第十七章 垄断与垄断资本
第一节 垄断的产生
第二节 并购与垄断
第三节 垄断的影响
第一节 垄断的产生
一、垄断产生的理论分析
马克思对垄断的分析
竞争 资本的积聚
资本的集中 追求
利润
生产
规模
扩大
形成
垄断
第一节 垄断的产生
形成垄断的原因 ：
（1）独家或几个厂商控制了生产某种商品的全部或基本
资源。
（2）由于生产技术上的规模经济导致的自然垄断，即边
际成本和平均成本在很大程度上下降才会形成的垄断。
（3）由少数厂商的合谋行为导致的行为垄断。
（4）由政府限制竞争的法令和政策导致的法定垄断。
二、大规模生产的出现
19世纪五六十年代 ，新兴的重工业开始充当主要角色，
生产集中和大规模生产体制初露端倪。
第一节 垄断的产生
（1）铁路大规模兴建是在19世纪五六十年代。
（2）铁路的发展，带动了钢铁工业、机器制造业、石油
采炼业和化学工业的大规模发展。
三、垄断的必然性
大规模生产出现以后，一方面为企业之间联合控制市场
提供了条件，另一方面加剧了竞争，在弱肉强食的竞争
中垄断形成。（以美国铁路建设为例）
1873年爆发的经济危机，使大批弱小和经营不善的中小
企业在长期萧条中破产，使生产集中和垄断的趋势大大
加强，出现了一批著名的垄断组织。
1873年爆发的危机是西方市场经济发展过程中的一个分
水岭，它表明自由竞争体制的结束和垄断时代的到来。
第二节 并购与垄断
一、并购理论
并购是通向垄断的途径。
企业并购的分类 ：
根据并购企业与被并购企业所处的
行业与市场之间的关系进行分类
横向并购
纵向并购
混合并购
第二节 并购与垄断
并购的理论主要有：
（1）效率理论。 （2）内部化理论
（3）代理问题。 （4）价值低估理论。
（5）财富重新分配理论。
二、横向并购
1873年的经济危机引起的萧条持续了很长时间，价格
持续下跌对企业造成强大的冲击。对大多数厂商来说，
应付产量上升和价格下跌的惟一可行的办法就是组成同
业公会，缩减产量以维持价格。
同业公会的协议并不具有合法合同所具有的强制约束力，
经常会有成员采用秘密回扣或公开降价的方式，破坏价
格协定，使同业公会失效。
第二节 并购与垄断
因此，要对联合起来的各公司进行更有效的控制，需要
把各成员公司合并成为一个单一的，在法律上能予以承
认的实体。
《谢尔曼反托拉斯法》
大量的横向并购产生了一些巨型公司，加强了它们对所
在行业的产量和市场的控制。
在19世纪末20世纪初的这次横向并购中，美国工业完成
了自己的形成时期。
托拉斯
控股
公司
第二节 并购与垄断
三、纵向并购
背景：
（1）大企业因为规模经济或垄断获得的利润受到了市场
的限制。
（2）厂商与原料供应商和销售商订立的合同，受到了不
确定性和机会主义的干扰，市场在这种情况下失灵了。
（3）厂商为了保证大量生产得以顺利进行，不得不将采
购和销售的交易内部化于一个单一的企业中，用企业的
协调能力来克服市场的不足。
纵向并购得到了当时政府的支持。这次在以纵向并购为
特征的浪潮中消失的企业数目比横向并购时消失的企业
数目多两倍多。
第二节 并购与垄断
四、投资银行
投资银行业务随着并购的发展而逐步扩大，投资银行的
发展又对并购产生重要影响：
第一，投资银行在企业债券和股票的发行中发展壮大，
又为企业的进一步发展筹集资金。
第二，投资银行的发展刺激了并购。投资银行一方面
为并购提供资金，另一方面又充当兼并促办人的角色从
