机会成本经济学假设.ppt

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行政管理学 主讲人： 王臻荣 目 录 • 政府与发展 • 政府的规模与范围 • 市场经济的基础条件 • 公益物品 • 内外有别 评论 • 垄断与竞争 • 平等与效率 评论 • 集权与分权 • 选择与规则 行政管理学：绪论 主讲人：王臻荣 政府 与发展 主要内容 政府的特质 学科习惯、国际惯例、理论界定学科习惯、国际惯例、理论界定 治道变革 理论与事实、新公共管理、政策选择理论与事实、新公共管理、政策选择 分析视角 分析的维度、基本概念、分析工具分析的维度、基本概念、分析工具 政府的特质 学科习惯学科习惯 国际法：国家的要件国际法：国家的要件 国内法：行政机关国内法：行政机关 政治学：政治统治机关政治学：政治统治机关 本书中：经济意义上的政府（强制性和公共性）本书中：经济意义上的政府（强制性和公共性） 国际惯例国际惯例 （国际组织对于政府的界定）（国际组织对于政府的界定） 世界银行的发展报告从政治、法律、组织、权力结构等世界银行的发展报告从政治、法律、组织、权力结构等 角度去界定政府角度去界定政府 理论界定理论界定 与其他社会组织的区别：与其他社会组织的区别： 一是权力的普遍性，二是强制性一是权力的普遍性，二是强制性 优势：优势：课税；课税； 禁止或允许；禁止或允许； 节约交易成本和组织成本；节约交易成本和组织成本； 遏制遏制““搭便车搭便车””问题；问题； 庞大的财政实力；庞大的财政实力； 独特的财政货币权力。独特的财政货币权力。 治道变革 • 理论与事实 • 新公共管理 • 政策选择 理论与事实 –– 理论理论：：无政府主义；无政府主义； 小政府主义；小政府主义； –– 福利国家理论福利国家理论 ；； 计划经济理论等计划经济理论等 –– 事实事实：（不确定）：（不确定） •• 无政府或弱政府与发展；无政府或弱政府与发展； •• 计划经济国家寻求新的发的道路；计划经济国家寻求新的发的道路； •• 福利国家的财政危机；福利国家的财政危机； •• 东亚各国经济的发展东亚各国经济的发展 –– 结论结论：：适度政府才有利于发展适度政府才有利于发展 –– （适度规模和适度职能）（适度规模和适度职能） 新公共管理 –– 世界银行《世界银行《19951995年世界发展报告》发展中国家在劳年世界发展报告》发展中国家在劳 动力市场上政府与市场抉择的动力市场上政府与市场抉择的三种格局三种格局 •• 东亚国家的格局东亚国家的格局 –– 重视投资于实物资本和人力资本；出口导向型产业重视投资于实物资本和人力资本；出口导向型产业 •• 保护主义的格局保护主义的格局 –– 内向型发展道路内向型发展道路 •• 中央计划经济国家的格局中央计划经济国家的格局 –– 发展战略确定的发展道路发展战略确定的发展道路 –– 结论结论：：政府适应市场经济有效运行的需要来界定自己政府适应市场经济有效运行的需要来界定自己 的角色，进行市场化变革，并把市场制度的基本观念的角色，进行市场化变革，并把市场制度的基本观念 引入公共领域，建设开放而有效的公共领域。引入公共领域，建设开放而有效的公共领域。 政策选择 •• 在既定的以市场为基础的发展战略的基础上，在既定的以市场为基础的发展战略的基础上， 政府如何选择有效政策来支持市场实现资源配政府如何选择有效政策来支持市场实现资源配 置（置（自由市场自由市场 政府干预政府干预）） –– 加纳的贸易保护主义政策加纳的贸易保护主义政策 –– 马来西亚以市场为基础，依赖市场来实施资源配置马来西亚以市场为基础，依赖市场来实施资源配置 –– 波兰的集权化资本市场波兰的集权化资本市场 •• 结论：经济增长快国家劳动者享受的收益并不结论：经济增长快国家劳动者享受的收益并不 是在公共部门中创造就业机会的结果也不是政是在公共部门中创造就业机会的结果也不是政 府指令工资增长的结果。府指令工资增长的结果。 分析的视角 • 分析的维度 –– 政治人与政治社会政治人与政治社会 •• 宁可我负天下人，不可天下人负我宁可我负天下人，不可天下人负我 •• 资源配制的机制是权力资源配制的机制是权力 –– 道德人与道德社会道德人与道德社会 •• 宁可天下人负我，不可我负天下人宁可天下人负我，不可我负天下人 •• 道德性资源配制机制道德性资源配制机制 –– 经济人与经济社会经济人与经济社会 •• 不可天下人负我，我也不可负天下人不可天下人负我，我也不可负天下人 •• 互惠利己的方式配制资源互惠利己的方式配制资源 基本概念 • 根据资源的机会成本，以最大化为目标，实 现资源的配制效率—经济分析的基本概念 • 最大化 资源配制 机会成本 • 经济学的最基本的假设： –– 一是经济人的行为是理性的；一是经济人的行为是理性的； –– 二是资源是有限的且有多种用途；二是资源是有限的且有多种用途； –– 三是经济资源的使用存在机会成本三是经济资源的使用存在机会成本 基本概念 •• 经济分析中的最大化应该是经济人的最大化，是经济分析中的最大化应该是经济人的最大化，是 基于同情心或者基于同情心或者““己所不欲，勿施于人己所不欲，勿施于人””基础上基础上 的最大化，而不是基于无偿利他的道德人的最大的最大化，而不是基于无偿利他的道德人的最大 化或者是损人利己的政治人的最大化。