第四章
当代国际贸易理论
本章我们介绍解释当代国际贸易模式的一些理论，
由于这些理论改变了传统贸易理论的假设条件，分析
框架也不同，故我们称之为当代国际贸易理论。通过
本章的学习，你可以了解：
国际贸易的新发展及对传统贸易理论的挑战
基于需求偏好差异的国际贸易理论
基于产品生命周期论的国际贸易理论
基于不完全竞争和规模经济的国际贸易理论
国际贸易的新发展及其对传统国际
贸易理论的挑战
20世纪50年代以来，国际贸易出现了许多新的现
象：(1)同类产品之间的贸易量大大增加；(2)发达国
家之间的贸易量大大增加；(3)产业领先地位不断转
移。
以上现象在古典和新古典的传统国际贸易理论框
架内难以得到解释，这迫使经济学家寻求新的贸易理
论来解释这些现象，经济学家的这种努力促成了当代
国际贸易理论的形成。
1 挑战之一
——同类产品间的贸易量大大增加
古典和新古典贸易理论认为国际贸易的根源在于各
国在产品生产方面的差异，包括技术差异（比较优势
理论模型）和资源禀赋和产品要素密集度的差异（H-
O模型），按照这些理论，各国之间的贸易主要是不
同产品之间的贸易，即“行业间贸易”，但二战后，
国家间同类产品之间的贸易，即“行业内贸易”大大
增加，这种现象突破了传统贸易理论框架下的贸易模
式，因此是对传统贸易理论一个挑战。
行业内贸易指数(ITT)
行业内贸易指数（index of intra-industrial
trade）是用来测量国家间在同一个产业（即同类产
品）间进行贸易程度的指标：
其中：X和M分别为某行业（或同类产品）的出
口值和进口值。ITT＝0，表明无行业内贸易；ITT>0
，则表明一国有行业内贸易，即一国会同时进口和出
口同一类产品，ITT越大，行业内贸易程度越高。
表4-1 部分国家制造业部门的ITT （％）
工业化国家 1970 1987 1999 发展中国家 1970 1987 1999
美 国 印 度
日 本 巴 西
德 国 墨西哥
法 国 土耳其
英 国 泰 国
意大利 韩 国
加拿大 阿根廷
西班牙 新加坡
平 均 平 均
数据来源：转自海闻、P.林德特，王新奎：《国际贸易》，P161，上海人
民出版社，2003。
2 挑战之二
——发达工业国家间的贸易量大大增加
传统国际贸易理论的资源禀赋论认为，国家间的资
源禀赋的差异是国际贸易的重要原因，据此，国际贸易
应主要发生在发达国家（资本丰裕国）与发展中国家
（劳动力丰裕国）之间（即“南北贸易”），20世纪50
年代之前的国际贸易的确大部分是属于“南北贸易”，
但是60年代后，发达国家之间的贸易（“北北贸易”）
在国际贸易中所占的比率逐步上升，成为国际贸易的重
要部分。那么国际贸易为什么会在相似的资源禀赋国家
（即同类国家）之间进行呢？这一现象显然是资源禀赋
论所不能解释的。
表4-2 工业化国家之间的
贸易量占其总贸易的份额(2000年)
出口到工业化国家的比例 从工业化国家进口的比例
美 国
英 国
加拿大
日 本
德 国
意大利
法 国
全部工业化国家
数据来源：根据IMF贸易方向统计季报（2002年3月）计算。
3 挑战之三
——产业领先地位不断转移
当代世界贸易的发展中，有许多产品曾经由少数
发达国家生产和出口，然而，战后这些产业的领先地
位不断发生变化，一些原来进口的发展中国家开始生
产并出口这类产品，而最初的出口的发达国家反而需
要进口。为什么在资源禀赋的模式基本不变的情况下，
而某些制成品的比较优势会从发达国家向发展中国家
转移呢？这一问题也是在传统贸易理论的框架内难以
找到答案的。
图4-1 日美韩三国轿车产量相对比重趋势图
数据来源：海闻、P.林德特，王新奎：《国际贸易》，P163，上海人民出版社，2003。
20世纪60年代以后的国际贸易理论
产业内贸易理论（格鲁贝尔）
规模经济理论（克鲁格曼）
需求偏好相似理论（林德）
产品生命周期理论（弗农）
竞争优势理论（波特）
一、产业内贸易理论
代表人物：葛鲁贝尔，20世纪70年代
理论内容：
当代国际贸易可分为：产业内贸易与产
业间贸易，H—O理论只是研究产业间贸易，
并不能解释产业内贸易的原因。
产业内贸易出现的主要原因：同种产品
的异质性
产业间贸易（intraindustry trade）:贸
易各国交换由不同生产要素生产的完全不同的
产品，如粮食和飞机、服装和计算机等。
产业内贸易（interindustry trade）:贸
易各国交换由相近生产要素生产的高度相似的
产品，如不同品牌不同档次的汽车、飞机、化
妆品等。
同类产品的异质性是产业内贸易的重要
基础，这种异质性主要表现在商标、牌号、
款式、性能、质量、用途、包装、信贷条件、
交货时间、售后服务和广告宣传等方面。这
种异质性可以满足不同的消费心理、消费欲
望和消费层次的需求，从而导致不同国家之
间产业内贸易的发生。
二、规模经济理论
代表人物：克鲁格曼
理论内容：
规模经济递增（increasing returns to scale）是
指：产出水平增加比例高于生产要素增长比例的生产状况。
一国某种产品的价格优势或成本优势可以既不是因技
术水平差异所引起的，也不是因要素禀赋的不同所引起的，
而是由生产该产品的生产规模所造成的。因此，新贸易理论
认为，规模经济是现今国际贸易产生的一个重要因素。
二、规模经济理论
日本在二战后生产要素及其贫乏，为什
么在国际贸易领域中十分活跃，主要是利用
规模经济积累资本
注：从经济学角度讲，规模并不是越大越好。
投入5千人——1亿元，生产钢铁500吨
投入1万人——2 亿元，生产钢铁1000吨