中牟利。
第三，兼并促办人在股票市场上促成并购。
第三节 垄断的影响
一、经济的发展与停滞
这时期电力、化工、内燃机、新材料等领域获得巨大的
发展。
在经济发展的同时，停滞的现象也不断出现。
二、现代企业制度的建立
经过横向并购和纵向并购后的企业， 面临两大挑战：一
是组织与协调产供销各个环节，确保企业运作的稳定高
效；二是策划与选择企业长远发展战略，筹措与分配资
源来实现这种战略。
具有现代意义的企业制度最早出现在运输和通讯领域。
第三节 垄断的影响
现代企业制度建立之后，经济生活在企业外的由市场机
制协调，在企业之内市场交易被取消，伴随着交易的复
杂市场结构被企业家取代，企业家指挥生产。大企业所
有权和经营权的分离，使工商业进入了经理式的资本主
义时代。
三、创新机制
一般认为，企业的科技创新能力与其规模大小有着密切
的关系。
熊彼特和加尔布雷斯的观点：拥有垄断力量的大企
业比小企业更具创新性，更有可能提高产业技术。
第三节 垄断的影响
哈姆贝格和曼斯菲尔德的观点：尽管技术进步是促进集
中乃至形成垄断寡占的重要原因，但是垄断一旦形成，
企业就会丧失技术进步的动力。而且，企业规模过大还
会降低效率，不利于技术进步。
大量的证据表明，大企业在技术创新中占有十分重要的
地位。
四、金融资本的统治
在工业垄断组织的产生过程中，银行的作用有了根本的
改变：它由过去的单纯支付、中介作用，转化为支配整
个社会货币资本的万能垄断者。这时，银行业中的垄断
资本与工业中和家族中的垄断资本的界限已经难以划分。
它们相互渗透，混合生长，形成一种新的、最高形态的
垄断资本，即 。
金融资本
第三节 垄断的影响
在这一过程中，金融资本集团既有工业垄断资本向银行
业扩展形成的，也有银行垄断资本向工业渗透产生的，
洛克菲勒集团和摩根集团是这两种形式的代表。
有的国家的金融资本和金融寡头都具有浓厚的家族色彩，
一个财团是一个家族，或者以一个家族为主与另一个利
益攸关的家族结盟，形成某个财团。
这些金融资本形成后，成为各个国家居统治地位的力量，
它们不仅控制着整个国民经济，而且操纵政府，左右国
家政治生活。
复习
关键术语
垄断 并购 托拉斯
横向并购 纵向并购 投资银行
现代企业制度
思考题
1.简述垄断产生的历史背景。
2.比较19世纪末20世纪初的横向并购和纵向并购。
3.分析《谢尔曼反托拉斯法》在并购中的作用。
4.分别举例说明垄断产生的停滞和进步作用。
5.现代企业制度是如何产生的?
第十八章 大危机和新政
20世纪30年代的大危机
大危机的传导机制
大危机的原因和后果
罗斯福新政
重点问题
第十八章 大危机和新政
第一节 大危机
第二节 危机的传导和扩散
第三节 危机的原因和后果
第四节 罗斯福新政
第一节 大危机
大危机以证券市场崩溃、价格下跌、破产和失业为主要
现象。
一、证券市场的崩溃
20世纪30年代大危机是由证券市场的崩溃开始的。
当欧洲证券市场处于下跌时期，市场却呈现出兴奋的投
机热情。美国证券股票价格失去与现实的联系，为10月
的恐慌铺平了道路。
10月29日美国证券剧烈的下跌 ，市场交易一度混乱。
第一节 大危机
二、价格下跌
各主要资本主义国家的批发价格大都下跌了三分之一至
五分之二，只有英国低于十分之三。
农产品和原料的价格下跌更加剧烈，下降幅度大都在
40%～50%左右。
三、破产和失业
