微观经济课件
（高鸿业版）
乔翔博士
第一章 导言
[Introduction]
第一节 经济学的研究对象
第二节 经济学的研究方法
第三节 如何对待西方经济学
第四节 微观经济学概述
第一节 经济学的研究对象
一、稀缺问题
——经济学的出发点
“This is an universal problem, because all societies face the problem ‘scarcity’ in that they would all like to be able to consume more goods and services than their resources are able to supply.”
R. J. Betts:
Business Economics for Engineers
资源有限
欲望无穷
选择的必要
产生经济问题
如何解决经济问题
经济学的产生
＋
二、如何选择
——经济学的研究对象
三大基本经济问题:
What is to be produced?
How is to be produced?
Who does get the output?
The Meaning of Economics
In a general sense, economics is the study of decision-making and choice necessitate by unlimited wants and scarce resources.
Economics is a search for ways to expand our limited capability to fulfil our wants.
Wykstra: Introductory Economics
经济学的研究对象
“经济学研究的是一个社会如何利用稀缺的资源以生产有价值的物品和劳务，并将它们在不同的人中间进行分配。”
[美]保罗萨缪尔森、威廉 · 诺德豪斯：
《经济学》[第17版]
The Scarcity and the Efficiency
“经济学的精髓之一在于承认稀缺性是现实存在的，并探究一个社会如何进行组织才能最有效地利用其资源。这一点，可以说是经济学伟大而独特的贡献。” [美]保罗萨缪尔森、威廉 · 诺德豪斯：
《经济学》[第17版]
三、机会成本与生产可能性边界
Opportunity Cost
“Opportunity cost measures the value of the most valuable of the options that we have to forgo in choosing from a set of alternative options.”
R. J. Betts:
Business Economics for Engineers
“Whatever must be given up to obtain some item.”
Mankiw:
Principles of Economics
the Production Possibility Frontier
“a graph that shows the combinations of output that the economy can possibly produce given the available factors of production and the available production technology.”
Mankiw:
Principles of Economics
0
15
12
9
6
3
3
4
5
1
2
A
B
C
D
E
F
生产可能性边界
[Production Possibility Frontier]
G
H
黄油[万吨]
大炮[万门]
0
15
12
9
6
3
3
4
5
1
2
A
B
C
D
E
F
生产可能性边界的机会成本解释
1
2
3
4
5
大炮[万门]
黄油[万吨]
0
15
12
9
6
3
3
4
5
1
2
A
B
C
D
E
F
H
18
6
黄油[万吨]
大炮[万门]
生产可能性边界的移动
G
四、经济体制与市场机制
经济体制类型：
市场经济体制
[Market Economy System]
计划经济体制
[Centrality Planned Economy System]
混合经济
[Mixed Economy]
市场经济如何解决三大经济问题
生产什么取决于消费者的货币选票；
如何生产取决于不同生产者之间的竞争；
为谁生产取决于生产要素市场上的供给与需求。
产品市场的
价格
生产什么
如何生产
为谁生产
要素市场的
价格（工资、
地租、利息）
产品市场
要素市场
供给
供给
需求
需求
生产者的生产
消费者货币选票
厂商（企业）
支付要素报酬
提供要素服务
居民户（家庭）
鞋子
住房
面包
鞋子
住房
面包
资本
资本
劳动
劳动
土地
土地
第二节 经济学的研究方法
一、实证与规范
Positive Economics
——排斥一切价值判断只研究经济本身的内在规律。
What Is?
Normative Economics
——以一定的价值判断为基础分析处理经济问题。
What ought to be?
二、均衡分析
Equilibrium
——经济现象或过程中各种对立的、变动着的力量处于一种力量相当、相对静止、不再变动的境界。
Equilibrium Analysis
——在一定的假设前提下，分析经济均衡状态形成的条件、原因、过程及其作用。
Partial Equilibrium Analysis
General Equilibrium Analysis
三、经济模型与经济变量
经济模型[Economic Model]
——同研究对象有关的经济变量之间的相互依存关系的理论结构。
经济变量[Economic Variables]
内生变量[Endogenous Variables]
——一定经济模型内部因素决定的变量。
外生变量[Exogenous Variables]
——一定经济模型外部因素决定的变量。
参数——一定经济模型中不变的变量，或可变的常数，一个具体的经济模型中的外生变量。
（教材P35）
四、静态分析与动态分析
静态分析[Static Analysis]
——在既定的条件下考察某一经济事物在经济变量相互作用下所实现的均衡状态的特征。
比较静态分析[Comparative Static Analysis]
——考察原有的条件发生变化后，原有的均衡状态所发生的变化，并对新旧均衡状态比较分析。
动态分析[Dynamic Analysis]
——考察在时间变化过程中的均衡状态的实际变化过程。
（教材P36）
萨缪尔森：
经济推理中常见的三种谬误
“后此谬误” [Post Hoc Fallacy]
“如果我们仅仅因为一件事发生在另一件事之前，就想当然地认为前者是后者的原因，那么，我们就犯了所谓的后此谬误。 ”
“不能保持其他条件不变” [Failure to Hold Other Things Constant]
“切记：当你分析一个变量对于经济体系的影响时，一定要保持其他条件不变。 ”
“合成谬误” [Fallacy of Composition]
“如果你认为对局部来说成立的东西，对总体也必然成立，那你就犯了‘合成谬误’ 。 ”
第三节 如何对待西方经济学
一、西方经济学与政治经济学
西方语言中“经济”一词的词源：
经济——古希腊文的原义——家庭管理
色诺芬（约公元前430－前354年）
《经济论》 实为《家庭管理》
“庄园经济学”
（古汉语的含义：经邦济世或经世济民 。）
“政治经济学”一词的词源：
商业资产阶级与重商主义
法国重商主义者孟克莱田1615年 发表《献给国王和王太后的政治经济学》，创造了“政治经济学”一词。
“政治”一词古希腊文的原义：
“国家的或社会的”
从“政治经济学”到“经济学” ：
1767年，英国经济学家詹姆斯·斯图亚特出版《政治经济学原理研究》。
此后，经济学家们大都采用政治经济学这一名称。
1890年，英国经济学家阿尔弗雷德 ·马歇尔（西方微观经济学的集大成者）的名著《经济学原理》出版。
从此， “政治经济学”才逐渐被“经济学”所取代。
关于西方经济学的辩护性
西方经济学的辩护性具有两重性：
进步性——为反对封建主义、自然经济或小生产观念而赞美资本主义制度。
落后性——宣扬资本主义制度完美无缺和万世千秋，否认社会制度或经济制度的历史性，具体表现主要为反对马克思的经济学说。
二、西方经济学与市场经济
西方经济学以市场经济体制为既定前提，是关于市场经济的经济学。
这是学习西方经济学最根本的原因。
四、西方经济学与数学
“数学上的熏陶有助于运用极其简练的语言来清楚地表述经济学推理的某些一般关系和某些简短的过程，而这些虽然能用日常语言表述，但表述得不能同样轮廓分明。尤其重要的是，用数学方法处理物理学问题中的经验使我们对经济变动的交互作用的理解，比用任何其他方法所得到的理解更加深刻。”
马歇尔：《经济学原理》，附录四《抽象推理在经济学中的运用》。
第四节 微观经济学概述
一、微观经济学与宏观经济学
微观经济学[Microeconomics]
——以单个经济单位为研究对象，通过研究单个经济单位的经济行为和相应的经济变量的单项数值的决定来说明价格机制如何解决社会的资源配置。
个量分析方法，又称个量经济学。
中心理论为价格理论，即均衡价格理论。
宏观经济学[Macroeconomics]
——以整个国民经济为研究对象，通过研究社会经济中的有关总量的决定及其变化来说明如何从整个社会角度实现资源的有效配置。
总量分析方法，又称总量经济学。
中心理论为国民收入决定理论。
二、微观经济学研究的主要问题
单个消费者如何运用自己有限的收入通过消费决策以获得最大的效用；单个生产者如何运用自己有限的资本通过生产决策以获得最大的利润。
单个市场的均衡价格如何通过消费者和生产者的共同作用而决定。
所有单个市场的均衡价格如何通过各个市场的相互作用而同时决定。
三、微观经济学的基本假设前提
理性人假定
理性人[Rational Man] ——就是亚当 · 斯密在《国富论》中所说的“经济人”[Economic Man] ，指参与经济活动的每一个人都是利己的，其经济行为都是完全合乎理性的。
完全信息假定
完全信息——指参与经济活动的每一个人对自己所必需的信息都能够完全且及时地掌握。
这些假设虽然并不完全符合现实，但作为经济分析必须以此为前提，否则就没有规律可循，也没有共同语言。
价格理论
消费理论
生产理论
分配理论
一般商品的价格
生产要素的价格
消费者行为
生产者行为
需求
需求
供给
供给
支出
支出
收入
收入
交换
总结
1. 资源稀缺性的含义及其与经济学的关系。
2. 西方经济学的研究对象。
3. 机会成本和生产可能性边界[曲线]的含义及其运用。
4. 实证经济学与规范经济学的区别与联系。
5. 西方经济学的主要分析方法。
6. 西方经济学与市场经济的关系。
7. 微观经济学与宏观经济学的区别与联系。
8. 微观经济学研究的主要问题及其基本假设前提。
第二章 价格理论
[Theory of Price]
第一节 需求理论
第二节 供给理论
第三节 均衡价格理论
第四节 价格弹性理论
第五节 供求曲线的运用
第六节 蛛网理论[]
第一节 需求理论
一、需求的含义
需求[Demand]
——在一定条件下消费者愿意而且能够购买的商品或劳务的数量与其价格水平之间的关系。
影响需求量的其他因素
除商品自身的价格之外，影响商品需求量的因素有：
①消费者的收入水平（正常品+；低档品-）
②相关商品的价格（替代＋；互补-）
③消费者的偏好（+）
④消费者对未来价格的预期（+）
假定这些因素不变，需求就表示商品的需求量与其自身价格水平之间的关系。
6
5
4
3
2
1
P
0
100
200
300
400
500
600
700
Qd
7
需求表
[Demand Schedule]
二、需求的表示方式
A
B
C
D
E
F
G
需求曲线
[Demand Curve]
Qd=800－100P
需求函数
[Demand Function]
三、需求定理
Law of Demand
——假定其它条件不变，需求量与价格之间成反方向变动。
表现：
需求函数一阶导数小于0；
需求曲线的斜率为负，向右下方倾斜。
第二节 供给理论
一、供给的含义
供给[Supply]
——在一定条件下生产者愿意而且能够提供的商品或劳务的数量与其价格水平之间的关系。
影响供给量的其他因素
除商品自身的价格之外，影响商品供给量的因素有：
①生产成本
②生产的技术水平
③相关商品的价格
④生产者对未来价格的预期
假定这些因素不变，供给就表示商品的供给量与其自身价格水平之间的关系。
供给曲线
[Supply Curve]
供给函数
[Supply Function]
Qs=－400+200P
供给表
[Supply Schedule]
二、供给的表示方式
6
5
4
3
2
1
P
0
100
200
300
400
500
600
700
Qs
7
800
A
B
C
D
E
三、供给定理
Law of Supply
——假定其它条件不变，供给量与价格之间成同方向变动。
表现：
供给函数一阶导数大于0；
供给曲线的斜率为正，向左下方倾斜。
第三节 均衡价格理论
一、供求均衡与均衡价格的形成
Equilibrium of Supply and Demand
——当市场上供给和需求这两股相反的力量达到势均力敌时的一种状态。
Equilibrium Price
Equilibrium Quantity
Qs=－400+200P
S
均衡价格与均衡数量
6
5
4
3
2
1
P
0
100
200
300
400
500
600
700
Q
7
800
Qd=800－100P
D
E
P
Q
S
均衡价格的形成
6
5
4
3
2
1
P
0
100
200
300
400
500
600
700
Q
7
800
D
E
P
Q
二、供求变动与均衡价格的波动
供求均衡的条件是假定供给和需求都不发生变动，即假定除商品自身的价格外其它一切影响供给量和需求量的因素均不变。
一旦供给关系或需求关系发生变化，原来的供求均衡就被破坏，均衡价格就会出现波动，均衡数量也会发生变化，从而趋向新的均衡。
需求量的变动和需求的变动
需求量的变动是指商品的需求量随其自身的价格的变动而变动。
表现为点在需求曲线上的移动。
需求的变动是指除商品自身价格之外的其他因素的变动所引起的需求量与价格之间的关系的变动。
表现为需求曲线位置的移动。
需求量的变动
D
Q
P
P1
P3
P2
Q2
Q3
Q1
需求的变动
D1
Q
P
P1
Q2
Q1
D2
Q3
D3
供给量的变动和供给的变动
供给量的变动是指商品的供给量随其自身的价格的变动而变动。
表现为点在供给曲线上的移动。
供给的变动是指除商品自身价格之外的其他因素的变动所引起的供给量与价格之间的关系的变动。
表现为供给曲线位置的移动。
供给量的变动
S
Q
P
P1
Q1
P2
P3
Q2
Q3
供给的变动
S1
Q
P
P1
Q1
Q2
S2
Q3
S3
需求变动对均衡价格的影响
S
D1
Q
P
D2
P1
P2
Q2
Q1
D3
P3
Q3
供给变动对均衡价格的影响
S1
D
Q
P
S2
P1
Q1
P2
Q2
S3
P3
Q3
供求同时变动的影响
S1
D1
Q
P
P1
Q1
S2
D2
E1
E2
E4
E3
供求定理
Law of Supply and Demand
均衡价格和均衡数量与需求同方向变动；
均衡价格与供给反方向变动，均衡数量与供给同方向变动。
价 格
供给
需求
影响供给的因素
影响需求的因素
价格决定理论小结
第四节 价格弹性理论
一、弹性基本概念
Elasticity
Arc Elasticity and Point Elasticity
