科技型中小企业技术创新基金项目
申 请 资 料
项目名称：
项目技术领域：
项目类型： 成长期
企业名称：
企业法定代表人：
企业所在地：
推荐单位： 广东省科学技术厅
区县科技主管部门： 东莞市科学技术局
第一部分 项目概述
撰写提示：
该内容可以分三段撰写，各段的撰写提示如下：
（1）介绍申报项目的行业现状，市场需求程度及应用领域等，再介绍传统产品存
在功能、性能、质量等的缺陷和不足，从而提出该项目产品针对传统产品存在的缺陷和
不足所进行的创造和改进。
（2）该项目产品的整体介绍。主要介绍该项目产品的功能、构成、主要技术，的
说明描述该项目产品工艺流程、核心创新点等。
（3）介绍该项目目前所处的研发阶段以及所获得的成果，例如专利情况、第三方
的检测结果、用户的使用评价、标准化的制定情况和环境影响情况。如果该项目生产或
使用过程中对环境有影响，应该对这方式做解释说明。
第二部分 企业概况
第一章 基本信息
企业名称
成立时间 注册资本
法定代表人 企业负责人 联系人
姓名
最高学历
专业
身份证号码
职称
办公电话
移动电话
E-mail
股东构成
股东名称
(或姓名)
投资者
经济形
态
法人代码
或身份证号
是否上市
公司
境外公司
或外籍
所占
股份
投资
方式
开户银行 信用等级
账号
上年研究开发经费投
入
上年度营业收入 上年度缴税总额
上年度创汇 员工总数
企业类型
已有成果数（以生
产产品数）
已转让成果数(生
产场地面积)
企业登记类型
企业性质 企业特性
填表提示：
（1）“企业类型”中，建议除了软件企业选择“研发型”之外，其他领域的项目均选择
“生产型”。如果选择“研发型”，后两具单元格就填写“已有成果数”和“已转换成果数”；
如果选择“生产型”，后两具单元格就填写“以生产产品数”和“生产面积”。
（2）企业登记类型、企业特性按以下选项填报，“企业登记类型”按照营业执照的“公
司类型”填写；“企业特性”请根据实际情况选填，如果不是前面所列的企业，就选择“其
他”。
（3）“已生产产品数”是指种类数，而非生产件数或台数。
（4）员工总数填写申报时企业已有的人员数量（不能超过 300 人），经营收入按照
上年度审计报告中的“主营业务收入”填写；
（5）“上年度研究开发经费投入”必须大于“上年度营业收入”的 5%以上。
第二章 管理团队
一、核心团队
撰写提示：
（1）核心团队必须介绍 4 个人以是，可以是：1）企业总经理、2）企业技术部经
理、3）企业市场部门经理、4）企业财务部经理，如果企业有其他核心人员，如专家顾
问等，也可以介绍。
（2）如果总经理同时是某部分负责人，只介绍一次，称呼可为：“总经理兼**部负
责人”。
（3）核心团队应主要从以下方面的介绍：1）学习经历，方式为：***年—***年，
就读于***大学***专业，获得***学位，做过***相关工作，获得过***奖励或成果；2）
工作经历，可按照个人实际工作经历，分时间段介绍，方式为：***年—***年，任职于
***公司，当任***职务，接受过***专业培训，有***能力，参与承担过***项目，取得
过***成果，项目产品技术、市场销售、客户评价等情况如何，为企业带来什么利益。
申请***专利，发表过***论文，参加过***研讨会，获得***荣誉等。3）介绍个人能力，
可以从工作方面特长、研究方面的主攻方向等方面介绍。
二、创业企业家介绍
撰写提示：
（1）创业企业家介绍：1）以“核心团队”的介绍方法介绍创业企业家，2）着重从
创新意识、开拓能力、经营理念等方面介绍。
（2）如果创业企业家与上述“核心团队”中的总经理是同一个人，那么介绍创业企
业家的时候，可偏重于介绍创业企业家的创业经历、创业理念和管理理念。
第三章 企业现有能力（录入创新基金申报系统时，选择个性化录入）
一、企业现有人力资源配置
撰写提示：
1）综合介绍企业总人数、各学历层次的人员数量以及占公司总人数的比例、员工
职称情况、公司部门组成以及部门人员数量。
2）介绍完人力资源配置后，可插入公司的组织架构图。
3）注意：大专以上人数须占公司员工总数的 30%以上。
二、企业研发能力
撰写提示：
（1）企业现有的知识产权特点（知识产权较突出的企业可以介绍）；
（2）人员团队情况，主要介绍核心研发人员工作经历、学历职称情况等方面；
（3）产学研合作情况，介绍与大学或科研院所的合作情况；