化或者是损人利己的政治人的最大化。 •• 均衡：所有经济人都达到理性的最大化目标后，均衡：所有经济人都达到理性的最大化目标后， 并持续存在的一种互动格局，在这一格局没有人并持续存在的一种互动格局，在这一格局没有人 愿意支付代表来改变这一格局。竞争均衡。愿意支付代表来改变这一格局。竞争均衡。 •• 经济效率：竞争均衡时，资源配制也达到了帕累经济效率：竞争均衡时，资源配制也达到了帕累 托最优状态托最优状态 分析工具 •• 微观经济分析是有限经济分析的方法论基础，它为我们微观经济分析是有限经济分析的方法论基础，它为我们 提供了最基本的经济分析工具。提供了最基本的经济分析工具。 •• 消费者的选择和需求理论消费者的选择和需求理论 物品和劳务的供给理论物品和劳务的供给理论 市场均衡理论市场均衡理论 福利经济学福利经济学 •• 福利经济学的出发点福利经济学的出发点————效率定理效率定理————帕累托效率标准帕累托效率标准 –– 帕累托最优交换条件：任何两种商品的边际替代率对任何两帕累托最优交换条件：任何两种商品的边际替代率对任何两 个消费者是相同的个消费者是相同的 –– 帕累托最优的交换条件：任何两种商品所使用的生产要素的帕累托最优的交换条件：任何两种商品所使用的生产要素的 边际转换率对任何企业均是相同的边际转换率对任何企业均是相同的 –– 生产与交换的帕累托最优条件：边际替代率与边际转换率是生产与交换的帕累托最优条件：边际替代率与边际转换率是 相同的相同的 政府的规模与范围 主讲人：王臻荣 有效     政府要有一定的规模和实力，以实现政府的功能 有限     政府的规模要数限制，因为市场优于政府，在不             得不的情况下才求诸于政府 本书的核心观点 政府既能够促进发展，也能够阻碍发展。要使政府 促进发展，而不是阻碍发展，我们就要运用我们的 智慧，建立有效且有限的政府。 问题在于：如何确定政府与市场的最佳关系 何谓政府的规模与范围 政府规模的数量 数量指标 （政府有多大）                 规范指标（政府应该有多大）         数量指标 4 公务人员数量指标                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                 4 机构数量指标 在进行国际或跨时间的比较时，人们常 用政府工作人员占人口的百分比、占总 就业人口的百分比来比较政府规模 中国政府历次精兵简政的政府改革，实 际上都是这一意义上的政府规模改革 从三方面进行计算1、横向规模                                 2、层级规模                                 3、综合指标 中国政府历次精兵简政也包括精简机构 的改革，但一般只倾向于考虑横向规模 数量指标 4 财政指标 4 公务指标 政府总支出占国民生产总值的比重，就是公共 财政学统计政府规模的指标   中国很少用财政支出指标来判断中国政府的规 模，这为只做表面文章的政府规模改革提供了 机会 很难量化 美国放松管制的改革，实际上就是减少公务的 改革 规范指标 4 从理论上分析政府应该有多大                                                                       政府规模与经济发展有一定的相关关系 4 东西方的一致意见                                                                                             政府规模过大，对经济活动的干预过多，经济组织就会缺乏活力，整个 经济就会丧失活力 4 不同观点 较大规模的政府可以通过摆脱对别国的依赖来促进本国经济的增长 4 折衷观点                                                                                                      政府活动仅限于私人部门无法做到的范围之内 问题 发达国家的政府规模都较大，发展中国家的 政府规模是否也需扩大？或者说目前发达国 家都在通过私有化、缩减社会福利项目等改 革努力缩小政府规模，发展中国家就应该预 留余地，继续保持目前的政府规模呢？         规范分析的必要 政治分析 经济分析 经济分析       ——即从经济角度考虑成本收益比较 1、政府工作人员  —— 录用人员的成本收益比较 2、政府机构数量  ——一体化与专业化的成本收益比较 3、政府财政支出  ——政府财政支出的收益成本比较 4、政府公务数量  ——公共事务的范围以及政府的能力       经济分析表明，政府规模有一个适当的度，过大、过小都是 不经济的。关键在于计算政府规模的边际收益是否与其边际成本 等价。而这时，政府的能力也得到了充分的利用。 经济分析为政府的规模提供了一个进一步思考的思路 1、政府的规模与政府的能力呈正相关关系。 