二、需求价格弹性概念
Price Elasticity of Demand
——商品的需求量对其价格的弹性。
用以衡量商品的需求量对其价格变动反应的敏感程度。
三、需求价格弹性的分类
（1）需求完全无弹性
（2）需求完全弹性
（3）单位需求弹性
（4）需求富有弹性
（5）需求缺乏弹性
<
>
P
0
D
Qd
需求完全无弹性
教材P41
图2-11(e)
P
0
D
需求完全弹性
Qd
教材P41
图2-11(d)
P
0
Qd
1
2
3
10
20
30
D
单位需求弹性
A
B
教材P41
图2-11(c)
P
0
Qd
1
2
3
D
需求富有弹性
10
20
30
A
B
教材P41
图2-11(a)
>
P
0
Qd
1
2
3
D
需求缺乏弹性
10
20
30
B
A
教材P41
图2-11(b)
<
P
0
2
2
Ed＝1
Ed>1
Ed<1
线性需求曲线的价格点弹性
Qd
教材P44
图2-13(a)
>
≧
证明[]：
P
O
Qd
B
A
C(FO,OG)
F
G
●
●
●
Qd =ƒ(P)
P
O
非线性需求曲线的价格点弹性
Qd
C(FO,OG)
G
F
●
●
●
Qd =ƒ(P)
B
A
四、影响需求价格弹性的因素
①商品的可替代性
②商品用途的广泛性
③消费者对商品需要的迫切程度
④商品支出在消费者预算中所占比重
⑤时间因素
五、需求价格弹性与销售总收益的关系
销售总收益不受价格变动的影响
销售总收益与价格反方向变动
销售总收益与价格同方向变动
>
<
>
<
P
0
Qd
\\\\\\
1
2
3
D
需求价格弹性与销售总收入①
销售总收入不受价格变动的影响
//////
//////
//////
//////
10
20
30
P
0
Qd
\\\\\\
1
2
3
D
//////
//////
//////
\\\\\\
销售总收入与价格反方向变动
需求价格弹性与销售总收入②
10
20
30
>
P
0
Qd
\\\\\\
1
2
3
D
//////
//////
//////
\\\\\\
需求价格弹性与销售总收入③
销售总收入与价格同方向变动
10
20
30
<
六、供给价格弹性
Price Elasticity of Supply
——商品的供给量对其价格的弹性。
线性供给函数的价格点弹性
<
>
>
>
<
P
0
Qs
S
Es＝1
(=0)
线性供给曲线的价格点弹性①
P1
P2
Q1
Q2
教材P52
图2-18(c)
>
P
0
S
Es<1
(>0)
线性供给曲线的价格点弹性②
Qs
P1
P2
Q1
Q2
教材P52
图2-18(b)
>0
P
0
S
Es>1
(<0)
线性供给曲线的价格点弹性③
Qs
P1
P2
Q1
Q2
教材P52
图2-18(a)
-
>
证明[] ：
P
O
Qs
B
A
C(FO,OG)
F
G
●
●
Qs =ƒ(p)
●
幂供求函数的弹性系数[]
>
>
<
七、其他弹性
需求交叉弹性
Cross Elasticity of Demand
——一种商品的需求量对另一种商品的价格的弹性。
替代关系——弹性大于零；
互补关系——弹性小于零；
没有关系——弹性等于零。
需求收入弹性
Income Elasticity of Demand
——商品的需求量对消费者收入的弹性。
正常物品[Normal Goods] Em﹥0
低挡物品[Inferior Goods] Em﹤0
在正常物品中：
奢侈品 Em﹥1
必需品 Em﹤1
恩格尔定律与食品的需求收入弹性
恩格尔定律——食品支出在收入中所占比例随收入的增加而减少。
恩格尔系数=
食品的需求收入弹性=
收入增加——恩格尔系数降低——食品的需求收入弹性减小
食 品 支 出
消费者收入
食品需求量增长率
消费者收入增长率
第五节 供求曲线的运用
一、价格差异及其均衡[]
S
S
D
D
E
E
P
Q
Q
P
甲地
乙地
价格的地区差异及其均衡
长途贩运
S
S
D
D
E
E
P
Q
Q
P
秋季
春季
价格的季节差异及其均衡
收购储藏
投机者或套利者的作用：
“套利[Arbitrage]——在一个市场买进外汇、证券、商品或其他货物的同时又在另一个市场上以更高价格把它们卖掉的行为。……只要两个市场间的价差超过交易费用，套利者总是能得利的。一般情况下，套利的行为会使两个市场间的价差趋于缩小。”
[美]D·格林沃尔德主编：《现代经济词典》，
商务印书馆1981年2月第1版。
二、限制价格与支持价格
西方经济学者一般认为，政府干预价格将使价格功能减弱，如果干预严重甚至会使价格的功能完全丧失。
西方国家对价格干预一般采取间接干预的方式，如限制价格和支持价格。
限制价格及其影响
P
Q
0
E
P
D
S
P´
Qd
Qs
P"
Q
黑市价格
教材P58
图2-22
支持价格及其影响
P
Q
0
P
E
P´
Qd
Qs
Q
教材P59
图2-23
D
S
谷贱伤农
P
Q
0
D
S1
Q1
P1
S2
P2
Q2
教材P60
图2-24
农产品最低价格与稳定农民收入
[Price Floor]
P
Q
0
P
E
D
S
PF
Qd
Qs
Q
Qs － Qd = 过剩产品
政府必须无条件按最低价格收购过剩产品。
最低工资法及其影响
[Minimum Wage Law]
W
Q
0
W
E
D
S
MW
Qd
Qs
Q
Qs － Qd = 失业人数
第六节 蛛网理论[]
一、蛛网理论的基本假设
蛛网理论[Cobweb Theory]
动态均衡分析。
用于分析农产品价格和产量决定的特点及其的波动趋势。
基本假设：
[1]需求量对价格的反应是瞬时的；
[2]供给量对价格的反应是滞后的。
二、蛛网模型
蛛网模型：
[Cobweb Model]
三种趋势：
收敛
发散
封闭
<
>
P
0
Q
收敛型蛛网模型
S
D
E
教材P62
图2-25
<
P
0
Q
收敛型蛛网模型
P
Q
D
S
发散型蛛网模型
E
教材P63
图2-26
>
0
P
发散型蛛网模型
0
Q
P
Q
S
D
封闭型蛛网模型
E
教材P63
图2-27
0
P
Q
封闭型蛛网模型
0
总结
1.需求的含义、表示方式与需求规律。
2.供给的含义、表示方式与供给规律。
3.均衡价格的决定。
4.需求[供给]的变动与需求量[供给量]的变动的区别。
5.供求变动对均衡价格的影响。
6.需求价格弹性的含义及其计算方法。
7.需求价格弹性与销售总收益。
8.影响需求价格弹性的因素。
9.供给价格弹性和需求交叉弹性。
10.需求收入弹性和恩格尔定律。
11.支持价格和限制价格及其作用。
第三章 消费者行为理论
第一节 消费者行为与效用
第二节 边际效用分析
第三节 无差异曲线分析
第四节 价格和收入的变化对消费者均衡的影响
第五节 不确定性和风险
第一节 消费者行为与效用
一、效用概念
效用[Utility]
消费者从消费某种物品或劳务中所得到的满足程度。
是心理感受，而不是客观用途。
同一商品效用的大小因人、因时、因地而不同。
二、基数效用与序数效用
基数效用[Cardinal Utility]
序数效用[Ordinal Utility]
三、消费者的选择
消费者的选择由两个因素决定：
①消费者的偏好；
②消费者的收入水平和所购买商品或劳务的价格水平。
效用最大化[Utility Maximization]
第二节 边际效用分析
——基数效用论的分析
一、边际效用概念
边际效用[Marginal Utility]
消费者每增加一单位某种商品的消费量或拥有量所得到的追加的满足。
边际效用与总效用
TU=f(Q)
TU－总效用[Total Utility]
MU－边际效用 Q－消费量
例1：
2
TU=14Q－Q
MU=14－2Q
例2：
MU >0, TU递增；
MU <0, TU递减；
MU =0, TU达到最大值。
2
Tu
Mu
Tu =14Q－Q
2
Mu =14－2Q
u
Q
50
40
30
20
10
0
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
5
10
15
0
MAX[Tu]
二、边际效用递减规律
[Law of Diminishing Marginal Utility]
对于同一种商品来说，消费者所消费或拥有的数量越多，他对于该商品的欲望的迫切程度就越低。即每增加一单位同种商品给消费者带来的效用是递减的。
由生活经验及其观察所作出的一项基本的假设；是假设而非绝对的真理。
三、消费者均衡
消费者均衡的含义
[Consumer Equilibrium]
在消费者收入和商品价格既定的前提下，所购买的商品组合使消费者能获得最大效用的状态。
消费者均衡的条件 [效用最大化条件]
——单位货币的边际效用
当消费者用于购买每一种商品的最后一元钱所得到的边际效用相等时，所获得的效用最大。
P1，P2，…，Pn——商品X1 ，X2 …，Xn的价格
I——消费者的货币收入
消费者均衡条件的说明 [以购买两种商品为例]
例：某消费者的边际效用表
I=8； P1=1， P2=1。
该消费者的购买行为：
6
8
10
12
13
15
17
19
MU2
4
5
6
7
8
9
10
11
MU1
8
7
6
5
4
3
2
1
Q
P1X1 +P2 X2=12+ 16 = 8
MUX1/P1 =MUX2/P2 =10/1=
TU =107
四、需求曲线的推导
需求价格[Demand Price]
购买者对一定量的某种商品愿意支付的价格。
商品的需求价格取决于商品的边际效用。
边际效用递减与需求曲线向右下方倾斜
P MU Q
+
-
-
五、消费者剩余
消费者剩余
[Consumer Surplus]
——“买者愿意为一种物品支付的量减去买者为此实际支付的量。”
市场价格
消费者剩余
第三节 无差异曲线分析
——序数效用论的分析
一、消费者的偏好与无差异曲线
偏好的含义
偏好[Preference]
消费者对某种物品或劳务的喜爱或不喜爱的程度。
与物品或劳务的价格及消费者的收入无关。
关于偏好的三个基本假定
同样两种商品的不同组合方式： A(X1,X2),B(X1,X2), C(X1,X2)等
①偏好的完全性
要么A>B，要么A<B，要么A=B。
②偏好的可传递性
如果A>B，且B>C，那么A>C。
③偏好的非饱和性
如果A(X1)=B(X1)，且A(X2)> B(X2)，那A>B。
无差异曲线的含义
无差异曲线
[Indifference Curve]
用于表示两种商品的不同数量的组合给消费者所带来的效用完全相同的一条曲线。
0
10
20
30
40
40
60
100
200
X2
X1
无差异曲线
A
B
C
D
两种商品的效用无差异组合
0
10
20
30
40
40
60
100
200
X2
X1
无差异曲线的特征【1】
同一座标平面上可以有无数条无差异曲线。
0
10
20
30
40
40
60
100
200
X2
X1
无差异曲线的特征【2】
在同一座标平面上任意两条无差异曲线都不可能相交。
0
10
20
30
40
40
60
100
200
X2
X1
无差异曲线的特征【3】
无差异曲线凸向原点。
边际替代率——无差异曲线的斜率
[Marginal Rate of Substitution]
——在保持效用水平不变的前提下，为了增加一单位某种商品而必须减少的另一种商品的数量。
TU=f( X1 , X2 ) TU为常数 ，则：
X2 =g( X1) 或 X1 =g(X2)
或
边际替代率递减
[Diminishing Marginal Rate of Substitution]
在保持总效用水平不变的前提下，随着一种商品的消费量的增加，消费者每增加一单位这种商品而必须放弃的另一种商品的消费量是递减的。
替代性的三种不同情况
普通物品
完全互补品
完全替代品
二、预算线
预算线[Budget Line]的含义
用于表示在消费者收入和商品价格既定的前提下，消费者所能购买到的两种商品数量最大的组合方式的曲线。
又称消费可能性曲线。
0
10
20
30
40
50
100
200
X2
X1
预算线
150
A
B
C
D
E
400元的消费可能性组合
I=400元
Px1=2元/公斤
Px2=10元/公斤
预算线的特点
I= Px1 X1+Px2 X2
I－消费者的收入[常数]
Px1 、 Px2 －商品的价格[常数]
X1、X2－商品数量[变量]
[纵截距] [斜率]
I=400元
Px1=2元/公斤
Px2=10元/公斤
预算线的变动
0
10
20
30
40
50
100
200
X2
150
250
50
0
10
20
30
40
50
100
200
X2
X1
150
250
50
I=400元
Px1=2元/公斤
Px2=10元/公斤
收入变动对预算线的影响
I=500元
I=300元
0
10
20
30
40
X2
X1
50
I=400元
Px1=2元/公斤
Px2=10元/公斤
价格变动对预算线的影响(1)
Px1=元/公斤
Px1=4元/公斤
50
100
200
150
250
10
20
30
40
X2
50
I=400元
Px1=2元/公斤
Px2=10元/公斤
价格变动对预算线的影响(2)
Px2=8元/公斤
Px2=20元/公斤
0
X1
50
100
200
150
250
三、消费者的均衡
消费者均衡点：
无差异曲线与预算线的相切点。
在这一点上，消费者在收入和价格既定的前提下将获得最大的效用。
0
10
20
30
40
40
170
100
200
X2
X1
E
消费者均衡
150
50
［最大效用组合］
A
B
32
6
0
10
20
30
40
40
100
200
X2
X1
E
消费者均衡
150
50
［最小支出组合］
A
B
42
几何解释：
[无差异曲线的斜率] [预算线的斜率]
结果与边际效用分析一样
数学证明[]
将消费者均衡问题看成是在家庭预算约束条件下求解总效用函数的极大值问题。
设总效用函数和预算约束分别为：
TU=U（X1、X2）
I = Px1 X1 +Px2 X2
TU的两个一阶偏导数分别为：
将 I = Px1 X1 +Px2 X2改变为：
I － Px1 X1 － Px2 X2 =0
假定MUx1>0, MUx2>0,
设拉格朗日函数为：
L( X1、X2、)
=U(X1、X2)
+(I－Px1 X1－Px2 X2)
要有极大值的必要条件：
要有极大值的充分条件：
<
<
所以 ：
第四节 价格和收入变化
对消费者均衡的影响
一、价格变化与需求曲线
假定其他条件不变（包括消费者的收入和另外一种商品的价格不变），一种商品的价格变化对消费者均衡的影响。
价格—消费曲线和
消费者的需求曲线
收入—消费曲线
正常物品
低档物品
二、收入变化与恩格尔曲线
恩格尔曲线
三、价格变动影响的两种效应
替代效应[Substitution Effect]
当某一种物品的价格发生变化时，消费者以购买更多的某一种物品来替代另一种物品。
收入效应[Income Effect]
当某一种物品的价格发生变化时，消费者的实际收入水平的变化对两种物品购买量的影响。
实际收入、名义收入、效用之间关系
名义收入与实际收入：中间存在价格差异；消费行为分析中的预算线的收入所指的则是名义收入或者货币收入
实际收入：货币收入所购买的实际物品的数量及其组合
实际收入与效用：由于实际物品有质量之别，其组合关系的比较只可以通过效用予以说明，因此可以用无差异曲线来说明实际收入水平及其变化。
效应分析的绘图思路
价格变动－－预算线变动－－－－－－－－－绘制补偿预算线
无差异曲线不变（实际收入不变），单纯讨论两种价格体系下的选择组合，是为替代效应
价格体系保持不变，仅仅讨论预算线平移与无差异曲线变化，是为收入效应
以 原无差异曲线
新价格体为基准
假定：
I=30元,Px1=6元/单位,Px2=3元/单位.
