第五讲 犯罪与惩罚的分析
——寻租的视角
驻比利时大使，236万美元；驻西班牙大使，112
万美元。马修•巴赞曾是奥巴马的竞选团队财务主
席，总计为奥巴马募得七亿美元的捐款。巴赞个人
也为奥巴马捐款231万美元，作为回报，总统任命
他为驻英国大使。
据统计，奥巴马任期内，至少已有23位捐款逾50
万美元的金主获得驻外大使这一美差，累计金额至
少超过1000万美元。而“卖官”，也是美国总统毫
不避讳的传统。对于这种行为，批评声从未断绝。
崔宝印的艺名是“北美崔哥”，他是土生土长
的北京人，他的另一份工作是在西雅图做口
译员。虽然崔宝印几乎只在美国的华人社区
当中做脱口秀演出，但是他的演出视频在网
上很受中国网民的欢迎。
我研究了美国的民主，美国人批评领导人的
方式给我留下了很深的印象。在中国，我们
也能批评领导人，但得等到他们受到腐败指
控的时候。
他讲了一个中国集装箱货轮船长被索马
里海盗绑架的故事。海盗说，要想保住
你的性命和你的船，就得交300万美元
赎金。中国船长说，我可以给你300万，
但是你得给我开一张700万的发票。
联合国总部想修一个新的大门，在全世界进行招标。
印度的承包商第一个竞标，他说，我只需3,000美
元就能把门修好──1,000美元材料费，1,000美
元工人费，1,000美元利润。
德国一家公司的负责人随后提出了他的方案。他
说，我花6,000美元可以给你一个全世界质量最好
的门── 2,000美元材料费，2,000美元工人费，
2,000美元利润。最后，来了一个中国的承包商，
他提出用9,000美金来修门──我自己留3,000美
元，给你3,000美元回扣，剩下的3,000美元给印
度人，让他们去修门。
新快报事件
中联中科与三一重工的对抗
三年清知府，十万雪花银
千里做官只为钱
2013年3月最高检报告
建立和完善全国统一的12309举报电话和举报网
站，加强举报线索管理，完善和落实举报人、证
人保护制度，健全与执法执纪部门案件移送等机
制。共立案侦查各类职务犯罪案件165787件
218639人，其中县处级以上国家工作人员
13173人(含厅局级950人、省部级以上30人)。
加大惩治行贿犯罪力度，对19003名行贿人依法
追究刑事责任。严肃查处执法司法不公背后的职
务犯罪，立案侦查行政执法人员36900人、司法
工作人员12894人。会同有关部门追缴赃款赃物
计553亿元，抓获在逃职务犯罪嫌疑人6220人。
今年8月14日，安徽萧县原县委书记毋保
良受贿案在合肥市中级法院开庭审理。检方
指控，毋保良在萧县任职副县长、县长、县
委书记期间，总共收受贿赂109起，价值共
计约2000余万元。涉及66名行贿者，不仅
乡镇的一把手领导，县委、县政府的各单位
的局长、党支书记、主任等主要科级干部都
在名单上，教育局、林业局、财政局、交通
局、住建局、县政府办公室等这些基层政府
内的优势单位也无一幸免。
行贿目的大致可分为四类：为得到工
作上的支持、为工作调整上得到帮助、
为个人提拔上得到帮助，以及为亲戚
的工作调整提供帮助。
萧县样本再次揭示了在基层官场中“价
格化”蔓延的权力运作特征：基层政府
中含金量较高的重点岗位，在人事异
动上与金钱交易绑定。掌握人事大权
的县委书记，成为了基层干部“买官”
的贿赂枢纽。
任增禄，甘肃省平凉市人大常委会
原副主任，曾担任“煤都”华亭县县
长、县委书记。
2013年6月18日，此案在甘肃省城一审
宣判。兰州市中级法院审理查明，2005
年12月至2012年6月，任增禄利用职务
之便共收受贿赂款、物折合991万余元，
另有411万余元巨额财产来源不明。其
中，129名华亭官员的名字被列入任增
禄案判决书中，129笔贿赂主要涉及干
