A 版 0 次修订特种设备安全管理手册文件编号：××××
特别说明
编制本手册目的是为了帮助使用单位建立特种设备双重预防机制，宣传贯彻江苏省《特
种设备风险分级管控工作规范》（DB32/T 4086-2021）、《特种设备隐患排查治理工作规范》
（DB32/T 4087-2021）、《特种设备双重预防机制建设规范》（DB32/T 4088-2021）三个地方
标准要求，同时兼顾使用单位执行《特种设备使用管理规则》（TSG 08-2017）的要求。
本手册适用于化工行业特种设备双重预防机制建设。本手册提供的相关制度、流程和表
格，仅作为示例供参考，使用单位不能照搬照抄，应结合本单位特种设备安全管理的实际进
行有关文件的编制，以确保特种设备双重预防机制的符合性和适宜性。
本手册中标注为“红色”的部分是贯彻特种设备双重预防机制三个地方标准中直接相关的
文件。
本手册在编制过程中，难免有疏漏和不当之处，恳请提出批评或修改意见，并请将相关
信息及时反馈我们，不胜感激！
江苏省特种设备事故调查处理中心
方圆标志认证集团江苏有限公司
2022 年 9 月 5 日
××年××月××日发布 江苏××××化学有限公司 ××年××月××日实施
2
A 版 0 次修订特种设备安全管理手册
文件编号：××××
特 种 设 备 安 全 管 理 手 册
Special Equipment Safety Management Manual
【适用于涉危化品类企业】
LOG
O
编 制：
审 核：
批 准：
（参考模板）
江苏省××××化工有限公司
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文件编号：××××
前 言
江苏××××化工有限公司成立于 年 月，位于江苏省 ，现有在职员工 余人。主要从事
等产品的生产。公司现涉及承压类特种设备：压力容器、锅炉、压力管道及其安全附件；机电类特种设备：
电梯、厂内专用车辆叉车和观光车辆、起重机械等。
江苏××××化工有限公司根据特种设备安全管理的相关法律、法规和技术规范和《特种设备使用管理规
则》（TSG08-2017）等并结合自身的最佳实践建立了特种设备安全管理机构，进一步强化本公司特种设备
安全使用主体责任，提升特种设备安全管理能力，夯实遏制特种设备重大事故基础，推进特种设备安全风
险分级管控和隐患排查治理工作科学化、规范化建设。根据江苏省市场监督管理局发布的《江苏省防范遏
制特种设备重特大事故构建双重预防机制实施方案》（苏质监特发〔2017〕83 号）、《特种设备风险分级
管控工作规范》（DB32/T 4086-2021）、《特种设备隐患排查治理工作规范》（DB32/T 4087-2021）、
《特种设备双重预防机制建设规范》（DB32/T 4088-2021）等规范要求，组建了特种设备安全和双重预防
管理机构，强化了企业对特种设备双重预防机制的管理、执行和持续改进的主体责任和管理，特制定本手
册。
本手册是公司特种设备安全管理的纲领性文件，包含了特种设备安全管理方针、目标、组织机构和职
责，规定了特种设备安全使用管理的要求，以及特种设备双重预防机制建设要求，我们将在实践过程中持
续优化本手册。
编制组
2022 年××月××日
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文件编号：××××
发 布 令
为了规范本公司开展风险分级管控和隐患排查治理工作，构建特种设备双重预防机制，有效遏制特种
设备事故的发生，保障人身和财产安全，根据《关于进一步加强特种设备安全风险分级管控和隐患排查治
理双重预防工作的意见》（国市监特设〔2020〕198 号）、《江苏省工业企业安全生产风险报告规定》
（江苏省人民政府令第 140 号）及 DB32/T 4086-2021《特种设备风险分级管控工作规范》、DB32/T 4087-
2021《特种设备隐患排查治理工作规范》、DB32/T 4088-2021《特种设备双重预防机制建设规范》等要求，
在借鉴和吸收特种设备风险分级管控和隐患排查治理先进管理经验的基础上，按照构建双重预防机制的要
求，结合公司特种设备使用现状,编制本手册。
本手册是公司各部门实施特种设备双重预防机制建设的纲领性文件，现予以批准发布。公司各部门在
进行特种设备双重预防机制建设过程中，如发现与本手册及其相关文件不一致时，应以本手册规定为准。
本手册自批准之日起执行！
主要负责人（签名）：
年 月 日
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文件编号：××××
目 录
一、企业情况 ...............................................................................................................................................................7
1.企业简介 ................................................................................................................................................................7
公司概况.........................................................................................................................................................7
生产装置.........................................................................................................................................................7
主要产品 .........................................................................................................................................................7
主要原料 .........................................................................................................................................................8
主要生产工艺 .................................................................................................................................................8
重大危险源 .....................................................................................................................................................8
2.企业营业执照 ........................................................................................................................................................8
3.特种设备概况 ........................................................................................................................................................9
特种设备统计 .................................................................................................................................................9
特种设备现场分布.........................................................................................................................................9
二、 组织架构、职责与承诺 ....................................................................................................................................10
1. 公司行政组织架构 .............................................................................................................................................10
2. 特种设备安全和双重预防管理机构 .................................................................................................................10
3. 特种设备安全管理人员任命书 .........................................................................................................................11
4. 特种设备安全与双重预防管理职能分配表 .....................................................................................................13
5. 特种设备安全管理目标责任书、承诺书 .........................................................................................................14
6. 特种设备安全管理岗位职责 .............................................................................................................................16
三、安全管理方针和目标 .........................................................................................................................................22
1. 公司安全生产方针和目标（示例） .................................................................................................................22
2. 特种设备安全管理方针和目标（示例） .........................................................................................................22
四、特种设备安全管理制度 .....................................................................................................................................24
1. 特种设备施工前告知申报办理制度 .................................................................................................................24
2. 特种设备维护保养、检查和记录制度 .............................................................................................................26
3. 特种设备使用登记申报办理制度 .....................................................................................................................29
4. 特种设备定期检验申报办理制度 .....................................................................................................................32
5. 锅炉能效测试申请实施管理制度 .....................................................................................................................35
6. 特种设备安全管理人员、作业人员管理和培训制度 .....................................................................................36
7. 特种设备安全生产会议制度 .............................................................................................................................38
8. 特种设备技术档案管理制度 .............................................................................................................................40
9. 特种设备采购、安装、改造、修理、报废等管理制度 .................................................................................42
10.特种设备注销(承压类)、停用、停用后启用管理制度 .................................................................................46
11.特种设备应急救援管理制度 ............................................................................................................................48
12.特种设备事故报告和处理制度 ........................................................................................................................51
13.高耗能特种设备节能管理制度 ........................................................................................................................55
14.超设计使用年限压力容器安全管理制度 ........................................................................................................56
15.特种设备风险分级管控制度 ............................................................................................................................59
16.特种设备隐患排查治理制度 ............................................................................................................................74
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五、特种设备安全操作规程 .....................................................................................................................................84
1. 锅炉安全操作规程 .............................................................................................................................................84
2. 压力容器安全操作规程 .....................................................................................................................................86
3. 压力管道操作规程 .............................................................................................................................................88
4. 电梯安全操作规程 .............................................................................................................................................90
5. 起重机械安全操作规程 .....................................................................................................................................93
6. 叉车安全操作规程 .............................................................................................................................................96
7. 观光车安全操作规程 .......................................................................................................................................100
8. 气瓶使用安全操作规程 ...................................................................................................................................102
六、特种设备事故应急预案 ...................................................................................................................................107
1. 特种设备专项应急预案 ...................................................................................................................................107
2. 现场处置方案 ...................................................................................................................................................107
3. 年度应急演练计划 ...........................................................................................................................................107