I= Px1 · x1 +Px2 · x2
30= 6x1 +3x2
如果x1的价格降为：3元/单位，消费者的收入和x2的价格不变，则：
价格变动影响的两种效应[1]正常物品
替代效应
收入效应
价格变动影响的两种效应[2]低档物品
替代效应
收入效应
价格变动影响的两种效应[3]吉芬物品
替代效应
收入效应
第五节 不确定性和风险[※]
一、不确定性
完全信息假定；
完全信息确定性。
不完全信息的现实；
不完全信息不确定性。
二、不确定性与彩票
概率[Probability]
又称或然率、几率。
表示某件特定的事件发生的可能性数字，用实际发生的次数与可能发生的次数之比表示。
P(A)==µ/n
A—随机事件
P(A)—随机事件A发生的概率。
n—在相同的条件下，重复试验的次数。
µ—在n次试验中，事件A发生的次数。
彩票中奖的概率：
A—中奖，B—不中奖。
P(A)—买一张彩票中奖的概率。
P(B)—买一张彩票不中奖的概率。
n—彩票发行总量。
µ—中奖彩票数量。
P(A)==µ/n
P(B)=1－=(n－µ)/n
彩民所面临的不确定性结果：
W0—彩民的初始货币财富或如果不购买彩票可以持有的货币财富。
W1—中奖，彩民所拥有的货币财富。
W2—不中奖，彩民所拥有的货币财富。
C—彩民购买彩票的成本。
R—中奖的奖金。
W1＝W0－C＋R
W2＝W0－C
例：
W0＝100元
C＝5元
R＝200元
W1＝100－5＋200＝295元
W2＝100－5＝95元
P(A)==％
P(B)=1－=％
三、期望效用和期望值的效用
期望效用[Expected Utility]消费者在不确定情况下可能得到的各种结果的效用的加权平均数；可以直接理解为来自风险体验的效用。
期望值[Expected Value]消费者在不确定情况下所拥有的财富的加权平均数。
期望值的效用[Utility of Expected Value]消费者在不确定情况下所拥有的财富的加权平均数的效用；可直接理解为来自于期望所得的效用。
例：
期望效用函数：
E{U[;W1, W2]}=U(W1)+(1－)U(W2)
=U(295)+U(95)
期望值[W]:
W＝W1+(1－) W2
＝ 295+95
＝+=100
期望值的效用：
U[W1+(1－) W2]=U(100)
四、消费者的风险偏好
风险规避者
U[W1+(1－)W2]>U(W1)+(1－)U(W2)
U(100)>U(295)+U(95)
风险爱好者
U[W1+(1－)W2]<U(W1)+(1－)U(W2)
U(100)<U(295)+U(95)
风险中立者
U[W1+(1－)W2]＝U(W1)+(1－)U(W2)
U(100)=U(295)+U(95)
风险规避者的效用函数
W
U[W1+(1－) W2]
U(W)
U(W1)+(1－)U(W2)
U(W1)
U(W2)
A
B
U(W)
W2
O
W1
W1+(1－)W2
风险爱好者的效用函数
W
U[W1+(1－) W2]
U(W)
U(W1)+(1－)U(W2)
U(W1)
U(W2)
A
B
U(W)
W2
O
W1
W1+(1－)W2
风险中立者的效用函数
W
U[W1+(1－) W2]
U(W)
U(W1)+(1－)U(W2)
U(W1)
U(W2)
A
U(W)
W2
O
W1
W1+(1－)W2
总结
1.效用的含义及其特点。
2.基数效用论与序数效用论的区别。
3.边际效用的含义及其与总效用之间的关系。
4.边际效用递减规律。
5.无差异曲线的含义与特征。
6.边际替代率及其递减规律。
7.预算线的含义与特征。
8.消费者均衡的条件。
9.价格变动对消费者选择影响的两种效应。
第四章 生产者行为理论
第一节 厂商及其行为简单分析
第二节 生产函数基本类型
第三节 一种可变投入的生产函数
第四节 多投入单产出的生产函数与最佳投入组合
第五节 规模报酬
第一节 厂商
一、生产者行为准则
——追求最大利润
运用有限的资本，
通过生产经营活动
以取得最大的利润。
二、生产者的组织形式——厂商
厂商或企业：组织生产要素进行生产并销售产品和劳务，以取得利润的机构。
厂商的组织形式
①个人企业或独资企业[Proprietorship]
无限责任[Unlimited Liability]
②合伙制企业[Partnership]
联合的无限责任
[Joint Unlimited Liability]
③公司制企业[Corporation]
有限责任[Limited Liability]
三种企业组织形式的比较
管理体系复杂、决策缓慢
要交公司所得税和个人所得税
所有者承担有限责任
筹资容易
管理不受所有者能力限制
永远存在
公司制
形成统一意见困难
所有者承担无限责任
合伙人退出引起资本短缺
容易建立
决策多样化
合伙人退出仍可存在
只交个人所得税
合伙制
决策不受约束
所有者承担无限责任
企业随所有者的死亡而结束
容易建立
决策过程简单
只交个人所得税
单人业主制
缺 点
优 点
企业类型
企业存在的原因
两种经济活动协调方式
企业协调：企业作为一个统一单位，组织与协调进行生产，然后与其他个人和企业在市场上发生关系。
市场协调：个人直接通过市场来调节各种活动进行生产。
交易成本
[Transactions cost]
“狭义上看，交易成本指的是一项交易所需花费的时间和精力。有时这种成本会很高，比如当一项交易涉及处于不同地点的几个交易参与者时。高交易成本会妨碍市场的运行，否则市场是会有效运行的。广义上看，交易成本指的是协商谈判和履行协议所需的各种资源的使用，包括制定谈判策略所需信息的成本，谈判所花的时间，以及防止谈判各方欺骗行为的成本。”
罗伯特D·库特：《科斯定理》辞条。
《新帕尔格雷夫经济学大辞典》，经济科学出版社1992版。
企业生产的原因
——降低交易成本
“当测定各个工人各自的贡献和议定一个产品的各部件价格的困难，使交易成本很大时，工人就会选择在一个工厂（厂商）里工作；他通过合同支出了他的劳动使用权，自愿服从看得见的手的管理，而不是自己通过市场的看不见的手向消费者出卖他的服务或产品。因此可以说，厂商取代了市场。”
约翰·伊特韦尔等编,1992,《新帕尔格雷夫经济学大辞典》
,经济科学出版社出版发行。
企业规模的确定
——交易成本等于组织成本
交易成本﹥组织成本→企业规模扩大→组织成本增加；
交易成本﹤组织成本→企业规模缩小→组织成本减少；
交易成本＝组织成本→企业规模不变→企业与市场的边界确定。
企业的目标
对生产者行为进行经济分析的基本假定：
利润最大化[Profit Maximization]是企业从事生产经营的唯一目标。
利润最大化被认为是企业的理性行为。
第二节 生产函数
一、生产函数的含义
Production function
反映生产中产品的产出量[Output]与生产要素的投入量[Input]之间关系的函数。
y=f(x) y—产出量 x—投入量
生产函数的特点
[1]假定其他条件不变，与实际统计结果不同；
[2]函数关系完全由技术条件决定，是客观的。
二、生产函数的类型
固定替代比例生产函数：Q=aL+ bK
固定投入比例生产函数:Q=L/u=K/v
生产过程中各种要素投入量之间的比例是固定的;Q=min(L/u, K/v),取最小要素投入则有上式。
可变投入比例生产函数
生产过程中各种要素投入量之间的比例是可变的。
柯布——道格拉斯生产函数
L—劳动， K—资本；
A—技术水平(参数)， 、—参数。
A>0， 0<<1 ， 0<<1。
若+=1，该函数为线性齐次函数。
、 分别代表劳动所得和资本所得在总产量中所占份额。
三、短期分析与长期分析
短期与长期
Short Run ：在此期间内，至少有一种投入的数量不变而其他投入的数量可以变动。
Long Run ：在此期间内，一切投入的数量都可以变动。
短期与长期的区别在于生产规模[Scale of Production]是否变化 。
不变投入与可变投入
Fixed Input
—— 在短期内投入量不随产出量的变动而变动的要素。
Variable Input
——在短期内投入量随产出量的变动而变动的要素。
所谓不变是相对而言的。
第三节 一种可变投入的生产函数
一、总产量、平均产量和边际产量
TP—总产量[Total Product]
AP—平均产量[Average Product]
MP—边际产量[Marginal Product]
x—可变投入量
柯布——道格拉斯生产函数
>
>
>
>
>
二、边际报酬递减规律
The Law of Diminishing Marginal Return
假定其它生产要素的投入量都不变，仅增加某一种生产要素的投入量，那么，在技术水平不变的前提下，随着这种生产要素的投入量的增加，每一单位该生产要素所带来的产出量的增量即边际产量最终是递减的。
边际报酬递减规律的前提条件
①技术系数[Technological Coefficient]变化，即可变投入比例;
②技术水平[Technological Level]不变;
③所增加的生产要素的性能[Capability]不变。
经典生产函数
例：
TP
MP
AP
不变投入
可变投入
总产量
平均产量
边际产量
FI
x
TP(y)
AT(y/x)
MP(dy/dx)
1
0
0
0
0
1
1
1
2
1
3
1
4
1
5
1
6
1
7
1
8
1
9
1
10
130
13
13
1
11
1
12
1
13
1
14
1
15
1
16
当MP=0时 , TP达到最大值[证明]
二阶条件：
一阶条件：
<
当MP=AP时 , AP达到最大值[证明]
一阶条件：
二阶条件：
>
<
三、总产量、平均产量和边际产量之间的关系
总产量与边际产量的关系：
MP>0 , TP递增；
MP<0 , TP递减；
MP=0 , TP达到最大值。
平均产量与边际产量的关系：
MP> AP , AP递增；
MP< AP , AP递减；
MP= AP , AP达到最大值。
TP
MP
AP
TP
AP
MP
y
x
0
拐点
MAX(AP)
MAX(MP)
MAX(TP)
四、生产的三个阶段
一
二
三
生产要素的合理投入区间
第一阶段和第三阶段：
技术上不合理，经济上不划算。
第二阶段：
可变投入的合理投入区间。
第四节
多投入单产出的生产函数
与最佳投入组合
问题：
多种生产要素用于生产一种产品如何实现最大利润。
为了简便假定只有两种生产要素或资源。
生产函数：
几何分析——等产量曲线分析
一、等产量曲线
Isoquanta Curve
表示能生产出相等产量的两种要素投入量的全部组合方式的曲线。
L—劳动；K—资本；TP—总产量 TP为常数，则：K = g(L) 或 L = g(K)
1
2
3
5
1
2
3
4
K
L
0
A
B
C
4
5
产量为15单位的等产量线
Q[15]
1
2
3
5
1
2
3
4
K
L
0
4
5
等产量曲线的特征
Q[15]
Q[20]
Q[10]
边际技术替代率
Marginal Rate of Technical Substitution
在保持产量不变的前提下，增加一单位某种要素的投入量而必须减少的另一种要素的投入量。
或
或
边际技术替代率可表示为
两种要素的边际产量之比
在保持产量不变的前提下，增加一单位某种要素的投入量所带来的总产量的增加量必须等于减少的另一种要素的投入量所导致的总产量的减少量。即：
边际技术替代率递减规律
在总产量水平不变的前提下，随着某一种要素投入量的增加，每增加一单位该种要素的投入量所能够替代的另一种要素的数量是递减的。
所以，等产量曲线凸向原点。
MTRS递减
（小于0）
MTRS不变
（小于0）
MRTS为0
边际技术替代率的几种情况:
K
L
0
A
B
脊线和生产区域[]
要素的合理投入区域
要素的合理投入区域
K
L
0
A1
B1
A2
A3
B2
B3
生产区域
Q[15]
Q[20]
Q[10]
脊线和生产区域[]
二、等成本线
Isocost Curve
表示所需成本相等的两种要素投入量的全部组合方式的曲线。
1
2
3
5
1
2
3
4
K
L
0
A
B
C
4
5
总成本为100元的等成本线
D
E
●
●
●
●
●
C[100]
C[75]
C[125]
等成本线的特点
曲线为线性，斜率为常数；
斜率小于0；
斜率的绝对值等于两种要素的价格之比。[与预算线类似]
截距
斜率
三、生产要素的最佳投入组合
假定技术条件和两种要素的价格都不变，要素最佳投入组合点就是等产量曲线与等成本线相切的切点。
1
2
3
5
1
2
3
4
K
L
0
E
4
5
最大产量组合
A
●
B
●
C
●
Q[15]
Q[20]
Q[10]
●
C[100]
1
2
3
5
1
2
3
4
E
4
5
最小成本组合
A
B
C
●
●
●
●
Q[15]
C[100]
C[75]
C[125]
K
L
0
最佳投入组合条件的几何解释
产量最大组合条件的解释
成本既定：
当 时：
增 L 减 K，TP增；增 K 减L，TP减。
当 时：
增 L 减 K，TP减；增 K减 L，TP增。
当 时：