2、政府的规模与市场的能力呈负相关关系。 3、政府的规模是有限的，但有限的标准应该是比 较灵活的。 4、政府规模有一个动态的视角，在政府规模动态 调整的过程中，不断趋向政府与市场的均衡 。 政府规模取决于政府与市场的均衡                 ——市场经济的结构与功能 市场经济如何实现资源的最优配置？如何实现公共利益 ？ 它既不依靠人的善心，也不必依靠恶欲，而依靠每一个人的 自我关怀之心和对他人的同情心，依靠每一个人的互利行为， 依靠每一个人的创造力，来实现有限资源的最优配置。 理性的经济人     追求个人最大化利益 分散的决策结构和奖惩机制是市场机制致富致强的奥秘所在 市场经济动力结构的实质性内容是经济人 政府范围的准则 政府职能范围应取决于市场和社会的需要 市场的需要来自于市场失灵的校正，社会的需要来自 于对社会公平的需要。 发展中国家尤其是转轨经济国家，市场的需要还来自 建立和完善市场基础制度。 政府的限度 4 政府也会失灵，只有 当市场处理显然失灵 且政府显然有效时， 方能采取行动。 绪论 市场经济的基础条件 主讲人主讲人 王臻荣王臻荣 市场经济的四大基础条件 什么是经济自由 bb经济人的偏好自由、价值自由、使 用自己资源的自由，其中最重要的 是利用自己的有效资源对他人有利 或至少无害的条件下实现福利最大 化或利润最大化的自由。 经济自由的内涵和补充 ¶¶ 不应该限制消费者身份，除非因为公认为不是合格消不应该限制消费者身份，除非因为公认为不是合格消 费者，费者，....青少年购烟酒。青少年购烟酒。 ·· 不应该限制消费者的任何偏好，除非该种偏好为公认不应该限制消费者的任何偏好，除非该种偏好为公认 不良偏好，不良偏好，....吸毒。吸毒。 ¸̧ 不应该限制任何生产者的生产偏好，除非该种生产偏不应该限制任何生产者的生产偏好，除非该种生产偏 好为公认不良偏好，好为公认不良偏好，....生产毒品。生产毒品。 ¹¹ 不允许任何力量干预经济人的自由交易和自由定价，不允许任何力量干预经济人的自由交易和自由定价， 除非这种交易本身带有强制性或不正当性。除非这种交易本身带有强制性或不正当性。 PP 补充补充：消费者主权（弱者优先）：消费者主权（弱者优先）社会的平衡社会的平衡 两个极端——政府失灵与失职 bb自由不足自由不足————经济管制：政府的经济管制：政府的失灵失灵 ....印度在印度在19911991年前后的差别年前后的差别经济自由是繁荣和发展的奥秘经济自由是繁荣和发展的奥秘 bb自由过度自由过度————恶性自由：政府的恶性自由：政府的失职失职 ....假冒伪劣层出不穷假冒伪劣层出不穷避免恶性自由是经济健康发展的保证避免恶性自由是经济健康发展的保证 个人权利的保障 bb市场经济的健康发展，要求给予充分的 个人权利，尤其是个人财产权的保障。 bb对个人财产权加以保障，就必须先明确 所有权。 bb所以，明确所有权，尤其是明确与静态 财产权有关的收益与代价的直接责任者， 是市场经济有效运行的制度条件。 现实对比——产权明确与否 bb产权明确——中国乡镇企业的飞速发展 bb 1985—19941985—1994，乡镇企业在，乡镇企业在GDPGDP中比重从中比重从13%13%增到增到31%31% bb产权不明确——三角债和逃生经济 bb 对于三角债，政府对债务链的干预使产权界限模糊，对于三角债，政府对债务链的干预使产权界限模糊， 从而导致不良后果从而导致不良后果 bb 对于逃生经济（地下经济）的增长，则是由于政府对对于逃生经济（地下经济）的增长，则是由于政府对 财政权的过分管制，而忽视对财产权的保护。财政权的过分管制，而忽视对财产权的保护。 国有企业改革 bb 19861986年，新西兰政府对公有企业进行改革，取年，新西兰政府对公有企业进行改革，取 得较大成功。得较大成功。19901990年，对于改革成功的国有企年，对于改革成功的国有企 业，政府陆续将其私有化。业，政府陆续将其私有化。 bb各国经验表明：国有经济效率很可能非常好，各国经验表明：国有经济效率很可能非常好， 但是好景一般不长。但是好景一般不长。 bb中国的国企改革：收缩国有经济，发挥非公有中国的国企改革：收缩国有经济，发挥非公有 经济的优势，提供了必要的产权条件，同时也经济的优势，提供了必要的产权条件，同时也 要求了进一步要求了进一步明确和保护产权明确和保护产权。。 政治条件 bb和平的政治环境 ....索马里内战索马里内战&&利比里亚内战利比里亚内战低效率低效率资产的消耗资产的消耗 bb有限政府 德国古典主义者威廉德国古典主义者威廉洪堡论述的国家目的：洪堡论述的国家目的： 什么是有限政府 bb 威廉威廉洪堡认为：洪堡认为：不 恰 当 的 积 极 的 福 利 千篇一律（差异） 削弱人的能力（主动） 破坏国民的内心情感（自由） 泯灭人的个性（精神）  J 所以，有限政府就是在保证国民内在与外在安全 的前提下，尽量减少积极的福利对国民的干预。通 过减少国家（政府）的不必要的自由，给予国民更 多的自由。 