（4）企业现有的研发场所和研发仪器设备的情况；
（5）近几年企业的研究开发经费的投入情况；
（6）介绍企业核心产品的情况。
三、企业现有生产设施设备条件
撰写提示：
（1）生产厂房（含办公区）面积和基础设施配套；
（2）以表格方式列出生产设备清单（含数量、型号、供应商等信息）。
四、企业营销能力
撰写提示：
（1）营销团队介绍；
（2）营销划策介绍、营销方式介绍、营销网络介绍（含渠道、办事处、代理商
等）；
（3）介绍产品的市场定位；
（4）介绍已有的客户群；
五、企业资金管理能力
撰写提示：
（1）财务人员的简介；
（2）企业财务情况，管理状况；
（3）可插入一些企业的财务管理制度。
六、企业其他特殊能力
撰写提示：
其他特殊能力，包括已获得的质量认证、高新技术企业认证、其他特殊资格、申请
或者获得的相关专利、产品参加国际某种展览、产品用于国际或者国内某种知名品牌、
产品获得了某种知名商标等。
第四章 企业发展情况（录入创新基金申报系统时，选择个性化录入）
一、企业最初成立情况及企业发展历程
撰写提示：
最初成立情况及企业现在的发展情况，主要从就业人数、注册资本、总资产、研发
项目数量等方面介绍。
二、曾经获得（或申请过）创新基金支持情况
三、重大项目开发与主要上市产品
撰写提示：
可按照企业实际情况，分时间段列明企业所开发过的产品的名称以及产品的销售情
况。
四、重大融资事件
五、公司人员总数、总资产、净资产变化、主营业务收入、利润水平情况
变化情况
撰写提示：
（1）先用文字介绍以上情况；
（2）表格方式，分别列举近三年以上数据情况，形成直观对比。
时间 人员总数 总资产 净资产 主营业务收入 净利润
2008 年度
2009 年度
2010 年度
六、其他重大事件
第三部分 项目技术与产品实现
第一章 项目基本情况
一、项目基本信息
项目名称
申请基金路线 先申请地方创新基金，然后申请国家创新基金
申报基金类型 创新项目 基金支持方式 □无偿 □贴息
是否留学人员创办企业 □是 □否 是否软件类项目 □是 □否
是否高技术服务业 □是 □否 是否大学生创业 □是 □否
是否科技企业孵化器内
企业
□是 □否 所在孵化器名称
起始时间 计划完成时间
所属技术领域
填表提示：
（1）除了医药类项目执行期是三年外，其他项目执行期均为二年；
（3）“所属技术领域”必须细化到项目申报指南的第三层目录，具体查看创新基金网
（）中的“2011 年度文件”里面的《申报指南》；
（2）本次申报项目执行期暂定位 2011 年 9 月 1 日至 2013 年 9 月 1 日。
二、项目的技术传承
1、项目所涉及知识产权归属状况：
■企业自行开发，本企业拥有完全的独立自主的知识产权
□企业与其他科研机构联合开发，依照有关协议，本企业拥有该项技术的所有权
□企业与其他科研机构联合开发，依照有关协议，本企业拥有该项技术的使用权
□企业委托其他机构开发，依照有关协议，本企业拥有该项技术的所有权
□企业委托其他机构开发，依照有关协议，本企业拥有该项技术的使用权
□企业从其他机构合法受让，依照有关协议，本企业拥有该技术的所有权
□其他不会产生知识产权所有权和使用权争议的知识产权情况
2、项目技术来源：
技术来源单位类别：■企业 □大学 □科研院所 □其他单位
技术来源单位名称：
产权归属及获得方式：□技术转让 □技术出资 □委托开发 □共同开发
科技计划项目类别：
项目名称：
3、与项目相关的知识产权情况
专利号码 专利名称 专利类型
专 利 进
展情况
专 利
范围
专 利 权
人名称
专 利 权
人性质
专利权人
与项目单
位关系
其他知识产权情况：
填表提示：
（1）结合专利实际情况填写以上表格；
（2）其他知识产权情况包括软件著作权、软件产品登记证书、电路图、商标等。
二、项目负责人及技术骨干基本情况
1、项目负责人基本情况
姓名 身份证件号码
学历 所学专业
目前与企业之间的
关系
毕业学校
手机 e-mail
通信地址
自我陈述（经历）
填表提示：
（1）项目负责人必须是公司的全职人员，且是本项目的第一技术核心，最好是学
历层次高、工作经验丰富的技术人员；
（2）“自我陈述（经历）”可参考“核心团队”的介绍方法。
2、项目技术骨干基本情况
姓名 身份证件号码
学历 所学专业
目前与企业之间的
关系
