经济学原理
Principles of Economics
Third Edition
by
N. Gregory Mankiw
武汉大学 洪修文 博士主讲
.
第一章 导 言
本章介绍经济学的来由、研究对象与研究方法
本章重点包括：
（1）稀缺性、选择的含义
（2）经济学研究的对象是资源配置与利用
（3）微观经济学与宏观经济学的含义
第一节 现代经济学的由来和演变
重商主义（15世纪末—17世纪初）：政治经济学的前史
古典经济学（17世纪下半叶—19世纪初）：亚当•斯密《财富论》贡献——“经济人”，“看不见的手”，劳动价值论、学说体系
新古典经济学（18世纪末—19世纪70年代）：边际效用学派包括英国学派、奥地利学派和洛桑学派，1890年，马歇尔将边际效用论和其他一些说法如供求论、节欲论、生产费用论等构成了一个折衷的理论，以完全竞争和充分就业为既定条件，从供求角度来分析市场价格，以解决资源配置问题。
现代经济学：20世纪70年代“滞胀”的出现预示着新古典经济学的衰落，以萨谬尔森为代表的新古典综合派产生了，称为现代经济学，除了维持原有观点外，还尽量吸收和容纳货币主义和理性预期等学派的观点
第二节 经济学的研究对象
稀缺性——相对于人类的无穷欲望而言，经济物品及其资源总是不足的。
选择与资源配置
选择包括生产什么、如何生产、为谁生产这样三个问题。这三个问题被称为资源配置问题。
资源利用
资源利用是指人类社会如何更好利用现有的稀缺资源，使之生产出更多的物品。
稀缺性（Scarcity ）. . .
. . . means that society has limited resources and therefore cannot produce all the goods and services people wish to have.
经济学（Economics）
Economics is the study of how society manages its scarce resources.
经济学家研究. . .
How people make decisions.
How people interact with each other.
The forces and trends that affect the economy as a whole.
资源稀缺—生产可能性边界
0
9
17
24
30
0
1
2
3
4
25
22
17
10
0
4
3
2
1
0
娱乐产量
娱乐行业工人数
食品产量
食品行业工人数
生产可能性边界的精义——
“There is no such thing as a free lunch!”
第三节 经济学十大原理
下面四个原理是说明个人是如何作出决策的
1. 人们面临权衡（ tradeoffs）.
Guns v. butter
Food v. clothing
Leisure time v. work
Efficiency v. equity
2. 某种东西的成本就是
为了得到它所放弃的东西
Decisions require comparing costs and benefits of alternatives.
Whether to go to college or to work?
Whether to study or go out on a date?
Whether to go to class or sleep in?
3. 理性人考虑边际量.
Marginal changes are small, incremental adjustments to an existing plan of action.
People make decisions by comparing costs and benefits at the margin.
4. 人们会对激励做出反应.
Marginal changes in costs or benefits motivate people to respond.
The decision to choose one alternative over another occurs when that alternative’s marginal benefits exceed its marginal costs!
LA Laker basketball star Kobe Bryant chose to skip college and go straight to the NBA from high school when offered a $10 million contract.
下面三个原理是关于人们是如何交易的
5. 贸易能使每个人的状况便得更好
People gain from their ability to trade with one another.
Competition results in gains from trading.
Trade allows people to specialize in what they do best.
6. 市场通常是组织经济活动的一种好方法.
In a market economy, households decide what to buy and who to work for.
Firms decide who to hire and what to produce.
.
Adam Smith made the observation that households and firms interacting in markets act as if guided by an “invisible hand.”
7. 政府有时可以改善市场结果.
Market failure may also be caused by market power, which is the ability of a single person or firm to unduly influence market prices.
下面三个原理涉及到整体经济的运行
8. 一国的生产水平取决于它生产物品与劳务的能力.
Almost all variations in living standards are explained by differences in countries’ productivities.
9. 当政府发行了过多货币时，物价上涨
Inflation is an increase in the overall level of prices in the economy.
One cause of inflation is the growth in the quantity of money.
When the government creates large quantities of money, the value of the money falls.
10. 社会面临通货膨胀与失业之间的短期权衡取舍.
The Phillips Curve illustrates the tradeoff between inflation and unemployment:
òInflation ð ñUnemployment
It’s a short-run tradeoff!
第四节 微观经济学与宏观经济学
微观经济学
含义
微观经济学的基本假设：
完全理性 完全信息
微观经济学的基本内容
微观经济学的内容十分广泛，中心是价格理论
微观经济学全貌
企业
家庭
生产要素市场
物品与劳务市场
支出
收益
工资、租金与利润
收入
物品与劳务出售
物品与劳务购买
劳动、土地和资本
生产投入
宏观经济学
含义：研究国民经济的总量经济关系
宏观经济学的基本假设
市场失灵
政府有能力调节经济
宏观经济学的基本内容
国民收入决定理论
失业与通货膨胀理论
经济周期与经济增长理论
开放经济理论
宏观经济政策
微观经济学与宏观经济学的联系
整体经济的变动产生于千百万个人的决策
有各自的问题与方法
附录：相互依存性与贸易的好处
想象生活中的某一天:
You wake up to an alarm clock made in Korea.
You pour yourself some orange juice made from oranges grown in Florida.
You put on some clothes made of cotton grown in Georgia and sewn in factories in Thailand.
You watch the morning news broadcast from New York on your TV made in Japan.
You drive to class in a car made of parts manufactured in a half-dozen different countries.
…and you haven’t been up for more than two hours yet!
怎样在全球范围内满足我们的需求?
自给自足？
专业化生产和别人贸易，
相互依赖？
生产和贸易的方式取决于人们的机会成本
设想 . . .
only two goods: potatoes and meat
only two people: a potato farmer and a cattle rancher
What should each produce?
Why should they trade? The Production Opportunities of the Farmer and the Rancher
农民和牧牛人的生产机会
24 48
20 10
牧牛人
8 32
60 15
农民
牛肉 土豆
牛肉 土豆
8小时的产量（盎司）
生产1盎司所需要的时间（分钟）
自给自足
土豆(磅)
肉 (磅)
32
8
4
16
(a) 农民的生产可能性曲线
0
A
土豆(磅)
肉 (磅)
48
24
12
24
(b)牧牛人的生产可能性曲线
0
B
土豆(磅)
肉 (磅)
32
16
5
4
(a) How Trade Increases the Farmer’s Consumption
0
A
8
17
A*
无交易时农民的消费
有交易时农民的消费
土豆(磅)
肉 (磅)
48
24
24
12
(b) How Trade Increases The Rancher’s Consumption
0
B
13
27
B*
无交易时牧牛人的消费
有交易时牧牛人的消费
绝对优势：牧牛人
机会成本与比较优势：农民在种植土豆上有比较优势，牧牛人在生产牛肉上有比较优势。
比较优势原则
比较优势和机会成本的差异是专业化和贸易的基础。
只要存在机会成本的差异，贸易就有利可图。
老虎•伍兹应该自己修剪草坪吗?
?
?
?
第一章 需求和供给
本章介绍价格的形成及对经济的调节作用
本章重点包括：
需求的含义与需求定理
需求的变动与需求量变动的区别
供给的含义与供给定理
供给变动与供给量变动的区别
本章重点包括：
均衡价格
供求定理
价格在经济中的作用
You can make a parrot into a learned economist only teaching her two words “ supply ”and “demand”.
－－－卡莱尔
完全竞争市场——有许多买者和卖者，以至于每个人对市场价格的影响微乎其微
特征：
市场所提供销售的物品是完全相同的
买者和卖者众多以至于没有一个卖者或买者可以影响市场价格即他们都是价格接收者
第一节 需求理论
需求量、需求表、需求曲线
需求量 是买者在每一价格水平时愿意而且能够购买的商品量
需求表 表明某种商品价格与需求量之间关系的表
需求曲线 表示某种商品价格与需求量的曲线，向右下方倾斜
需求表
12
10
8
6
4
2
0
冰淇淋蛋卷的数量（个）
冰淇淋蛋卷的价格（美元）
凯瑟琳的冰淇淋蛋卷需求曲线
0
1
2
3
0
2
4
6
8
10
12
14
数量
价格
价格
需求曲线为什么向右下方倾斜？
市场需求与个人需求
市场需求是个人需求之和
个人需求曲线水平相加得出市场需求曲线
影响需求的因素
价格
收入水平
正常物品
低档物品
相关物品的价格
替代品
互补品
嗜好
预期（价格的变化）
买者的数量
注意：除了价格因素表现为沿着需求曲线变动以外，其他变量的变动都表现为需求曲线本身的变动
需求定理
在其他条件不变的情况下，某商品的需求量与价格之间成反方向变动：需求量随着商品的价格的上升而减少，随着商品价格的下降而增加。
“在其他条件不变的情况下”中的“其他条件”是什么？
案例分析
据专家介绍，吸烟将极大地增加致癌和死亡的危险，吸烟者比不吸烟者死于癌症、心脑血管疾病的可能性大70％。每天吸一包香烟比不吸烟少活5年，每天吸两包则比不吸烟少活8到9年。
吸烟还会引起口腔癌、喉癌、食管癌、膀胱癌、胃癌等。据专家介绍，每天吸烟20支，发生口腔癌者比不吸烟的高12倍，发生咽喉癌者比不吸烟的高17倍，发生食管癌者比不吸烟的高5倍，发生胰腺癌者比不吸烟的高5倍，发生膀胱癌者比不吸烟的高3倍。
专家提醒，一边饮酒，一边吸烟比单纯吸烟危害更大。吸烟伴饮烈酒时，烟草中的有害致癌物质能溶于酒精中，并且黏附在消化道黏膜上皮表面，会对黏膜上皮产生更加强烈的危害作用，从而很容易引发喉癌。
减少香烟需求量的两种方法
每包香烟
的价格
每天吸烟量
0
B
A
D2
D1
10
20
限制吸烟的政策使需求曲线向左移动
减少香烟需求量的两种方法
每包香烟
的价格
每天吸烟量
0
A
D1
12
20
提高香烟价格的税收引起
沿着需求曲线的移动
C
案例的进一步分析
上面的案例讨论了把税收作为减少吸烟的一种方法。现在考虑其他烟草产品市场，如雪茄烟和鼻烟。
这些产品是香烟的替代品还是互补品？
运用供求图，说明如果提高对香烟征收的税收，雪茄烟和鼻烟市场会发生什么变动？
如果决策者想减少烟草消费量，与香烟税配合的政策是什么？
第二节 供给理论
供给量、供给表、供给曲线
供给量 指卖者在某一特定时期内，在每一价格水平时愿意而且能够出售的商品量
供给表 是表明某商品的价格与供给量之间关系的表
供给曲线表示某种商品价格与供给量关系的曲线，向右上方倾斜
本的供给表
0
0
1
2
3
4
5
冰淇淋蛋卷的数量（个）
冰淇淋蛋卷的价格（美元）
供给曲线为什么向右上方倾斜？
市场供给与个人供给
市场供给是个人供给之和
个人需求曲线水平相加得出市场需求曲线
影响供给的因素
投入价格：成本
技术：减少成本提高供给
预期（价格的变化）
卖者的数量
注意：除了价格因素表现为沿着需求曲线变动以外，其他变量的变动将表现为需求曲线本身的变动
供给定理
在其他条件不变的情况下，某商品的供给量与价格之间成同方向变动，即供给量随着商品价格上升而增加，随着商品价格下降而减少。
第三节 价格的决定
均衡价格
是指一种商品需求与供给相等时的价格。
均衡价格的形成
均衡价格是在市场上供求双方的竞争过程中自发地形成的。
需求与供给变动对均衡价格的影响即供求定理
需求变动对均衡价格的影响
需求变动引起均衡价格与均衡数量同方向变动
供给变动对均衡价格的影响
供给变动引起均衡价格反方向变动，均衡数量同方向变动
分析均衡变动的三个步骤：
确定该事件是移动供给曲线还是移动需求曲线（或者两者都移动）
确定曲线移动的方向
用供求图说明这种移动如何改变均衡价格和数量
供求曲线任何一种移动结合的预期结果参见P71表4－4
第四节 价格对经济的调节
市场经济与价格机制
市场经济是一种用价格机制来决定资源配置的经济体制
价格机制指价格调节社会经济生活的方式与规律
价格如何调节经济
价格机制调节经济的条件
各经济单位作为独立的经济实体存在
存在市场
市场竞争的完全性与公平性
第二章 弹性理论
Example:
石油输出国组织（OPEC）试图用提高油价的方法来增加收入，这一政策能够达到预期目标吗？
葡萄丰收了对于葡萄种植者来说是个好消息吗？
为了增加税收，政府提高对烟草和酒类的税收，高税率是否一定带来高税收呢？
既定的价格变动会引起需求量和供给量变动多少呢？
本章内容包括：
需求价格弹性定义与计算
什么决定需求价格弹性运用弹性来确定价格变动对收益的影响
供给弹性的定义与计算
弹性（elasticity） 需求量或供给量对起决定因素中某一种的反应程度的衡量
一、需求弹性
需求价格弹性（Ed） 一种物品需求量对价格反应程度的衡量，用需求量变动的百分比除以价格变动的百分比
需求价格弹性的计算
需求价格弹性分为弧弹性和点弹性
需求价格弧弹性
表示某商品需求曲线上两点之间的需求量的变化对于价格的变动的反应程度
假定需求函数为Q=f(P)，Q 和P 分别表示需求量和价格的变动量
需求价格的弧弹性公式
需求价格的点弹性
表示某商品需求曲线上某一点的需求量的变化对于价格的变动的反应程度
需求价格弧弹性的计算
6
3
5
4
2
1
0
400
800
2400
a
b
1200
1600
2000
Q
P
Q=2400-400P
由a点b点：
由b点a点：
两个弹性不同的原因在于P和Q所取的基数值不同
修正：中点法
即取两点价格的平均值（P1+ P2 ）/2和两点需求量的平均值（Q1+ Q2 ）/2
上例的需求价格弧弹性为：
需求价格弧弹性的五种类型
价格
数量
0
100
4
5
需求量不变
（1）完全无弹性：弹性等于0
价格
数量
5
4
0
90
100
需求
需求
价格上升22％
（2）缺乏弹性：弹性小于1
需求量减少11％
价格上升
价格
5
4
0
80
100
需求
数量
价格上升22％
需求量减少22％
（3）单位弹性：弹性等于1
价格
5
4
0
50
100
需求
数量
需求量减少67％
（4）富有弹性：弹性大于1
价格上升22％
价格
4
0
数量
在任何高于4美元
价格时，需求量为0
价格低于4美元时，
需求量无限的
（5）完全富有弹性：弹性无限大
在正好为4美元时
消费者将购买
任何一种数量
需求价格的点弹性
需求价格的点弹性计算
需求价格的点弹性的几何意义
p
A
F
0
G
B
Q
ed=-dQ/dp•P/Q
=GB/CG•CG/OG
=GB/OG=BC/AC
=QF/AF
C
结论：线性需求曲线上的任何一点的弹性，都可以通过由该点出发向价格轴或数量轴引垂线的方法获得。
线性需求曲线上的点弹性特征：点的位置越高，点弹性的系数值越大；反之亦然。以下图说明。
P
0
Q
A
B
C
D
E
•
•
•
Ed=∞
Ed>1
Ed=1
Ed<1
Ed=0
一条线性需求曲线的弹性
注意：点弹性与需求曲线的斜率
点弹性既取决于需求曲线的斜率的倒数，还取决于相应的价格－需求量的比值
需求价格弹性的决定因素：
相近替代品的可获得性
必需品与奢侈品
市场的定义
时间的长短
总收益与需求价格弹性
总收益 一种物品买者支付的价格和卖者得到的量 R=P•Q
$4
Demand
Quantity
P
0
Price
P x Q = $400
(total revenue)
100
Q
价格
数量
0
1
100
价格
0
数量
R=240
R=240
80
需求价格缺乏弹性的情况
R=100
价格
0
数量
4
50
R=200
R=100
价格
0
数量
50
需求价格富有弹性的情况
结论：
需求缺乏弹性时，价格和总收益同方向变动。
需求富有弹性时，价格和总收益反方向变动。
需求是单位弹性时，当价格变动时，总收益不变。
另：在一条需求曲线上的弹性和总收益之间的关系一样。
线性需求曲线的弹性
其他需求弹性：
1.需求收入弹性：一种物品需求量对消费者收入变动反应程度的衡量，用需求量变动百分比除以收入变动百分比来计算。
需求收入弹性与物品类型
正常物品：收入提高增加需求量。由于需求量与收入同方向变动，正常物品的收入弹性为正数。
低档物品：例如，搭乘公共汽车：收入提高减少需求量。由于需求量与收入反方向变动，低档物品的收入弹性为负
数；
案例研究－－博物馆门票的定价
是要提高门票价格，还是降低门票价格?