部任命、人事调整、工作调动、职务升
迁等，为广义的“买官卖官”行为。任增
禄因两罪并罚，被处无期徒刑。
1974年，克鲁格发表《寻租社会的政治
经济学》一文，研究了由于政府对外贸
的管制而产生对租金的争夺。
刘志军自1986年在武汉铁路分局党委书记任上始，
至2011年从铁道部部长之位落马，涉嫌因“卖官”
受贿万元，买官者名单覆盖六名铁路官员。
腐败超越低层次的“吃拿卡要”的流程腐败后，呈
现的更为高级复杂的形态，可称为“超越委托权而
出售代理权的腐败”。以经济学的眼光来看，通过
行贿获得官位的人，必然随后通过“卖官”或审批
权寻租来获得回报——即未来的官官或是官商交易。
体系中各层级都遵循以下原则：向上买官谋
求保护伞，从而支撑卖官的运转；向下卖官
和向外寻租乃可保证现金流，继续买官扩张
可卖资源。铁路系统内部的“官市”一朝形成，
刘志军与其“朋党”就结成共罪体系。一旦某
官员出事，就会集体施救，避免同盟土崩瓦
解。在共罪体系的背景下，“官市”的规模越
大，利益共同体也就越稳固，并有向买官链
条上下游持续复制的可能。
----权钱交易的经济学分析
寻租设租行为
第一节 什么叫寻租？
第二节 寻租-设租关系
第三节 如何抑制寻租
第一节 什么叫寻租？
地租 ——经济租 ——准地租
1、租的概念
地租 ： 一定时期内使用土地而支付的价格
（是农产品的价值超过其生产成本的余额）
经济租：支付给要素所有者的报酬中，超过要素在
任何可替代用途上所能得到的报酬的那一部分。也就
是要素所有者的收入减去要素的机会成本之差。
准地租：已经投下的固定资本在短期内的收入。
地 价 = 机会成本 + 经济租金
（球星的身价） （超额利润）
租金的实质是一种超额利润
租金的实质是什么？
完全竞争市场？
只有垄断才会形成租金，前提是要素自
由流动的障碍。
障碍
自然障碍(土地、矿山、龙井、茅台，球星、歌星）
政府因素造成的障碍（管制、限制）
超额利润来自哪里？
垄断？
个人因素造成的障碍（创新、深造…）
2、租的生灭规律
在动态社会里，租金会产生也会消散
租金的来源：
创新
担风险
垄断
暂时的垄断
绝对稀缺引起的垄断
由特权所决定的垄断
垄断被打破，租金就会消散，垄断不被打
破，租金就永远存在
3、寻租的概念
寻租（Rent-Seeking）
克鲁格正式提出;
塔洛克的定义：寻租是人们为获得垄断或
取得政府其他庇护而从事的活动；
布坎南的定义：人们凭借政府保护进行的
寻求财富转移而造成的浪费资源的活动；
寻租是指人们为了获得垄断利润，对权
力拥有者进行游说、行贿的活动。
目的： 获得垄断利润 —— 租
寻租对象： 权力拥有者
可见，寻租是一个贬义词，并不是指一切寻求
租金的活动。寻求经济租金的活动应分解为二类：
寻利和寻租。
3、寻租的概念
寻租与寻利
寻利是对生产性利润的追求，包括物质资本、人力资
本的投资、技术和制度安排的创新以及人们从事的生产活
动、研究与开发活动、在正常市场条件下的公平交易等。
这类活动是生产性的，增进社会福利的，是使生产可能性
边界向外推移的。
寻租是非生产性的寻利，包括谋求特权与优惠的游说
活动，权钱交易的腐败行为，偷税漏税，走私贩私等有损
社会福利的活动。这类活动没有生产任何商品与劳务，反
而白白的消耗资源。
寻利行为：
资本投入、技术发明、公平交易等，能增
加社会财富。
寻租行为：
游说、奉承、行贿等，会浪费社会资源。
目的相同，都是为了获得垄断利润。
不同点:
手段不同
性质不同
后果不同
创新、发明，人力、资本投资
吹嘘、游说、行贿
生产性的
非生产性的
创造财富，财富增长
既有利益的转移，造成资源浪费
共同点:
寻租与非生产性寻利
DUP(Directly Unproductive Profit-seeking