毕业学校
手机 e-mail
通信地址
自我陈述（经历）
填表提示：
（1）技术骨干须填写 4-5 位技术人员；
（2）第一技术骨干必须是企业全职人员；
（3）技术骨干中可以有 1-2 位兼职人员或顾问，介绍时须说明其在本项目中所承
担的工作内容；
（4）“自我陈述（经历）”可参考“核心团队”的介绍方法。
第二章 项目技术方案与创新性
一、项目的技术原理
撰写提示：
项目的技术原理介绍时，可以从以下几方面介绍：
（1）项目产品的主要构成、各个部件的组成及功能、工作流程，或产品配方、反
应机理、反应条件需求、反应化学式；
（2）项目开发所涉及的核心技术；
（3）项目产品的创新内容和创新点；
（4）在介绍的过程中注意插入相关的原理图、数据表格和流程图等。
二、项目国内外研究开发现状
撰写提示：
（1）该项目产品的分类，产品发展的过程，相关技术的发展过程。
（2）国内外研究开发现状：列举国外同行业的知名厂家的产品开发及销售情况，
可介绍行业需求对该行业的推动作用；
（3）国内外产品的优缺点，需要改进的技术，研发的难度。该项目产品优势。
（4）备注：可摘录行业期刊、文献、论文和调查报告等。
三、项目主要内容及创新点
1、项目主要内容及技术路线描述
撰写提示：
（1）介绍项目的整体结构、研究开发的核心要素，如设备类项目的每个结构、新
材料类项目的配方、反应机理、条件控制等；
（2）将项目化整为零，详细介绍每个部分的结构、功能、工艺、工作流程、反应
机理、配方、反应条件等。注意：介绍每个部分时，尽可能插入结构、原理、整机等方
面的图片、参数表格、设计图和工艺流程图等；
（4）该内容可结合项目已有的专利说明书，整合内容展开描述。
（5）该内容是整份申报材料最关键的内容，请尽能地描述清楚项目产品的核心技
术。
2、项目创新点（录入创新基金申报系统时，选择个性化录入）
撰写提示：
（1）项目创新点描述可分别从理论创新、应用创新、技术创新、工艺创新、结构
创新 5 个方面选择 1-3 个突出的创新点进行描述；注意：理论创新一般是研究所或者高
校才涉及的，一般企业基本不具备理论创新能力。
（2）每个创新点都应说明目前一般采用什么技术及存在的不足，该项目做了什么
创新，解决了什么问题，取得什么成果，在说明过程中可以加入相关的图片、参数表格、
设计图和工艺流程图等；
（3）介绍项目的创新点时须注意以下几个方面：
1）技术指标不能作为创新点，如耐高温达到 2000℃；
2）应用创新不是指产品的使用方式发生变化，而是技术创新；
3）创新点类别不宜过多，按类别最多不超过 3 个方面，可以把多个创新点合
起来写成一点，要确保创新点扫描清晰明了；
4）用技术性、陈述性的语言来介绍项目的创新点，而不能用商业性的语言介
绍。
（4）介绍创新点时，如果该创新点已申请或者获得专利，可在创新点介绍的后面
加以标明；
（5）创新点涉及的相关的图片、参数表格、设计图和工艺流程图等可在相应地方
插入。
3、预计项目完成时达到的关键技术及技术指标（指标尽可能量化）（验收指标）
撰写提示：
（1）该部分应分为：“关键技术”和“技术指标”两块描述；
（2）预计项目完成时达到的关键技术：关键技术科参考项目内容和技术路线部分，
选取本项目核心的技术路线部分浓缩可分点介绍；
（2）项目完成时达到的技术指标：该指标是验收指标，指标须量化、且可检测，
分点将项目产品的关键指标一一列举。
4、项目实现的质量标准类型、标准名称
撰写提示：
列出项目产品所涉及到的国际标准、国家标准、行业标准、地方标准或企业标准
（企业标准已到质量监督局务案）。（需列出标准名称和标准号）
5、通过本项目实施，企业新获得的相关证书情况（验收指标）
质量认证体系证书
国家相关行业许可证
专利证书
技术、产品鉴定证书
其他
填表提示：
（1）注意新获得的相关证书是指从项目申报起始时间到项目验收期间获得的证书；
例如目前项目已经获得的专利，就不能写进去了，但是接下来预计能获得的可以写
进去。
（2）该部分内容要可量化，如果“质量认证体系证书”企业已经拥有，那么该栏可
以不填；
（3）“专利证书”要写明什么专利、专利所处状态、数量（例如：申请专利 2 项、申
请实用新型专利 3 项、获得 2 项实用新型专利授权等都是可量化指标，但是“专利证书 2
个”就是不可量化指标了）。
