河北大学硕士学位论文我国政府投资的环境效应分析姓名：刘晓雯申请学位级别：硕士专业：统计学指导教师：陈志国2011-06
摘 要 摘 要 当前，我们的生存环境日趋恶化，各种自然灾害频发，如何有效治理环境污染，保护我们赖以生存的家园成为新热点。由于环境是一种公共性产品，具有很强的正外部效应，所以必须要借助政府的力量。但是由政府出资治理环境的效果究竟有多大，环境问题仅靠政府能否解决，政府的所有投资是否都有利于环境的改善，本文就针对这些问题，对政府投资的环境效应进行深入分析。 本文主要对我国政府投资的概念、职能以及环境效应的定义和特点及其评价方法进行了界定，筛选出具有代表性的环境指标和政府投资中对环境效应有重要影响的投资项目，然后结合我国2003至2008年的30个省的数据进行面板分析，量化了政府几个重点支出项目的环境效应，最后根据研究结果提出四点促进政府投资改善生态环境的意见和建议。 研究结果表明，首先，政府的环境投资有利于环境的改善，但是效果不明显，所以政府应该进一步增加环保投入，并鼓励环保投资主体多元化，环保融资多渠道；其次，政府的科技投入和教育投入对各种工业废物的排放都有一定的抑制作用，只是教育投入的抑制作用存在很明显的滞后效应，而前期的教育投入的积极作用不明显，甚至可能会加重环境的污染，因为人的素质提高了，可能会注重环境的保护，另一方面，知识增加了则可能会使用更高科技的产品，反而加重了环境的恶化。最后政府的行政管理支出对环境的副作用较大，而且变化较大。 关键词 政府投资 环境效应 面板分析 I
Abstract Abstract Currently, our living environment is getting worse, many natural disasters occurred frequently, how to effectively control environmental pollution and protect our homeland has become a new hot spot. Government should concern on the environment because the it is a public product with positive external effects. But how much is the effect of the government-funded treatment on environment? Can the government solve environmental problems alone? Are all the Government investments beneficial to the improvement of the environment? This paper will address these problems, and analysis the environmental effects of government investment in-depth. This paper focuses on the concept and the functions of government investment, the definition and characteristics of environmental effects including its evaluation method .The article selected representative environmental indicators and important government investment project to quantify the environmental effects of t several key government spending combined with panel data analysis. The final foursuggestions are made based on the results of government investment analysis which is about promoting government investment and improving the ecological environment. The results show that, first of all, the Government's environmental investment is conducive to improving the environment, but the effect is not obvious, so the Government should further increase the environmental investment, and encourage the diversification of investment and financing multi-channel in environmental protection; Second, the government's science and technology and education investment can decrease industrial waste. But the inhibitory effect of investment in education shows a very obvious hysteresis effect, and early positive role of investment in education is not obvious even aggravate pollution. Because people may focus on environmental protection as people’s quality Improve. On the other hand, using more technology products may increase environmental degradation as people learn more knowledge. Finally, the effects of administration spending is impactive and changed greatly. Keywords Government Investment Environmental Effects Panel Data Analysis II
第1章 绪 论 第1章 绪 论 研究背景及选题意义 改革开放以来，我国的GDP一直保持高速增长，经济发展速度也处于领先地位，我国在医学、教育、科技以及文化等方面均取得了令世界瞩目的成就。2008年，在全球GDP总量和进出口总额排行榜中，中国均位列第三，但是这些卓越的成就大多都是以传统的经济发展方式取得的，我们更随之付出了积重难返的沉重代价，不仅在资源、环境、生态方面，还在人力资本价值以及社会发展方面。虽然现在国家大力倡导“以人为本，全面、协调、可持续的科学发展观”，但是我国目前的经济发展方式尚不能与国家方针一致，未实现根本转变，“高投入、高消耗、高排放、不协调、难循环、低效率”仍然是我国经济发展方式的主要特点，而且这种方式对环境造成了很严重的破坏，很大程度上影响了人们的正常生活和社会经济的可持续发展。 ①世界银行提供的《世界发展报告》表明，我国单位GDP（以美元计算）的二氧化碳排放量在1995年相当于日本当时的倍，相当于美国的倍，比高收入国家的平均水平高了倍，比世界的平均水平则高了倍。中国历年的环境公报数据显示，在1996年之前，我国的环境污染程度年年加重，部分地区的生态从1997年开始才有所好转，直到1999年我国才首次在总体上遏制住了环境状况的恶化趋势，然而进入2003年后，由于钢铁、水泥、有色金属等高耗能、高污染行业的快速发展，我国的生态环境开始又一次面临着巨大压力：在“十五”期间，我国单位GDP能耗强度提高了约23%，几种主要污染物尤其是工业污染物的排放量出现较大幅度的反弹，其中反弹幅度最大的[1]是废气中的工业二氧化硫、工业烟尘和工业粉尘，均一改前几年逐年下降的趋势。从空气质量方面来看，中国的二氧化硫排放量居世界第一，全国的城市人口中有66%每天在忍受着各种形式的空气污染，中国三分之一以上的版图都不同程度地受到了酸雨的危害。水环境质量也不容乐观，2004年我国的废水排放量已经达到了亿吨，七大水系中Ⅰ-Ⅲ类水质只占%，除珠江水系水质较好之外，其余的六大水系均存在不同程度的污染，其中海河、辽河、淮河的污染状况最严重。除了水环境质量较差之外，我国 ① 1998年世界银行发展报告 1
河北大学经济学硕士学位论文 的水资源缺口也是相当的大的。单从城市来看，我国每年的缺水总量已经超过60亿立方米，若包括村、镇、县则数字会更高。根据国家建设部发展研究中心的调查结果，在目前的660多个建制市当中，有420多个城市存在供水不足的问题，其中严重缺水的城市已经占到了三分之一，而32个百万人口以上大中城市中，有30个城市会长期受缺水困扰，比重甚至超过了93%。困扰我们的另外一个问题是我国人均森林覆盖率不高，仅为世界平均水平的七分之一，土地的荒漠化程度日益加重，如今沙漠已经占据了中国陆地面积的18%，自然草场平均每年退化的速度在650-700千公顷，而留存下来的草场状况也不容乐观，90%以上的草场质量日益下降。若人口数量继续迅速攀升，人类依然滥采滥伐，破坏环境的行为仍然得不到有效遏制，那么我们的地球家园终有一天会变成污染泛滥、资源匮乏的垃圾场，人类也无法逃脱毁灭性的打击。令人欣慰的是，我国政府和公众已经认识到了环境污染的严重性，也越来越意识到环境保护工作的重要性，在各种建设和投资活动中，自然环境效应在对工程项目的整体评价中的影响力也越来越大。 2008年底，发达国家的金融危机使得我国的出口大幅下降，为了应对经济放缓的趋势，中国政府宣布了一套规模超过四万亿人民币的经济刺激方案，来扭转因投资和出口两大需求的增速下滑而导致的GDP增速下降的局面，“四万亿”投资计划主要以民生工程和基础设施投资为主，资金主要用于廉租房、经济适用房、生态环境和灾后恢复重建[2]等建设，也涉及铁路、公路、机场和码头等交通设施的建设。四万亿的投资不但对中国经济保持稳定的增长有很大帮助，同时也是一个调整中国经济增长模式的契机。在以投资促经济的同时，如何调整好产业结构，减小投资对环境带来的危害，从而步入可持续发展的正轨，这不仅是中国搞好自身发展需要解决的重要课题，也是世界其他国家在未来的发展道路上同样需要思考的问题。正是基于对这个问题的思考，本文以“政府投资的环境效应”作为研究方向，试图分析进入21世纪以来，政府投资与环境之间究竟有怎样的相互影响，并在此基础上对政府以及企业如何把握好投资方向，促进社会的科学健康发展提出对策建议。这对于解决在投资总额一定的前提下，如何才能将政府投资项目的社会效益发挥到最大限度的问题有着十分重要的意义。 研究现状 国外研究现状 国外学者和政府研究政府投资对社会的影响起步较早，他们的入手点主要是政府投 2
