第28卷第4期吉林工程技术师范学院学报Vol. 28 2012年4月Joumal of Jilin Teachers Institute of Engineering and Technology FDI技术溢出效应与我国汽车工业技术创新的实证分析陈垣晓(同济大学经济与管理学院，上海200092)[摘要]汽车工业发展全球化趋势日益明显，世界上几乎所有跨国汽车公司都在中国完成了战略布局，并进行不同程度的直接投资。技术创新是各国汽车产业持续发展的动力和源泉，也是在竞争中占据优势的主要手段。本文从技术溢出理论出发，分析了FDI技术溢出效应对中国汽车工业技术进步和产业结构升级等方面的积极作用，同时分析了我国汽车工业在技术创新方面的不足并提出了建议。[关键词]跨国公司;直接投资;技术溢出;技术创新[中图分类号]F204文献标识码]A文章编号]1009-9042 (2012) 04-0005-03 Empirical Analysis of the FDI Technology Spillover EtTect and Technological Innovation of China’s Auto Industry CHEN Yuan-xiao ( College 01 Economics and Management, Tongji University, Shαnghai 200092, China) Abstract: The trend of globalization of auto industry’s development has become increasingly ev›ident. Almost all multinational auto companies have completed the strategic layout in China and direct investment of different degree. Technological innovation is the driving force and source of the sustainable development for automobile industry of eveηcountry， and also the pnmaηmeans of taking advantage in competition. In this paper, on the basis of technology spillover theory, the positive role of FDI technology spillover effects is analyzed which is mainly on the technological progress and the industrial structure upgrading of China’s auto industry; and also the deficiencies of China’s automobile industry in technological innovation are ana›lyzed, and some suggestions are given. Key words: multinational company; direct investment; technology spillover; technological inno›vatlOn 一、FDI与技术溢出效应概述相应的企业经营管理权为核心，以获得利润或稀缺当前，国际汽车产业发展日新月异，竞争日益激生产要素为目的的投资活动。跨国公司通过对外直烈，各国普遍采取了各具特色的汽车品牌战略，以抢接投资实现其技术转移，这种技术转让行为对东道占更多国际市场份额。世界汽车产业竞争的实质，国会带来外部经济，即技术溢出。研发投入不是技是各大汽车集团在实施品牌战略过程中，以品牌为术进步惟一来源，技术扩散及技术传递过程中，产生载体，围绕产品研发、市场拓展等方面展开的竞争。的技术外溢也会提升技术能力。联合国贸发会议认到目前为止，世界上几乎所有跨国汽车公司都在中为，跨国公司与东道国企业之间的技术联系与学习国完成了战略布局，并进行不同程度的直接投资。效应主要体现于技术转移、技术溢出和技术创造三FDI (Foreign Direct Investment)是指一国的投资个方面。卡维斯认为跨国公司带人的竞争可以改善者跨国境投入资本或其他生产要素，以获取或控制资源配置，提高当地技术效率，加快技术转移和扩散收稿日期:作者简介:陈垣晓(1980-)，男，吉林人，同济大学经济与管理学院硕士研究生，主要从事管理科学与工程研究。
