非交易过户
主讲人：王丽斌
定义
非交易过户是指符合法律规定和程序的因继承、赠与、财产分割或法院判决等原因而发生的股票、基金、无纸化国债等记名证券的股权（或债权）变更，受让人需凭法院、公证处等机关出具的文书到登记结算机构或其代理机构申办非交易过户，并根据相关规定，收取相应费用。
类型：股份转让协议、司法扣划、行政划拨、继承、赠与、财产分割
分类
非交易过户
上海市场
深圳市场
A股
B股
封基
开基
债券
B股
封基
开基
债券
理财
产品
A股
可在营业部办理的类型
非交易过户
上海市场
深圳市场
继承
赠予
司法划扣
继承
赠予
上海市场A股、B股、封基、债券
1.经实质性公证的继承、遗赠、财产分割文件原件。
2.过入方有效身份证明文件、证券账户卡原件及复印件。
3.过出方证券账户卡原件及复印件（财产分割还需有效身份证明文件）
司法划扣
1.司法机关提供裁定书原件
2.协助执行通知书原件
3.司法机关工作人员的公务证原件
司法机关的协助执行通知书中应写明：送达单位、执法机关名称、案件号、过出证券账户名称、证券账户号码、证券名称、证券代码、证券性质、扣划数量、孳息扣划情况、过入证券账户名称、账户号码等内容。
如果司法机关不能提供协助执行通知书，则要求司法机关提供调解书或当事人双方另外签订的补充协议书，必须写明协助执行通知书中要求的内容。而且调解书和补充协议书应该有司法机关的公章和当事人双方的签字。
开放基金
场内：与A股一样
场外：咨询对应的基金公司具体的办理流程
深圳市场非交易过户
继承
赠予：出让方出国定居和上市公司赠予职工
深圳市场遗产继承
1.继承公证书原件；
2.证明被继承人死亡的文件；
3.继承人身份证、证券账户卡及复印件；
4.营业部出具的关于过出帐户的股份柜台冻结证明。
5.填妥的《股份非交易过户申请表》；
6.个人投资者委托他人代办的，营业部还应核验经公证的委托代办书，代办人身份证及复印件。
深圳市场赠予
1.赠与公证书；
2.赠与方原户口所在地公安机关出具的身份证注销证明；
3.受赠方身份证及复印件；
4.当事人双方证券账户卡及复印件；
5.上市公司出具的确认受赠人为该公司职工的证明；
6.填妥的《股份非交易过户申请表》；
7.投资者委托他人代办的，广发营业部还应核验经公证的委托代办书，代办人身份证及复印件。
深圳开放式基金
场内：与A股一样
场外：咨询对应的基金公司具体的办理流程
理财产品非交易过户
备齐所需文件到北京市西城区金融大街27号投资广场22层中国登记结算公司办理，咨询电话 010-58598856
1.经公证的继承（赠予）文件（原件）
2.证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件
3.继承人（受赠人）有效身份证明文件原件及复印件（我公司留存复印件）
4.继承人（赠予人）委托他人代办的，需提供经公证的委托代办书，代办人身份证原件及复印件
5.继承人为未成年人的，继承手续由其监护人代为办理，监护人应出具监护人身份证明材料及其有效身份证明文件原件及复印件
非交易过户中的特殊规定
1.拟办理非交易过户涉及的是社会公众股股份应该是已上市流通，包括停牌股份，但不包括限售流通股及退市股份
2.上海市场非交易过户的股数应低于上市公司总股本的5％(不含)
3.上海市场过出方账户指定交易在申报的广发营业部。对于因继承、遗赠引起的非交易过户，如果过出方账户处于未指定状态，继承人要求先办理好指定交易，才能办理非交易过户；深圳市场拟办理非交易过户的股份必需托管在广发证券，但资金帐户可以是不在广发开的
4.非交易过户一般在转出方所在营业部办理，在特别情况下，也可以在转入方所在营业部办理
5.上海市场除了继承、赠予、司法划扣三种，深圳市场除了继承、赠予两种外，其它类型的非交易过户要到登记结算公司办理
费用
佣金
上海市场的过户费
印花税
佣金
深圳市场：所涉证券上一交易日收市价×股数×证券交易手续费率，双方均要收取
上海市场：每笔业务收取10元,单边收取
但都是要办理成功后才收取
上海市场过户费
按照证券面值的1‰，过出、过入双向收取，共2‰。个人账户起点1元，机构账户起点10元，公司债每笔收取200元（双向收取，共400元），其他债券不收过户费
印花税
上海：按照过户当日开盘价计算的证券成交金额的1‰，向过出方在过户当日收取
深圳：所涉证券上一交易日收市价×股数×证券交易印花税税率，也是向过出方在过户当日收取
对客户的建议
可以建议客户进行卖出或者赎回，通过银证转账把资金转到持有人的银行账户中，再利用持有人的身份证和密码进行资金的提取
Thank you!
