开放触觉SENSORS OF OPENNING防范国际贸易中外商实施的质量讹诈■ 何新易摘 要：随着国际贸易的发展，中国厂商面临的国际贸易欺诈案件时有发生，除了现有国际贸易资质欺诈、合同欺诈、价格欺诈、信息欺诈等几种形式外，还出现了外商故意实施的质量讹诈。质量讹诈是外商在国际贸易间业务中以无中生有的质量问题为由，辅以威胁恫吓的手段，强行向货物生产经营商索取经济赔偿的行为。针对外贸质量讹诈，中国受害厂商可以采取资信调查、严密合同质量条款、寻求救济、成立行业协会、建立网上预警平台等方式，应对和防范质量讹诈的发生。关键词：国际贸易欺诈；质量讹诈；救济；防范着国际贸易的发展，中国出口导向型企业遭遇到的各类非正常外贸欺诈日随益增多，这些外贸欺诈的手法主要有：资质欺诈、合同欺诈、价格欺诈、信息欺诈等。这些欺诈手段致使中国厂商贸易利益受到很大的损失。据2007年上海外贸律师行业人士指出，每一个有外贸生意的公司每年几乎都会遭遇到不同程度的外贸欺诈，遭受的损失平均占其贸易总额的5%-10%，那些新建立的中小出口企业和公司因为更容易遇到外贸欺诈而损失更大。保守估计，外贸欺诈所造成的中国企业和公司损失，每年最低可达600亿美元。为了减少贸易欺诈损失，规范市场秩序，我国陆续颁布了《反不正当竞争法》、《消费者权益保护法》、《产品质量法》、《国务院办公厅关于开展打击商业欺诈专项活动的通知》等一系列法律和法规。尽管许多以出口导向的中国企业和公司对贸易欺诈进行了重视和防范，采取了诸多防微杜渐措施，但仍然难以杜绝外贸欺诈的发生。然而，在当前国际贸易各种欺诈方式中，只要没有实现“钱货两清”，即使参与者完全履约了合同条款，采取了安全的支付方式，也不能保证他不遭受损失、不遭受贸易欺诈。本文意在向国内外贸企业和公司揭露外商实施的新贸易欺诈方式——外贸质量讹诈。外贸质量讹诈是外商在国际贸易间业务中以无中生有的质量问题为由，辅以威胁恫吓的手段，强行向货物生产经营商索取经济赔偿的行为。质量讹诈是贸易环节中一个容易受到忽视的、被人利用的贸易欺诈，它比一般贸易欺诈更具有隐蔽性。40FORWARD POSITION IN ECONOMICS
开放触觉SENSORS OF OPENNING了如此经验认识和国情了解，在John的5%-10%；第五步向中国厂家提出一、外贸质量讹诈的借体和实的指使下，他所雇佣的中国员工能够索赔。HM公司马上根据目的港提供施环节熟悉地搜寻出符合条件的合作厂家；的货物损毁部分或者短缺部分折算货1、外贸质量讹诈的借体。以上海第二步是签订国际规范性的订单合同。值，然后向中国加工厂家提出索赔文一个外商实际控制的HM外贸公司的这些订单合同完全按照国际规范格式函要求，中国厂商如果拒赔，HM公中间业务流程为例。HM公司是一个签订，一些信用证付款方式选择也合司便强硬威吓，甚至让滞留海外目的名叫John的人在中国上海开设的，他情合理，让中国工厂感到与外商合作港延期而遭受海关清仓，使中国厂商请一位中国公民担当公司法人代表，非常舒畅和放心；第三步是提出临时遭受所有货款损失。公司业务和人事全部由John实际控制，例外要求。针对常见的、容易引起中正因为采取了外贸质量讹诈，HM在上海经营利润主要转移存放于香港国厂家敏感和警觉的合同欺诈、海事公司能够在利润下降的行市中保持较（便于国际避税）。目前这类公司在上欺诈、结算欺诈，HM公司一般不会高盈利水平，能够继续在上海站住脚海很普遍，较为符合中国地方经济开轻易使用。他们主要通过在合同内容跟。令人不解的是，中国这么多的厂放特点，操作模式都是“老外聘请中修改、提单变更、信用证支付改变等商都遇到过出口货物质量和数量方面方代理（首席代表、全权代理、法人敏感区之外提出一些临时性的合同执的索赔诉求并予以了理赔，却很少有代表）——成立公司——公司利润进行建议和要求，使中国厂家认为是合厂商出来与HM公司认真地探寻究竟，入境外帐户”。