变动投入组合方式 TP只会减不会增。
>
<
成本最小组合条件的解释
产量既定：
当 时：
增 L 减 K，TC减；增 K 减L，TC增。
当 时：
增 L 减 K，TC增；增 K减 L，TC减。
当 时：
变动投入组合方式 TC只会增不会减。
>
<
成本最小组合条件的另一种解释[]
当 时：
增 L 减 K，TC增；增 K 减L，TC减
当 时：
增 L 减 K，TC减；增 K减 L，TC增
当 时：
变动投入组合方式 TC只会增不会减
>
<
K
0
L
E2
E1
E3
扩展线
多投入单产出最佳组合方式
第六节 规模报酬
一、规模报酬的含义
Return to Scale
厂商因所有生产要素的投入量同比例变动（即生产规模变动）而得到的收益。
表示当所有生产要素的投入量同比例增加对产出量（即总产量）的影响。
规模报酬与边际报酬的区别
边际报酬[短期分析]
在其它生产要素的投入量不变的前提下，某一种生产要素投入量的变动所引起的产出量的变动。
规模报酬[长期分析]
所有生产要素的投入量同时发生变动所引起的产出量的变动。
二、规模报酬的变动
①Increasing Returns to Scale
产出量的增长比例大于投入量的增长比例。
②Constant Returns to Scale
产出量的增长比例等于投入量的增长比例。
③Decreasing Returns to Scale
产出量的增长比例小于投入量的增长比例。
齐次生产函数的规模报酬[※]
∴该函数为齐次函数，+为次数。
如果+=1，则该函数为线性齐次函数
若+>1，则规模报酬递增；
若+=1，则规模报酬不变；
若+<1，则规模报酬递减。
∵
>
>
>
齐次生产函数的边际报酬[※]
∵ A>0,>0 ,>0;K>0,L >0
∴要满足边际报酬递减规律的要求，
必有：0<<1且0<<1
>
>
>
<
<
<
<
<
<
总结：
1. 生产函数的含义及其特点。
2. 短期分析与长期分析的区别。
3. 边际报酬递减规律及其前提条件。
4. 总产量、平均产量与边际产量的关系。
5. 生产三个阶段的特征。
6. 等产量曲线的含义和特征。
7. 等成本线的含义和特征。
8. 要素最佳投入组合(最大产量组合和最小成本组合)的含义及其条件。
9. 规模报酬的含义及其变动的三种情况。
第五章 成本理论
[Theory of Cost]
第一节 成本概念
第二节 短期成本分析
第三节 长期成本分析
第一节 成本概念
一、历史成本与机会成本
Historical Cost
——已经发生的会计成本或帐面成本[Accounting Cost or Book Cost]。
Opportunity Cost
会计师重视历史成本；
经济学家强调机会成本。
二、显性成本与隐性成本
Explicit Cost
即会计成本或帐面成本。
Implicit Cost
——厂商使用自有生产要素应计算的费用。
会计师重视显性成本；
经济学家重视隐性成本。
三、可回收成本与沉没成本
Recoverable Cost
——已经发生在会计成本中的一般可以回收的成本。
Sunk Cost
——已经发生在会计成本中的不可能回收的成本。
“Sunk cost is sunk.”
“Bygones should be bygones.”
四、会计利润与经济利润
Profit=Revenue - Cost
Book Profit
=Total Revenue - Explicit Cost
Economic Profit
=Total Revenue - Explicit Cost
- Implicit Cost
= Book Profit - Implicit Cost
例：
0
经济利润
100000
会计利润
300000
经济成本
200000
会计成本
50000
10000
40000
隐含租金
隐含利息
隐含工资
300000
130000
10000
50000
10000
销售收益
原材料费用
水电费
工资
银行利息
300000
130000
10000
50000
10000
销售收益
原材料费用
水电费
工资
银行利息
数 量
项 目
数 量
项 目
经济学家的算法
会计师的算法
五、正常利润与超额利润
Normal Profit
企业家才能的报酬。
在经济分析中被看成是隐性成本的一个组成部分。
Excess Profit
超过正常利润的那部分利润。相当于经济利润。
第二节 短期成本分析
一、短期成本的分类
固定成本和可变成本
Fixed Cost [FC]
在短期内不随产量变化而变化的成本，即不变投入带来的成本。
Variable Cost [VC]
在短期内随产量变化而变化的成本，即可变投入带来的成本。
总固定成本、总可变成本和总成本
Total Fixed Cost[TFC]
Total Variable Cost[TVC]
Total Coat[TC]
TFC——常数
TVC= f(Q), Q—产量
TC = TFC+TVC
= TFC+ TVC(Q)
平均成本、边际成本和总成本
Average Fixed Cost
AFC = TFC / Q
Average Variable Cost
AVC = TVC(Q) / Q
Average Total Cost
ATC= TC(Q) /Q= AFC + AVC
Marginal Cost
MC=⊿TC/⊿Q 或MC= dTC/dQ
短期产量与短期成本之间的关系
短期生产函数：Q=f(x)，
Q=TP——总产量，x——可变要素投入量
短期反生产函数：x=f -1(Q)
（将可变要素投入量看成是产量的函数）
TC =TFC+Px•x=TFC+Px•f -1(Q)
AFC=TFC/Q
AVC=TVC/Q=Px•x/Q=Px•f -1(Q)/Q
MC=dTC/dQ=Px•dx/dQ=Px•[f -1(Q)]´
二、短期成本曲线图
仍以经典生产函数为例。
Q =f(x)=a+bx+cx²–dx³
Q=TP——产出量，x——投入量
x=f -1(Q)——反生产函数
设a=0，b=3，c=2，d=；
TP=3x+2x²–³,
AP=3+2x–²,
MP=3+4x–²
设TFC=1000, Px=300，
则：TVC=300x=300f -1(Q)
TC=TFC+TVC=1000+300x
= 1000+300f -1(Q)
AFC=TFC/TP=1000/TP
AVC=TVC/TP=300x/TP=300/AP
MC=dTC/dTP=300dx/dTP=300/MP
TP=3x+2x²–³ 短期成本表 TC=1000+300x
图1
图2
图3
图7
图6
图5
图4
总固定成本、总可变成本和总成本图
TC
TFC
TVC
表
C
Q
平均成本、边际成本和总成本图
MC
AC
AVC
AFC
Q
表
C
短期成本曲线图
表
C
Q
Q
TC
TVC
TFC
MC
AC
AVC
AFC
AVC=MC
AC=MC
min[AC]
min[AVC]
min[MC]
TVC[拐点]
TC[拐点]
三、短期产量曲线
与短期成本曲线之间的关系
短期生产函数：Q=f(x)
Q=TP——总产量，x——可变要素投入量
短期成本函数：
TC =TFC+Px•x=TFC+Px•f -1(Q)
x=f -1(Q)——短期反生产函数
AFC=TFC/Q
AVC=TVC/Q=Px•x/Q=Px•f -1(Q)/Q
MC=dTC/dQ=Px•dx/dQ=Px•[f -1(Q)]´
短期产量曲线图
表
x
Q
x
TP
MP
AP
短期成本曲线图
表
C
Q
Q
TC
TVC
TFC
MC
AC
AVC
AFC
短期产量曲线图与短期成本曲线图[1]
max[AP]
AP=MP
min[AVC]
AVC=MC
max[MP]
min[MC]
表
MP
AP
MC
AVC
C
Q
Q
x
短期产量曲线图与短期成本曲线图[2]
max[AP]
AP=MP
min[AVC]
AVC=MC
min[MC]
拐点 [TC]
max[MP]
拐点[TP]
min[MC]拐点[TVC]
表
C
Q
Q
x
短期生产函数与短期成本函数的对偶性
MC先递减，后递增，当等于AVC后，以比AVC更快的速度递增。
MP先递增，后递减，当等于AP后，以比AP更快的速度递减。
AVC先递减到最小值
(AVC =MC)，然后递增。
AP先递增到最大值(AP=MP)，然后递减。
TVC先以递减的比率增加，当MC达到最小值后，再以递增的比率增加。
TP先以递增的比率增加，当MP达到最大值后，再以递减的比率增加。
MC——边际成本
MP——边际产量
AVC——平均可变成本
AP——平均产量
TVC——总可变成本
TP——总产量
成本函数
生产函数
短期成本小结：
成本函数：TC= f(Q), Q—产量
TC=TFC+TVC
TFC——常数
TVC= f(Q)
AFC = TFC / Q
AVC = TVC/ Q
ATC= TC/Q= TFC / Q+TVC/ Q
MC=⊿TC/⊿Q 或MC= dTC/dQ
第三节 长期成本分析
一、长期总成本
[Long-Run Total Cost, LTC]
长期成本函数与短期成本函数的区别
短期成本函数：
SC=SC(Q)
Q——既定生产规模下的产量。
长期成本函数：
LC=LC(Q)
Q——代表一定生产规模的产量。
0
STC1
STC2
STC3
最优生产规模的选择与长期总成本曲线
Q1
Q2
Q
LTC
Q3
C
长期总成本曲线的几何推导方法
最优生产规模
相同产量下的最小生产成本（所对应的生产规模）
二、长期平均成本
[Long-Run Average Cost, LAC]
长期平均成本曲线的推导
C
0
Q
Q1
Q2
Q3
Q´1
Q´2
SAC1
SAC2
SAC3
C1
C2
C3
长期平均成本曲线的几何推导方法
I 既定产量 相应平均成本水平 平均成本曲线之选择
II 既定平均成本水平 最大产量水平
平均成本曲线之选择
长期平均成本曲线的推导
C
0
Q
SAC1
SAC2
SAC3
SAC4
SAC5
SAC7
SAC6
LAC
Q1
规模经济与规模不经济
Economics of Scale
企业在扩大规模时，总产量的增加幅度大于总成本的增加幅度，即长期平均总成本下降。反之，则称为规模不经济[Diseconomics of Scale]
规模经济与规模报酬
Return to Scale
所有生产要素的投入量按相同比例增加后，总产量的增长幅度与要素增长幅度之比较。
Economics of Scale
所有生产要素的投入量（不一定按相同比例）增加后，总产量的增长幅度与总成本增长幅度之比较。
内在经济与外在经济
Internal Economics
——当企业规模扩大时由于自身内部因素所引起的平均总成本下降。反之，则称为内在不经济[Internal Diseconomics]
External Economics
——行业规模的扩大使得单个厂商平均总成本下降。反之，则称为外在不经济[External Diseconomics]
C
0
Q
长期平均成本曲线的形状
U型LAC
Q1
锅底型LAC
Q2
Q3
长期平均成本与规模效益(1)
C
Q
Q1
Q2
LAC
规模经济
(内在经济)
规模不经济(内在不经济)
规模报酬不变
0
长期平均成本与规模效益(2)
C
Q
LAC1
LAC2
LAC3
外在不经济
外在经济
0
四、长期边际成本
[Long-Run Marginal Cost, LMC]
C
0
Q
LAC
SAC1
SAC2
SAC3
LMC
SMC1
SMC2
SMC3
Q1
Q2
Q3
长期边际成本曲线的几何推导方法
产量既定 长期总成本曲线包络点
短期成本曲线
短期成本曲线对应的短期边际成本
所有短期边际成本点的连线
总结
1. 隐性成本与显性成本及经济利润与会计利润的区别。
2. 根据已知条件计算短期成本：TC、TVC、TFC、TAC、AVC、AFC和MC。
3. 短期产量曲线与短期成本曲线之间的关系。
4. 规模经济的含义以及内在经济与外在经济的区别。
5. 长期总成本、长期平均成本和长期边际成本的含义。
6. 长期平均成本与规模效益的关系。
第6-7章 市场结构
第一节 厂商和市场类型
第二节 利润最大化的实现条件
第三节 完全竞争市场
第四节 完全垄断市场
第五节 垄断竞争市场
第六节 寡头垄断市场
第一节 厂商和市场类型
一、市场、厂商与行业
Market——商品或劳务买卖的场所或领域。
Firm——为市场提供商品和劳务的独立经营单位。
Industry——制造或提供同一或类似产品的厂商的集合。
二、划分市场类型的主要标准
①厂商的数量
②产品的差别程度
③厂商进出的难易程度
三、市场的四种基本类型
按竞争性的强弱排列：
①完全竞争市场
[Perfect Competition]
②垄断竞争市场
[Monopolistic Competition]
③寡头垄断市场[Oligopoly]
④完全垄断市场[Monopoly]
四种基本的市场类型之比较
公用事业
不可能
很大
不可替代
一家
完全垄断
汽车制造石油开采
比较困难