随着生产停顿和企业大量破产，失业人数急剧增长。整
个资本主义世界的失业人数曾经高达3000万人以上 。
第二节 危机的传导和扩散
危机在美国爆发后，通过国际贸易和国际金融在世界
范围内扩散。主要的危机传导机制有利率传导机制、价
格传导机制和汇率传导机制。
一、危机的发源地
关于1929年美国爆发国内危机的原因有很多种解释：
一是美国的建筑业出现严重的供过于求的情况。
二是耐用消费品的需求停滞。
三是农业长期的慢性萧条对经济产生不利的影响。
四是美国银行制度存在结构缺陷。
五是对美国这一时期货币政策的质疑。
第二节 危机的传导和扩散
二、利率传导机制
20世纪20年代末纽约证券市场的火爆，引起货币当局的
关注。政府反对过度投机并提高贴现，实行通货紧缩，
抑制股票市场，但对于提高利率一直犹豫不决。
提高了的贴现率并没有立即在证券市场上生效，但是紧
俏的银根使工商业更加脆弱。
古典的降低贴现率的办法失灵，利润和收入并没有因此
而有提高，利率传导机制堵塞，经济落入了“凯恩斯陷
阱”。
第二节 危机的传导和扩散
三、价格传导机制
价格是另一个传导危机的重要通道，它不仅使危机在一
国的农业和工业之间扩散，而且通过国际贸易将危机传
向全球。
农产品价格下跌的原因是由于生产过剩和剪刀差。
农业收入的减少缩小了对工业品的需求，造成工业品价
格的下降。
在价格传导的链条上，初级产品生产国是最薄弱的一环。
价格下跌意味着国际贸易收入的减少，在近代狭隘民族
主义世界观的支配下，对进出口进行控制的防御性措施
受到重视。这样，价格下跌得更厉害，国际贸易萎缩，
各个国家从国际贸易中得到的利益减少，危机在全球扩
散。
第二节 危机的传导和扩散
四、汇率传导机制
奥地利首先爆发金融危机，随后波及到匈牙利、捷克斯
洛伐克、罗马尼亚、波兰和德国等国。
德奥金融风暴逐渐平息之后，英镑变得十分虚弱。9月
21日，英国脱离了金本位。
英镑贬值对其他国家迅速产生影响，大部分大英帝国的
国家，以及大英帝国的贸易伙伴国继英国之后也脱离了
金本位，任它们的汇率自由浮动。
英镑9月贬值后引起的美元升值，使美国出口盈余大幅
增长，但是美国商品价格、就业率等指标跌落的速度比
英镑贬值之前更快。这说明，美元升值对国内经济产生
了更大的紧缩作用，这使关注国内经济复兴的罗斯福断
然选择放弃金本位。
美国放弃金本位标志着金本位制的终结，原来的国际汇
率体系在危机的冲击下彻底崩溃。
第三节 危机的原因和后果
一、危机的原因
对20世纪30年代大危机的原因，各派学者有不同的看法：
（1）凯恩斯学派的观点：造成危机的是资本主义的自由
放任体制，而不是资本主义制度本身。
（2）货币学派的观点：美国采取了错误的货币政策， 他
认为私人经济具有内在的稳定性，国家经济政策会使其
稳定性遭到破坏。
（3）制度学派的观点 ：他们对现实的资本主义制度进行
批判，认为收入分配不公、公司结构弊端、银行结构缺
陷、外贸盈余不稳等制度方面的因素是造成危机的原因，
主张对现有制度进行改良。
第三节 危机的原因
（4）熊彼特的观点：用创新浪潮的起伏来解释经济繁荣
和衰退，他认为技术革新因素是危机的根源。
（5）美国经济史学家菲特和里斯的观点：投资和消费的
矛盾导致了大危机。
（6）阿瑟·刘易斯的观点：初级产品价格崩溃在解释大
萧条的广度和深度方面是决定性的。
（7）罗斯托的观点：初级生产国收入相对下降，限制了