HM公司主要从事原木乎情理而难以拒绝。比如，HM公司或者派人核实。这是什么原因造成的进口、地板加工、木制门和家具出口提出，在D/PatSight支付情况下可以呢？下面对外商和中国厂商两个方面等加工贸易。经过3年时间经营和熟不预付定金，而是通过银行托收并见进行分析。悉之后，John借助他在欧洲木材市场单付款，厂家交货则采用FOB方式。的供应商和客户优势，使HM公司得因为FOB和D/PatSight相结合是当前二、外商实施质量讹诈得逞的到了中国木材行业厂商的认同，赚取国际贸易中运用最广泛、风险相对最分析了丰厚的利润。2006年以来，受到中小、能够保证交易双方权益的交货与国出口关税政策调整影响，John在地支付的组合；第四步是向厂家提出货HM公司外贸质量讹诈得逞首先板加工、木制门和家具出口方面加工物中部分质量不合格的声明。中国厂是对事件进行了战略性的预谋，将实贸易的收益受到压制，而他又不愿意家的货物装船启运之后，往往会电告施外贸讹诈的5个环节进行紧密的安舍弃赖以实现淘金中国的梦想，决定HM公司已经装船并向银行提交要求排，然后在微观方面进行了设计和准在不利的市场环境中另辟蹊径，保持支付货款的提货单，而HM公司当然备。一是了解中国商务市场“水性”。盈利。在与中国企业和公司正常贸易不会马上支付货款，因为他们要查验John很精明，能够很快地入乡随俗中环节中，John发现了一个一本万利或货物，只有这些厂家的货物没有毁损、国，聘用了解中国外贸行业习性和潜者无本取利的途径，即通过外贸讹诈足量，他们才愿意支付货款。当货物规则的中方人士，同时利用自身欧洲获利。这个方式使之屡屡得逞，没有正常到达目的港之时，HM公司立即商誉好、市场资源优越的条件，吸引很大的麻烦，HM公司因此仍然得以给各合作厂家分别寄发一些目的港发中国厂商主动合作。John以非常具有保持高盈利。为了揭秘HM公司快速送过来的货物检验材料，例如图片等。吸引力的薪水条件招聘了可以深入开获利的秘密，本文通过揭示HM公司这些资料表明，厂家货物有不合规格展中国木材市场的专业人士，这些人委托加工贸易的环节来了解。的或者数量短少的，占到了全部货物士业务能力精到，很能够衡量业绩量2、外贸质量讹诈的实施环节。HM公司作为货代公司所实施外贸讹诈的环节表现在5个方面。第一步是寻找中国合作企业。这些企业一般是中小型的、新近接触外贸订单的加工企业，容易受到出口冲动的刺激而急于与外商背景的公司进行贸易业务合作，接受订单生产。它们一般处在开放程度不高的东北、华北等地区。有FORWARD POSITION IN ECONOMICS
开放触觉SENSORS OF OPENNING与提成比例的密切关系，按照John制化容易成为HM公司移花接木、反复擒地去赔偿吗？每一个厂家当然相信定的标准开展中国厂商开发，当然是索赔的条件；六是HM公司故意将一自己货物质量是没有质量或者数量问竭尽全力；John以中方人士名义注册笔订单细分为几个。通过加工货物订题的，也怀疑HM公司的指控。但是，公司，可以很好地混迹于众多中国公单的细分，HM公司可以同时与中国他们没有确切的把握和有力的证据去司而不至于招致中方监管部门的注意，厂商签订加工合同，可以让几家厂商反驳和申诉正当的权益，存在外贸条可以规避外商申报的法规条款，减少同时生产和交货。这样，由于信息的件方面的漏洞和缺陷。实际上，每一许多麻烦，即使因为外贸讹诈行径败不对称和HM公司故意黑箱操作，中个厂家不知道HM公司已经将同一批露，John也可以轻轻松松地一走了之，国众多厂商以为该单生产只是自己一量货单零分为数家，也不知道船运公后路很通畅；二是寻找目标厂家。