如果门票价格降低一点，这个队会变长多少呢？
回答取决于需求弹性。门票价格变化与参观博物馆人数两种数据时，统计学家还需要考虑到影响参观人数的其他因素——天气、人口、藏品多少等等——以便把价格因素独立出来。这种数据分析会提供一个需求价格弹性的估算。
恩格尔定律 在一个家庭或一个国家中，食物支出在收入中所占的比重随着收入的增加而减少。即对于一个家庭或一个国家来说，富裕程度越高，则食物支出的收入弹性就越小；反之，则越大。
2.需求交叉价格弹性
二、 供给弹性
供给价格弹性 一种物品供给量对价格变动反应程度的衡量，用供给量变动的百分比除以价格变动的百分比。
决定供给价格弹性的因素：
供给价格弹性取决于卖者改变他们生产的物品产量的申缩性
时间（厂商对产量的调整需要时间）
供给价格弹性的种类
Perfectly Elastic
ES = ¥
Relatively Elastic
ES > 1
Unit Elastic
ES = 1
Relatively Inelastic
ES < 1
Perfectly Inelastic
ES = 0
完全无弹性
- Elasticity equals 0
Quantity
Price
4
$5
Supply
100
2. ...leaves the quantity supplied unchanged.
1. An
increase
in price...
缺乏弹性
- Elasticity is less than 1
Quantity
Price
4
$5
1. A 22%
increase
in price...
110
100
Supply
2. ...leads to a 10% increase in quantity.
单位弹性
- Elasticity equals 1
Quantity
Price
4
$5
1. A 22%
increase
in price...
125
100
Supply
2. ...leads to a 22% increase in quantity.
富有弹性
- Elasticity is greater than 1
Quantity
Price
4
$5
1. A 22%
increase
in price...
200
100
Supply
2. ...leads to a 67% increase in quantity.
完全富有弹性
- Elasticity equals infinity
Quantity
Price
Supply
$4
1. At any price
above $4, quantity
supplied is infinite.
2. At exactly $4,
producers will
supply any quantity.
3. At a price below $4,
quantity supplied is zero.
供给价格弹性的类型
一条供给曲线上供给价格弹性的特点
参见p87－89页
一条供给曲线上供给价格弹性的特点
供给曲线上供给弹性并不是不变的。企业的工厂生产能力是有限的。
在供给量水平低时．供给弹性高，因为企业存在末被利用的生产能力．价格少量增加使得企业利用这种闲置的生产能力是有利可图的。随着供给量增加，企业开始达到其生产能力。一旦生产能力完全得到利用，再增加生产就需要建立新工厂。要使企业能承受这种额外文出，价格就必须大帕度上升，因此，供给变得缺乏弹性。
三、供求曲线和弹性的应用
农业的好消息能是农民的坏消息吗
用三个步骤来回答这类问题。
第一，我们考察是供给曲线还是需求曲线移动。第二，考虑曲线向哪个方向移动。
第三，我们用供求图说明市场均衡状况。
小麦市场上供给增加
3. ...收益 $300 →$220.
$3
Quantity of Wheat
100
0
Price of
Wheat
1. When demand is inelastic,
an increase in supply...
Demand
S1
S2
2
110
2. ...leads
to a large
fall in
price...
计算弹性
欧佩克为何难以维持高油价？
在短期石油的供给和需求都缺乏弹性：
长期中供给和需求都富有弹性
如何解决毒品问题——两种方法的比较
禁毒
禁毒教育
总结
需求价格弹性衡量需求量对价格变动的反应程度。如果某种物品是奢侈品而不是必需品，如果可以得到相近的替代品，如果市场范围狭小，或者如果买者有相当长时间对价格变动作出反应，那么，这种物品就倾向于富有弹性。
总收益，即对一种物品的总支付量，等于该物品的价格乘以销售量。对于缺乏弹性的需求曲线，总收益随着价格的上升而增加。对于富有弹性的需求曲线，总收益随着价格的上升而减少。
需求收入弹性衡量需求量对消费者收入变动的反应程度。需求的交叉价格弹性衡量一种物品需求量对另一种物品价格的反应程度。
供给价格弹性衡量供给员变动对价格变动的反应程度。这种弹性往往取决于所考虑的时间长短。在大多数市场上，供给任长期中比在短期中更富有弹性。
供求工具可以运用于许多不同种类的市
场。本章把它们用以分析小麦市场、石油市场和非法毒品市场。
第三章 供给、需求与政府政策
在本章中你将——
考察政府实行价格上限政策的影响
考察政府实行价格下限政策的影响
考虑对一种物品征税如何影响它的价格和销售量
知晓对买者征税和对卖者征税是相同的
了解税收负担如何在买考与卖者之间分摊
政府政策之一、价格控制
当政府认为市场价格对于买者和卖者而言不公平时，就会采用价格控制的手段。
价格上限：可以出售一种物品的法定最高价格。
价格下限：可以出售一种物品的法定最高价格。
价格上限和价格下限
价格上限：可以出售一种物品的法定最高价格。
价格下限：可以出售一种物品的法定最高价格。
价格上限如何影响市场结果
可能会有两种结果？？
没有限制作用的价格上限...
$4
3
Quantity of
Ice-Cream
Cones
0
Price of
Ice-Cream
Cone
Demand
Supply
Price
ceiling
Equilibrium
price
100
Equilibrium
quantity
有限制作用的价格上限...
$3
Quantity of
Ice-Cream
Cones
0
Price of
Ice-Cream
Cone
2
Demand
Supply
Equilibrium
price
Price
ceiling
Shortage
125
Quantity
demanded
75
Quantity
supplied
价格限制的影响
A binding price ceiling creates ...
shortages because QD > QS.
Example: Gasoline shortage of the 1970s
nonprice rationing
Examples: Long lines, Discrimination by sellers
加油站前的长队
1973年打油输出国组织〔OPEC)提高世界石油市场的原油价格。由于原油是用于生产汽油的主要投入，较高的油价减少了汽油供给。加油站的的长队成为司空见惯的现象。
What was responsible for the long gas lines?
Economists blame government regulations that limited the price oil companies could charge for gasoline.
汽油的上限没有限制性...
$4
P1
Quantity of
Gasoline
0
Price of
Gasoline
Q1
Demand
Supply
Price
ceiling
1. Initially, the
price ceiling is not binding...
汽油的上限有限制性...
P1
Quantity of
Gasoline
0
Price of
Gasoline
Q1
Demand
S1
Price
ceiling
S2
2. …but when supply falls...
P2
3. …the price ceiling becomes binding...
4. …resulting in a shortage.
租金控制
租金控制：地方政府规定房东能向房客收取的租金上限。
这种政策的目的是帮助穷人更能租得起住房。
经济学家经常批评租金控制，认为这是一种帮助穷人提高生活水平的极无效率的方法，认为是“除了轰炸之外，毁灭一个城市的最好方法”。
短期租金控制...
Quantity of
Apartments
0
Rental Price of
Apartment
Demand
Supply
Controlled rent
Shortage
Supply and demand for apartments are relatively inelastic
长期租金控制...
Quantity of
Apartments
0
Rental Price of
Apartment
Demand
Supply
Controlled rent
Shortage
Because the supply and demand for apartments are more elastic...
…rent control causes a large shortage
价格下限
当政府对市场实行价格下限时，可能有两种结果：
如果均衡价格高于价格下限，价格下限没有限制性。市场力量自然而然地使经济向均衡变动。
如果均衡价格低于价格下限，价格下限有限制性。限制性价格下限引起过剩。
没有限制作用的价格下限...
$3
Quantity of
Ice-Cream
Cones
0
Price of
Ice-Cream
Cone
100
Equilibrium
quantity
Equilibrium
price
Demand
Supply
Price
floor
2
有限制作用的价格下限...
$3
Quantity of
Ice-Cream
Cones
0
Price of
Ice-Cream
Cone
Equilibrium
price
Demand
Supply
Price floor
$4
120
Quantity
supplied
80
Quantity
demanded
Surplus
Price Floors
When the government imposes a price floor, two outcomes are possible.
The price floor is not binding if set below the equilibrium price.
The price floor is binding if set above the equilibrium price, leading to a surplus.
Effects of a Price Floor
A price floor prevents supply and demand from moving toward the equilibrium price and quantity.
When the market price hits the floor, it can fall no further, and the market price equals the floor price.
价格下限的影响
正如价格上限和短缺会引起不合层的配给机制一样，价格下限和过剩也是这样。在价格下限的情况下，一些卖者不能按市场价格支出他们想支的所有东西。
与此相比，在一个白由市场中，价格起到配置机制的作用，卖者可以按均衡价格卖掉他们想卖的所合东西。
最低工资
价格下限的一个重要例子是最低工资。最低工资法规定了任何雇主要支付的最低劳动力价格
最低工资
Quantity of
Labor
0
Wage
Equilibrium
wage
Labor
demand
Labor
supply
自由劳动力市场
Equilibrium
employment
Minimum
wage
Quantity of
Labor
0
Wage
Labor
demand
Labor
supply
Quantity
supplied
Quantity
demanded
Labor surplus
(unemployment)
有最低工资的劳动力市场
最低工资的影响
最低工资的影响取决于工人的技能与经验。技能高而经验丰富的工人不受影响，最低工资对青少年劳动市场影响最大。
除了改变劳动的需求量之外，最低工资还改变了劳动的供给量。
对价格控制的评价
价格控制往往伤害它想要帮助的人。
可以用除了控制价格以外的其他方法如工资补贴来帮助那些需要帮助的人。
政府政策之二、税 收
所有政府都用税收为公路、学校和国防这类公共项目筹资。
What are some potential impacts of taxes?
Taxes discourage market activity.
When a good is taxed, the quantity sold is smaller.
Buyers and sellers share the tax burden.
Taxes
Tax incidence is the study of who bears the burden of a tax.
Taxes result in a change in market equilibrium.
Buyers pay more and sellers receive less, regardless of whom the tax is levied on.
Impact of a 50¢ Tax Levied on Buyers...
Quantity of
Ice-Cream Cones
0
Price of
Ice-Cream
Cone
100
D1
Supply, S1
A tax on buyers
shifts the demand
curve downward
by the size of
the tax ($).
D2
Copyright © 2001 by Harcourt, Inc. All rights reserved
Impact of a 50¢ Tax Levied on Buyers...
Quantity of
Ice-Cream Cones
0
Price of
Ice-Cream
Cone
100
90
$
Price
buyers
pay
D1
D2
Equilibrium
with tax
Supply, S1
Equilibrium without tax
Price
sellers
receive
Copyright © 2001 by Harcourt, Inc. All rights reserved
Price
without
tax
Tax ($)
What was the impact of tax?
Taxes discourage market activity.
When a good is taxed, the quantity sold is smaller.
Buyers and sellers share the tax burden.
Impact of a 50¢ Tax Levied on Buyers...
Quantity of
Ice-Cream Cones
0
Price of
Ice-Cream
Cone
100
D1
Supply, S1
A tax on buyers
shifts the demand
curve downward
by the size of
the tax ($).
D2
Copyright © 2001 by Harcourt, Inc. All rights reserved
对卖者征税...
Quantity of
Ice-Cream Cones
0
Price of
Ice-Cream
Cone
100
90
S1
S2
Demand, D1
Price without tax
Price sellers receive
$
Price buyers pay
Equilibrium without tax
A tax on sellers shifts the supply curve upward by the amount of the tax ($).
Tax ($)
Equilibrium
with tax
税收负担
Quantity of
Labor
0
Wage
Wage without tax
Labor
demand
Labor
supply
Tax wedge
Wage firms pay
Wage workers receive
税收的影响?
税收抑制了市场活动。
当对—种物品征税时，该物品在新的均衡时销售量减少了。
买者与卖者分摊税收负担。在新的均衡时，买者为该物品支付得多了，而交者得到的少了。
税收归属 The Incidence of Tax
In what proportions is the burden of the tax divided?
How do the effects of taxes on sellers compare to those levied on buyers?
The answers to these questions depend on the elasticity of demand and the elasticity of supply.
供给有弹性, 需求无弹性...
Quantity
0
Price
Demand
Supply
Tax
1. When supply is more
elastic than demand...
2. ...the
incidence of the
tax falls more
heavily on
consumers...
3. ...than on
producers.
Price without tax
Price buyers pay
Price sellers receive
供给无弹性, 需求有弹性...
Quantity
0
Price
Demand
Supply
Price without tax
Tax
1. When demand is more
elastic than supply...
2. ...the
incidence of
the tax falls more
heavily on producers...
3. ...than on consumers.
Price buyers pay
Price sellers receive
税收负担如何分担?
税收负担更多地落在缺乏弹性的市场一方身上
结论
价格控制包括价格上限和价格下限.