他们购买工业品和投资于新生产方法和技术的能力，尤
其1929—1933年初级生产国收入的巨大损失是危机产
生的一个重要原因。
第三节 危机的原因
（8）金德尔伯格的观点：第一次世界大战引起的赔款和
混乱而增强，这种不稳定只有通过有效的国际领导才能
克服。第一次世界大战前英国担任的领导地位美国却没
有很好的接替。
（9）萨缪尔森的观点：强调是一系列事件的综合影响促
成了大危机的爆发：发明的停滞、人口与领土扩张的结
束、银行信贷情况和联邦储备银行的货币政策、重置周
期、政治斗争和出于政治因素考虑的反危机，以及乐观
和悲观情绪的波动等。
第三节 危机的原因
二、危机的后果
第一，20世纪30年代大危机使整个资本主义世界损
失2500亿美元，比第一次世界大战期间遭受的物质损失
还多800亿美元。
第二，大危机宣告了自由放任体制的末日。
第三，危机使德、意、日采取了专制残暴的法西斯统
治。
第四节 罗斯福新政
一、金融政策
罗斯福政府的基本政策：
第一，清理银行。
第二，发放巨额贷款给金融界。
第三，放弃金本位，美元贬值。
第四，《1933年银行法》对银行制度进行了改革。
第五，通过了《证券交易法令》，规定由1934年建立的证
券交易委员会来监管证券交易。
第六，《1935年银行法》。
“罗斯福新政”
第四节 罗斯福新政
二、工业政策
新政的工业政策，主要通过修改著名的《全国产业复兴
法》实行。
《全国产业复兴法》规定经济中的各个部门都要建立产
业委员会，制定公平竞争法规，确定该行业的生产规模、
价格水平、信贷条件、销售定额和雇用工人的条件。公
平竞争法规实质上是新的强制卡特尔化的法令，受到人
们的猛烈抨击，认为损害了自由资本主义制度。1935年，
最高法院宣布《全国产业复兴法》违反宪法，罗斯福就
势抛弃了这个法案。
法案中保护工人利益方面的措施被保留下来。
第四节 罗斯福新政
三、农业政策
新政的农业政策包括国家对农业生产的调节及政府整理
农村信贷和债务的政策。
1933年5月通过《农业调整法》，这是国家调节农业生
产的中心措施。
在整理农村信贷和债务方面，1933—1934年，罗斯福
政府通过《农业信贷法》以及对农场发放贷款的两个法
令，使农村金融形式大为改观。
第四节 罗斯福新政
四、财政政策
罗斯福解决失业和贫困的办法是直接让人们工作，给他
们收入。为此，建立联邦紧急救济署、公共事业振兴署
和农产品信贷公司以及策划其他创造就业的措施。
第一，政府购买。政府除了购买剩余农产品之外，
最大的购买项目就是劳务。
第二，转移支付。罗斯福政府的主要手段是救济、
社会福利和保险。
第四节 罗斯福新政
五、评价新政
罗斯福新政分为两个时期：1933年3月4日罗斯福就任
总统到6月16日著名的“百日行动”时期；1939年新政
进入第二个时期，政府转向长期的干预和改革。
新政没有治愈危机，但是罗斯福新政避免了美国走上法
西斯道路，而且为世界反法西斯战争的胜利准备了条件，
这不仅对美国而且对整个世界都有重要的影响。
罗斯福新政标志着混合经济时代的开端。
罗斯福新政开辟了新的经济管理模式，但是仍然是旧方
法和旧哲学的延续。
复习
关键术语
大危机 传导机制 罗斯福新政
思考题
1.描述20世纪30年代大危机。
2.三个传导机制是如何扩散大危机的?
3.对危机产生的原因，你倾向于哪一种意见?你是否认为
美国在危机中应该发挥更加积极的作用?