市场经济行为规范 bb市场经济行为规范应符合： bb 可普遍化原则可普遍化原则————普遍适用普遍适用 bb 经济原则经济原则————节约成本，收益最大化节约成本，收益最大化 bb市场经济行为规范的维护： bb 良心（不够）良心（不够） bb 外在强制力：黑社会（不经济、不可靠、不持久）外在强制力：黑社会（不经济、不可靠、不持久） 政府（对黑社会的符合经济原理的替代）政府（对黑社会的符合经济原理的替代） 法律的完善——从政府到市场 bb存在问题： bb 有法不依有法不依 bb 地方保护主义地方保护主义 bb 借助非政府法律保护借助非政府法律保护 针对以上问题，解决方法： 政府为市场经济提供成文的法律框架（政府）政府为市场经济提供成文的法律框架（政府） 二者结合二者结合 非政府对法律的实践，政府应加以鼓励（市场）非政府对法律的实践，政府应加以鼓励（市场） 结语 bb市场经济需要经济自由，需要明确的产 权，需要必要的政治和平，需要保护经 济自由、保护产权的法律条件，政府在 其中既是不可缺的，但也不是万能的； 因此，市场经济既要依靠政府，又不能 对政府抱有幻想。 主讲人           王臻荣 • 在消费上具有排他性 • 它的消费具有竞争性 • 产权可界定，并且它的享用者和生产者 界定产权所付出的交易成本应比较低 • 在消费上不排他性 • 它的消费具有非竞争性 • 它的产权不可能界定 • 公有公益物品 • 不可排他、非竞争性 • 国防、消防等 • 私有私益物品 • 可排他、可竞争性 • 书籍、汽车等 • 公有私益物品或公共池 塘物品 • 不可排他、可竞争性 • 地下水、福利房等 • 私有公益物品或俱乐部 物品 • 可排他、非竞争性 • 电影院、图书馆等 • 假定消费者A和B得 偏好和收入是已知的 • 市场曲线SS是给定的 • SD = DA + DB    表示 消费者面临统一价格 时所愿意消费的物品 总量 • OP就是均衡价格， 此时 OQ=OQA+ OQB QA QB   Q SS SD P  DA  DB   O   G  • 假定消费者A和B得 偏好和收入是已知的 • 市场曲线SS是给定的 • SD = DA + DB    表示 消费者面临同一公益 物品所愿意支付的价 格总量或税收总量 • OP就是均衡价格， 此时 OP=OPA+ OPB    Q SS SD P  DA  DB   O   G  PB PA • 消费者的需求曲线是虚拟的 • 消费者可能隐瞒自己的真实需求 • 就某些公益物品，消费者很难达成协议 • 政府无法了解消费者的真实需求 • 消费者的自觉 • 政府的强制力 • 建立民主制度 • 实行地方和社区分权 • 哈丁的公共事物悲剧 • 囚犯困境博弈 • 奥尔森的集体行动的逻辑 政府和市场的共同努力，才是解决公益物 品的有效之道 Game Over 论“内外有别 ” 主讲人王臻荣 讲述思路： １。本章节的内容实质 ２。对本章节总体上的不同意见 ３。细节上的质疑 本章涉及的内容实质： ¨外部性问题   ¨新公共管理   “外部性”引入行政学的意义 ¨拓宽行政学的研究主题　 ¨改变传统行政学研究方法 ¨为政府管理研究提供新的思路 整体上 ¨章题应改 –科斯第一定理提要，外部效应可以内化 (P198) ¨第二小节可与第三小节对换 –  第二节不是在讲一般意义上的政策选择，而 是基于考虑消除外部不经济的政府行为 –第四节又是在讲政府治道变革，与第二节联 系较密 细　节 ¨P190)中国存在小型企业宁可罚款也不治 污的现象——征税有用吗？ 细　节 ¨ (P190)中国存在小型企业宁可罚款也不治 污的现象——征税有用吗？ ¨ (P197)对一些公共物品进入产权介定可 行吗？ ¨ (P202)利他与利己的悖论 ¨对两个问题的不同看法 教育的补贴问题 ¨ (P193-194)政府在补贴高等教育中的作用 低于在补贴初级教育的作用，合理吗？ 教育的补贴问题 ¨ (P193-194)政府在补贴高等教育中的作用 低于在补贴初级教育的作用，合理吗？ – Eg.  A（19岁，考入人大） 　　B（７岁，学龄，不知未来发展 教育的补贴问题 ¨ (P193-194)政府在补贴高等教育中的作用 低于在补贴初级教育的作用，合理吗？ – Eg.  A（19岁，考入人大） 　　B（７岁，学龄，不知未来发展） 　补贴谁有利于社会效率与公平？ 垃圾处理问题 ¨按单位收费，其可行性在什么地方？其 收费定位在什么上合理？ 垃圾处理问题 ¨按单位收费，其可行性在什么地方？其 收费定位在什么上合理？ ¨表面上的成功， –它没有考虑各家为了减少固体垃圾而花费的 时间和精力（政府的成本转嫁到个人身上） 　eg. 盖茨，　　 洗衣－12件衣与元 –大量垃圾的产生甚至创造了就业机会给化工 厂一个低成本的原料 需完善的地方 1. P196亚氏和哈丁的观点可在注释里多解释 一下。 2. 我们期望的是一个能操作的建设性意见。 政府经济学应给一点经济分析的工具，而 不仅只是给一个理论概述。 需完善的地方 1. P196亚氏和哈丁的观点可在注释里多解释 一下。 2. 我们期望的是一个能操作的建设性意见。 政府经济学应给一点经济分析的工具，而 不仅只是给一个理论概述。 3. （质疑）讨论政府治道变革问题除了以教 育、医疗、环境方面，没有更多的领域了 吗？新公共管理模式是否能用于整个政府 系统？ 