较大
有差别
或无差别
很少
寡头垄断
轻工业
零售业
比较容易
较小
有差别
很多
垄断竞争
农产品
很容易
没有
无差别
很多
完全竞争
接近的
商品市场
进入市场的难易程度
对价格控制的程度
产品差别
程度
厂商
数量
市场类型
第二节 利润最大化的实现条件
一、厂商的成本、收益与利润
总收益、平均收益和边际收益
Revenue= Cost + Profit
将收益看成是厂商产量或销售量[Q]的函数，设产品的价格为P，则：
TR=P TP= P Q
AR=TR / Q =P
MR=TR /Q 或MR=dTR/dQ
将利润[]、收益[R]和成本[C]都看成是产量或销售量[Q]的函数：
TC=TFC+TVC(Q)
AC=TC/Q
MC=TC/Q 或MC=dTC/dQ
T(Q)=TR(Q)－TC(Q)
M=T/Q 或M= dT/dQ
二、厂商实现利润最大化的条件
T (Q)=TR(Q)-TC(Q)
利润最大化的一阶条件：
即： MR(Q)=MC(Q)
边际收益=边际成本
利润最大化的二阶条件[]：
即： MR´ (Q) <MC´ (Q)
边际收益变动率<边际成本变动率
如果产品的价格不随销售量的变化而变化，则MR(Q)=P， MR´(Q)=0；
如果产品的价格随销售量的增加而递减，则MR´(Q) <0。
∵ MR´(Q)≦0 ， MC´(Q) >0
∴ MR´ (Q) <MC´ (Q)
MR=MC
当MR>MC时，增加产量所增加的收益大于所增加的成本，因而总利润可以增加；
当MR<MC时，减少产量所减少的收益小于所减少的成本，因而总利润可以增加；
当MR=MC时，无论怎样调整产量，总利润都只会减少而不会增加。
第三节 完全竞争市场
一、完全竞争市场的特点
①市场上存在大量的买者和卖者。
②厂商提供的产品是无差别的。
③所有资源都具有完全的流动性，任何厂商都可以自由进入或退出该市场。
④市场上每一个卖者和买者对该市场均具有完备的信息。
二、完全竞争厂商的
需求曲线和收益曲线
在完全竞争市场上，企业是市场既定价格的接受者[Price Taker] ，而不是其制定者。（厂商的需求价格弹性无穷大）
在既定的价格下厂商面临的三种选择：
①决定留在某一行业，还是退出这一行业。
②如果决定留在这一行业，那么，是进行生产，还是暂时停业。
③如果决定进行生产，那么，生产多少。
完全竞争市场的 市场需求曲线和厂商需求曲线
P
P
0
0
Q
Q
Pe
Pe
S
D
E
d
市场需求曲线
厂商需求曲线
完全竞争市场的 价格变动和厂商需求曲线
P
P
0
0
Q
Q
P0
P0
S1
D1
d0
市场需求曲线
厂商需求曲线
D2
P2
S2
P2
P2
d2
P1
d1
E0
E1
E2
价格不变条件下的收益与销售量
完全竞争市场的厂商收益曲线
P
P
0
0
Q
Q
P=AR=MR
总收益曲线
平均收益和边际收益曲线
TR
d
在短期，厂商不能调整不变投入（即不能调整企业规模），但可以根据市场需求通过调整可变投入以调整产销量。
厂商按照MR=SMC的利润最大化原则决定其产量。
厂商的短期均衡有三种情况：
三、完全竞争厂商的
短期均衡与短期供给曲线
P
Q
0
有经济利润
SAC
SMC
AR=MR=P
d
E
P=AR>SAC
PE
QE
MR=SMC决定产量
F
P
Q
0
SMC
SAC
E
AR=MR=P
MR=SMC决定产量
P=AR=SAC
PE
QE
零经济利润
d
P
Q
0
MC
ATC
AR=MR=P
E
P=AR<ATC
PE
QE
有经济亏损
MR=SMC决定产量
F
d
P
Q
P1
Q1
0
SMC
SAC
AVC
P2
P3
P4
E1
E2
E3
E4
P=AR=MR
E2－收支平衡点
E4－停止营业点
Q3
Q2
Q4
厂商的停止营业点[Shutdown Point]
P5
Q5
E5
完全竞争厂商的短期供给曲线
P
Q
0
SMC
AVC
P4
P=AR=MR
d －停止营业点
Q4
d
S=S(P)
P1
P2
P3
Q3
Q2
Q1
c
b
a
完全竞争厂商的短期供给曲线
P
P
0
0
Q
Q
P1
P1
厂商供给曲线
行业供给曲线
P2
Q1
P2
P
0
Q
P1
P2
Q2
Q3
Q4
S1
S2
S
Q1+Q3
Q2+Q4
完全竞争行业的短期供给曲线
生产者剩余
[Producer Surplus]
卖者在提供某种产品时实际接受的收入量与其本来愿意接受的收入量之间的差额。
生产者剩余
四、完全竞争厂商的长期均衡
从长期看，厂商可以根据市场需求来调整全部生产要素：
①扩大或缩小企业规模；
②进入或退出该行业。
行业是否有经济利润或亏损是企业作出进入或退出决策的信号。
P
0
Q
Q1
Q2
P0
H
F
长期中厂商对最优规模的选择
LMC
LAC
SMC1
SAC1
SMC2
SAC2
AR=MR=P
E1
E2
I
G
d
P
0
Q
P1
P2
Q2
E
厂商的进入和退出
LMC
LAC
厂商进入
厂商退出
Q1
P3
Q3
P
Q
0
完全竞争厂商的长期均衡
SMC
SAC
MR=LMC=SMC=LAC=SAC
QE
E
LMC
LAC
PE
d
五、完全竞争行业的长期供给曲线
行业长期供给曲线由行业长期平均成本曲线的最低点的轨迹所组成。
由于外部经济条件不同，特别是生产要素价格变动的情况不同，行业长期平均成本的变动有以下三种不同的情况：
①成本不变行业[Constant-Cost Industry]
的长期供给曲线
P
0
0
Q
P1
Q
P
E1
D1
D2
S2
S1
Q1
LTC2
LAC1
LMC2
LMC1
E2
Q2
LS
P
0
0
Q
P1
P2
②成本递增行业[Increasing-Cost Industry]
的长期供给曲线
P
Q
E1
E2
D1
D2
S2
S1
Q1
Q2
LS
LAC2
LAC1
LMC2
LMC1
P
0
0
Q
P1
P2
③成本递减行业[Decreasing-Cost Industry]
的长期供给曲线
P
Q
E1
E2
D1
D2
S2
S1
Q1
Q2
LS
LAC2
LAC1
LMC2
LMC1
第四节 完全垄断市场
一、完全垄断市场的特点
完全垄断市场的特征
①一种产品只有一个销售者。
完全垄断厂商是价格的制定者。
②产品不可替代。
③其它厂商不能进入该产品市场。
垄断市场形成的原因
①控制了关键生产资源的来源
[Control of critical resources]
②合法限制——拥有专利权
[Legal restrictions－patents]
③政府特许经营
[Government-authorized franchises]
④规模经济派生自然垄断
[Economies of size－Natural Monopoly ]
自然垄断[Natural Monopoly]
规模经济派生的垄断
“一定技术条件下，一个厂商平均成本在达到市场有效规模之前如果一直处于下降阶段，那么在这个市场上让一个厂商提供所有供给可能成本最低即最有效率，而更多厂商同时进行生产则缺乏效率。因而规模经济因素可能导致出现一个市场上仅有一个或很少几个厂商垄断或半垄断情况。” （卢峰－北大讲义）
二、完全垄断厂商的
需求曲线和收益曲线
完全垄断厂商的
需求曲线就是行
业的需求曲线。
所以垄断厂商面
临向右下方倾斜
的需求曲线。
价格递减条件下的收益与销售量
TR
AR
MR
垄断条件下的收益与需求价格弹性
0
12
9
6
3
36
0
12
9
6
3
d=AR
MR
TR
P
Q
Q
P
<
<
>
>
数学推导[*]
<
当 时,
当 时,
当 时,
销售总收益不受销售量变动的影响
销售总收益与销售量同方向变动
销售总收益与销售量反方向变动
<
>
>
<
三、完全垄断厂商的短期均衡
完全垄断厂商在短期也不能根据市场需求来调整全部生产要素，而只能根据MR＝MC的原则来决定其产量。
所以，厂商的短期均衡有可能出现三种情况：
P
Q
0
SMC
SAC
E
d(AR)
MR
PE
QE
MR=SMC决定产量
赢利
P
Q
0
AR
MR
SAC
SMC
E
MR=SMC决定产量
PE
QE
亏损
d
P
Q
0
SMC
SAC
AR
MR=SMC决定产量
MR
E
PE
QE
零利润
d
例题：
假定某垄断厂商产品的反需求函数为P=100－3Q，成本函数为TC=Q² +20Q，求该厂商利润最大时的产量、价格和利润。
解：TR=PQ=(100－3Q)Q=100Q－3Q²
TC=Q² +20Q
MR=dTR/dQ=100－6Q
MC=dTC/dQ=2Q+20
MR=MC
100－6Q=2Q+20
Q=10
P=100－3Q=70
T=TR－TC=PQ－(Q² +20Q)=400
解：TR=PQ=(100－3Q)Q=100Q－3Q²
TC=Q² +20Q
T=TR －TC= 100Q－3Q²－Q²－20Q
=80Q－4Q²
令dT/dQ=0
80－8Q=0
Q=10
P=100－3Q=70
T=TR－TC=PQ－(Q² +20Q)=400
表：
图：
T
TC
TR
四、完全垄断厂商的长期均衡
在长期，完全垄断厂商可以根据市场需求通过调整生产规模来获取经济利润（即垄断利润），或获取更多的经济利润。
五、垄断厂商的价格歧视
价格歧视[Price Discrimination]
在同一时间内对同一产品向不同的购买者收取不同的价格。
价格歧视的两个条件：
①消费者具有不同的偏好，且这些不同的偏好可以被区分开；
②不同的消费者群体或不同的销售市场是相互隔离的。
价格歧视有以下三种情况：
一级价格歧视[完全差别价格]
P
Q
0
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
10
100
90
80
70
60
50
40
30
20
消费者剩余几乎全部转化为垄断者的利润
P
Q
0
AR
d
MR
AC
MC
E
P0
Q0
完全差别价格可以使亏损转化为赢利
只要△ >▽就可以扭亏为盈
二级价格歧视 [多重差别价格]
P
P1
P2
P3
Q
0
Q1
Q3
Q2
E1
E2
E3
消费者剩余部分转化为垄断者的利润
三级价格歧视 [市场分割的差别价格]
垄断者将不同的购买者分割开，形成各子市场；然后将总销售量分配到各子市场按不同的价格出售。
市场分割的两个条件：
①市场能被有效地分割开；
②各子市场有不同的需求价格弹性。
市场分割的均衡条件：
MC=MR1=MR2 = =MRn
1 , 2 , , n —各子市场
例题
假定在没有进行市场分割以前，某垄断企业所面临的需求函数和成本函数分别为：
Q=25－(或P=100－4Q)
TC=50 +20Q
[1]求市场未分割前的利润。
解：已知 P=100－4Q TC=50 +20Q
则：TR=P•Q=(100－4Q)Q=100Q－4Q2
MR=dTR/dQ=100－8Q
MC= dTC/dQ=20
MR=MC
100－8Q =20
Q=10 代入P=100－4Q ，得：P=60
T =TR－TC=P • Q－(50 +20Q)=350
如果该垄断企业可以将市场分割为两个独立的市场，在这两个子市场所面临的需求函数分别为：
Q1 =16－→P1=80－5Q1
Q2=9－ →P2=180－20Q2
[2]求市场分割后的利润。
解：∵ Q1+Q2=(16－) +(9－)
=25－ =Q
∴TC=50+20Q=50+20(Q1+Q2)
TR1=80Q1－5Q12 MR1=80－10Q1
TR2=180Q2－20Q2² MR2=180－40Q2
MC=MR1=MR2
20=80－10Q1=180－40Q2
Q1=6 P1=50
Q2=4 P2=100
T =TR－ TC=P1 • Q1+P2 • Q2－TC=450
[3]求市场分割后两个子市场的需求价格弹性。
解：
已知 P1=80－5Q1 P2=180－20Q2
则： Q1=16－ Q2=9－
∵ Q1=6 P1=50
Q2=4 P2=100
dQ1/dP1 =－ dQ2 /dP2 =－
∴ |E1|=|dQ1/dP1| • P1/Q1
=×50/6 =
|E2|=|dQ2/dP2 | • P2/Q2
=×100/4=
市场分割前后之比较
市场分割前：
Q=10 P=60
T=10×60－(50+20×10)=350
市场分割后：
Q1=6 P1=50 |E1|=
Q2=4 P2=100 |E2|=
T1=6×50－(50+20×10)/10×6=150
T2=4×100－(50+20×10)/10×4=300
T = 150+300=450
结论：需求价格弹性低的子市场定高价，需求价格弹性高的子市场低定价，可以使总利润增加。
垄断与竞争之比较
垄断与竞争下的价格和产量
①垄断价格大于竞争价格；
②垄断产量低于竞争产量；
③垄断者越可以实行完全价格歧视，其产量就越接近完全竞争时的产量。
P
Q
0
MC
AC
Em
P=AR
D
MR
Pm
Qm
P=AR=MR
Ec
Pc
Qc
垄断与竞争下的价格和产量
d
垄断与竞争的效率之比较
与资源配置效率有关的几个概念：
消费者剩余[Consumer Surplus]