第1章 绪 论 资项目的社会评价方法。 西方发达国家在上个世纪60年代兴起了环境保护运动，涌现出了大量的环境保护主义者，在他们大力推进环保运动，抵制资本家靠牺牲环境来赚取利润的背景下，美国国会在1969年12月30日通过了《美国国家环境政策法》，即NEPA，它以法律的形式确立了保护生态环境的各项细则。为了分析美国联邦政府的所有投资工程及项目规划对环境产生的影响，NEPA要求编制环境影响报告(EIA)。在NEPA中，社会环境也被列入了环境概念之内，因此环境影响报告也涵盖了社会影响评价的内容。此后，随着环境影响评价制度的发展和完善，政府投资项目的社会影响评价（Social Impact Assessment）逐[3]渐从环境影响评价中分离出来，成为一个独立的评价体系。 [4]世界银行向其他国家投资或进行援助之前也要求先进行社会评价。评估报告会将项目对受影响国家或地区的社会经济结构、居民生活方式和生存环境以及传统文化等方面的影响作为重点内容进行分析，另外，世界银行还会考虑特定的社会环境是否会影响项目的顺利实施和预定目标的达到。 [5]随后，英国也开始了对工程项目本身的社会效益的分析研究，他们的研究思路主要是先确定社会因素、收集社会信息，然后对社会因素如何影响项目以及社会因素如何相互影响作出解释，最后根据分析结果提出应该怎样在项目设计和实施阶段考虑这些社会因素的建议。 这些较早的研究存在着一些共同之处：这些国家对项目的社会评价中都包含了对拟议中的行动，即政府颁布政策、投资项目、项目开工等，与当地环境之间的相互作用的分析；对人民生活、社会经济结构、收入分配、福利、健康、安全、教育、文化、娱乐、风俗习惯及社区凝聚力等方面是否会被政策、项目的实施产生影响及可能产生的社会问题进行了预测；对如何协调可能产生的影响及解决可能产生的问题给出了对策。由此看来，这个时期的社会评价涵义较广，涉及社会经济、生态环境、社会福利、政治、文化[2]等各个层面，我们把这个时期称为项目社会评价的发展阶段。 政府投资与经济增长的关系 Ligthhard and van der Ploeg在1994年改进了先前由Barro(1990)建立的一个模型，[6]“在内生经济增长模型中，政府支出究竟起到了怎样的作用”是这个模型检验的重点。Stoky(1998)认为“假设简单AK模型中资本K的边际产出随着资本K和劳动力A的变化 3
河北大学经济学硕士学位论文 而变化，不再是常数，同时政府制定了一个排放标准，那么，经济最终可能会停滞不前，[7]经济增长率会降为零”。 [8]杜两省在《内部收益率的区域差距与政府的投资诱导系统》一文中通过简化的理论模型证明投资的重要主体不是政府，而是企业。他认为经济发展的主要推动力是企业投资。落后地区无法吸引企业投资的症结在投资内部收益率上，落后地区与发达地区的投资内部收益率存在系统性差距，企业无法再落后地区达到较高的内部收益率。因此提高落后地区的内部收益率是促进落后地区经济发展的前提，而政府投资也应把目标放在提高落后地区投资边际效率曲线的位置上，从而可以为吸引企业的投资打下基础，形成有效的政府促进企业对落后地区进行投资的诱导系统。 [9]郁志军等人在《浙江省政府投资的经济发展效应》中对浙江政府投资对经济发展的效应问题进行了实证分析，他发现浙江政府投资和经济发展之间存在长期的均衡关系，无论是从短期来看还是从长期来看，政府投资对经济发展均有正向影响，同时对民间投资也有促进作用，而且不会产生所谓的“挤出效应”。 经济增长与环境的关系 [10]Bovenberg and Smulders 指出，为了研发能够降低污染程度的科学技术而进行的投资具有公共性，而且生产率的提高可以依靠环境资源存量的增加，所以他们能够使用Rome(1986)建立的框架：“经济中存在一个专门从事于污染削减技术的科研部门” Bovenberg and Smulders发现，他们的模型包含“一个平衡增长路径”，前提是“次优污染税和政府资助的研究部门一定”。Lighthhard and van der Ploeg(1994)和Stokey(1998) 用AK方程建立了包括环境在内简单内生经济增长模型，其中AK方程里的资本的边际产出只有不变或增加两种情况，不会下降。 [11]John and Pecchenino 认为代际公平也是应该考虑的因素之一，因此将代际公平引入了模型中，建立了一个跨期交叠模型。他们指出“国家走出‘零维持区’进行投资，将经济增长对环境的负面影响转变为积极影响的条件是维持环境良好的预期投资收益必须足够高”。 国内研究现状 国内方面对经济增长与环境关系的领域涉足比较晚，而且国内的研究大多集中于对环境库兹涅茨曲线方面的研究。在国内这方面的文献中，研究方法都偏向于运用时间序 4
第1章 绪 论 [12]列分析，只不过大家选择的样本期间、污染指标和模型不尽相同。如陆虹（2000）曾研究过中国人均GDP与人均二氧化碳排放量的关系，结论是人均GDP与人均二氧化碳的本期值与前期值之间并没有体现出多数人认为的简单的倒U型关系的特征，只是交互[13]影响作用确实存在而已。朱智名（2004）选取我国1991至2001年的数据，采用指数回归的方法在同样的领域进行了研究，结果显示我国的水环境与我国水利经济发展的[14]关系位于环境库兹涅茨曲线的右半段，即二者是相互促进的关系。彭水军，包群在《经济增长、污染排放与环境库兹涅茨曲线——基于中国省际面板数据的实证检验》中，通过利用面板数据分析法对我国经济增长与污染集中度、污染物排量和资源开采量等6类环境污染指标之间的关系进行实证检验，在比较不同环境污染度量指标与经济发展的关系差异时发现环境库兹涅茨倒U型曲线关系会因污染指标和估计方法选取的不同而有差别；而且，对环境库兹涅茨曲线有重要影响的不仅仅有污染因素，还包括人口规模、技术进步、环保政策、贸易开放以及产业结构调整等因素。 通过对上述大量文献的分析我们可以发现：现有研究多集中于政府投资的经济效应和经济增长对环境的影响，并以研究EKC曲线是否存在及其形状为主，鲜有学者分析政府投资对自然环境产生的影响，在经济增长过程中政府投资对环境究竟是产生积极影响还是消极影响，我们对此并不是很清楚，这也为本文研究提供了拓展空间。 研究思路和研究内容 本文针对政府投资的环境效应这一核心问题，从两个方面展开了讨论，第一个方面是政府投资对环境的直接影响，即政府在治理环境方面进行的投资是否收到了效果，效果怎样。第二个方面是政府除环境投资的其他投资项目对环境是否有影响，是消极影响还是积极影响。文章先从理论上分析政府投资的环境职能及其对环境的影响路径，再运用具体数据以面板数据分析的方法对各类政府投资对环境产生的影响做定量分析，量化影响程度。最后针对在保证经济增长的同时，如何调整好政府的投资结构，更好的引导民间投资，达到促进生态环境优化的问题，提出了自己的建议。 本文的研究内容总共分为五个章节。 第一章是绪论。作者首先较详细地叙述了文章的写作背景；接着从理论和现实两个层面概括了本文的研究意义；然后对文章的整体框架和研究方法作了描述；最后总结了主要创新点以及研究过程中的不足之处。 5
河北大学经济学硕士学位论文 第二章是对政府投资和环境效应的相关理论的介绍。这一章主要对政府投资的概念、原则、职能和范围进行了界定，明确了环境效应的定义，阐述了环境评价理论，并在此基础上引出了政府投资对环境的影响机制。 第三章是对我国政府环境投资和生态环境的状况的描述性分析。首先从结构、规模和效率三方面介绍政府投资的现状，并根据历年数据进行纵向比较；然后根据空气质量、水环境质量和工业固体废弃物三方面的指标描述我国生态环境的现状。 第四章是我国政府投资对生态环境影响的实证分析，是文章的重点部分。利用面板分析的方法将政府的环境保护支出、教育支出、科技支出以及行政管理支出对环境产生的影响做了定量分析，发现环境保护支出、教育支出以及科技支出对环境有一定的积极作用，但是作用不是很显著，尤其是环境保护支出。而且，教育支出的积极作用滞后效应很明显，行政管理支出对环境的作用不规律，显现负效应的情况居多。 第五章是对本分分析研究的总结。根据实证分析得出的结论提出提高政府投资的环境效应的对策建议，并指出存在的不足和进一步研究的方向。 研究方法 在本文的研究和分析中，笔者主要采用了以下方法： 1．文献调查法：参考相关文献资料和理论著作，通过多种途径获取关于政府投资、产业结构调整、环境效应、环境治理的政策性、理论性和数据资料。 2．规范分析和实证分析相结合：对政府投资和环境效应的相关理论进行规范的学理分析，提供研究的理论基础。同时，重点运用实证分析方法，对我国政府投资状况、生态环境状况及二者之间的联系进行研究。在实证分析的基础上，通过比较、归纳和概括，总结出政府应如何投资才能将对环境的负面影响降到最小的办法。 3．面板分析法：面板数据同时含有时间、截面和指标三维信息，利用面板数据模型我们既能总结出横截面数据存在的共性，又能分析出模型中横截面因素的个体特殊效应，可以构造和检验比以往单独使用时间序列或者横截面数据更为真实有效的行为方程。因此本文用政府的投资指标和污染物指标构建面板数据模型，来分析政府投资对环境的影响。 6
第1章 绪 论 主要创新点及不足 创新点 在借鉴已有研究成果的基础上，本文采用实证方法对我国政府投资的经济效应进行分析。创新点主要体现在实证分析方面：虽然政府和众多学者已经开始重视政府投资问题和环境问题了，但至今为止却鲜有学者专家注意到政府投资和环境效应之间的关系，并把这两个问题结合起来进行实证研究。本文将面板数据分析法引入二者相关性的研究中，量化出了政府投资对环境的积极影响和消极影响，并发现了某些污染物排放量与政府的投资项目之间存在的短期和长期均衡关系。 本文的不足 本文的不足之处主要有： 1．指标的筛选有难度。由于我国统计数据的局限性，很多政府投资的数据无法得到或难以得到，因此在实证分析中只能用相近指标代替，一些指标在早期和近期的统计口径不一，需要进行处理或剔除，如何选择最合适的指标来代替就成了难点之一，这给分析工作带来了难度，同时也增加了误差。 2．样本量偏小。我国的环境统计工作和环保投资起步较晚，使得政府在环境方面的投资数据有限，所以在本文的计量分析中样本数据偏少，这对模型回归结果的准确性造成了一定的影响。 7