价格上限是某种物品与劳务价格法定的最高限。租金控制是一个例子。如果价格上限低于均衡价格，需求量则大于供给量。由于引起了短缺，卖者必须以某种方式在买者中配结物品或劳务。
价格下限是某种物品或劳务价格法定的最低限。最低工资是 个例子。如果价格下限高于均衡价格，供给量则大于需求量。由于引起了过剩，必然要以某种方式在卖者中配给买者的物品或劳务需求。
当政府对一种物品征收税收时，该物品的均衡数量减少。这就是说，对市场收税缩小了市场的规模。
对一种物品征税是在买者支付的价格和卖者得到的价格之间打人了一个楔子。当市场向新均衡变动时，买者为该物品支付的价格高了，而卖者从该物品得到的价格低了。在这种意义上说，买者与卖者分摊税收负担。税收归宿并不取决于是向买者征税．还是向卖者征税。
税收归宿取决于供给和需求的价格弹性。税收负组倾向于落在缺乏弹性的市场一方，因为市场的这一方难以通过改变购买或销售量来对税收作出反应。
两种极端情况(1)供给完全无弹性和完全富有弹性
P
0
Q
S
D
T
P
0
Q
S+T
S
D
T
卖者完全承担税收
买者完全承担税收
（2）需求完全无弹性和需求有无限弹性
P
0
Q
D
S
S+T
T
P
0
Q
D
S
S+T
T
买者全部承担税收
卖者全部承担税收
第四章 消费者、生产者与市场效率
在本章中你将——
考察买者对一种物品的支付意愿与需求曲线之间的联系
了解如何定义并衡量消费者剩余
考察卖者生产一种物品的成本与供给曲线之间的联系
了解如何定义并衡量生产者剩余
知晓供给与需求均衡可以使市场总剩余最大
重新审视市场均衡
均衡价格和数量是买者和卖者达到福利最大化了吗?
市场均衡反应了市场配置资源的方式.
市场配置资源是否合意取决于福利经济学.
福利经济学
福利经济学研究资源配置如何影响经济福利。
考察买者和卖者从参与市场中得到的利益开始。如何可以使这种利益尽量达到最大。
市场上供求均衡可以使买者和卖者得到的总利益最大化。
消费者剩余衡量买者参与市场的利益。
生产者剩余衡量卖者参与市场的利益。
消费者剩余
支付意愿：买者愿意为某种物品支付的最高量。
它衡量买者对物品的评价是多少。
100
80
70
50
约翰
保罗
乔治
林格
支付意愿
买者
根据买者的支付意愿可以推导出需求表。
需求曲线反映了买者的支付意愿，可以用它衡量消费者剩余。
0
1
2
3
4
无
约翰
约翰、保罗
约翰、保罗、乔治
约翰、保罗、乔治、林格
100元以上
80－100元
70－80元
50－70元
50元以下
需求量
买者
价格
需求表与需求曲线
需求曲线衡量消费者剩余...
Price of
Album
50
70
80
0
$100
1
2
3
4
Quantity of
Albums
John’s willingness to pay
Paul’s willingness to pay
George’s willingness to pay
Ringo’s willingness to pay
Demand
P
0
Q
100
70
50
1
2
3
4
D
约翰的消费者剩余
保罗的消费者剩余
消费者剩余
专辑的需求曲线
P
0
Q
100
80
70
50
1
2
3
4
D
需求曲线以下和价格以上的面积用来衡量消费者剩余。（why？）
结论
价格如何影响消费者剩余...
Q2
P2
Quantity
Price
0
Demand
Initial
consumer
surplus
Additional consumer surplus to initial consumers
Consumer surplus to new consumers
Q1
P1
D
E
F
B
C
A
消费者剩余是买者愿意为一种物品支付的量减他们实际支付的量，衡量了消费者从一种物品中得到的买者自己感觉到的利益。
消费者剩余是经济福利的一种衡量标准。但不一定是个好标准。
生产者剩余 卖者得到的量减去生产成本。
可以用来衡量卖者参与市场的利益。
成本 卖者为了生产一种物品必须改弃的每种东西的价值。
供给曲线反映了卖者的成本，可以用它来衡量生产者剩余。
生产者剩余与供给曲线
4
3
2
1
0
玛丽、弗瑞达、乔治亚、格拉玛
弗瑞达、乔治亚、格拉玛
乔治亚、格拉玛
格拉玛
无
900元或以上
800－900元
600－800元
500－600元
500元以下
供给量
卖者
价格
供给表
Quantity of
Houses Painted
Price of
House
Painting
500
800
$900
0
600
1
2
3
4
Grandma’s cost
Georgia’s cost
Frida’s cost
Mary’s cost
Supply
供给曲线来衡量生产者剩余...
Quantity of
Houses Painted
Price of
House
Painting
500
800
$900
0
600
1
2
3
4
Supply
Grandma’s producer
surplus ($100)
Price = $600
Quantity of
Houses Painted
Price of
House
Painting
500
800
$900
0
600
1
2
3
4
Supply
Grandma’s producer
surplus ($300)
Price = $800
Georgia’s producer
surplus ($200)
Total
producer
surplus ($500)
价格如何影响生产者剩余...
P2
Q2
Quantity
Price
0
Supply
Q1
P1
A
B
C
Initial Producer
surplus
Additional producer
surplus to initial
producers
D
E
F
Producer surplus
to new producers
供给表 供给曲线
0
1
2
3
4
500
600
800
900
供给表 供给曲线
0
1
2
3
4
500
600
800
900
价格以下和供给曲线以上的面积用来衡量市场生产者剩余（原因？）
价格提高，生产者剩余增加。
结论
自由市场决定的资源配置效率是否最高？
这个问题可以用消费者剩余和生产者剩余
来说明。
消费者剩余＝买者的评价－买者的支付量
生产者剩余＝卖者得到的量－卖者的成本
总剩余＝买者的评价－买者的支付量＋卖者得到的量－卖者的成本
＝买者的评价－卖者的成本
总剩余作为社会经济福利的衡量指标
效率：资源配置使社会所有成员得到的总剩余最大化的性质
平等：福利在各种买者与卖者之间分配的公平性
评价均衡市场...
Price
Equilibrium
price
0
Quantity
Equilibrium
quantity
A
Supply
C
B
Demand
D
E
均衡市场中的总剩余...
Price
Equilibrium
price
0
Quantity
Equilibrium
quantity
A
Supply
C
B
Demand
D
E
Producer
surplus
Consumer
surplus
关于市场结果的观点
自由市场把物品的供给分配给对这些物品评价最高的买者，这种评价由买者的支付意愿来表示。
自由市场把物品的需求分配给可以以最低成本生产这些物品的卖者。
自由市场生产使消费者和生产者剩余总和最大化的产量。
均衡市场的效率
Price
0
Quantity
Equilibrium
quantity
Supply
Demand
Cost to sellers
Value to buyers
Value to buyers
Cost to sellers
Value to buyers is greater than cost to sellers.
Value to buyers is less than cost to sellers.
自由市场是组织经济活动的最好方法
市场势力 在一些市场上，只有一个买者或卖者(或一小群买者或卖备)可以控制市场价格。
外部性 买者和卖者的决策有时影响那些根本不参与市场的人这种负作用称为外部性。
市场失灵是一些不受管制的市场不能有效地配置资源。
市场势力和外部性是市场失灵的普遍现象。
结论
消费者剩余等于买者对一种物品的支付
意愿减去它们实际为此所支付的量，它衡量买者从参与市场中得到的利益。通过找出需求曲线以下和价格以上的面积
来计算消费者剩余。
生产者剩余等于卖者由其物品得到的量
减去它们的生产成本，它衡量卖者从参与
市场中得到的利益。可以通过找出价格以
下和供给曲线以上的面积来计算生产者剩余
可以说使消费者和生产者剩余的总和最
大化的资源配置是有效率的。决策者通常关心经济结果的效率以及平等。
供给与需求的均衡使消费者与生产者剩余的总和最大化。这就是说，市场中看小见的手指引买者与卖者有效地配置资源。
在存在市场势力或外部性这类市场失灵的情况下，市场不能有效地配置资源。
应用：赋税的代价
Chapter 8
税收的成本
How do taxes affect the economic well-being of market participants?
一种物品的税收是向买者征收还是向卖者征收是不重要的。
当征收税收时，买者支付的价格上升，而卖者得到的价格下降。最后，无论如何征收，买者与卖者分摊税收负担。
税收的影响...
Price
0
Quantity
Quantity without tax
Supply
Demand
Price without tax
Price buyers pay
Quantity with tax
Size of tax
Price sellers receive
税收的影响...
税收在买者支付的价格和卖者得到的价格之间打入了一个楔子。
由于这种税收楔子，销售量低于没有税收时应该达到的水平。
对一种物品征税使这种物品的市场规模收
税收收入tax revenue
T = the size of the tax
Q = the quantity of the good sold
TQ = the government’s tax revenue
税收收入...
Price
0
Quantity
Quantity without tax
Supply
Demand
Price sellers receive
Quantity with tax
Size of tax (T)
Quantity sold (Q)
Tax Revenue (T x Q)
Price buyers pay
税收如何影响福利...
Quantity
0
Price
Demand
Supply
Q1
A
B
C
F
D
E
Q2
Tax reduces consumer surplus by (B+C) and producer surplus by (D+E)
Tax revenue = (B+D)
Deadweight Loss = (C+E)
Price
buyers
pay
=
PB
P1
Price without tax
=
PS
Price sellers receive
=
税收福利变化
Without Tax
With Tax
Change
Consumer Surplus
A + B + C
A
- (B + C)
Producer Surplus
D + E + F
F
- (D + E)
Tax Revenue
none
B + D
+ (B + D)
Total Surplus
A + B + C + D + E + F
A + B + D + F
- (C + E )
The area C+E shows the fall in total surplus and is the deadweight loss of the tax.
税收前后福利的变化：C+E 的面积为税收的无谓损失
税收形成无谓损失的原因？
税收如何影响福利
The change in total welfare includes:
The change in consumer surplus,
The change in producer surplus,
The change in tax revenue.
The losses to buyers and sellers exceed the revenue raised by the government.
This fall in total surplus is called the deadweight loss.
无谓损失与贸易的好处
Taxes cause deadweight losses because they prevent buyers and sellers from realizing some of the gains from trade.
无谓损失...
Quantity
0
Price
Demand
Supply
Q1
PB
Price = P1
without tax
PS
Q2
Size of tax
Lost gains from trade
Cost to sellers
Value to buyers
Reduction in quantity due to the tax
税收扭曲与弹性...
Quantity
Price
Demand
Supply
0
When supply is
relatively inelastic,
the deadweight loss
of a tax is small.
(a) 供给缺乏弹性
Size of tax
税收扭曲与弹性...
Quantity
Price
Demand
Supply
0
Size of tax
When supply is
relatively elastic,
the deadweight loss
of a tax is large.
(b)供给富有弹性
Tax Distortions and Elasticities...
Quantity
Price
Demand
Supply
0
When demand is
relatively inelastic,
the deadweight loss
of a tax is small.
(c) 需求无弹性
Size of tax
Tax Distortions and Elasticities...
Quantity
Price
Demand
Supply
0
Size of tax
When demand is
relatively elastic,
the deadweight loss
of a tax is large.
(d) 需求富有弹性
无谓损失的决定因素
供给和需求弹性越大，税收的无谓损失也就越大。
无谓损失的争论
一些经济学家认为劳动税有严重扭曲，并且相信劳动供给是富有弹性的.
无谓损失的争论
劳动供给是较为富有弹性的。许多群体对激励反应较大。下面是一些例子：
许多工人可以调整他们工作的时间。
一些家庭有第二个赚钱的人。
许多老年人可以选择什么时候退休，而且，他们的决策部分也是根据工资。
一些人考虑从事非法经济活动。
无谓损失与税收规模...
PB
Quantity
Q2
0
Price
Q1
Demand
Supply
Tax revenue
PS
Deadweight
loss
(a) 小额税
Deadweight Loss and Tax Revenue...
Demand
Supply
Tax
revenue
PB
Quantity
Q2
0
Price
Q1
PS
Deadweight
loss
(b) 中额税
Deadweight Loss and Tax Revenue...
Tax revenue
PB
Quantity
Q2
0
Price
Q1
Demand
Supply
PS
Deadweight
loss
(c) 大额税
结论：如图所示
无谓损失
0
税收规模
税收规模
税收收入
0
拉伐曲线
结论
随着税收规模提高，无谓损失迅速扩大；
随着税收规模提高，税收收入先增加，后减少。
拉伐曲线和供给学派经济学
The Laffer curve depicts the relationship between tax rates and tax revenue.
Supply-side economics refers to the views of Reagan and Laffer who proposed that a tax cut would induce more people to work and thereby have the potential to increase tax revenues.
总结
一种物品的税收减少了该物品买者与卖者的福利，而且，消费者和生产者剩余的减少通常超过了政府筹集到的收入。总剩余——消费者剩余、生产者剩余和税收收入之和——的减少被称为税收的无谓损失。
税收有无谓损失是因为它引起买者少消费和卖者少生产，而且，这种行为变动使市场规模缩小到使总剩余最大化的水平之下。由于供给和需求弹性衡量市场参与者对市场状况变动的反应程度，所以，弹性越大意味着无谓损失越大。
税收增加越多，它对激励的扭曲越大，而且，无谓损失增加也越多。税收收入起初随着税收规模扩大而增加。但是，最终由于高税收减少了市场规模，也就减少税收收入。
应用：国际贸易
Chapter 9
在本章中你将——
考虑什么决定一国是进口还是出口一种物品
考察在国际贸易中谁获利谁亏损
了解国际贸易赢家的好处大于输家的损失
分析关税与进口限额的福利影响
考察人们用来支持贸易限制的各种观点
国际贸易
什么决定一个国家是出口还是进口商品?
国际贸易
自由贸易谁受益，谁受损?
国际贸易
倡导贸易限制的理由是什么?
没有贸易的均衡
假定:
A country is isolated from rest of the world and produces steel.
The market for steel consists of the buyers and sellers in the country.
No one in the country is allowed to import or export steel.
没有贸易的均衡...
Price
of Steel
Equilibrium
Price
0
Quantity
of Steel
Equilibrium
quantity
Domestic
supply
Domestic
demand
Producer
surplus
Consumer
surplus
没有贸易的均衡
结果:
国内价格调整使国内供给与需求平衡。
消费者剩余和生产者剩余衡量买卖双方的总的利益。
世界价格和比较优势
如果允许自由贸易，一国是在世界市场上买还是卖钢铁?
世界价格和比较优势
在贸易之前比较世界价格和国内价格表明一国在生产钢铁方面有没有比较优势。
世界价格：一种物品在世界市场上所流行的
价格。
世界价格和比较优势
各国之间的贸易最终要根据比较优势。
贸易之所以互惠是因为它使各国可以 专门从事自己最擅长的活动。
世界价格和比较优势
如果国内价格低，有比较优势，这个国家就是出口国。
出口国的国际贸易...
Price
of Steel
0
Quantity
of Steel
Domestic
demand
Domestic
supply
World
price
Price after trade
Exports
Domestic
quantity demanded
Domestic
quantity supplied
Price before trade
自由贸易如何影响出口国的福利...
Price
of Steel
0
Quantity
of Steel
World
price
Domestic
demand
Domestic
supply
Price after trade
Price before trade
A
B
C
D
Exports
自由贸易如何影响出口国的福利...
Price
of Steel
0
Quantity
of Steel
World
price
Domestic
demand
Domestic
supply
Price after trade
Price before trade
A
Consumer surplus
before trade
B
C
Producer surplus
before trade
自由贸易如何影响出口国的福利...