生产者剩余[Producer Surplus]
社会福利最大化——效率最高
帕累托效率[Pareto efficiency]
净福利损失（或死负荷损失）
[Deadweight loss] ——效率下降。
竞争性市场具有效率的重要表现是：消费者剩余和生产者剩余达到最大。
P
Q
Pc
Qc
0
S
Ec
A
B
消费者剩余
生产者剩余
d
在不实行价格歧视的情况下，垄断性市场导致净福利损失。
P
Q
Pc
Qc
0
S
Ec
Pm
MR
Qm
Em
A
B
C
净福利损失
=⊿B +⊿C
d
在实行完全价格歧视的情况下，消费者剩余全部转化为生产者剩余即垄断者的经济利润，但社会总福利并没有损失。
P
Q
Pc
Qc
0
d
Ec
A
净福利损失=0
第五节 垄断竞争市场
一、垄断竞争市场的特点
①产品之间有差别和较高的替代性
差异性－垄断 替代性－竞争
产品有差别是垄断竞争市场形成的基本原因。
②厂商数量较多
③厂商进入该产品市场比较容易
二、垄断竞争厂商的需求曲线
垄断竞争厂商的需求曲线向右下方倾斜，
与完全垄断厂商的需求曲线相似。
两种不同假设条件下的需求曲线：
d需求曲线——其他厂商对某一厂商的产品价格的变动没有反应。
D需求曲线——其他厂商对某一厂商的产品价格的变动有完全的反应。
P1
Q1
0
Q4
Q3
Q2
P3
P2
d1
d2
d3
Q5
D
三、垄断竞争厂商的短期均衡
短期内厂商不能调整生产规模（包括不能进出市场），而且一家厂商的价格变动也不会引起其它厂商采取相应的措施，因而厂商短期均衡与完全垄断类似，有三种情况。
均衡条件：
MR=SMC
P
Q
0
SMC
SAC
AR
D
MR
PE
QE
MR=SMC决定产量
赢利
E
P
Q
0
AR
D
MR
SAC
SMC
MR=SMC决定产量
PE
QE
亏损
E
四、垄断竞争厂商的长期均衡
由于产品具有较高的替代性，某一家厂商具有超额利润只可能是暂时的，从长期看，竞争的结果将导致价格下降，超额利润消失。
均衡条件为
MR=LMC=SMC，
AR=LAC=SAC
P
Q
0
垄断竞争厂商的长期均衡
LMC
LAC
AR
D
MR=MC
且AR=AC
但AC 未达到最低点
MR
SMC
SAC
PE
QE
E
垄断竞争的效率问题
①垄断竞争的产量高于平均总成本的最低点，即没有达到有效规模，存在多余的生产能力。
②垄断竞争提供了产品的多样化，使消费者有更多的选择。
③垄断竞争有利于鼓励创新。
④非价格竞争的好处与代价。
五、非价格竞争
产品变异——厂商通过改变产品的性能、外观、包装等方式，以增加其需求。
推销——厂商通过做广告等促销活动以增加其产品的需求。
产品变异或推销策略是否成功，取决于由于产品需求的增加而增加的销售收益是否大于产品变异或推销所增加的成本。
产品变异的作用[]
P
Q
0
MC
AC
E
d[AR]
MR
P1
Q2
MR
d[AR]
MC
AC
P2
Q2
E
不成功的产品变异
产品变异后
成本增加过大
产品变异后
需求增加不明显
推销的作用[]
P
Q
0
MC
AC
E
D[AR]
MR
P0
Q0
AC + ASC
D[AR]
MR
P0
Q0
E
与产品变异作用图有什么区别？为什么？
[平均推销成本]
第六节 寡头垄断市场
一、寡头垄断市场的特点
①一个行业只有几家大厂商，每一家厂商的产量都占有很大的份额。
②进入市场相当困难。
③厂商之间存在着明显的相互依赖性。
寡头垄断市场价格和产量决定的特点
①厂商行为具有不确定性，价格和产量难以确定；
②价格和产量一旦确定之后就具有相对稳定性；
③厂商之间容易形成勾结。
∴寡头厂商的价格－产量决定没有统一的模式，有必要对其行为进行具体分析。
二、古诺模型[双头垄断理论]
假设条件：
①两个寡头生产的是同质产品；
②生产成本均为零；
③所面临的是共同的线性需求曲线，以相同的市场价格出售产品；
④双方都按利润最大化原则调整产量。
例题：
已知 P=1500－Q=1500－(QA +QB) C=0
解： A =TRA －TCA =P QA－0
=[1500－(QA+QB)]QA
=1500QA－QA －QAQB
B =TRB－TCB=PQB－0
=[1500－(QA+QB)]QB
=1500QB－QB－QAQB
2
2
令A (QA) 、B (QB)的一阶偏导数为零：
解方程组：
厂商A、B的反应函数
可得，QA=500 QB=500
代入反需求函数和利润函数：
P=500 ; A =250000;B =250000
QB
0
QA
1500
1500
1250
1250
1000
1000
750
750
500
500
250
250
反应曲线与古诺均衡点
E(500, 500)
QA－利润最大化产量
QB－利润最大化产量
QA
QB
古诺模型的一般性结论
三、斯威齐模型[拐折的需求曲线模型]
P
Q
0
P0
Q0
E
G
MR2
D2[AR]
F
P2
P1
Q1
Q2
D1[AR]
MR1
MC1
MC2
跟跌不跟涨
四、博弈论初步
博弈论[Game Theory] 是研究各博弈参与主体在其行为相互依存、相互作用时的决策以及这种决策的均衡问题的理论。
博弈结构[Structure of a Game] ：
①博弈参与者[Player]——个人或机构。
假定参与者都是机智而理性的。
②策略[Strategy]——行为的过程。
假定博奕参与者知道他自己及其对手伙伴的策略选择范围，并了解各种策略之间的因果关系。
③支付[Payoff]——策略的结果。
博弈论用数字表示这类结果，并称之为支付矩阵[Payoff matrix]。
囚徒困境
－2 －2
－7 －1
－1 －7
－5 －5
囚徒乙
囚徒甲
坦 白
抵 赖
坦 白
抵 赖
卡特尔困境
8 8
12 6
6 12
10 10
厂商乙
厂商甲
合 作
不合作
合 作
不合作
广告博弈
40 40
20 50
50 20
30 30
厂商乙
厂商甲
做 广 告
不做广告
做 广 告
不做广告
占优策略均衡
占优策略：无论其他参与者如何选择，某参与者唯一的最优策略。
占优策略均衡：指博弈中的所有参与者的占优策略组合所构成的均衡。
囚徒困境的占优策略均衡是都坦白，即：（坦白、坦白）。
卡特尔困境的占优策略均衡是都不合作，即：（不合作、不合作）。
广告博弈的的占优策略均衡是都做广告，即：（做广告、做广告）。
纳什均衡[Nash Equilibrium]
指一组给定对手行为前提下对各博弈方存在的最佳选择；在纳什均衡状态下，只要其它参与者不变换策略选择，任何单个参与者不可能单方面通过变换策略来提高他的所获支付。
美国数学家和统计学家纳什(Nash)于20世纪50年代提出这一概念，所以称作纳什均衡。
占优策略均衡一定是纳什均衡，但纳什均衡不一定是占优策略均衡。
纳什均衡
8 9
6 8
3 5
7 10
乙
甲
L
R
U
D
总结
1.四种基本市场类型的主要特征。
2.利润最大化的实现条件。
3.完全竞争市场厂商需求曲线与行业需求曲线的区别及其原因。
4.完全竞争厂商的短期均衡及其停止营业点。
5.完全竞争厂商的短期供给曲线和生产者剩余。
6.完全竞争厂商的长期均衡和厂商的进入与退出。
7.垄断市场的形成条件。
8.垄断厂商需求曲线和收益曲线的特点。
9.垄断厂商的短期均衡和长期均衡。
10.价格歧视的含义及其实行的基本条件。
11.垄断竞争厂商的两种需求曲线。
12.垄断竞争厂商的长期均衡条件与完全竞争厂商和、完全垄断厂商的区别。
13.寡头垄断市场价格和产量决定的特点。
第7-8章 要素分配
第一节 概述
第二节 生产要素的需求与供给
第三节 生产要素的价格决定
第四节 要素供给的效用分析
第五节 工资、地租和利息理论
第六节 欧拉定理
第七节 洛伦兹曲线和基尼系数
第一节 概述
一、生产要素价格与收入分配
分配理论的基本逻辑
分配问题——为谁生产；
为谁生产取决于人们的货币收入；
人们货币收入的多寡取决于他们所提供的生产要素的数量和价格。
四大生产要素与四种基本收入形式
生产要素
劳动Labor
土地Land
资本Capital
企业家才能 Entrepreneurship
收入形式
工资Wage
地租Rent
利息Interest
利润Profit
要素所有者
劳动者Laborer
土地所有者Landowner
资本家Capitalist
企业家Entrepreneur
二、生产要素的边际生产力论
边际生产力论
[Marginal Productivity Theory of Distribution]
生产要素的价格由其边际生产力所决定。
生产要素的边际生产力是递减的。
三、生产要素的均衡价格论
均衡价格论
[Equilibrium Price Theory of Distribution]
生产要素的价格由其供给与需求决定，生产要素的边际生产力仅决定对生产要素的需求。
四、生产要素需求的特点
派生需求[Derived Demand]
对生产要素的需求是由对一般产品的需求派生出来的。
共同需求[Joint Demand]
对生产要素的需求是同时对多种生产要素的需求。
五、厂商使用生产要素的原则
厂商使用生产要素的原则，就是厂商的利润最大化原则在生产要素运用方面的表现：
生产要素投入的边际收益等于边际成本。
生产要素投入的收益
边际产品[Marginal Product , MP]
边际收益[Marginal Revenue, MR]
边际收益产品
[Marginal Revenue Product , MRP]
增加一单位某种生产要素的投入量所增加的收益。
MRP=MPMR
平均收益产品
[Average Revenue Product , ARP]
平均每一单位某种生产要素的投入量所带来的收益。
ARP=APAR
生产要素投入的成本
边际要素成本
[Marginal Factor cost , MFC]
增加一单位某种生产要素的投入量所增加的成本。
平均要素成本
[Average Factor cost , AFC]
平均每一单位某种生产要素所带来的成本。
厂商使用生产要素的原则
边际收益产品=边际要素成本
MRP=MFC
这一基本原则在不同的产品市场和要素市场的组合中表现有所不同。
MR=MC
相对于产品的产出量而言
MRP=MFC
相对于要素的投入量而言
第二节 生产要素的需求与供给
一、产品市场和要素市场的组合
产品市场完全竞争——要素市场完全竞争（完全竞争厂商）
产品市场不完全竞争——要素市场完全竞争（卖方垄断厂商）
产品市场完全竞争——要素市场不完全竞争（买方垄断厂商）
产品市场不完全竞争——要素市场不完全竞争（买卖双方垄断厂商）
二、完全竞争产品市场厂商
的要素需求
边际产品价值
[Value of the Marginal Product , VMP]
增加一单位要素投入所增加的产量的销售值。
VMP=MPPP[产品价格]
完全竞争产品市场:
∵ MR=AR=PP
∴ MRP=MPMR=MPPP=VMP
完全竞争产品市场厂商的MRP与VMP
完全竞争产品市场厂商的MRP与VMP
MRP=VMP
PP=MR
0
完全竞争产品市场厂商的要素需求曲线
W
L
D=MRP=VMP
三、不完全竞争产品市场厂商
的要素需求
∵ MR<AR=PP
VMP=MPPP
MRP=MPMR
∴ MRP<VMP
不完全竞争产品市场厂商的MRP与VMP
不完全竞争产品市场厂商的MRP与VMP
MRP
VMP
不完全竞争产品市场厂商的要素需求曲线
0
D=MRP
W
L
VMP
四、完全竞争要素市场的要素供给
在完全竞争的要素市场，对于每一家厂商来说，要素的价格是既定的，所以，边际要素成本等于平均要素成本，等于要素的价格。
MFC=AFC=PF[要素价格]
完全竞争要素市场厂商的MFC与AFC
完全竞争要素市场厂商的MFC与AFC
MFC=AFC=W
完全竞争要素市场的要素供给曲线
W
L
0
S=MFC=AFC=W
五、不完全竞争要素市场的要素供给
在不完全竞争的要素市场，只有要素价格提高要素的供给量才会增加，所以，边际要素成本将递增且高于平均要素成本，即高于要素的价格。
MFC>AFC=PF
不完全竞争要素市场厂商的MFC与AFC
不完全竞争要素市场厂商的MFC与AFC
AFC=W
MFC
不完全竞争要素市场的要素供给曲线
W
L
0
MFC
S=AFC=W
第三节 生产要素价格的决定
一、产品市场完全竞争——要素市场完全竞争（完全竞争厂商）
产品市场完全竞争：
MRP=MPMR=MPPP=VMP
要素市场完全竞争：
MFC=AFC=W[PF]
厂商使用生产要素的原则：
MRP=MFC
VMP=W[PF]
产品市场完全竞争——要素市场完全竞争
产品市场完全竞争——要素市场完全竞争
产品市场完全竞争——要素市场完全竞争
W0
0
L0
D=MRP=VMP
S=MFC=W
W
E
L
厂商使用生产要素的原则：
VMP=W
二、产品市场不完全竞争——要素市场完全竞争（卖方垄断厂商）
产品市场不完全竞争：
MRP=MPMR<MPPP=VMP
要素市场完全竞争：
MFC=AFC=W[PF]
厂商使用生产要素的原则：
MRP=MFC