七、特种设备完好标准 ...........................................................................................................................................108
1. 锅炉完好标准 ...................................................................................................................................................108
2. 场（厂）内专用机动车辆完好标准 ...............................................................................................................110
3. 起重机械完好标准 ...........................................................................................................................................112
4. 电梯完好标准 ...................................................................................................................................................113
5. 压力容器完好标准 ...........................................................................................................................................117
6. 气瓶完好标准 ...................................................................................................................................................122
参考文件 ...............................................................................................................................................................123
附录 1 特种设备双重预防机制建设工作方案（示例） ..................................................................................125
附录 2 特种设备风险分级管控记录（示例） ...................................................................................................133
附录 3 特种设备隐患排查治理记录（示例） ..................................................................................................149
附录 4 特种设备风险四色分布图及风险告知卡（示例） ..............................................................................156
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一、企业情况
1.企业简介
公司概况
江苏××××化工有限公司（以下简称：公司）成立于 年 月 日，位于江苏省 市 路 号；企业注
册资金： 万元。占地面积亩，现有员工 名。 年 月通过 级安全生产标准化（危化）验收， 年
月通过 ISO 45001:2018 职业健康安全管理体系认证。
公司在安全生产及特种设备安全管理方面取得的其他荣誉包括： 。
公司主要负责人，特种设备安全管理负责人和特种设备安全管理人员信息见表 1。
表 1：公司相关负责人信息表
职 位 姓名 所在部门名称 联系方式
法定代表人
主要负责人
特种设备安全管理负责人
特种设备安全管理员
生产装置
公司主要生产装置见表 2
表 2 公司主要生产装置一览表
序号 生产装置名称 数量 投入使用时间 使用场所
主要产品
公司主要生产产品见表 3。
表 3 公司生产主要产品信息
序号 产品名称 品种规格 产品用途 年产量
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主要原料
生产过程涉及的危险化学品有：
江苏××××化工有限公司不涉及剧毒化学品、监控化学品。
涉及重点监管的危险化学品：
主要生产工艺
重大危险源
江苏××××化工有限公司厂区内构成重大危险源有：
2.企业营业执照
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3.特
种
设
备
概
况
特种设备统计
承压类：
1) 压力容器： 台，其中涉及危化品压力容器 台，达到设计使用年限压力容器 台。
2) 锅炉： 台， 其中蒸汽锅炉 台。
3) 压力管道： 米。
4) 安全附件： 只， 其中安全阀 只，爆破片装置 片。
机电类：
1) 叉车： 辆， 其中防爆叉车 辆。
2) 起重机械： 台。
3) 电梯： 台，其中防爆电梯 台
特种设备现场分布
承压类特种设备及其安全附件
主要分布在 等车间。
机电类特种设备
1)叉车主要分布在 车间；
2)起重机械分布在 车间；
3)电梯分布在 车间。
图 1：公司营业执照
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二、 组织架构、职责与承诺
1. 公司行政组织架构
图 2：公司行政组织架构
2. 特种设备安全和双重预防管理机构
特种设备安全和双重预防管理机构是指特种设备使用中承担特种设备安全和双重预防管理职责的内设
机构。高耗能特设备使用单位可以将节能管理职责交由特种设备安全和双重预防管理机构承担。贯彻执行
特种设备有关法律、法规、安全技术规范及相关标准和双重预防规范，负责落实使用单位的主要义务；承
担高耗能特种设备节能管理职能的机构，还应当负责开展日常节能检查，落实节能责任制。
江苏××××化工有限公司是 级安全生产标准化（危化）企业，特种设备安全和双重预防管理是公司层
面安全双重预防管理的一项重要管理内容。
本公司使用的各类特种设备主要分布在生产部和维修部。生产部和维修部特种设备作业人员是特种设
备安全管理和双重预防管理的重要参与者。对于特种设备的维修维保单位，根据规定须持有相应的资质。
其作业活动也是特种设备安全管理的一项重要内容。
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图 3：特种设备安全和双重预防管理网络图（参考）
特种设备安全管理机构主要职责:
1) 贯彻执行特种设备有关法律、法规和安全技术规范及相关标准，负责落实本单位的主要义
务。
2) 承担高耗能特种设备节能管理职责，负责开展日常节能检查，落实节能责任制。
3) 制定本单位特种设备安全和双重预防管理制度和操作规程，建立健全特种设备安全技术档案
4) 督促特种设备使用部门及操作人员落实有关安全规定，确保特种设备安全运行。
5) 编制特种设备的年度定期检验计划，并负责组织实施；组织和指导开展特种设备专项活动；
定期组织特种设备安全检查，对发现的安全问题制定整改措施并督促有关部门落实整改。
6) 组织进行风险识别、风险分析、风险评价和风险分级管控，隐患排查与分级分类、隐患治理
与验收评估工作。
7) 定期对特种设备作业人员进行特种设备安全教育和培训，保证特种设备作业人员具备必要的
特种设备安全作业知识。
8) 组织制定特种设备的事故应急措施和救援预案，并定期开展演练。
3.特种设备安全管理人员任命书
为确保本单位特种设备的运行安全,根据《中华人民共和国特种设备安全法》，《特种设备使用管理规
则 TSG 08-2017》等法律、法规和规范要求，江苏××××化工有限公司根据公司特种设备安全和双重预防管
理机构和特种设备使用安全管理体系，特任命公司特种设备安全管理人员。
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特种设备安全管理人员任命文件
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4. 特种设备安全与双重预防管理职能分配表
序
号
特种设备安全与
双重预防管理职能
主
要
负
责
人
特种
设备
安全
管理
负责
人
特种
设备
安全
管理
员
特种
设备
作业
人员
设
备
管
理
部
人
力
资
源
部
采
购
部
生
产
部
维
修
部
工
程
项
目
部
安
全
环
保
部
财
务
部
一、特种设备双重预防机制要求 ——依据 DB32/T 4086-2021、DB32/T 4087-2021、DB32/T 4088-2021 标准
1 特种设备安全管理方针和目标 ● ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○
2 机构、职责和权限 ● ○ ○ ○
3 双重预防资源提供 ● ○ ○ ○ ○
4 双重预防制度建设 ○ ● ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○
5 双重预防实施方案 ● ○ ○
6 人员管理与培训 ○ ○ ○ ● ○
7 风险识别、分析与评价 ○ ● ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○
8 风险分级管控 ● ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○
9 安全风险告知、警示与报告 ● ○ ○ ○ ○ ○ ○
10 监督检查 ● ○ ○ ○ ○ ○ ●
11 隐患排查与分级分类 ○ ○ ● ○ ○ ○ ○ ○ ●
12 隐患治理与验收评估 ○ ○ ● ○ ○ ○ ○ ○ ●
13 沟通与记录 ○ ● ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○
14 管理评审 ● ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○
15 持续改进 ○ ● ○ ● ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○
二、特种设备使用管理要求 ——依据 TSG08-2017《特种设备使用管理规则》
1 特种设备使用登记 ○ ● ○ ● ○ ○ ○
2 特种设备维护保养与检查 ○ ○ ○ ● ○ ○ ● ● ○
3 特种设备安全作业、异常处置 ○ ○ ○ ● ● ○ ○ ○ ○
4 特种设备定期检验 ○ ● ○ ● ○ ○ ○ ○
5 特种设备节能管理 ● ○ ● ○ ○ ○ ○ ○
6 移动式压力容器与气瓶充装 ○ ○ ● ○ ● ●
7
设备采购、安装、改造、修理与
报废
○ ○ ○ ○ ● ○ ○ ● ○ ○
8 应急准备与响应 ○ ● ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○
9 事故报告与处理 ○ ● ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○
10 特种设备技术档案管理 ○ ● ○ ○
注：“●”表示承担主要责任；“○”表示承担配合实施职责。
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5. 特种设备安全管理目标责任书、承诺书
特种设备安全管理和双重预防承诺书（示例）
为了加强特种设备安全工作，预防特种设备事故，保障人身和财产安全，促进经济社会发展，
切实落实企业主体责任，保障特种设备安全运行，我们承诺：
一、实现特种设备安全管理无事故目标。
二、承担企业主体责任，主动落实以下几点措施：
1) 遵守国家、地方关于特种设备安全法律、法规、规章、技术规范、标准和政策要求
等。
2) 使用、安装、改造、维修特种设备遵守特种设备监督检验率和定检率达到 100%。
3) 使用特种设备及时登记建立档案，注册登记率达到 100%。
4) 对特种设备安全管理人员和作业人员进行安全教育和培训，取得相关的资质证书和考
核合格持证上岗，严格执行安全操作规程和规章制度，持证上岗率达到 100%。
5) 在安全检验合格有效期届满前一个月，向检验机构提出定期检验要求，定期检验率达
到 100%，未经定期检验或检验不合格，特种设备不得继续使用。
6) 特种设备进行经常性日常维护保养，定期自行检查每月至少一次，事故隐患整改率达
到 95%，事故处理结案率达到 100%。
7) 协助主要负责人组织风险识别、风险分析、风险评价和风险分级管控工作，每年至少
组织一次特种设备风险分级管控工作会议。
8) 组织隐患排查治理工作，领导建立、实施、保持和持续改进包括隐患排查 、隐患治
理等安全管理制度，明确相关责任人员。
9) 制定完善实施特种设备应急救援预案，每年至少演练一次。
三、如不能实现上述责任目标，愿承担相应的责任追究。
江苏××××化工有限公司(公章) 承诺人
主要负责人（签字） 特种设备使用部门负责人 (签字)：
日期： 年 月 日 日期: 年 月 日
特种设备安全管理目标责任书（示例）
特种设备安全管理负责人：
为认真贯彻执行《中华人民共和国安全生产法》、《中华人民共和国特种设备安全法》、
《江苏省安全生产条例》以及江苏省特种设备双重预防管理规范，坚持“安全第一、预防为主、
综合治理”的方针，全面加强安全工作,增强安全意识、落实企业安全主体责任，层层落实各级安
全生产责任制，杜绝重特大事故的发生，最大限度地降低各类事故的发生频率，确保公司安全生
产。公司现与你部门签订特种设备安全管理目标责任书。请你们根据公司下达的指标进行分解落
实，为公司年度安全生产目标的全面实现奠定坚实基础。
一、目标责任：
1．设备部对特种设备的安全工作全面负责，严格贯彻执行国家、地方及公司的法律、法规、
规章、技术规范和相关的政策和规定。
2．全年特种设备一般以上特种设备事故发生率为零。
3．组织员工学习并贯彻执行公司的安全生产规章制度和安全技术操作规程，认真组织部门人
员参加公司组织的事故案例教育和事故预防演练。
4．负责设备的可靠性评估和预防性检验检测，发现不安全因素及时组织处理并汇报。妥善保
护好现场，做好详细记录，参与事故调查分析，落实防范改进措施。
5．履行特种设备安全管理和双重预防管理工作，全面做好特种设备安全管理工作，包括安全
技术档案、登记、定检等；全面做好特种设备风险评估分级和隐患排查治理双重预防管理工作，
管控各类风险等级，减少、降低和消除隐患。
6．组织开展特种设备安全管理活动，负责安全活动记录，组织开展岗位和工作的风险识别和
评价，提出改进安全工作的意见和建议。
7．严格执行安全生产的各项规章制度，对违章作业有权制止，并及时汇报。
8．检查监督本部门成员正确使用和管理劳动防护用品、设备工具及消防设施。发生事故时立
即参加处理并及时了解情况，保护好现场并汇报。
二、考核与奖惩
1．考核期为 年 月 日至 年 月 日。
2．考核期内，责任部门完成责任书全部安全生产目标的，公司将给予该部门一定的安全生产
奖励，提高加薪比例。如考核期内没有完成安全生产目标的，公司将根据情况降低该部门的考核
分值，降低其年终奖与加薪比例。
本责任书一式二份，公司安全部、责任部门各存一份。
江苏××××化工有限公司 特种设备安全管理负责人
主要负责人（签字）___________________ _____________________________
日期：______年______月______日 日期：______年______月______日
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6. 特种设备安全管理岗位职责
主要负责人
公司的主要负责人是本公司特种设备安全和双重预防管理第一责任人，对公司所使用的特种设备安
全节能负总责，是特种设备使用单位的最高管理者，其主要职责如下：
1) 负责特种设备安全管理方针和目标的制定。
2) 建立公司的特种设备安全和双重预防管理机构。
3) 保证为建立、实施、保持和改进双重预防机制提供必要的资源（包括人力资源和专业技能、基础设
施技术和财力资源），并对双重预防机制的建立、实施、保持和改进承担最终责任。
4) 全面负责风险识别、风险分析、风险评价和风险分级管控工作，每年至少组织一次特种设备风险分
级管控工作会议。
5) 全面负责隐患排查治理工作，领导建立、实施、保持和持续改进包括隐患排查 、隐患治理等安全
管理制度，明确相关责任人员。
6) 组织公司特种设备安全和双重预防管理季度会议，总结管理经验，提出改进计划。
7) 对达到设计使用年限压力容器，公司认为可以继续使用的，按照安全技术规范及相关产品标准要求，
经检验或安全评估合格，安全管理负责人同意后进行批准。
8) 及时组织特种设备事故应急救援，并根据相关规定及时向监管部门汇报，主动配合后续事故调查。
安全管理负责人
特种设备安全管理负责人是指使用单位最高管理层中主管本单位特种设备使用安全管理的人员。按
照 TSG 08-2017 和 DB32/T4086/4088 规则，公司配置特种设备安全管理负责人，并取得相应的特种设备
安全管理人员资格证书。其主要职责如下：
1) 协助主要负责人履行本单位特种设备安全的领导职责，制定特种设备安全管理方针和目标，确保本
单位特种设备的安全使用。
2) 宣传、贯彻《中华人民共和国特种设备安全法》以及有关法律、法规、规章和安全技术规范。
3) 组织制定本单位特种设备安全和双重预防（包括实施方案）管理制度，落实特种设备安全和双重预
防管理机构设置、安全管理员配备。
4) 组织制定特种设备事故应急专项预案（南京公司包括锅炉、压力容器、压力管道、电梯、起重机械、
厂内车辆），并且定期组织演练。
5) 对本单位特种设备安全管理工作实施情况进行检查，每月至少组织一次公司特种设备安全生产会议。
6) 协助主要负责人组织进行隐患排查与分级分类、隐患治理与验收评估工作。
7) 当特种设备安全管理员报告特种设备存在事故隐患应当停止使用时，立即作出停止使用特种设备的
决定，并且及时报告本单位主要负责人。
8) 协助主要负责人负责组织本单位特种设备的风险识别、风险分析、风险评价和风险分级管控工作。
9) 负责特种设备安全和双重预防管理的监督检查、管理评审和持续改进。
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文件编号：××××
10) 严格按照安全技术规范及相关产品标准要求，组织对达到设计使用年限压力容器进行检验或安全
评估。经检验或安全评估合格后报送主要负责人批准。
特种设备安全管理员
特种设备安全管理员是指具体负责特种设备使用安全管理的人员。其主要职责如下：
1) 组织建立特种设备安全和双重预防管理技术档案（至少包括：特种设备出厂时所附带的有安全技术
规范要求的设计文件、产品质量合格证明、安装及使用维修说明、监督检验证明等；特种设备运行
管理文件包括：注册登记文件、安装监督检验报告、年度检查报告、故障排除及维修保养记录、风
险分级点清单、作业过程风险点清单、风险分级管控清单、风险评估记录表等），确保本单位使用
的设备安全技术档案齐全。
2) 负责办理新建、扩建、改建特种设备使用登记，领取《特种设备使用登记证》；负责特种设备变更
登记、注销、停用和停用后启用管理。
3) 组织制定特种设备安全操作规程。
4) 组织开展特种设备安全和双重预防教育和技能培训。
5) 组织开展特种设备经常性维护保养、定期自行检查。
6) 负责风险分级管控监督检查和双重预防管理沟通与记录和持续改进。
7) 编制特种设备定期检验计划并进行申报，督促落实定期检验和隐患治理工作。
8) 承担节能管理人员职责，按需编制高耗能特种设备节能管理相关制度和锅炉能效测试计划，督促落
实锅炉定期能效测试工作。
9) 参与特种设备安全管理方针和目标制定、双重预防管理相关制度和实施方案的制定。
10) 具体参与双重预防风险评估和风险分级管控工作，熟知安全风险告知、警示与报告。
11) 按照规定报告特种设备事故，参加事故救援，协助进行事故调查和善后处理。
12) 具体参与隐患排查与分级分类、隐患治理与验收评估、管理评审和持续改进。
13) 具体参与超设计使用年限压力容器安全相关管理工作的落实和跟踪。
14) 发现特种设备事故隐患，立即进行处理，情况紧急时，可以决定停止使用特种设备，并且及时报告
本单位安全管理负责人。
15) 纠正和制止特种设备作业人员的违章行为。
16) 负责公司所指定的特种设备安全管理责任区。
特种设备作业人员
特种设备作业人员应当取得相应的特种设备作业人员资格证书，其主要职责如下：
1) 严格执行特种设备有关安全和风险分级管控管理制度，并且按照操作规程进行操作。
2) 按照规定填写作业、交接班等记录。
3) 参加安全教育和技能培训，掌握特种设备风险清单、隐患清单和相应的应急管控措施等。
4) 进行经常性维护保养，对发现的异常情况及时处理，并且作出记录。
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5) 作业过程中发现事故隐患或者其他不安全因素，应当立即采取紧急措施，并且按照规定的程序向特
种设备安全管理人员和单位有关负责人报告。
6) 参加应急演练，掌握相应的应急处置技能。
7) 参与风险识别、分析与评价和隐患排查与分级分类工作，落实低风险特种设备的管理与控制。
安全环保部