河北大学经济学硕士学位论文 第2章 政府投资对环境影响的路径分析 政府投资的环境职能 政府投资的概念及特点 [15]经济学界对投资的定义说法不一，但归纳起来都包括两个内容：一是把投资看成是一定经济实体为了某种收益而预先将资本（或资金）支付出去的一种经济活动，是以获得一定收益和增值为前提的；二是把投资看成是一种风险活动，即投资获得的收益是不固定的，获得收益必须承担一定的风险。可以概括的说，投资就是在进行社会总生产中为获得经济效益、社会效益和环境效益而进行的直接或间接的资金投入。 很多文献都将政府投资定义为是“政府为了实现其职能，满足社会公共需要，[16]实现经济和社会发展战略，投入资金用以转化为实物资产的行为和过程”。 政府代表着社会公共利益，政府的这种职能决定了其不能只片面追求投资项目的经济利益，而是应该把提高宏观国民经济的整体利益作为根本目标。政府的职能和地位决[17]定了政府投资有以下四个特征： 1.从投资的目的来看，政府投资是从全局的角度出发，追求可持续地增加社会和全民的社会福利，追求整体社会效益的上升，而不像企业投资那样以追求利润最大化为最高目标。 2.从投资的领域来看，基础设施建设和公共事业范围内的诸如桥梁、电站、港口、农田水利、交通运输设施、城市基础设施、治理污染、环境保护、科研、教育、国防及国家安全这种企业不愿意投资但又与国民经济发展息息相关的行业和部门是政府投资涉及的主要领域。这也决定了政府投资的是非营利性或营利性不强的。 3.从投资的效果来看，政府投资具有的乘数效应使得政府投资的政策调节性愈[18]加明显。凯恩斯在论及政府支出时指出，政府支出会通过一个投资-收入-消费的循环机制创造出比政府支出额大得多的乘数效应，这个乘数效应使得政府出台的相关政策效果可能会被扩大化。在经济不景气时，私人投资和消费需求都不足时，政府一般会增大支出，启动某些投资项目，以此来带动私人相关部门投资，起到 8
第2章 政府投资对环境影响的路径分析 一个尽量不对“热度”推波助澜的作用。 4.从受益的对象来看，政府投资的受益者范围广泛，具有明显的外部经济正效应，从企业到个人，从行业到部门，都有机会享受到投资的利益。这也是政府投资的公共性、宏观性和综合性的特征所决定的。 政府投资的职能 政府投资是国家调节宏观经济的必要手段，在资源配置、调整经济结构、健全市场体系方面起着重要的宏观导向作用。政府投资可以弥补市场失灵，有效提[19]供公共物品，协调全社会的重大投资比例关系，从而促进经济发展和结构优化。政府投资职能一般表现在以下几个方面： 1.优化资源配置，减少不平衡现象。我国是一个经济发展相当不平衡的国家，这种不平衡既有地区间发展不平衡，如东、中、西部三地区在基础设施、人力资源和投资环境方面均存在较大差距；也有行业间发展不平衡，如高收益行业发展迅猛，而能源、交通、公共设施等基础产业则发展相对滞后。政府通过政策支持和税收补贴等措施可以有效减小地区间和行业间的资源配置差距，有助于社会经济的均衡发展。 2.为民间投资创造良好的投资环境。投资环境包括自然环境、经济环境、政治环境、法律环境和社会文化环境，其中自然环境和经济环境是在投资决策中首要考虑的两个因素，这两个因素涉及到的生态环境状况、基础设施建设等方面很大程度上依靠政府的维护和管理，因为这些领域基本无法实现商品化经营或商品化程度很低，即不能实现投资经济活动投入产出的良性循环，因此政府将这些公共领域内的投资作为政府投资的重点之一，从而可以创造一个优越的投资软环境。 3.政府投资可以带动民间投资，调节社会投资结构、促进社会投资方向的健康发展。国家在经济发展的不同时期会制定不同的产业政策来确定产业发展次序，以保证社会经济的良好发展。政府促进产业结构合理化的途径有两种，一是调整资产的存量结构，改变企业的生产方向；二是调整投资结构。但是财政是有限的，单凭政府的能力所收到的效果也极为有限，在市场经济条件下，除了改变直接投资和间接投资的总量之外，政府还可以运用税收、财政补贴和投资政策引导企业、金融机构或外资等其他社会投资主体介入，更多地投入国家鼓励发展的产业和领 9
河北大学经济学硕士学位论文 域，从而达到投资结构的优化和投资比例关系的协调，为国民经济的蓬勃发展打下坚实的基础。 政府投资的环境职能 [15]所谓政府投资的环境职能，是指政府投资支出在生态环境保护，基础设施建设以及创造良好投资环境方面应当承担的职责。由于环境保护这类正外部效应较强的项目或工程，是私人投资不愿投资的，如废水净化，空气污染的治理以及城市街道的美化等工程，私人企业无法通过有效的手段将受益者的收益和其应承担的成本对应起来，因此这类工程是私人投资不愿涉及的。但这些工程的投入产出效果是明显的，可以让普通公众受益，因而需要被提供，此时就需要由公共财政支出，并由政府运用财政补贴、税收杠杆和政策杠杆等手段直接投资于环保领域[20]和基础设施建设项目，以此促进生态环境的改善和环保产业的发展。 环境效应理论 环境效应的定义 [21]环境效应又称环境效益，常见的定义有两种。一种说法认为环境效应是由于环境诸要素的综合影响，使物质之间发生生物、化学或物理作用而产生的环境效果或变化。一方面，自然环境中的各种要素的客观发展过程会对自然环境的性质与特点产生影响，这些要素主要是指生物、水、阳光、大气、土壤、岩石、矿物等自然要素。另一方面，人类自己的生产活动和消费活动也会作用于环境，从而影响环境系统的结构和功能。环境在受到各种自然的或人为的影响之后，以反馈作用的形式表现出来，形成各种各样的环境变化现象，如温室效应、热岛效应等，就被称之为环境效应。有些环境效应会引发环境问题，对人类的生产和生活造成负面影响，严重时甚至会影响人类的生存。另一种定义则比较狭义，将引起环境效益的原因限定为人类活动，认为将人类活动引起的环境[15]质量的变化就是环境效益。综合环境效应的两种定义，我们将环境效益的特点归结如下： 1.环境效益有正负之分。人类活动会对环境产生各种各样的影响，如果人类活动对环境的影响是积极的，使环境质量得以改善，其效益为正。如植树造林，节能减排、区域环境综合整治；若这种影响是消极的，人类的活动使环境质量变得更差，则其效益为 10
第2章 政府投资对环境影响的路径分析 负，如工厂大量排放废水废气，乱砍滥伐等。 2.滞后性。一般来说，人类活动与其引起的环境质量变化并不是同步的，人类活动在先，环境质量变化在后，二者存在时间差，即环境效益具有滞后性。如水土流失和乱砍滥伐并不是同时发生的，植被被破坏之后，沙漠化、泥石流现象才会接踵而至。 3.计量的困难性。环境质量的变化涉及经济、科技和社会等多项内容，需要用多项指标反映环境质量的变化程度，而且变化的结果也无法全部用指标量化，同时，如2所述，环境效益还具有不同步性，这使得我们在计量环境效益时具有很大难度。 由于环境效应的表现是多方面的，所以一般将其按表现不同分为自然环境效应和人[22]为环境效应。前者的主要动力来源为地能和太阳能，环境中的物质在这两种动力来源作用下所产生的环境效果或变化称为自然环境效应。人为环境效应则是指由于人类活动而引起的环境质量变化和生态变异的效果。根据环境变化的性质不同，环境效应还可分为环境生物效应、环境化学效应和环境物理效应。环境生物效应是指由于各种环境因素变化而导致生态系统变异的效果。工业废水和生活污水排入江河湖泊，致使水环境恶化，引起各种鱼虾死亡，海藻大量繁殖，这种现象就属于环境生物效应。环境化学效应是指在各种条件的影响下，物质之间的化学反应所引起的环境效果，如各种污染性物质在水中或土壤中反应或长期积累会导致湖水酸化、土壤盐碱化、或是地下水硬度升高，而大气中的光化学效应则会引起光化学烟雾；环境物理效应是物理作用引起的环境效果，如在工业生产过程中，燃料燃烧放出的热量会是工业区的气温高于周围形成热岛效应，汽车排放的尾气会产生温室效应、城市的地下水开采过度会导致地面沉降等等。 环境评价理论 [22]环境评价是指对计划中的重要决策的实施和工程项目的开工等活动，进行[23]系统的分析和评估，并提出减少这些影响的对策措施。分析和评估的内容包括实施或开工的活动是否可能对自然环境产生物理性、化学性或生物性的作用；人类的这些活动造成的环境变化是否会对人类健康和社会发展产生影响，产生的影响有利还是有害。 环境评价理论根据评价的侧重点不同可以分为两类。一种理论认为环境评价包括环境质量评价和环境影响评价。环境质量评价是对环境质量优劣等级进行评定，进行环境质量评价首先要确定评价标准、评价方法和环境评价因子，然后还 11
河北大学经济学硕士学位论文 要进行环境识别和环境监测，因此这五个环节是否能够科学、客观地进行决定了对环境质量的评价是否正确。另一种理论认为环境影响评价有广义和狭义两种解释。从广义上来说环境影响评价是对拟议中的人类活动可能造成的环境影响进行分析、论证的全过程，并针对分析论证的结果提出应该采取的防治措施和对策办法。其中人类活动包括资源环境开发、项目工程建设、区域开拓、政策改革、法律法规的修订在内的对环境有较显著影响的行为，环境影响既包括环境污染和生态破坏等有害影响，也包括人类治理环境对环境产生的有利影响。狭义上的环境影响评价较广义的在活动、阶段的划分更具体。狭义上的评价阶段规定为在建设项目兴建前即可行性研究阶段，人类的活动具体化为对项目的设计、选址和施工等过程，尤其是项目的运营和生产活动，评价的内容则是预测和分析人类这些活动对环境可能带来的影响，并提出相应的防治措施。无论是广义还是狭义上的环境影响评价，二者的最终目的都是为了人类的开发建设能够在环境效益、社会效益和经济效益方面取得最优化的统一。 如果从环境管理角度来认识，环境评价的类型分为经济环境评价和政策环境评价。经济环境评价是指对人们的各种经济活动所产生环境影响进行的一种定量化判断，包括以建设项目的环境影响为主要内容的区域环境评价。政策环境评价是关于区域政策对环境可能产生的影响评估，简称政策评价。政策对环境产生的影响有两个方面，一是政策对环境产生的直接影响，二是政策之间是否协调而对[24]环境产生的间接影响。 无论从何种角度划分，进行环境评价的目的都是为一段时期内的环境管理目标、对策和措施的制定提供科学依据，检验环境管理是否有成效，以便调整和改进环境管理的战略目标和对策。 环境评价方法 环境评价常用的方法有数理统计方法和环境指数方法两种。评价生态环境一般选取社会、经济、自然等各个方面的指标进行综合评价，诸如人均GDP、空气、[25]水、土壤、声环境以及生物多样性等。联合国开发计划署在《中国人类发展报告2002》中，以空气污染、水污染、营养状况和卫生设施可及性四项内容作为基础，提出了“健康风险指数”的概念。因此空气质量是影响生态环境的一个重要 12