对新公共管理模式的质疑 ¨格林()&哈伯尔()的 观点 ¨查尔斯‘古德塞尔的观点 ¨Owen E. Hughes ，《公共管理新论》，  林钟沂译 竞争与垄断 主讲人 王臻荣 问题的提出 • 市场经济必须在充分竞争的情况下才能 实现资源的配置效率，如果出现垄断， 市场经济就会失效，市场垄断如此，政 府敢于引起的政府垄断更为可怕。 渊源与损失 • 垄断渊源 ——影响充分竞争的因素 • 效率损失 ——垄断降低了资源配置效率 垄断渊源 • 垄断的渊源包括：专门的技术、规模 经济、营销策略以及政府法律 • 由专门的技术引起的垄断称技术性垄 断，它指除垄断者外无人掌握某种生 产技术而形成的垄断。 • 营销的 策略——比如若干家企业之间 达成某种默契，或指定行业规则，避 免可能导致两败俱伤的“恶性”竞争 垄断渊源 • 政府法律引起的政府垄断——使得拥 有者在一定的时间里拥有垄断经营权， 比如专利和版权 • 政府管制引起的垄断——政府将某些 行业以合同的形式授予某个厂商独家 经营，或政府直接经营，（如供水供 电），于是便形成政府垄断 效率损失 • 对比 ¤ 充分竞争的情况下 厂商是价格的接受者，要根据市场价格来获 取利润。 ¤ 存在垄断的情况下 厂商是价格的制定者，他们此时面临的只是 消费者的有效需求和自己的边际成本，从而 导致社会福利净损失。 政府垄断的效率损失 • 影响市场供求均衡 –政府垄断通过最低限价强制性的把部分消费 者剩余转移为利润，或通过最高限价强制性 的把生产者的利润转移为消费者剩余，这样 就扭曲了市场价格。 • 损害经济自由条件 ¤政府管制牺牲了因竞争而带来的积极的激励 机制，损害了市场经济有效运行所必须的经 济自由条件 反垄断的选择 • 反垄断的措施 ¤征税——总额税和单元税 ¤补贴 ¤征税和补贴共用 ¤法律管制 垄断的稳定性 ¤实际上，垄断地位并不容易获得，而且也很 难维持，因为垄断是不稳定的。 ¤比如技术性垄断，一旦技术泄密，或者被模 仿，那么拥有新技术的厂商就失去了垄断的 地位（比如可口可乐公司） ¤在许多情况下，垄断的确会导致静态效率的 损失，但只要它是不稳定的，，就无须费力 去反对，从长期来看，市场机制本身就能够 解决这一问题。 例外 • 政府引起的垄断，以及所谓规模经济引 起的自然垄断，如基础设施服务的供给 问题。这种垄断比较稳定，不面临威胁， 要想消除这一垄断，关键在于取消政府 垄断。 自然垄断与政府管制 • 传统的理论和实践 • 从全面管理到因地制宜 • 管制政策的选择 • 放松管制的实践 传统理论——强调全面管制 • 所谓自然垄断是具有规模效益线形递 增、资本沉淀刚性的垄断。 • 规模经济指产品的边际成本随着生产 规模的增加一直处于递减的趋向。 • 资本沉淀刚性就是说资本一旦投入到 这些行业，就很难再抽回投向其他行 业，并且后续投资一般都不大。 政府的责任 • 由于自然垄断具有上述两个特性，所以 它的存在在经济上是必然的。于是政府 就面临两大责任： 1、为了保证消费者享有最低价格的产品而 保护独家垄断的局面； 2、防止垄断地位来攫取超额利润，从而导 致消费者剩余和社会福利的净损失。 从全面管制到因地制宜 • 自然垄断分为强自然垄断和弱自然垄断 • 新的自然垄断理论认为政府对自然垄断 的管制因该根据不同的情况分别对待。 放松管制的实践 • 对管制的替代 –对管制的替代 –激励兼容 • 放松管制的收益 –见表（p247） 市场化的趋向 • 基础设施服务是自然垄断性的行业，人 们都主张政府直接提供基础设施服务， 或是由政府严格管制私人垄断企业的经 营。 • 然而，这种做法实际上导致了更大的问 题。 分析：发展中国家的实践 发展中国家基础设施服务业绩不佳，其 原因主要有以下几个方面： 1、基础设施服务领域不存在竞争 2、负责提供基础设施服务的企业很少拥有 为其顺利运营所需要的经营和财务自主 权。 3、基础设施的使用者没有摆正自己的真正 需求，对基础设施的服务进行浪费性消 费。 低效率提供了发展的机会 • 鉴于计划经济、政府管制的普遍失败， 以及许多国家利用市场提供基础设施服 务的成功经验，人们对于市场化形成了 共识。 • 自然垄断领域的重要技术创新已经为打 破垄断、创造竞争环境提供了技术条件。 三种政策选择 一、对服务的提供者提供更为广泛的商业 化的经营条件。 二、更多的使用竞争手段，即取消政府独 家经营（如采取投标等） 三、市场化经营和竞争机制难以发挥作用 的领域，则需要扩大使用者的参与基础 设施服务项目的设计和经营，提供必要 的信息，从而是供应者对其可户更加负 责。 结论 • 充分的竞争是实现资源配置效率的重要 保障。垄断不仅会导致静态效率损失， 而且会导致动态效率损失。在所有的垄 断中，最难处理的是政府垄断和自然垄 断。 • 所以，政府要慎用，有且只有当市场处 理显然失灵，并且政府显然有效时，方 能采取行动。 追求平等 平等、自由、公正、公平 平等的真谛 社会对平等的要求 历史的倒退  主 讲 人 王 臻 荣   平等 （equality）《辞海》“人们在社会中处 于同等地位，在政治、经济等方面享有同样的 权利”强调主体间关系的对等  自由 （freedom） 突出的是这种对等关系中 主体的独立性  公正(justice) 参见张康之《公共行政：朝着 追求公正的方向》指出：公正强调向某种权威 力量提出的维护平等和自由的要求， 公正源于 自由和平等。  