符家，以为产品质量问题就是由于自己司的船次和船名（因为FOB货运条合HM公司目标的厂家一般具有这样生产或者运输失误造成的。由于这些件下，只能见到货代公司如HM公司几个条件：规模不大、涉足行业不长、厂商国际加工贸易经验不足，从来没提单，见不到船运公司提单），更分地处中国边陲、行业集中度不高。例有听说有外贸质量讹诈事情，因而遇不清堆放于目的港的那些被标准化了如，HM公司首选的厂家一般是东北到HM公司提出质量或者数量损耗问的货物（因为货物包装相同，难以辨三省、内蒙古等地，那里地广厂少，题，往往不去对海外目的港自己货物认）。中国厂商对上述环节的不知情，木材加工开发仍处于粗放状态，厂家进行复检，认赔了事。对于那些索赔那就说明外商实施讹诈手段的一半成相互联系很少，没有当地同行业信息持怀疑态度的中国厂商，HM公司就功。中国厂商只是对订单进行负责，交流。所以，HM公司一笔单子根据会直接恫吓，虚张声势地声称将要起完成订单生产和交货，至于订单是不厂家规模和工艺状况给与细分之后，诉中国厂商，或者拒付全部货款；七是被人别有用心的拆细，中国厂商没一个城市不会有两个厂商同时做这一是索赔货值不大。索赔货值相当于单有必要知道，也不可能得到外商的回笔单子，而是分散布局的。当然，HM个厂家货值的5%-30%不等，不大的答。如果中国厂商强硬不答应HM公公司在江浙沪的张家港、嘉兴、嘉定索赔数值容易削弱厂商查清事实真相司的索赔指控而又不能提出有力的反一带也有加工合作厂商，这主要还是的决心；八是利用中方厂商迷信FOB驳证据，HM公司就会按照合同条款看工艺水平要求；三是利用中国厂商的贸易方式。FOB方式尽管可以减少对中国厂商进行威胁，要么说下一笔过分看重出口创汇的心理。如今中国中方厂商海上运输风险责任和费用、订单合作机会取消，或者拒付全部货厂商行业实力评价标准将出口业务作利于报价优势，但是却因为自己货物款，因为中国厂商违约在先。这“一为重要指标，没有出口业务好像就是已经装船而失去了对货物的控制权，诱一吓”招数很灵，中国厂商多半会土鳖，没有发展前途，而有出口业务货物在一段时间的漂洋过海和装卸运屈服。中国厂商历来有委曲求全、逆好像就与跨国公司名分沾上了边。这输到达目的港或者海关之后，HM公来顺受的国民本性，特别是面对长远种企业实力评价标准导致中国厂商争司就以货物出现水渍毁损为借口进行利益的诱惑和眼前利益受威胁的时候先恐后地创造出口业务；四是将货物质量讹诈。善良的中国厂家可能不知更是如此。即使有的中国厂商不服气最大损耗率条款进行人为正常化。在道，这些索赔所提供的货物毁损或者而与HM公司较真，主动委派自己人传统贸易欺诈中，合同条款陷阱、技数量短缺材料完全是子虚乌有的，这或者委托目的港的朋友或者关联机构，术标准差异、信用证伪造与延付、货些通过讹诈来的收入可以额外增加到目的港进行商品质量和数量复检，运公司失误等经常带来贸易损失的环HM公司10%-20%利润。在上述5个得到事情的真相。但是，复检所带来节已经被中国厂商了解和防范，而貌HM公司实施外贸质量讹诈的环节中，的费用由中国厂商自己承担，而且可似正常贸易生意中出现货物毁损却被第5个环节最具有欺骗性，HM公司能与被动赔付的费用相差无几。这样认为是正常损耗，这种理论上的损耗“化整为零”分单和信息隔离的做法，一个成本收益的比较，会使中国厂商不管是否实际发生，都会被HM公司难以被中国厂商识破，因此仍在故伎认为如此兴师动众的复检不是很值得。视为理所当然；五是利用出口物品很重演。即使认可HM公司的这次索赔，无非强的同质性进行混淆视听。HM公司就是赢利少一点，日后说不定能够在的委托加工产品，是批量性、标准加强生产管理之后，就可以消除产品三、中国厂商屡屡被讹诈的化、运输易损的货物，中国厂商对于质量问题。所谓“小不忍则乱大谋”。漏洞分析索赔举证样品是否属于自己制作，难另外，中国厂商存在这样一个心理：以分清和鉴别。这些商品的同质标准难道中国厂商愿意简单地束手就HM公司是一条通往欧洲的“通道”，42FORWARD POSITION IN ECONOMICS