第2章 政府投资对环境影响的路径分析 的指示性指标。 大气污染物的类型很多，世界卫生组织列出了六种“典型”空气污染物：一氧化碳（CO）、铅（Pb）、二氧化氮（NO）、悬浮颗粒物（TSP）、二氧化硫（SO）22和对流层臭氧（UNEP，2002）。其中以悬浮颗粒物（TSP）对人体危害最为严重，其次是硫氧化物（SO）和氮氧化物（NO）。此外城市绿地在改善城市空气质量、xx降低噪声等方面起着很重要的作用。世界各地的环境研究也表明，城市居民把公园和自然要素看做是环境的正面特性（Nath，1996）。在建设生态城市、人性化城市的过程中，城市绿地的水平高低是体现城市的经济和社会发展水平的重要指标只有。其中，城市公园是城市绿地的重要组成部分，1992年《世界发展报告》也在附录中列举了世界各个国家重要城市的公园面积，作为衡量城市发展的指标。 目前评价城市生态环境质量的方法主要有：模糊评价（范常忠，1995）城市生态敏感性分析（杨志峰，2002）；通过问题分析、过程跟踪、政策试验等对生态系[25]统局部生态关系进行模拟试验的灵敏度模型（吕永龙，1996）；比较风险评价[26]（comparative risk assessment）（Britton,2002），如危险确认（hazard identification）、剂量-反应评价（dose-response assessment）、暴露评价（exposure [27]assessment）等；环境影响评价（EIA）、生命周期评价（ALC）等（Nath，1996）。这些方法存在的主要问题是指标权重设置的主观性比较强（杨士宏，2002）。 政府投资对环境的影响路径 政府投资结构对环境的影响 根据前文中对政府投资特点的分析，我们可以知道，虽然投资的主体是企业，但是政府投资是对企业投资的引导，具有风向标的作用，所以政府投资的结构直接影响到企业投资的结构，进而影响到产业结构、技术进步和经济规模，所以政府投资结构对环境的影响可以间接表现为产业结构、技术进步和经济规模对环境的影响。 政府环境投资对环境的影响 我国现行的环境保护投资体制尚未明确分配政府、企业和个人之间在环境保护方面的责任，由于市场失灵的问题在环境保护领域中非常突出，而环境保护的工作又不能搁置，因此就目前而言，国家和政府是我国的环境保护投资主体。这从环保资金来源上也 13
河北大学经济学硕士学位论文 能体现出来，在我国，城市维护费、基本建设资金和更新改造资金是环保资金的主要来[15]源，而政府预算资金（包括预算外资金）在这部分资金中是占比最大的。我国这种现象与市场经济国家的情况恰好相反，在美国和英国等一些发达国家中，将近60%的污染[29]治理和控制投资是由社会私营部门，即由企业和社会公众直接支付。要解决环境污染，改善生态环境，环保资金的投入是关键，因此我国政府环境投资对本国环境的改善起着至关重要的作用。政府用环境专项资金大力兴建各项基础设施，研发治理污染的新技术，开发新能源，保护生态资源，不仅提高了企事业单位的污染治理水平，增强了国家在防治污染方面的综合国力，也促进了各部门的自然生态保护，使环境质量有所改善。此外，政府运用经济杠杆以及法律、行政、技术和教育等手段在遏制生态恶化的方面也收到了一定的效果，并且这些手段会成为今后环保的主要方法，毕竟政府的主要作用还是组织与协调。 产业结构调整投资对环境的影响 一国的产业结构是反应其宏观经济运行质量高低的重要指标之一，财政是政府进行宏观调控的必要手段。合理的产业结构不仅有助于宏观经济效益的提高，而且有利于微[30]观经济效益和整体社会效益的提高，促进国民经济的健康发展。社会资源在各行业各部门之间配置状况合理与否，直接关系到产业结构是否合理及其合理化程度。 政府通过调节国家公共支出中的直接投资，多增加国家需要优先发展的产业的投资，如增加能源、交通和原材料等基础产业和基础设施方面的投资，减少加工部门的投资，并利用税收、财政补贴、投资政策引导社会资金按照国家的意图合理地投放到不同[31]产业和部门之中，同时引导企业的投资方向。 我国的经济发展经验证明，环境质量会因产业结构的调整而发生巨大的改变，原因是不同产业的污染排放强度不尽相同。众所周知，钢铁、水泥等行业就属于高污染行业，污染强度大，而服务业、电子科技产业则属于污染较轻的行业，因此国家大力鼓励第三产业的发展，而限制高耗能高污染行业的发展也是为了我国的可持续发展。因为降低污染密集型产业的所占比例或限制其发展速度时，环境质量会在一定程度上有所好转或环境恶化程度会减轻，而提高污染密集型产业的比重或加快其发展速度时，环境污染程度也会随之攀升。一般来讲，产业结构变化都是朝着更科学、合理的方向改进的，所以产[32]业结构调整对环境质量产生的影响一般是正面的，这一结论得到了Hettige的验证。他 14
第2章 政府投资对环境影响的路径分析 收集了美国、日本、加拿大和英国四个国家1980年至1996年的污染指标数据进行比对，结果如表1。表中的数据是这17年间各国主要污染物减少的总量。可以清晰地看出，各国的污染物排放量均有了明显减少，而在这期间，四国的制造业产业结构均发生了重大调整，趋于合理化。因此他得出了 “四个发达国家的制造业中产业结构的演进有助于环境污染水平的减轻”的结论。 ① 表1 主要发达国家主要污染物减排表 单位：万吨 国家 二氧化碳 二氧化硫 一氧化碳 固体悬浮物 美国 英国 日本 加拿大 技术进步对环境的影响 高新技术和知识经济的快速发展引发了一场新的产业革命，特别是在发达国家中，高新技术产业发展极为迅速，我们要想在激烈的国际竞争中占有一席之地，就要大力发展技术创新，尤其是要加快企业技术创新体系的建设，提高企业技术创新的能力。为此政府提出了“加快企业自主创新，提升自身竞争力”的方针，配套出台了一系列针对开展技术创新企业的税收优惠政策，每年安排专项资金，重点用于推动企业技术中心建设，创新能力项目建设、产学研联合以及创新成果转化等。各地也应制定相应政策，加大对技术创新体系建设的引导、扶持力度。政府用于帮助企业推进技术创新的财政支出，无疑从一方面推进了技术进步。 技术进步与环境质量之间的关系较为复杂，一些学者认为技术进步能有效解决或者减少经济增长中的环境问题，另一些人则持相反态度。但是在几个世纪的经济增长历程中各国环境质量演变的事实可以告诉我们，技术进步实质上是一把双刃剑：如果能够正确地使用先进的技术，技术进步就有利于环境质量的改善，如太阳能等清洁能源的使用，可以有效减少不可再生能源的消耗和废气的排放。如果将先进的技术用错了地方或考虑不周，技术进步则有可能使环境恶化，如塑料袋的使用，刚开始可以为人类提供方便， ①数据来源：李国柱.经济增长与环境协调发展的计量分析.[M].北京:中国经济出版社.2007 15
河北大学经济学硕士学位论文 [33]可是后来却成了白色垃圾的源头。Fuss和Kronenberg（2005）提出了“技术有清洁与肮脏之分”的论断，科学技术是经济增长的驱动因素之一。在经济欠发达时期，全部技术都被用于生产中以提高产出水平，但此时技术的生产率水平较低，产出水平的提高会同时带来能源需求的增长以及污染的增加。此时的技术可以称之为是“肮脏的”。随着经济的发展，技术随之进步，资源变得越来越稀缺，能源价格不断上升，此时生产效率较低的技术会逐渐被生产效率较高的技术所替代，更多的市场份额逐渐被后者代替，从而在相同的产出水平下，生产中耗费的能源会减少，污染下降，此时的技术则是“清洁的”。 政府投资的监管对环境的影响 由于目前承担环保职责的主体仍然是政府，环境保护资金的来源也主要是财政拨款，所以对政府环境保护资金的下拨和到位情况的监管对环境是否能够真正得到改善起着至关重要的作用。 在现实的经济发展中，政府的管理体制上存在着这样或那样的弊端，一些腐败分子便会利用这些漏洞为自己牟利，导致环保投资比例缩水，环保资金被挪用，迟迟不到位的现象发生。如今的环保事业正在以“政府牵头，由企业治理”为大趋势， 如果政府监管企业市场准入不力，为了自身的利益对违法企业睁一只眼闭一只眼，那么环保资金不但不能起到治理环境的作用，反而会加剧环境的恶化程度。在媒体上屡屡曝光的很多重大环境污染和生态破坏事件，无不与有关政府或政府部门没有积极、规范地履行环境保护职责有关。在大量的这类案件或事件中，在有关企业的违法、违规的背后，往往有政府有法不依情况的存在，而且正是政府有法不依导致有关企业的违法屡禁不止，愈演[34]愈烈。 因此，不论政府是以行政手段保护环境还是以经济手段诱导企业改善环境，监管是否严格，投资资金是否到位，投资比例是否严格按预算的执行，都会对环境状况产生影响，政府的失职会直接导致环境的恶化。 16
第3章 我国政府环境投资与生态环境的现状分析 第3章 我国政府环境投资与生态环境的现状分析 我国政府环境投资的现状分析 在我国，1998年以前的环保投资主要是环境污染治理投资，其范围主要有三个：分别是新建项目防治污染的投资、老企业治理污染的投资、城市环境基础实施监视的投资以及环保部门自身建设投资和自然保护区建设投资等其他投资，最后一部分投资在总的环保投资中所占比重较小。从20世纪70年代后期开始，我国环境污染程度日益严重，仅由国家财政划拨的资金在治理污染时开始显得十分有限。根据1979年颁布的《环境保护法（试行）》中“谁污染谁治理”的原则，1982年，国务院颁布了《征收排污费暂行办法》，全国范围开始实行排污收费制度。企业缴纳的排污费中有80%用于治理污染源的补助资金，另外20%用于环境污染综合整治和环境保护部门自身建设、环境科技三项费用及环保事业投资等。1984年6月10日，城乡建设环境保护部、国家计划委员会，国家科学技术委员会、国家经济委员会、财政部、中国人民建设银行、中国工商银行联合下发了“关于环境保护资金渠道的规定的通知”，明确规定了八条环境保护资金渠道，分别是基本建设项目“三同时”的环保投资，更新改造投资中的环保投资，城市基本建设中的环保投资，排污费补助用于治理污染的投资，综合利用利润提成用于治理污染的投资，关于防治水污染的投资，环境保护部门为建设监测系统、科研院（所）、学校以及治理污染的示范工程所需要的基本建设投资。按计划管理体制，这些投资分别被纳入中央和地方的环境保护投资计划，而且投资数额要逐年有所增加，环境保护部门所需科技三项费用和环境保护事业费，应由各级科委和财政部门根据需要和财力可能，给予适[35]当增加。 政府环境投资的规模 环保投资中很大一部分和税收相似，是政府以排污费或其他形式征收上来，然后由政府从国家规定的环保渠道用于环境质量的改善，所以可以用环境污染治理投资总额及其在国内生产总值中所占比重这两项指标来分析我国政府环境投资的规模。 17