（4）“技术、产品鉴定证书”可填写“获得第三方机构检测报告一份”，建议不填写“获
得成果鉴定证书”（除非企业确实有项目完成后报科技进步奖等计划）。
第三章 项目技术成熟程度
一、项目技术成熟性
项目目前所处阶段 现阶段本项目直接参与人数 项目产品销售情况
关键技术成熟性分析：
填表提示：
（1）项目目前所处阶段有：研发、中试、批量生产、规模生产，一般来说，项目
目前所处阶段填写“中试”；
（2）项目产品销售情况有无销售、试销、批量，建议填写“无销售”；
（3）“现阶段本项目直接参与人数”须结合企业人员数量和项目实际参与人员情况
来写，参与人数包括研发人员和项目管理人员。
（4）关键技术成熟性分析应该从以下几方面介绍：
1）现有成熟关键技术、已攻克的关键技术、待研究的关键技术等；
2）项目产品是否经过试用、须说明有哪些有代表性的试用单位及具体的试用
时间、有代表性的用户意见；
3）项目产品是否通过技术检测、检测单位、检测意见、检测时间；
3）项目产品是否通过技术鉴定、鉴定单位、鉴定意见、鉴定时间；
4）项目产品是否已取得相关行业许可认证证书、若已取得相关证书其中应说
明取得：认证证书的名称、认证单位、发证时间、有效期限；若未取得：是否已提出申
请、提出时间、欲获得的许可认证名称、预计获得时间。
5）项目是否获得其它国家或相关部门（省部级以上）计划的支持，若已取说
明计划的名称、获得支持的时间。
二、项目实施风险及应对措施
撰写提示：
项目执行的过程中可能存在的风险有:（1）技术风险（2）资金风险、（3）市场风险、
（4）政策风险、（5）人才风险等。
撰写方法是：撰写逐种风险和应对措施都要分析，先分析可能存在的风险，再结合
企业实际情况，说明企业采取什么具体的应对措施。如：（1）技术风险可以分析目前
项目执行过程中尚有哪些关键技术需要解决，对于技术风险的解决措施可以从技术团队
的学历层次、与项目相关的工作经历等方面分析说明；（2）资金风险可以分析项目执
行过程中各个阶段需要落实的资金，应对措施可以从企业现阶段财务报表中已有的货币
资金、应收账款（分析应收帐款回收账龄）、股东的增资计划或借款协议（须附股东增
资或者借款协议书）等；（3）人才风险主要是人才的外流，具体措施可以是企业所采
取的人才激励机制等。通过分析得出项目执行过程中所存在的风险，企业针对风险的应
对措施。
第四章 项目产品化
一、项目产品特性
产品形态 □最终消费产品 □工业产品 □工业中间产品 □技术贸易
（包括转让） □技术服务 □其它
产品主要用途：
填表提示：
最终产品一般选择“最终消费品”或“工业产品”（如食品、药品等应选择“最终消费产
品”，设备应选择“工业产品”）。“工业中间件”一般指的时半成品或者是需要应用于其他产
品中，才能体现其价值的产品。
二、项目现阶段效益情况
本项目产品累计销售收入 本项目产品累计净利润
本项目产品累计缴税总额 本项目产品累计创汇
填表提示：
该表数据填写时须与“第三章项目技术成熟程度”中的“项目技术成熟性”表格相对应，
如果上述表格中的“项目目前所处阶段”填写的是“无销售”，那该表填写的应全部为“0”，
如果前面“项目目前所处阶段”填写的是“试销”那该表填写的数据应该不为“0”，但注意不
能太大，一般控制在“30 万以内”（除非是一台设备价值 30 万以上）。
三、项目产品生产方式及条件
生产方式 □自我加工 □委托加工
2、项目现有生产、加工条件：
3、项目产业化还需要添加的设备、仪器，需要完善的生产条件：
撰写提示：
（1）“生产方式”一般选择“自我加工”，除非企业的生产全部委托其他企业加工；
（2）“生产工艺流程（软件除外）中必备的生产条件”将执行本项目的研发、生产等
过程中所需要的仪器设备、生产线全部列举（建议采用表格的形式列举）；
（3）“项目现有生产、加工条件”将企业现有的，用于本项目研发生产用的仪器设备
全部列举（建议采用表格形式列举）；
（4）“项目产业化还需要添加的设备、仪器，需要完善的生产条件”就是项目需要的，
但是现在还没有的，接下来须购置的仪器设备情况（建议采用表格形式列举）；
四、产品化实施计划（验收指标）
项目完成时所处阶段 项目产品销售情况 执行的标准
项目产品化实施计划的具体进度安排，阶段目标及主要工作内容:
撰写提示：
（1）项目完成时所处阶段除了医药类产品可以无销售外，其他领域的项目均写批