公平（fairness）参见厉以宁《超越市场与超 越政府》：公平以认同为基础。可见，公平更 多的是一种主观感受，不平等并不一定不公平 平等、自由、公正、公平 社会对平等的要求  在人类历史上，社会的进步，主要表现为人的平 等、自由的实现。文艺复兴、百家争鸣、新文化 运动之所以为世人称道恰恰是他们所包含的平等、 自由的思想。  不仅如此，平等和自由又是正常的市场经济活动 及其交换关系赖以形成和健康发展的前提。市场 经济创设了平等和自由，又提出了对自由和平等 的需求。  这表明，平等和自由在市场经济条件下是有着客 观基础的，但是仅仅有了基础，并不意味着平等 和自由在任何时候都不会受到伤害。  回家相夫教子，这不是理由，而且还会适得其反  不具有操作性  在理论上也不可行  提倡女性‘回家’相夫教子，且要以立法的形式加 以确定，这是对女性社会劳动和角色参与权利的一 种变相剥夺，是对女性人格尊严的一种亵渎。这是 一种近乎荒唐的提议。  妇女经济地位的提高是实现男女平等最重要的基础。 我国政府一向重视妇女的平等参与社会经济，并从 法律与实践两方面规定和保障男女享有平等就业的 权利。现实是女性就业领域发生变化，就业层次有 所提高，下岗失业问题的存在使得女性就业人数减 少的幅度大于男性，女性就业较男性困难。 让女人回家 究竟何谓男女平等  究竟什么是男女平等？我们有些观念，似乎绝 对化了。譬如说，男同志能做的事，女同志也 要去做，才是平等，这就很值得商榷。６０年 代有部话剧：肉联厂宰猪的都是男职工，没有 女同志，于是就有先进妇女出来，克服生理的、 体质的重重困难，苦练基本功，也当了屠宰工。 男女平等难道就是这样的吗？  发展的平等……. 让女人回家  现实中男女不平等的例子比比皆是.  政协委员王贤才在全国政协九届四次会议上大胆 倡议：鼓励已婚女职工退出工作岗位，返回家中 相夫教子、操持家政。  这是个很有意思的问题，回家与否，是个人的自 由，不可能由国家制定政策让妇女回家。 平等的真谛  平等的不同理解：结果的平等，机会的平等  由于每个人的价值观、偏好不同，结果的平等很 难或者不可能实现。  机会的平等实质是为每个人提供一个发展机会只 有关注着人的发展，才能实现真正的社会进步。 只有以人的发展为出发点，才能真正实现社会平 等。在人的发展的过程中，现存的不平等应当呈 现逐渐缩小而不是扩大的态势。能否促进人的发 展，是衡量平等与否的尺度。 The end   给我一个机会先    集权与分权                         主讲人          王臻荣 两难选择  集权与分权是一个两难选择   一放就乱，一收就死的烦恼让政府官员 在集权与分权之间来回折腾。  怎样来权衡集权与分权的利弊  作者的观点是：集权有弊无利，分权有 弊但更有利 从实例来看分权的利弊  分权产生积极效应的实例——仙居现象。           仙居现象表明改革开放以来的各种财政 包干制度和权力下放措施促进了地方的 积极性，加速了地方经济的发展。 从实例来看分权的利弊  分权产生消极效应的实例——遍地酒精            遍地酒精现象说明分权造成地方政府为 了增加地方政府财政收入，大力发展一 些课税高的行业，如烟、酒等，造成财 政不当投资。从而也就出现了遍地酒精 这样的怪现象。  从政治与经济的均衡来分析集 权与分权  地方政府的产生，能够克服中央政府对 社会需求的非敏感性 。  在既定的公共行政技术条件下，政府一 体化的有效管理范围小于政治控制范围， 中央政府对地方社会问题的非敏感性， 这些使得地方政府成为必要，通过地方 政府可以有效的测定社会的需求，可以 更加有效的解决社会需要他解决的问题。  从政治与经济的均衡来分析集 权与分权  分权能节约组织成本       政府内部在军事统一控制的前提下，能够在行 政事务上进行类似于市场化的分工，其具体表 现就是在特定领域内建立地方政府，中央政府 把自己所拥有的权利授予地方政府，而地方政 府的关系，则相当于市场中企业之间的关系。 这样，一地方政府为主体的内部市场实际上节 约了政治统治高度一体化政府的管理费用，提 高了政府的行政效率  从政治与经济的均衡来分析集 权与分权  上边我们分析了地方政府能够克服中央 政府对社会需求的非敏感性，能够节约 中央政府直接管理的成本，这是从分权 的优势分析了地方政府的积极作用，但 地方政府也存在着劣势，主要体现在地 方保护主义。  从政治与经济的均衡来分析集 权与分权   可以用囚犯难题的博弈论模型来解释地方保护 主义的成因      地方政府是理性的经济人，他们具有特定的利 益，他的行为目的是地方利益最大化，他们这 种目的倾向使得地方政府有着强烈的动机去选 择单方面不合作的策略，其结果是各方面不合 作的策略。地方政府的理性行为必然导致宏观 和微观均很坏的策略选择，为了避免坏策略， 他们往往采取退出博弈的策略，实行地方保护 主义  从政治与经济的均衡来分析集 权与分权  地方保护主义带来的恶果  1. 