开放触觉SENSORS OF OPENNING从长远来看，这条通道有助于他们开外贸质量讹诈更是利用厂商逐利心理贸易业务是白忙乎，经济利益受损。拓门槛较高的欧洲市场，暂时的委屈和信息不对称，故意地歪曲和夸大以说不定可以带来与HM公司长期生意及捏造事实。贸易欺诈与外贸质量讹五、质量讹诈的救济和防范合作。外在方面，存在中国同行太多、诈都具有欺骗性、获利性和危害性的竞争力太大、你不愿意吃这个亏就会特征。贸易欺诈和外贸质量讹诈二者1、对外贸质量讹诈的自我反思和有其他中国厂商愿意的情形，如果就危害主要在于：首先，它们使交易受救济。因为一点货质或者数量纠纷就“黄掉”害人蒙受经济上的损失，有时还直接（1）遇到被索赔的事情一定要自这笔生意，也不值得。事实上，中国或间接地导致受害人的人身损害。其我反思。一定要区分是直接贸易还是厂商对HM公司的索赔不战而降这样次，它们恶化了市场环境，导致信用中间贸易，要对应想想是否出口数额的经历之后，确实基本能够换来HM下降和交易成本提高，甚至给社会造不是很大的小单、产品是否容易技术公司日后几次没有索赔的生意合作。成了政治的、文化的恶劣影响。与贸统一和式样控制、是否在索赔中答应这样的后续订单，但并不意味着，HM易欺诈相比，外贸质量讹诈同样有故过对方非100%T/P信用证、索赔原因公司有了良心上的发现或者对日后遭意诱使内容，也存在技术手段上的设是否是质量或者数量原因、被索赔事遇商业起诉的恐惧，它仍然贼心未死，计，实际上外贸质量讹诈是贸易欺诈件是否发生于货物刚好到达海外目的力图寻找下一个“质量讹诈”或者“数中的一种特殊表现，但讹诈比欺诈在港，等等。只有综合这些考虑，才不量讹诈”。以HM公司的话讲，就是道义上更具有卑鄙和恶劣性，造成的至于稀里糊涂地吃不必要的亏。“维护质量讹诈的生态环境”。上述中危害更大。欺诈有故意在程度和数量（2）确信遇到质量讹诈后要知道国厂商在面对索赔方面的不作为，原上的夸大，但仍然有一定的事实根据如何救济。一是自我救济。当事人觉因就在于它们生产规模的小型化和国并以之误导受害者；而讹诈则完全没察到质量讹诈发生的时候，一般是买际救助渠道的缺乏。有事实根据，故意捏造和杜撰，属于卖合同已完全履行了，中国厂商应在背信弃义、没有商业道德下的信口雌有条件的情况下立即赶到讹诈者所在黄，并且对受害者进行强迫和威胁，地，对有质量问题的货物进行重新检四、区分贸易欺诈与外贸质量最终获利。对HM公司与中国厂商生验，迅速取得自己受讹诈的证据，依讹诈的必要性意合作中出现的货物质量和数量索赔法提出合理的要求，双方就已面临的之所以要将HM公司的贸易欺诈的案情分析，可以发现，其索赔目的问题商谈解决办法；二是民事救济。定义为外贸质量讹诈，是由于外贸质是事先设计蓄意的，动机是恶劣道德发生质量讹诈时，被讹诈者应采取强量讹诈与贸易欺诈有别。贸易欺诈是的，索赔依据是子虚乌有的，方式是硬的态度，充分行使自己的民事救济贸易当事人以获取不当得利为目的，隐蔽的，钱财获取是非法的，因而其权利，对讹诈者提起民事诉讼，运用故意告知贸易合作对方虚假情况，或外贸性质是讹诈的。认识HM公司的法律途径解决质量讹诈问题，保护自者故意隐瞒真实情况，诱使贸易合作外贸质量讹诈，有助于引起中国外贸己的合法权益；三是仲裁救济。遇到对方当事人作出错误贸易决策和行动。