河北大学经济学硕士学位论文 图1 环境污染治理总额趋势图 图2 环境污染治理投资占GDP比重 由图1和图2可以看出，近十年来，我国环境治理投资总量在逐年增加，1999-2003①年间环境污染治理投资占国内生产总值的比重是越来越高的，但是在2004年和2006年这个比例分别比上年下降了%和%。 ① 数据来源：历年《中国统计年鉴》 18
第3章 我国政府环境投资与生态环境的现状分析 政府环境投资的结构 下图显示了我国财政用于环境污染治理投资支出额的变动以及各项污染治理的投资比例的变化，基本上可以反映我国政府环境投资结构近年来的发展。 图3 环境污染治理投资占财政支出的比值 ①环境污染治理投资总额在近十年来一直在陆续增长，从1999年最初的亿元增长到了2008年的亿元，十年间涨了亿元，主要在2007和2008年增长迅速，增速分别达到了32%和%。其占财政支出的比例基本维持在6%至7%之间，在2001年下降到最低点%，之后又陆续增长，到2005年达到了%，之后又下降到%，近年来又有所上升。 政府的环保投资主要可以分为基建防治污染投资、老企业更新改造污染治理资金、[15]城市环境基础设施建设投资、排污费用于污染治理的补助金和其他环保投资。由于所获资料有限，所以只能用1999-2008年的城市环境基础设施建设投资、工业污染源治理投资、建设项目“三同时”环保投资数据代替进行分析。环境污染治理投资是指在投入的污染源治理以及城市环境基础设施建设的资金中，用于形成固定资产的部分，其中污染源治理投资包括工业污染源治理投资和“三同时”项目环保投资两部分。环境污染治理投资是城市环境基础设施投资、工业污染源治理投资与“三同时”项目环保投资三部②分之和。 ① 数据来源：历年《中国统计年鉴》 ② 引自中国统计年鉴，2009 19
河北大学经济学硕士学位论文 城市环境基础设施建设投资比例工业污染源治理投资比例建设项目“三同时”环保投资比例 图4 环境污染治理投资结构图 城市基础设施建设的环保投资主要来源于城市维护建设税和地方财政拨款，这部分投资用于支持城市环境基础设施的建设、城市环境污染的集中治理。图4显示，城市基础设施建设投资比例在1999年为60%，大大高于建设项目“三同时”环保投资比例和工业污染源治理投资比例，占环境污染治理投资额的一半以上。到了2008年则下降到40%，排在建设项目“三同时”环保投资之后，位居第二，这表明经过一段时间的建设，城市基础设施有了很大进步，所以这方面的投资比例有所下降，但是建设投资的总额并没有下降，反而在增加，这是因为城市基础设施建设投资在GDP中的比例一直稳中有升，在2008年达到%。 建设项目“三同时”环保投资是指与建设项目同时施工、同时设计和同时投产的环①保配套设施的投资。十年间此项投资的比例在环境污染治理投资中大幅上涨，由1999年的20%上涨至2008年的80%，比重跃居第一位。这表明政府越来越重视环境保护工作，已经认识到了先污染后治理是极为不可取的，必须在生产或项目建设过程中实时监测项目对环境的影响，防止重大污染事故的发生。工业污染源治理投资占环境污染治理投资的比重一直在10%与20%间上下浮动，投资数额有所增加，但是占财政支出的比例略有下降。在2000年，工业污染源投资比重达到最高为%，到2008年降至最低点 ①引自中国统计年鉴，2010 20
第3章 我国政府环境投资与生态环境的现状分析 %。2008年的环境保护支出只占GDP的%，而国外经验表明，当环保投入达到[36]GDP的3%时，可以维持环境现状；达到GDP的5%时，可以促进环境质量改善。所以我国的环保投资还远远不够。 政府环境投资的效率 [37]根据宏观经济学的理论，我们一般用资本的边际产出来衡量投资效率，即每一单位投资能增加多少单位的产出，或者需要投入多少资本才能增加一单位产出。资本的边际产出越大表示投资效率越高，投资效率越高说明投资项目的经济效益和社会效应越明显。但是前文讲到环境效益的计量是有困难的，实际的统计工作中环境投资与产出的对应数据在现阶段还无法得到，所以只能选取从总体上反映污染治理能力和城市基础设施新增能力等方面的数据来反映政府环境投资效率的情况。 在1999年至2008年十年间，“三废”综合利用产品产值由2573700万元增长到16213662万元，增长了近倍，人工煤气供应量由亿立方米增长到亿立方米，增长了170%，天然气供应量1999年为亿立方米，2008年增加到368亿立方米，较1999年翻了两番，生活垃圾无害化处理率从%升至%，增长了个百分点。可见，在这十年期间，我国的工业和城市环境污染防治能力有了明显的提高，也从侧面反映出政府环境投资的效率有所上升。 我国生态环境的现状分析 空气质量 从20世纪90年代开始，我国空气质量恶化程度不断加重，工业废气排放量有增无减，自进入21世纪以来，工业废气排放量的增长更是明显加速，主要原因在于钢铁、电解铝、水泥等重要工业原料的产量猛增，高耗能、高污染行业的快速发展对我国环境造成了巨大压力。由图5可知，工业粉尘、工业烟尘和工业二氧化硫这三种主要污染物的排放量呈现出不同的变化趋势。三种污染物均是在1998年出现大幅增长，然后在1999年排放量由出现回落，但是工业二氧化硫排放总量在2006年之前一直在增长，而工业粉尘和工业烟尘排放量却一直保持下降的趋势。根据2009年环境公报显示，就城市空气质量而言，在政府的大力整治下，2009年城市的空气质量整体情况有所好转。在519个被监测的城市中，空气质量达到二级以上（含二级）标准的城市有399个，占监测城 21
河北大学经济学硕士学位论文 市数的%；空气质量为三级的有113个城市，占%；有7个城市为劣三级，占[38]%。但这只是表面现象，我国空气质量的形式实际上不容乐观。一方面，我国当前的能源结构仍旧以煤碳为主，煤烟型污染作为主要污染物类型长期存在，城市大气环境中的二氧化硫和总悬浮颗粒物污染问题没有全面解决。同时，由于机动车保有量近年来持续增加，尾气污染愈加严重，灰霾、光化学烟雾、酸雨等复合型大气污染物问题也日益突出。另一方面，国家发改委和环保部的统计数据显示，我国长三角、珠三角和京津冀三大城市群只占全国国土面积的%，却生产了全国50%的钢铁，消耗的煤炭数量是全国的40%，大气污染物排放非常集中，区域内时常大范围同时出现重污染天气，呈[36]现出明显的区域性特征。 250000002000000015000000100000005000000019951996199719981999200020012002200320042005200620072008工业粉尘排放总量工业烟尘排放总量工业二氧化硫排放总量 图5 各种污染物排放总量图 水环境质量 我国是一个缺水很严重的国家，虽然总的淡水资源占全球水资源的6%，居世界第四位，但是由于水量分布不均，水资源的不合理开发以及水土流失和水污染严重，现在我国人均水量仅为世界的1/4，是全球13个人均水资源最匮乏的国家之一。2009年，我国①全年水资源总量是23763亿立方米，比2008年减少了%；人均水资源立方米，较2008年减少了%。全年平均降水量毫米，比上一年减少%，超过 ① 数据来源：2009年中华人民共和国国民经济和社会发展统计公报 22
第3章 我国政府环境投资与生态环境的现状分析 了十分之一。2009年末全国大型水库蓄水总量达到1805亿立方米，比上年末少蓄水156亿立方米。全年总用水量为5933亿立方米，比上年增加%。其中，生活用水增加%，工业用水减少%，农业用水增加%，生态补水减少%，整体水资源情况不容乐观。 就水环境质量而言，自2000年以来，全国的废水排放总量和工业废水排放总量都呈上升趋势，但前者的上升趋势比后者明显。由此我们可以得知，近十年来，生活污水排放量在逐年增加，这与人口增长是分不开的。令人欣慰的是在政府与企业的共同参与下，通过改进生产工艺和加大环保投资，城市污水排放处理率和工业废水排放达标率也在逐年上升，由2000年的%和%升至2008年的%和%，废水的污染程度在下降。 7006005004003002001000200020012002200320042005200620072008工业废水排放总量废水排放总量 图6 废水排放量折线图 固体环境质量 我国工业固体废弃物排放量自2000年至2008年这九年时间里呈现持续下降的趋势，从2000年的万吨到2008年的万吨，平均每年以%的速度下降，可见中国在工业固体废弃物治理方面的效果比较理想。但这并不代表我国工业固体废弃物污染不存在问题。在我国，工业固体废弃物不仅占地面积大，而且许多固体废弃物的处理设施根本达不到国家规定的技术标准，致使存放其中的很大一部分危险废弃物不能得到全面有效的处理，这样很有可能造成二次污染，从而埋下了极大安全隐患。除此之[39]外，一些有害废物长期堆放会产生废气、渗滤液和淋溶水等有害物质，这些物质不但 23亿吨
河北大学经济学硕士学位论文 会污染我们周围的土壤、空气、地下水和地表水，还有可能通过空气传播、食物链、水循环等途径危害我们自身的健康。 近几年，受城市化进程加快的影响，我国城市垃圾产生量大幅度增加。同时我国电子电器产品现在已到了淘汰的高峰期，每年电视、洗衣机、冰箱、空调、电脑五大件的淘汰量在2000万台以上，而手机保有量则超过了亿部，更新淘汰的速度更快。“电子垃圾”的增长速度已是其他废品增长速度的3倍，占生活垃圾产生量的1％左右。从2000年开始，我国的城市垃圾的平均增长速度已经接近9%，部分大城市如北京，其增长率已逼近20%。2008年我国城市垃圾清运量高达亿吨，虽然生活垃圾无害化处理率达到了%，但是还是有很多垃圾堆放的城市周围，垃圾围城的现象比较普遍。 24
第4章 我国政府投资对生态环境影响的实证分析 第4章 我国政府投资对生态环境影响的实证分析 政府环境投资对生态环境的直接影响 前文对政府投资和环境的现状进行了描述性分析，那么这两者之间存在着怎样的关系，长期来看，这样的关系是否协调稳定，本文采用面板分析方法就我国政府投资和环境方面的数据来分析政府投资与大气环境、水环境和固体环境之间的关系。 数据的选取及来源 在研究环境质量的实证文献中，学者们较多地采用污染集中度，污染物排放量和资[40]源开采量来度量环境质量。考虑到数据的可获得性，本文将环境质量细分为水环境质量、空气环境质量和固体环境质量，采用污染物排放量指标来度量三类环境的被污染程度与环境质量，其中水环境质量用工业废水排放量度量，用water表示；将工业二氧化硫排放量、工业烟尘排放量和工业粉尘排放量作为衡量空气环境质量的指标，分别表示为so、smoke、dust；固体环境质量则用工业固体废弃物排放量来衡量，用solid表示。2选取这四种污染物指标，一是因为这四项指标有较长时期的数据，二是因为这几项工业废物是都是主要污染物，对环境的好坏起着很重要的影响。政府的环境投资选取政府财政支出中的排污费补助、预算内资金和环保专项资金支出之和作为指标，用env表示，因为这几项支出都是财政直接用于环境保护的资金。其中2003-2005年政府环境支出为国家与算内资金和环保专项资金之和，2006-2008年政府支出为排污费补助与政府其他补助之和。本文整个数据集为全国30个省市2003年至2008年的数据，其中不包括西藏的数据。全部数据来源于2003-2008年的《中国统计年鉴》、《中国环境统计年鉴》和《环境统计公报》。本文在分析之前将所有时间序列数据都进行了对数化，回归时使用的是各变量的对数值，用ln*表示。 政府的环保投资与生态环境序列的平稳性分析 [41]在进行面板数据模型的回归之前需要先检查数据的平稳性。李子奈曾指出，一些非平稳的经济时间序列经常会表现出共同的变化趋势，但这些时间序列之间其实并没有直接的关联，这时，对这些数据进行回归，虽然能够得到有较高拟合优度的回归方程， 25