安全环保部是特种设备应急救援归口管理部门，其主要职责是：
1) 监督公司对《中华人民共和国安全生产法》、《中华人民共和国特种设备安全法》以及有关法律、
法规、规章和安全技术规范的执行和合规。
2) 负责制定特种设备事故应急预案管理制度和特种设备事故应急演练。
3) 协助主要负责人组织特种设备事故报告和处理，并根据相关规定及时向监管部门汇报，主动配合后
续事故调查。
4) 负责宣传贯彻特种设备节能的法律法规和高耗能特种设备节能的管理。
5) 参与特种设备安全和双重预防管理方针和目标、组织机构、职责和权限制定。
6) 参与特种设备安全和双重预防管理相关制度的制定及落实。
7) 参与锅炉能效测试申请实施管理。
8) 组织部门员工积极参与特种设备安全生产会议。
9) 组织相关员工参与超设计使用年限压力容器安全管理。
设备部
设备部为特种设备的主要归口管理部门，负责具体的特种设备管理工作，其主要职责是：
1) 在安全管理负责人领导下，组织宣传、贯彻《中华人民共和国特种设备安全法》以及有关法律、法
规、规章和安全技术规范。
2) 具体组织制定、修改、落实特种设备安全和双重预防管理制度，安全操作规程等，并进行监督检
查、沟通与记录、管理评审和持续改进。
3) 负责协调采购部、项目部和维修部，落实特种设备采购、开工告知、安装、改造、修理、报废等管
理。
4) 组织相关特种设备安全管理员，落实特种设备使用登记申报办理、经常性维护保养、定期检验、注
销、停用、停用后启用管理和特种设备安全技术档案管理。
5) 负责组织编制特种设备定期检验、日常检查计划等，并督促落实。
6) 负责组织编制锅炉能效测试计划，督促落实锅炉定期能效测试工作。
7) 负责审查项目部和维修部关于特种设备新建、改建、扩建项目相关交工资料的审核。
8) 在安全管理负责人领导下，每月至少组织一次公司特种设备安全生产会议。
9) 协调组织编制特种设备安全管理人员、作业人员管理和培训计划并落实。
10) 协助安全环保部组织制定特种设备事故应急预案管理制度和特种设备事故应急演练。
11) 积极参与特种设备事故的响应、处理、调查和报告。
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文件编号：××××
12) 对达到设计使用年限压力容器认为可以继续使用的，按照安全技术规范及相关产品标准要求，组织
检验或安全评估合格后，提交安全管理负责人和主要负责人审批。
13) 组织宣传贯彻特种设备节能的法律法规和高耗能特种设备节能的管理。
维修部
维修部为特种设备的主要日常经常维护性保养部门，其主要职责是：
1) 严格遵守《中华人民共和国特种设备安全法》以及有关法律、法规、规章和安全技术规范。
2) 组织所负责新建、扩建、改建特种设备采购、开工告知、安装、改造、修理、报废，及对施工单位
的管理工作等。
3) 参与特种设备安全管理方针和目标的制定。
4) 组织部门员工参与特种设备安全和双重预防管理相关制度的制定及落实。
5) 组织部门员工积极参与特种设备安全和事故学习和特种设备作业培训。
6) 对所负责改造的特种设备相关交工资料进行审查、归档。
7) 参与特种设备使用登记申报办理，执行特种设备经常性维护保养、定期自行检查、及时排查和消除
事故隐患和有关记录。
8) 参与特种设备风险识别、风险分析、风险评价和监督检查，熟悉风险告知内容。
9) 参与特种设备隐患排查与治理，双重预防管理沟通与记录和持续改进。
生产部
生产部（含车间、工段）是特种设备的主要使用部门，其主要职责是：
1) 严格执行《中华人民共和国特种设备安全法》以及有关法律、法规、规章和安全技术规范。
2) 严格管理并执行特种设备有关安全和风险分级管控管理制度，并且按照安全操作规程进行操作。
3) 协调组织和参与特种设备应急救援管理。
4) 协调组织和参与特种设备事故报告和处理。
5) 按照规定填写特种设备作业、交接班记录等。
6) 积极组织参加安全教育和技能培训，掌握特种设备风险清单、隐患清单和相应的应急管控措施。
7) 积极组织特种设备作业人员进行经常性维护保养，包括日常巡回检查、定期（月度）自行检查等；
对发现的异常情况及时处理，包括处理过程中的变更管理（MOC）并且作出记录。
8) 作业过程中发现事故隐患或者其他不安全因素，应当立即采取紧急措施，并且按照规定的程序向特
种设备安全管理人员和单位有关负责人报告。
9) 积极组织生产人员参加应急演练，掌握相应的应急处置技能。
10) 积极组织生产人员参与风险识别、分析与评价和隐患排查与分级分类工作，并落实相关的管理与控
制措施。
工程项目部
对于新建、扩建、改建特种设备的项目，工程项目部主要职责：
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1) 严格遵守《中华人民共和国特种设备安全法》以及有关法律、法规、规章和安全技术规范。
2) 负责新建、扩建、改建项目（投资≥1 万美金）特种设备的采购、开工告知、安装、改造、修理、
报废管理。
3) 负责组织特种设备施工过程中的监检申请和监督检验，并确保检验的合规性、完整性。
4) 参与所负责新建、扩建、改建特种设备的使用登记申报办理。
5) 负责组织特种设备相关交工资料的审查、归档。
6) 参与特种设备安全管理方针和目标的制定。
7) 熟悉特种设备组织机构、职责和权限。
8) 熟悉安全风险告知、警示与报告，参与隐患治理与验收评估和持续改进。
采购部
采购部是特种设备的主要采购部，其主要职责是：
1) 严格遵守《中华人民共和国特种设备安全法》以及有关法律、法规、规章和安全技术规范。
2) 从公司批准的特种设备制造厂家采购取得许可生产并经检验合格的特种设备。
3) 选择经公司 BCQ 批准的有资质的特种设备安装、改造、维修单位。
4) 了解特种设备安全管理方针和目标。
5) 了解特种设备安全和双重预防管理组织机构、职责和权限。
6) 了解安全风险告知、警示与报告，参与隐患治理与验收评估、持续改进。
财务部
财务部是特种设备的主要财力资源提供部门，其主要职责是：
1) 严格遵守《中华人民共和国特种设备安全法》以及有关法律、法规、规章和安全技术规范。
2) 了解特种设备安全管理方针和目标。
3) 参与特种设备双重预防管理，提供必要的财力资源。
4) 了解特种设备安全和双重预防管理组织机构、职责和权限。
5) 了解特种设备安全风险告知、警示与报告，参与隐患治理与验收评估、持续改进。
6) 参与特种设备采购、安装、改造、修理、报废等过程管理。
质量部
1) 严格遵守《中华人民共和国特种设备安全法》以及有关法律、法规、规章和安全技术规范。
2) 严格执行特种设备有关安全和风险分级管控管理制度，且按照安全操作规程进行操作。
3) 熟悉特种设备安全管理方针和目标。
4) 了解特种设备组织机构、职责和权限。
5) 参与风险识别、风险分析与风险评价，了解安全风险告知、警示与报告。
6) 参与隐患排查与分级分类、隐患治理与验收评估、沟通与记录和持续改进。
人力资源部
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1) 严格遵守《中华人民共和国特种设备安全法》以及有关法律、法规、规章和安全技术规范。
2) 负责特种设备安全管理人员、作业人员管理、培训和取证。
3) 参与特种设备双重预防管理，提供必要的人力资源。
4) 了解特种设备安全管理方针和目标。
5) 了解特种设备安全和双重预防管理组织机构、职责和权限。
6) 了解特种设备安全风险告知、警示与报告，参与双重预防机制持续改进。
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三、安全管理方针和目标
1. 公司安全生产方针和目标（示例）
总经理负责依据《安全生产法》的要求，结合本公司实际组织制定安全生产方针和目标，安全生产方针
和目标经总经理批准后，以文件形式发布。本公司安全生产方针是：
以人为本、安全第一；预防为主、持续改善；改善环境，保护健康。
本公司安全生产目标：
1) 死亡及重伤（含交通责任）事故为零，重大火灾（爆炸）事故为零；
2) 重大设备责任事故为零；
3) 杜绝中毒、污染事故；
4) 改善工作条件，现场职业卫生检测合格率 100%，职业病发病率为零；
5) 职工因工轻度伤害控制在 20 ‰以下；
6) 主要负责人、安全管理人员和特种作业人员培训及持证率达 100%；
7) 年度员工培训及新工人入厂教育培训率达 100%；
8) 安全检查率为 100%；
9) 事故隐患整改率达 95%以上。
2. 特种设备安全管理方针和目标（示例）
总经理负责依据《特种设备安全法》的要求，结合本公司实际组织制定特种设备安全生产管理方针和
目标，特种设备安全生产方针和目标经总经理批准后，以文件形式发布。
本公司特种设备安全管理方针是：
组织引领、全员参与；双重预防、科学管理；安全高效、持续改进。
【诠释】
组织引领、全面参与：公司主要负责人和公司管理层主动、积极承担企业安全管理主体责任，
带领公司各部门来践行国家对安全管理包括特种设备安全和双重预防管理的相关法律、法规、规
章和技术规范及其标准的要求。公司特种设备分布面比较广，涉及到绝大部分部门。特种设备安
全管理关系到广大员工人身和生产装置运行的安全，需要全员参与，了解特种设备安全管理要求，
包括风险告知、分级管控、实施方案等，提高安全意识，遵章守纪来执行安全管理要求。
双重预防、科学管理：公司在开展特种设备安全管理工作时，要实施关口前移，重心下移，立
足基层，持续开展特种设备安全风险评估、风险分级管控及风险预警预控、隐患排查治理，把风
险控制在隐患之前，把隐患消灭在事故前面，建立和实施特种设备安全管理双重预防机制。 特种
设备安全管理须遵循科学管理的原则。综合考虑特种设备的安全技术特性、使用工况和运行环境
等来科学、系统、规范地管理其使用安全。
安全高效、持续改进：特种设备双重预防管理从风险评估分级管理和隐患排查治理两方面有机
地把特种设备安全管理从事故源头上管控起来，做好特种设备的本质安全和完好性，确保高效平
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稳运行；以零事故零伤害为目标，不断完善特种设备安全管理架构、落实安全管理主体责任，强
化安全教育培训，以信息化为手段，持续推进双重预防管，通过 PDCA 管理从而实现特种设备的
本质安全，不断提高公司特种设备安全管理水平。
本公司特种设备安全管理目标：
1) 特种设备注册登记率、完好率、定检率 100%；
2) 风险评估计划按时完成率 100%；
3) 事故隐患排查覆盖率 100%，事故隐患整改率 95%；
4) 特种设备安全管理和作业持证上岗 100%；
5) 特种设备安全教育培训计划完成率 100%；
6) 特种设备应急演练计划完成率 100%；
7) 一般以上事故发生率为 0（零死亡、零重伤、零中毒）。
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四、特种设备安全管理制度
（一）特种设备施工前告知申报办理制度
1 目的
明确公司特种设备施工告知申报手续，接受监督管理，确保其合法、合规性，特制定本制度。
2 适用范围
适用于公司特种设备的安装、改造、修理工作前的施工告知申报办理。
3 职责
设备部
1) 确认施工单位资质，包括公司资质、人员资质和相关作业和检维修设备；
2) 审核施工单位填写的《特种设备安装改造维修告知书》；
3) 提供特种设备施工告知办理的相关文档资料；
工程项目部、维修部和采购部
1) 选择经公司承包商 BCQ 流程审核合格的有资质的施工单位；
2) 审核施工单位提供的相关的资质等；
3) 督促施工单位在开工前三个工作日办理施工告知；
4) 配合施工单位如实填写施工告知工程的所有相关信息；
5) 督促施工单位按要求配齐施工设备和相关资质的作业人员以及管理人员。
施工单位
1) 提供公司资质证明，包括公司资质、人员资质和相关作业设备文件等；
2) 提供《特种设备安装改造维修告知书》给设备部审核和确认；
3) 提交《特种设备安装改造维修告知书》给当地市场监督管理局；
4) 告知书通过监管部门审批后方可施工，并积极配合市场监管部门的安全监察工作。
4 管理要求
1) 按照《中华人民共和国特种安全法》第二十三条、《特种设备使用管理规则》的规定，施工单位向
市场将部门申报办理特种设备施工告知审批手续。
2) 采购部须聘请市场监督管理部门许可的、有相应的资质施工单位对特种设备进行安装、改造、修理
工作。
3) 施工单位须准备和提供本单位施工资质文件，包括公司资质、人员资质和相关作业以及检验设备等
文档。
4) 工程项目部、维修部对施工单位施工资质进行审核，设备部对其资质进行审阅和确认。
5) 维修部或工程项目部负责组织实施特种设备施工告知申报办理各项工作。施工单位如实准备《特种
设备安装改造维修告知书》，设备部对告知书进行审核和确认。
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6) 施工单位在施工前三个工作日向当地市场监督管理局提供施工工程的所有相关信息，并提交《特种
设备安装改造维修告知书》（一式四份），将拟进行的特种设备安装、改造、维修情况书面告知市
场监督管理部门。
7) 维修部或工程项目部确认获得书面施工许可后，施工单位方可开展现场施工工作。
8) 施工单位须积极配合市场监督管理部门实施的安全监察，对检查中发现的问题按期按要求落实整
改。
5 管理流程
特种设备施工前告知流程图（示例）
6 记录文档
1) 【承包商 BCQ 资质认证】
2) 【合同、协议文档】
3) 【施工方案】
4) 【特种设备安全管理表】
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5) 【特种设备安装、改造、维修施工告知书】
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（二）特种设备维护保养、检查和记录制度
1 目的
为规范特种设备经常性维护保养、定期检验和隐患排查与治理工作，降低特种设备事故风险，保障
特种设备安全运行，特制定本制度。
2 适用范围
适用于公司内部承压类和机电类特种设备及其安全附件维护保养、定期自行检查及隐患排查和消
除。
3 职责
特种设备安全管理员
1) 负责每月对责任区内特种设备进行巡查并记录；
2) 负责每季度对责任区特种设备安全隐患进行排查，并提出整改方案和措施，及时消除隐患；
3) 负责特种设备年度自行检查；
4) 负责督促第三方维保单位及时进行维保、定检，并检查其执行情况。
设备部
1) 明确特种设备安全管理员的公司特种设备管理责任区；
2) 对特种设备进行科学管理，合理保养，计划检修，巩固提高设备完好率，保证指标的实现；
3) 组织制定全公司特种设备经常性维护保养、定期自行检查和隐患排查计划；
4) 每年安排人员对全厂特种设备进行年度自行定期检查，并保存记录；
5) 组织整理、归档特种设备相关的维保记录；
6) 审核有资质的第三方维保单位协助对设备的经常性维保工作。
维修部与生产部
1) 生产班组每班对工艺装置特种设备（压力容器、压力管道及其安全附件等）进行一次现场巡检，并
记录在当班日志上。对发现的问题，及时汇报并在 SAP 中提交维修工单以便及时维修，消除隐患；
2) 生产班组每月对工艺装置特种设备（压力容器、压力管道及其安全附件等）每月进行巡检，对发现
的问题及时汇报、处理，消除隐患，确保装置安全、平稳运行；
3) 生产部做好设备的清洁工作，做到维修、保养结束后现场无杂物、无油，搞好文明生产。设备要达
到整齐、清洁、坚固、润滑、防腐、安全等；
4) 维修部发现故障及时消除，不能立即消除的故障，要详细记录，及时上报，并结合设备检修计划予
以消除；
5) 维修部根据特种设备性能、使用工况等，做好定期的维护保养计划。
4 管理要求
1) 按照《中华人民共和国特种安全法》第三十九条、《特种设备使用管理规则》的规定，本公司应
当对在使用的特种设备进行经常性维护保养和定期自行检查，并作出记录。
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2) 承压类特种设备经常性维护保养和定期自行检查管理要求:
a. 生产班组每班对工艺装置特种设备（锅炉、压力容器、压力管道及其安全附件等）进行一次
现场巡检，并记录在当班日志上；
b. 生产装置每月对工艺装置特种设备（压力容器、压力管道及其安全附件等）每月进行巡检，
对发现的问题及时汇报、处理，消除隐患，确保装置安全。必要时对特种设备进行防锈、防
腐和保养等工作；
c. 维修部定期对易腐蚀管线、容器进行测厚检查；
d. 维修部负责执行每年承压类特种设备进行年度检查，并形成记录；
3) 电梯的经常性维护保养和定期自行检查管理要求:
a. 每日使用前由操作人员完成使用前检查，发现隐患及异常，需要停用并及时汇报；
b. 根据电梯使用时间进行半月、季度、半年、年度维护保养，其维保由有资质的第三方完成
并出具书面报告记录，安全管理人员确认签字，发现隐患，及时处理并记录；
c. 电梯每年一次定期检验，其检验委托由有资质的第三方完成并出具书面报告，发现隐患，
及时处理并记录；
d. 定期检查电梯技术档案，维保及检验记录有效；现场安全注意事项、安全检验标志和警示
标志，确保齐全清晰；安全管理人员管理电梯层门、机房和电源钥匙，使用需持特种设备
操作证并做钥匙使用登记记录；
e. 电梯使用时，如果发现异常或潜在事故隐患，需要立即停用，挂牌，并报告，由有资质的
第三方进行维修以消除隐患，隐患排除后方可使用；
4) 起重机的经常性维护保养和定期自行检查管理要求:
a. 每月进行一次预防/预测性自查和维护保养，完成并出具书面报告，发现隐患、异常及时处
理并记录，保证在用起重机始终处于正常使用状态；
b. 每季度进行一次维护保养和检查，由有资质的第三方完成并出具书面报告，发现隐患，及
时处理并记录；
c. 起重机维护除上述维保外，根据起重机使用时间每 2 年一次定期检验，其检验由有资质的
第三方完成并出具书面报告，发现隐患，及时处理并记录；
d. 起重机在日常使用中，如果发现潜在事故隐患，需要立即停用，挂牌，并报告，由有资质
的第三方进行维修以消除隐患，隐患排除后方可使用。
5) 厂内车辆的经常性维护保养和定期自行检查管理要求:
a. 每日使用前由操作人员完成使用前检查，发现隐患及异常，需要停用并及时处理；
b. 每月进行一次维护保养和检查由有资质的第三方完成并出具书面报告，发现隐患，及时处
理并记录；
c. 厂车维护除上述维保外，根据车辆使用时间进行季、半年、年度维保，其维保由有资质的
第三方完成并出具书面报告，发现隐患，及时处理并记录；
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d. 车辆在日常使用中，如果发现潜在事故隐患，需要立即停用，挂牌，并报告进行维修以消
除隐患，隐患排除后方可使用。
5 管理流程
特种设备经常性维护保养、定期自行检查流程图（示例）
6 记录文档
1) 【经常性维护保养检查计划】
2) 【特种设备安全管理表】
3) 【特种设备日常检查表】
4) 【特种设备年度检查表】
5) 【特种设备季度隐患排查表】
6) 【机电类特种设备维保记录表】
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（三） 特种设备使用登记申报办理制度
1 目的
为做好特种设备使用登记工作，明确公司特种设备使用登记申报手续，制定本制度。
2 适用范围
适用于公司特种设备使用登记申报办理工作。
3 职责
特种设备安全管理员
1) 具体办理使用登记业务，包括新增设备注册登记、设备档案信息变更登记、设备移装登记、设
备停用登记和设备报废注销等；
2) 设备档案信息变更、设备停用前向负责使用登记的市场监督管理部门办理变更登记手续；
3) 设备移装、报废前向负责使用登记的市场监督管理部门办理申报手续，经批准后方可实施移
装、报废；
4) 向设备登记部门提供设备质量证明文件，并确保所提供资料真实；
5) 负责使用登记的市场监督管理部门领取《特种设备使用登记证》或《特种设备使用登记表》。
设备部
1) 组织并督促特种设备安全管理员在投入使用前或者投入使用后三十日内，向当地市场监督管理
局特种设备安全监督管理部门办理使用登记；
2) 组织并督促特种设备安全管理员按照规定对特种设备的改造、修理需要变更使用登记的，办理
变更登记，方可继续使用；
3) 特种设备安全管理员对达到设计使用年限的压力容器在办理使用变更登记后，方可继续使用；
4) 审核使用登记信息的真实性；
5) 负责组织实施特种设备使用登记申报办理管理的各项工作；
6) 负责保存设备登记档案。
维修部和工程项目部
1) 特种设备新安装、移装、修理改造工作的工作执行，在工作开展之前向设备部报告；
2) 设备使用登记后，将使用登记标志置于或者附着于设备的显著位置。
4 管理要求
1) 按照《中华人民共和国特种安全法》第三十三条、四十七条、四十八条以及《特种设备使用管理
规则》的规定，需要对特种设备的相关情况做出使用登记或变更登记。
2) 使用登记包括新增设备注册登记、设备档案信息变更登记、设备移装登记、设备停用登记和设备
报废登记；
3) 特种设备发生以下变化时，设备部应安排人员在江苏政务服务网在线填写《特种设备变更备案
表》，并及时到当地市场监督管理局办理变更登记手续：
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a. 公司名称发生变更
b. 公司的特种设备转让或者出租
c. 公司的特种设备变更了使用地点
d. 公司的特种设备使用状态停用一年以上（或停用后重新启用）、报废、拆除等变更
e. 公司的特种设备进行了改造，更改了使用参数
f. 达到设备设计使用年限经检验机构检验合格的设备
3) 递交至市场监管局的资料，需要加盖公司公章。
4) 特种设备如存在严重事故隐患，或无改造、维修价值，或超过安全技术规范规定使用年限，应及时
予以报废，并由设备部向当地市场监督管理局办理报废手续。
5 管理流程
特种设备使用登记申报办理流程图（示例）
6 记录文档
1） 【锅炉能效证明文件】
2） 【监督检验、定期检验证明】
3） 【含有使用单位统一社会信用代码的证明】
4） 【压力管道基本信息汇总表——工业管道】
5） 【特种设备产品合格证(含产品数据表) 】