业内人士的警觉，有助于中国厂商权质量讹诈私下调解无效情况，只有及其欺骗性主要表现为：故意或放任地益的维护，有助于净化中国外贸环境时向中国国际经济贸易委员会或者瑞以虚假的或者不充分的信息使他人陷和贸易秩序。典斯德哥尔摩仲裁院申请仲裁，国内于误解或不知情，或者故意或放任地在实际国际贸易中，只是了解一公司最好就向中国贸易仲裁院申请仲利用他人主观上的误解或不知情，使般的国际贸易欺诈问题发生的环节和裁，仲裁裁决执行既可以在国内也可他人与之交易或者接受其提出的交易补救措施，难以应对国际贸易欺诈的以在国外，如果裁决执行不下去，可条件。贸易欺诈能够得逞主要体现在：复杂多变，许多欺诈形式出现多样化以向国内或者国外法院起诉。实际上，一是利用人们的逐利心理特别是侥幸和翻新，原有防范国际贸易欺诈手段到了司法程序这一地步，注重司法记发财的愿望加以引诱；二是利用交易和对策难以应对新的欺诈。本文着意录的欧洲商人基本不会再硬抗下去，中的信息不对称加以误导。外贸质量从常见的国际贸易欺诈中凸现其中的将会主动让步，打消讹诈的实施，因讹诈是指国际贸易公司在中间业务中讹诈成分，重在引起中国从事国际贸为不良的官司记录将使欧洲商人在母以产品质量存在问题为理由，以无中易厂商的关注，在积极开拓国际市场国丧失一生的饭碗，外商是不愿意承生有、威胁恫吓为手段，强行向他国的热情中要反思自身可能被一些国际担这个风险的；四是行政救济。当某进口商或者出口商索取财物的行为。贸易讹诈者蒙蔽了，可能自己的国际一质量讹诈的影响巨大，并牵涉到国FORWARD POSITION IN ECONOMICS
开放触觉SENSORS OF OPENNING家利益或社会公共利益时，国家有关起来，成立行业协会，该协会代表本国际交流和合作。一旦中国反商业欺行政机关就会介入并进行协调。外国行业全体企业的共同利益，既作为政诈的法制工作完成了，不管什么人，商人既然能够深谙中国商务潜规则，府与企业之间的桥梁，又对本行业产无论中国厂商还是外商，在中国做生就一定惧怕中国行政执行的强制力，品和服务质量、竞争手段、经营作风意，都会得到商业法律的保护，违法中国厂商一定要充分利用行政救济这进行严格监督，维护行业信誉，鼓励的商人就会遭受严厉的制裁，受损的个资源，借以维护自身权益不受损害；公平竞争，打击违法、违规行为；在无辜商人就会得到正义的伸张和权益五是刑事救济。当讹诈者故意有失公面临整体外贸利益受损的时候，行业的维护。允地占有中国厂商较大数量经济利益协会代表中国厂商，以组织替代单兵的时候，该行为转变成以非法占有对作战，让讹诈者难以钻单个厂商的方的财物性质，成为一种违法质量讹空子。参考文献：诈，成为一种刑事诈骗行为，此时，在网上预警平台方面，中国厂商1、薛荣久：《国际贸易》[M].北京:对外经济贸易大学出版社, 2003。被讹诈者就可以通过司法机关追究讹可以利用现代化网络技术，建立网上2、杨长春：《国际贸易欺诈案例集》诈者的刑事责任来维护自己的合法预警平台，及时对外贸欺诈和外贸讹[M].北京:对外经济贸易大学出版社, 权益。诈行为予以揭露，为其他外贸从事者2002。2、对外贸讹诈的防范。提供经验、教训，从而起到预警的作3、Johan Torstensson. Quality 为了避免外贸质量讹诈的发生就用。differentiation and factor proportions in 应加强防范。防范措施包括：资信调当然，要有效地防范和杜绝外贸international trade: An empirical test of the Swedish case[J].Review of World 查、严密合同品质条款、成立行业协质量讹诈比完全杜绝外贸欺诈还是容Economics, 1991。