4.比较罗斯福新政与凯恩斯经济理论，并评价罗斯福新政。
第十九章 国际商战
自由贸易体制的脆弱性
自由贸易体制的解体过程
20世纪二三十年代各国的关税战和货币
战
国际商战的必然性和后果
重点问题
第十九章 国际商战
第一节 自由贸易体制的解体
第二节 国际商战
第一节 自由贸易体制的解体
一、自由贸易体制的脆弱性
由于现实中的不完全竞争，各国在自由贸易中获利多少，
要看它在不完全竞争中所处的地位。
19世纪六七十年代的自由贸易建立在垂直分工的基础上，
不同国家依据其不同水平的劳动生产率，处于高低不同
的分工梯级。一般地说，在国际分工中处于较高梯级的
国家所获的利益大于处于较低梯级的国家。
因此在利益机制的驱动下，任何国家要想获得较大利益，
就必须加速发展，一是改变在国际分工中所处的位置，
跨上一个更高的梯级，二是扩大市场份额。这势必引起
贸易摩擦和冲突。
第一节 自由贸易体制的解体
在这种竞争中，发展较快，处于攻势的国家，常常使用
倾销武器;而发展停滞，处于守势的国家，为保护本国
市场，往往放弃自由贸易原则转向保护主义。这是自由
贸易体制瓦解的根本原因，也是国际商战的根源。
既然自由贸易并不是平等贸易，就需要有一种力量和相
应的制度来维持 ，而充当这个维持者的就由在贸易中获
利最大的国家来充当。
自由贸易所带来的巨大好处，有时会使该国创新程度相
对减弱，发展速度相对减慢，最终丧失处于最高梯级国
家的地位，这样，该国从自由贸易中获得的利益将递减。
同时其他各国在追逐自己的利益时，会加剧这个体系的
动荡，加大维持成本。
第一节 自由贸易体制的解体
二、贸易保护主义的理论依据
代表人物：
汉密尔顿 李斯特 凯里
实践国家：
美国 德国
第一节 自由贸易体制的解体
《关于制造业的报告》：列举了美国实行自由贸易的
弊端，阐明了保护政策的优势。此外，他还对保护关税
提出一套具体的措施，建议利用奖金和津贴制度，使国
内企业免遭外国竞争，使“幼稚工业”很快成熟起来。
《橄榄枝》：赞成汉密尔顿的观点。
汉密尔顿
凯里
第一节 自由贸易体制的
对古典经济理论进行了严厉批判，指责古典经济学家忽
略国家之间经济实力的差别和经济发展阶段的差别，尤
其反对斯密的自由贸易理论。他认为，各个国家必须根
据其经济发展阶段的不同，采取不同的对外贸易政策。
李斯特
第一节 自由贸易体制的解体
三、美国贸易保护的传统
美国的贸易保护主张是在汉密尔顿的大力鼓吹和实际经
济利益的诱惑下逐步完善的。
1789年政府颁布的关税法案， 并在1790年、1792年和
1794年提高了关税。
1812年美英战争结束后，英美互惠贸易原则确立，大量
英国廉价的工业品又重新潮水般地涌入美国市场。
1816年国会经过激烈斗争，通过了美国第一个保护性关
税法案， 1828年，又提出一个税率更高的关税法案，
将羊毛进口税提高到50%，毛织品进口税提高到45%，
这个法案被称为“可憎的关税法案”。
第一节 自由贸易体制的解体
在以后的20年里美国执行了一种连续性保护政策，保护
的强度因北方利益集团实力的强弱变化而变化。
1861年，在欧洲逐步实现自由贸易的时候，美国却走向
了反面。原因是内战的爆发需要更多的财政收入。《莫
里尔法》恢复了1846年温和的关税保护水平，并不断上
升。战时的关税体制奠定了美国贸易保护体制的基础。
1890年《麦金莱法案》把平均关税水平提高到50% ，
1897年《丁雷税则》把平均税率提高到57%。
对美国贸易保护政策贡献的讨论。
第一节 自由贸易体制的解体
四、欧洲贸易保护主义复归
一系列的经济、政治事件导致了1880年以后欧洲保护主
义的复归：
第一，德国和意大利等民族国家的兴起，以及与此