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文件编号：××××
6） 【特种设备监督检验证明】
7） 【特种设备安全管理表】
8） 【特种设备使用登记证】
9） 【特种设备使用登记表】
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（四） 特种设备定期检验申报办理制度
1 目的
为做好特种设备定期检验工作，明确公司特种设备定期检验申报办理手续，特制定本制度。
2 适用范围
适用于公司所有特种设备及其安全附件定期检验申报办理工作。
3 职责
特种设备安全管理员
1) 在设备下次定期检验有效期满前一个月以书面形式向检验机构申报办理定期检验手续，填写业务报
检单；
2) 配合负责定期检验的检验机构进行现场检验工作；
3) 对定期检验中发现的问题，及时按要求进行整改；
4) 及时到特种设备检验机构领取定期检验报告和检验合格标志。
设备部
1) 每年年初组织维修部部门和生产部制定特种设备年度检验计划；
2) 根据检验单位确定的检验时间，提前告知生产部、设备部门和使用部门；
3) 组织维修部、生产部及检验机构制定检验方案；
4) 将检验时发现的问题组织整改，将问题告知维修部和生产部，实施监督并向当地市场监督管理局和
检验单位汇报整改情况；
5) 监督公司内未经定期检验或检验不合格的特种设备不得继续使用；
6) 对定期检验工作存在的争议及时向市场监督管理局提请仲裁；
7) 如特殊原因不能按时定期检验的特种设备，需要在满足相关法规要求的同时，负责填写《特种设备
延期检验申请表》，得到上次负责检验的检验机构的书面批复后，报当地市场监督管理局备案；
8) 保存相关检验资料。
4 管理要求
1) 按照《中华人民共和国特种安全法》第十五条以及《特种设备使用管理规则》的规定，对国家规定实
行检验的特种设备应当及时申报并接受检验。
2) 特种设备的检验周期按特种设备有关法规、安全监察部门以及检验部门的要求进行，但至少应执行下
列规定：
a. 锅炉：每年至少进行一次外部检验；每 2 年至少进行一次内外部检验；每 6 年至少进行一次水压试
验；
b. 压力容器：每年至少进行一次年度检查；每 3 至 6 年进行一次内外部检验；每两次内外部检验期间
内至少进行一次耐压试验；
c. 压力管道：每年至少进行一次年度检查；每 1-6 年至少进行一次全面检验；
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文件编号：××××
d. 行车：每 2 年至少进行一次检验；
e. 电梯：每年至少进行一次检验；
f. 厂内机动车辆，每年至少进行一次检验。根据工作环境、工作级别和存在隐患程度调整缩短检验周
期，但是最短周期不低于 6 个月；
3) 特种设备检验前，由使用部门按规定做好特种设备检验前的各项准备工作，如：清洁、清洗、检修以
及为安全检验而必须采取的安全措施等。
5 管理流程
特种设备定期检验申报办理及实施流程图（示例）
6 记录文档
1) 【检验业务报检单】
2) 【延期检验申请表】
3) 【特种设备定期检验意见通知书】
4) 【特种设备报废申请表】（
5) 【检验方案】
6) 【检验报告】
流程描述 责任部门/人员 记录文档
特种设备安全管理员
特种设备安全负责人
设备可靠性部门
特种设备安全管理员 【检验业务报检单】
【延期检验申请表】
特种设备安全管理员
检验机构 【检验方案】
检验机构/使用部门
检验机构/维修部门
检验机构
维修部门 【定期全面检验报告】
维修部门
【特种设备定期检验意见
通知书】
设备可靠性部门
维修部门 【特种设备报废申请表】
设备可靠性部门
【特种设备检维修计划】
Y
Y
制定定期检验计划
提前30天报送检验机构
检验前准备
审批
整改设备
确定检验日期
检验实施
合格
接收合格检验报告
设备报废
保存相关记录
延期检验申请
审批
监管部门备案
N
修理
价值
接收意见通知书
N
Y
Y
N
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文件编号：××××
7) 【特种设备定期检验意见通知书】
8) 【定期全面检验报告】
9) 【特种设备检维修计划】
10) 【特种设备报废申请表】
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文件编号：××××
（五） 锅炉能效测试申请实施管理制度
略
注：本公司暂不涉及锅炉能效测试需求。
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文件编号：××××
（六） 特种设备安全管理人员、作业人员管理和培训制度
1 目的
为规范特种设备安全管理人员的安全教育和培训工作，保障特种设备安全运行，制定本制度。
2 适用范围
适用于公司范围内所有持特种设备作业的安全管理人员和作业人员的安全教育及培训管理。
3 职责
人力资源部
1) 根据需求安排相关作业人员培训取证；
2) 负责安排公司特种设备安全管理人员和作业人员培训工作。对特种设备管理和操作人员的安全教育
工作负责组织实施，并将该项工作纳入公司年度培训计划；
3) 对特种设备管理人员和作业人员每年至少进行一次例行的安全技术教育，且培训时长不少于 4 个学
时；
4) 特种设备作业人员培训教育的形式主要有：会议、阅读文件、简报、图片、事故预测讨论、参加技
术座谈、上课、参加事故现场会、反事故演习和事故应急救援预案演练等。培训教育由人力资源部
主导，其他部门协助配合；
5) 对接受安全教育及培训的人员培训结果进行考核，并纳入个人年度的绩效考核计划。
设备部
a. 配合组织人力资源部，协调生产部对特种设备安全管理人员和作业人员的安全教育培训工作；
b. 设备部对特种设备安全教育情况每年进行一次检查和总结；
c. 特种设备安全培训教育档案，由设备部负责保存。
4 管理要求
公司应按照《中华人民共和国特种安全法》第十三条以及《特种设备使用管理规则》的规定，对特种
设备生产、经营、使用单位应当按照国家有关规定配备特种设备安全管理人员、检测人员和作业人员，进
行必要的安全教育和技能培训。
1) 特种设备作业人员或管理人员，应按照国家规定，经××市市场监管局特种设备安全监管管理部门考
核合格，取得相应的特种设备作业人员证书后，还应参加公司内部的安全教育和培训，方可上岗作
业或者从事相应的管理工作，并保证作业人员证书在有效期内；
2) 有下列情况之一的必须再次参加安全培训：
a） 新设备投产前，由特种设备安全负责人、设备部和生产部对岗位的操作人员和有关管理人员
进行专门的安全操作培训；
b） 对违章违规的员工，由设备部和人力资源部进行安全教育，学习有关职业安全健康法规、安
全技术知识和安全操作规程，经考核合格后，方能重新回岗工作；
c） 特种设备作业人员因故停止操作特种设备一年及以上，必须由生产部重新对其进行安全操作
教育，教育的内容主要是：近期颁发的法律、法规和规定以及设备安全状况等；
3) 人力资源部负责制定特种设备使用管理及双重预防机制培训计划（明确学时、培训内容、参加人
员、考核方式、奖惩等），分层次、分阶段组织相关人员培训，培训结束后应进行考核，考核结果
计入培训档案。重大风险信息更新后应及时组织相关人员进行培训。特种设备安全教育的主要内
容：
a） 特种设备法律、法规、规章、方针和政策；
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文件编号：××××
b） 特种设备风险分级管控、隐患排查治理制度；
c） 特种设备安全风险清单、隐患清单、应急管控措施；
d） 特种设备存在的危险、危害因素和防范措施；
e） 特种设备安全操作技术理论和实际操作技能；
f） 安全应急设施，事故应急处理技能，事故应急救援技术；
g） 事故案例及事故教训；事故报告和处理方法；
4) 培训工作要做到有领导、有计划、有内容、有记录、有考试、有总结；
5) 特种设备作业人员证书应定期按国家规定复审。
5 管理流程
特种设备安全管理人员、作业人员培训管理流程图（示例）
6 记录文档
1） 【岗位工作职责标准】
2） 【培训申请表】
3） 【培训签到、记录表】
4） 【培训效果调查表】
5） 【作业资格证书】
流程描述 责任部门/人员 记录文档
人力资源部
分管负责人
人力资源部 【岗位工作职责标准】
设备可靠性管理部 【培训申请表】
人力资源部
市场监管部门
市场监管部门 【作业资格证书】
人力资源部 【培训签到、记录表】
人力资源部
人力资源部
【培训签到、记录表】
【培训效果调查表】
设备可靠性部门
人力资源部
【特种设备安全管理人
员和作业人员台账】
Y
N
Y
Y
N
人员培训规划
确定岗位规范及任职资格
审批
识别培训需求
保存档案记录
调岗/弃用
在岗再培训
人员上岗
发放资格证
外部培训取证
考核
内部岗前培训
考核
N
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文件编号：××××
6） 【特种设备安全管理人员和作业人员台账】
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文件编号：××××
（七） 特种设备安全生产会议制度
1 目的
为规范特种设备安全管理工作，同时对特种设备安全检查和隐患排查中发现的问题整改过程中出现的
问题进行专题研究，制定本制度。
2 适用范围
适用于特种设备安全会议的管理工作。
3 职责
特种设备安全负责人
1) 负责组织公司的主要负责人、设备部、安全环保部、维修部和生产部及相关管理人员参加特种设
备安全生产会议，每季度至少一次，也可以结合每月的安全生产例会一起进行；
2) 通报特种设备的违章违纪作业，表扬先进人员；
3) 传达市场监管局以及相关部门的文件通知，学习分享文件精神；
4) 对更新的特种设备法律法规的宣贯。
设备部
1) 汇报上季度或者上月的特种设备安全管理工作情况，以及下个月或下个季度的工作计划；
2) 负责制定会议议程，并作出会议记录，会后发出会议纪要；
3) 负责与会人员的考勤。
4 管理要求
1) 特种设备安全生产会议，相关人员均应参加，因故不能参加会议，因提前向公司特种设备安全负
责人请假，并另派人员参加；
2) 特种设备安全生产会议应围绕的主要内容为：
a. 传达有关特种设备安全法律、法规和文件精神等；传达公司管理层对职业安全健康工作的重要
提示；
b. 通报公司特种设备管理存在的问题和特种设备事故情况杜绝类似事故重复发生；
c. 了解各部门特种设备安全管理状况和研讨解决存在问题的办法；
d. 总结特种设备安全管理工作的经验和教训，学习有关特种设备安全管理知识；
e. 布置下阶段公司特种设备安全管理工作要点。
f. 交流其他单位特种设备安全管理经验和教训；
g. 审定公司职业管理网络，审定公司特种设备安全工作和目标，并通过公司各职能部门组织实
施；
h. 听取特种设备管理部门执行安全职责的情况汇报；
i. 所发生的事故进行调查、分析、处理工作。
5 管理流程
特种设备安全生产会议管理流程图（示例）
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文件编号：××××
6 记录文档
1) 【会议签到、记录表】
流程描述 责任部门/人员 记录文档
特种设备安全负责人
设备可靠性部门
各相关部门
各相关部门 【培训签到、记录表】
各相关部门
设备可靠性部门 【培训签到、记录表】
设备可靠性部门
设备可靠性部门
Y
设定会议计划
参加会议
保存记录
会议结束
记录会议纪要
组织会议
开始会议议程
签到登记
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文件编号：××××
（八） 特种设备技术档案管理制度
1 目的
为了建立健全公司特种设备安全技术档案管理工作，加强对本单位特种设备安全技术档案的科学管
理，有效地保护和利用档案，特制定本制度。
2 适用范围
适用于公司内所有特种设备及其安全附件技术档案的管理。
3 职责
设备部与公司档案室
1) 负责特种设备档案的收集、管理工作，并将文档扫描作电子化管理；
2) 负责增加或移除设备档案的审批工作，并与公司公司档案室对接；
3) 负责特种设备在安装、维修、改造后 1 个月内归档；
4) 配合公司公司档案室档案管理工作。
特种设备安全管理员
1) 将设备逐台建档（一机一档）管理；
2) 负责新设备档案、资料的接收、登记、整理、日常保管，为特种设备的安全运行提供准确的信息
资料；
3) 负责保将设备图纸、设计制造技术资料归档至公司档案室存档。
4 管理要求
1) 按照《中华人民共和国特种安全法》第三十五条以及《特种设备使用管理规则》的规定，特种设
备使用单位应当建立特种设备安全技术档案。
2) 特种设备安全技术档案应逐台(一机一档)建立至少包括以下内容：
a. 特种设备的设计文件、产品质量合格证明、使用维护说明等文件以及安装技术文件和资料；
b. 特种设备使用证、注册登记表；
c. 特种设备的定期检验报告和定期自行检查的记录；
d. 特种设备的日常使用状况记录；
e. 特种设备及其安全附件、安全保护装置、测量调控装置及有关附属仪器仪表的日常维护保养记
录；
f. 设备重大维修、改造的有关技术文件；
g. 特种设备运行故障和事故记录。
3) 安全技术档案必须齐全、整洁、规格化，及时整理填写；
4) 设备迁移或报废，其档案均随设备报废，设备报废后，首先向市监管部门办理报废手续，然后档
案由公司档案保管员封存；
5) 不需要办理登记使用的特种设备也要建立安全技术管理档案。
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文件编号：××××
5 管理流程
特种设备技术档案管理流程图（示例）
6 记录文档
1) 【特种设备管理台账】
2) 【设备档案销毁申请表】
3) 【资料借出登记表】
流程描述 责任部门/人员 记录文档
特种设备安全管理员 【设备管理台账】
设备可靠性部门
资料室管理员 【设备档案销毁记录表】
特种设备安全管理员 【培训申请表】
设备可靠性部门
资料室管理员
用户
资料室管理员
资料室管理员 【资料借出登记表】
Y
Y
Y
N
建立设备管理台账
建立设备技术档案袋/夹
审核
资料归档
资料出入登记
资料借阅
增加/报废设备文档
审批
资料室/电子存档
审批
N
N
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文件编号：××××
（九） 特种设备采购、安装、改造、修理、报废等管理制度
1 目的
规范特种设备的采购、安装、改造、维修、使用和报废等内容与程序，从源头上加强特种设备管理，
确保特种设备安全运行。
2 适用范围
适用于公司对特种设备的采购、安装、改造、维修、报废等方面的管理。
3 职责
设备部
1) 批准生产部特种设备的采购需求；
2) 确认新购置特种设备的设计、选型、技术参数、安全性能、能效指标等符合国家或者地方有关强
制性规定；
3) 对特种设备生产制造单位、安装、改造、维修单位的相关资质审核；
4) 对特种设备涉及监督检验工作的协调与控制；
5) 对存在严重事故隐患，无改造、修理价值的特种设备，或者达到安全技术规范规定的报废期限的
及时予以报废；
6) 向市场监管部门办理设备使用登记与报废手续；
7) 对设备施工资料保存至设备技术档案。
采购部
1) 采购由市场监管部门认定的具有特种设备生产资质的厂家生产的特种设备。必要时，也可向市场
监管部门进行咨询，在其指导下选择适当的厂家；
2) 购置特种设备时，设备能耗效率应符合安全技术规范和强制性标准的要求，禁止采购使用国家明
令淘汰的高耗能特种设备；
3) 提供有资质的施工单位资源。
维修与工程项目部
1) 负责督促特种设备的安装、维修、改造工作的施工告知；
2) 负责组织涉及特种设备监督检验工作；
3) 安装、维修、改造工作完成后，及时进行现场验收和设备交接，向施工单位索要施工技术档案资
料。
4 管理要求
1) 按照《中华人民共和国特种安全法》第二十三条、二十四条、二十五条、四十八条以及《特种设备
使用管理规则》的规定，特种设备安装、改造、修理的施工单位应当在施工前将拟进行的特种设备
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文件编号：××××
安装、改造、修理情况书面告知直辖市或者设区的市级人民政府负责特种设备安全监督管理的部
门；特种设备使用单位应当将其存入该特种设备的安全技术档案。锅炉、压力容器、压力管道元件
等特种设备的制造过程和锅炉、压力容器、压力管道、电梯、起重机械、客运索道、大型游乐设施
的安装、改造、重大修理过程，应当经特种设备检验机构按照安全技术规范的要求进行监督检验；
未经监督检验或者监督检验不合格的，不得出厂或者交付使用；特种设备存在严重事故隐患，无改
造、修理价值，或者达到安全技术规范规定的其他报废条件的，特种设备使用单位应当依法履行报
废义务，采取必要措施消除该特种设备的使用功能，并向原登记的负责特种设备安全监督管理的部
门办理使用登记证书注销手续。
2) 公司不得自行设计、制造和使用自制的特种设备，也不得有原有的特种设备擅自进行改造或维修；
3) 特种设备购置后，应按要求到市场监管部门办理申报告知手续，选择经市场部门认定的具有专业安
装资质的单位负责安装和调试，并对涉及监督检验工作的依法报江苏省特检院现场安装监检申请对
特种设备安装全过程进行现场监检；
4) 设备部持江苏省特检院出具的安装、监检合格报告和特种设备相关质量技术资料到市场监管部门办
理注册登记手续，在设备投用前或后 30 天内取得特种设备使用登记证后方可投入使用；
5) 安装、改造、重大修理的施工单位要求：
a. 应当由取得相应资质的单位从事特种设备安装、改造、重大修理，安装改造修理单位应当按照相
关安全技术规范的要求，建立质量保证体系并且有效运行，其主要负责人对特种设备的安装、改
造、和重大修理质量负责；
b. 安装改造修理单位应当严格执行法规、安全技术规程及技术标准；
c. 安装改造修理单位应当向使用单位提供安装、改造、修理施工方案、图样和施工质量证明文件等
技术文件；
d. 特种设备安装、改造和重大修理前，从事特种设备安装、改造与重大修理的施工单位应当向使用
地的特种设备安全监管部门书面告知。
6) 改造与重大修理含义和基本要求：
a. 特种设备的改造是指改变主要受压元件的结构或者改变特种设备运行参数、盛装介质、用途等；
b. 特种设备的改造或者管理重大修理应当经过原设计单位或者具备相应能力的设计单位书面同意；
c. 特种设备的改造或者重大修理 可以采用原产品标准，经过改造或者重大修理后，应当保证其结构
和强度满足安全使用要求。
7) 监督检验的基本要求
a. 特种设备改造、重大修理施工过程，应当经过具有相应资质的特种设备检验机构进行监督检验，
未经监督检验或者监督检验不合格的特种设备不得投入用；
b. 单位自检工作不能代替监督检验；
c. 特种设备监督检验应当在改造与重大修理过程中进行，监检是在特种设备改造与修理单位的质量
检验、检查与试验合格的基础上进行的过程监督和满足基本安全要求的符合性验证；
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文件编号：××××
d. 特种设备改造、重大修理单位约请监检机构并且签署监检协议，明确双方的权力、责任和义务；
e. 监检员确定监检项目；
f. 监检员对改造与重大修理施工过程进行监检，填写监检记录等工作见证；
g. 监检合格后，监检机构出具监检证书。
8) 报废管理要求
a. 公司应当采取必要措施消除该特种设备的使用功能。特种设备报废时，按台（套）登记的特种设
备应当办理报废手续，填写《特种设备停用报废注销登记表》，向登记机关申请报废手续，并且
将原使用登记证(表)交回登记机关。
b. 向财务部门提交固定资产报废申报
5 管理流程
特种设备采购、安装、改造、修理、报废等管理流程图（示例）
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文件编号：××××
6 记录文档
1) 【设备采购申请】
2) 【合格供应商清单】
3) 【设备验收入库记录表】
4) 【合同、协议文档】
5) 【特种设备安装、改造、维修施工告知书】
6) 【公司特种设备安全管理表】
7) 【监督检验报告】
8) 【设计变更书面同意】
9) 【特种设备使用登记表】
10) 【特种设备报废登记表】
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文件编号：××××
（十）特种设备注销(承压类)、停用、停用后启用管理制度
1 目的
为规范特种设备使用，做好设备注销(承压类)、停用、停用后启用工作，制定本制度。
2 适用范围
适用于适用于公司特种设备的注销(承压类)、停用、停用后启用的办理工作。
3 职责
设备部
1) 结合生产部的使用需求，确认需要降低运行参数降并办理注销的承压类特种设备；
2) 督促对停用时间超过一年及以上的特种设备办理停用手续；
3) 督促对已经办理停用手续的特种设备重新启用时办理重启手续；
4) 对设备注销、停用、停用后启用的特种设备相关文档保存。
特种设备安全管理员
1) 至当地市场监督管理局具体办理压力容器/压力管道注销使用手续（转为一般容器/管道使用）；
2) 至当地市场监督管理局具体办理对特种设备停用时间超过一年的停用手续；
3) 至当地市场监督管理局具体办理停用后再启用（30 日之内）设备使用登记手续，同时需要向检验
机构对设备重新报检并取得检验合格的检验报告。
4 管理要求
1) 根据当地市场监督管理局的相关要求，对于因后期操作参数改变，压力容器，压力管道实际最高操
作参数低于相关定义的，需注销（区别于报废）压力容器/压力管道的使用登记手续，转为非压力
容器/压力管道使用。
2) 停用使用超过一年的特种设备需要办理停用手续，再次启用时需要经检验机构重新检验合格后再办
理设备重新启用手续；
3) 对已经办理注销使用的压力容器/压力管道，再次投入使用（达到压力容器/管道定义）时需要重新
办理使用登记手续。
A 版 0 次修订特种设备安全管理手册
××年××月××日发布 江苏××××化学有限公司 ××年××月××日实施
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文件编号：××××