Price
of Steel
0
Quantity
of Steel
World
price
Domestic
demand
Domestic
supply
Price after trade
Price before trade
A
Consumer surplus
after trade
C
B
Producer surplus
after trade
D
Exports
自由贸易福利的变化: 以出口国为例
The area D shows the increase in total surplus and represents 贸易的利益.
Before Trade
After Trade
Change
Consumer Surplus
A + B
A
- B
Producer Surplus
C
B + C + D
+ (B + D)
Total Surplus
A + B + C
A + B + C + D
+ D
自由贸易如何影响进口国的福利
这种对出口国的分析得出了两个结论：
当一国允许贸易并成为一种物品的出口者时，该物品的国内生产者状况变好，而该物品的国内消费者状况变坏。
贸易增加了一国的经济福利，因为赢家的收益超过了输家的损失。
进口国的国际贸易...
如果国内价格高于世界价格，该国成为一个钢铁进口者。
进口国的国际贸易...
Domestic consumers will want to buy steel at the lower world price.
进口国的国际贸易...
Domestic producers of steel will have to lower their output because the domestic price moves to the world price.
进口国的国际贸易...
Price
of Steel
0
Quantity
of Steel
Domestic
supply
Domestic demand
World Price
Price after trade
Domestic
quantity
demanded
Domestic
quantity
supplied
Price before trade
Imports
自由贸易如何影响进口国的福利 ...
Price
of Steel
0
Quantity
of Steel
Domestic
supply
World Price
Domestic demand
Price after trade
Price before trade
A
B
C
D
Imports
自由贸易如何影响进口国的福利 ...
Price
of Steel
0
Quantity
of Steel
Domestic
supply
World Price
Domestic demand
Price after trade
Price before trade
A
Consumer surplus
before trade
C
B
Producer surplus
before trade
自由贸易如何影响进口国的福利 ...
Price
of Steel
0
Quantity
of Steel
Domestic
supply
World Price
Domestic demand
Price after trade
Price before trade
A
Consumer surplus
after trade
B
D
C
Producer surplus
after trade
Imports
自由贸易引起的福利变动：进口国的情况
The area D shows the increase in total surplus and represents the gains from trade.
Before Trade
After Trade
Change
Consumer Surplus
A
A + B + D
+ (B + D)
Producer Surplus
B + C
C
- B
Total Surplus
A + B + C
A + B + C + D
+ D
自由贸易如何影响进口国的福利
这种对进口国的分析得出了两个与出口国情况平行的结论：
当一国允许贸易并成为一种物品的进口者时，国内该物品消费者状况变好，而国内该物品生产者状况变坏。
贸易增加了一国经济福利，因为赢家的好处超过了输家的损失。
The Gains and Losses from
Free International Trade
The gains of the winners exceed the losses of the losers.
The net change in total surplus is positive.
关税
关税 是对进口货物征税.
政府征收关税，国内价格高于世界价格，其高于量为关税
关税的影响...
Price with tariff
World price
Price without tariff
Price
of Steel
0
Quantity
of Steel
Domestic supply
Domestic demand
Tariff
Q1S
Q1D
Imports without tariff
Imports with tariff
Q2D
Q2S
关税的影响...
Price
of Steel
0
Quantity
of Steel
Domestic supply
Domestic demand
World price
Q1S
Q1D
Price without tariff
Imports without tariff
Consumer surplus
before tariff
Producer surplus
before tariff
关税的影响...
Price
of Steel
0
Quantity
of Steel
Domestic supply
Domestic demand
Tariff
World price
Q1S
Q2S
Q2D
Q1D
Price without tariff
Price with tariff
Imports without tariff
Imports with tariff
A
Consumer surplus
with tariff
B
关税的影响...
Price
of Steel
0
Quantity
of Steel
Domestic supply
Domestic demand
Tariff
World price
Q1S
Q2S
Q2D
Q1D
Imports without tariff
Imports with tariff
C
G
Producer surplus
before tariff
关税的影响...
Price
of Steel
0
Quantity
of Steel
Domestic supply
Domestic demand
Tariff
World price
Q1S
Q2S
Q2D
Q1D
Imports without tariff
Imports with tariff
E
Tariff revenue
Price with tariff
Price without tariff
关税的影响
Price
of Steel
0
Quantity
of Steel
Domestic supply
Domestic demand
Tariff
World price
Q1S
Q2S
Q2D
Q1D
Price without tariff
Price with tariff
Imports without tariff
Imports with tariff
A
B
C
E
G
D
F
Deadweight loss
关税引起的福利变动
Before Tariff
After Tariff
Change
Consumer Surplus
A+B+C+D+E+F
A + B
- (C+D+E+F)
Producer Surplus
G
C + G
+ C
Government
Revenue
None
E
+ E
Total Surplus
A+B+C+D+E+F+G
A+B+ C+ E+ G
- (D + F)
The area D+F shows the fall in total surplus and represents the deadweight loss of the tariff.
关税的影响
关税提高了钢铁价格，它使国内需求量从减少，而国内供给量增加。因此，关税减少了进口量，并使国内市场接近于于没有贸易时的均衡。
关税引起无谓损失 。
进口限额的影响
进口限额——对进口量的限制
进口限额的影响...
Price with quota
World price
Price without quota
Price
of Steel
0
Quantity
of Steel
Domestic supply
Domestic demand
Q1S
Q2S
Q2D
Imports without quota
Imports with quota
Domestic supply
+
Import Supply
Quota
Equilibrium with quota
Equilibrium without trade
Q1D
进口限额的影响
限额使国内价格上升到世界价格之上，国内卖者的状况变好了，而国内买者的状况变坏了。 .
许可证持有者的状况变好了，因为他们能按世界价格购买并从较高的国内价格出售中得到利润。
进口限额的影响...
Price
of Steel
0
Quantity
of Steel
Domestic supply
Domestic demand
World price
Q1S
Q2S
Q2D
Q1D
Price without quota
Price with quota
Imports without quota
Imports with quota
Domestic supply
+
Import Supply
Quota
A
B
C
E'
E''
F
G
D
进口限额引起的福利变动
A+B+C+D+E’+E”+F+G
A+B+C+E’+E”+G
The area D+F shows the fall in total surplus and represents the deadweight loss of the quota.
Before Quota
After Tariff
Change
Consumer Surplus
Producer Surplus
Government
Revenue
Total Surplus
A+B+C+D+E’+E”+F
A+B
-(C+D+E’+E”+F)
G
C+G
+C
None
E’+E”
+(E’+E”)
- (D+F)
进口限额的影响...
关税和进口限额都提高了物品的国内价格减少了国内消费者的福利，增加了国内生产者的福利，并引起了无谓损失。
进口限额和关税看来都引起相似的无谓损失，但进口限额有可能引起更大的无谓损失，这取决于用来分配进口许可证的机制。
进口限额和关税的影响
政府试图通过对许可证收费来占有许可证持有者的剩余。进口许可证费用的作用就完全与关税一样：在这两种政策之下，消费者剩余、生产者剩余和政府收入完全相同。
进口限额和关税都. . .
raise domestic prices.
reduce the welfare of domestic consumers.
increase the welfare of domestic producers.
cause deadweight losses.
国际贸易的其他好处
Increased variety of goods
Lower costs through economies of scale
Increased competition
Enhanced flow of ideas
各种限制贸易的观点
Jobs
National Security
Infant Industry
Unfair Competition
Protection as a Bargaining Chip
贸易协定
单方面:可以用单方面的方法并取消自己的贸易限制。这是英国在19世纪采取的方法，也是近年来智利和韩国所采取的方法。
多边:一国也可以采取多边的方法，并在其他国家减少贸易限制时自己也这样做。
NAFTA
The North American Free Trade Agreement (NAFTA) is an example of a multilateral trade agreement.
In 1993, NAFTA lowered the trade barriers among the ., Mexico, and Canada.
关贸总协定 GATT
The General Agreement on Tariffs and Trade (GATT) refers to a continuing series of negotiations among many of the world’s countries with a goal of promoting free trade.
GATT has successfully reduced the average tariff among member countries from about 40% after WWII to about 5% today.
内容提要
通过比较没有国际贸易时的国内价格和世界价格，可以确定自由贸易的影响。国内价格低表明，该国在生产这种物品上有比较优势，而且，该国将成为出口者。国内价格高表明，世界其他国家在生产这种物品上有比较优势，而且，该国将成为进口者。
当一国允许贸易并成为一种物品的出口者时，该物品的生产者状况变好，而该物品的消费者状况变坏。当一国允许贸易并成为一种物品的进口者时，消费者状况变好，而生产者的状况变坏。在这两种情况下，贸易的好处大于损失。
关税——进口的税——使市场接近于没有贸易时存在的均衡，因此，减少了贸易的好处。虽然国内生产者状况变好，而且政府增加了收入，但消费者的损失大于这些好处。
进口限额的影响与关税类似。但是，在进口限额时，进口许可证持有者得到了有关税时政府得到的收入。
有各种限制贸易论：保护工作岗位，保卫国家安全，有助于幼稚产业，防止不公平竞争，以及对外国的贸易限制作出反应。尽管这些观点在某些情况下有某些优点，但经济学家相信，自由贸易通常是一种更好的政策
外部性 （Externalities）
Chapter 10
第四篇 公共部门经济学
在本章中你将——
了解什么是外部性
知道为什么外部性会使市场结果无效率
考察有时人们如何可以自己解决外部性问题
专虑为什么私人解决外部性的方法有时不起作用
考察旨在解决外部性问题的各种政府政策
市场效率 – 市场失灵
亚当·斯密著名的比喻，就是市场中“看不见的手”引导市场上利己的买者和卖者，使从那种市场上产生的社会总收益最大化。
经济学十大原理之一的基础：市场通常是一种组织经济活动的好方法；
But market failures can still happen.
市场失灵: Externalities
外部性是一个人的行为对旁观者福利的影响。
在存在外部性时市场均衡并不是有效率的。这就是说，均衡并没有使整个社会的总收益最大化。
外部性的产生...
. . . 当一个人从事一种影响旁观者福利，而这种影响即不付报酬又得不到报酬时的活动时，就产生了外部性。
外部性和市场无效率
如果对旁观者的影响是不利的，就称为“负外部性”。
如果这种影响是有利的，就称为“正外部性”。
负外部性的例子
Automobile exhaust
Cigarette smoking
Barking dogs (loud pets)
Loud stereos in an apartment building
正外部性的例子
Immunizations
Restored historic buildings
Research into new technologies
铝市场 ...
Quantity of
Aluminum
0
Price of
Aluminum
QMARKET
Demand
(private value)
Supply
(private cost)
Equilibrium
铝市场的福利经济学
市场均衡时的生产和消费量在使生产者和消费者剩余之和最大化的意义上说是有效率的。这就是说，市场以一种使购买和使用铝的消费者的总价值减生产并销售铝的生产者的总成本最大化的方式来配置资源。
铝市场的福利经济学
铝工厂排放污染，这种负外部性使生产铝的社会成本大于铝生产者的成本。
铝市场的福利经济学
生产每一单位铝，社会成本包括铝生产者的私人成本加上受到污染影响的不利影响的旁观者的成本。
污染与社会最适...
QMARKET
Quantity of
Aluminum
0
Price of
Aluminum
Demand
(private value)
Supply
(private cost)
Social cost
Qoptimum
Cost of
pollution
Equilibrium
Optimum
生产的负外部性
需求曲线与社会成本曲线相交决定了铝的最适生产水平 。
铝的均衡数量，即市场量，大于社会的最适当的量，即最适量。
达到最适水平
外部性的内在化，给市场买者与卖者以考虑他们行为外部影响的激励。
达到最适水平
政府能外部性的内在化－－通过铝生产者销售的每一吨铝征税。税收使铝的供给曲线向上移动，移动量为税收规模。如果税收准确地反映了排入大气的烟尘的社会成本，新的供给曲线就与社会成本曲线相一致。在新的市场均衡时，铝生产者将生产社会最适量的铝。
生产中的正外部性
When an externality benefits the bystanders, a positive externality exists.
The social costs of production are less than the private cost to producers and consumers.
生产中的正外部性
技术溢出效应 is a type of positive externality that exists when a firm’s innovation or design not only benefits the firm, but enters society’s pool of technological knowledge and benefits society as a whole.
生产中的正外部性
...
Quantity
of Robots
0
Price
of Robot
QOPTIMUM
Demand
(private value)
Supply (private cost)
Social cost
QMARKET
Value of
technology
spillover
Equilibrium
Optimum
生产中的正外部性
需求曲线与社会成本曲线相交决定了最适生产水平 。
最适量大于私人市场决定的数量。
The market produces a smaller quantity than is socially desirable.
The social costs of production are less than the private cost to producers and consumers.
外部性的内在化: 补贴
Government many times uses subsidies as the primary method for attempting to internalize positive externalities.
产业政策
政府旨在促进技术进步行业的经济干预称产业政策
产业政策
Patent laws are a form of technology policy that give the individual (or firm) with patent protection a property right over its invention.
专利被称为通过赋予企业对其发明的产权来把外部性内在化。
生产外部性内在化
税收s are the primary tools used to internalize negative externalities.
补贴 are the primary tools used to internalize positive externalities.
到现在为止我们讨论的外部性与物品生产相关。但是，一些外部性与消费相关。例如，如果消费者更喜爱酒后开车并危及别人的性命，酒的消费就引起了负外部性，同样，教育的消费也引起了正外部性，因为受教育的人增加会产生一个好政府，好政府有利于每一个人。
消费的外部性...
Quantity of
Education
0
Price of
Education
Q
MARKET
Demand
(private value)
Social
value
Q
OPTIMUM
(b) Positive Consumption Externality
Supply
(private cost)
Quantity
of Alcohol
0
Price
of Alcohol
Q
MARKET
Demand
(private value)
Supply
(private cost)
Social value
Q
OPTIMUM
(a) Negative Consumption Externality
外部性与市场无效率
Negative externalities in production or consumption lead markets to produce a larger quantity than is socially desirable.
Positive externalities in production or consumption lead markets to produce a larger quantity than is socially desirable.
外部性的私人解决方法
外部性往往使市场无效率，但解决这个问题并不总是需要政府行为。
外部性的私人解决方法
道德规范和社会约束
慈善行为
不同类型经营结合在一起
利益各方签订合约
科斯定理
科斯定理：如果私人各方可以无成本地就资源配置进行协商，那么，私人市场就将总能解决外部性问题，并有效地配置资源。
最初的权利分配对市场达到有效率结果的能力无关紧要 。
虽然最初的权利无论怎样分配，迪克和珍尼都可以达到有效率的结果，但权利分配并不是毫不相关的：它决定了经济福利的分配。
交易成本 Transaction costs
交易成本是各方在协议及遵守协议中所发生的成本。
为什么私人解决方法并不是总有效
Sometimes the private solution approach fails because transaction costs can be so high that private agreement is not possible.
针对外部性的公共政策
When externalities are significant and private solutions are not found, government may attempt to solve the problem through . . .
命令与控制政策 .
市场为基础 policies.
命令与控制政策
Usually take the form of regulations:
禁止Forbid certain behaviors.
规定Require certain behaviors.
Examples:
Requirements that all students be immunized.