分割统一市场，实行地区贸易壁垒，阻 碍经济的发展。  2. 如果地方保护主义与军事动机相结合， 就会造成政治分裂。  从政治与经济的均衡来分析集 权与分权  消除地方保护主义的手段选择 1. 加强中央政府的权威，通过中央政府的 干预，纠正地方政府之间的博弈格局。 是中央政府保持足够能力在公共性事务 方面具有主导作用，用政治，经济和法 律的强制力和诱导力来调节地方政府的 理性行为，从而发挥地方政府的积极性， 有遏制地方政府积极性的消极效应。  从政治与经济的均衡来分析集 权与分权  消除地方保护主义的手段选择 2. 通过市场经济所提供的巨大的集体收益， 压制单方面不合作与各方面不合作策略 组中的个体利益差，来逐步冲垮形形色 色的市场壁垒。  财政联邦主义   几种分权理论 1. 斯蒂格勒理论 2. 奥茨定理 3. 俱乐部理论 财政联邦主义——分权理论1   斯蒂格雷理论认为地方政府比中央政府 更加接近民众，更加了解所管辖的民众 的需求和效用。因此为了实现资源配置 的有效性和分配的公平性，公共决策应 该在最低层次的政府进行。  财政联邦主义——分权理论2  奥茨定理认为即使中央政府能够有效的 提供同样的公益物品，并且享用这种公 益物品对所有人活着所有地方的人来说 都是同等的，这是由地方政府来提供这 种公益物品，也比中央政府有效。  财政联邦主义——分权理论3   俱乐部理论认为，虽然中央政府比地方 政府掌握更多的有关地方性公益物品的 信息，但是地方政府的确比中央政府更 加了解本地居民的需求，更加贴近人民， 更加关切地方民众的需要。而且，地方 政府之间的竞争会促进公共服务最佳供 给局面的形成，地方政府之间的竞争最 重要的条件就是地方分权。  财政联邦主义——集权的理由 1. 中央政府可以起到撤除地方壁垒的作用 2. 党地方政府之间出现公益物品供给的很 大差异时，中央政府可以在地方之间进 行收入的再分配，促进统一市场的形成。 3. 中央政府征税比地方政府要有效。 4. 在产业政策方面，中央政府可以减少因 地方政府相互竞争而导致的低效竞争  。 5. 中央政府可以稳定宏观经济。   财政联邦主义——集分的均衡  地方分权是必要的，中央集权也是必要的，两 者之间应该实现某种均衡。  当中央集权的边际收益等于边际成本时，中央 集权实现了经济上的局部均衡；当地方分权的 边际收益等于边际成本时，地方分权实现了经 济上的局部均衡。当两者都达到局部均衡，而 且两者的边际收益和边际成本都相等时，就实 现了中央集权与地方分权的均衡。 分权主权原则  应该优先考虑分权的需要，优先考虑分 权的选择，优先考虑分权的价值，由分 权的需要确定集权的需要，集权应该为 分权服务。  分权的实践  从世界各国的实践来看，分权包括三个 方面的含义  1. 下放行政权，把国家职能下放，保留中 央对预算和决算的控制。 2. 下放财政权，把预算和金融决策的影响 力下放。  3. 权力移交，把资源和政治权力移交给有 很大自由度的下级政府。   从分权实践看分权的收益 1. 利用地方政府的积极性来替代中央政府 的无能，使中央财政度过财政危机。  2. 有利于基层群众参与公共生活，从而是 政府密切与人民的关系，有助于地方明 确情况和发现问题，从而防止多数暴政 3. 地方分权有助于吸收地方企业参与公共 事务，形成地方政府的激励机制。  从分权的实践看分权的缺陷  1. 宏观经济失控。 2. 服务提供地区差异过大。 3. 地方争夺导致资源配置不当。  分权的制度框架   分权的实践表明，分权要成功，必须有 三个方面的制度框架。  1. 分配收入和收入权限的制度框架。 2. 政府间补贴的框架。 3. 权力下放都必须从对各级政府能力的评 价开始。  选择与规则 主讲人         王臻荣 回顾 政府的规模与范围——由市场决定 政府与发展——市场的基础性作用 市场的基础性条件——自由 公益物品——也需要有市场界入  外部效应——政府是个大根源  竞争与垄断——政府垄断最可怕  平等与效率——机会平等的市场做就了不平等的结果，                            集权与分权——分权优于集权，这是市场的自由基础条件   权力与腐败——市场化是抑制腐败治本的方法 政府是一个必要的补充 选择与规则 本书的基本思想就是：市场优先，政府有限                                                     政府作为市场的补充 回顾的九章，都是从经济分析的最基本的道 理出发； “选择与规则”这一章则不仅从经济分析出 发，更重要的是要以政治分析为基础。 选择与规则 什么是选择与规则？ 即公共选择，与市场选择相对应。 为什么要有公共选择？ 根据阿罗不可能定理，市场选择只有在充分竞争的市场 机制中才能实现私人利益与公共利益的兼容，但现实世 界是非科斯世界，所以不存在充分竞争的市场机制，因 此，为了最好的实现个人利益推出公共利益，必须有公 共选择。 选择与规则 公共选择一定有效吗？ 公共选择是必要的，但并不是万能的，它不可能实 现以个人利益为基础的公共利益，所以应该尽可能 的使用市场规则； 但是，由于公共选择也是必要的，所以研究公共选 择的规则是非常重要的。 