5 管理流程
特种设备注销(承压类)、停用、停用后启用管理流程图（示例）
6 记录文档
1） 【特种设备停用/注销内部审批表】
2） 【公司特种设备安全管理表】
3） 【特种设备停用/注销登记表】
4） 【特种设备全面检验报告】
5） 【特种设备使用登记表】
6） 【特种设备报废登记表】
A 版 0 次修订特种设备安全管理手册
××年××月××日发布 江苏××××化学有限公司 ××年××月××日实施
50
文件编号：××××
（十一） 特种设备应急救援管理制度
1 目的
为了有效预防、及时控制和消除公司特种设备事故的危害，以最快的速度、最合理的分工、最有效有
序地对突发事故实施处置，最大限度地减少人员伤亡和财产损失、把事故危害降到最低点，维护工厂生产
安全和装置稳定特制定此管理制度。
2 适用范围
适用于公司特种设备事故应急救援等紧急情况的预防和处理。
3 职责
安全环保部
1) 协助设备部编写特种设备专项应急预案；
2) 协助设备部组织定期至少每年一次的特种设备专项应急预案演练；
3) 负责协调事故应急救援工作,协同向外部发布事故信息;
4) 负责事故现场的保卫和警戒, 组织事故应急用车辆;
5) 负责供应、运送事故应急救援物资。
设备部
1) 组织编写特种设备事故专项应急预案；
2) 负责特种设备事故专项应急预案的培训；
3) 提供特种设备应急技术指导；
生产部
1) 熟悉特种设备各类风险；
2) 参加特种设备应急演练；
3) 安全生产直接责任人指挥现场事故应急救援工作；
4) 负责组织人力参加事故应急救援工作；
应急救援领导小组
1) 指挥实施应急救援行动；
2) 发布和解除事故应急救援命令、信号；
3) 向上级和邻近单位、社区发布事故情况以及发出应急救援请求;
4) 组织事故调查，总结救援工作经验；
5) 结合公司事故应急救援工作的实际情况研究和解决事故应急抢险救治工作的存在问题。
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文件编号：××××
其他部门
1) 维修部负责房屋等土建设施的应急救援工作；
2) 人力资源部负责伤员救治和事故应急救援人员的后勤服务工作；
3) 采购部负责购买事故应急救援器材。
4 管理要求
1) 按照《中华人民共和国特种安全法》第三十四条以及《特种设备使用管理规则》的规定，特种设备
使用单位应当建立岗位责任、隐患治理、应急救援等安全管理制度，制定操作规程，保证特种设备
安全运行。
2) 全体员工在公司发生事故时，应在保证自身安全的情况下积极参加紧急救援工作；
3) 员工在发生危及人身安全的紧急情况时，应采取可能的紧急措施后撤离作业现场；
4) 公司事故应急救援领导小组和各有关部门在接到事故报告后，应迅速赶赴现场，根据《特种设备事
故应急救援预案》或其它有效办法指挥救援工作，不论采取何种措施进行紧急救援，应首先采用减
少人员伤亡、减轻伤员痛苦的各种措施；
5) 事故应急救援人员，在救援过程中，必须听从事故应急领导小组的指挥，各应各位地对事故进行必
要的救援工作，并注意自我保护，正确佩戴防护用品和使用防护器 具，避免自身伤害；
6) 当事故性质严重，事故应急救援工作领导小组，应向辖区市场监管部门和附近生产经营单位求助救
援；
7) 事故应急救援预案演练规定：
a. 演练前，应制定详细计划，确定演练负责人和各人员的职责、操作内容、时间以及参加人
员，应知会与演练有关岗位的操作人员，知会各参加人员要各应各位，相互密切配合，认真
进行；
b. 演练过程中，没有参加演练的运行人员应密切注意正在运行的设备状况；演练人员在演练中
不能有任何影响设备正常运行的行为，如在演练期间发生事故，应立即 停止演练，待处理好
事故后，再继续演练；
c. 演练全过程要做好记录。记录包括时间、演练内容、负责人、参加人员、事故类型、演练效
果等；
d. 每次演练后应由演练负责人进行总结和点评，并形成记录；
e. 检查规定：公司事故应急救援领导小组每年检查一次事故应急抢险救治工作情况，检查主要
内容;演练情况，培训教育情况和抢险救治设备、设施情况，对存在问题限期整改。
5 管理流程
特种设备应急救援管理流程图（示例）
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文件编号：××××
6 记录文档
1) 【应急预案】
2) 【评估记录表】
3) 【培训签到记录表】
4) 【评审记录表】
5) 【应急演练记录表】
6) 【应急演练点评总结报告】
7) 【考核记录表】
8) 【反馈记录表】
流程描述 责任部门/人员 记录文档
设备可靠性管理部
应急小组 【评估记录表】
应急小组 【评估记录表】
应急小组 【应急预案】
应急小组/专家 【评审记录表】
设备可靠性管理部 【培训记录表】
设备可靠性管理部 【考核记录表】
【应急演练记录
表】
应急小组
【应急演练点评
总结报告】
工厂人员
演练小组 【反馈记录表】
设备可靠性部门/EHS
【各种特种设备
文档记录】
设备可靠性部门/EHS/
使用部门
Y
考核
成立特种设备应急小组
应急资源评估
应急响应
预案演练
预案培训
N
特种设备风险评估
预案评审
N
演练反馈
编制/修订应急预案
文档管理
响应反馈
Y
Y
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文件编号：××××
（十二） 特种设备事故报告和处理制度
1 目的
依据国家市场监管总局令 2022 年第 50 号，为有效地规范特种设备事故的报告和处理工作，及时准确
查清事故原因，明确事故责任，预防和较少事故发生。根据《中华人民共和国特种设备安全法》《特种设
备安全监察条例》等有关法律、行政法规的规定，结合公司的实际情况制定本制度。
2 适用范围
适用于公司特种设备安全事件或事故（灾害）等紧急情况的事故发生后事故报告和处理。
3 职责
安全环保部
1) 根据险情和灾伤事故的严重程度，立即向江北新区市场监管部门、新区应急救援中心报告以及通
知附近生产经营单位和社区，拨打“110”、“119”、“120”、“025-88020225”等电话救援；
2) 在向上有关部门报告和拨打救援电话时，应将发生事故的时间、地点、救援内容、程度、数量 、
人中伤亡情况以及对救援的要求等详细报告。
生产部
1) 发生事故后应迅速向特种设备安全管理部门、设备可靠性管理部门和公司主管领导报告。知情人
必须以最快的速度通过电话或其他通信方式，将事故地点、物质或设备的名称、数量、程度以及
人员伤亡情况等通知本部门领导；
2) 本部门领导接到事故报告后，立即根据事故性质报告工厂领导和特种设备安全管理部门；
3) 故发生后，发生事故的部门应积极采取措施抢救人员和防止事故扩大，并在事故现场采取加拉
绳，张贴“严禁入内”，“严禁破坏事故现场”标志，设人监督等措施，保护好事故现场。
主要负责人
1) 发生严重损坏事故的，由主要主要负责人按《特种设备安全法》和《特种设备事故报告和调查处
理规定》的程序 和内容向市场监管部门等上级有关部门报告;
2) 一般损坏事故发生后，组织 ESHA 部门、公司部门经理以及事故有关人员联合成立事故调查小
组，对事故发生前设备状况，事故伤亡、设备损坏及经济损失情 况，以及事故原因和性质等进行
调查分析，确定事故责任，提出事故处理建议。
3) 对造成员工伤亡事故或财产损失事故的责任人和部门，按责任的大小，根据《特种设安全法》以
及公司的其他相关规定处理；
4) 事故调查结束后，督促事故调查组填写事故调整报告书。
4 管理要求
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文件编号：××××
1) 按照《中华人民共和国特种安全法》第五章以及《特种设备事故报告和调查处理规定》的规定，
事故发生单位应当按照应急预案采取措施，组织抢救，防止事故扩大，减少人员伤亡和财产损
失，保护事故现场和有关证据，并及时向事故发生地县级以上人民政府负责特种设备安全监督管
理的部门和有关部门报告。
2) 事故分类
a. 特别重大事故，是指一次造成 30 人以上死亡，或者 100 人以上重伤，或者 1 亿元以上直接经
济损失的事故。
b. 重大事故，是指一次造成 10 人以上 30 人以下死亡，或者 50 人以上 100 人以下重伤，或者
5000 万元以上 1 亿元以下直接经济损失的事故。
c. 较大事故，较大事故，是指一次造成 3 人以上 10 人以下死亡，或者 10 人以上 50 人以下重
伤，或者 1000 万元以上 5000 万元以下直接经济损失的事故。
d. 一般事故，是指一次造成 3 人以下死亡，或者 3 人以上 10 人以下重伤，或者 300 万元以上
1000 万元以下直接经济损失的事故。
3) 特别重大事故、重大事故报告及处理程序
a. 发生特别重大事故时，最先发现者应尽快以最快捷的方式通知报警（025-57728699，对讲机
4#）立即启动应急预案；
b. 当日值班领导将事故情况汇报给企业主要负责人，并至现场指挥处理。
c. 安排专人引导救援人员入厂救灾抢险。
d. 企业负责人应当于 1 小时内向南京市江北新区市场监督管理部门（025-88020225）和有关部门
报告，情况紧急时可直接越级汇报给上级市场监管部门。
e. 配合事故调查
3) 一般事故报告及处理程序
a. 发生一般事故时，最先发现者应尽快以最快捷的方式通知 AA 控制室（025-57728699，对讲机
4#），启动应急预案；
b. 当班班长向值班领导汇报，操作员按控制室调度指令停开设备、隔离等有效措施，防止事故进
一步扩大；
c. 控制室调度在处理的同时，还应向 ESHA 及设备部汇报，并请示下一步做法；
d. 造成人员轻伤或者重伤的事故，调度在汇报后，同时通知组织施救适宜。
e. 值班领导汇报给企业主要负责人，企业负责人应当于 1 小时内向南京市江北新区市场监督管理
部门和有关部门报告；
f. 配合事故调查。
4) 一般事故以下的微小事故报告及处理程序
a. 发生微小事故时，最先发现者应尽快以最快捷的方式通知装置控制室，并第一时间尝试消除隐
患；
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文件编号：××××
b. 当班班长给与处理意见，当班操作员按照调度指令实施停开设备、隔离等有效措施，防止事故
进一步扩大；
c. 在处理微小事故的同时，还应第一时间向当班值班领导汇报，并请示下一步做法。
d. 组织事故调查。
5) 报告事故应当包括以下内容：
a. 事故发生的时间、地点、单位概况以及特种设备种类；
b. 事故发生初步情况，脑阔事故简要经过、现场破坏情况、以及造成或者可能造成的伤亡和涉险
人数、初步估计的直接经济损失、初步确定的事故等级、初步判断的事故原因；
c. 已经采取的措施；
d. 报告人姓名、联系电话；
e. 其他有必要报告的情况。
6) 事故报告后出现新情况的，以及对情况尚未报告清楚的，应当及时逐级续报。自事故发生之日起
30 日内，事故伤亡人数发生变化的，应当在发生变化的 24 小时内及时续报。
7) 发生特种设备事故后，相关人员应当妥善保护事故现场以及相关证据，及时收集、整理有关资
料，为事故调查做好准备；必要时，应当对设备、场地、资料进行封存，由专人看管。
8) 事故调查期间未经事故调查组同意，任何单位和个人不得擅自移动事故相关设备，不得隐匿、毁
灭有关资料、物品，不得伪造或者故意破坏事故现场。
9) 事故发生后，应当落实事故防范和整改措施。防范和整改措施的落实情况应当接受工会和职工的
监督。事故责任单位应当及时将防范和整改措施的落实情况报事故发生地的市级市场监督管理部
门。
10) 对造成员工重大伤亡事故或重大财产操作事故且构成犯罪的责任人，交由司法机关依法追究刑事
责任。
11) 特种设备事故档案资料，由特种设备部负责保存。
5 管理流程
特种设备事故报告和处理流程图（示例）
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6 记录文档
1) 【特种设备应急预案】
2) 【事故记录表】
3) 【事故调查报告】
流程描述 责任部门/人员 记录文档
生产部门
应急小组
应急小组
应急小组/专家 【特种设备应急预案】
生产部门
【事故记录表】
生产部门
值班领导
企业主要负责人
工厂人员
应急小组
应急小组
EHS部门
监管部门/主要负责人 【事故调查报告】
监管部门/主要负责人
主要负责人
设备可靠性部门
事故
更新
发生事故
判断事故等级
24h内续报事故信息
启动应急预案
启动事故处理程序
N
特大/重大事故
Y
Y
一般事故 一般事故(微小)
汇报监管部门
报告企业负责人
启动应急预案
报告AA控制室
报告值班领导
报告企业负责人
报警寻求救援
报告装置控制室
请示值班领导
停运隔离设备
事故调查
保护事故现场
防范和整改
记录保存
人员
伤亡
立即救援
事故处理
汇报监管部门
报告企业负责人
N
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文件编号：××××
（十三）高耗能特种设备节能管理制度
略
注：本公司暂不涉及高耗能特种设备的使用。
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文件编号：××××
（十四） 超设计使用年限压力容器安全管理制度
1 目的
为做好公司超设计使用年限压力容器的安全管理工作，确保超设计使用年限压力容器的安全运行，制
定本制度。
2 适用范围
公司所有超设计使用年限的压力容器。
3 职责
主要负责人与特种设备安全负责人
1) 特种设备安全负责人对超设计使用年限的特种设备，若可继续使用得，书面同意，并由主要负
责人签字批准；
2) 落实责任管理部门/人员执行各项规定；
3) 对超设计使用年限的压力容器安全运行管理负全面责任。
设备部
1) 对达到设计使用年限压力容器落实降险预防措施， 按照 “四个一批”要求（检验一批、监控一
批、评估一批、报废一批），积极制定更新计划，有序组织更换；
2) 必要时组织对超设计使用压力容器进行合于使用评价；
3) 对达到设计使用年限的压力容器张贴安全告知信息，并对设备采取监控使用措施。
生产部
1) 控制工艺参数，确保各参数运行平稳，需要重点避免出现超温、超压、超负荷运转的现象，进
而有效减少安全事故的发生；
2) 落实压力容器应用环节的安全管理工作，重点加强相关的操作流程规范化控制；
3) 定期检查容器的工作状况，发现异常情况及时采取相应的措施进行调整；
4) 做好压力容器日常维护和月度检查，保持容器的完好状态。
特种设备安全管理员
1) 做好日常维护和定期检验工作，确保超设计使用年限的压力容器安全的运行；
2) 对超设计使用年限的压力容器运行情况进行梳理，建立管理台账；
3) 特种设备安全管理员每月对超设计使用年限的压力容器进行专项巡查；
4) 对超设计使用年限的压力容器办理使用变更申请手续。
4 管理要求
1) 按照《中华人民共和国特种安全法》第四十八条以及《特种设备使用管理规则》的规定，对规定报
废条件以外的特种设备，达到设计使用年限可以继续使用的，应当按照安全技术规范的要求通过检
验或者安全评估，并办理使用登记证书变更，方可继续使用。允许继续使用的，应当采取加强检
验、检测和维护保养等措施，确保使用安全。
2) 超设计使用年限的压力容器在运行中存在较大的安全隐患，需按照《固定式压力容器安全技术监察
规程》和《特种设备使用管理规则》对超设计使用年限的压力容器的规定，必要时进行合于使用评
价合格后，办理继续使用变更申请后方允许使用；
3) 填写《压力容器超设计使用年限继续使用审批表》得到公司相关部门负责人书面同意后，还需要公
司主要负责人签字确认；
4) 根据历次检验中发现的问题和处理情况，结合现场实际使用条件，将该部分压力容器进行 A、B、
C 分级管理：
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文件编号：××××
a. 对存在较大缺陷发生事故后果严重和不可在线维修的压力容器的定为 A 级，重点监控使用；
b. 对存在较大缺陷，发生事故后可以有效控制和可以在线修理的压力容器定为 B 级，主要监控使
用；
c. 对不存在缺陷或缺陷较小，且发生事故后可以顺利切除，影响较小的定为 C 级，一般监控；
d. 针对不同等级的压力容器分别监控使用，有针对性地开展相关工作。
5 管理流程
超设计使用年限压力容器安全管理流程图（示例）
6 记录文档
1) 【特种设备管理台账】
2) 【压力容器超设计使用年限继续使用审批表】
3) 【检验报告和合于使有评价报告】
流程描述 责任部门/人员 记录文档
特种设备安全管理员 【特种设备管理台账】
设备可靠性部门
使用部门
特种设备安全负责人
【超设计使用年限继续使用审
批表】
企业主要负责人
【超设计使用年限继续使用审
批表】
检验机构
检验机构
【检验报告与合于使用评价报
告】
特种设备安全管理员 【特种设备变更使用登记表】
使用部门
设备可靠性部门
设备可靠性部门 【特种设备报废登记表】
Y
N
Y
Y
N
建立专项管控清单
计划继续使用
审查
设备分级管理监控使用
办理使用变更登记
企业主要负责人
特种设备安全负责人
同意
出具报告
合格
N
设备检验/合于使用评价
制定更换设备计划
Y
Y
批准
设备报废
记录保存
Y
N
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文件编号：××××
4) 【特种设备变更使用登记表】
5) 【特种设备报废登记表】
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（十五） 特种设备风险分级管控制度
1 目的
为贯彻落实市场监管总局《关于进一步加强特种设备安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防工作
的意见》（国市监特设〔2020〕198 号）、DB 32/T 4086-2021《特种设备风险分级管控工作规范》要求，
依据特种设备双重预防机制建设要求，制定本制度。
2 适用范围
本制度适用于本公司特种设备的风险分级管控，明确了风险分级管控的工作流程、工作准备、风险评
估、风险分级管控、监督检查、沟通和记录及持续改进要求。
3 职责
主要负责人
全面负责本公司特种设备风险识别、风险分析、风险评价和风险分级管控工作，保障风险分级管控各
环节的经费投入。
特种设备安全管理负责人
负责组织本公司特种设备的风险识别、风险分析、风险评价和风险分级管控工作。
设备部
1) 具体负责特种设备风险评估、组织制定风险分级管控措施；
2) 负责安全风险告知、警示与报告；
3) 负责风险分级管控的监督检查；
4) 负责风险评估及风险分级管控记录的控制，。
人力资源部
负责风险分级管控的人员管理与培训。制定风险分级管控培训计划，并纳入公司年度安全培训计划，分
层次、分阶段组织相关员工培训学习，使其掌握本单位风险类别、风险识别和风险评估方法、风险分级管
控等内容，并定期考核，保留相关记录。
相关部门
负责本部门特种设备风险识别、风险分析、风险评价和分级管控。
4 管理要求
总体要求
组织机构
本公司成立特种设备风险分级管控工作组，成员由公司主要负责人、特种设备安全管理负责人、特种
设备安全管理员、安全环保部、生产部门负责人、相关专业技术人员、特种设备作业人员组成。设备部负
责组织特种设备的风险识别、风险分析、风险评价和风险分级管控工作。
规章制度
设备部负责制定并组织实施特种设备风险分级管控制度，明确开展特种设备安全风险识别、分析和评
价的工作内容、流程、方法及工具，针对不同等级的安全风险制定相应的分级管控措施。
教育培训
人力资源部应定期对主要负责人、特种设备安全管理负责人、各级管理人员和特种设备作业人员进行
特种设备安全风险管控教育培训，并纳入年度培训计划，分层次、分阶段组织相关员工培训学习，使其掌
握本单位特种设备风险类别、风险识别、分析和评价方法，风险分级管控等内容，并定期考核，保留相关
记录。
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文件编号：××××
动态管理
公司每年应至少开展一次特种设备风险评估及分级管控工作。遇到新增特种设备、设备拆装、发生特
种设备安全事故时，应及时开展特种设备风险评估，并根据风险评估结果采取必要风险应对措施。
风险识别
资料收集与准备
在开展特种设备安全风险识别前，需要收集以下相关资料，包括但不限于：
a. 相关法律法规、政策规定、标准和规范；
b. 特种设备的法定检测报告；
c. 特种设备安全操作运行规程、设备完好标准、维护保养规程、应急处置措施；
d. 特种设备工作环境条件；
e. 本公司及相关行业特种设备安全事故资料。
特种设备安全风险辨识单元划分
特种设备安全风险辨识单元宜划分为设备设施、作业活动两类。风险识别应覆盖本单位全部特种设备
及其作业活动，并充分考虑不同状态（正常、异常、紧急）、不同时态（过去、现在和将来）和不同环境
带来的影响。按照全面排查、参照目录、分类明确、范围清晰、易于识别、便于管理的原则划分风险源辨
识单元。根据法律、法规、安全技术规范及 DB32/T 4086-2021 标准要求组织对本公司内的特种设备及其作
业活动进行风险源排查，填写“设备风险源（点）清单”、“作业过程风险源（点）清单”。
风险识别方法
本公司依据 DB32/T 4086《特种设备风险分级管控工作规范》要求，考虑 GB 6441《企业职工伤亡事
故分类》和 GB/T 13861《生产过程危险和有害因素分类与代码》开展特种设备风险识别工作。本公司特种
设备风险识别宜采用但不限于以下方法：
a） 对于作业过程风险源（点）单元采用作业危害分析法（JHA）进行识别；
b） 对于设备风险源（点）单元，可采用安全检查表法（SCL）或预先危险性分析法（PHA）、失效
模式与影响分析法（FMEA）进行识别；
c） 对于复杂、危险工艺采用危险与可操作性分析法（HAZOP）、事故树分析法（FTA）、故障模式、
影响及危害性分析（FMECA）进行识别；
d） 对于承压类特种设备，参照 GB/T 26610 开展风险识别工作；
e） 对于机电类特种设备，参照 GB/T 16856 开展风险识别工作。
风险描述
风险描述时包括风险源、事件（事故）、原因和后果四个方面。确定事件类别时应依据 GB 6441《企