Stipulations on pollution emission levels set by the Environmental Protection Agency (EPA).
市场为基础 的政策
Government uses taxes and subsidies to align private incentives with social efficiency.
用于纠正负外部性影响的税收被称为庇古税
Examples of Regulation versus Pigovian tax
If the EPA decides it wants to reduce the amount of pollution coming from a specific plant. The EPA could…
tell the firm to reduce its pollution by a specific amount (. regulation).
levy a tax of a given amount for each unit of pollution the firm emits (. Pigovian tax).
市场为基础 的政策
可交易的污染许可证一种排污权从一个企业转移给另一个企业 .
交易这种许可证的市场将最终形成
以低成本可以减少污染的企业也愿意出卖它们所拥有的许可证
庇古税与污染许可证的均衡...
Quantity of
Pollution
0
Price of
Pollution
P
Q
Demand for
pollution rights
Pigovian
tax
(a) Pigovian Tax
2. ...which, together
with the demand curve,
determines the quantity
of pollution.
1. A Pigovian
tax sets the
price of
pollution...
Quantity of
Pollution
0
Q
Demand for
pollution rights
Supply of
pollution permits
(b) Pollution Permits
Price of
Pollution
P
2. ...which, together
with the demand curve,
determines the price
of pollution.
1. Pollution
permits set
the quantity
of pollution...
对污染经济分析的批评
总结
When a transaction between a buyer and a seller directly affects a third party, the effect is called an externality.
Negative externalities cause the socially optimal quantity in a market to be less than the equilibrium quantity.
Positive externalities cause the socially optimal quantity in a market to be greater than the equilibrium quantity.
总结
当买者和卖者之间的交易直接影响第三方时，这种影响称为外部性。像污染这样的负外部性引起市场的社会最适量小于均衡量。像技术溢出效应这样正外部性引起社会最适量大于均衡量。
总结
受外部性影响人有时可以用私人方式解决问题。例如，当一个企业为另一个企业提供了外部性时，两个企业可以通过合并把外部性内在化。此外，利益各方也可通过签订合约来解决问题。根据科斯定理，如果人们没有成本地谈判，那么，他们总可以达成一个资源有效配置的协议。但是，在许多情况下，在许多利益各方中达成协议是困难的，因此，科斯定理并不适用。
当私人各方不能适当地解决污染这类外在效应时，政府往往就出现了。有时政府通过管制行为阻止社会无效率的活动。有时政府还用庇古税使外部性内在化。保护环境的另一种方法是政府发行有限量的污染许可证。这种方法引起的结果与对污染征收庇古税大体上相同。
第四章 市场失灵——公共物品和公有资源
不同类型的物品
排他性和竞争性
四种类型的物品：
私人物品
自然垄断的物品
公有资源
公共物品
结论：产权是重要的
公共物品和公有资源Public Goods and Common Resources
Chapter 11
在本章中你将——
了解公共物品和共有资源的定义
考察为什么私人市场不能生产公共物品
考虑我们经济中的一些重要的公共物品
说明为什么公共物品的成本—收益分析既是必要的又是困难的
考察为什么人们往往会过多的使用共有资源
考虑我们经济中一些重要的共有资源
“生活中最美好的东西都是免费的 . . .”
免费物品向经济分析提出了特殊的挑战
大部分物品是在市场中配置的 …
…对这些物品来说，价格是引导买者与卖者决策的信号
“生活中最美好的东西都是免费的 . . .”
当一些物品可以免费得到时，在正常情况下，经济中配置资源的市场力量就不存在了
“生活中最美好的东西都是免费的 . . .”
当一种物品没有价格时，私人市场不能保证该物品生产和消费的适当数量
“生活中最美好的东西都是免费的 . . .”
在这种情况下，政府政策可以潜在地解决市场失灵，并增进经济福利。
不同类型的物品
在考虑经济中的各种物品时，根据两个特点来对物品分类是有用的 ：
物品有排他性吗？
物品有竞争性吗？
不同类型的物品
排他性Excludability
People can be prevented from enjoying the good.
Laws recognize and enforce private property rights.
不同类型的物品
竞争性
One person’s use of the good diminishes another person’s enjoyment of it
四种类型物品
Private Goods
Public Goods
Common Resources
Natural Monopolies
Types of Goods
Private Goods
Are both excludable and rival.
Public Goods
Are neither excludable nor rival.
Types of Goods
Common Resources
Are rival but not excludable.
Natural Monopolies
Are excludable but not rival.
根据两个特征可以把物品分为四种类型：(1)物品有没有排他性？这就是说，是否可以排除人们使用这种物品？(2)物品是否有竞争性？这就是说，一个人使用物品是否会减少其他人对该物品的使用？这个表给出了每种类型物品的例子。
公共物品
.国防
.知识
.不拥挤的不收费道路
共有资源
.海洋的鱼
.环境
.拥挤的不收费道路
否
自然垄断
.消防
.有线电视
.不拥挤的收费道路
私人物品
.冰激凌蛋糕
.衣服
.拥挤的收费道路
是
排他性？
否
是
竞争性？
图11－1 四种类型物品
搭便车问题
搭便车者是得到一种物品的收益但避开为此支付的人。
搭便车问题
Since people cannot be excluded from enjoying the benefits of a public good, individuals may withhold paying for the good hoping that others will pay for it.
搭便车者问题就排除了私人市场提供公共物品
解决搭便车问题
如果政府确信，总收益大于成本，它就可以提供公共物品。
The government用税收为它支付，这可以使每个人的状况变好。
一些重要的公共物品
National Defense
Basic Research
Programs to Fight Poverty
案例研究： 灯塔是公共物品吗？
成本－收益分析
In order to decide whether to provide a public good or not, the total benefits of all those who use the good must be compared to the costs of providing and maintaining the public good.
Cost benefit analysis estimates the total costs and benefits of a good to society as a whole.
成本－收益分析
成本－收益分析，它的目标是估算该项目相对作为一个整体而言的社会的总成本和总收益。
It is difficult to do because of the absence of prices needed to estimate social benefits and resource costs.
The value of life, the consumer’s time, and aesthetics are difficult to assess.
共有资源
Common resources, like public goods, are not excludable. They are available free of charge to anyone who wishes to use them.
共有资源
共有资源有竞争性：一个人使用共有资源减少了其他人对它的享用
共有地的悲剧
共有地悲剧是一个有一般性结论的故事：当一个人用共有资源时，他减少了其他人对这种资源的享用
Common resources tend to be used excessively when individuals are not charged for their usage.
This creates a negative externality.
一些重要的共有资源
Clean air and water
Congested roads
Fish, whales, and other wildlife
案例研究 为什么黄牛没有绝种
Cow Extinct?
Private
Ownership and
the Profit
Motive!
产权的重要性
在所有的情况下，市场没有有效地配置资源，是因为没有很好地建立产权。这就是说，某些有价值的东西并没有在法律上有权控制它的所有者。
产权的重要性
当没有产权引起市场失灵时，政府可以潜在地解决这个问题
总结
Goods differ in whether they are excludable and whether they are rival.
A good is excludable if it is possible to prevent someone from using it.
A good is rival if one person’s enjoyment of the good prevents other people from enjoying the same unit of the good.
总结
物品的差别在于它们是否具有排他性和是否具有竞争性。如果排除某个人使用某种物品是可能的，这种物品就具有排他性。如果一个人对某种物品的享用排除了其他人享用同一物品，这种物品就具有竞争性。市场运行最适于既有排他性又有竞争性的私人物品。市场运行不适用于其他类型的物品。
总结
公共物品既无竞争性又无排他性。公共物品的例子包括烟火表演、国防和基础知识的创造。由于不能对使用公共物品的人收费，所以在私人提供这种物品时，就存在搭便车的激励。因此，政府提供公共物品，以成本－收益分析为基础作出供给量的决策。
共有资源有竞争性但无排他性。例子包括共有的草地、清洁的空气和拥挤的道路。由于不能向使用共有资源的人收费，他们往往会过度地使用共有资源。因此，政府努力限制共有资源的使用。
The Design of the Tax System
第十二章 税制的设计
在这一章中你将
大致了解美国政府如何筹资和支出
考虑税收的效率成本
了解评价税制平等的不同方法
知道为什么研究税收归宿对评价税收平等是至关重要的
考虑在设计税制时效率与平等之间的交替关系
“在这个世界上除了死亡和税收以外没有什么事情是确定无疑的 .”
. . . Benjamin Franklin
0
20
40
60
80
100
Taxes paid in Ben Franklin’s time accounted for 5 percent of the average American’s income.
1789
“In this world nothing is certain but death and taxes.”
. . . Benjamin Franklin
0
20
40
60
80
100
1789
Today
Today, taxes account for up to a third of the average American’s income.
Figure 1 Government Revenue as a Percentage of GDP
Copyright © 2004 South-Western
State and local
Federal
0
5
10
15
20
25
30
35
Revenue as
Percent of
GDP
Total government
1902
1922
1927
1913
1940
1932
1970
1980
1990
2000
1950
1960
Table 1 Central Government Tax Revenue as a Percent of GDP
联邦政府
联邦政府收取了经济中约三分之二的税收
联邦政府
联邦政府最大的收入来源是个人所得税 .
个人所得税
边际税率——适用于收入每增加1美元的税率。
由于边际税率随着收入增加而提高，高收入家庭收入中税收的百分比高。
The Federal Government and Taxes
工薪税是针对企业付给工人的工资的税。表这种收入称为社会保障税，因为这些税的收入被用来支付社会保障和医疗保健。
销售税，这是对某些特殊物品的税，包括汽油、香烟和酒精饮料。
Copyright©2004 South-Western
联邦政府的收入：1995年
资料来源：Economic Report of the president,1996,Table B77
100
5134
1351
总计
4
233
61
其他
4
219
58
销售税
12
597
157
公司所得税
36
1842
485
社会保障税
44
2243
590
个人所得税
收入中的百分比(%)
人均量（美元）
数量（10亿美元）
税收
联邦政府的收入...
Individual Income Tax, 50%
Social Insurance
Tax, 35%
Corporate Tax,
8%
Other, 8%
联邦政府支出
Government spending includes transfer payments and the purchase of public goods and services.
转移支付是政府不为交换物品和劳务而进行的支付 .
Transfer payments数目最大的一项是社会保障 .
联邦政府支出
Expense Category:
Social Security
National Defense
Income Security
Net Interest
Medicare
Health
Other
预算赤字
预算赤字，即政府支出大于政府收入。政府通过向公众借款为预算赤字筹资。
预算盈余
预算盈余，政府收入大于支出。政府用超过的收入去减少它的未偿还债务。
联邦政府支出: 2001
Copyright©2004 South-Western
联邦政府支出: 2001
Social Security,
23%
Defense, 17%
Net Interest, 14%
Income security,
14%
Medicare, 12%
Health, 9%
Other, 14%,
州与地方政府
State and local governments collect about 40 percent of taxes paid.
州与地方政府得到全部税收的40%左右
州与地方政府
Receipts
Sales Taxes
Property Taxes
Individual Income Taxes
Corporate Income Taxes
Federal government
Other
Taxes
$
Table 5州与地方政府收入: 1999
Copyright©2004 South-Western
州与地方政府
支出
Education
Public Welfare
Highways
Other
Table 6州与地方政府支出: 1999
Copyright©2004 South-Western
税收和效率
在设计税制时，决策者有两个目标：
效率
平等
税收和效率
如果一种税制以纳税人较低的成本增加了等量收入，这种税制就比另一种更有效率
设计良好的税收政策正是要避免或至少减少这成本
税收和效率
The Cost of Taxes to Taxpayers
税收本身
无谓损失
管理负担
无谓损失
Because taxes distort incentives, they entail deadweight losses.
The deadweight loss of a tax is the reduction of the economic well-being of taxpayers in excess of the amount of revenue raised by the government.
管理负担
Complying with tax laws creates additional deadweight losses.
Taxpayers lose additional time and money documenting, computing, and avoiding taxes over and above the actual taxes they pay.
The administrative burden of any tax system is part of the inefficiency it creates.
边际税率与平均税率
The average tax rate is total taxes paid divided by total income.
The marginal tax rate is the extra taxes paid on an additional dollar of income.
定额税
无论收入如何，也无论每个人会采取什么行为，每个人应交纳的税是等量的 .
税收与平等
应该如何在人们中分配税收负担？
我们如何评价一种税制是否公平呢？
税收与平等
Principles of Taxation
受益原则
能力纳税原则
$
受益原则
The benefits principle人们应该根据他们从政府服务中得到的利益来纳税。
An example is a gasoline tax:
Tax revenues from a gasoline tax are used to finance our highway system.
People who drive the most also pay the most toward maintaining roads.
能力纳税原则
The ability-to-pay principle应该根据一个人所能承受的负担来对这个人征税。
The ability-to-pay principle leads to two corollary notions of equity.
纵向平等
横向平等
能力纳税原则
纵向平等认为，能力大的纳税人应该交纳更大的量。
For example, people with higher incomes should pay more than people with lower incomes.
能力纳税原则
纵向平等与税制选择
比例税 is one for which high-income and low-income taxpayers pay the same fraction of income.
累退税 is one for which high-income taxpayers pay a smaller fraction of their income than do low-income taxpayers.
累进税 is one for which high-income taxpayers pay a larger fraction of their income than do low-income taxpayers.
能力纳税原则
纵向平等
Horizontal equity is the idea that taxpayers with similar abilities to pay taxes should pay the same amounts.
For example, two families with the same number of dependents and the same income living in different parts of the country should pay the same federal taxes.
Copyright©2004 South-Western
三种税制
30
60000
20
40000
25
50000
200000
25
25000
25
25000
25
25000
100000
20
10000
30
15000
25
12500
50000
收入的百分比（%）
税收量(美元）
收入的百分比（%）
税收量(美元）
收入的百分比（%）
税收量(美元）
收入(美元）
累进税
累退税
比例税
Copyright©2004 South-Western
联邦税收负担
43363
第四集团
29849
中等收入
8380
第二集团
7386
最低收入
税收减转移支付占收入百分比（%）
税收占收入百分比（%）
全部税收百分比（%）
全部收入中百分比（%）
平均收入(美元)
五等分
案例研究 横向平等与结婚税
结婚影响一对男女税收负担的原因是，税法把已婚男女作为一个纳税人。
当一个男人和一个女人结婚后，他们就不再作为个人纳税，并开始作为一个家庭纳税。
如果这个男人和女人有相似的收入，他们的总税收负担就在结婚时增加。
税收归宿与税收平等
The difficulty in formulating tax policy is balancing the often conflicting goals of efficiency and equity.
The study of who bears the burden of taxes is central to evaluating tax equity.
This study is called tax incidence.