会、建立网上预警平台等。易做到的，外贸质量讹诈只是外贸欺4、Lutz S. Trade effects of minimum 在资信调查方面，内容包括被调诈中的一个变种，它不符合商业道德quality standards with and without deterred 查公司的工商注册情况、财务状况、规范，纯粹是小人算计，一般地为各entry[J].Journal of Economic Integration, 公司结构、管理人员的情况、历史最国商业法律所禁止。它的得逞和存在，2000(15):314-344。大交易额、法庭诉讼记录以及专业信主要是“苍蝇叮上了有缝的鸡蛋”，中5、Eisenberg MA. Disclosure in contract law[J].CALIFORNIA LAW 用评估机构对该公司的信用等级评估国一些厂商自身国际贸易能力不够而REVUEW, 2003。等。我国厂商可以通过以下几种方式又试图挤身于该行业，新手争先下水6、Markus analysis 进行资信调查：银行、驻外使领馆的而呛水必然不可避免。要真正消除外of international quality management 商务机构、当地的商会或同业工会、贸质量讹诈，除了中国厂商自我救济approaches in e-learning: Different paths, 境外爱国华侨团体或者外国的律师事和防范外，还需要营造一个维护国际similar pursuits [M]. Handbook on Quality 务所、专业的国际资信调查机构。资贸易秩序的国家法律环境。这个环境and Standardization in E-Learning, 2006:97-108。信调查不仅仅是对新发展的客户所应可以通过完善我国反商业欺诈的法律7、Pei-Cheng Liao, Kar-yiu Wong. 进行的工作，对那些虽有一点业务制度来实现，这个法制建设需要在治Minimum Quality Standard and International 往来而成交量突然变大或要求放宽付理策略和治理工作方面进行。在治理Rivalry in Quality and Price,2005[M] WTO 款条件的老客户也必须坚持对其进行商业欺诈的基本策略方面，注意原则and World Trade, 2005:185-212。调查。是：事前防范与事后惩治相结合，以8、Sharon Boeyen. Financial Fraud 在合同品质条款方面，中国厂商事前防范为主；普及教育与专门治理Information Sharing[M]. ISSE/SECURE 的订立合同品质条款当事人必须具备相结合，以普及教育为主；重点防范2007 Securing Electronic Business Processes, 2007:297-305。行业专业的知识，认真谨慎，考虑外与普遍防范相结合，以重点防范为主；贸讹诈既可能是卖方利用不适当的品知识应用与技术应用相结合，以知识质恶意讹诈买方，也可能是买方借机应用为主。在政府部门开展治理商业（作者单位：南通大学商学院）利用索赔条款讹诈卖方。在发生数量欺诈的主要工作方面，坚持做到这样和品质索赔时，合同约定由目的港海几项工作：调查研究，制定系统的治责任编辑：阳 光关或者质量检测机构出具检测报告，理方案；开展经常性的宣传教育；建避免中间商一手遮天、暗箱操作。立常规的信息监测系统；多部门配合，在行业协会方面，同类厂商联合开展重点治理；加强相关立法；开展44FORWARD POSITION IN ECONOMICS