MRP=W[PF]
产品市场不完全竞争——要素市场完全竞争
产品市场不完全竞争——要素市场完全竞争
产品市场不完全竞争——要素市场完全竞争
W0
0
L0
D=MRP
S=MFC=W
W
E
L
VMP
厂商使用生产要素的原则：
MRP=W
三、产品市场完全竞争——要素市场不完全竞争（买方垄断厂商）
产品市场完全竞争：
MRP=MPMR=MPPP=VMP
要素市场不完全竞争：
MFC>AFC=W[PF]
厂商使用生产要素的原则：
MRP=MFC
VMP=MFC
产品市场完全竞争——要素市场不完全竞争
产品市场完全竞争——要素市场不完全竞争
0
MFC
W0
L0
W
L
AFC=W
MRP =VMP
F
E
产品市场完全竞争——要素市场不完全竞争
厂商使用生产要素的原则：
VMP=MFC
0
MFC0
W0
L0
W
L
AFC0
MRP =VMP
要素市场不完全竞争则不存在要素需求曲线
MFC1
AFC1
L1
四、产品市场不完全竞争——要素市场不完全竞争(买卖双方垄断厂商)
产品市场不完全竞争：
MRP=MPMR<MPPP=VMP
要素市场不完全竞争：
MFC>AFC=W[PF]
厂商使用生产要素的原则：
MRP=MFC
产品市场不完全竞争——要素市场不完全竞争
产品市场不完全竞争——要素市场不完全竞争
0
MFC
W0
L0
W
L
AFC=W
MRP
VMP
E
F
产品市场不完全竞争——要素市场不完全竞争
厂商使用生产要素的原则：
MRP=MFC
第四节 要素供给的效用分析
一、要素所有者的效用最大化行为
要素所有者即供给者——消费者或居民户
追求效用最大化。
消费者的既定资源＝ “保留自用”（即自用资源）＋ “要素供给”（即可供给要素）
效用最大化行为——消费者在要素数量和价格水平既定的前提下，如何配置“要素供给” 和“保留自用”以获得最大效用。
二、要素供给的原则
要素所有者的效用最大化条件
如果要素供给的边际效用大于保留自用的边际效用，增加要素供给、减少保留自用，可使总效用增加。
如果要素供给的边际效用小于保留自用的边际效用，减少要素供给、增加保留自用，可使总效用增加；
由于边际效用递减，当要素供给的边际效用等于保留自用的边际效用时，总效用达到最大。
要素供给的边际效用
要素供给增加——收入增加——效用增加：
要素市场完全竞争——要素的边际收入等于要素的价格：
自用资源的边际效用
不考虑自用资源的间接效用（即自我服务所节约的收入可能增加的效用），只考虑自用资源的直接效用（即自用资源可以直接满足的娱乐、健康等方面的需要）。
——自用资源的数量
要素供给原则
要素供给的边际效用等于自用资源的边际效用
或
假定“收入的价格”为Wy， Wy = 1，则：
与消费理论中的效用最大化条件一样：
三、无差异曲线分析
设L为消费者拥有的既定资源，
要素供给的效用函数和预算线分别为：
U=U(Y, )
K= L • W+Y
K——总收入（=要素收入+非要素收入）
Y——非要素收入
0
Y
K
L
Y
G
Y
U3
U2
U1
E
Y—非要素收入
第五节 工资、地租和利息理论
一、工资理论
劳动市场的需求
劳动的需求[Demand for Labor]
劳动的需求量与工资率之间的关系。
劳动的需求由劳动的边际生产力决定。
劳动市场的供给
要素供给——劳动
自用资源——闲暇
闲暇与劳动之间的选择实质上是闲暇与劳动收入之间的选择。
劳动的替代效应与收入效应
替代效应
——闲暇的代价（即闲暇的机会成本）随工资的提高而增大，因而劳动者愿意以增加劳动时间来代替闲暇 。
收入效应
——闲暇的价值（即闲暇的效用）随收入的提高而增大，因而劳动者不愿意以增加劳动时间来代替闲暇 ，甚至愿意减少劳动时间以增加闲暇。
替代效应与收入效应的共同作用决定了劳动的供给曲线的特点。
劳动供给曲线的特殊性
W
L
S
0
●
保留工资率
替代效应 > 收入效应
替代效应 = 收入效应
替代效应 < 收入效应
均衡工资的决定
W
L
0
S
D
E
WE
LE
从长期看，由于科学技术发展劳动的边际生产力有不断提高的趋势，假定劳动的供给不变，工资就有不断提高的趋势。
由于劳动的供给是
可变的，劳动力增长速
度或人口自然增长率将
影响一个国家或地区的
工资增长率。
W2
W1
E1
E2
L1
L2
S1
D2
D1
S2
工资[总水平]的时间差异[]
从根本上讲，工资的地区差异是由劳动的边际生产力的差异所决定的。
如果劳动力自由流动这种差异将不断缩小，但对移民的限制使差异保持较高水平。
L
L
W
W
E
E
甲国
乙国
D
D
S
S
工资[总水平]的地区差异[]
不同职业的工资差异[]
不同职业的工资差异取决于两个因素：劳动的边际生产力的差异[需求方面]，和获得从事某种劳动的能力的难易程度的差异[供给方面]。
对于需要具有特殊技能或有特殊要求的职业，其需求增加的长期影响与短期影响有明显区别；对于不需要具有特殊技能或有特殊要求的职业，则这种区别不明显。
W1
W2
W2
W1
S
S
D2
D2
D1
D1
E1
E2
E1
E2
L
L1
L2
短 期
长 期
劳动的需求变动对职业工资的影响[]
二、地租理论
土地源泉的买卖——所有权的转移；
土地服务的买卖——使用权的让渡。
土地源泉的价格——土地价格；
土地服务的价格——地租。
一般只研究土地服务市场及其价格。
土地的供给与需求
土地的需求由土地的边际生产力决定。对于全社会而言，单一用途的土地的供给是完全无弹性的。但对于单个厂商或行业而言，土地的供给仍然是有弹性的。
QE
RE
E
D
S
R
Q
租金、准租金和经济租金
租金[Rent]
使用某种供给不变的投入品而支付的报酬。又称之为商业租金 [Business Rent] 。
地租[Ground Rent]
使用土地而支付的报酬。
准租金[Quasi-rent] 除土地以外，某些其他生产要素如固定资本，在短期内供给也是不变的，使用这种供给短期不变的投入品所支付的报酬就是准租金。
经济租金[Economic Rent]
——某种生产要素的实际所取得收入超过其供给价格（即其所有者原本可以接受的水平）的差额。
或某种要素的收入超过其用于其他用途可能得到的收入即机会成本的差额。
R
0
Q
R 1
D 1
S
D 2
R 1
经济租金
地租与土地产品的价格
一般地租是土地产品的成本。
一般地租水平的高低决定土地产品价格的高低。
经济地租是一种超额报酬，不是土地产品的成本。
不是经济地租的高低决定土地产品价格的高低，而是土地产品价格的高低决定经济地租的高低。
三、利息理论
资本市场是指资本服务市场，即资本使用权转让的市场，不是指资本品的买卖市场。
利息就是提供资本服务所获得的报酬。
资本服务的收入即利息与资本价值之比就是利息率，简称利率。
资本的需求
资本的需求由资本的边际生产力决定。资本的边际生产力需要用间接或迂回的方法来计算和说明。
资本的边际生产力与资本的预期利率。
资本需求者所能够接受的利息率由资本的预期利润率决定。
资本的供给
资本的供给量来自居民户的消费（或储蓄）决策即收入如何在消费和储蓄之间分配，或现期消费与远期消费之间的选择。决定居民户储蓄的两个最重要的因素是：
①居民户
的现期收入。
②利率。
S
S
r
第六节 欧拉定理[]
从理论上讲，要素的实际报酬应当等于要素的实际贡献，因而各要素的实际报酬总和应当等于整个社会的总产品，即全部总产品应当刚好分配完毕。
欧拉定理又称产品分配净尽定理认为，如果产品市场和要素市场均处于完全竞争状态，且社会生产的规模报酬不变，则各要素的报酬之和正好等于社会生产的总产量。
根据分配的边际生产力论，要素的实际贡献就是其边际产品，即某种要素的投入量乘以该要素的边际产品等于该要素对于社会生产的总贡献。所以，产品分配净尽定理就是指各种要素投入量分别乘以其边际产品相加的总和，正好等于该社会的总产品。
假定只有劳动和资本两种要素，则：
Q=L•MPL+K•MPK（？？？）
设生产函数为：
Q=ALK
欧拉定理证明
>
>
>
若+=1, 则L•MPL+K•MPK=Q
即规模报酬不变，产品分配净尽；
若+>1, 则L•MPL+K•MPK>Q
即规模报酬递增，产品不够分配；
若+<1, 则L•MPL+K•MPK<Q
即规模报酬递减，产品分配有剩余。
>
>
>
第七节 洛伦兹曲线和基尼系数
M
H
0
L
衡量收入和财产状况的方法
洛伦茨曲线 基尼系数
0
20
40
60
80
100
20
40
60
80
100
Y(%)
I(%)
A
B
基尼系数
＝
A
A+B
总结
1.四大生产要素与四种基本收入形式。
2.边际产品[MP]、边际收益[MR]和边际收益产品[MRP]
3.边际产品[MP]、边际成本[MC]和边际要素成本[MFC] 。
4.厂商使用生产要素的原则 [MRP=MFC]及其在不同市场条件下的表现形式。
5.劳动的替代效应与收入效应及劳动供给曲线的形状。
6.洛伦茨曲线和基尼系数含义及其作用。
第10章
一般均衡理论与福利经济学
第一节 一般均衡的含义与前提
第二节 福利经济学与帕累托最优
第三节 帕累托最优的一般均衡分析
第四节 帕累托最优状态的实现
第五节 社会福利函数
第一节 一般均衡的含义与前提
一、一般均衡的含义
一般均衡[General Equilibrium]
经济处于整体均衡状态，即此时所有的商品和要素市场都同时处于均衡。作为一种分析方法，考虑各种市场和价格的相互作用。
二、产品市场与要素市场的一般均衡
产品市场的同时均衡 各种产品之间存在替代关系或互补关系，这种相互影响不断传递。产品市场同时达到均衡。
要素市场的同时均衡 各种生产要素之间也存在着替代或互补影响。要素市场同时达到均衡。
产品市场与要素市场的同时均衡 各种产品和生产要素之间又存在着相互影响的关系。
第二节 福利经济学与帕累托最优
一、福利经济学的性质与特点
福利经济学[Welfare Economics]
作为一种规范经济学，在一定的价值判断标准下，研究整个经济的资源配置与个人福利的关系。
二、资源最优配置与福利最大化
问题：资源最优配置即经济效率最高是否意味着社会福利最大。
实质：对既定总收入进行再分配是否能使总福利即总效用增加。
旧福利经济学的两个基本命题：
庇古根据边际效用基数论提出两个基本的福利命题：
①国民收入总量愈大，社会经济福利就愈大；
②国民收入分配愈是均等化，社会经济福利就愈大。
三、帕累托最优状态
帕累托(Pareto,1848-1923) 意大利经济学家，新福利经济学的代表人物。在序数效用论的基础上，以效率作为福利分析的唯一目标。
帕累托最优状态[Pareto Optimum] 资源在某种配置下，不可能通过重新组合生产和分配增加一个人或多个人的福利而不使其他人的福利减少。
资源最优配置与福利最大化的统一
资源最优配置或经济效率最高与福利最大化相统一。
如果一个经济到达这样境况：已经不可能通过重组或贸易等手段，既提高某一人的效用或满足程度，而又不降低其他人的效用或满足程度。那么，这个经济就实现了福利最大化。
帕累托最优状态就是福利最大化状态。
新福利经济学的福利命题：
新福利经济学根据帕累托最优状态和效用序数论提出了自己的福利命题：
①个人是他本人的福利的最好判断者；
②社会福利取决于组成社会的所有个人的福利；
③如果至少有一个人的境况好起来，而没有一个人的境况坏下去，那么整个社会的境况就算好了起来。
第三节 帕累托最优的一般均衡分析
一、一般均衡的几何分析工具
艾奇沃斯盒状图[Edgeworth-Box Diagram]
艾奇沃斯 (F . Y. Edgeworth,1845-1926)
——英国经济学家，“无差异曲线”几何分析方法的先驱者之一。
艾奇沃斯盒状图用于表示两种经济活动的交互作用，最初仅用于消费领域，后被用于生产领域，成为一般均衡理论的重要工具。
艾奇沃斯盒状图的基本假定：
①社会上只存在两个消费者[A,B]和两种产品[X,Y]；
②社会上只存在两个生产者[生产X和Y] 和两种生产要素[L,K]；
③资源（生产要素）的总量和产品与要素的价格既定；
④人们所追求的是效用最大化和利润最大化。
二、交换的一般均衡
Y
Y
X
X
0
0
消费者A的无差异曲线
消费者B的无差异曲线
UA1
UA2
UA3
UB3
UB1
UB2
交换契约线[Exchange Contract Curve]
●
●
●
E1
E2
E3
OA
OB
YA
Y
Y
X
XB
XA
C
UA1
UA2
UA3
UB3
UB1
UB2
YB
X
●
边际替代率[无差异曲线的斜率]：
MRSXY 或 MRSYX
交换契约线
由两个消费者的无差异曲线相切点的轨迹所组成的曲线。
在交换契约线上的任意一点，表示交换处于均衡状态。
若沿着契约线进行交换，一方效用的增加以另一方效用减少为代价；
若离开契约线进行交换，总效用将减少。
交换的帕累托最优条件
任意两种商品之间的边际替代率，对于所有消费者来说都必须是相等的。
即：
MUX
MUY
=
MUX
MUY
MRCSXY(A) = MRCSXY(B)
⊿Y
⊿X
=
⊿Y
⊿X
(A)
(B)
(A)
(B)
三、生产的一般均衡
K
K
L
L
0
0
产品X的等产量曲线