税收归宿与税收平等
粘蝇纸理论
根据这种理论，税收负担就像粘蝇纸上的苍蝇，被粘在它落地的地方。
总结
美国政府用各种税收筹集收入。联邦政府最重要的税是个人所得税和用于社会保障的工薪税。州和地方政府最重要的税是销售税和财产税。
总结
税制的效率是指它给纳税人带来的成本。除了资源从纳税人向政府的转移，税收还有两种成本。第一是税收改变了激励和行为引起的资源配置扭曲。第二是遵守税法的管理负担。
总结
税制的平等涉及到税收负担是否公平地分配到人民中。根据受益原则，人们根据他们从政府得到的收益来纳税是公平的。根据支付能力原则，人们根据他们承受财务负担的能力来纳税是公平的。当评价税制的平等性时，重要的是要记住从税收归宿研究中得出的结论：税收负担的分配与税单的分配不是同一件事。
总结
当考虑税法的改变时，决策者经常面临效率与平等之间的交替关系。大多数关于税收政策争论的产生，是因为人们对这两个目标的侧重不同。
第五篇 企业行为与产业 组织
Chapter 13 生产成本
在本章中你将——
考察什么项目包括在企业的生产成本中
分析企业生产过程及其总成本之间的联系
了解平均总成本和边际的关系，以及它们如何相关
考虑典型企业成本曲线的形状
考察短期和长期成本之间的关系
生产成本
供给规律：当一种物品价格高时，企业愿意生产并销售更多的这种物品，而且，这种反应引起了向右上方倾斜的供给曲线。
企业的目标
企业的目标是利润最大化
总收益、总成本
Total Revenue
The amount that the firm receives for the sale of its output.
Total Cost
The amount that the firm pays to buy inputs.
A Firm’s Profit
Profit is the firm’s total revenue minus its total cost.
利润=总收益－总成本
作为机会成木的成本
经济学家讲企业生产成本的时候，他们包括生产物品与劳务量的所有机会成本。
显性成本和隐性成本
A firm’s cost of production include explicit costs and implicit costs.
显性成本 involve a direct money outlay for factors of production.
隐性成本 do not involve a direct money outlay.
经济利润与会计利润
Economists measure a firm’s economic profit as total revenue minus all the opportunity costs (explicit and implicit).
Accountants measure the accounting profit as the firm’s total revenue minus only the firm’s explicit costs. In other words, they ignore the implicit costs.
经济利润与会计利润
要使企业有利可图，总收益必须弥补全部机会成本，包括显性成本与隐性成本
会计利润大于经济利润
经济利润
隐性成本
显性成本
会计利润
显性成本
收益
收益
经济利润与会计利润
经济利润与会计利润
Revenue
Total
opportunity
costs
How an Economist
Views a Firm
Explicit
costs
Economic
profit
Implicit
costs
Explicit
costs
Accounting
profit
How an Accountant
Views a Firm
Revenue
生产函数与总成本：亨格瑞·海伦的糕点厂
80
50
30
10
150
5
70
40
30
20
140
4
60
30
30
30
120
3
50
20
30
40
90
2
40
10
30
50
50
1
30
0
30
—
0
0
投入总成本
(工厂成本+工人成本)
(美元)
工人的成本(美元)
工厂的成本
(美元)
劳动的
边际产量
产量
(每小时生产的糕点量)
工人数量
生产函数
投入量（工人）与产量（糕点）之间的这种关系被称为生产函数。
边际产量
任何一种生产投入的边际产量是从那种投入增加一单位中所得到的产量的增加
边际产量
Additional input
Additional output
=
Marginal
product
边际产量递减
Diminishing marginal product is the property whereby the marginal product of an input declines as the quantity of the input increases.
Example: As more and more workers are hired at a firm, each additional worker contributes less and less to production because the firm has a limited amount of equipment.
生产函数 ...
Quantity of
Output
(cookies
per hour)
150
140
130
120
110
100
90
80
70
60
50
40
30
20
10
Number of Workers Hired
0
1
2
3
4
5
Production function
边际产量递减
生产函数的斜率衡量一个工人的边际产量。
随着工人数量增加，边际产量减少，生产函数越来越平坦。
从生产函数到总成本曲线
The relationship between the quantity a firm can produce and its costs determines pricing decisions.
The total-cost curve shows this relationship graphically.
成本的各种衡量：索斯蒂·特尔玛的柠檬水店
Total-Cost Curve...
Total
Cost
$80
70
60
50
40
30
20
10
Quantity of Output
(cookies per hour)
0
20
40
140
120
100
80
60
Total-cost
curve
各种成本的衡量
Costs of production may be divided into fixed costs and variable costs.
固定成本与可变成本
Fixed costs are those costs that do not vary with the quantity of output produced.
Variable costs are those costs that do change as the firm alters the quantity of output produced.
Family of Total Costs
Total Fixed Costs (TFC)
Total Variable Costs (TVC)
Total Costs (TC)
TC = TFC + TVC
Family of Total Costs
Quantity
Total Cost
Fixed Cost
Variable Cost
0
$
$
$
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
平均成本
Average costs can be determined by dividing the firm’s costs by the quantity of output produced.
The average cost is the cost of each typical unit of product.
平均成本
Average Fixed Costs (AFC)
Average Variable Costs (AVC)
Average Total Costs (ATC)
ATC = AFC + AVC
Family of Average Costs
Family of Average Costs
$
Quantity
AFC
AVC
ATC
0
—
—
—
1
$
$
2
3
4
5
6
7
8
9
10
边际成本
Marginal cost (MC) measures the amount total cost rises when the firm increases production by one unit.
Marginal cost helps answer the following question:
How much does it cost to produce an additional unit of output?
边际成本
边际成本
总成本曲线...
$
$
$
$
$
$
$
$
$
0
2
4
6
8
10
12
Quantity of Output
(glasses of lemonade per hour)
Total Cost
Total-cost curve
Average-Cost and Marginal-Cost Curves...
ATC
AVC
MC
$
$
$
$
$
$
$
$
0
2
4
6
8
10
12
Quantity of Output
(glasses of lemonade per hour)
Costs
AFC
成本曲线及其形状
Marginal cost rises with the amount of output produced.
This reflects the property of diminishing marginal product.
成本曲线及其形状
$
$
$
$
$
$
0
2
4
6
8
10
12
Quantity of Output
(glasses of lemonade per hour)
Costs
MC
成本曲线及其形状
The average total-cost curve is U-shaped.
At very low levels of output average total cost is high because fixed cost is spread over only a few units.
Average total cost declines as output increases.
Average total cost starts rising because average variable cost rises substantially.
成本曲线及其形状
The bottom of the U-shape occurs at the quantity that minimizes average total cost. This quantity is sometimes called the efficient scale of the firm.
成本曲线及其形状
$
$
$
$
$
$
$
$
0
2
4
6
8
10
12
Quantity of Output
(glasses of lemonade per hour)
Total Costs
ATC
边际成本和平均总成本之间的关系
只要边际成本小于平均总成本，平均总成本就下降。
只要边际成本大于平均总成本，平均总成本就上升。
边际成本和平均总成本之间的关系
边际成本曲线与平均总成本曲线相交于有效规模时
Efficient scale is the quantity that minimizes average total cost.
边际成本和平均总成本之间的关系
MC
ATC
$
$
$
$
$
$
$
$
0
2
4
6
8
10
12
Quantity of Output
(glasses of lemonade per hour)
Costs
各种成本
It is now time to examine the relationships that exist between the different measures of cost.
各种成本的衡量：大百吉圈店
14
13
12
11
10
9
8
7
6
5
4
3
2
1
-
-
-
-
0
边际
成本
(美元)
平均
总成本
(美元)
平均
可变成本
(美元)
平均
固定成本
(美元)
可变
成本
(美元)
固定
成本
(美元)
总成本
(美元)
百吉圈
产量
(每小时)
大鲍伯的成本曲线 ...
$
$
$
$
$
$
$
$
$
$
$
0
2
4
6
8
10
12
14
16
Quantity of Output
(bagels per hour)
Total Cost
Total Cost Curve
大鲍伯的成本曲线 ...
AFC
AVC
MC
0
1
2
3
0
2
4
6
8
10
12
14
16
Quantity of Output
Costs
ATC
三个应该记住的最重要特征：
随着产量增加，边际成本最终要上升。
平均总成本曲线是U形的。
边际成本曲线与平均总成本曲线在平均总成本曲线最低点相交。
长期成本
对许多企业来说，总成本分为固定和可变成本取决于所考虑的时间长度
In the short run some costs are fixed.
In the long run fixed costs become variable costs.
长期成本
由于许多成本在短期中是固定的，但在长期中是可变的，所以，企业的长期成本曲线不同于其短期成本曲线。
短期与长期总成本
...
Quantity of
Cars per Day
0
Average
Total
Cost
ATC in short
run with
small factory
ATC in short
run with
medium factory
ATC in short
run with
large factory
ATC in long run
规模经济与规模不经济
Economies of scale occur when long-run average total cost declines as output increases.
Diseconomies of scale occur when long-run average total cost rises as output increases.
Constant returns to scale occur when long-run average total cost does not vary as output increases.
规模经济与规模不经济
Diseconomies
of scale
Quantity of
Cars per Day
0
Average
Total
Cost
ATC in long run
Economies
of scale
Constant Returns
to scale
总结
企业的目标是利润最大化，利润等于总收益减总成本。
当我们分析企业的行为时，重要的是要包括生产的所有机会成本。一些机会成本是显性的，例如，企业支付给工人的工资。另一些机会成本是隐性的，例如，企业所有者在企业工作而不去找其他工作所放弃的工资。
总结
企业的成本反映其生产过程。随着投入量增加，典型企业的生产函数变得平坦，这表现了边际产量递减的性质。因此，随着产量增加，企业的总成本曲线变得较为陡峭。
总结
企业总成本可以分为固定成本和可变成本。固定成本是在企业改变生产量时不变的成本。可变成本是在企业改变生产量时改变的成本。
总结
各种相关的成本衡量都是从企业的总成本派生出来的。平均总成本是总成本除以产量。边际成本是如果产量增一单位总成本应该增加的量。
在分析企业行为时，画出平均总成本和边际成本的图形往往是有用的。对一个典型企业来说，边际成本随着产量增加而增加。平均成本随着产量增加先减少，然后随着产量进一步增加而增加。边际成本曲线总是与平均总成本曲线相交于平均总成本曲线的最低点。
一个企业的成本往往取决于所考虑的时间长短。特别是许多成本在短期中是固定的，但在长期中是可变的。结果，当企业改变其生产水平时，短期中平均总成本可以比长期中增加更快。
第六章 竞争市场上的企业
竞争市场
完全竞争市场的特点：
市场上有许多买者和卖者；
各个卖者提供的物品大体上是向同的 ；
企业可以自由地进入或退出市场。
竞争市场上的企业
Chapter 14
在本章中你将——
了解使一个市场具有竞争性的特点是什么
考察竞争企业如何决定生产多少产量
考察竞争企业如何决定什么时候暂时停产
考察竞争企业如何决定进入还是退出一个市场
说明企业行为如何决定市场短期与长期供给曲线
竞争的含义
完全竞争市场，是指有许多交易相同产品的买者与卖者，以至于每一个买者和卖者都是价格接受者的市场。有两个特点：
市场上有许多买者和许多卖者。
各个卖者提供的物品大体上是相同的。
上述竞争的两个条件之外，有时也把第三个条件作为完全竞争市场的特征：
企业可以自由地进入或退出市场。
竞争的含义
As a result of its characteristics, the perfectly competitive market has the following outcomes:
市场上任何一个买者或卖者的行动对市场价格的影响都是微不足道的。
每一个买者和卖者都把市场价格作为既定的
竞争的含义
在竞争市场上买者和卖者必须接受市场决定的价格，因而被称为价格接受者。
竞争企业的收益
Total revenue for a firm is the selling price times the quantity sold.
TR = (P X Q)
竞争企业的收益
Total revenue is proportional to the amount of output.
竞争企业的收益
Average revenue tells us how much revenue a firm receives for the typical unit sold.
竞争企业的收益
In perfect competition, average revenue equals the price of the good.
竞争企业的收益
Marginal revenue is the change in total revenue from an additional unit sold.
MR =TR/ Q
竞争企业的收益
For competitive firms, marginal revenue equals the price of the good.
竞争企业的总收益、平均收益和边际收益
6
6
48
6
8
6
6
42
6
7
6
6
36
6
6
6
6
30
6
5
6
6
24
6
4
6
6
18
6
3
6
6
12
6
2
6
6
6
6
1
MR=△TR/△Q
(AR=TR/Q)
(TR=PQ)
（P）
（Q）
边际收益
(美元)
平均收益
(美元)
总收益
(美元)
价格
(美元)
产量
(加仑)
竞争企业的利润最大化
The goal of a competitive firm is to maximize profit.
This means that the firm will want to produce the quantity that maximizes the difference between total revenue and total cost.
利润最大化：一个数字例子
9
6
1
47
48
8
8
6
4
38
42
7
7
6
6
30
36
6
6
6
7
23
30
5
5
6
7
17
24
4
4
6
6
12
18
3
3
6
4
8
12
2
2
6
1
5
6
1
-3
3
0
0
MC=△TC/△Q
MR=△TR/△Q
(TR-TC)
(TC)
(TR=PQ)
（Q）
边际成本
(美元)
边际收益
(美元)
利润
(美元)
总成本
(美元)
总收益
(美元)
产量
(加仑)
竞争企业的利润最大化...
P = AR = MR
P=MR1
MC
Quantity
0
Costs
and
Revenue
ATC
AVC
QMAX
The firm maximizes profit by producing the quantity at which marginal cost equals marginal revenue.
MC1
Q1
MC2
Q2
Harcourt, Inc. items and derived items copyright © 2001 by Harcourt, Inc.
竞争企业的利润最大化
Profit maximization occurs at the quantity where marginal revenue equals marginal cost.
竞争企业的利润最大化
When MR > MC increase Q
When MR < MC decrease Q
When MR = MC Profit is maximized.
边际成本曲线和企业的供给曲线
...
Quantity
0
Costs
and
Revenue
MC
ATC
AVC
Q1
P1
P2
Q2
This section of the firm’s MC curve is also the firm’s supply curve.
企业的短期停止营业决策
The Firm’s Short-Run Decision to Shut Down
A shutdown refers to a short-run decision not to produce anything during a specific period of time because of current market conditions.
Exit refers to a long-run decision to leave the market.
企业的短期停止营业决策
The firm considers its sunk costs when deciding to exit, but ignores them when deciding whether to shut down.
Sunk costs are costs that have already been committed and cannot be recovered.
企业的短期停止营业决策
The firm shuts down if the revenue it gets from producing is less than the variable cost of production.
Shut down if TR < VC
Shut down if TR/Q < VC/Q
Shut down if P < AVC
企业的短期停止营业决策...
Quantity
ATC
AVC
0
Costs
MC
If P < AVC,
shut down.
If P > AVC,
keep producing
in the short run.
If P > ATC,
keep producing
at a profit.
Firm’s short-run supply curve.
企业的短期停止营业决策
The portion of the marginal-cost curve that lies above average variable cost is the competitive firm’s short-run supply curve.
企业进入或退出一个行业的长期决策
In the long-run, the firm exits if the revenue it would get from producing is less than its total cost.
Exit if TR < TC
Exit if TR/Q < TC/Q
Exit if P < ATC
企业进入或退出一个行业的长期决策
A firm will enter the industry if such an action would be profitable.
