(协议范本)
姓 名：____________________
单 位：____________________
日 期：____________________
编号：YW-HT-025358
债券上市协议(示范协议)
Bond listing agreement
协议书 | AGREEMENT
其他证券合同
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债券上市协议(示范协议)
甲方：___________________________
乙方：___________________________
鉴于乙方申请其债券在甲方上市，根据国家有关法律、法规、规章的有关规
定和《__________________》等业务规则，甲乙双方协商一致，签订本协议。
第一条 本协议中上市企业债券的基本情况如下
债券名称：___________________________；
代码：___________________________；
债券面额：_______________________；
期限：___________________________；
利率：___________________________；
发行价格：_______________________；
说明：以下协议书内容主要作用是：约束合同双方（即甲乙双方）的履行责
任，同时也为日后双方的分歧，提供有力的文字性依据，可用于电子存档或
打印使用（使用时请看清是否适合您使用）。
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实际发行总量：___________________________；
已募集资金数额：_________________________；
主管机关批准文号：_______________________。
第二条 本协议签订后，甲方向乙方发出上市通知书，确定上市日期。
第三条 甲方有权根据法律、法规、规章、中国证监会授权及业务规则对上
市债券实施日常监管。
第四条 乙方应遵守国家有关法律、法规、规章及甲方的各项规则、规定，
行使权利、履行义务。
第五条 乙方在接到甲方签发的《上市通知书》后，须于上市日前五日在中
国证监会指定的信息披露报刊上登载上市公告书，并将上市申请文件置备于指定
场所供公众查阅。
上市公告书必须在明显位置注明下列文字：本债券发行人对以下刊出资料的
真实性、准确性、完整性负责。以下资料如有不实之处，本债券发行人当负由此
而产生的相应责任。
__________________证券交易所对本债券上市申请及有关事项的审查，并不
构成对本债券信用的保证。
第六条 乙方应当披露的信息包括定期报告和临时报告。定期报告包括年度
报告和中期报告，其它报告为临时报告。乙方应当依照《__________________》
第五章的规定及时、准确地披露定期报告和临时报告。
第七条 乙方对于债券评估机构对公司债券信用等级的评定情况，以及企业
债券信用跟踪评级的变动情况应及时地报告甲方。
第八条 乙方必须保证信息披露内容真实、准确、完整，没有虚假、严重误
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导性陈述或重大遗漏，并就其保证承担个别或连带责任。
第九条 甲方根据有关法律、法规、规章对乙方披露的信息进行形式审查，
对其内容不承担责任。
第十条 乙方应聘请董事会秘书或相应专职人员一名，负责与甲方联系，并
负责信息披露工作。董事会秘书或专职人员发生变更时，乙方应及时通知甲方。
第十一条 乙方向甲方缴纳债券上市费，上市费分为上市初费和上市月费，
上市初费按上市总额的 ％缴纳，最高不超过______元，上市月费的标准为：
以债券上市总额_________元为基数，每月交纳_________元，每增加_________
元，月费增加_________元，最高不超过_________元。乙方最迟须于上市日前三
日向甲方缴纳上市初费，并自上市日的第二个月起至终止上市当月止，按年预交
上市月费，每年在收到交款通知后，划交甲方指定帐号。
第十二条 甲方在债券本息兑付日前一周终止债券交易。乙方如通过甲方兑
付该债券，应在派息兑付前 4 日将兑付款项划交甲方指定帐号，同时须向甲方支
付兑付费用，具体金额另行商定。
第十三条 乙方的上市债券暂停上市后复牌交易的，无须再交纳上市初费；
上市债券被除牌的，已经交纳的上市费不予返还。
第十四条 甲方无须对债券上市交易所产生的任何直接或间接损失承担责
任。
第十五条 乙方违反本协议的约定，甲方可视其情节轻重采取下列一项或多
项措施
1．警告；
2．征收五万元以下惩罚性违约金；
3．责令限期改正；
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4．停牌或除牌；
5．法律、法规、规章、业务规则授权甲方采取的其他措施。
第十六条 国家法律、法规、规章、政策发生重大变化，致使本协议无法履
行或完全履行时，甲乙双方应当重新签订协议或补充协议。
第十七条 本协议未尽事宜，依照有关法律、法规、规章及甲方业务规则处
理。法律、法规、规章及业务规则没有规定的，当事人双方可协商补充本协议。
补充协议属本协议的组成部分，与本协议具同等法律效力。
第十八条 本协议履行过程中，如有争议，双方应协商解决，协商不成时，
提交中国国际经济贸易仲裁委员会_________分会仲裁。
第十九条 本协议自签字盖章之日起生效。
第二十条 本协议文本一式四份，当事人各执二份，每份文本具有同等法律
效力。
甲方（公章）：_____________
法定代表人（签字）：_______
_________年________月____日
乙方（公章）：_____________
法定代表人（签字）：_______
_________年________月____日
XX 图文设计
YuWen Graphic Design Co., Ltd.