.6. 吉林工程技术师范学院学报2012年4月的速度。帕伦特则强调"干中学他认为在前后各虽然我国在汽车研发上的投人逐年上升，但与种技术吸收过程中，企业在边干边学中积累的专有发达国家相比仍有很大差距。研究表明，在国外，开技术知识为进一步技术引进作好了准备。李方安在发一个新车型大约需要10亿-20亿美元，开发一款研究跨国公司R&D投资对东道国企业技术创新的新发动机大约需要30亿-50亿美元;在国内，虽然影响渠道时，认为人力资本流动是技术扩散发生外具有一定的研发成本比较优势，但对资金需要量依溢的主要原因之一，而跨国公司在培训技术人才方然很大。而我国汽车产业R&D经费无论是总量还面起到了重要作用。由此可见，跨国公司在东道国是其占销售收人的比例都很低，其中2001-2010年技术外溢的途径主要是模仿、示范、竞争、传播。间我国汽车产业R&D经费投入占销售收人比例仅二、FDI的技术溢出效应与我国汽车工业技术为毛，不足发达国家汽车工业同期该比值的一创新实证分析半，仅相当于世界各主要汽车企业的113。世界知名汽车工业发展全球化趋势日益明显，中外企业咨询管理公司奥纬咨询在《汽车创新展望2015}中的合资合作对推动国内汽车工业发展发挥了重要作指出，R&D经费投入严重不足是中国汽车产业自主用。据不完全统计，至2010年底，国内拥有中外合创新能力低、缺乏国际竞争力的主要原因之一。资汽车企业200余家。到目前为止，世界上几乎所2.汽车开发技术取得明显进步。主要体现为开有跨国汽车公司都在中国完成了战略布局，进行不发新产品能力增强，产品质量提高，车型结构更加合同程度的直接投资，外国公司在中国汽车产业的整理。改革开放初期，桑塔纳轿车从1984-1987年，车、零部件、相关产业及其几乎所有细分行业都有直用了三年时间，国产化率才达到%。现在，绝大接投资。与此同时，国内汽车企业也在合资合作中多数合资企业经过一年的生产准备，新产品上市时得到历练，不断积累能力与经验，成为推动行业发展就可按发达国家的质量标准，实现80%以上甚至的中坚力量。90%的国产化率。而自主品牌汽车产品的技术质量(一)跨国公司对我国汽车工业的技术溢出效应进步更快，与合资企业产品的质量差距已经很小，因分析此媒体才有同质化的提法。在与合资品牌的多年打1. R&D投人逐年上升。研发(R&D)是指在科拼中，本土品牌企业学习和积累了一定经验，战略发学技术领域，为增加知识总量，以及运用这些知识去展思路日益清晰。2010年，自主品牌乘用车销量创造新的应用系统的创造性活动，包括基础研究、应万辆，同比增长%，占乘用车总销量的45.用研究、试验发展三类活动。研发活动对于汽车这ω%，同比提高个百分点。通过收购海外企业或样一个资金、技术密集型产业尤为重要。我国在汽和国外企业在技术研发方面进行合作，本土自主品牌企车工业发展初期，由于研发投人的资金和人力有限，业在研发能力和水平的提升方面有了较大进步。限制了我国汽车产业的发展。1995年美国通用公司同时，合资乘用车生产企业也在积极发展自主在北京成立了第一家合资研发机构德尔福-清华大品牌产品，已有广汽本田的"理念"、上汽通用五菱的学汽车系统研究所，接着泛亚汽车技术中心有限公"宝骏"、一汽一大众的"开利"以及东风日产的"启司、广州本田技术中心、上海大众研究开发中心、铃辰"等。合资企业开发自主品牌车型成为中国发展木摩托车研究开发有限公司等合资研发机构相继成自主品牌的又一模式。国内企业实现了从简单模仿立。外企对研发的重视对我国起到了良好的示范，到正向开发再到自主创新的转变，自主创新已经从而合资研发机构也为我国培养了许多技术人员。单项技术和产品创新向集成创新和创新能力建设方2001 -2010年，我国每年在汽车产业上的研发经费面发展。支出都呈递增趋势，2003年首次突破了百亿元，20103.产销规模整体提升，产业结构调整加速。大年达到亿元;工程技术人员占职工总数的比企业集团产销规模整体提升，产业集中度进一步提例也从2001年的%上升到2010年的%。高。据统计，2010年4家汽车生产企业(集团)产销以2010年为例，我国汽车企业在研发费用上的支出规模超过200万辆，其中上汽集团汽车销量突破300为亿元(其中，内资企业亿元，外商投万辆，达到万辆，东风、一汽和长安分别达到资企业亿元，港澳台商投资企业亿万辆、万辆、万辆。上述4家元)，投人的研发人员为万人(其中，内资企业企业(集团)2010年共销售汽车万辆，占汽万人，外商投资企业万人，港澳台商技资车销售总量的%，汽车产业集中度同比略有上企业万人)。升。2010年，前十五家企业集团的汽车产品销量占