Enter if TR > TC
Enter if TR/Q > TC/Q
Enter if P > ATC
竞争市场的供给曲线
...
Quantity
MC = Long-run S
ATC
AVC
0
Costs
Firm enters
if P > ATC
Firm exits
if P < ATC
竞争市场的长期供给曲线
竞争企业的长期供给曲线是边际成本曲线位于平均总成本曲线之上的那一部分。
竞争市场的长期供给曲线...
Quantity
MC
ATC
AVC
0
Costs
Firm’s long-run supply curve
竞争市场的短期和长期供给曲线
Short-Run Supply Curve
The portion of its marginal cost curve that lies above average variable cost.
Long-Run Supply Curve
The marginal cost curve above the minimum point of its average total cost curve.
用竞争企业图形来衡量利润
...
Profit
Q
Quantity
0
Price
P = AR = MR
ATC
MC
P
ATC
Profit-maximizing quantity
a. A Firm with Profits
用竞争企业图形来衡量利润...
Loss
Quantity
0
Price
P = AR = MR
ATC
MC
P
Q
Loss-minimizing quantity
ATC
b. A Firm with Losses
竞争市场的供给
Market supply equals the sum of the quantities supplied by the individual firms in the market.
有固定数量企业的市场
在任何一种既定价格时，每个企业供给使边际成本等于价格的产量
The market supply curve reflects the individual firms’ marginal cost curves.
The Short Run:有固定数量企业的市场...
(a) Individual Firm Supply
Quantity
(firm)
0
Price
(b) Market Supply
Quantity
(market)
Price
0
Supply
MC
$
100
200
$
100,000
200,000
The Long Run:
有进入与退出的市场供给
Firms will enter or exit the market until profit is driven to zero.
In the long run, price equals the minimum of average total cost.
The long-run market supply curve is horizontal at this price.
The Long Run:
有进入与退出的市场供给
...
(a) Firm’s Zero-Profit Condition
Quantity
(firm)
0
Price
P =
minimum
ATC
(b) Market Supply
Quantity
(market)
Price
0
Supply
MC
ATC
有进入与退出的市场供给
At the end of the process of entry and exit, firms that remain must be making zero economic profit.
The process of entry & exit ends only when price and average total cost are driven to equality.
Long-run equilibrium must have firms operating at their efficient scale.
竞争企业获得零利润，为什么它们还在经营？
Profit equals total revenue minus total cost.
Total cost includes all the opportunity costs of the firm.
In the zero-profit equilibrium, the firm’s revenue compensates the owners for the time and money they expend to keep the business going.
为什么长期供给曲线会向右上方倾斜
An increase in demand raises price and quantity in the short run.
Firms earn profits because price now exceeds average total cost.
Increase in Demand in the Short Run...
Market
Firm
Quantity
(firm)
0
Price
MC
ATC
P1
Quantity
(market)
Price
0
D1
P1
Q1
A
S
1
Long-run
supply
(a) Initial Condition
P
Increase in Demand in the Short Run...
D2
Market
Firm
Quantity
(firm)
0
Price
MC
ATC
P1
Quantity
(market)
Price
0
D1
P1
Q1
A
S1
Long-run
supply
(b) Short-Run Response
Q2
B
P2
P2
Profit
Increase in Demand in the Short Run...
Market
Firm
Quantity
(firm)
0
Price
MC
ATC
P1
Quantity
(market)
Price
0
D1
P1
Q1
A
S1
Long-run
supply
(c) Long-Run Response
D2
B
Q2
P2
S2
C
Q3
为什么长期供给曲线会向右上方倾斜
Some resources used in production may be available only in limited quantities.
Firms may have different costs.
Marginal Firm
The marginal firm is the firm that would exit the market if the price were any lower.
总结
由于竞争企业是价格接受者，所以，它的收益与产量是同比例的。物品的价格等于企业的平均收益和边际收益。
总结
为了利润最大化，企业选择使边际收益等于边际成本的产量。由于竞争企业的边际收益等于市场价格，所以，企业选择使价格等于边际成本的产量。因此，企业的边际成本曲线是它的供给曲线。
总结
在短期中，当企业不能收回其固定成本时，如果物品价格小于平均可变成本，企业将选择停止营业。在长期中，如果价格小于平均总成本，当企业不能收回其固定和可变成本时，企业将选择退出。
总结
在有自由进入与退出的市场上，长期中利润为零。在长期均衡时，所有企业在有效规模时生产，价格等于最低平均总成本，而巨，企业数量的调整满足在这种价格时的需求量。
需求变动在不同时间范围之内有不同影响。在短期中，需求增加引起价格上升，并使利润增加，而需求减少降低了价格，并引起亏损。但是，如果企业可以自由进入和退出市场，那么，在长期中企业数量调整使市场回到零利润均衡。
Monopoly垄断
Chapter 15
在本章中你将——
知道为什么一些市场只有一个卖者
分析垄断者如何决定生产量和收取的价格
说明垄断者的决策如何影响经济福利
考虑各种目的在于解决垄断问题的公共政策
说明垄断者为什么要对不同顾客收取不同的价格
垄断
竞争企业是价格接受者，而垄断企业是价格制定者
垄断
A firm is considered a monopoly if . . .
it is the sole seller of its product.
its product does not have close substitutes.
为什么会产生垄断
垄断的基本原因是进入障碍 .
为什么会产生垄断
进入障碍有三个来源：
关键资源由一家企业拥有。
政府给予一个企业排他性地生产某种产品的权利。
生产成本使一个生产者比大量生产者更有效率。
垄断资源
虽然关键资源的排他性所有权是垄断的潜在原因，但实际上垄断很少产生于这种原因。
政府创造的垄断
垄断的产生是因为政府给予一个人或一个企业排他性地出售某种物品或劳务的权利。
政府创造的垄断
专利和版权法是政府如何为公共利益创造垄断的一个例子。
自然垄断
当一个企业能以低于两个或更多企业的成本为整个市场供给一种物品或劳务时，这个行业是自然垄断。
自然垄断
当相关产量范围存在规模经济时，自然垄断就产生了
作为垄断原因的规模经济...
Average total cost
Quantity of Output
Cost
0
垄断与竞争
Monopoly
Is the sole producer
Has a downward-sloping demand curve
Is a price maker
Reduces price to increase sales
垄断与竞争
Competitive Firm
Is one of many producers
Has a horizontal demand curve
Is a price taker
Sells as much or as little at same price
垄断与竞争的需求曲线...
Quantity of Output
Demand
(a) A Competitive Firm’s
Demand Curve
(b) A Monopolist’s
Demand Curve
0
Price
0
Quantity of Output
Price
Demand
垄断者的收益
Total Revenue
P x Q = TR
Average Revenue
TR/Q = AR = P
Marginal Revenue
DTR/DQ = MR
垄断者的总收益、平均收益和边际收益
-4
3
24
3
8
-2
4
28
4
7
0
5
30
5
6
2
6
30
6
5
4
7
28
7
4
6
8
24
8
3
8
9
18
9
2
10
10
10
10
1
－
－
0
11
0
边际收益（美元）
（MR=△TR/△Q）
平均收益（美元）
（AR=TR×Q）
总收益（美元）
（TR=P×Q）
价格（美元）
（P）
水的数量（加仑）
（Q）
垄断者的边际收益
垄断者的边际收益总是小于其物品的价格
对垄断者来说，边际收益小于价格是因为垄断者面临一条向右下方倾斜的需求曲线。
垄断者的边际收益
当垄断者增加它销售的数量时，这对总收益（P×Q）有两种效应：
产量效应：销售的产量越多，因此Q越大。
价格效应：价格下降，因此P降低。
垄断者的需求和边际收益曲线...
Quantity of Water
Price
$11
10
9
8
7
6
5
4
3
2
1
0
-1
-2
-3
-4
1
2
3
4
5
6
7
8
Marginal
revenue
Demand
(average revenue)
利润最大化
垄断者的利润最大化产量是由边际收益曲线与边际成本曲线的相交决定的 。
Profit-Maximization for a Monopoly...
Monopoly
price
Quantity
QMAX
0
Costs and
Revenue
Demand
Average total cost
Marginal revenue
Marginal
cost
A
1. The intersection of the marginal-revenue curve and the marginal-cost curve determines the profit-maximizing quantity...
B
2. ...and then the demand curve shows the price consistent with this quantity.
竞争企业和垄断者的比较
对于竞争企业：P=MR=MC
对于垄断企业：P＞MR=MC
垄断的利润
Profit equals total revenue minus total costs.
Profit = TR - TC
Profit = (TR/Q - TC/Q) x Q
Profit = (P - ATC) x Q
垄断的利润
...
Monopoly
profit
Quantity
0
Costs and
Revenue
Demand
Marginal cost
Marginal revenue
QMAX
B
Monopoly
price
E
Average
total cost
D
Average total cost
C
垄断的利润
The monopolist will receive economic profits as long as price is greater than average total cost.
药品市场 ...
Costs and Revenue
Price during patent life
Price after patent expires
Monopoly quantity
Competitive quantity
0
Quantity
Demand
Marginal cost
Marginal revenue
垄断的福利代价
与竞争企业相反，垄断收取高于边际成本的价格。从消费者的角度来看，这种高价格使垄断是不合意的。
但是，同时垄断者也从收取这种高价格中赚到了利润。从企业所有者的角度看，高价格使垄断极为合意。
有效的产量水平...
Price
0
Quantity
Marginal cost
Demand
(value to buyers)
Efficient
quantity
Cost to monopolist
Value to buyers
Value to buyers
Cost to monopolist
Value to buyers is greater than cost to seller.
Value to buyers is less than cost to seller.
无谓损失
由于市场需求曲线描述了价格和物品量之间的负相关关系，所以，无效率的低的产量就相当于无效率的高的价格。
垄断的无效率...
Quantity
0
Demand
Marginal
revenue
Marginal cost
Monopoly
price
Deadweight
loss
Efficient
quantity
Monopoly
quantity
Price
垄断的无效率
销售量低于社会最适水平
无谓损失
垄断引起的无谓损失类似于税收引起的无谓损失。
两种情况之间的差别是政府得到了税收的收入，而私人企业得到了垄断利润。
对垄断的公共政策
政府决策者会以四种方式中的一种对垄断问题作出反应：
◎努力使垄断行业更有竞争性
◎管制垄断者的行为
◎把一些私人垄断变为公共企业
◎无所作为
用反托拉斯法增强竞争
反托拉斯法目的在于遏制垄断权力的法律集成。
反托拉斯法给予政府促进竞争的各种方法：
它们允许政府阻止合并。
它们也允许政府分解公司。
反托拉斯法禁止公司以使市场竞争减弱的方法协调它们的活动。
Two Important
Antitrust Laws
谢尔曼反托拉斯法 (1890)
Reduced the market power of the large and powerful “trusts” of that time period.
克莱顿法 (1914)
Strengthened the government’s powers and authorized private lawsuits.
管制
政府机构管制它们的价格。
价格应该等于垄断者的边际成本
自然垄断的边际成本 ...
Regulated
price
Quantity
0
Loss
Price
Demand
Marginal cost
Average total cost
Average
total cost
管制
In practice, regulators will allow monopolists to keep some of the benefits from lower costs in the form of higher profit, a practice that requires some departure from marginal-cost pricing.
公有制
政府不是管制由私人企业经营的自然垄断，而是自己经营自然垄断本身。
无所作为
Government can do nothing at all if the market failure is deemed small compared to the imperfections of public policies.
价格歧视
企业努力以不同价格把同一种物品卖给不同顾客。这种作法被称为价格歧视。
价格歧视
当一种物品在竞争市场上出售时，价格歧视是不可能的。
对于一个价格歧视的企业来说，它应该有某种市场势力。
价格歧视
完全价格歧视描述垄断者完全了解每个顾客的支付意愿，并对每位顾客收取一种不同价格的情况。在这种情况下，垄断者对每位顾客收取的价格正好等于他的支付意愿，而且，垄断者得到每次交易中的全部剩余。
价格歧视
Two important effects of price discrimination:
It can increase the monopolist’s profits.
It can reduce deadweight loss.
没有价格歧视时 ...
Deadweight
loss
Consumer
surplus
Price
0
Quantity
Profit
Demand
Marginal cost
Marginal
revenue
Quantity sold
Monopoly
price
(a) Monopolist with Single Price
有价格歧视时 ...
Price
0
Quantity
Demand
Marginal cost
Quantity sold
(b) Monopolist with Perfect Price Discrimination
Profit
价格歧视的例子
Movie tickets
Airline prices
Discount coupons
Financial aid
Quantity discounts
垄断的普遍性
How prevalent are the problems of monopolies?
Monopolies are common.
Most firms have some control over their prices because of differentiated products.
Firms with substantial monopoly power are rare.
Few goods are truly unique.
总结
垄断是在其市场上为惟一卖者的企业。当一个企业拥有一种关键资源，当政府给一个企业排他性地生产一种物品的权力，或者当一个企业可以比许多企业以较少成本供给整个市场时，垄断就产生了。.
总结
由于垄断者是其市场上惟一的生产者，所以它面临它的产品向右下方倾斜的需求曲线。当垄断者增加一单位产量时，就引起它的产品价格下降，这就减少厂所生产的所有产量赚到的收益量。因此，垄断的边际收益总是低于其物品的价格。
总结
正如竞争企业一样，垄断企业也通过生产边际收益等于边际成本的产量来实现利润最大化。这时垄断者根据需求量选择价格。与竞争企业不同，垄断企业的价格高于它的边际收益，因此它的价格高于边际成本。
总结
垄断者利润最大化的产量水平低于使消费者与生产者剩余之和最大化的产量。这就是说，当垄断者收取高于边际成本的价格时，一些对物品评价大于其生产成本的消费者不购买这种物品。因此，垄断引起的无谓损失类似于税收引起的无谓损。
总结
决策者可以用四种方式对垄断者行为的无效率作出反应。它们可以用反托拉斯法使行业更有竞争性。他们可以管制垄断者收取的价格。它们可以把垄断者变为政府经营的企业。或者，如果与政策不可避免的不完善性相比，市场失灵肯定要小，政府则可以无所作为。
垄断者通常可以通过根据买者的支付意愿对同一种物品收取不同的价格来增加利润。这种价格歧视的做法可以通过得到一些本来不想购买的消费者而增进经济福利。在完全价格歧视的极端情况下，垄断的无谓损失完全消除了。更一般地说，当价格歧视不完全时，与单一垄断价格相比，它会增加或减少福利。
第八章 寡头
不完全竞争市场：寡头和垄断竞争
企业数量
一家企业
几家企业
许多企业
产品类型
有差别产品
相同产品
垄断
寡头
垄断竞争
完全竞争
自来水
有线电视
网球
原油
小说
电影
小麦
牛奶
寡头
Chapter 16
在本章中你将——
了解处于垄断与竞争之间的市场结构是什么
考察当一个市场是寡头时可能的结果是什么
知道囚犯的两难处境以及他如何运用到寡头和其他问题
考虑反托拉斯法如何努力促进寡头市场的竞争
不完全竞争
Imperfect competition refers to those market structures that fall between perfect competition and pure monopoly.