投入2万人——4 亿元，生产钢铁1600吨
三、需求偏好相似理论（需求重叠理论）
代表人物：林德
理论内容：企业生产的决定因素不是成本而
是需求和市场；出口市场的形成是因为与国
内市场相似；人均收入水平决定需求偏好和
需求结构，进而决定贸易。
三、需求偏好相似理论（需求重叠理论）
O ya yb y
C
D
E
q
P
A
BF
G
H
图示
人均收入水平
商品的品质等级
三、需求偏好相似理论（需求重叠理论）
理论介评：
在世界经济形成买方市场情况下，林德
理论具有非常大的影响。他第一次从需求的
角度对生产和贸易进行分析：你需要什么，
我生产什么，从分配的角度入手同时分析生
产和贸易。市场=人+购买力+购买欲望
四、产品生命周期理论
代表人物：威尔士和弗农
理论内容：运用市场营销理论来分析国际贸
易法上的可能。第一阶段：产品的创新阶段：
人才——美国——知识密集型。第二阶段：
产品的成长、成熟阶段,资本——其他发达国
家——技术密集型和资本密集型。第三阶段：
标准化阶段，价格——发展中国家——劳动
密集型
产品阶段技术特征
新产品阶段
成熟化阶段
标准化阶段
贸易模式的变化 (动态模式)
出口
进口
美国
日本
中国
彩电
o t1 t2 t3
领先国家出口 跟随者出口 欠发达国家出口
时间
利
润
最
高
利
润
比
较
高
试制品
开发
零部件
生产
组 装
销售
售后服务
附
加
价
值
低
高
微笑曲线示意图
五、竞争优势理论
代表人物：美国经济学家麦克尔·波特
主要内容：一国在国际市场中的优势主要来自于竞争优势而
不是比较优势，一国的竞争优势是指企业和行业的竞争优势。
包括：
1、生产要素状况：基本要素和高等要素
2、需求状况：需求的规模和结构
3、相关与辅助行业：上游工业有效率对下游有利
4、企业组织、战略和竞争状况
5、政府的政策
6、机遇
相关产业
生产要素
企业组织、战略和
竞争状况
需求状况
政府
机遇
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1、 影响国家竞争优势的因素
（1） 生产要素
生产要素可以分为基本要素和高等要素。基本
要素是天赋的。高等要素是后天开发的。
1）基本生产要素及其影响
基本生产要素条件对企业的竞争优势在很多行
业具有决定性的影响。新加坡发展修船业成功。中东
的石油、智利的铜矿等。
由于世界贸易结构变化和运输条件的变化使基
本要素重要性正在日渐下降。
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2 ）高等要素及其影响
与基本要素重要性下降相伴而来的是
相对稀缺的高等要素重要性的上升；其重
要性在于其它们难于通过公开市场取得，
高等要素是产品开发的关键，需要与企业
的科研、设计、开发、调查、试制各部门
紧密配合。日本电子产品、美国计算机、
欧洲的通讯产品等。
3）基本要素的先天条件和高等要素的发展。
利用基本要素／高等要素的区分，我们就可以
解释为什么某些生产要素的缺乏往往能够促进，而
不是限制企业竞争优势的发展。基本要素不足往往
成为企业开发高等要素和特殊要素的动力。如以色
列的农业、日本汽车工业发展。
应该指出，由于基本要素的缺乏而导致企业开
发更高层次的生产要素是有条件的；企业战略和相
关产业，起了很大的作用。只有在整个四要素大环
境有利的情况下，某些基本要素的短缺才会成为企
业开拓发展高等要素的动力。
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（ 2） 需求条件
1 ）各国需求状况的时间差
起步早的企业，可以利用经验曲线的效应，建
立起自己“一着先，步步先”的竞争优势。
2） 各国需求结构的规模差异
3） 需求偏好的国际传播
需求状况影响竞争优势的另一途径是通过一国
需求方式和偏好在国际间流传，例如美国的快餐业
传播。
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（3） 相关产业
1）相关的供应企业
2）支持性行业
任何行业要在国际市场领先，必须要求其供货
商和其他相关行业也是世界第一流的，这也是为什
么国家的优势行业往往表现为优势行业群。
例如，意大利制鞋业相关产业在国际上也处于领
先地位。美国计算机硬件的发展在很大程度上受益
于美国微软等一大批世界领先的计算机软件公司；
日本摄像机的发展离不开其先进的电子产业；美国
飞机制造设备的发展与美国测试仪器的高度发达紧
密相关。
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（4） 企业组织、战略和竞争程度
人才流向
国家经济政治 企业战略 行业竞争优势
文化背景 组织形式
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2、政府与机遇作用
对生产要素影响对生产要素影响
对相关产业影响
对企业组织影响
对需求影响
（（22）机遇作用）机遇作用
（（11））政府作用政府作用
3、理论借鉴
比较优势陷阱：各国的比较优势是不断变化的。
1、中国的劳动力成本上升，劳动生产率增长缓慢
2、发达国家的产品成本中劳动力所占比重越来越低
3、中国依赖进口做出口，而大量进口的结果，造成原材料
价格上涨，而出口竞争加剧，使出口价格降低，出口形势恶
化，因出口价格低引起的国外保护主义
中国应根据自己的经济发展水平和规模来确定我们的对外开
放速度，把我们的比较优势转化成竞争优势。