.7. 第28卷第4期陈垣晓:FDI技术溢出效应与我国汽车工业技术创新的实证分析全部汽车销量的毛，较2009年又有所提高;前2.坚持自主创新，推进自主品牌发展。单纯依五大企业集团汽车销量占汽车总销量的%。赖国际技术扩散是难以获得持续的技术进步的，持通过兼并重组与战略合作，双方在产品研发、生产能续的技术进步必须依赖自主研发。自主创新是中国力提升、营销及服务网络扩张和企业管理等方面实汽车产业转变增长方式，实现产业转型升级的根本现优势互补，提升了中国汽车产业的综合竞争能力。出路。产业结构调整还表现在自主品牌占有率有了较3.继续深化产业结构调整，整合全球资源。中大提高。据中国汽车工业协会统计，2010年，乘用车国汽车产业必须进行组织结构调整，克服产业战略自主品牌共销售万辆，分别占乘用车销售总重组和资源整合的难度，才能适应跨越式发展的需量的%，比上年提高个百分点。日系、德要。通过整合全球资源，促进全球化的人才资源的系、美系、韩系和法系分别销售万辆、吸引，全球化技术资源的利用，全球化管理方面经验万辆、万辆、万辆和万辆，占乘的学习，借助全球的优势资源，加速我国汽车产业的用车销售总量的%、毛、毛、%转型升级。和%，与上年相比，日系、韩系占有率有所下降，4.发展节能与新能源汽车技术。应重点加大在德系、美系和法系呈一定增长。混合动力技术、车载能源、驱动及整车控制系统技4.带动零部件产业的发展。改革开放前，中国术、动力电池材料、电机和控制系统技术、新能源汽汽车工业发展较慢，汽车产品少，水平低，与之相配车安全技术等方面的研发投入。这对于我国汽车产套的汽车配件产量与技术水平都不高，维修件大多业技术创新发展自主品牌有着重要的意义。靠进口。改革开放后，大量国外车型的合资、引进及20年来，我国汽车工业的发展历程表明，跨国公技术消化吸收，促进了国内汽车零部件工业的发展。司对我国汽车产业的技术溢出效应还是比较明显大批海外原零部件供应商也随之进人中国建立合资的，对我国汽车产业的技术进步起到了巨大的作用，或独资企业，如德国博世、美国德尔福、日本电装、法但是研发方面的技人不足仍然使我国汽车产业无法国法雷奥等，均在华建立了数家合资、独资企业，涉与跨国公司抗衡。为了加速我国汽车工业的发展，及汽车电器、汽车电子、汽车音响、汽车底盘、车身部缩短自主研发的时间和财力，我们应该在吸引跨国件等各个品种。目前，世界500强的汽车零部件企公司的R&D方面下大力气，充分发挥研究与开发项业全部进入中国，在中国建立了合资或独资企业。目的辐射作用，带动汽车及相关产业的配套发展，加这些跨国公司都具有很大的经营规模、很强的技术速科技人才的培育更新。坚持自主创新，推进自主实力和丰富的跨国经营经验，使国内零部件产品的品牌发展，继续深化产业结构调整，整合全球资源，生产能力及技术水平大大提高。加速我国汽车产业的转型升级。加大对节能与新能以2010年为例，各汽车、摩托车零部件出口均源汽车技术研发的投入，确立以新能源技术为核心取得较大幅度的增长。其中，行驶系统出口量所占的发展战略，为抢占新一轮制高点作好准备。份额最大，全年出口金额约140亿美元，占汽车及摩参考文献:托车零部件出口总额的%;汽车传动系出口增[ 1 J郭文强，张少杰.跨国公司对我国轿车制造业投资的技术长最快，全年出口亿美元，同比增长%; 溢出效应[J].郑州航空工业管理学院学报，2008，(2).同比增长速度较快的还有汽车电子电器产品[2J王健聪.技术溢出条件下产业内研发投入与技术选择博(% )、汽车转向系统(%)以及车身及其附弈分析[1].求索，2011，(7).件(%)。但是必须一提的是，出口零部件仍以[3J张雪倩.跨国公司在中国的技术溢出效应分析:以汽车工材料密集型和劳动密集型产品为主。业为例[1].世界经济研究，2003，(4). (二)对我国汽车工业技术创新的建议[4J李方安.跨国公司R&D全球化一一理论、效应与中国的1.提高对跨国公司技术溢出效应的利用能力。对策研究[M].北京:人民出版社，2004.在一段时间内，主要跨国公司在先进汽车技术方面[5J陈汉林，徐佳.FDI对中国汽车工业的技术溢出问题研仍会领先国内自主品牌，因此要提高对跨国公司技究[JJ.湖北大学学报，2011，(4). [6J史自力.从技术创新看我国汽车产业发展面临的问题术溢出效应的利用，注重消化吸收跨国公司对我国[1].经济经纬，2008，(6).汽车产业的技术转移，并注重二次创新过程，切忌陷[责任编辑丁英]人"引进一一模仿"的低级循环中。