不完全竞争
行业中的企业有竞争者，但同时，又没有面临着使它们成为价格接受者的激烈竞争
Types of Imperfectly Competitive Markets
寡头
是只有少数几个卖者的市场，每个卖者都提供与其他企业相似或相同的产品
垄断竞争
描述一个有许多出售相似但不相同产品的企业的市场结构。
市场的种类
企业数量
一家企业
几家企业
许多企业
产品类型
有差别产品
相同产品
垄断
寡头
垄断竞争
完全竞争
自来水
有线电视
网球
原油
小说
电影
小麦
牛奶
只有少数几个卖者的市场
由于寡头市场只有几个买者，所以，寡头的关键特征是合作与利己之间的冲突。
寡头市场的特征
Few sellers offering similar or identical products
Interdependent firms
Best off cooperating and acting like a monopolist by producing a small quantity of output and charging a price above marginal cost
双头的例子
只有两个卖者的寡头，即双头。双头是寡头最简单的类型。
水的需求曲线
0
0
120
1100
10
110
2000
20
100
2700
30
90
3200
40
80
3500
50
70
3600
60
60
3500
70
50
3200
80
40
2700
90
30
2000
100
20
1100
110
10
0
120
0
总收益(以及总利润)
价格(美元)
数量(加仑)
A Duopoly Example: Price and
Quantity Supplied
在竞争市场上，每个企业的生产决策使得价格等于边际成本。在水的市场上，边际成本是零。因此，在竞争之下，水的均衡价格将是零，而均衡数量将是120加仑:
P = MC = $0
Q = 120 gallons
在产量为60加仑和每加仑价格60美元时，总利润最大。因此，利润最大化的垄断者将生产这种产量并收取这种价格。
P = $60
Q = 60 gallons
A Duopoly Example: Price and
Quantity Supplied
结果是无效率的，因为生产和消费的水量低于社会有效率的120加仑。
So what outcome then could be expected from duopolists?
竞争、垄断和卡特尔
The duopolists may agree on a monopoly outcome.
勾结
The two firms may agree on the quantity to produce and the price to charge.
卡特尔
The two firms may join together and act in unison.
竞争、垄断和卡特尔
虽然寡头希望形成卡特尔并赚到垄断利润，但这往往是不可能的。正如我们在本章后面讨论的，反托拉斯法把禁止寡头之间的公开协议作为公共政策的重点。
寡头的均衡
纳什均衡是相互作用的经济主体，每个人都在另一方所选择的战略为既定时，选择自己的最优战略
寡头的均衡
当寡头企业个别地选择利润最大化的产量时，它们生产的产量大于垄断的产量水平，但小于竞争的产量水平。
寡头的均衡
寡头价格小于垄断价格，但大于竞争价格（竞争价格等于边际成本）。
寡头的均衡的总结
Possible outcome if oligopoly firms pursue their own self-interests:
Joint output is greater than the monopoly quantity but less than the competitive industry quantity.
Market prices are lower than monopoly price but greater than competitive price.
Total profits are less than the monopoly profit.
寡头数量如何影响市场结果
How increasing the number of sellers affects the price and quantity:
产量效应：由于价格高于边际成本，在现行价格时每多销售1加仑的水就将增加利润。
价格效应：提高生产将增加总销售量，这就会降低水的价格并减少所销售的所有其他加仑水的利润。
寡头数量如何影响市场结果
随着寡头市场上卖者数量增加，寡头市场就越来越像竞争市场。
价格接近于边际成本，生产量接近于社会有效率的水平。
博弈论与合作经济学
博弈论是研究人们在各种战略的情况下如何行事。
“战略”这个词是指每个人在决定采取什么行动时，必须考虑其他人对这种行动会作出什么反应的状况
博弈论与合作经济学
由于寡头市场上企业数量很少，每家企业都必须按战略行事。
每个企业都知道，它的利润不仅取决于它生产多少，而且还取决于其他企业生产多少。
囚犯的两难处境
这个博弈说明了维持合作的困难。
即使在合作使所有人状况变好时，人们在一生中也往往不能相互合作。
囚犯的两难处境
Bonnie’s Decision
Confess
Remain Silent
Confess
Remain Silent
Clyde’s Decision
Clyde gets
8 years
Bonnie gets
8 years
Bonnie gets
20 years
Bonnie gets
1 year
Bonnie goes free
Clyde gets
20 years
Clyde gets
1 year
Clyde goes free
囚犯的两难处境
The dominant strategy is the best strategy for a player to follow regardless of the strategies pursued by other players.
囚犯的两难处境
Cooperation is difficult to maintain, because cooperation is not in the best interest of the individual player.
波宁的决策
坦白
保持沉默
克鲁徳
的决策
坦白
保持
沉默
波宁8年
波宁20年
波宁1年
波宁自由
克鲁徳8年
克鲁徳20年
克鲁徳1年
克鲁徳自由
作为囚犯两难处境的寡头
利己也使寡头难以维持低产量、高价格和垄断利润的合作结果
军备竞赛
Decision of the United States (.)
Arm
Disarm
Arm
Disarm
Decision of the Soviet Union (USSR)
USSR at risk
. at risk
. at risk and weak
. safe
. safe and powerful
USSR at risk and weak
USSR safe
USSR safe and powerful
做广告
Marlboro’s Decision
Advertise
Don’t Advertise
Advertise
Don’t Advertise
Camel’s Decision
Camel gets $3 billion profit
Marlboro gets $3 billion profit
Marlboro gets $2 billion profit
Marlboro gets $4 billion profit
Marlboro gets $5 billion profit
Camel gets $2 billion profit
Camel gets $4 billion profit
Camel gets $5 billion profit
共有资源
Exxon’s Decision
Drill Two Wells
Drill One Well
Drill Two Wells
Drill One Well
Arco’s Decision
Arco gets $4 million profit
Exxon gets $4 million profit
Exxon gets $3 million profit
Exxon gets $5 million profit
Exxon gets $6 million profit
Arco gets $3 million profit
Arco gets $5 million profit
Arco gets $6 million profit
为什么人们有时能合作
卡特尔也能维持勾结性的协议。最经常的情况是，参与者可以解决囚犯两难处境的原因是，他们的博弈不是一次性的，而是多次的。
Jack and Jill’s Oligopoly Game
Jack’s Decision
Sell 40 gallons
Sell 30 gallons
Sell 40 gallons
Sell 30 gallons
Jill’s Decision
Jill gets $1,600 profit
Jack gets $1,600 profit
Jack gets $1,500 profit
Jack gets $1,800 profit
Jack gets $2,000 profit
Jill gets $1,500 profit
Jill gets $1,800 profit
Jill gets $2,000 profit
针对寡头的公共政策
从整个社会的角度来看，寡头之间的合作是不合意的，因为它使产量太低而价格太高。为了使资源配置接近于社会最优水平，决策者应该努力使寡头企业竞争而不是合作。
贸易限制与反托拉斯法
Antitrust laws make it illegal to restrain trade or attempt to monopolize a market.
Sherman Antitrust Act of 1890
Clayton Act of 1914
关于反托拉斯政策的争论
Antitrust policies sometimes may not allow business practices that have potentially positive effects:
转售价格控制
Predatory pricing
Tying
转售价格控制
Resale price maintenance (or fair trade) occurs when suppliers (like wholesalers) require the retailers that they sell to, to charge customers a specific amount.
掠夺性价格
Predatory pricing occurs when a large firm begins to cut the price of its product(s) with the intent of driving its competitor(s) out of the market.
搭售Tying
Tying refers to when a firm offers two (or more) of its products together at a single price, rather than separately.
总结
寡头通过形成一个卡特尔并像垄断者一样行事来使自己的总利润最大化。但如果寡头独立地作出生产决策，结果是产量大于垄断的结果，价格低于垄断结果。
在寡头市场上企业数量越多，产量和价格越接近于竞争下存在的水平。
Summary
囚犯两难处境表明，利己使人们即使在合作符合他们共同利益时也无法维持合作。
囚犯两难处境的逻辑适用于许多情况，包括军备竞赛、做广告、共有资源问题和寡头。
Summary
决策者用反托拉斯法来防止寡头从事减少竞争的行为。这些法律的适用性是有争论的，因为一些看来可能减少竞争的行为，实际上可能有合理的经营目的。
垄断竞争
Chapter 17
在本章中你将——
分析出售有差别品的企业之间的竞争
比较垄断竞争下和完全竞争下的结果
考虑垄断竞争市场结果的合意性
考察对广告效应的争论
考察对品牌作用的争论
市场的种类
企业数量
一家企业
几家企业
许多企业
产品类型
有差别产品
相同产品
垄断
寡头
垄断竞争
完全竞争
自来水
有线电视
网球
原油
小说
电影
小麦
牛奶
垄断竞争（Monopolistic Competition）许多出售相似而不相同的产品的市场结构 （similar but not identical）.
垄断竞争的特征 （Attributes of Monopolistic Competition）
许多卖者（Many sellers）
产品差别（Product differentiation）
自由进出（Free entry and exit）
许多卖者
有许多企业争夺同样的顾客群体。
Product examples include books, CDs, movies, computer games, restaurants, piano lessons, cookies, furniture, etc.
产品差别
每个企业生产的一种产品至少与其他企业生产的这种产品略有不同。
每个企业不是价格接受者，而是面临一条向右下方倾斜的需求曲线。
自由进出
企业可以没有限制地进入（或退出）一个市场。
市场上企业的数量要一直调整到经济利润为零时为止。
短期中的垄断竞争企业...
(a) 企业有利润
Q
0
P
D
MR
ATC
利润
MC
利润最大化产量
P
ATC
短期中的垄断竞争企业...
Q
0
P
D
MR
亏损
(b) 企业有亏损
MC
ATC
ATC
亏损最小化产量
P
短期中的垄断竞争企业...
Short-run economic profits encourage new firms to enter the market. This:
Increases the number of products offered.
Reduces demand faced by firms already in the market.
Incumbent firms’ demand curves shift to the left.
Demand for the incumbent firms’ products fall, and their profits decline.
短期中的垄断竞争企业...
Short-run economic losses encourage firms to exit the market. This:
Decreases the number of products offered.
Increases demand faced by the remaining firms.
Shifts the remaining firms’ demand curves to the right.
Increases the remaining firms’ profits.
长期均衡
企业进入和退出的过程一直要持续到市场上正好有零经济利润为止，市场达到长期均衡。
完全竞争市场的长期均衡...
Q
P
0
D
MR
ATC
MC
利润最大化产量
P=ATC
长期均衡的两个特征
价格大于边际成本。？
价格等于平均总成本。？
垄断竞争和完全竞争的差别
过剩生产能力excess capacity ：
完全竞争市场在长期不存在过剩生产能力。完全竞争企业自由进入，在平均总成本最小的那一点进行生产，即产量等于有效规模。而垄断竞争企业的产量低于这一水平。
过剩生产能力
完全竞争市场在长期不存在过剩生产能力。
完全竞争企业自由进入，在平均总成本最小的那一点进行生产，即产量等于有效规模。而垄断竞争企业的产量低于这一水平。
过剩生产能力
There is excess capacity in monopolistic competition in the long run.
In monopolistic competition, output is less than the efficient scale of perfect competition.
高于边际成本的价格加成 markup
对于竞争企业，价格等于边际成本。
对于垄断竞争企业，价格高于边际成本。
高于边际成本的价格加成
价格高于边际成本，因为企业总有某种市场势力
高于边际成本的价格加成...
Quantity
(a) Monopolistically Competitive Firm
(b) Perfectly Competitive Firm
Quantity
Price
P = MC
P = MR
(demand curve)
MC
ATC
Quantity
produced
Price
P
Demand
Marginal
cost
MC
ATC
MR
Markup
Quantity
produced
垄断竞争企业与完全竞争企业的比较
Q
(a) 垄断竞争企业
(b) 完全竞争企业
Q
P
P = MR
(需求曲线)
MC
ATC
P
D
MC
ATC
生产能力过剩
产量
有效规模
P = MC
产量
= 有效规模
P
MC
价格
加成
垄断竞争与社会福利
Monopolistic competition does not have all the desirable properties of perfect competition.
垄断竞争与社会福利
垄断竞争市场有垄断定价时正常的无谓损失。
为了强制实际边际成本定价，决策者就需要管制所有生产有差别产品的企业。由于这种产品在经济中如此之普遍，所以，这种管制的管理负担将是巨大的。
垄断竞争与社会福利
垄断竞争可能引起社会无效率的另一个方面是，市场上的企业数量可能并不是“理想”的数量。
垄断竞争与社会福利
进入相关的外部性 :
产品多样化外部性：
抢走业务的外部性：
垄断竞争与社会福利
产品多样化外部性：由于消费者从新产品引进中得到了一些消费者剩余，所以存在与进入相关的正外部性。
垄断竞争与社会福利
抢走业务的外部性：由于其他企业从新竞争者进入中失去顾客和利润，所以存在与进入相关的负外部性。
广告
当企业销售有差别产品并收取高于边际成本的价格时，每个企业都有以做广告来吸引更多自己特殊产品买者的激励。
广告
各种产品之间广告量差别很大。销售略有差别消费品的企业通常都把收益的10%-20%用于广告。
就整个经济而言，广告支出占企业总收益的2％左右，或者在1000亿美元以上。
广告
广告的批评者认为，企业做广告是为了操纵人们的嗜好。许多广告是心理性的，而不是信息性的。
广告抑制了竞争。广告往往努力使消费者相信，产品差别大于实际情况。
广告
广告的拥护者认为，企业用广告向顾客提供信息。
拥护者还认为，广告加剧了竞争。
广告的拥护者认为，即使看起来没有什么信息的广告，实际上也会告诉消费者关于产品质量的某些信息。企业愿意用大量的钱来做广告，这本身就向消费者传递了一个所提供产品质量的信号。
品牌
Brand Names
品牌的批评者认为，品牌使消费者感觉到的差别大于实际存在的差别。
品牌
Brand Names
经济学家对品牌的拥护是认为品牌是消费者保证他们购买的物品高质量的一种有用方法。
第一，品牌给消费者提供了在购买前不易判断质量的产品质量的信息。
第二，品牌向企业提供了保持高质量的激励，因为企业保持自己品牌的声誉有经济目的。
品牌
总结
垄断竞争市场有三个特点：许多企业，有差别的产品，以及自由进入。
总结
垄断竞争市场的情况在相关的两个方面不同于完全竞争市场。第一，每个企业有过剩生产能力。这就是说，它在平均总成本曲线向右下方倾斜的部分运行。第二，每个企业收取高于边际成本的价格。
总结
垄断竞争没有完全竞争所有合意的特点。存在由高于边际成本的价格加成引起的垄断的标准的无谓损失。此外，企业的数量（以及产品的种类）可能过多或过少。实际上，决策者纠正这些无效率的能力是有限的。
总结
垄断竞争中固有的产品差别引起使用广告与品牌。广告与品牌的批评者认为，企业用这些方法利用了消费者的无理性，并减少了竞争。广告与品牌的支持者认为，企业用这些方法向消费者提供信息，并使价格和产品质量的竞争更为激烈。
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