业职工伤亡事故分类》事故类别进行分类；在分析事故原因时，可参考 GB 6441《企业职工伤亡事故分类》
和 GB/T 13861《生产过程危险和有害因素分类与代码》。通常本公司特种设备事故原因及事故类别见表 1
和表 2 所示。
表 1 常见特种设备事故原因分类
风险类型 特种设备事故（事件）原因
1. 应持证人员未持证
2. 所持证不在有效期内
3. 所持证项目与作业内容不符
人的因素
4. 未按制度开展安全培训
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××年××月××日发布 江苏××××化学有限公司 ××年××月××日实施
63
文件编号：××××
风险类型 特种设备事故（事件）原因
5. 安全培训未覆盖相关人员
6. 未按规定逐台落实安全责任人
7.未按规定配置安全管理人员
8.未按规定配置特种作业人员
9.其他（如未遵守操作规程，人为失误等）
1. 设备的生产未按规定由取得许可的单位实施
2. 设备无产品质量证明
3. 设备生产未按规定接受监督检查
4. 设备超过设计使用年限
5. 设备本体缺陷
6. 设备的安全附件或安全保护装置失效或存在缺陷
7. 设备附带装置及工具存在缺陷
8. 设备未按要求接受检验或检验不合格仍继续使用
9. 设备的停用或重新启用未按规定进行
10.设备曾发生事故
11. 设备未按规定进行维护保养
物的因素
12. 其他
1. 涉及易燃易爆炸、剧毒等危险品
2. 涉及熔融和炽热金属等危险物品
3. 处于公众聚集场所
4. 未公众提供运营服务
5. 未设置作业区域或作业路线
6. 设备所处自然环境不符合要求
环境因素
7. 其他（如一定的温度、压力、窒息因素等）
1. 未按规定设置安全管理机构
2. 未按规定建立安全节能管理制度
3. 未按规定办理使用登记
4. 未按规定逐台套建立安全与节能技术档案
5. 操作规程缺失或不健全
6. 应急预案缺失、无效或未按规定实施演练
7. 相关记录不符合要求
8. 未自主开展隐患排查治理工作
管理因素
9. 其他
表 2：特种设备风险事件类别
特种设备类别 风险事件描述
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锅炉
爆炸、爆燃（闪爆、闪燃）、泄漏、倾覆、变形、断裂以及所引起的冲
击、烧伤、烫伤、机械性伤害等
压力容器
泄漏、爆炸、爆燃（闪爆、闪燃）、倾覆、变形、断裂以及所引起的中
毒、窒息、冲击、烧伤、烫伤、冻伤、腐蚀、机械性伤害等
压力管道
泄漏、爆炸、爆燃（闪爆、闪燃）、倾覆、变形、断裂以及所引起的中
毒、窒息、冲击、烧伤、烫伤、冻伤、腐蚀、机械性伤害等
电梯
门系统事故、冲顶或蹲底事故、其他事故以及所引起的受困（滞留）、坠
落、剪切、挤压、撞击、触电、火灾烧伤、其他伤害等
起重机械
倾覆、坠落、挤压、断裂、碰撞、失控、故障以及所引起的人员坠落、撞
击、触电、机械性伤害等
场（厂）内
专用机动车辆
碰撞、倾翻、挤压、坠落、失控、故障以及所引起的人员坠落、撞击、碾
压等
风险分析
风险分析应考虑的因素
风险分析是根据风险类型、获得的信息和风险评估结果的使用目的，对识别出的风险进行定性和定量的
分析，为风险评价和风险应对提供支持。公司在对特种设备风险进行定性或定量分析时，应考虑的因素包
括但不限于以下内容：
a） 设备参数、介质；
b） 生产工艺；
c） 特定时段；
d） 使用年限；
e） 使用环境、场所；
f） 设备状态及检验情况；
g） 人的因素。
风险分析方法
本公司根据实际情况，针对不同的风险源，选择如下适用的风险评价方法：
a） 风险矩阵分析法（LS）
风险矩阵分析法（简称 LS 法），R=L×S，其中 R 是风险值，是事故发生的可能性和事件后果的
组合，L 是事故发生的可能性；S 是事故后果的严重性；R 值越大，说明该设备危险性大、风险大。
风险矩阵分析法（LS）适用于对特种设备风险辨识单元为设备类风险源（点）的风险分析。通常与
“安全检查表法（SCL）”相结合。
b） 作业条件危险性分析法（LEC）
LEC 分析法即作业条件危险性分析法（Likelihood Exposure Consequence）。其中，L 指事故发生
的可能性、E 指人员暴露于危险环境中的频繁程度、C 指一旦发生事故可能造成的后果。给三种因素
的不同等级分别确定不同的分值，再以三个分值的乘积 D(danger，危险性)来评价作业条件危险性的大
小，即:D=L×E×C。D 值越大，说明该作业活动危险性大、风险大。LEC 法通常适用于风险辨识单元
为作业过程风险源（点）的风险分析，通常与“作业危害识别法 JHA”相结合。
公司在进行风险分析时，应考虑事故发生的可能性和后果严重程度的影响，并结合公司实际、法律法
规遵循、隐患排查治理的结果，确定适用的风险判定准则，进行风险评价，判定风险等级。
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文件编号：××××
a）.风险矩阵分析法（LS）分析特种设备设施风险， R=L×S。
事故发生的可能性（L）判定准则
等级 标准
5
违反法律、法规、安全技术规范，或在现场没有采取防范、监测、保护、控制措施，或危害
的发生不能被发现（没有监测系统），或经常发生此类事故或事件。
4
危害的发生不容易被发现，现场没有检测系统，也未发生过任何监测，或在现场有控制措
施，但未有效执行或控制措施不当，或危害发生或预期情况下发生
3
没有保护措施（如没有保护装置、没有个人防护用品等），或未严格按操作程序执行，或危害
的发生容易被发现（现场有监测系统），或曾经作过监测，或过去曾经发生类似事故或事
件。
2
危害一旦发生能及时发现，并定期进行监测，或现场有防范控制措施，并能有效执行，或过
去偶尔发生事故或事件。
1
有充分、有效的防范、控制、监测、保护措施，或员工安全意识相当高，严格执行操作规
程。极不可能发生事故或事件。
事件后果严重性（S）判定准则
等
级
法律、法规及
其他要求
人员
直接经
济损失
企业形象 其他
5 违反法律、法
规和标准
死亡 100 万
元以上
重大国际
影响
1） 锅炉、压力容器、压力管道爆炸的；
2） 压力容器、压力管道有毒介质泄漏，造成 1
万人以上 5 万人以下转移的；起重机械整体
倾覆的；
3） 客运索道、大型游乐设施高空滞留人员 12 小
时以上的。
4
潜 在 违 反 法
规和标准
丧失劳动
能力
50 万元
以上
行业内、
省内影响
1） 压力容器、压力管道有毒介质泄漏，造成
500 人以上 1 万人以下转移的；
2） 电梯轿厢滞留人员 2 小时以上的；
3） 起重机械主要受力结构件折断或者起升机构
坠落的；4）客运索道高空滞留人员 小时
以上 12 小时以下的；5）大型游乐设施高空
滞留人员 1 小时以上 12 小时以下的。
3
不符合上级 公
司或行业 的安
全方针、制
度、规定等
截肢、骨
折、听力
丧失、慢
性病
1 万元
以上
地区影响
1） 压力容器、压力管道有毒介质泄漏，造成
500 人以下转移的；
2） 电梯轿厢滞留人员 2 小时以下的；
3） 客运索道高空滞留人员 小时以下的；
4） 大型游乐设施高空滞留人员 1 小时以下的。
2
不 符 合 企 业
的 安 全 操 作
轻微受
伤、间歇
1 万元
以下
公司及周
边范围 造成设备严重故障。
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文件编号：××××
程序、规定 不舒服
1 完全符合 无伤亡 无损失 形象没有
受损
造成设备一般故障。
安全风险等级判定准则（R 值）及控制措施
风险等级
风险值
（R 值）
应采取的行动/控制措施
1 级 重大风险 20-25 在采取措施降低危害前，不能继续作业，对改进措施进行评估。
2 级 较大风险 15-16
采取紧急措施降低风险，建立运行控制程序，定期检查、测量及
评估。
3 级 一般风险 9-12 可考虑建立目标、建立操作规程，加强培训及沟通。
4 级 低风险 1-8
可考虑建立操作规程、作业指导书但应定期检查,无需采用控制措
施。
风险矩阵表
后 5 低风险 一般风险 较大风险 重大风险 重大风险
果 4 低风险 低风险 一般风险 较大风险 重大风险
等 3 低风险 低风险 一般风险 一般风险 较大风险
级 2 低风险 低风险 低风险 低风险 一般风险
1 低风险 低风险 低风险 低风险 低风险
1 2 3 4 5
可 能 性 等 级
b）.作业条件危险性分析法（LEC）分析特种设备作业过程风险，D=L×E×C。
事故或危险事件发生的可能性（L）判定准则
分值 事故或危险事件发生的可能性
10 完全可能预料
6 相当可能
3 可能，但不经常
1 可能性小，完全意外
很不可能，可以设想
极不可能；
实际不可能
暴露于危险环境的频繁程度（E）判定准则
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文件编号：××××
分值 频繁程度
10 连续暴露
6 每天工作时间内暴露
3 每周一次，或偶然暴露
2 每月一次暴露
1 每年几次暴露
非常罕见地暴露
发生事故事件偏差产生的后果严重性（C）判定准则
分值 法律法规及其他要求 人员伤亡
直接经济损
失（万元）
停工 公司形象
100
严重违反法律法规
和标准
10 人以上死亡，或 50
人以上重伤 5000 以上
公司停产
重大国际、国
内影响
40 违反法律法规和标
准
3 人以上 10 人以下死
亡，或 10 人以上 50 人
以下重伤
1000 以上 装置停工
行业内、省内
影响
15
潜在违反法规和标
准
3 人以下死亡，或 10 人
以下重伤 100 以上
部分装置停
工
地区影响
7
不符合上级或行业
的安全方针、制
度、规定等
丧失劳动力、截肢、骨
折、听力丧失、慢性病 10 以上
部分设备停
工
公司及周边范
围
3
不符合公司的安全
操作程序、规定
轻微受伤、间歇不舒服 1 以上
1 套设备停
工
引人关注，不
利于基本的安
全卫生要求
1 完全符合 无伤亡 1 以下 没有停工 形象没有受损
安全风险等级判定准则（D）及控制措施
风险值 安全风险等级 危险程度 应采取的管控级别
>320 1 级 重大风险
极其危险，不能继续
作业
公司（厂）级、车间(部室)
级、班组、岗位管控
160～320 2 级 较大风险
高度危险，要立即整
改
公司（厂）级、车间(部室)
级、班组、岗位管控
70～160 3 级 一般风险 显著危险，需要整改
车间(部室)级、班组、岗位
管控
<70 4 级 低风险
一般危险，可以接受，
需要注意
班组、岗位管控
c）.特种设备固有风险判定准则（参考）
对于设备风险源（点）固有风险的评估分级，采用如下直接判断法进行风险评估分级（企业可根据
实际情况，提高特种设备固有风险等级）：
锅炉固有风险评估分级表
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文件编号：××××
种类 序号 风险点 风险等级 颜色标识
1
级锅炉（P℃）；
2.城镇集中供热锅炉；
3.公众聚集场所使用的锅炉。
重大 红
2 B 级锅炉（＜P＜） 较大 橙
3
C 级锅炉（p≤，且 V＞50L，V 为设计正
常水位水容积，下同）
一般 黄
蒸汽锅炉
4
级锅炉（P℃，且 30L℃V℃50L）；
2.汽水两用锅炉（P℃，且 D℃ 为
额定蒸发量，下同）。
低 蓝
5
1.城镇集中供热锅炉；
2.公众聚集场所使用的锅炉。
重大 红
6
除重大风险以外的 B 级锅炉
（P＜,且 t℃120℃）
较大 橙热水锅炉
7 C 级锅炉（P＜,且 t＜120℃） 一般 黄
8 B 级锅炉（Q﹥） 较大 橙有机热载
体
气相炉 9 C 级锅炉（≤Q≤） 一般 黄
10 B 级锅炉（Q﹥） 较大 橙
有机热载
体液相炉
11 C 级锅炉（≤Q≤） 一般 黄
12
内、外部检验结论为“基本符合要求”的 A 级锅
炉；
重大 红
其他
13
近 2 年内实施过改造或者燃烧方式发生变化的锅
炉；
重大 红
注：所有以油、气作为燃料的锅炉安全风险等级在此表基础上上调一级
压力容器（含气瓶）固有风险评估分级表
种类 序号 风险点 风险等级 颜色标识
固定式
压力容器 1
1.超高压压力容器；
2.第三类压力容器；
3.达到设计使用年限（未规定设计使用年限，超
过 20 年视为达到设计使用年限，下同）的第二
类压力容器。
重大 红
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文件编号：××××
种类 序号 风险点 风险等级 颜色标识
2
1.第二类压力容器；
2.达到设计使用年限需要办理使用登记的第一类
压力容器。
较大 橙
3 按照要求需要办理使用登记的第一类压力容器 一般 黄
4 不需要办理使用登记的压力容器 低 蓝
5
介质为易燃、易爆物质或其毒性程度为极度、高
度危害的移动式压力容器
重大 红移动式
压力容器
6 除重大风险以外的移动式压力容器 较大 橙
7 医用氧气加压氧舱 重大 红
氧舱
8 其他氧舱 较大 橙
9
介质为易燃、易爆物质或其毒性程度为极度、高
度危害的气瓶
重大 红
气瓶
10 除较大风险以外的气瓶 较大 橙
其他 11
安全状况等级为 4 级的盛装安全技术规范界定的
高度危害介质（及以上）、易爆介质的固定式压
力容器；
重大 红
压力管道固有风险评估分级表
种类 序号 风险点 风险等级 颜色标识
1
级工业管道；
2.使用时间达到 20 年以上的工业管道；
重大 红
2 除重大和一般风险以外的 GC2 级工业管道 较大 橙
3
输送无毒、不可燃、无腐蚀性流体介质，设计压
力小于或等于 且设计温度高于-20℃但不
高于 185℃的 GC2 级工业管道
一般 黄
工业管道
4
管道起止位置在不同使用单位的介质安全技术规
范界定的急性毒性类别 2（及以上）、甲、乙类
可燃介质的工业管道；
重大 红
长输管道 5 穿越四级地区的长输管道； 重大 红
公用管道 6 因存在缺陷导致降压使用的公用燃气管道； 重大 红
电梯固有风险评估分级表
种类 序号 风险点 风险等级 颜色标识
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文件编号：××××
1
1.一个月内因非人为损坏原因导致停运达 3 次及
以上的电梯；
2.提升高度超过 20m、速度 且具有自启动
功能的自动扶梯。
重大 红
2
除上述重大风险以外的：
1.在公众聚集场所使用的电梯；
2.使用时间达到 15 年以上的电梯；
3.防爆电梯；
4.按照 GB7588、GB16899 标准制造，但尚未对主
驱动机、控制系统、层门、安全保护装置等按现
行标准要求进行改造的电梯、自动扶梯；
较大 橙
电梯
3 除上述风险以外的电梯。 一般 黄
起重机械固有风险评估分级表
种类 序号 风险点 风险等级 颜色标识
1
1.额定起重量≥320t 的起重机械;
2.吊运熔融金属的冶金起重机械
Q7016 规定的需安装安全监控管理系统的
大型起重机械;
4.防爆等级为℃ C 的起重机；
5.出厂年限超 10 年的塔式起重机、出厂年限超 8
年的施工升降机。
重大 红
2
除上述重大风险以外的：
≤额定起重量＜320t 的起重机械；
2.防爆起重机；
3.塔式起重机、施工升降机、流动式起重机；
4.用于船舶制造、民用飞机制造、电力吊装作业
的起重机。
较大 橙
3
除上述风险以外的：
≤额定起重量＜50t 的起重机械；
2.机械式停车设备。
一般 黄
起重机械
4 除上述风险以外的其他起重机械 低 蓝
场（厂）内专用机动车辆固有风险评估分级表
种类 序号 风险点 风险等级 颜色标识
场（厂）
内专用机
1
1.额定载客人数超 12 人（含）旅游观光车辆；
2.使用年限超过 10 年的防爆叉车。
重大 红
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文件编号：××××
2
除上述重大风险以外的：
1.非公路用旅游观光车辆；
2.防爆叉车；
3.吊运堆垛熔融金属或危险废置物的叉车。
较大 橙
3 除上述风险以外的：蓄电池或气瓶叉车。 一般 黄
动车辆
4 除上风险以外的场（厂）内专用机动车辆。 低 蓝
风险等级确定
公司采取风险矩阵分析法（LS）、作业条件危险性分析法（LEC）等方法进行风险分析和风险等级的
判定时，应充分考虑现有的风险控制措施。特种设备安全风险等级划分为重大风险、较大风险、一般风
险、低风险四个级别，分别对应“红、橙、黄、蓝”四种颜色表示。
风险评估应对识别的每一个风险源进行风险判定，并确定其风险级别。风险点的风险等级应综合特种
设备本体及配套部件、相关作业活动、设备周边环境、管理方面等因素进行风险评价，取全部风险源的最
高风险值为该风险点的风险等级。
a） 重大风险确定
(1) LEC 法、LS 法等风险评估方法确定为重大风险的；
(2) 违反法律、法规及国家标准中强制性条款的；
(3) 发生过死亡、重伤、职业病、重大财产损失事故，或三次及以上轻伤、100 万以上财产损失
事故，且现在发生事故的条件依然存在的；
(4) 公共聚集场所的特种设备存在严重隐患的；
(5) 属于 GB18218 界定的重大危险源范围内生产、存储或输送危险化学品的压力容器或压力管
道。
(6) 由于设备本体原因发生过重大及以上事故的同类型特种设备（注：同类型特种设备指具有相
同工艺、相同运行条件的承压类特种设备或者相同品种、相同批次、相同使用条件的机电类
特种设备）；
(7) 特种设备存在 T/CPSAE GT 008-2019 规定的严重事故隐患的；
(8) 法律、法规中规定的其他重大风险；
b） 较大风险确定
(1) LEC 法、LS 法等风险评估方法确定为较大风险的；
(2) 特种设备存在 T/CPSAE GT 008-2019 规定的较大事故隐患的。
c） 一般风险确定
(1) LEC 法、LS 法等风险评估方法确定为一般风险的；
(2) 特种设备存在 T/CPSAE GT 008-2019《特种设备事故隐患分类分级》规定的一般事故隐患
的。
d） 低风险确定
(1) LEC 法、LS 法等风险评估方法确定为一般风险的。
风险评价
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文件编号：××××
风险评价是对比风险分析结果和风险准则，以确定风险和/或其大小是否可以接受或容忍的过程。本公
司结合自身特点，制定风险可接受目标，根据设备状况、失效后果、失效可能性等评估设备的风险，按照
设备风险评估判定准则，确定风险等级。
风险可接受目标的制定应结合特种设备的安全管理要求，并应当充分考虑以下要求：
a） 有关特种设备安全有关的法律、法规、部门规章、安全技术规范、技术标准；
b） 本公司的安全管理、技术标准；
c） 本公司特种设备安全方针和目标等；
d） 本单位经济、技术情况；
e） 本单位的安全投入情况。
风险控制
风险控制措施
公司在应根据实际情况采取合理适当的控制措施，对特种设备安全风险进行有效控制。风险控制包括
了一个 PDCA 循环的过程：
a） 提出风险控制措施；
b） 对控制措施进行评价；
c） 通过评估剩余风险，评价风险控制措施的有效性；
d） 若剩余风险不能接受，则对风险进一步控制；
e） 对控制措施再次进行评价。
风险控制措施的类别
风险控制措施类别包括但不限于以下类别：
a） 工程技术措施；
b） 管理措施；
c） 培训教育措施；
d） 个体防护措施；
e） 应急处置措施。
风险控制措施的评价
风险控制措施应在实施前针对以下内容进行评审：
a） 措施的可行性和有效性；
b） 是否使风险降低至可接受风险；
c） 是否产生新的风险；
d） 是否已选定最佳的解决方案。
风险分级管控
风险分级管控原则
公司应根据风险分级管控的基本原则，结合本单位机构设置情况，针对重大风险、较大风险、一般风
险和低风险合理确定各级风险的管控层级。应将每个风险源的管控责任按照风险等级逐级落实到各级管控
层级，制定和采取具体的风险管控措施。风险分级管控应遵循风险越高管控层级越高的原则，对于风险等
级高的风险应重点进行管控，上一级负责管控的风险，下一级应同时负责管控，并逐级落实具体措施。
风险分级管控要求见下表：
风险分级管控要求
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文件编号：××××
风险等级 管控要求
重大风险
公司（厂）级级别重点控制管理
1）特种设备安全管理负责人负责控制管理；
2）按照法律法规、安全技术规范要求应立即停止使用并采取整改措施；
3）只有当风险已降至可接受或可容许程度后，才能开始或继续工作。
较大风险
公司（厂）级别控制管理
1）特种设备安全管理负责人负责控制管理，各专业职能部门及特种设备安全管理员
根据职责分工具体落实；
2）当风险涉及正在进行中的工作时，应采取应急措施，并根据需求为降低风险制定
目标指标、管理方案或配给资源、限期治理，直至风险降至可接受或可容许程度后
才能开始或继续工作。
一般风险
部门（装置、车间）级别控制管理
1）部门（装置、车间）级别负责风险的管理，特种设备安全管理员负责控制管理，
所属部门（装置、车间）具体落实；
2）应制定管理制度、规定进行控制，努力降低风险,在规定期限内实施降低风险措
施；
3）在严重伤害后果相关的场合或公众聚集场所，必须进一步进行评价，确定伤害的
可能性和是否需要改进的控制措施。
低风险
岗位（班组）级别控制管理
1）岗位（班组）负责风险的管理及控制，特种设备作业人员及所属工段、班组具体
落实；
2）不需要另外的控制措施，应考虑投资效果更佳的解决方案或不增加额外成本的改
进措施，需要监视来确保控制措施得以维持现状，保留记录。
风险分级管控考核
公司各级组织应掌握和落实风险管控措施，并将管控措施落实情况纳入安全目标责任制考核内容，定
期考核管控措施落实效果，给予奖惩。
编制风险分级管控清单
在每一轮风险识别和风险评价后，编制包括全部特种设备风险点清单、作业过程风险点清单、风险分
级管控清单及风险评估记录表等，逐级汇总、评审和批准，并按规定及时更新。
风险告知警示与报告
实施安全风险公告制度
公司实施安全风险公告制度，在醒目位置和重点区域分别设置安全风险公告栏，较大以上风险应制作
岗位安全风险告知卡，标明主要安全风险、可能引发事故隐患类别、事故后果、管控措施、应急措施及报