选择与规则 阿罗不可能定理 个人偏好推导出社会偏好的必备条件 1.个人理性原则 2.有关选择方案的独立原则 3.帕雷托准则 4.非个人独裁原则 5.定义域的非限制性假定 结论：任何社会选 择规则，要想同时 满足上述所有五个 条件是不可能的。 选择与规则 科斯世界 非科斯世界 即无交易费用世界 经济生活中、政治生活中都不存在任何的信 息费用或交易费用。 即现实世界 经济生活中、政治生活中均存在交易费用 选择与规则 公共选择的内容 独裁       现实中没有人向往                但是存在的还是最多 民主       大势所趋                但有待建设 选择与规则 民主的公共选择规则 一致同意    符合帕雷托改进条件，现实中不                             可行，尤其是人数众多的时候 多数规则   存在投票悖论 复数投票与打分投票 选择与规则 公共选择具有自我膨胀倾向 因此，对投票政治实施立宪层次的制约 结语：公共选择要让位于市场选择                把整个社会尽可能的建立在市场选择的基础上                压缩公共选择的空间                对公共选择实施宪政制约 下次再见，谢谢 对了，还有一个问题 解决投票悖论的方法之一 单峰定理 如何表示单峰？ 是不是个人偏好有不是单峰的存 在就会陷入投票悖论？                  A       B        C ABC BCA CAB 选择与规则      解决“投票悖论”                   ——  阿马蒂亚·森公共选择理论    吸毒合法化问题 解决“投票悖论 ” 例子： 人物1——ａ，ｂ，ｃ； 人物2——ｂ，ｃ，ａ； 人物3——ｃ，ａ，ｂ；                 　　　　　　 此时出现“投票悖论 ”   阿马蒂亚·森建议的解决方法是……  解决“投票悖论” 解决方法： 　　　　将人物1的选择中ａ和ｂ的项目互掉如下 　　　　 　　　 1－ｂａｃ 　　 2－ｂｃａ　　　社会选择：b  c  a 　　　 3－ｃａｂ 阿马蒂亚·森在以上的例子中察觉，所有人物均同意ａ项并非最佳  解决“投票悖论” 结论： 将这种论证伸展至符合以下三种条件中任何一种选择模式： （1）所有人物同意其中一种选择不是最佳 （2）同意某一项不是次佳 （3）同意某一项不是最差 　　至于有四项或四项以上的选择情况时，每个包括三项 选择的子集合须符合这三种条件之一。 　　这就是阿马蒂亚·森著名的价值限制理论，它产生的 结果使得多数票获胜的规则总是能达成唯一的决定。  吸毒合法化问题 公共选择——吸毒不合法 市场选择——吸毒合法 公共选择——吸毒不合法 　1990年2月20日至23日，联合国在美国纽约联合国大厦举行禁毒 特别大会 有100多个国家的代表团出席了会议，我国也派代表参加了大会。会 议通过了《政治宣言》和《全球行动纲领》，宣布1991年至2000年为联合国禁毒 10年。《政治宣言》强调，与会国要采取更加全面的国际合作手段，与吸用毒品 和贩运毒品的现象作斗争。 　1990年12月28日全国人大常务会第十七次会议上通过了《关于禁 毒规定》，共16条　 该规定对刑法再次作了进一步的修改和补充，其主要特 点有：对毒品罪规定了严厉的性刑罚。如走私、贩卖、运输、制造鸦片1000克以 上、海洛因50克以上或者其他毒品数量大的处15年有期徒刑、无期徒刑或者死刑， 并处没收财产。 吸毒问题得到一定程度的控制，但绝对数目仍很多 市场选择——吸毒合法 德国：政府准备从今年初夏起在汉堡、汉诺威、法兰克福、 慕尼黑等7个城市分设约700个吸毒点，允许隐君子们在那里 公开吸毒  葡萄牙：去年通过一项法律：个人吸毒和拥有毒品不再视 为刑事犯罪，吸毒者被抓，只要交齐罚款就可以走人 在荷兰、德国、瑞士等不少欧洲国家：都有合法、半 合法的毒品注射场所  依据何在？ 市场选择——吸毒合法 依据一 隐君子在医生监督下吸毒，可以防止其混合使用多种毒品， 以减少死亡率和因吸毒导致的犯罪行为及其他社会问题 。 反驳 吸毒合法化只能助纣为虐，使吸毒贩毒更加猖獗，使受害者 日益增多。去年瑞士的一项研究显示，近12年来，15岁中学 生吸用大麻的人数增长了4倍。  市场选择——吸毒合法 “合法化”可以加强对瘾君子的监督，防止其混合使用多种毒 品，以减少死亡率和因吸毒导致的犯罪行为及其它社会问题。  依据二 反驳 德国对瘾君子最宽容的柏林的吸毒死亡人数比前年增加28％， 增长率在全国16个州中居首位。相反，对吸毒控制较严的巴 伐利亚州去年的吸毒死亡人数明显下降。专家认为，在几个 城市搞一些吸毒点就能减少因吸毒造成的社会问题的看法是 荒诞的！  结论 　　对吸毒实行合法化的措施，反映了部分西欧国家试 图通过吸毒合法化来达到禁毒的一种无奈选择 ，事实证 明，这种依靠市场选择来进行禁毒的方法是行不通的， 代价惨重，因此，必须运用公共选择的严厉禁止手段来 禁毒，因为毒品本身就是一种类似于腐败的东西，对此， 不能宽容！ 　　我们说，要尽可能使市场选择为基础，压缩公共 选择，但不能为此而放弃了对犯罪、腐败、毒品等不 良物品的公共选择行为。