第四章 失业理论和中国的失业问题
duyang@
我们要讨论的主要内容
我们为什么要讨论失业问题？
关于失业，我们需要讨论哪些问题？
中国当前的失业有哪些特点？
哪些和失业有关的政策值得我们关注？
经验研究和大家的论文
我们为什么要讨论失业问题？
失业是劳动力市场运行状况最重要的指针
失业的定义：参与劳动力市场，但无法获得有收入的活动
失业意味着人力资源的浪费
对依靠人力资源数量优势的国家，尤其重要
失业会给失业者造成严重的福利损失，也与和谐社会的理念背道而驰
失业的存在使得难以通过初次分配实现社会分配的公平
失业状况是宏观经济运行的重要指针
治理失业则是重要的经济目标
中国的失业问题有其独特性
也产生了众多可供选择的论文题目
……
关于失业，我们要讨论哪些问题？
失业的类型有哪些？
为什么会有失业？
失业的特征
失业的影响
微观的
宏观的
如何治理失业？
失业的类型：摩擦性失业
由于企业和劳动者都需要时间来搜寻对方，消化有关职位匹配的信息
摩擦性失业的存在并不意味着经济中存在着根本的结构性问题，因此，不足以引起政策的关注
摩擦性失业往往是短期性的
有时，甚至是有效的。因为企业和个人的搜寻行为都有可能带来更有效率的资源配置
政策：提供劳动力市场信息
思考：摩擦性失业有哪些特征？农民工的失业特征与摩擦性失业。
失业的类型：季节性失业
定义可顾名思义
失业的周期也容易预测，因而可能不为政策所关注
2009年春节返乡的农民工
失业的类型：结构性失业
劳动力市场上总的供求关系平衡，但求职者和岗位难以匹配，仍然容易产生失业
劳动供给方所具备的技能和需求不相适应，就容易产生结构性失业
产生的重要原因，是由于经济结构总是处于不断调整之中（对于经济起飞的发展中国家尤甚）
政策往往对此予以关注：人力资本投资、培训
思考：为什么农民工短缺和大学生就业难并存？有什么政策启示？
失业的类型：周期性失业
对应于结构性失业：存在劳动力总供求之间的不平衡
最主要的原因是经济陷入萧条，在西方世界屡见不鲜
同时，也由于工资刚性使得市场难以出清
政策：政府需要刺激总需求，重建市场的供求平衡
思考：我们失业严重的时期是否存在周期性因素？如何度量？
为什么有失业：工作搜寻
动因：即便在竞争性的市场上，失业仍然存在并且会持续
工作搜寻和失业的关系，主要解释了摩擦性失业：因为搜寻和比较各个雇主提供的工作岗位需要花费时间，搜寻活动会延长失业的时间
几个重要的概念：非连续搜寻、连续搜寻、寻访工资（保留工资）
非连续搜寻（nonsequential search）
（失业者）在搜寻之前已经确定搜寻的数量，并选择工资最高的职位
由于搜寻需要付出成本，如果已经知道工资分布，并不是理想的搜寻方案。
文献：Stigler, “Information in the Labor Market”, JPE 1962
连续搜寻（ sequential search ）
搜寻前先确定愿意接受的工资水平，而不是搜寻的数量
文献：McCall, “Economics of Information and Job Search”, QJE,1970
寻访工资（asking wage）
（失业者）决定接受或拒绝某个职位的临界工资
和保留工资的含义是一致的，只是环节的差异
决定寻访工资的主要因素：贴现率和失业补偿（分别是机会成本的主观感受和客观水平）
为什么有失业：跨期替代假说
在生命周期中，人们有将工作配置于工资高的时期，而在低工资时期享受闲暇的倾向。因为，实际工资是随着经济周期而波动的
因此，即便是在经济萧条的年份所产生的大量失业中，也有自愿失业的成分
Lucas and Rapping, JPE, 1969
为什么有失业：跨期替代假说
跨期替代假说有两个关键的假设
实际工资随经济周期而变化（古老而悬而未决的争论：是否存在工资刚性？）
劳动供给会对实际工资的移动产生反应（经济衰退时期的失业是自愿的，还是沮丧的工人？）
为什么有失业：部门调整假说
搜寻理论无法解释长期失业
部门调整假说旨在解释竞争性市场存在的结构性失业
经济中朝阳产业兴起，夕阳产业衰落，使劳动力需求在不同部门之间有不同的变化（如美国硅谷IT业和底特律的汽车业、Ohio的钢铁业、金融危机后的产业调整）
但夕阳产业的工人由于缺乏进入朝阳产业的技能可能长期失业
为什么有失业：部门调整假说