告方式等内容。对存在重大安全风险的工作场所和岗位，要设置明显警示标志，并强化危险源监测和预
警。
风险告知可采用但不限于以下的方式进行：
a） 制作并发放风险告知卡；
b） 编制并发放风险告知手册；
c） 根据已识别出的风险和相应的控制措施，组织对内、外部相关方人员进行培训教育；
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74
文件编号：××××
d） 在涉及重大风险的位置或区域设置风险公告栏、风险警示牌；
e） 制作安全风险四色分布图，将生产设施、作业场所等区域存在的不同等级风险，使用红、橙、
黄、蓝四种颜色，标示在总平面布置图或地理坐标图中。
f） 对存有较大以上安全风险的场所、设备设施，设立安全警示标志，其中对存在重大风险的重点
区域或设备设施应增设公告牌。
g） 适时对安全风险四色分布图、岗位安全风险告知卡、较大以上安全风险公示牌、重大安全风险
公告栏及其他安全风险警示标识进行检查和维护，确保其完好有效。
风险报告
设备部负责把特种设备重大风险清单按照职责范围报告市场监管部门，工业企业还应将涉及省应急管
理部门等公布的较大以上安全风险按《江苏省工业企业安全生产风险报告规定》（江苏省人民政府令第
140 号）进行上报。
监督检查
设备部负责特种设备安全风险分级管控的监督和检查，监督和检查形式包括常规检查、监控已知的风
险、定期或不定期检查。定期或不定期检查都应被列入风险控制计划。监督和检查内容包括:
a） 监测事件,分析变化及其趋势；
b） 发现内部和外部环境信息的变化,包括风险本身的变化、可能导致的风险控制措施及其实施优先
次序的改变；
c） 监督并记录风险控制揩施实施后的剩余风险；
d） 对照风险控制计划,检查工作进度与计划的偏差；
e） 报告关于风险水平、风险控制措施和风险管理制度的遵循情况。
沟通和记录
设备部及相关生产部门应结合风险评价的结果将制定的风险控制措施告知相关人员。对相关员工进行
风险分级和管控措施培训，使其掌握本岗位的风险包含设备的风险等级、风险源的风险等级、所需管控措
施、责任部门、责任人等信息。
设备部应完整保存体现风险分级管控过程的记录资料，并分类建档管理，应包括风险分级管控制度、
风险点清单、作业过程风险清单、风险分级管控清单以及风险评估表等风险分级管控内容。涉及重大风险
时，其风险分级管控过程记录应单独建档管理。
持续改进
特种设备管理负责人每年至少对风险分级管控体系进行一次系统性评审或更新。评审应当根据新技
术、新工艺、新材料、新设备等适时开展危险源辨识和风险评价，并对评审结果进行公示或公布。
设备部应主动根据以下情况变化对风险管控的影响，及时针对变化范围开展风险分析，及时更新完善
风险信息。
a） 法规、标准等增减、修订变化所引起风险程度的改变；
b） 发生事故后，有对事故、事件或其他信息的新认识，对相关危险源的再评价
c） 组织机构发生重大调整；
d） 补充新辨识出的危险源评价；
e） 风险程度变化后，需要对风险控制措施的调整。
5 管理流程
特种设备风险分级管控流程图（示例）
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文件编号：××××
管理流程 责任部门/人员 记录文档
设备部
人力资源部
生产部、车间
特种设备安全负责人
设备部
特种设备安全管理员
特种设备作业人员
特种设备安全负责人
设备部
相关部门
特种设备安全负责人
设备部
相关部门
【特种设备风险点清单】
【特种设备作业过程风险点
清单】、【特种设备风险评
估记录表（SCL+LS）】、
【特种设备作业活动风险评
估记录表（JHA+LEC）】、
【风险分级管控清单】
【安全风险公告栏】
【岗位安全风险告知卡】）
【安全风险四色分布图】
6 记录文档
1) 【设备风险点清单】
2) 【作业过程风险点清单】
3) 【特种设备风险评估及分级管控记录表（SCL+LS）】
4) 【特种设备作业活动风险评估及分级管控记录表 （JHA+LEC）】
5) 【安全风险公告栏】
6) 【岗位安全风险告知卡】
7) 【特种设备安全风险告知牌】
8) 【特种设备安全风险四色分布图】
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文件编号：××××
（十六） 特种设备隐患排查治理制度
1 目的
为贯彻落实《特种设备安全法》、市场监管总局《关于进一步加强特种设备安全风险分级管控和隐患
排查治理双重预防工作的意见》（国市监特设〔2020〕198 号）、TSG08-2017《特种设备使用管理规则》
及 DB 32/T 4087-2021《特种设备隐患排查治理工作规范》要求，依据特种设备双重预防机制建设要求，制
定本制度。
2 适用范围
本制度规定了公司隐患排查治理工作的基本要求、工作流程、计划制定、隐患排查、隐患分类分级、
隐患治理、验收与评估、沟通和记录、持续改进。适用于特种设备隐患排查治理的工作与实施。
3 职责
设备部
作为隐患排查治理部门，公司内负责对特种设备隐患进行排查、跟踪、治理、验收并保障特种设备安
全。
人力资源部
负责隐患排查治理人员管理与培训。
相关部门
负责本部门特种设备隐患排查和治理。
公司主要负责人
1) 作为公司隐患排查治理体系建设的第一责任人，保证隐患排查治理的资源投入
2) 全面负责公司特种设备隐患排查治理工作。
特种设备安全管理负责人
在隐患排查治理负责人的领导下，具体落实本单位特种设备隐患排查治理工作的人员，并提出处理意
见。
特种设备安全管理员
负责督促落实公司隐患排查治理工作。
特种设备作业人员
负责职责范围内的隐患排查治理工作，发现事故隐患，应当立即采取紧急措施，并按照规定向特种设
备安全管理人员和单位有关负责人报告。
4 管理要求
总则
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77
文件编号：××××
1) 公司是特种设备隐患排查治理的责任主体，应当按照相关安全生产法律法规、规章、安全技术规范
和标准，建立、实施、保持和持续改进包括隐患排查、隐患治理等安全管理制度，明确单位负责
人、部门（车间）负责人、班组负责人和具体岗位从业人员的事故隐患排查治理责任范围，并予以
落实。
2) 按照 DB32/T4088 建立符合要求的实施机构。隐患排查治理应遵循分级负责、重在治理的原则。从
事特种设备相关从业人员到公司主要负责人，都应当参与隐患排查治理。
3) 制定特种设备培训计划，分层次、分阶段组织相关员工，特别是隐患排查治理相关人员、特种设备
安全管理员、特种设备作业人员，开展特种设备隐患排查治理要求、程序、方法培训，保留培训记
录并对培训效果进行评价。
计划制定
1) 依据确定的风险控制措施和安全管理要求，编制隐患排查项目清单。隐患排查项目清单至少包括设
备、管理、人员、环境等方面的内容。
2) 根据安全生产和特种设备法律、法规、安全技术规范的要求，结合本单位实际情况，按年度制定隐
患排查计划，隐患排查计划应至少包括以下要求：隐患排查内容、排查周期、排查人员、排查时
间、排查要求等。
3) 隐患排查计划的变更以书面形式经隐患排查治理责任人批准后方可实施。（参见附件 13）
隐患排查
结合特种设备使用的要求和特点，可采用综合检查、日常检查、定期检查、专项检查、季节性检
查、节假日检查、重点时段检查、专家诊断性检查、事故类比检查等不同方式进行隐患排查，隐患
排查应从设备、管理、人员、环境等方面进行。
1) 排查类型
a. 排查类型主要包括日常排查、定期排查、专项排查、重点时段隐患排查、专家诊断性排查和事故
类比排查等。
b. 日常排查是指班组、特种设备作业人员的交接班检查和班中巡回检查，以及装置领导和特种设备
安全管理员的日常性检查。日常排查要加强对承压设备的本体及其安全附件、装卸附件、安全保
护装置、测量控制装置、附属仪器仪表等，机电类设备的主要结构、主要受力构件、主要受压构
件、安全附件、安全保护装置的检查和巡查。
c. 定期排查是指公司按照有关设备的安全技术规范的要求，根据所使用特种设备的类别、品种和特
性进行的定期自行检查。如：压力容器的月度检查和年度检查，移动式压力容器的安全管理员组
织的每月一次的检查，在用厂内专用机动车辆公司至少每月进行一次的自行检查，每年进行一次
的全面检查；应结合电梯半月、季度、半年、年度维保工作，进行隐患排查。
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d. 专项排查主要是根据本公司的风险情况，对公司内的公众聚集场所使用的特种设备，以及对本单
位易发生较大影响事故的快开门压力容器、涉氨制冷压力容器压力管道、有限空间作业中起重机
械、粉尘防爆环境中的电梯和起重机械等设备、作业和管理活动进行的专项隐患排查。
e. 重点时段隐患排查主要是指政府重大活动或法定节假日前对设备安全状况、安全管理情况、应急
预案情况等进行检查，特别对各级管理人员、检修队伍的值班安排和安全措施、应急预案的落实
情况等进行重点检查；
f. 专家诊断性排查是指技术力量不足或安全生产管理经验欠缺的企业委托专家排查隐患；
g. 事故类比排查是对企业内和同类企业发生特种设备事故后的举一反三的安全检查。
2) 排查要求
根据安全生产和特种设备法律法规要求和特种设备风险管控情况，结合设备特点开展隐患排查工
作，隐患排查应做到全面覆盖、责任到人，日常排查和定期排查相结合，专项排查与定期排查相结
合，日常排查与专家诊断性排查相结合。
3) 组织级别
公司根据自身组织架构确定不同的排查组织级别和频次。排查组织级别一般包括公司级、部门级、
车间级、班组级，也可结合本单位机构设置情况对组织级别进行调整。
a. 日常排查的组织级别为班组级、岗位级，特种设备作业人员参加；
b. 专项排查的组织级别为部门级，按照设备类别划分，特种设备安全管理员参加;
c. 定期排查的组织为部门级、车间（装置）级，按照设备类别划分，特种设备安全管理员参加；
d. 重点时段排查、专家诊断性检查、事故类比排查的组织级别为公司级、车间（装置）级，特种设
备安全管理负责人参加。
4) 排查周期
应当根据安全生产和特种设备法律、法规，以及相应特种设备安全技术规范和标准的要求，结合公
司所使用特种设备的类别、品种和特性，确定专项、定期、日常等隐患排查类型的周期。具体包
括：
a. 日常排查周期根据设备特性、风险分级管控相关内容和各公司实际情况确定。如：移动式压力容
器每次出车前、停车后和装卸前后的检查；厂内专用机动车辆在每日投入使用前，公司应当按照
使用维护保养说明的要求进行试运行检查；
b. 定期排查周期结合设备特性、风险分级管控相关内容和单位实际情况确定，其时间不能少于有关
安全技术规范的规定和产品使用维护保养说明的要求。如：公司应当每月对所使用的压力容器至
少进行一次月度检查，一年进行一次年度检查等；
c. 专项排查由特种设备安全管理负责人组织由特种设备安全管理员、工艺、设备、电气、仪表等专
业技术人员、特种设备作业人员参加，不定期进行；
d. 重点时段排查应在重大活动及节假日前进行一次隐患排查，如：元旦、春节前的隐患排查；
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e. 当获知同类企业发生伤亡及爆炸、泄漏、火灾、倾覆等事故时，应举一反三，及时进行事故类比
排查；
f. 公司在进行安全生产隐患排查时，也应当将特种设备隐患排查纳入其中。
5) 确定排查项目
实施隐患排查前，应根据排查类型、人员数量、时间安排和季节特点，在排查项目清单中确定具体
排查项目，结合相关法律法规、安全技术规范、标准形成各种排查类型的隐患排查清单,由各组织
级别按照排查计划定期进行隐患排查。
a. 特种设备隐患排查要求应按照法律、法规、安全技术规范、规程和相关文件要求执行。
b. 相关方排查出的特种设备隐患统一纳入公司特种设备隐患管理。
6) 隐患排查方法
① （1）设备类隐患排查方法
设备类隐患排查是按照特种设备种类或类别，根据法律、法规、安全技术规范要求，对特种设
备运行过程、运行环境、设备本体中存在的隐患进行排查。具体方法见表 1。
表 1：设备类隐患排查方法
① 管理类隐患排查方法
管理类隐患排查是对公司安全管理体系、管理制度及使用管理水平等方面进行排查，具体方法
见表 2。
表 2 管理类隐患排查方法
序号 排查方法
1 各岗位责任人员日常检查
2 内部审查及专项安全活动
3 专项整治
4 特种设备监管部门的监督抽查
5 检验机构的法定检验
6
举报投诉、公司所在地的乡镇（街道）、村组（社区）报告、新
闻媒体披露
序号 设备种类（类别） 排查方法
1 锅炉 维护保养、定期自行检查、月度检查和定期检验。
2 压力容器 维护保养、日常检查、月度检查、年度检查和定期检验。
3 压力管道
维护保养、日常检查、年度检查和全面检验（定期检
验）。
4 电梯 维护保养、自行检查和定期检验。
5 起重机械 日常检查、定期自行检查、特殊检查和定期检验。
6 场（厂）内专用机动车辆 日常检查、自行检查、维护保养、全面检查和定期检验。
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7 国家规定的其他检查
① 人员类隐患排查方法
人员类隐患排查是对公司各岗位责任人员资质、安全知识掌握程度、操作技能等方面进行检查，
具体方法见表 3。
表 3 人员类隐患排查方法
序号 排查方法
1 日常工作及检查
2 内部审查
3 特种设备监管部门的监督抽查
4 节日前检查
5 重大活动期间检查
① 环境类隐患排查方法
环境类隐患排查是对特种设备使用环境对其使用条件及影响程度进行排查，具体方法见表 4。
表 4 环境类隐患排查方法
序号 排查方法
1 日常工作及检查
2 专项整治及专项检查
3 特种设备监管部门的监督抽查
4
举报投诉、公司所在地的乡镇（街道）、村组（社区）报告、新
闻媒体披露
5 综合检查
6 定期检验、试运行前检查、月度检查、年度检查
隐患分类分级
特种设备隐患分类分级参照 T/CPASE GT 008 要求进行。特种设备事故隐患根据《特种设备安全法》
和《特种设备安全监察条例》等法律法规要求实施分类分级管理。
① 隐患分类
按隐患产生的原因分为管理隐患、人员隐患、设备隐患、环境隐患四个类别：
a. 公司特种设备管理和管理职责缺失所产生的隐患为管理隐患；
b. 在特种设备相关生产活动中，由人员自身或人为因素所产生的隐患为人员隐患；
c. 特种设备及其安全附件缺陷所产生的隐患为设备隐患；
d. 特种设备作业环境引发的缺陷所产生的隐患为环境隐患。
① 隐患分级
按隐患严重程度分为严重事故隐患、较大事故隐患、一般事故隐患 3 个级别。
1) 严重事故隐患
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存在下列情况之一的为严重隐患：
a. 违反特种设备法律、法规，应依法责令改正并处罚款的行为。
b. 违反特种设备安全技术规范及相关标准，可能导致重大和特别重大事故的隐患。
c. 风险管控缺失、失效，可能导致重大和特别重大事故的隐患。
d. 危害和整改难度较大，应当全部或者局部停产停业，并经过一定时间整改治理方能排除的隐
患。
e. 因外部因素影响致使公司自身难以排除的隐患。
2) 较大事故隐患存在下列情况之一的为较大事故隐患：
a. 违反特种设备法律、法规，特种设备安全监管部门依法责令限期改正，逾期未改的，责令停
产停业整顿并处罚款行为。
b. 违反特种设备安全技术规范及相关标准，可能导致较大事故的隐患。
c. 风险管控缺失或失效，可能导致较大事故的隐患。
3) 一般事故隐患
除上述严重、较大隐患外的其他特种设备事故隐患均为一般事故隐患，包括但不限于以下情况:
a. 违反公司内部管理制度的行为或状态。
b. 风险易于管控，整改难度较小，发现后能够立即整改排除的隐患。
① 隐患分级原则
公司在确定隐患分级时应遵循以下原则：
1) 公众聚集场所的隐患，应根据实际情况适当提高隐患级别；
2) 对于可能造成环境危害的隐患，应根据实际情况适当提高隐患级别；
3) 对油气管道隐患，其隐患分级还应符合 GB/T 34346 等的要求；
4) 特种设备公司可以根据本单位实际情况提高隐患级别，但不能降低本标准规定的隐患级别。
① 建立特种设备隐患排查目录
公司按照上述原则确定排查出的隐患级别，及时建立《特种设备隐患排查治理台账》。
1) 特种设备严重事故隐患、较大事故隐患目录及其分类分级分别见表 2、表 3。
2) 特种设备一般事故隐患目录由公司结合本单位安全管理和风险管控要求自行建立并逐步完善。
表 2 特种设备严重事故隐患
序号 隐患类别 隐患目录
1 在用的特种设备是未取得许可进行设计、制造、安装、改造、重大修理的
2
在用的特种设备是未经检验或检验不合格的（使用资料不符合安全技术规范导致检
验不合格的电梯除外）
3 在用的特种设备是国家明令淘汰的
4 在用的特种设备是已经报废的
5 在用特种设备存在必须停用修理的超标缺陷
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6
特种设备存在严重事故隐患无改造、修理价值，或者达到安全技术规范规定的其他
报废条件，未依法履行报废义务，并办理使用登记证书注销手续的
7 在用特种设备超过规定参数、使用范围使用的
8
特种设备或者其主要部件不符合安全技术规范，包括安全附件、安全保护装置等缺
少、失效或失灵
9
将非承压锅炉、非压力容器作为承压锅炉、压力容器使用或热水锅炉改为蒸汽锅炉
使用的
10
设备类
（S）
在用特种设备是已被召回的（含生产单位主动召回、政府相关部门强制召回）
11
特种设备出现故障或者发生异常情况，未对其进行全面检查、消除事故隐患，继续
使用的
12 使用被责令整改而未予整改的特种设备
13 特种设备发生事故不予报告而继续使用的
14 未经许可，擅自从事移动式压力容器或者气瓶充装活动的
15 对不符合安全技术规范要求的移动式压力容器和气瓶进行充装的
16 气瓶、移动式压力容器充装单位未按照规定实施充装前后检查的
17
管理类
（G）
电梯公司委托不具备资质的单位承担电梯维护保养工作的
注：
1. 由环境因素导致的上述隐患也可归为环境类隐患；
2. 其他环境类隐患的目录和级别，可由公司、监管部门根据其危害程度确定。
表 3 特种设备较大事故隐患
序号 隐患类别 隐 患 目 录
1 气瓶、移动式压力容器充装用计量器具的选型、规格及检定不符合有关安全技术规范
及相应标准规定
2
设备类
（S） 电梯轿厢的装修不符合电梯安全技术规范及相关标准要求
3 在用特种设备未按照规定办理使用登记
4 未建立特种设备安全技术档案或者安全技术档案不符合规定要求
5 未配备特种设备安全管理负责人；未建立岗位责任、隐患治理等管理制度和操作规
程；未制定
特种设备事故应急专项预案，并定期进行应急演练
6 未依法设置特种设备使用标志
7 未对使用的特种设备进行经常性维护保养和定期自行检查，或者未对使用的特种设备
的安全附
件、安全保护装置等进行定期校验、检修，并作出记录
8 未按照安全技术规范的要求及时申报并接受检验
9 特种设备运营公司未按规定设置特种设备安全管理机构，配备专职或兼职的特种设备
安全
管理人员
10 气瓶、移动式压力容器充装前后检查无记录
11
管理类
（G）
客运索道、大型游乐设施每日投入使用前，未进行试运行和例行安全检查，未对安全
附件和安
全保护装置进行检查确认
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排查结果记录：各相关层级的组织部门和单位对照确定的排查项目清单进行隐患排查并保留记录，特
种设备隐患排查记录表参见附件 13。
隐患治理
1) 隐患治理实行分级治理、分类实施的原则，做到方法科学、资金到位、及时有效、责任到人、按时
完成。
2) 发现隐患后应及时制定治理方案，落实责任人，明确治理时间，及时消除隐患，并做好治理记录；
治理方案应包括目标和任务、方法和措施、经费和物资、机构和人员、时限和要求、应急预案等。
3) 在隐患治理过程中，应采取必要的监控和应急措施，防止事故发生。隐患排除前或者排除过程中无
法保证安全的，应从危险区域内撤出作业人员，并疏散可能危及的其他人员，设置警戒标志，暂时
停产停业或者停止使用。
4) 对于公司没有能力治理或治理达不到要求的隐患，应及时报告上级部门处理或上报当地监管部门采
取包括停用在内的相关措施。特种设备隐患治理记录表式见附件 13。
验收与评估
1) 隐患治理完成后，公司特种设备安全管理部门应组织相关人员对治理情况进行验收与评估，实现闭
环管理。
2) 严重事故隐患治理工作结束后，公司特种设备安全管理部门应当组织对治理情况的复查。
监督检查
1) 公司特种设备安全管理部门是隐患排查治理监督和检查的责任主体。
监督和检查形式包括常规检查、定期或不定期检查。定期或不定期检查等。
沟通和记录
1) 公司应主动更新隐患排查治理的范围、隐患等级和类别、隐患排查治理要求、隐患信息等内容，包
括：
a. 法律、法规、安全技术规范、标准等变化或更新；
b. 政府规范性文件提出新要求；
12 未将电梯、客运索道、大型游乐设施、机械式停车设备等的安全使用说明、安全注意
事项和警
示标志置于易于为使用者注意的显著位置
13 未按照安全技术规范的要求进行锅炉水（介）质处理
14 对安全状况等级为 3 级压力管道、4 级固定式压力容器和检验结论为基本符合要求的
锅炉未制
定监控措施或措施不到位仍在使用
15 特种设备管理人员、作业人员等无证上岗
16 特种设备管理人员、作业人员未经安全教育和技能培训
17
人员类
（R）
管理人员、作业人员违反操作规程
注：
由环境因素导致的上述隐患也可归为环境类隐患；
其他环境类隐患的目录和级别，可由公司、监管部门根据其危害程度确定。
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c. 公司组织机构及安全管理机构发生变化；
d. 公司工艺发生变化、设备设施增减、使用原辅材料变化等；
e. 公司自身提出更高要求；
f. 事故事件、紧急情况或应急预案演练结果反馈的需求；
g. 其它情形。
2) 公司应建立良好的内部和外部沟通机制，有效传递信息，提高隐患排查治理效果。
3) 隐患排查治理信息化工作应使用双重预防机制信息化平台，实现对隐患排查治理情况报送。
4) 隐患排查治理记录应完整有效且可追溯。隐患排查记录表式、隐患治理记录表式、隐患排查治理台
账表式、隐患排查治理年度统计表表式参见附件 13.