量生产，项目产品销售情况写“批量”；
（2）产品化拟执行的质量标准类型可以选择：国际标准、国家标准、行业标准、
地方标准、企业标准或其它；
（3）“项目产品化实施计划的具体进度安排，阶段目标及主要工作内容:”是指项目执
行期内的具体进度和工作内容安排，项目执行期一般为 2 年（项目开始到项目结束），
建议分为 4 阶段安排，每阶段半年。注意：要明确阶段目标和说细说明阶段工作内容，
般都是前期是研发的内容（如具体解决什么核心技术）,后期是生产销售、市场开拓的内
容。须注意项目执行的前后顺序。
（5）介绍完各阶段的工作内容后，建议插入进度图标，将工作内容和进度采用图
标的方式直观表达。
第四部分 项目产品市场与竞争
第一章 市场概述
一、项目产品市场概述及需求情况
二、项目产品的目标市场
撰写提示：
（1）“项目产品市场概述及需求情况”需要简要介绍行业状况、市场容量、未来发展
趋势；
（2）“项目产品的目标市场”须结合产品优势、企业优势等确定该项目产品细分市场
的定位。须清晰阐述目标市场状况：规模、趋势和影响因素等，如由于宏观经济政策利
好，运营商对产品需求增长，国内市场的发展动态。列出典型用户，如 XX 公司、XX
科研机构等；
（3）目标市场要具体有哪个地区、哪些企业。
第二章 竞争优势分析
一、项目产品的主要竞争者
撰写提示：
在项目产品的目标市场中，主要的同类产品名称，产品开发企业或竞争对手的产品
开发、产品销售情况。
二、项目产品技术性能比较优势
撰写提示：
根据主要竞争对手的情况，分析本项目产品的技术性能的优势，建议以表格的形式
分析数据，如下。
性能指标 国内*****公司 国外****公司 本项目产品“******”
***********
***********
***********
***********
三、项目产品其他市场竞争优势
撰写提示：
要从产品的成本优势、销售价格优势、营销策略优势、行业知名度、企业管理优势
等多方面分析与市场同类产品的竞争优势。根据主要竞争对手的情况，阐述本产品的竞
争优势。
第五部分 商业模式
第一章 项目产品的开发、生产策略
撰写提示：
主要阐述利用企业优势、合理整合各种资源，描述产品开发、生产、销售的合理策
划，如何提高产品性能，如何降低产品成本，如何提高产品综合竞争力，如何满足市场
的需求，如何在较短时间内开发和生产出具有竞争力的产品。
第二章 项目产品的市场营销策略
撰写提示：
制定产品市场的推广计划，制定产品销售计划，制定计划时所采取的各种营销策略。
第三章 项目产品获利模式
撰写提示：
如何将产品或者服务转化为商业价值，转化为商品，实现商业价值，形成为现金流，
获得利润的模式，可以从产品销售、技术转让、产品维护收入等方面说明。
第四章 公司治理结构及人力资源规划
撰写提示：
阐述本项目在开发、生产、销售等环节上人力资源的备置，招聘和培养。
第六部分 财务与预测
第一章 企业历史财务分析
一、近三年财务分析
根据附件提供的财务报表（前两年审计报告、前一年审计报告、申报前一个月的企
业会计报表—资产负债表、损益表、现金流量表），列示最近 3 年来企业的总资产、总
负债、净资产、主营业务收入、净利润，并计算资产负债率、流动比率、净资产收益率
等，列表如下：
分析说明：
撰写提示：
（1）以上表格数据须全部填写，“前二年”、“前一年”、“最近一个月”，按申报通知具
体要求，须换成具体时间。
（2）“比增”那一栏填写的是“百分比数据”。
（3）“分析说明”很重要，须展开分析。对近3年企业的总资产、净资产、主营业务
收入、净利润的增减情况进行分析说明，重点突出企业成长性及企业财务的稳健性。分
析企业的成长性时，如果近两年是亏损的，则要分析企业亏损的趋势是增加还是减少的，
通过企业的经营活动，分析其亏损的原因是投入性亏损或经营性亏损。企业财务的稳健
性，分析企业企业财务的稳健性时，可以从企业的负债率和偿还负债的能力等分析。
前二年 前一年 最近一个月 年份
财务指标
数值(万元) 比增(%) 数值(万元) 比增(%) 数值(万元)
总资产
总负债
净资产
主营业务收入
净利润
资产负债率
流动比率
速动比率
净资产收益率
二、对上年度财务报表中的主要科目进行分析说明
对上年度财务报表中的主要科目进行分析说明：主要包括应收账款、应付账款、其
他应收应付款、银行贷款、总收入等科目，对应收账款要求按照账龄分析法进行列示，
