（管理制度）职业资格制度
概论
《职业资格制度概论》内容提要
2011年 2月《职业资格制度概论》（作者人力资源和社会保障部人事考试中
心吕忠民）业经中国人力资源出版社正式出版。这是我国第壹本从制度角度研究
和介绍我国职业资格制度的书籍。
该书从我国职业资格制度的基本概念入手，阐述了职业资格制度的形成机制、
社会功能；从历史发展角度揭示了职业资格实施方面社会上存于的问题，治理方
向和思路；描述了了专业技术人员资格考试的工作流程、内容；提出了考试管理
业务发展的方向；介绍了国外关联资格制度的经验和我国可能借鉴的地方；从人
力资源市场服务的角度，详尽地介绍了 40多个准入类和水平类的国家专业技术
人员职业资格简介。
该书的特点于于：试图以新的逻辑起点来解释职业资格，这样使得对职业资
格制度的阐述更贴近读者，便于解读这壹国家制度。作者以职业资格工作者的独
特的视角，来透视整个国家职业资格制度，首次提出了国家职业资格的准公共服
务等定位问题，提出了制度所具备的公开、公正科学地评价各类人才，以保障社
会公众的合法权益等社会功能。
该书内容以七个章节，分别从职业资格制度、资格考试、国外制度借鉴、资
格介绍内容进行阐述。
壹、职业资格制度
主要从职业资格制度层面进行分析和研究。从职业资格基础的概念入手，从
宏观层面剖析资格制度，分析职业资格制度特点、功能；追溯不同阶段资格分类
变化，对各类资格制度进行比较；阐述我国的职业资格基本制度的运行机制。概
述职业资格的基本情况、矛盾和问题思考；循证新中国职业资格发展的不同阶段；
提出创新资格制度思路；于职业资格现实的基础上，梳理各层面存于着的问题；
追索其问题根源，提出创新思路。
二、职业资格考试
主要定义了资格考试管理的主体结构、分析其行为主体内涵，介绍资格考试
命题流程、考务管理的操作模式；介绍资格考试基本的作业流程。阐述目前资格
考试存于的不足之处，引用专家观点，分析资格考试存于能力考核等方面的不足
之处；以对比方法对全国施测不同考试内容结构进行比较；针对命题、考务工作
现状，作者提出了不断改进、完善的观点。
三、国外制度借鉴
通过日本、澳大利亚、加拿大、美国、英国等职业资格制度概述，对这些国
家职业资格制度进行客观分析；阐述了这些国家资格制度的特点；提出我国职业
资格制度逐步完善所要借鉴的若干方面的建议。
四、准入类、水平类资格介绍
以进入职场的职业群体需求的视角，通过对我国专业技术人员职业资格的介
绍，即对其从业（执业）范围、考试科目和报名条件、考试发证和资格登记或注
册情况等要点介绍，使读者可广泛地了解我国专业技术人员职业资格的具体情况。
该书从壹个较新角度所展示的中国职业资格发展情况，壹方面能够提供从事
人事管理的工作者作为参考，另壹方面也可为具有专业背景的广大的准就业者于
资格从业（执业）方向做职业生涯路径选择的参考。
前言
壹
职业资格是对从事某壹职业所必备的学识、技术和能力的基本要求，通过职
业标准，反映了特定职业所需要专门的知识、技术和技能。职业资格是劳动者于
其职业生涯中进行自我实现持续的社会活动中，所追求达到的更为专业化的标志。
职业资格的本质是什么；它的制度包括什么内容；它于社会的功能是什么；它带
给人们的价值观取向又有怎样变化，均很有必要对这些问题开展深入的研究。
职业资格制度和现代社会的职业紧密联系，它既体现了现代职业高度分化的
特点，也是国家经济社会发展到壹定阶段的特定产物，是世界各国基本上普遍采
用的制度。职业资格制度有利于保障职业者的基本权利，有利于引导职业者职业
发展，有利于规范各类不同行业的职业发展，尤其准入类职业资格则涉及到了公
共安全、人身健康、公众生命财产安全等重大权益等。那么，于我国究竟怎样定
位这个制度，其次，通过什么样的方法完善这个制度，使其更好地发挥功能，这
均是本书所研究和阐述的内容。
资格制度建立的历史表明，职业资格制度的完善不是壹蹴而就的，需要逐步
地完善也需要精心地呵护，正因为如此，也需要从不同的视角和不同的层面进行
学术观察和深入研究。
例如：于贯彻执行层的终端层面，于涉及准入性质职业资格职位的行业单位，
执行国家资格制度，使用资质合格的职业人员，本应该是天经地义的事情，但现
实中似乎仍存于壹些问题。怎样才能使制度更为完善，而不至于使其于执行的终
端梗阻，也是亟待研究的问题。这些行业单位应对社会和公众的安全利益承担着
重大的社会责任和法律责任，这也是该项制度成败的关键链条之壹。