Lilien, JPE, 1982
在发达国家，是否存在经济结构调整所引起的失业，尚有争论，因而引发了经验研究的兴趣
实证研究：加总失业率和各产业就业增长的发散性之间的关系（部门调整假说预期+）Abraham and Katz, JPE,1986
也有用加总失业率和各产业股票价格的发散性
思考：中国的失业率变化是否存在部门间结构调整的因素？可否进行计量分析？
失业的特征:失业的时间长度(duration)
我们之所以要关注失业的时间长短，是因为长期失业和短期失业在形成的原因和所产生的影响方面都有很大的差别
因此，duration是我们度量失业构成的一个重要的维度。例如，100个工人失业，99个失业1周，1个失业101周，大多数人是短期失业。但经济中总失业时间可能归因于少数人。
思考：没一个类型都对应着什么样的福利含义？政策？
所以，duration的构成不同，所对应的政策是有差异的
失业的特征: duration
我们还希望知道决定duration的因素。这往往也具有丰富的政策含义，例如，失业补偿和消极的就业政策和duration的关系
方法：Kiefer(1988), JEL
数据：CULS等
已有的研究（John Giles）
失业的特征: duration
失业的特征：谁失业
个人特征——年龄。往往和特定时期的制度安排有关，如中国国有企业的40-50人员；青年失业（如大学生失业，法国、西班牙等国的青年失业问题等）
失业群体也决定我国的就业政策方向：积极的就业政策的作用范围
个人特征——人力资本
个人特征——性别、户籍、种族等
地区特征：经济发展快的地区有较多的就业机会（同时也意味着劳动力市场仍然存在地区分割）
企业和所有制特征
劳动参与率和失业率：地区比较
Female
Male
Unemployment rate (%): 15+ (%)
Labor market participation rate: 15~64 (%)
Female
Male
Labor market participation rate: 15+ (%)
All
other
FGRs
失业的特征：NAIRU
自然失业率（Natural Rate of Unemployment）的概念最初由Freidman（1968）提出随后，经济学家们更多地用NAIRU（Non-Accelerating Inflation Rate of Unemployment，即不会加速通胀的失业率）这个缩写来代替原先的自然失业率的说法。
自然失业率主要是由摩擦性失业和结构性失业构成，因为二者在某种程度上说，都是不可避免的。而周期性失业则不然。
失业的特征：影响NAIRU的因素
新近的观点认为自然失业率是可以变化的，因为有很多因素影响自然失业率
劳动力构成的人口统计特征不断变化（有兴趣者可对中国的情况进行深入探讨）
劳动力市场和产品市场的竞争性不断增加，主要体现于信息传递、职业培训和政府规制等
技术进步和产业结构变化的速度
估算自然失业率：理论基础
估算自然失业率的理论基础是菲利普斯曲线
描述的通货膨胀率和失业率之间的负相关
含义是经济可以在失业和通货膨胀之间取得权衡
估算自然失业率：方法
Triangle Model：需求、供给和惯性
解释变量为通货膨胀率。在等式的右边，通货膨胀的滞后变量表示价格水平变动惯性的影响，即前期的通货膨胀率对当期的通货膨胀水平的影响。Dt表示需求方面的因素。Xt则表示导致供给波动的因素，如价格控制措施等。
估算自然失业率：方法
进行具体估算，还需要对通货膨胀预期的序列形式进行假设
例如，假定自然失业率不随时间的变化而变动，也可以将回归的估计式表达为：
然后根据滞后项系数和截距计算自然失业率
估算自然失业率：主要文献
Goden,1990,JEL
Stiglitz, 1997, JEP
Stager, Stock, and Watson, 1997, NBER working paper 5447
蔡昉、都阳、高文书等（2004）
估算自然失业率：在中国应用的局限性
我们很难得到较长的时间序列数据
部分关键的指标，如失业率缺乏和国际标准接轨的统计
经济转型特点和就业机制的市场化问题也是我们在应用时必须注意的问题
如何治理失业？
如何治理失业？
从根本上说，增加劳动力市场的竞争性，是治理失业，扩大就业的根本举措