河北大学经济学硕士学位论文 各系数也能通过显著性检验，但其结果是没有任何实际意义的。这种情况称为虚假回归或伪回归（spurious regression）。李子奈认为平稳的真正含义是：一个时间序列剔除了不变的均值，即截距项，和时间趋势以后，剩余的序列是白噪声过程，即均值为零，方差[41]相等，这样的序列才能称为平稳序列。因此在回归前必须对各面板序列的平稳性进行检验, 以避免伪回归，保证我们估计的结果是有效的。 检验面板数据的单位根方法可以划分为两种：一种是相同根（common root）情况下的单位根检验，这种方法的前提是面板数据中各截面序列有相同的单位根过程；第二种单位根检验适用于不同根的情况，使用这种检验方法不要求面板数据中各截面序列的单位根过程相同。面板数据常用到的单位根检验方法主要有五种，分别为CLL、IPS、Breintung、ADF-Fisher 和PP-Fisher。其中CLL和Breintung检验适用于相同根情形，IPS检验和Fisher ADF、Fisher PP检验适用于不同根情形。 检验 在非平稳面板分析方法的演进过程里,最先开始对面板单位根进行检验的是eLvin [42]and Lin(1993)。也是他很早就发现非平稳面板数据的估计量的极限分布为高斯分布。这些结果后来也被应用到存在异方差现象的面板数据分析当中。后来经过eLvin et al. (2002)的改进，LLC检验法被正式提出，并应用于面板单位根的检验当中。Levin et al. (2002) 还指出了这种方法的适用范围：时间序列的时期跨度介于25～250 之间,截面数介于10～250 之间的中等维度面板数据，同时还允许面板数据具有不同截距和时间趋势以及异方差和高阶序列相关的非平稳特征。 CLL采用的检验式是ADF形式，但使用的代理变量是Δy和y。原假设为ititH:β=1，备择假设为H:β<1。具体步骤是在各截面成员的滞后阶数给定之后，先从01Δy和y中剔除y和外生变量的影响，再标准化求出代理变量；然后用代理变量做itit−1it−j**ADF回归：Δy=ρy*+v，其中Δy和y*分别为Δy和y的代理变量。该方法itit−1ititit−1itit−1中t渐进服从0(N，1)分布。 ρˆ()检验 [43]Breitung2(000)在研究中发现IPS法对限定性趋势的设定是极为敏感的,并针对这个问题提出了另一种做面板单位根检验的方法—Breitung检验法。Bretiung检验与LLC 26
第4章 我国政府投资对生态环境影响的实证分析 检验的原理相类似，原假设也是面板数据中各截面序列均有一个单位根，其步骤是先从Δy和y中剔除动态项y，然后标准化成代理变量，最后用ADF回归： itit−1it−j**ˆ%ε=ρε+ν （1） ijijit并检验其单位根。Breitung法与CLL法的根本区别在于代理变量的形式不同。 [44]法由Im et al. (1997) 提出, IPS法的优点是这种检验方法克服了LLC检验的缺陷，允许面板中不同个体（序列）的ρ不同，即单位根不同。IPS检验式是 ipy=c+αt+βy+φΔy+u −∑itiit1jit−jitj=12i=1,2,...,N；t=1,...,T；u~N(0,σ) it （2）N1先用N个β相应的t计算平均值t=t，再用t构造面板IPS检验统计量： ˆˆ∑ˆˆi(β)(β)()β(β)iiiiNi=1t−E(t)[]Z= （3） tVar(t)/NZ渐进服从N（0,1）分布。在IPS检验中，需要设定每个截面成员是否存在时间趋势项Tt或者截距项I。 4. ADF-Fisher 和PP-Fisher检验 [45]aMddala and uW（1997）以Fisher（1932）原理为基础上提出了组合p值检验，i并建立了两个新统计量Fisher PP和Fisher ADF。渐进卡方统计量定义如下： N2−2log(p)→x(2)N（4） ∑ii=1 其中，p为第i组截面成员ADF检验或PP检验的概率值。渐进正态分布的定义如下：i1N−1Z=Φ(p)→N(0,1)（5） ∑ii=1N −1其中Φ为标准正态分布函数的反函数。 本文就采用以上五种方法逐一对各变量进行单位根检验。首先我们来检验环境质量指标和政府的环保投资的平稳性，结果如下表所示： 27
河北大学经济学硕士学位论文 表2 各变量协整检验结果 变量 CLL Breiting IPS FisherADFFisherPP 平稳性 不平稳 lnwater 平稳 Δlnwater 不平稳 lnso 平稳 Δlnso 平稳 lndust 平稳 lnsmoke 平稳 lnsolid 平稳 lnenv it 由此我们可以看出，环境质量指标lndust、lnsmoke，lnsolid和政府环保投资lnenvitititit四个序列不存在单位根，是平稳的，而lnwater和Δlnso有单位根，是一阶单整的。因it2it此我们只能建立lnenv分别与lndust、lnsmoke和lnsolid之间关系的方程。 政府环保投资的环境效应 方法介绍 用面板数据建立的模型通常有三种形式：混合模型、固定效应模型和随机效应模型。 [46]1.混合模型（Pooled eRgression oMdel） 混合模型的形式为： y=α+X`β+ε，i=1,2,...,N；t=1,2,...,T （6） ititit 其中y是被回归变量，α表示截距项，X为k×1阶回归变量的列向量其中包含K个回归itit量，β是k×1阶回归系数列向量，包含K个系数，ε是误差项，y和ε都是标量。这种ititit模型称为混合模型，其估计方法是普通最小二乘法。混合模型的特点是在横截面上没有 28
第4章 我国政府投资对生态环境影响的实证分析 个体影响也没有结构变化，回归系数α和β都是相同的，即α=α，β=β。根据这个ijij特点，如果分别从时间和截面上来看，不同个体与不同截面之间都不存在显著差异，这时就可以直接把面板数据混合在一起用OLS估计参数，得到的估计量具有一致性和有效性。 [47]2.固定效应模型 个体固定效应模型的表达式为： y=α+X`β+ε，i=1,2,...,N；t=1,2,...,T（7） itiitit 其中α是随机变量，表示对于i 个个体有i 个不同的截距项，且其变化与X有关系；Xiitit是k×1阶回归变量列向量，它包含k个回归变量，β是k×1阶回归系数列向量，β系数对于不同的个体回归系数是相同的，y是被回归变量，ε是误差项，y和ε都是标量，itititit这种模型为个体固定效应模型，又称为变截距模型。个体固定效应模型中每个个体回归函数的斜率是相同的，都是β，只是在横截面上个体影响不同，截距α会因个体不同而1i有差别，即α≠α，但β=β。也就是说，个体固定效应模型中的截距项α中解释了ijiji那些因个体变化而变化，但不随时间变化却又容易被忽略的变量的影响。在对个体固定效应模型中的变量进行差分时，就可以有效剔除那些随个体变化而变化，但不随时间变化而变化的难以观测变量的影响，即剔除α，上述影响分为固定影响和随机影响，因此i固定效应模型又可以分为个体时点固定效应模型和随机效应模型。 [48]个体时点固定效应模型（time fixed effects model） 如果一个面板数据模型定义为： y=γ+X`β+ε，i=1,2,...N（8） ittitit 其中γ 是模型截距项，它是一个随机变量，表示对于T 个截面有T 个不同的截距项，t且其变化与X有关系，γ≠γ，这也导致个体时点固定效应模型的自由度比较小。y是ittnit被回归变量，ε为误差项，y和ε都是标量，并满足通常的假定条件，在这些假定条ititit件下，普通最小二乘估计量仍然是无偏和一致的，但不是有效的。X为k×1阶回归变it 29
河北大学经济学硕士学位论文 量列向量，其中包含k个回归变量，β为k×1阶回归系数列向量，这样的模型称为时点固定效应模型。对于每个截面，回归函数的斜率都是1，但γ会因截面，即时点的不同t而存在差别。可见时点固定效应模型中的截距项γ解释了那些随不同截面的变化而变t化，但不随个体变化而变化的难以观测的变量的影响，从而有助于我们观察个体之间的差距。如果对于不同的截面或不同的时间序列，模型的截距不同，则可以在模型中加入[49]虚拟变量来估计参数。 3.随机效应模型（Random Effects Regression Model） 随机效应模型与固定效应模型的区别在于前者比后者的截距项中多了截面随机误差项和时间随机误差项的平均效应，并且这两个随机误差项都服从正态分布，这样随机效应模型就能够反映个体之间差距的随机性，而且自由度较高，因为需要估计的模型系数比固定效应模型少了。面板数据模型的表达式为： y=α+X`β+ε，i=1,2,...N；t=1,2,...,T（9） itiitit 其中α是随机变量，与X不相关，满足Cov(α,X)=0；X为k×1阶回归变量列向量，iitiitit它包含k个回归变量，β是k×1阶回归系数列向量，它对于不同个体的回归系数是相同的，y为被回归变量，ε为误差项，二者也都是标量，这种模型称为个体随机效应模itit[50]型，也叫做随机截距模型或随机分量模型。 建立模型 首先通过建立lnenv与lndust的混合模型，结果为 ititlndust=++ 1(0)ititit−1 3(.15 ) 3(.36)2R=，DW=，模型（10）拟合效果不好，而且变量系数的符号没有经济意义，有可能混合模型不是最合适的形式，所以尝试建立个体固定效应模型，由于横截面个数大于时序个数，所以加权方法选择截面加权cross-section weights，表示允许不同的截面存在异方差，模型如下： 30