对银行贷款要求列示贷款明细表，包括贷款银行、贷款金额、贷款起止日期，对主要应
付账款要列示债权人、应付款金额、期限；对总收入的构成按金额和占总收入的比重进
行分析列示。
1、应收账款 单位：万元
年初数 期末数 比增（%）
应收账款
其他应收款
合 计
主要应收账款账龄分析说明： 单位：万元
债务人 1 个月 3 个月 6 个月 1 年 1 年以上 合计
合计
2、应付（预付）账款： 单位：万元
年初数 期末数 比增（%）
预付账款
应付账款
主要应付（预付）账款账龄分析说明： 单位：万元
债务人 1 个月 3 个月 6 个月 1 年 1 年以上 合计
合计
3、银行贷款列示及分析说明： 单位：万元
（企业无贷款则不用此表，请删除。）
贷款银行 贷款金额 贷款起止日期
4、总收入列示及分析说明： 单位：万元
收入项目 金额 占总收入比重（%）
总收入
其中：技术收入
产品销售收入
商品销售收入
其他收入
分析说明：
撰写提示：
该部分的分析说明，主要是针对上一年度的应收账款、应付账款、总收入等具体情
况加以分析，如可对应收账款的账龄回收期加以说明分析等。
第二章 项目投融资
一、项目投资
项目已完成投资总额 万元
资金使用情况说明 （1）研发人员工资： 万元
（2）仪器设备购置： 万元
（3）研发用原材料： 万元
（4）外协费： 万元
等等。
本项目实施期间新增投资预算及依据
项目计划投资总额 万元
其中项目新增投资额 万元
其中固定资产投资 万元 其中流动资金投资 万元
资金使用方向细目(包括固定资产投入、在建工程、研发投入、管理费等)
1、固定资产投资预算： 万元
固定资产投资估算明细表：
序号 名称 数量 金额(万元) 备注
1 主要生产、检验设备
2 辅助设备
电脑
3 其他
合 计
2、流动资产投资预算： 万元
流动资金投资估算明细表：
序号 项 目 金额(万元)
1 材料费用
2 人员工资福利
3 设备安装调试
4 技术培训
5 管理费用
6 中试生产和组织验收
7 其他
合 计
填表提示：
（1）项目已完成投资总额：是指项目申报之前（一般默认一年以内），该项目的投
入，包括人员工资、设备仪器购置、原材料、外协等投入；
（2）项目计划投资总额=项目已完成投资总额+其中项目新增投资总额；
（3）其中项目新增投资总额：指项目申报成功后，计划新增的投资，=其中固定资
产投资+其中流动资金投资；
（4）其中固定资产投资：指项目执行期内新增投资额中用于固定资产的投资；
（5）其中流动资金投资：指项目执行期内新增投资额中用于流动资金投资；
（6）新增投资包括固定资产和流动资金两部分，列表说明资金的预算情况（见“固
定资产投资估算明细表”和“流动资金投资估算明细表”）；
（7）“固定资产投资估算明细表”的合计数应等于“项目投资”中的“其中固定资产投
资”；
（8）“固定资产投资估算明细表”中的、、需要填写计划要购买的设备，须
列出具体的设备名称、数量和金额，如果表格行数不够可以自行增加。
（9）“流动资金投资估算明细表”的合计数应等于“项目投资”中的“流动资金投资”。
二、项目融资（计划新增投资部分）
地方立项上报
本企业承诺：为完成本项目，本企业愿意以自筹资金补足申请额和地方立项额之间
的差异。并且承诺：本企业愿意在获得地方立项支持后继续申请国家创新基金，并
自筹资金补足申请资金额与实际立项金额之间的差异。
项目新增投资额 万元
企业自筹 万元
银行贷款 万元
地方创新
资金
万元 支持方式 无偿资助
申请财政
拨款
万元
国家创新
基金
万元 支持方式 无偿资助
其他 0 万元
企业自筹资金来源说明
填表提示：
（1）项目新增额=企业自筹+银行贷款+申请财政拨款+其他=“一、项目投资”中的“其
中项目新增投资总额”；
（2）申请财政拨款=地方创新资金+国家创新基金；
（3）要求：企业自筹>申请财政拨款；
（4）对于申请银行贷款的企业，须是与银行有针对本项目的贷款签订了合同。企
业须提供以前同银行的贷款合同和执行情况，以及银行出具的信用评级文件；
（5）国家创新基金资助金额一般创新项目为50-100万元；在企业自筹资金充分的
情况下，建议写100万。
（5）地方创新资金建议填写55万；
（6）企业自筹资金来源说明：
自筹资金来源主要来源于企业货币资金、应收账款和存货，因此根据企业最近一个