产品Y的等产量曲线
X1
X2
X3
Y3
Y1
Y2
生产契约线[Production Contract Curve]
●
●
●
E1
E2
E3
OX
OY
KX
K
K
L
L
LX
C
X1
X2
X3
Y3
Y1
Y2
KY
LY
●
边际技术替代率[等产量曲线的斜率]：
MRTSLK 或 MRTSKL
生产契约线
由两种产品的等产量曲线相切点的轨迹所组成的曲线。
在生产契约线上的任意一点，表示生产处于均衡状态。
若沿着契约线分配要素，一种产品的产量增加以另一种产品的产量减少为代价；
若离开契约线分配要素，总产量将减少。
生产的帕累托最优条件
任意两种要素之间的边际技术替代率，对于所有生产者来说都必须是相等的。
即：
MPL
MPK
=
MPL
MPK
MRTSLK(X) = MRTSLK (Y)
⊿K
⊿L
=
⊿K
⊿L
(X)
(X)
(Y)
(Y)
四、生产和交换的一般均衡
生产可能性曲线
[Production-Possibility Frontier]
表示在资源或要素量既定前提下，社会所能生产的两种产品的各种最大产量组合。
生产契约线所表示的两种产品产量之间替代关系，实际上是以资源或要素投入既定为前提，因而这种替代关系可以直接用生产可能性曲线表示。
生产可能性曲线
Y
X
Y3
Y2
Y1
0
X1
X2
X3
E1
E2
E3
●
●
●
边际产品转换率[生产可能性曲线的斜率]
[Marginal Rate of Product Transformation]
MRPTXY =
⊿Y
⊿X
或
=
dY
dX
∵ ⊿Y 和⊿X所消耗的资源相等
∴ 假定该资源的价格既定，则：
MRPTXY =
MCX
MCY
生产与交换的一般均衡
Y
X
0
0
消费者的无差异曲线
生产者的生产可能性曲线
Y
X
生产与交换的一般均衡
Y
X
Y0
X0
B
A
●
当边际产品转换率[生产可能性曲线的斜率]MRPTXY等于边际替代率[无差异曲线的斜率]MRCSXY 时，生产和交换同时达到均衡，即生产和交换均没有必要再调整。
此时，资源配置的效率达到最大，使消费者的满足程度达到最大。
生产和交换的帕累托最优条件
对于不同消费者来说，任意两种商品之间的边际替代率都相等；对于不同生产者来说，生产任意两种产品的边际产品转换率都相等；且边际替代率等于边际产品转换率。即：
=
MUX
MUY
MCX
MCY
MRCSXY= MRPTXY
⊿Y
⊿X
⊿Y
⊿X
=
消费者
生产者
第四节 帕累托最优状态的实现
完全竞争是实现帕累托最优状态的必要条件。
只有在完全竞争的市场上，才有可能满足帕累托最优状态的三个边际条件。
交换最优边际条件的实现
在完全竞争条件下，同一种商品的价格对于任何消费者都是相等的，而每一个消费者都按效用最大化原则进行购买，即使任意两种商品的边际替代率都等于这两种商品的价格之比。因而可以实现：对于不同消费者来说，任意两种商品之间的边际替代率都相等。
PX
PY
MUX
MUY
=
MUX
MUY
=
=
MRSXY(A)
MRSXY(B)
=
(A)
(B)
生产最优边际条件的实现
在完全竞争条件下，同一种生产要素的价格对于任何生产者都是相等的，而每一个生产者都按利润最大化原则进行购买，即使任意两种生产要素的边际技术替代率都等于这两种生产要素的价格之比。因而可以实现：对于不同生产者来说，任意两种生产要素之间的边际技术替代率都相等。
MPL
MPK
=
MPL
MPK
=
=
MRTSLK(X)
MRTSLK(Y)
=
PL
PK
(X)
(Y)
生产和交换最优边际条件的实现
在完全竞争条件下，一方面，对于不同消费者来说，任意两种商品之间的边际替代率都相等；另一方面，由于任意商品均有：MR=AR=P，生产者按MR=MC的最大利润化原则进行资源配置，从而使任意两种商品的边际产品替代率都等于这两种商品的边际替代率。
MCX
MCY
=
MUX
MUY
=
=
MRPTXY
MRSXY
=
PX
PY
消费者
生产者
第五节 社会福利函数
一、效用可能性曲线
效用可能性曲线（又称效用可能性边界）[Utility-Possibility Frontier]
表示在产品或劳务产出量既定前提下，社会所能满足的两个消费者的各种最大效用组合。
交换契约线所表示的两个消费者效用之间替代关系，实际上是以产品或劳务产出量既定为前提，因而这种替代关系可以直接用效用可能性曲线表示。
效用可能性曲线
UA
0
J
●
UB
L
M
K
I
H
●
●
●
●
●
效用可能性曲线
UA
UA3
UA2
UA1
0
UB1
UB2
UB3
E1
E2
E3
●
●
●
UB
二、社会福利函数
社会福利函数 表示社会所有人的效用水平的函数。
假定社会上只存在A、B两个消费者：
W=W(UA ,UB)
如果社会福利水平既定：
W1=W(UA ,UB)
可以带来社会福利水平W1的两个消费者效用水平的全部组合方式。其几何图形为社会无差异曲线。
社会福利最大化
UA
0
E
UB
●
A
●
B
●
W1
W3
W2
三、不可能定理
“在非独裁的情况下，不可能存在适用于所有个人偏好类型的社会福利函数。”
第十一章
市场失灵与微观经济政策
第一节 市场失灵与政府干预的必要性
第二节 垄断与管制
第三节 公共产品与外部性
第四节 不完全信息
第一节 市场失灵与政府干预的必要性
一、市场机制的局限性
市场失灵[Market Failure]
——市场机制本身在某些场合下并不能导致资源有效配置的结果。
不能接受的收入分配
——即使市场是有效率的，它也可能带来社会所不能接受的收入分配结果——贫富悬殊。
二、市场失灵的主要表现
①市场存在着垄断或不完全竞争，使其并不总是产生最有效的结果 。
②市场行为的外部性可能产生负面的外溢效果。
③市场机制不能保证公共物品的供给。
④市场信息的不完全性或不对称性所导致的经济中的不确定性。
⑤市场所导致的收入分配后果在政治上或道义上无法接受。
三、政府干预的必要性
既然市场机制本身不能保证能在一切场合下导致资源有效配置的结果，那么，政府在这些场合进行某种干预就成为必要。政府干预经济的主要理由是存在着市场失灵，即政府的作用就在于解决市场自身所不能解决的问题。
第二节 垄断与管制
一、垄断与低效率
假设没有固定成本， 且边际成本不变，因而MC=AC。
垄断厂商均衡产量为Qm，而完全竞争条件下产量是Qc。
三角形abc表示垄断所导致的社会净福利损失。
MR
MC=AC
Qc
Q
b
c
a
Qm
Pm
Pc
0
P
二、垄断权与寻租
寻租 [Rent-seeking]是指一种为了获得或维持垄断地位从而得到垄断利润（即垄断租金）的而采取的非生产性的寻利活动。
寻租费用也是一种净福利损失。
所以垄断造成的净福利损失要大于三角形abc。
三、管制与放松管制
“管制，尤其在美国，指的是政府为控制企业的价格、销售和生产决策而采取的各种行动，政府公开宣布这些行动是要努力制止不充分重视‘社会利益’的私人决策。 ”
“值得注意的是，到1975年，联邦管制机构控制了约占国民生产总值24%的行业的企业重要产品、价格或生产过程决策。”
“自70年代中期开始，公众对管制所强加的经济负担的不满意状况，加上经济学家对各种具体的管制方案的批评，引发了一场强有力的，旨在废除许多特定的管制方案的政治运动。 ”
《新帕尔格雷夫经济学大词典》“管制与放松管制”辞条
施蒂芬.布雷耶尔(Stephen Breyer)和保罗.W麦卡沃伊( Paul W. MacAvoy) 著
四、反垄断法
反托拉斯法[Antitrust legislation] 取缔垄断行径、贸易限制和那些旨在抬高价格或取消竞争的厂商勾结行为的各种法律。
在美国，于1890年通过谢尔曼（Sherman）反托拉斯法。后来又通过了一系列反托拉斯法。
第三节 公共产品与外部性
一、私人物品与公共物品
私人物品[Private Goods] 只能由一个人消费的物品或劳务；具有竞争性[Rivalry]和排他性[Excludability]。
公共物品[Public Goods] 由每一个人消费并不能排除其他任何一个人消费的物品或劳务； 具有非竞争性[Nonrivalry]和非排他性[Nonexcludability]。
二、搭便车问题与政府供给的必要性
搭便车[Free Rider] 不进行购买而消费某种物品。
私人物品不存在搭便车问题，但公共物品则会存在搭便车问题。所以，市场机制不可能自发产生公共物品的供给。
由于存在搭便车问题，公共物品只能由政府供给。政府通过征税的办法解决对公共物品只消费不购买的搭便车问题。但也可能导致一部分人对公共物品只购买而不消费。
三、外部性及其对市场效率的影响
外部性[Externalities]
对他人产生有利的或不利的影响，但不需要他人对此支付报酬或进行补偿的活动。当私人成本或收益不等于社会成本或收益时，就会产生外部性。外部性的两种主要的类型是外部经济和外部不经济。
外部经济[External economies]
外部不经济[External diseconomies]
四、政府解决外部性的传统方式
税收与外部不经济
补贴与外部经济
0
Q
Q1
Q0
S[补贴后]
S[补贴前]
P
D
0
Q
Q0
Q1
S[税前]
S[税后]
P
D
P2
P1
P2
P1
五、外部性与产权界定
“过去几十年产权经济学发展，认识到外部性之所以产生效率问题，关键在于产权界定不清晰和不充分，可以通过界定产权来消除外部性影响。政府干预解决外部性问题实际上仍可能是必要的，但这一必要性建立在对产权解决方案交易成本过大这一假定基础之上的。也就是说，产权分析把外部性的行政干预方案由一般命题变成了一个特殊命题。”
北京大学中国经济研究中心卢锋：《经济学原理》
第11讲《信息不对称、外部性与产权》
科斯定理[The Coase Theorem]
“由于强调了‘交易成本论’，科斯定理可以被认为说的是：法定权利的最初分配从效率角度看是无关紧要的，只要交换的交易成本为零。 ”
《新帕尔格雷夫经济学大词典》“科斯定理”辞条，Robert Cooter著
“科斯定理的中心含义是：如果产权得到明确界定，如果协商或谈判等活动发生的交易成本为零或很小，那么在有外部性效应的市场上，无论所涉及资源的产权属于哪一方，交易双方总能够通过协商谈判达到资源配置有效率状态。”
北京大学中国经济研究中心卢锋：《经济学原理》
第11讲《信息不对称、外部性与产权》
第四节 不完全信息
一、信息的不完全性与风险
完全信息假定：
在一个市场上，所有的新信息都能迅速地被市场中的参与者所知晓，并能够立即融入到市场价格之中。
信息不完全的现实。
二、信息不对称与逆向选择
信息不对称[Information Dissymmetry]
交易双方对于交易对象的信息掌握和了解程度不同。
逆向选择[Adverse Selection] 那些遭遇风险机会最多的人，最容易决定购买保险。
保险市场上的信息不对称与逆向选择。
二手汽车市场上的信息不对称与逆向选择。
三、信息不对称与道德风险
道德风险[Moral Hazard]
“道德风险可定义为：从事经济活动的人在最大限度地增进自身效用时作出不利于他人的行动。道德风险存在于下列情况：由于不确定性和不完全的、或者限制的合同使负有责任的经济行为者不能承担全部损失（或利益），因而他们不承受他们的行动的全部后果，同样地，也不享有行动的所有好处。”
《新帕尔格雷夫经济学大词典》“道德风险”辞条
Y. 科托威茨 (Y. Kotowitz) 著，张晓慧 译 王传纶 校
道德风险与保险公司
“道德风险也是和信息不对称相联系的问题。如果存在完全信息，保险公司可以免费获得承保人行为所有信息，并准确判断由于承保人行为不当造成的事故，便可能即时调整不同行为承保人需要支付的保险费水平。……正是由于存在不对称信息，保险公司难以准确地监督承保人行为变化，才会广泛发生道德风险问题。”
北京大学中国经济研究中心卢锋：《经济学原理》
第11讲《信息不对称、外部性与产权》
其他领域的道德风险问题
“道德风险存在于下列情况：由于不确定性和不完全的、或者限制的合同使负有责任的经济行为者不能承担全部损失（或利益），因而他们不承受他们的行动的全部后果，同样地，也不享有行动的所有好处。 ”
“隐蔽信息的例子是专家服务，譬如医生、律师、修理工、经理和政治家的服务。”
“集体生产也是责任和后果无法归置于个人的另一个领域。”
《新帕尔格雷夫经济学大词典》“道德风险”辞条
Y. 科托威茨 (Y. Kotowitz) 著，张晓慧 译 王传纶 校
四、应对信息不对称的办法
利用市场信号的作用：
市场信号[Market signaling] 市场上卖方向买方用令人信赖的方式发出信号，以显示产品或其它交易对象的质量信息。
保险公司抑制道德风险的条款：凡事故发生时，被保人自己先承担一定数量金额之内的损失，超过部分由保险公司赔付。
政府管制：
强制性信息公开制度。
对虚假广告、虚假信息的惩罚。
总结
1.市场不灵的含义及其表现。
2.公共物品与私人物品的区别。
3.信息不对称导致逆向选择和产生道德风险的原因 。
4.外部性及外部经济和外部不经济的含义。
5.科斯定理。