第4章 我国政府投资对生态环境影响的实证分析 lndust=−− 1(1)ititit−1 -( ) -()判断究竟应该选择混合模型的形式还是个体固定效应模型可以通过F检验判断。建立假设： H:α=α。模型中不同的个体有相同的截距项。 0i0H:α≠α。模型中不同个体的截距项不同。 1i0如果接受原假设说明应该建立混合模型，如果拒绝原假设，接受备择假设说明个体固定效应模型才是正确的选择。 F 统计量的形式为： (SSE−SSE)/(NT)−kNT−Nk[](SSE−SSE)/NruruF== （12） SSE/(NT−N−)kSSE/(NT−N)−k且F~F(m,T−k)。当F>F(N,NT−Nk)或p<时，表明应该建立个体固定效α应模型。我们对上述个体固定效应模型进行F检验后得到如下结果： 表3 F检验结果 eRdundant Fixed Effects Tests Pool :EVNIOREMTN Test cross-section fixed effects Effects Test Statistic . Prob. Cross-section F (9,110) Cross-section Chi-square 由于P0=.0000,小于，所以可以判定模型中存在固定效应。 那么固定效应模型和随机效应模型相比较而言，建立哪个更合适呢?这时就需要利用Hausman 检验法帮助我们进行选择。Hausman检验，简称H检验，通过它能够得知同一参数（β）的两个估计量（即离差变换OLS估计量和可行GLS法估计量）的差异是否显著， 31
河北大学经济学硕士学位论文 前提是如果模型包含随机效应，它应与解释变量相关。在面板模型的误差项满足不相关、零均值、同方差这些假设条件的前提下，如果随机效应模型是实际上应该建立的模型，[47]ˆ%那么参数β的离差变换OLS估计量β和可行GLS法估计量β都是一致估计量，但不具WRE有效性，两种估计量之间的绝对值差距应该较小，而且这个差距应该随样本的增加而缩小，并逐渐趋近于0。如果个体固定效应模型是实际上应该建立的模型，则参数β的离[51]ˆ%差变换OLS 法估计量β具有一致性，但可行GLS估计量β则不具有一致性，于是两WRE种估计量的差别会比较大。因此，当对一个面板模型同时进行离差变换OLS估计和可行GLS估计时，可以根据回归系数的两种估计结果差别的大小来选择应该建立哪种模型，差别小就应该选择随机效应模型；差别大则应建立个体固定效应模型。具体操作时可以%ˆ通过H统计量检验(β−β)是否显著不为零，从而判断面板数据模型中是否有个体固定REW[50]效应的存在。原假设与备择假设如下： H:个体效应与回归变量无关 0H:个体效应与回归变量相关 1如果H统计量对应的p值小于，即P近似为0，则应该推翻原假设H，建立个体随机效0应模型，反之则建立个体固定效应模型。 要进行H检验，首先要建立随机效应模型，式 是通过软件建立的政府环境投资与工业粉尘排放量的个体随机效应模型： ˆlndust=+ (13)itit−1 ( ) 可以看出，不仅模型的系数没有通过检验，而且系数的符号也不存在经济意义，所以我们有理由推测，个体固定效应模型可能是最合适的模型形式。进行H检验之后，结果中的P值近似为0，所以的确应该建立个体固定效应模型。 32
第4章 我国政府投资对生态环境影响的实证分析 表4 Hausman检验结果 Correlated Random Effects - Hausman Test Pool :EVNIOREMTN Test cross-section random effects Chi-Sq. Test Summary StatisticChi-Sq. . Cross-section random 我们从模型中可以看出，政府环保投资对工业粉尘排放量的减少是有着积极作用的，这种积极作用不仅在本期的投资中就能够收到效果，而且对下一期的减排工作也有效，只是本期或上一期环保支出增加1%，只能使本期粉尘排放量减少%，效果有待提高。 按照上述过程，还可以建立工业烟尘和工业固体废弃物与政府环保投资的模型。 表达式如下： ˆlnsmoke=++( ) 1(4)itit−1 7(.21 ) 1( ) ˆlnsolid=−+( ) 1(5)itit -( ) 3(.34 ) 就工业烟尘来说，前期工业烟尘的前期排量对本期排量影响较大，前期排放量每增加1%，本期工业粉尘就会增加%。这可能与生产工艺和规模有关，由于生产工艺和生产规模无法在短时间内改进或减少，所以工业烟尘的排量大小和上一期的排量有着较强的关系。而政府的环保投资对并没起到明显的减排作用，前一期环保投资每增加1%，反而会使本期烟尘排量增加%。再来看工业固体废弃物，由于政府环保投资变量没有通过检验，所以政府环保投资与工业固体废弃物不存在对数线性关系，政府环保投资对工业固体废弃物排放量没有明显的抑制作用。 政府其他投资的环境效应 上一节研究了政府的环保投资的环境效应，发现政府的环保投资对环境状况的改善 33
河北大学经济学硕士学位论文 起着积极的作用，那么政府的其他投资又是怎样影响环境的呢？此节将延续前文的方法进行分析。 数据来源及序列平稳性 环境指标与上文相同，作为被解释变量，政府的其他投资指标选用政府的科技投入(sci)、教育投入(edu)和行政管理投入(gov)作为解释变量。其中政府科技投入为科技三项费与科学事业费之和，用教育事业费表示教育投入，用行政管理支出表示行政管理投入。自改革开放以来，行政管理支出占财政支出的比例一直有所上升，从最初的%到2004年升至最高为%，2006年有所回落降为%，可以财政支出中的近五分之一都用于了维持政府机构的正常运转，所以这部分投资对环境产生的影响在政府非环境投资的环境效应中具有一定的代表性。这部分数据来源于1996-2008年《中国统计年鉴》、《中国环境统计年鉴》和《环境统计公报》，在分析之前将所有数据进行了对数化。 与之前的原理一样，我们先要对序列进行单位根检验，结果如下表所示： 表5 单位根检验结果 变量 LLC Breiting IPS FisherADF FisherPP 结论 lnsci ——不平稳 itΔlnsci —— 平稳 itlnedu 不平稳 itΔlnedu 平稳 itlngov 1 —— 1 1 1 不平稳 itΔlngov 0 —— 0 0 0 平稳 it 结果表明，政府三种投资变量都是一阶单整的，由于被解释变量lnso、lnwater是2itit一阶单整的，lnsolid、lnsmoke和lndust为零阶，阶数均低于解释变量，所以可以进ititit行协整检验。 根据Pedroni1(999)的证明,在小样本中panel v-stat、group rho-stat检验效果最差, panel adf-stat、group adf-stat检验效果最好,其他检验处于中间。当检验结果不一致时,[51]以panel adf-stat、group adf-stat检验为准。因此本文就以这两个统计量来判断因变量 34
第4章 我国政府投资对生态环境影响的实证分析 与自变量之间是否存在协整关系。下表就是各被解释变量与解释变量的协整检验（加权后）结果： 表6 协整检验结果 是否与自变量 变量 Panel ADF-Stat Prob Group ADF-StatProb 存在协整关系 lnwater 是 itlndust 是 是 lnso 是 2itlnsolid 是 it 所有统计量的P值均小于，表示所有变量在5%的水平下通过了协整检验，所以拒绝原假设，各环境变量分别与政府投资变量存在长期均衡的稳定关系。 模型的建立 变量通过了协整检验之后就可以建立具体的模型了，先建立混合模型和个体固定效应模型，然后用F检验判断最适合模型的形式，然后建立随机效应模型，用H检验判断应该选择个体固定效应模型还是随机效应模型。中间详细过程不再赘述，只将结果列出。 按个体固定效应模型估计则结果如下（由于横截面个数大于时序个数，所以加权方法选择截面加权cross-section weights，表示允许不同的截面存在异方差）：表达式为 ˆlnwater=+−−+ 1(6)ititititit−1 1(().29 ) -( ) -( ) 3(.11 ) −++()it−2it− -() 2( .90 ) 1( ) （16）式表明教育投入的增加对水环境质量的影响是消极的，而科技投入和行政支出则对水环境起到了改善的效果。 用F检验判断应该建立混合模型还是个体固定效应模型。 H:α=α。混合模型（约束截距项为同一参数）。 0iH:α各不相同。个体固定效应模型（截距项任意取值） 1i 35
河北大学经济学硕士学位论文 表7 F检验结果 eRdundant Fixed Effects Tests Pool :AWTE R Test cross-section fixed effects Effects Test Statistic . Prob. Cross-section F (29,173) 因为Cross-section F1=，P小于，所以在5%的置信水平下，推翻原假设，建立个体固定效应模型更合理。 接着建立个体随机效应模型： waˆlnter=+−++ 1(7)ititititit−2 1(().06) ( 4 .2−4 ) 2(.68 ) () 2各系数均通过了检验，但是D=存在严重的自相关，R=拟合度很低，因此我们要进行aHusman检验判断建立个体随机效应是否合适。H检验结果如下： 表8 H检验结果 Correlated Random Effects - Hausman Test Pool :WATER Test cross-section random effects Chi-Sq. Test Summary StatisticChi-Sq. . Cross-section random 因为相应P值小于，所以各题随机效应模型和个体固定效应模型相比较之下，建立后者更为合适。 政府投资与空气环境质量的关系的三个模型表达式如下： ˆlnso=++ (18)2itit−1it−1it−2it ( ) () ( 2 .07) ( 2 .2 8 ) ++() it−2 4(.31 ) () 36