月财务报表，重点分析货币资金、应收账款和存货的期末余额，以前年度的盈利能力，
企业未来持续现金流入能力、未来盈利能力，以及关系企业自筹资金能力等方面，阐述
自筹资金的筹措渠道、额度、到位时间。如果是股东增资，需说明是现有股东增资，还
是吸收新股东，并附股东会议决议等具有法律约束的文件，阐述增资方案的可实现性。
企业的未来预期盈利可以作为企业筹措资金的能力，但须从提供的报表里体现出合理性。
可参考一下分析方法：
1）截止至**年**月（申报前一个月底），企业现有货币资金***万元，其中**万元
可用于本项目前期的开发；
2）截止至**年**月（申报前一个月底），企业现有应收账款***万元，到**月可以
回收***万元用于本项目研究开发（分析企业账龄回收期）；
3）截止至**年**月（申报前一个月底），企业有存货***万元，可以通过变现获得**
资金用于项目中后期开发；
4）企业其他产品的销售利润分析；
5）股东借款分析。
第三章 项目经济效益分析
一、项目产品生产的规模及经济效益
项目产品生产
规模（万元）
销售收入
（万元）
总成本费
用（万元）
净利润
（万元）
职工年均人数
项目申报后第一年
项目申报后第二年
项目申报后第三年
项目申报后第四年
项目申报后第五年
相关分析
1、销售收入、成本及盈利情况预测 单位：万元
生产年份
第一年
（2012）
第二年 第三年 第四年 第五年 合计
销售数量
乘：销售单价
销售收入（不含税）
减：总成本费用
减：营业税金及附加
利润总额
减：所得税（税率
25%）
净利润
2、营业税金及附加计算表 单位：万元
名称
第一年
（2012）
第二年 第三年 第四年 第五年 合计
销售收入
销项增值税（税率
17%）
直接材料费
进项增值税（税率
17%）
应交增值税
营业税金及附加
填表提示：
（1）“项目申报后第一年”，指的是项目执行期的开始年度的后一年（如项目开始时
间为2011年9月份，那么项目申报后第一年指的就是2012年），以此类推；
（2）注意同一年度的“项目产品生产规模”应≥“销售收入”。
（3）“相关分析”中销售收入必须根据企业实际情况通过相应的分析得出；
（4）“相关分析”中的表格应符合以下运算式（不考虑营业外收支）：净利润=项目
产品销售收入-项目产品总成本费用-营业税金及附加-期间费用（包括本项目管理费用+
销售费用+财务费用）-项目产品所得税；
（5）“营业税金及附加计算表”中的营业税金及附加:应按在运营期内应交纳的营业
税、消费税、土地增值税、资源税、城市维护建设税和教育费附加进行估算；
（6）国家高新技术企业的企业所得税税率为15%，小规模企业的增值税税率为3%。
二、项目执行期内项目产品实现的经济效益预测（验收指标）
填表提示：
（1）项目执行期内实现的经济效益是指从项目开始至项目验收这段时间的累计销
售收入（包括项目相关的技术性服务）总和，而不是指五年预测期的销售收入总和；
（2）累计销售收入<“一、项目产品生产的规模及经济效益”表中的“第一年的销售
收入”+“第二年的销售收入”；
（2）净利润=项目产品销售收入-项目产品总成本费用-营业税金及附加-期间费用
（包括本项目管理费用+销售费用+财务费用）-项目产品所得税；
（3）执行期内销售收入不宜定得太高，一般不超过项目新增投资额的3倍，且建议
不超1000万，根据项目产品的实际情况做合理可行的预测。
三、项目产品生产成本
1、项目产品生产成本的主要构成因素分析： 单位：万元
序号 名称 第一年 第二年 第三年 第四年 第五年
1
直接人工
费
2 直接材料
…
3 制造费用
…
项目执行期内项目产品实现的经济效益预测
累计销售收入 累计净利润
累计缴税总额 累计创汇
新增就业人数
预测分析：
4
生产成本
合计
（1+2+3）
2、预测产品的单位成本： 单位：万元
年份
第一年 第二年 第三年 第四年 第五年序号 费用科目
2012 2013 2014 2015 2016 总计
生产负荷（％）
1 外购原材料
2 外购燃料动力
3 工资及福利费
4 修理费用
5 折旧费用
6 摊销费用
7 利息支出
8 管理费用
9 销售费用
10 其他费用
11 总成本费用
12 单位成本
四、项目产品定价
1、分析说明项目产品的价格
撰写提示：
根据产品的成本和市场分析，预测本项目产品进入市场的单位销售价格，价格要说