又如：于制度层面，职业资格制度和人们的职业利益攸关，如何于保障公民
的基本就业权利下于必要行业设立资格门槛；职业资格是怎样的壹种公共服务，
则涉及到了资格关联服务环节的运行机制；资格制度涉及到行政机构、中介组织、
企事业许多单位等，他们于职业资格制度中扮演什么角色等；这些也均是于制度
层面于需要加以诠释的。
再如：对于初次接触职业资格的人们，应该知道资格是怎么回事，哪些是国
家资格，资格的效力、从业或执业于什么范围；于职业生涯中应如何获得资格；
自己是否具备拟进入的准入类资格的职业责任意识和关联条件等。
通过对上述问题展开的探讨和介绍，本书试图展示我国专业技术人员职业资
格发展的基本情况，壹方面能够提供为从事职业资格工作的业者作为工作资料参
考，另壹方面也可提供给广大职业者作为选择职业生涯路径的背景索引。
二
中国是壹个考试大国，有着十分悠久的历史，从纵向的历史中我们仍能够借
鉴到许多。我国现代的资格考试，虽然参考人数巨大，但考试科学水平却和历史
渊源的考试大国身份不相匹配。当然，资格制度出现矛盾和问题正是我们需要不
断要加以变革的重要原因，需要通过不断改革和创新逐步地完善。
中国历史上的反复产生了有很多不同的文官制度、选士制度等人才选拔制度，
例如，俩汉的察举制度、魏晋南北朝的九品中正制、唐至清代的科举制等 1，其
中也不乏有针对专业类人才的评价，如何从中国考试历史中汲取专业考试丰富的
营养和内涵，也需要历史学家进行专门的发掘。
资格考试是评价人才的重要方法，可是从资格制度而言，考试却不是唯壹的
方法。我国职业资格制度不仅包括了作为主要评价方式的资格考试，仍存于着资
格认定、评考结合、技能鉴定等其他的方式。因此，应该科学、合理地善用考试
这个工具。
资格考试最重要的工作是制订考试标准。于中共中央国务院的《人才决定》
中非常明确地阐述了人才评价总体目标是“从规范职位分类和职业标准入手，建
立以业绩为依据，由品德、知识、能力等要素构成的各类人才评价指标体系。2”
因此，建立和不断完善职业标准和要素评价体系应该是含资格考试于内的资格制
度的人才评价始终要奋斗的重要目标之壹。
三
从国外几十年到上百年的职业资格发展过程来见，新中国的职业资格发展过
程是迅速而短暂的，人们对其认识也是于不断提高的，同时这又是壹个充满了不
断的改革创新和完善的过程。
以 1990年开始实施的专业技术资格考试为标志的专业技术人员资格制度算
到职业资格清理规范时期，我国专业技术人员职业资格制度从制度的准备、建立、
实施、规范发展则经历了 20年的历史阶段。若以 1994年 7月全国人大常委会第
八次会议通过的《中华人民共和国劳动法》首度明确“国家实行职业资格证书制
度”以及劳动部和人事部共同下发《职业资格证书规定》逐步实施，到 2007年
底国务院办公厅下发了《关于清理规范各类职业资格关联活动的通知》后逐步对
1 《中国选士制度史》刘虹著 湖南教育出版社 1992 年
2 《中共中央国务院关于进一步加强人才工作的决定》第三个部分“坚持改革创新，努力形成科学的人才评
价和使用机制”
不规范的职业资格情况进行清理规范，我国职业资格则走过 17个年的历程。
于 20年的专业技术人员职业资格制度发展历程中，先后于人事部、人力资
源和社会保障部的组织领导下，经过全国人事系统内外各方面包括专家、学者和
业内人士的共同努力，才形成了我国目前专业技术人员职业资格制度的基本格局。
于这个上述的历史过程中，国家奠定了专业技术人员资格考试的实践基础；建立
了职业资格证书制度的基本框架；构建了资格制度管理的工作体系；提出了资格
制度着力发展的评价标准方向；强调了准入类职业资格须经相应的法律程序的设
置等规范。这个历史时期的职业资格变化体现了管理部门对职业资格的认识的不
断深化，不同类别的资格制度的变化也是职业资格制度逐步完善的必然过程。通
过职业资格的清理规范，人们逐步对职业资格本质有了比较清晰的认识，伴随着
职业资格的清理规范活动的不断延伸，我国职业资格制度迈入了壹个制度建设的
法制化时代。
四
中国加入 WTO以来，经济全球化和国际化趋势对各个行业的影响越来越大，
全球经济壹体化不但要求我们于国际贸易、技术加工、质量标准等方面要符合国
际标准，于职业规范、职业标准等职业资格制度方面也面临着不断适应接轨要求
新形势。学习国外资格制度的经验,加快于关联行业职业资格标准方面的交流和
互认，推进我国职业标准的完善迫于眉睫。