第4章 我国政府投资对生态环境影响的实证分析 ˆlnsmoke=−++( ) 1(9)it−2it−2it−2it ( ) () (4 . 78) 1( 0 .9 6 ) ˆlndust=+−−+ 2(0)ititit−1it−2it ( ) () ( 2 .15) 3( .3 1 ) −+()it−2 -( ) 7(.67 ) 从上面三个表达式中可以看出，政府的科技投入始终对环境有着积极作用，科技投入平均每增加一个单位，三种空气污染物的排放量都会相应地有所下降，可见科技创新在环保工作中占有重要地位。教育投入对空气质量的正面影响存在滞后效应，t-2期和t-1期的教育投入都会加剧污染，到了t期，教育投入才显现出来对环境有利的效果。这是因为教育是长期工作，只有接受了一段时间的学习或培训，思想或素质水平才会提高。 政府投资对固体环境质量的影响： ˆlnsolid=++ 2(1)itit−1it−2it−1 1(.85 ) 2(.14 ) -() −+()it−2 -( ) 7(.56 ) 模型在10%的水平下通过检验。与上面的分析结果不同的是在对固体环境的分析当中，科技投入并没能改善固体环境质量，在其滞后效果中仍没有体现出积极的作用，随着科技投入的增加，固体废弃物的排量反而会平均增加约%。这主要是由于政府的科技投入中有一部分资金会转化为高科技成果，如新型材料、电子设备等，这些新产品的问世会替代很多旧设备，旧设备废弃了无法回收或处理则成了固体废弃物，从而对环境产生负作用。而教育投入和行政支出却使固体环境有了明显好转。可见，通过各种渠道进行的宣传教育工作可以收到明显效果，人们较以往更注意垃圾的倾倒、处理和分类回收。 37
河北大学经济学硕士学位论文 第5章 结论和对策 结论 从前文的分析中，我们可以发现，政府投资与环境的关系是密切的，无论是直接投资还是间接投资，都会对环境产生影响。 环保投资改善环境效果有限 由前文的分析我们可以看出，就工业污染物排放量与政府环保投资的关系来讲，政府的环保支出会起到一定的减排作用，但效果不像我们预计的那样特别明显。在抑制工业粉尘排放量方面，环保投资不仅可以减少当期排放量，而且为下一期减排工作打下了基础。这是由于环保投资中有一部分资金用于城市环境基础设施建设以及工艺改造，这些举措会对以后的粉尘减排工作起到持续的积极作用。所以污染物排量的减少不仅和当期的环保投入有关，而且和前期的投入也有关。但是政府环保投资对于工业烟尘和工业固体废弃物的治理却未尽人意。这与环保投资总额，环保资金的运用以及环保监管机制是否健全都有联系，但同时也一定程度上说明了单靠政府的力量，无法有效治理环境。虽然政府的环保投资分为很多支出项目，如环境监测与监察支出、自然生态保护支出、可再生能源和资源综合利用支出等，可以从很多方面防止生态环境进一步恶化，但是政府的财力毕竟有限，要独自推动环保事业的发展有很大难度。所以维护生态环境不能单独依赖政府，企业才是改善环境的中流砥柱。 科技投入在节能减排中扮演重要角色 对政府其他投资的环境效应分析结果表明，政府的科技投入对节能减排工作非常重要。科技三项费和科学事业费为新产品的开发，科学研究的正常进行提供了支持和保障。虽然科技投入不全部用于环保方面，但是各个产业的科技创新都有利于降低生产成本，提高生产率。由于在生产中造成严重的环境污染或是使用大量的环境资源需要付出的代价是巨大的，所以生产企业在以降低生产成本为目的的科技创新中必然要寻求一种节约资源，减低污染物排量的生产途径，从而间接推动了环保事业的发展。 38
第5章 结论和对策 教育投入滞后效应明显 教育投入对环境的积极影响一般要经过一段时间才能显现出来。从几个模型中可以看出，当期的教育投入一般会导致各种污染物的增加，要等到滞后两期才能表现出减少污染的效果。这是因为教育是一项长期工作，无论是对孩子的基础文化教育还是对成年人的公众宣传教育，公民素质的提高不是一朝一夕就能够达到的。在教育投入的初期，教育工作刚刚展开，人们的文化水平有限，可能认识不到环保的重要性，因而行为习惯中不乏一些浪费资源、破坏环境的举动。随着教育工作的深入展开，媒体及各界宣传的加强，不论大人还是小孩儿，他们的环保意识会逐渐增强，从而会在生活中注重环保，节约水电，将垃圾分类，减少一次性物品的使用等等，这些都有利于环境状况的好转。 行政管理投资有待调整 研究结果表明行政管理费用的环境效应是不规律的，当期行政管理费用支出的增加既表现出加剧了工业粉尘的污染，又表现出抑制了工业废水排量的增加，前两期的行政管理支出的增加更是不利于各污染物的减排。行政管理费主要包括行政管理支出、党派[20]团体补助以及司法检察院、公安机关等司法部门的办案费用。由于这些部门的费用大部分都是公款，所以部门工作人员在工作或生活中可能环保意识并不强烈，导致铺张浪费、重复建设现象严重，造成了对环境的不利影响。 对策建议 增加环境保护投入，依靠多元投资主体 环境保护离不开资金的支持，从污染治理到开发新能源，从基础设施建设到技术创新，中间的每一个环节都需要以充足的资金作为保证。在我国，虽然政府或公共部门环境保护的总投资在环保总投资中所占的比重比发达国家要高，但政府环保部门的财政预算支出与国家财政预算总支出的比率却大大低于发达国家的水平，平均相差10倍左右。这说明财政对环保的拨款总量与发达国家还是存在较大差距，所以国家应该增加财政预算用于环境保护的支出，加大对生态保护的投入和城市基础设施建设的投入，高度重视城市基础设施的建设与管理，并认真监督管理环境保护资金的投资方向，实事求是地做好环境保护投资评估工作，切实提高环境保护资金的使用率。与此同时，政府应该积极地发挥调控作用和主导作用，鼓励金融机构、私人部门以及企业进行投资，鼓励环保产 39
河北大学经济学硕士学位论文 业依托国内金融市场和资本市场多渠道融资，不能过分依赖政府。 加大科技投入，依靠技术进步 科技不仅是提高综合国力的关键，也是推进环保产业的关键，因此依靠技术进步改善生态环境是今后的主要趋势。从政府自身来讲，政府应该每年适当增加科技资金的比例，加快环保科技开发，并不断完善科技投入体系，出台相关的的政策鼓励支持企业成为科技投入的主体。企业既是污染的核心，也是生产的主力军，技术推广的平台，所以政府的扶持也要以企业为重点，以加强环保企业技术创新能力建设为目标，加快环保企业的技术改造，促进环保产品的升级换代，一方面要积极推动将已经成型的环保科技新成果有效转化为生产力，提高污染防治能力和生态保护能力。另一方面要将普及推广成熟环保技术的应用作为工作的另一个重点，以代替落后技术，提高环境管理能力和产业的可持续发展能力。引导并鼓励企业通过合资、合作等多种渠道学习和借鉴国外先进的环保理论和技术，在充分消化吸收的基础上，结合自己的国情和需求及优势，研发出最能满足自己国家需求的产品和技术，并形成自主知识产权。 重视教育工作，提高环保意识 做好环境保护工作，仅有资金和技术上的支持是不够的，还需要人们增强环保意识来维护环境，这就需要政府通过各种途径来对人们进行宣传和教育。一方面，国家应当从人才政策和人才分配制度上加强对专业环境教育的宏观调控和指导，规范环保专业人才市场，有效开发和利用各类环保专业人才资源，实现环保专业人员有序合理流动。同时开设环境专业的各高校也要面对环保人才市场的需求，调整专业方向和专业设置，限制过剩专业，增设空缺专业，避免人才浪费。另一方面，环境保护走向成功离不开公众的参与，所以政府要重视通过广播、电视、报纸杂志等宣传渠道对公众进行宣传教育，强化人们的环保意识，鼓励人们参与到保护地球家园的的行动中来，如果公众能够有效参与到国家和区域的环境保护工作中来，那么，我们国家的环保事业会发展的更好更快。 把握投资方向，加强监督管理 由于政府的各项投资都会对环境产生不同程度的影响，或为正面，或为负面，所以国家在制定投资计划时应该充分考虑投资项目的环境效应以及政府投资的杠杆效应，杜绝或是削减对生态环境有很大负面影响的投资项目。同时政府需要综合运用经济杠杆和 40
第5章 结论和对策 必要的行政手段来打破地方保护、行业垄断等阻碍环保产业发展的桎梏，以保证环保产业市场的良性竞争。除了运用各种经济规律来实时调整投资方向，政府还必须运用法律的武器对投资加以监督与管理。不仅要依据法律的准则规范民间投资，而且政府要从自身做起，按照有关法律法规，依法行政，不能用国家的钱为私人谋利益。虽然有法可依，但是法律中的细则仍不完善，因此在加强监督管理的同时应该尽快完善我国的环保标准体系和规范以及奖惩措施，另外还应加强自身监督、公众监督和舆论监督，防止暗箱操作，避免专项资金被挪作他用。 41
河北大学经济学硕士学位论文 结 语 目前国内学术界对政府投资的环境效应的分析研究并不多，本文先根据政府财政支出中各个项目的占比不同，以及各项目对社会的影响程度的不同选择了政府的环保投资、科技投资、教育投资和行政投资四个具有代表性的指标作为投资变量，再根据国内对污染情况关注的重点并借鉴以往有关环境研究的文献经验，选取了工业废水、工业二氧化硫、工业烟尘、工业粉尘和工业固体废弃物的排放量作为环境变量，来分析政府投资对环境的影响，并用面板数据分析的方法将这些影响进行了量化。 从分析结果来看，政府的环保投资对环境的影响与我们的预期想法稍有差别。虽然基本可以起到正面作用，但是其改善环境的效果差强人意，有待提高。政府的科技投入也可以减少大多数污染物的排放量，只是对固体废弃物的减排没有起到理想的促进作用，这也在在一定程度上验证了Fuss和Kronenberg提出的“技术有清洁与肮脏之分”，在特定的经济发展阶段，一些技术会对环境产生负面影响。教育投入的特点是有明显的正的滞后作用，而当期的效果却很不明显甚至是负的。行政投资对环境的影响多数情况下会体现出加剧环境污染的效果。 因此从政府自身角度来说，今后首先应该加大环保领域的投资，并以多种方式引导和鼓励企业加入到环保事业中来，包括限制企业的三废排放，鼓励企业在节能减排方面的自主创新。其次政府还应该继续搞好教育事业，提高人口素质，这虽然是一项长期投资，但却是一项“收益”很高的投资，不止是环保事业，整个国家都会因为人口素质的提高而变得强大。最后要注重科技的发展，这不仅需要政府极大投入，更需要企业及整个社会的共同努力。 由于对政府投资的环境效应进行分析的学者很少，所以本文能够借鉴的经验也非常有限，因此也存在诸多不足之处。如对问题的研究还可以继续深入到更高层次；政府投资影响环境的路径也许并不局限于本文所述，还可以对此继续挖掘；面板数据分析也许并不是研究这个领域的最合适方法等等问题都可以在今后继续尝试和探索。同时也希望能为以后在这个领域涉足的研究者提供经验和启示。 42
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河北大学经济学硕士学位论文 致 谢 本文是在导师陈志国教授的悉心指导下完成的。从论文的选题到最终定稿无不凝结着导师的心血。恩师渊博的知识、严谨的治学态度及崇高的品德将使我终身受益，在此向恩师表示衷心的感谢!感谢统计学专业的每一位授课老师教授给我专业知识，使得我的毕业论文得以顺利完成。在此表示感谢! 感谢我亲爱的同学们在对我的鼓励和支持！最后还要感谢我的家人在我的学业路上对我无微不至的关怀和莫大的帮助! 46
