XXX 科技有限公司供应商罚款流程 内部公开
2018-05-08 XXX 科技版本所有，未经授权禁止扩散 1/ 4
流程名称 供应商罚款流程
版本 生效日期 2019 年 01 月 01 日
文件编码 L1 供应商管理主流程
拟制人 XXX L2 XXX 科技供应商管理流程
审核人 XXX L3 供应商罚款流程
批准人 XXX L4 无
流程 Owner 集成交付部副总经理
流
程
架
构
L5 无
适用范围
XXX 科技所有供应商
管理
标准角色
商务经理，采购经理，法务经理，研
发经理等
1. 目的
本流程重点梳理规范了供应商质量问题或其它合作问题需要对供应商进行罚款的流程，规定了
各阶段各职责岗位的责任，通过规范流程标准及落实执行，规范供应商罚款过程中相关工作。
2. 范围
（1） 所有质量问题引起的供应商罚款业务 。
3. 定义
无
4. 流程图
详细请参考：供应商罚款流程图
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5. 角色与职责
角色 职责 责任岗位
工厂品质人员
负责收集来料和工厂加工过程中出现的质量问题，包括
但不限于：问题描述、涉及供应商、检测报告、照片、
数量等
可 以 是 CQC 、 IQC
MQC、OQC 等品质人
员
项目实施人员
负责收集项目实施过程中出现的质量问题，包括但不限
于：问题描述、涉及供应商、照片、数量等
项目实施人员/项目实
施工程师/项目经理
品质 SQE
负责分析现场质量问题发生原因，给出质量问题责任归
属建议方案。
品质人员/SQE
品质经理 评审品质SQE的分析结论和质量问题责任归属建议方案 品质部门经理
硬件主管 评审品质SQE的分析结论和质量问题责任归属建议方案
所属产品的研发硬件
主管
采购商务主管 评审品质SQE的分析结论和质量问题责任归属建议方案 采购商务部主管
采购商务
负责根据项目实施人员提交的问题和品质 SQE 输出的质
量问题归属判定结果，与供应商谈判确定罚款金额和操
作方式
商务助理/商务经理
采购员 根据采购商务确定的罚款金额和操作方式，执行罚款。 供应链采购员
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6. 流程说明
编号 阶段 重点注意事项 涉及角色 输入 输出
1
提交质量
问题
项目实施人员在项目实施过
程中，收集供应商产品出现的
质量问题，并邮件提交给品质
人员。问题清单包括但不限于：
问题描述、涉及供应商、照片、
数量等
工厂品质人员
项目实施人员
问题清单
（邮件或文档）
2
分析问题，
给出责任
归属建议
品质 SQE 收到工程品质人员
或项目实施人员提交的问题
清单后，分析问题发生的原因，
输出质量问题责任归属建议
方案
品质 SQE 问题清单
问 题 分 析 报 告
/8D 报告、责任归
属建议
3 审批
品质SQE根据问题分析报告，
给出质量问题责任判定结论，
对于属于供应商原因引起的
问题，与供应商确认归属。
如属于供应商质量问题
涉及罚款，转下一步“与
供应商确定罚款金额”；
如属于设计缺陷，转研发
涉及优化流程；
如属于其它问题，转相应
流程。
品质经理
硬件主管
采购商务主管
问题分析报告
/8D 报告、责
任归属建议
审批结论：质量
问题责任归属结
论
4
与供应商
确定罚款
金额
采购商务根据品质 SQE 输出
的问题分析结论和质量问题
责任归属结论，与供应商沟通
并确定最终的罚款金额
采购商务
问题分析报告
/8D 报告、质
量问题责任归
属结论
罚款金额和操作
方式
5 审批
交付副总审批罚款金额和操
作方式。关注点：
罚款金额是否合理；
操作方式是否合理；
是否存在合作风险或其它潜
在风险。
此为流程 KCP 关键控制点
交付副总
罚款金额和操
作方式
审批结论
6 执行罚款
根据审批通过的罚款金额和
操作方式，执行罚款
采购员 审批结论 完成罚款
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7. 注意事项
无
8. 修订记录
版本号 修订内容 修订日期 修订人 批准人
新建 2018 年 12 月 18 日 XXX XXX
