的提高有潜在的好处。合理作伙伴的积极交往,十分有利于隐性知识的转移。的冲突水平可使企业进行有利于联盟发展的相互很多学者认为基于股权的联盟比基于契约的联盟间的批评和自我批评,从而不断完善企业间的知识更能有效地发现和学习新知识。按照这个逻辑,基转移,同时也可使联盟富有创造性。当然,这并不于股权的联盟比基于契约的联盟更易于进行知识是说所有级别的冲突都是好的,过度的冲突会破坏的转移。联盟的稳定,对企业知识转移产生负面影响。所(2)合作关系紧密度及联盟合作范围的广泛以,企业间知识转移与冲突水平间的关系是一种倒[4]性。联盟伙伴关系的紧密度影响了联盟知识转移U形的关系。Chen实证验证了这些关系。[11]的难易程度。紧密的社会关系,有利于企业获 联盟伙伴间的差异得更多的机会去共享知识和经验,并发展企业间的(1)组织差异。本文中组织差异是指企业在组相互信任及合作关系。此外,隐性知识的转移就要织结构、制度、流程、决策程序等方面的差异。行政求合作伙伴各方频繁的面对面接触,在紧密的关系制度的同型对公司组织的方法及知识结构产生重下隐性知识的转移会变得容易。再者,由强的企业要影响。不同的行政控制方式影响着知识流动及间关系而发展出的特殊的启发式关系和特有用语相关合作行为。联盟各公司间的组织差异,可能造也有利于传输复杂知识。合作范围的广泛性是指成各公司对其它公司的行为及其结果、投入及其产一种跨越组织、制度等的合作内容的宽泛和丰富出、原因及效果等在逻辑关系上理解的困难,而且性。联盟宽泛的合作范围能大大增加所传输知识由于组织差异,各公司的知识结构及知识流动都有的丰富程度,增加不同思想及其相互碰撞的机会,所不同,组织差异增加了知识的模糊性。与此同·34·
卢兵,等:企业联盟中知识转移的影响因素分析—一个分析模型[7]时,随着联盟的深入发展,由于存在组织差异,各公的方法,这促进了更深一步的知识学习。Doz和司的相互误解可能增多,这样就会产生不必要的不Santos认为:“有效的知识转移是一种知识发出者协调和矛盾与接收者间的有关他们自身情景和知识实体的对,势必对知识转移效果造成负面影响。[16]话”,情景蕴含于企业的文化和规范中,它能引(2)地理位置差异。地理位置差异是指企业间[7]导人的认知和知识学习,文化和规范差异小的企面对面交流的难易程度、时间快慢及费用,以及业,有着类似的认知、情景和行为,所转移的知识更由地理位置所引起的其它各种不便。地理位置相易于满足需求方的要求,更易于被认同、理解和吸距较近的企业便于发展各种关系,联盟企业会利用收。另一方面,相对于企业管理人员来说,由于文这种关系来促进企业间良好的信息交流。地理位化和规范的不同,来自不同企业的联盟管理者对联置相距较近的企业也很容易面对面地进行密切交盟关系、目标和绩效会有不同的认识,当一个组织流和切磋,而这种交流方式对隐性知识的转移非常试图从联盟中学习东西时,规范和文化的冲突就会有利。此外,地域差异小的企业往往会形成他们自发生,学习也将受挫。因此,规范和文化的差异不己的共同语言、习俗和习惯,会形成自己独特的交利于企业间的知识转移。流用语和思考方式,所有这些都为企业间知识转移[7]Cummings和Teng在研发联盟中实证验证的顺利进行搭建了良好平台。所以联盟企业的位了以上这些关系。置差异不利于企业间的知识转移。 知识特性———复杂性和隐性(3)知识差异。知识差异是联盟内知识发出方知识的复杂性和隐性是知识最为主要的特性,和知识接收方所拥有知识的差异程度。它对企业对跨组织知识转移有重要影响。复杂的知识往往间知识转移的影响是双重的。一方面,联盟中知识[11]包含着大量的隐性知识,知识的显性和隐性体的发出方和接收方所处的情景、所拥有的知识背景现出知识是否能够编码和是否能以正式而系统的的不同会使他们不能很好地理解对方的知识,这就[17]语言进行表达传输的性质。隐性知识是无形而要求双方要对对方的知识进行诠释,如果双方知识且不易被形式化的,很难与他人共享和交流的知差异太大,他们之间学习的中间环节就会增多。识。相反,显性知识能够以现实数据和编码的形式“如果联盟伙伴的技术差距过大,他们之间的学习来进行系统而便利的沟通。知识的这种特性影响[1]就变得几乎不可能”。从这个意义上讲,知识的着知识转移效果。Zander和Kogut发现基于产品冗余和重叠有利于知识转移。另外,如果联盟企业的知识是可编码的,它比那些难表达的知识更易于拥有重要的共有知识(或者说知识差别小),他们将[18]清晰地在企业组织间进行转移。Simonin通过[7]具有较高的“相对吸收能力”,这会有利于知识知识的隐性对知识模糊性的影响阐述了知识隐性的转移。