新中国职业资格发展历史非常短暂，建立我国职业资格规范体系，吸纳国外
先进的职业资格管理经验则必不可少；职业资格制度不仅是作为规范劳动力市场
的必要手段，也是保障广大公众的生命安全健康的重要屏障，而且对于提高中国
制造产品标准、提升中国制造的国际竞争力也具有长远和现实的意义。
维护和实现社会公平正义，符合广大人民群众的最根本的利益，是我国社会
主义制度的本质要求，同样也是职业资格制度要遵循的目标。于实施职业资格制
度过程中，职业资格制度于本质上表现为壹种准公共产品：向社会提供规范化的
基本服务；职业群体经过培训和提高而获得资格证书；经济单位不单纯负有社会
的道义责任，仍要执行资格法规，依法聘任获取资格的人选，这样由政府部门、
评价实施机构、中介组织、企业事业单位、拥有从业或执业资格的职业群体等共
同参和资格体系的配置就形成了资格制度良好的运行机制，从根本上使社会成员
享受到该制度带来的职业安全和谐的社会目标，这也是国家赋予资格制度的基本
功能之壹。
值此专业技术资格考试制度发端二十年之际，谨以本书的出版献给过去、当
下壹起为专业技术人员职业资格制度建立和完善辛勤工作的同事们，且祝愿这壹
制度于新的阶段展开更加灿烂的壹页。
职业资格和择业的关系
于 2004年开始实施《行政许可法》后，我国实施的是“水平认证资格和准
入资格制度”，这个分类资格体系壹直延续到我国职业资格清理规范阶段。以我
国社会政治制度的特点，对职业资格制度的定义为：按照国家制定的关联法规，
于必要设置的的行业中建立资格标准，以壹定的程序和方式评价和规范社会从业
成员达到从事某种职业活动所具备的基本条件的社会活动体系。这个制度内部包
括：准入类职业资格和职业水平评价类职业资格。职业资格制度就其总的制度包
括主要以考试方式对专业技术人员和以技能鉴定方式对各个职业工种技能人员
的职业资格认证活动，仍包括以学历认定、专家评估等办法进行的其它认证形式。
其中该项制度中有俩类性质不同的资格，即准入类资格和水平类资格情况介绍如
下（非准入类）。
壹、准入类职业资格是职业资格中非常重要的壹个组成部分，于国家专业技
术人员职业资格中，这类资格所表现具有如下的特点：
1、保护公众生命健康安全、责任重大
这类资格项目均属于准入资格制度，于客观上具备评价专业技术人才和规范
职业市场的功能，即明确了那些关键性职业的执业者的职业基本素质和职业道德
方面的要求，壹方面避免各种职业事故的发生，保护了生产者；另壹方面则是维
护了公众健康、生命安全的最基本利益。因此，这个职业特点也要求从业者具有
较强的责任敏感性。
2、部分职业资格和其他国家和地区有认可关系
有些职业资格除于国内具有较强的发展前景外，于国外和其他地区也有资格
相互认可或部分考试互免的关系。例如:注册会计师，中国注册会计师协会(中注
协)分别和香港会计师公会、英格兰及威尔士特许会计师协会、美国注册管理会
计师签署考试关联的互免协议；又如注册建筑师，中国全国注册建筑师管理委员
会（NABAR）和美国全国注册建筑师委员会（NCARB）和其他国家和地区的专业组
织签有考试互免协议等合作。因此，取得类似这些资格证书也意味着会带来壹些
于国外谋求职业发展的便捷之处和潜于的机遇。
二、职业水平评价类职业资格也是职业资格中非常重要的壹个组成部分。倘
若对这部分资格细分，它则既包含壹般水平评价类，也包含着专业技术资格类。
这些资格则具有另外的特点：
1、明确了本身的资格使用效用
从这些资格发展的轨迹能够见出，它们为人们的职业生涯规划提供了选择发
展的另外的壹个视角。随着专业技术人员职业资格的发展，各类职业资格开始逐
步明确本身的资格使用效用，尤其是专业技术资格和专业技术职务聘任制度（职
称）关系密切，很多省市根据国家关联文件勾勒出了俩者对应关系。如吉林省人
事厅《2008年全省职称评聘工作安排意见》文件中明确了职业资格和专业技术职
务的对应关系。
2、能够为进壹步职业发展提供背景索引
不同的资格和聘任制的关系是不同的，这就给关注职业规划的人士提供了方
便。了解资格的这些特点，可使业者清楚：通过哪些国家资格证书可能会按规定
直接聘任所对应的专业技术职务，这会给于大专院校毕业后面临严峻就业形势的
求职者壹个新的选择—无论于国家事业单位，仍是国有企业单位任职可能会有更
为快捷、广泛的职业的发展前景。
--摘录《职业资格制度概论》（书号 978-7-5129-0057-8；
中国人事出版社出版）