明是否含税价，最好明确说明各个阶段的价格。
2、定价策略
撰写提示：
根据相关理论并结合本项目产品技术水平、市场状况、销售模式、产品经济寿命周
期、竞争产品状况等，说明本产品销售定价策略。
第四章 企业发展预测
一、项目完成时企业发展情况（验收指标）
企业资产规模 企业年营业收入 企业人员总数
万元 万元 人
预测依据：
填表提示：
（1）项目完成时“企业资产规模”是指整个企业情况，预测时必须结合项目申报时
的财务报表中的“企业资产规模”和企业计划在执行期内资产规模的增加额；
（2）“企业年营业收入”应结合项目申报时的财务报表中的“企业营业收入”和企业执
行期间的旧项目和新项目的营业增加额；
（3）“企业人员总数”应考虑目前人员数、新项目增加人员数、执行期间的人员变动
情况。
二、企业未来 5 年的定位及发展计划
撰写提示：
（1）对该项目市场开拓的计划；
（2）企业接下来五年的发展规划（人员、投融资、新产品开发及销售定位）；
（3）企业资源整合和管理规范化；
（4）知识产权保护的发展规划。
第七部分 企业财务基本数据
科目 前两年 前一年 最近一个月
货币资金 元 元 元
短期投资 元 元 元
应收帐款 元 元 元
其它应收帐款 元 元 元
存货 元 元 元
流动资金合计 元 元 元
固定资产原值 元 元 元
固定资产合计 元 元 元
无形资产 元 元 元
递延资产 元 元 元
总资产 元 元 元
短期借款 元 元 元
应付帐款 元 元 元
预收帐款 元 元 元
应付工资 元 元 元
其他应付款 元 元 元
流动负债合计 元 元 元
负债合计 元 元 元
实收资本 元 元 元
资本公积 元 元 元
盈余公积 元 元 元
未分配利润 元 元 元
所有者权益合计 元 元 元
主营业务收入 元 元 元
主营业务成本 元 元 元
经营费用 元 元 元
主营业务利润 元 元 元
营业费用 元 元 元
管理费用 元 元 元
财务费用 元 元 元
营业利润 元 元 元
投资收益 元 元 元
营业外收入 元 元 元
营业外支出 元 元 元
其他业务利润 元 元 元
利润总额 元 元 元
净利润 元 元 元
销售商品、提供劳务收到的现金 元 元 元
购买商品、接受劳务支付的现金 元 元 元
支付给职工以及为职工支付的现金 元 元 元
经营活动产生的现金流量净额 元 元 元
投资活动产生的现金流入小计 元 元 元
购建固定资产、无形资产和其他长期投资所支付
的现金
元 元 元
投资活动产生的现金流出小计 元 元 元
筹资活动产生的现金流量净额 元 元 元
筹资活动产生的现金流入小计 元 元 元
筹资活动产生的现金流出小计 元 元 元
投资活动产生的现金流量净额 元 元 元
现金及现金等价物净增加额 元 元 元
填表提示：
（1）以上表格数据须全部填写，“前二年”、“前一年”、“最近一个月”等须全部换成具
体时间。
（2）以上数据须根据审计报告和财务报表的具体数据填写。
（3）报表中为 0 或者空白的，应在本表格对应的地方填写“0”。
第八部分 附件
序号 附件名称 种类 持有单位 发出单位
1 企业法人营业执照
2 企业审计报告
3 会计师事务所企业法人营业执照
4 会计师事务所执业许可证
5 注册会计师证书的复印件
6 企业财务报表
7 查新报告
8 科技成果（新产品）鉴定证书
9
科学技术成果鉴定证书-主要研制人员
名单
10
科学技术成果鉴定证书-鉴定委员会名
单
11 临床批文
12 “863”专家组推荐意见
13 “863”专家组成员名单
14 技术合同（转让合同、合作合同等）
15 其它计划立项证明（合同）
16 其他需要提供的附件材料
17
技术转移机构附件:技术提供方机构类
型
18 专利证书
19 质量体系，环境体系认证
20 检测报告
21 用户报告
22 环保证明
23 出口证明
24 高新技术企业证书
25 特殊产品生产许可证
26 软件著作权登记证书
27 环境保护产品认定证书
28 计量器具样机试验合格证书
29 获奖证书
30 药品 GMP 证书
31 通讯、电力入网证
32 农肥、农药登记证
33 减、免税批准通知书
34 中俄合作专项资金申请表
35 银行贷款承诺
36
银行贷款合同、借款凭证、贷款付息
单等
37 股东会议决议
38 国际技术转移依托机构意见表