相关的民族主义和保护主义的出现。
第二，19世纪70年代美国和俄国廉价谷物涌入欧洲
和1873—1879年的萧条，使受损农场主和幼稚工业联
合起来要求保护。
第三，后进国家的保护政策。
第四，第一次世界大战后，最大的债权国——美国，
实施《福特纳—麦库伯关税法案》，把关税提高到当时
的最高水平。
第五，自由贸易政策的捍卫者——英国，在第一次世
界大战期间也实行了关税保护政策。
第一节 自由贸易体制
五、大危机对自由贸易体系的冲击
1929年的大危机使纷纷采取提高关税和贸易管制等手段。
这些手段动摇了自由贸易体系的基础。
1930年6月17日，美国国会通过了《霍利-斯穆特关税
法案》，引发了一场世界性的关税大战。
这时期经济决策的重要特点是单方面性，这直接破坏了
针对保护主义的扩散而进行的国际协调。
六、英国放弃自由贸易
但是随着维多利亚盛世的逝去，英国世界工厂的地位很
快就丧失了，自由贸易的弱点也日益暴露出来。在世界
市场上，美国和德国异军突起，顺利排挤英国的势力，
英国得自自由贸易的收益逐渐减少。
第一节 自由贸易体制
1929年经济危机爆发后，英国国际收支状况迅速恶化。
再加上奥地利、德国金融危机的影响，英国失去了用于
补偿巨额贸易逆差的来源。
与此同时，维持自由贸易体制的费用在各国的关税战中
急剧升高，自由贸易对英国失去了吸引力。1932年2月
29日，英国政府通过《保护关税法》，英国彻底放弃自
由贸易主义原则。
英国对自由贸易主义原则的抛弃，标志着世界经济全面
混乱的局面已经到来，国际市场恶战无限制升级而不可
遏止的时期已经开始。
第二节 国际商战
一、关税战和倾销
关税壁垒和进口配额制和其他贸易数量控制形式作为防
御性手段被广泛应用。
倾销也是国际商战中重要的进攻性武器。
二、多边支付体系的崩溃
造成多边支付的比例大大降低的因素：
（1）大危机的威胁下，许多国家采用了外汇管制和贸易
管制。
（2）贸易伙伴国为了保持账户平衡，采取了一些列保护
措施。
（3）英国的经济地位下降使多边支付体系缺少维系者。
第二节 国际商战
主要支付手段：
（1）私人抵偿协定。 （2）清算协定。
（3）支付协定。
三、货币战
货币战是在各国相继放弃金本位的形势下展开的。
危机期间很多国家采用货币贬值和提高关税作为反危机
的措施。
英镑贬值后，许多国家货币相继贬值。但是，德国马克
没有贬值。
金集团国家在第一次世界大战后深受通货膨胀之苦 。
第二节 国际商战
四、集团对抗
各国的关税战、倾销战、货币战在外汇管制和双边协定
的刺激下，很快演化成为集团对抗的方式。英联邦集团、
美元集团、金集团、德国集团、日元集团等逐步形成，
世界经济失去了使它们结合为一体的内聚力。
由于区域性货币集团的发展，贷款方向比以前受到了更
多的限制。资本运动更集中于某些优惠的地区。
0世纪30年代，世界经济中利益集团的林立，是在国际
经济原有秩序崩溃后，各方寻求经济合作的尝试，但是
由于霸权主义和国家之间的矛盾，每个集团都谋求自身
的利益，反而加剧了经济危机。
第二节 国际商战
五、国际协调的失败
1933年召开的世界经济会议的目的是稳定货币，处理关
税休战问题、兴建国际公共工程和战争债务问题。
到1936年，金集团国家纷纷放弃金本位，人们再次提出
了采取某些国际金融合作的必要性，有管理的汇率原则
代替了金本位制度下的自由汇率原则。
但是，随着商战逐步升级，几次的国际协调都以失败告
终。国际关系既复杂混乱，又波动频繁，到最后所有手
段都用尽，仍不能解决矛盾，不得不付诸战争。
复习
关键术语
自由贸易 关税战 货币战 国际商战
集团对抗
思考题
1.自由贸易体系为什么具有脆弱性?
2.大危机中英国为什么不得不放弃自由贸易原则?