欧美劳动力市场规制的特点和失业率比较已经说明了这一点，我们会在以后的章节里继续探讨这个问题
思考：关于增加劳动力市场竞争性和增加市场规制，目前有哪些政策和争论？你是怎么看的？
中国当前的失业有哪些特点？
经济转型与失业
劳动参与率、失业率、登记失业率
地区差异：快速增长地区和其他地区
人群：特定的年龄群体，女性（都具有转型经济的特征）
基本的事实是什么？
有关城市失业率的两个问题
使用登记失业率是否恰当？
在调查失业率中，农民工在多大程度上被包括近来？（如何抽样？）
真实的失业率是多少？（居于二者之间？2005年小普查%）
中国的失业率在多大程度是可以国际比较？（劳动力资源的利用程度和比较优势）
农村劳动力市场：被忽视的领域
在农村劳动力市场上，非农就业占据了非常重要的位置，但长期以来缺乏就业、失业的统计关注
对于评估中国的总体失业状况，也是非常重要的组成部分
1996-2006年就业总量和结构变化情况（万人）
47769
48090
28310
76400
2006
46092
48494
27331
75825
2005
44431
48724
26476
75200
2004
43226
48793
25639
74432
2003
41953
48960
24780
73740
2002
40842
49085
23940
73025
2001
40044
48934
23151
72085
2000
39912
48982
22412
71394
1999
38745
49021
21616
70637
1998
37953
49039
20781
69820
1997
37289
49028
19922
68950
1996
非农就业总量
乡村就业
城镇就业
就业总量
年份
调查失业率和劳动参与率：沮丧的工人？
经济转型与失业
劳动力市场调查：国家统计局1996年开始实施劳动力市场抽样调查，但在抽样方案（主要是外来人口）、频率和信息公开方面有很大的差距
劳动力市场的调查是面向家庭和个人的
我们也有一些调查：CULS，SPS，PAS等
失业统计：依赖于调查失业率的数据，难以对政策制订提供有效的信息，但我们尚缺乏系统的、国际接轨的失业统计
主要市场经济国家失业调查情况
调查员访问
全部人口的%
访问前一周
每月
统计局
劳动力调查
澳大利亚
95%由调查员访问，部分邮寄或者电话访问
约250000户600000人
4月最后没有节日的一周
每年
联邦和地方统计局
小型普查
德国
由地方事务所的调查员访问
约65000户
访问前一周
每年3月普查年4-5月
统计研究所
就业调查
法国
调查员访问
约60000户150000人
访问前一周
每年
1995年起中央统计局
劳动力调查
英国
调查员访问或电话询问
约48000户100000人
通常含15日的一周
每月
统计局
劳动力调查
加拿大
调查员访问或电话访问
约67300户1050000人
含12日的一周
每月
普查局实施劳工统计局发布
当前人口调查
美国
调查员访问
约33180户
包含15日的一周
每月
统计厅
经济活动人口调查
韩国
发放、收集调查问卷
约40000户100000人
每月最末一周
每月
统计局
劳动力调查
日本
调查方法
样本量
调查时期
调查周期
实施部门
调查名称
国家
Liner probability of employment determination
3614
2409
6023
Obs
Adj R-squared
Cons
-
-
-
-
Fast growing region
(1= yes)
Trained or not (1 = yes)
Years of schooling
Party member or not (1= yes)
Past experience of employment shock
(1= yes)
Sex (1=male)
Age group above 60
Age group 40~59
Age group 30~49
Age group 20~39
Other
FGRs
Baseline
Employment=1, otherwise=0
我们为什么关注失业？
我们为什么关注失业？
“1”表示下岗或登记失业，“2”表示提前退休，“0”表示没有得到任何保障。