在另一方面,学者们也认为,如果企业间[17]对知识转移结果的影响。由于隐性知识难于清知识差别太小,企业间没有太多的知识值得转移,楚地表达,它很难被传授和学习,这类知识很难在伙伴就可能对他们的知识转移行为感到不满。实企业内部传输。此外,复杂的与特定情景相关联的际上,有效的知识转移存在的一个前提就是联盟伙知识往往令人难以理解,越复杂的知识产生越高伴间具有一定的知识差异。这样,知识差异和企业程度的模糊性,而且某项特定的复杂技能可能是跨间知识转移就具了有一种倒U形关系。部门的和多人的,这样,知识在整体上就不易于被(4)规范和文化差异。规范和文化差异是指知结合起来或不会被许多员工所理解,在知识传输过识转移各方之间的组织文化和规范(价值体系、惯程中就需要有大量解释性的知识随其传输。所以,例及认知模式等)的差异程度。早期有关技术转移如果被转移知识的复杂性和隐性程度越高,就越不的研究表明职业价值观和组织文化的不同会显著利于企业间知识的转移。削弱企业间知识转移的进程。相类似的文化和规 联盟情景特性———环境波动范能使联盟各方之间的工作关系更为融洽,使各伙联盟环境是联盟企业在决策时所要考虑的与伴能相互理解,并在知识转移过程中能会采用相同联盟外部相关的物理及社会的因素。联盟环境可·35·
, 预 测 2006年第2期以在概念上分为作业环境和一般环境。作业环境企业的有关联盟规则也将发生变化,这些变化将影涉及那些直接对联盟企业竞争情形产生影响的因响联盟的稳定及知识转移的稳定。同时环境波动可素,这些因素包括技术、竞争者、客户及政策制定者能会打破原有联盟及知识转移的平衡点,使知识转等,而一般环境是指那些间接影响联盟的因素,包移面临动荡和调整,这势必影响到联盟中知识转移括政治、经济、社会、人口等方面。外部环境的波动的顺利进行。此外,对联盟影响很大的一些环境波是联盟发展和知识转移过程所面对的不确定因素动,很可能使联盟瓦解和终止,使知识转移受挫。所的基本来源。所谓波动是指一些关键环境变量在以,环境波动不利于企业间的知识转移。不同时期所表现出的明显变动。环境波动会对企业综上所述,联盟中的知识转移和其各影响要素发展方向及市场方向产生重要影响。如果因环境波间的关系如表1所示。动而使企业的战略方向和学习意图发生了变化,则表1 联盟中的知识转移与其影响因素间的关系因素对联盟知识转移的影响吸收能力促进知识传播能力促进联盟经历促进伙伴特性学习意图促进学习动机奖惩系统促进企业学习文化促进联盟形式基于股权式的联盟比基于契约式的联盟更有利于知识转移联盟系企业关系的紧密度统结构促进和合作范围的广泛性企业间信任促进伙伴间的伙伴关交互作用企业间冲突倒U形关系系特性组织差异阻碍联盟伙知识差异倒U形关系伴差异规范和文化差异阻碍地理位置差异阻碍知识特性复杂性和隐性阻碍情景特性环境波动阻碍平等方法促使知识被成功转移。此外,企业还可通4 结束语过增加所转移知识的显性程度、进行面对面交流、培本文探讨了知识转移的主要影响因素,给出了养企业学习文化、选择合适的合作伙伴等方法来保一个理论分析模型,并对每个因素对知识转移的影证企业间知识转移的顺利进行。最后,企业还必须响效果进行了分析。这些内容可为企业联盟中的知关注环境波动对知识转移的影响。识学习提供建议。为了在联盟中成功地进行知识转参 考 文 献:移,企业必须关注知识转移的主要影响因素,加强那[1]-些促进知识转移的因素,减少和克服那些阻碍知识ingwithininternationalstrategicalliances[J].StrategicMan-转移的因素。根据本文提出的知识转移影响因素模agementJournal,1991,12:83-103.型,联盟企业可以通过提高企业吸收能力、知识传播[2],knowledgeacquisition,andstrategicalliances[J].EuropeanManagementJournal,能力、积累联盟经验、明确学习意图、加强奖惩激励、1998,16(2):223-229.运用现代化的信息技术手段等方法,使知识便于转[3]DraulansJ,deManA,-移。同时,企业也可以采取基于股权式的联盟治理bility:managementtechniquesforsuperiorallianceperformance[J].LongRangePlanning,2003,36:151-166.结构、对联盟的合作范围进行扩展、加强伙伴间合作(下转第43页)关系和信任水平以及使企业间的冲突保持在适当水·36·