3.简述美国的贸易保护传统，分析《霍利—斯穆特关税法
案》对自由贸易体制的冲击。
4.概述20世纪二三十年代的国际商战，并说明其恶劣影响。
第二十章 世界大战与战时经济
两次世界大战的原因
第一次世界大战的经济后果
苏联的战时经济
日本、德国和意大利法西斯军事经济概
英国、美国等国家的战时经济特征
重点问题
第二十章 世界大战与战时经济
第一节 世界大战的原因和结果
第二节 苏联的战时经济
第三节 法西斯军事经济
第四节 国家垄断资本主义在战时的试验
第一节 世界大战的原因和结果
一、第一次世界大战的原因
直接原因：对殖民地的争夺。
1914年7月奥匈帝国在德国的支持下在塞尔维亚点燃战
火，几天内便席卷欧洲主要国家，然后迅速扩大到非洲、
亚洲和美洲，先后有30多个国家参战。
在大战期间，协约国和同盟国各方都曾分别签订过一系
列重新瓜分欧洲各国和切割殖民地与半殖民地领土的秘
密条约或阴谋计划，充分暴露了第一次世界大战的掠夺
性质。
第一节 世界大战的原因和结果
二、第一次世界大战的经济后果
战争造成的直接经济损失十分巨大。
第一，国际贸易中断。
第二，对外投资收入严重损失。
第三，国际金融秩序被打乱。
第四，战争使美国经济实力大幅度增长。
第五，第一次世界大战遗留了赔款问题。
第六，第一次世界大战诞生了第一个社会主义国家苏联。
第七，第一次世界大战后确立了凡尔赛体系格局。
第一节 世界大战的原因和结果
三、第二次世界大战的原因
直接原因：对市场的争夺。
20世纪30年代大危机使各资本主义国家的经济遭到严重
的打击，德国和日本选择了扩军备战和对外侵略，把本
国经济转向了军事化轨道，经济迅速恢复，并变本加厉
地加强对外扩张。1939年8月法西斯德国悍然进攻波兰，
第二次世界大战终于爆发。
总的来看，两次世界大战的原因，都是由于市场经济运
行过程的矛盾和运行故障造成的。
第二节 苏联的战时经济
一、战时共产主义政策
在战争期间，苏维埃政府采取了一系列战时经济政策和
直接向社会主义过渡的“战时共产主义政策”：
第一，粮食摊派制。
第二，加快所有制改造。
第三，实行主要食品和日用品配售制，准备取消货币。
第四，高度集中的计划管理。
战时共产主义政策在保证胜利方面起了积极的作用，但
是有些“直接向共产主义过渡”的措施超越了生产力的
性质和水平，反而阻碍了生产力的发展，加剧了战争破
坏的严重后果。
第二节 苏联的战时经济
二、苏联的工业化
：1921年俄共代表大会通过用粮食
税代替余粮征集制，这是经济政策转
变的标志，此后推行的经济政策，被称为“新经济政策
”。
新经济政策的主要内容有：
（1）用粮食税代替农业税，放松国家对粮食及其他农产
品的垄断贸易，允许农民纳税后所剩余粮进入自由市场；
“新经济政策”
第二节 苏联的战时经济
（2）恢复消费品市场，建立国有商业和合作社商业，允
许私人小零售商业的存在；
（3）允许小私有经济存在；
（4）指定并实施吸引内外资的政策，允许合资企业存在。
由于新经济政策的推行，苏联的经济逐渐恢复，工业化
的问题摆上议事日程。
优先发展重工业
：两个基本点
高速发展
斯大林的
工业化战略
第二节 苏联的战时经济
第一个五年计划，计划经济的工业化由此发端。
“一五计划”结束时，苏联的工业结构已经呈现出
重工业化的趋势。
第二个五年计划时期。重工业严重倾斜。
第三个五年计划。由于德国入侵和卫国战争的爆
发而被打断。但是，1938—1941年，工业总产值
达到计划规定的86%，其中生产资料完成计划的90%，
消费资料完成80%。
从1928年实施“一五”计划到1941年，苏联的工业化
取得了重大突破。
序
幕
关
键
最后
阶段