Activities ) 直接非生产性寻利活动概念比寻租
概念更宽泛，这个概念包括一切直接的非生产
性方式取得利润的所有活动。
寻租
DUP
4、寻租成本
(1)直接成本：信息搜索成本
方案实施成本
(2)福利成本
C
P A
E
B
Q*Q
ABE为福利
成本（哈勃
格三角）
MC=AC
DD
价格
O 产量
第二节 寻租-设租关系
1、设租的概念
设租（Rent-setting）是指在政府干预经
济的过程中， 权力拥有者有意造成可获取
非生产性经济利益的环境的行为。
权力利他效用 权力利己效用
设租可能是被动的。
如价格双轨制条件下倒卖物资的行为。
设租可能是组织行为。
如提拔官员“光考察不宣布”，判案“只开
庭不宣判”。
设租可以利用职业优势。
如教师、护士长。
（1）导致寻租成风：诱导人们寻租，造成生
产领域中人力资本的减少。
（2）增加行政成本：导致政府部门人浮于事、
办事拖拉；为治理设租活动，设立监督机构、
聘用监督人员。
（3）破坏良好的道德风尚：降低官员的公共
责任心和道德水准，降低公众对官员的尊重
度和信任感。
设租行为的社会后果
公权
私权
公利
私利
腐败！
设租就是腐败
公权与私权、公利与私利相互之间有四种对
应组合关系：
一是以公权谋公利。这是理所当然的，因
公权的设立其目的就是为了公利；
二是以私权谋公利。这是利他主义的表现，
是需要提倡的道德规范；
三是以私权谋私利。这是利己主义的表
现，只要不损害他人利益和社会利益，
这种利己行为是允许的；
四是以公权谋私利。这种行为是以损害
他人和社会利益为前提的，会导致巨大
的社会成本。
腐败
“腐败是党和国家公务人员滥用权力谋取
私利，从而违反当时社会公认的纪律、
法律和道德规范，并形成一定社会危害
的一种畸型的政治行为和政治现象。
国际货币基金组织将腐败定义为，腐败
是滥用公共权力以谋取私人的利益。
2、寻租—设租关系
寻租活动与设租活动相结合形成一种“权
钱交易关系”，即寻-设租关系
商品交易关系 寻租-设租关系
交易领域 经济市场 政治领域
交易方式 公开的竞价交易 隐蔽的幕后交易
交易性质 合法的 非法的
交易后果 增进社会福利 社会资源的浪费
一般商品交易关系与寻租-设租关系的区别
一、要有租可寻，找熟人，拉关系网；
二、达成协议，关于租金分配；
三、风险分担，披上合法的外衣；隐蔽
的方式分配租金；建立攻守同盟。
寻租-设租关系的形成：
政府行为与寻租设租活动的关系
•与政府的行为范围有关
•与政府的具体行为方式有关
•与政府行为所受约束有关
资源的人为紧张
流通环节的增加——交易费用增加
物价层层上涨
生产成本上升
国有资源流失
国家收入减少
劣质产品充斥
经济管理失衡
经济政策走样
国家计划受阻
腐败蔓延
寻租-设租的危害
第三节 如何抑制寻租？
寻租的原因从根本上说，是因为有大量的制度租
金存在。经济人从生产性的寻利转向非生产性的
寻租，并不是因为其道德观念发生了变化，从而
改变了他们为自己谋取利益的行为方式，而是因
为制度结构发生了变化，即个人的选择环境变了。
所以要从制度上找原因，以制度创新抑
制寻租 。
制度创新就是要做到“四不为”
使 不能为
不敢为
不必为
不愿为
讨论
1、是否所有的寻租活动或DUP活动都是
浪费资源？
2、是否所有的寻租、设租活动都与政府
行为有关？
3、公共经济领域中防止寻租-设租关系
形成的制度基础是什么？
案
例
高薪养廉
政治创租：指政府官员利用行政手段来增加
私人企业的利润，人为地创造租金，诱使
私人企业向他们行贿以得到这种租金。
抽租：指政府官员故意提出某项会使私人企
业受损的政策作为威胁，迫使私人企业割
舍一部分既得利益与之分享。