第二节 苏联的战时经济
苏联的工业化的特点：
（1） 政府
（2）
计划经济
（3） 快
三、第二次世界大战期间的苏联经济
1941年德国突然入侵苏联，打断了第三个五年计划的和
平建设，苏联经济被迫转入战争轨道，实行战时经济。
推动者
基础
速度
第二节 苏联的战时经济
苏联战时经济的特点：
（1）战时经济机构是1941年成立的以斯大林为首的国防
委员会，它拥有国家的全部权力，统一领导前线和后方
的工作。
（2）战争时期，苏联加强对资金的集中管理。
（3）第二次世界大战期间，国家沿用计划调拨资源的方
法支持战争经济。
（4）将工业转入军工生产。
评价：苏联战时经济的发展不仅保证了前方所需要的大
量物资，而且也保证了后方生产和居民生活的最基本要
求。
第三节 法西斯军事经济
一、日本的军事扩张
在这一时期，日本出现以军事工业为中心的经济高涨。
1937年7月7日 ，全面侵华战争爆发，第二次世界大战
在亚洲开始。同年，日本颁布了发展战时统制经济的一
个详细纲领：《国家总动员法》。
太平洋战争爆发后，日本根据《重要产业团体法》，在
一切主要工业部门和金融部门建立“统制会”，把所有
大中小企业都强制纳入由垄断巨头总管的军需生产中。
日本为了维持战争需要，一方面，在国内增加捐税、扩
大国债及实行通货膨胀政策，另一方面，竭力在殖民地
和被占领地区进行搜刮和掠夺。
日本的整个工业生产在1941年达到最高点以后，开始逐
步下降。 1945年日本的统制经济破产。
第三节 法西斯军事经济
二、纳粹德国的经济
1929年德国经济危机严重，市场严重缺乏，纳粹适时用
民族社会主义赢得民心，用重建强大的军队迎合德国大
资产阶级的胃口，希特勒上台。
希特勒掌权后，大力推行法西斯军事经济，使经济为战
争服务。
希特勒采用强制卡特尔化的办法，控制生产、控制价格，
将生产过剩的危机消灭在进入市场之前，而不是利用市
场做事后的调节。
战争期间，德国通过疯狂掠夺各占领区来补充原料、燃
料和农产品的不足。
随着希特勒军事侵略失败和战场转入德国本土，供应脱
节现象日益严重。到法西斯德国被迫投降时，德国战争
经济全面崩溃。
第三节 法西斯军事经济
三、被占领的法国和意大利的经济
1940年6月，法国贝当政府与法西斯德国签订了《停战
协定》，法国经济转入了为德国法西斯战争服务的轨道。
（1）德国向法国索取巨额的占领费。
（2）对法国的资源进行有组织的掠夺 。
五年里，包括占领费在内，法国共向德国上缴8625亿
法郎，法国经济大伤元气。
法国
第三节 法西斯军事经济
意大利很早就建立了法西斯制度，1942年军事工业达到
最高点。
军事扩张经济的制约性同时也在阻碍着意大利经济的发
展。1943年春，意大利经济已经面临危险。
同年秋季，意大利领土变成战场，意大利战时经济完全
陷入混乱及解体状态。1945年，处于被占领状态下的意
大利，真正到了百业凋敝、山穷水尽的地步。
意大利
第四节 国家垄断资本主义在战时的实验
一、第一次世界大战期间的实验
国家垄断资本主义在第一次世界大战时的实验主要表现
在以下方面：
第一，建立国家垄断组织。 第二，实行国有化。
第三，采取计划和财政手段控制经济。
二、第二次世界大战期间的实验
一战
国家垄断资本主义
未得承认
两战之间
过渡期
二战
成熟的实验机会
复习
关键术语
世界大战 战时经济 法西斯军事经济
国家垄断资本主义
思考题
1.简述两次世界大战的原因，并说明是否具有共同点。
2.说明第一世界大战遗留的赔款问题对大危机产生了怎样
的影响。
3.分析苏联战时经济的作用。
4.试比较德国和日本法西斯军事经济的异同。
5.试述国家干预的思想在英美战时经济中的体现。