5) 公司在隐患排查治理过程中，应建立隐患排查治理档案，档案有效期应不低于 6 年。档案应至少包
括以下内容：
a. 隐患排查治理年度工作计划；
b. 特种设备隐患排查记录；
c. 特种设备隐患治理记录；
d. 特种设备隐患排查治理台账；
e. 特种设备隐患排查治理年度统计表；
f. 相关见证资料。
持续改进
1) 适时和定期对双重预防机制开展检查评审，以确保其持续适宜性、充分性和有效性，检查评审应包括
评价改进的可能性和对双重预防机制进行修改的需求，包括对双重预防目标和指标的修改需求。每年
评审至少 1 次，并保存评审记录。
2) 当现有风险控制措施不能使风险控制在可接受范围内时，应通过强化风险识别和分级管控，从
源头上避免和消除事故隐患，降低事故发生的可能性；另一方面，通过强化隐患排查，分析其特点规
律，相应查找风险识别的遗漏和缺失，查找风险管控措施的薄弱环节，进而完善风险分级管控制度。
当现有风险控制措施不能使风险控制在可接受范围内时，应通过强化风险识别和分级管控，从源头上
避免和消除事故隐患，降低事故发生的可能性；另一方面，通过强化隐患排查，分析其特点规律，相
应查找风险识别的遗漏和缺失，查找风险管控措施的薄弱环节，进而完善风险分级管控制度。
5 管理流程
特种设备隐患排查治理流程图（示例）
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6 记录文档
1) 【特种设备隐患排查年度计划】
2) 【特种设备隐患排查记录】
3) 【特种设备隐患治理记录】
4) 【特种设备隐患治理台账】
5) 【特种设备隐患排查治理年度统计表】
6) 【隐患排查治理监督检查表】
7) 【隐患排查治理年度评审或更新计划】
8) 【风险分级管控年度评审或更新计划】
流程描述 责任部门/人员 记录文档
特种设备安全负责人
【特种设备隐患排查治理年度工
作计划】
设备可靠性部门
特种设备安全负责人
设备可靠性部门 【特种设备隐患排查记录表】
相关部门
安全员
特种设备安全负责人 【特种设备隐患排查记录表】
设备可靠性部门
相关部门
特种设备安全负责人 【特种设备隐患排查记录表】
设备可靠性部门
相关部门
特种设备安全负责人
设备可靠性部门 【特种设备隐患排查记录表】
相关部门
特种设备安全负责人 【特种设备隐患排查治理台账】
设备可靠性部门
相关部门 【特种设备隐患治理记录】
特种设备安全负责人
设备可靠性部门
【特种设备隐患排查治理监督检
查表】
相关部门
设备可靠性部门
【风险分级管控年度评审或更新
计划】
相关部门
【特种设备隐患排查治理年度统
计表】
Y
计划制定
隐患排查
隐患治理
隐患分类分级
发现
隐患
结束
特种设
备隐患
验收与
评估
N
按
照
其
他
要
求
处
理
不
符
合
N
Y
符
合
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文件编号：××××
五、特种设备安全操作规程
（一） 锅炉安全操作规程
1 目的
为规范、正确地科学操作锅炉及其相关的安全附件，确保其安全、平稳地运行，特制定本安全操作规
程。
2 适用范围
适用于 HRB 蒸汽锅炉（B 级蒸汽锅炉）、CPN 有机废气焚烧炉（B 级蒸汽锅炉）。
3 职责
作业人员
1) 了解工艺流程和锅炉性能及其操作参数，参加相关的专业培训和锅炉安全的培训。
2) 上岗前要取得相应的《特种设备安全管理和作业人员证》（项目代号 G1、G3）方可操作。
3) 遵守生产标准操作程序（SOP），严格控制工艺参数，确保锅炉操作运行平稳.
4) 在锅炉运行期间定期现场巡回检查，明确检查内容、路线和记录。
5) 定期对水（介）质进行化验分析：
法定检验：新安装的锅炉应当结合锅炉安装监督检验进行水汽质量检验，投入运行后的工业锅炉每
半年至少进行 1 次水汽质量检验（连续两次合格的，每年 1 次）。采用锅外水处理方式蒸发量大于等于
1t/h 的蒸汽锅炉，每年进行 1 次水处理系统运行检验，可以结合锅炉定期检验进行。
锅炉年度外部检验时，由检验机构对锅炉水质每年做一次分析；
CPN 锅炉装置每 4 小时对锅水和给水在线数据进行记录，包括给水 PH、电导率、溶解氧（浊度、
硬度、全铁、油在买表中），锅水 PH、电导率（全碱度、酚酞碱度再买表中）；实验室每 24 小时进行
一次监测记录，包括给水浊度、硬度、PH、铁、电导率、溶解氧，锅水全碱度、PH、溶解固形物、电
导率，湿渣的热灼减率（每星期一次）。
HRB 锅炉工作日期间由第三方纳尔科进行取样分析，包括给水 PH、电导率、铁、硅、浊度，锅水
PH、电导率、铁、硅、药剂浓度、全碱度。每 4 小时对锅水和给水在线数据进行记录，包括给水浊度、
硬度、PH 值溶解氧、全铁、电导率，锅水全碱度、PH 值、电导率。
6) 锅炉运行中，安全阀需要定期进行手动排放试验(25barg，实际未做)；TSG ZF001
7) 发现锅炉发生异常情况时，及时汇报，并立即响应，采取相应的应急措施。
特种设备安全管理员
1) 参与制定生产标准操作程序（SOP）和锅炉运行记录表。
2) 参与锅炉运行期间异常情况的诊断和应急措施的实施。
3) 编写锅炉培训资料和提供相应的培训。
4) 组织锅炉定期能效测试工作；
4 安全和警示
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文件编号：××××
1) 现场操作、巡检时须佩戴合适的个人保护装备（PPE），如防静电服、安全鞋、安全帽、防化
学品眼镜（Goggle）和手套等等。
2) 遵照对应的锅炉上《特种设备安全风险告知卡》进行风险识别和采取相应的预防措施。
5 操作要求
1. 穿戴合适的个人保护装备（PPE）。
2. 作业人员在运行前做好各种检查，按照规定的程序起动或运行，不得任意提高运行参数。
3. 运行中发现受压元件泄露、汽水质量恶化等情况，应立即停止运行。
4. 蒸汽锅炉有下列情况之一，应立即停止运行：
1) 锅炉水位低于水位表最低可见边缘；
2) 不断加大给水并且采取其他措施但是水位仍然继续下降；
3) 锅炉满水，水位超过最高可见水位，经过放水仍然不能见到水位；
4) 给水泵失效或者给水系统故障，不能向锅炉给水；
5) 水位表、安全阀或装设在汽空间的压力表全部失效；
6) 锅炉元（部）件受损坏，危机锅炉作业人员安全等。
5.定期排污在低负荷时进行，同时严格监控水位。
警 告
未经使用登记、检验或者检验不合格的锅炉禁止使用。
锅炉出现故障或者发生异常情况，未对其进行全面检查、消除事故隐患，禁止使用。
6 记录文档
1) 【特种设备周期性维护保养、检查记录表】
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（二） 压力容器安全操作规程
1 目的
为规范、正确地科学操作压力容器及其相关的安全附件，确保其安全、平稳地运行，特制定本安全操
作规程。
2 适用范围
公司在使用的所有压力容器，包括反应器、换热器、储存容器、分离器、移动式压力容器等。
3 职责
操作人员
1) 了解工艺流程和设备性能及其操作参数，参加相关的专业培训和特种设备安全培训。
2) 公司须持证操作的移动式压力容器充装，上岗前要取得相应的《特种设备安全管理和作业人员
证》（项目代号Ｒ２）方可操作。
3) 遵守生产标准操作程序（SOP），严格控制工艺参数，确保压力容器操作运行平稳。
4) 在压力容器运行期间定期现场巡回检查。
5) 发现压力容器发生异常情况时，及时汇报，并立即响应，采取相应的应急措施。
特种设备安全管理员
1) 参与制定生产标准操作程序（SOP）和压力容器运行记录表。
2) 参与压力容器运行期间异常情况的诊断和应急措施的实施。
3) 编写压力容器培训资料和提供相应的培训。
4 安全和警示
1) 现场操作压力容器须佩戴合适的个人保护装备（PPE），如防静电服、安全鞋、安全帽、防化
学品眼镜（Goggle）和手套等等。
2) 运行前检查和打通压力容器工艺管线，关闭排料阀，防止系统超温、超压、物料泄漏等。
3) 压力容器运行中的排料、排气、排凝等操作时，须遵守工艺操作标准程序或编写工作前计划，
进行风险评估和采取相应的预防措施，包括工程控制、变更管理（MOC）、操作培训和合适的
个人保护装备（PPE）。
4) 遵照对应的压力容器上《特种设备安全风险告知卡》进行风险识别和采取相应的预防措施。
5 操作要求
1) 穿戴合适的个体防护装备（PPE）。
2) 检查现场压力容器及其相连的压力管道、紧固件、压力表、计量仪表、保温、防腐、安全附件
如安全阀、爆破片的机械完整性（MI），包括设备本体、安全附件完整性及其安装的合规性。
3) 遵循工艺要求和标准操作程序（SOP），关闭排料阀，依次逐步打开相应的泵和阀门向压力容
器进料进气。
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4) 控制进料进气量，通过泵和阀门开度和工艺连锁等控制进料速率、反应速率、温升速率、压升
降速率和液位等。
5) 监控压力容器各项操作参数变化，控制在安全操作范围（SOL）内。
6) 巡检现场压力容器运行状况，发现异常须立即汇报，特种设备安全管理员及时参与故障诊断，
和生产一起响应和处理。
7) 遵循工艺操作标准程序（SOP），须排凝、排气、排油、清堵清垢，规范作业，做好安全防
护、做好收集，防止污染。
8) 更新压力容器安全使用操作程序。一旦压力容器在缺陷修理后需要降级使用的，特种设备安全
管理员及时跟生产和工艺技术人员一起评估和更新压力容器安全操作程序等变更（MOC）。生
产操作人员接受培训认证后方可上岗作业。
9) 记录压力容器相关的工艺操作参数、异常状况和处理措施等。
10) 沟通当班生产状况，包括压力容器运行状况和相关注意事项。确保在交接班时，准确传达给下
一班组。
警 告
未经使用登记、检验或者检验不合格的压力容器禁止使用。
非规范性操作如进料过快易造成压力容器超温、超压、结垢、泄漏及其安全附件失效，引起
着火、爆炸和环境污染，压力容器机械性能下降、材料裂变、蠕变、变形、破裂。
特种设备压力容器异常情况如异响、偏震、泄漏、腐蚀、变形、压瘪、失稳、超温、超压和
安全附件、仪表阀、温度计、液位计、压力表等失效。
6 记录
1) 【特种设备周期性维护保养、检查记录表】
2) 【生产装置标准操作程序（SOP）】
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（三） 压力管道操作规程
1 目的
为规范的管理压力管道，确保其安全、平稳地运行，特制定本安全操作规程。
2 适用范围
公司内的压力管道。
3 职责
操作人员
1) 了解工艺流程及其工艺指标，包括最高工作压力、最高工作温度或最低工作温度。
2) 了解管道操作方法，包括开、停车的操作方法和注意事项。
3) 参加相关的专业培训和特种设备安全培训。
4) 在压力管道运行期间定期巡回检查。
5) 发现压力管道泄露等异常情况时，及时汇报，并立即响应，采取相应的应急措施。
特种设备管理员
1) 参与制定生产标准操作程序（SOP）和压力管道运行记录表。
2) 参与压力管道运行期间异常情况的诊断和应急措施的实施。
3) 编写压力管道培训资料和提供相应的培训。
4 安全和警示
1) 现场操作压力管道须佩戴合适的个人保护装备（PPE），如防静电服、安全鞋、安全帽、防化
学品眼镜（Goggle）和手套等等。
2) 运行前检查和打通工艺管线，关闭排料阀，防止系统超温、超压、物料泄漏等。
3) 压力管道运行中的排料、排气、排凝等操作时，须遵守工艺操作标准程序或编写工作前计划，
进行风险评估和采取相应的预防措施，包括工程控制、变更管理（MOC）、操作培训和合适的
个人保护装备（PPE）。
4) 遵照对应的压力管道上《特种设备安全风险告知卡》进行风险识别和采取相应的预防措施。
5) 压力管道上应标注介质及流向、防烫和危险警示标识。
5 操作要求
1) 穿戴合适的个体防护装备（PPE）。
2) 确保现场压力管道及其安全附件要完整性、完好性。
3) 记录压力管道相关的工艺操作参数、异常状况和处理措施等。
4) 重大维修应当由有资格的安装单位进行施工（重大维修是指对管道不可机械拆卸部分受压元件
的维修，以及采用焊接方法更换管段及阀门、管子矫形、受压元件挖补与焊补、带压密封堵漏
等）。
5) 使用单位应定期自行检查，作出书面记录，至少保存 3 年。
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文件编号：××××
警 告
未经使用登记、检验或者检验不合格的压力管道禁止使用。
在用管道发生故障、异常情况，查明原因，消除隐患后，方可投入使用。
严禁超使用工况（超温、超压等）运行；
压力管道异常情况如异响、偏震、泄漏、腐蚀、变形、超温、超压和安全附件、仪表阀、温
度计、液位计、压力表等失效。
6 记录
1）【特种设备周期性维护保养、检查记录表】
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（四）电梯安全操作规程
1 目的
为规范、科学地操作电梯，确保其安全、平稳地运行，特制定本安全操作规程。
2 适用范围
公司在使用的 VAE/GUR 装置防爆电梯，COMP 装置载货电梯，ADM 行政楼杂货电梯。
3 职责
操作人员
1) 积极参加特种设备安全教育和安全技术培训。
2) 严格执行电梯安全操作规程，遵守特种设备安全及“双重预防”管理制度。
3) 熟悉本单位电梯的基本性能，熟练掌握电梯操作技能。
4) 按规定如实填写电梯运行记录。
5) 发现异常情况时应立即停止使用，并及时通知电梯安全管理人员和维护保养单位。
6) 配合维护保养工作，如实反映电梯运行状况。
7) 及时制止乘客的不安全行为。
8) 发生困人等紧急情况时，立即通知电梯安全管理人员或电梯维护保养单位进行施救，同时安抚乘
客耐心等待救援。
9) 参加事故应急救援预案的演练。
10) 积极参加电梯事故的救援，配合事故调查。
特种设备安全管理员
1) 确认维保单位资质和维保人员资质满足要求。
2) 负责电梯的安装、验收、使用登记、运行、定期检验、保养、维修、改造、停用报废等环节的日
常管理。
3) 负责建立电梯机械台帐和安全技术档案，制定特种设备安全管理制度、操作规程，设立运行、保
养、维修、事故记录管理档案。
4) 监督维护保养工作过程和质量，对维护保养记录签字确认。
5) 对电梯使用状况进行经常性检查，发现问题应当立即处理，情况紧急时，可以决定停止使用特种
设备并及时报告公司负责人。
6) 对出现故障或者发生异常情况，应当立即组织电梯事故应急救援和全面检查，消除事故隐患，配
合事故调查。
7) 制定特种设备事故应急措施和救援预案，并定期进行演练。
8) 发生困人等紧急情况时，立即通知电梯维护保养单位进行施救，同时采取相应措施组织救援。
9) 配合市场监管部门的安全监督检查和检验机构的定期检验。
10) 检查电梯安全注意事项、安全检验标志和警示标志，确保齐全清晰
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11) 妥善保管电梯层门、机房和电源钥匙。
12) 开展日常巡回检查，做好记录。
13) 发生特种设备事故，应立即采取应急措施，上报企业负责人，报告有关部门。
4 安全和警示
1) 装置区域操作电梯须佩戴合适的个人保护装备（PPE），如阻燃服、安全鞋、安全帽、安全眼镜
和手套等等。
2) 严禁用手扒动电梯轿门，进出轿厢时，不要在轿厢层轿门处逗留。
3) 禁止在电梯轿厢内蹦跳。
4) 电梯超载时不能乘坐，请快速退出。
5) 禁止易燃易爆或腐蚀性物品等危险品带入电梯轿厢。
6) 电梯所在区域发生火灾时，禁止乘坐电梯。
7) 文明乘梯，不要在电梯轿厢内吸烟、吐痰、乱扔杂物，爱护轿厢内设施，不要无故按动警铃按
钮。
8) 电梯困人是一种保护状态，没有危险。按照提示联系外界，耐心等待专业人员。
5 操作要求
1) 穿戴合适的个体防护装备（PPE）。
2) 开启厅门进入轿厢时，必须先检查轿厢所在位置，确认本层后，方可进入轿厢。
3) 电梯正式使用前，应先将电梯上下试运行数次，检查安全开关，刹车，厅轿门联锁，层楼指示
器，报警等，无异常现象方可投入使用。
4) 轿厢运载的物品不得超过电梯的额定载重量。
5) 运载的物品应尽可能稳妥地放在轿厢中间，避免在运行中倾倒。禁止采用开启轿厢顶部安全窗，
轿厢安全门的方法 装运超长物件。
6) 安全窗，安全门是电梯在运行途中发生故障或停电时，用来疏散乘客的重要设施。电梯正常运行
时，不准开启安全窗运超长物体。
7) 轿厢未停稳，不准打开轿门，严禁在厅门或轿门敞开的状况下，来检测速度正常行驶，更不得短
接厅门或轿门电气联锁作检修运行。
8) 电梯运行必须用手来操作按钮开关，不准用身体的其它部位或其它工具代替操纵；不得利用限位
开关，门锁开关控制轿厢运行。
9) 电梯运行中，不准突然改变运行方向，应先停车。
10) 电梯使用完毕后，应将轿厢停在基站，关闭厅门，做好日常使用状况记录。
11) 货物进出轿厢，必须保持门常开。
12) 使用电梯运送化学原料，严禁人员货物混乘。
13) 电梯出现故障，应停止运行，并及时通知维保人员进行修理，并做好运行故障处理记录。
14) 打扫机房设备卫生时，必须在专人监护下进行。
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15) 不得将电梯钥匙交给无证人员使用。
警 告
未建立电梯安全技术档案或者安全技术档案不符合规定要求，严禁使用；
未依法设置使用登记标志、定期检验标志的电梯，严禁使用；
电梯出现故障或者发生异常情况，未对其进行全面检查、消除事故隐患，严禁使用；
应当将定期检验标志和载重标识置于电梯内显著位置；
严禁轿厢运载的物品超过电梯的额定载重量；
严禁装运超长物件。
6 记录
1) 【电梯安全管理记录表】
2) 【特种设备周期性维护保养、检查记录表】
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（五）起重机械安全操作规程
1 目的
为规范、正确地科学操作起重机械，确保其安全、平稳地运行，特制定本安全操作规程。
2 适用范围
公司维修间在使用的桥式起重机（电动单梁起重机）。
3 职责
操作人员
1) 了解起重机械性能及其操作参数，提升重量必须在额定起重量以下，严禁超负荷工作;
2) 参加相关的专业培训和特种设备安全培训。
3) 严格执行起重机械安全操作规程，遵守特种设备安全及“双重预防”管理制度.
4) 熟练掌握各种常规的最基本安全操作技能：如“稳钩操作”、“物件翻身操作”、“吊钩逼近人员操
作”、“制动器失灵紧急操作”等。
5) 起重机械工作前，检查运行情况、限位、钢丝绳等，并将起重机范围内的所有闲杂人等清场，并
确认安全后，才可启动行车。
6) 起重机械使用完毕后，必须立即切断总开关，严禁静止时带电，并将挂钩停留在靠边的安全位
置。
7) 进行日常维护保养和自行检查，并进行记录。
8) 发现事故隐患或其他不安全因素立即向现场管理人员和单位有关负责人报告，当事故隐患或其他
不安全因素直接危机人身安全时，停止作业并且在采取可能的应急措施后撤离作业现场。
9) 发现起重机械发生故障情况时，及时向安全管理员汇报，立即维修，禁止带病工作。
10) 参加应急救援演练，掌握相应的基本救援技能。
特种设备安全管理员
1) 负责起重机械的安装、验收、使用登记、运行、定期检验、保养、维修、改造、停用报废等环节
的日常管理。
2) 组织建立起重机械台帐和安全技术档案。
3) 组织开展起重机经常性维护保养，定期自行检查。
4) 参与起重机械风险评估、分级管控和持续改进；
5) 对起重机械使用状况进行经常性检查，发现问题应当立即处理，情况紧急时，可以决定停止使用
特种设备并时报告公司负责人。
6) 对出现故障或者发生异常情况，应当立即组织进行全面检查，消除事故隐患。
7) 制定起重机械应急措施和救援预案，并定期进行演练。
8) 编制起重机定期检验计划并配合市场监管部门的安全监督检查和检验机构的定期检验。
9) 纠正和制止特种设备作业人员的违章行为。
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10) 发生特种设备事故，应立即采取应急措施，上报公司负责人。
4 安全和警示
1) 现场操作起重机械须佩戴合适的个人保护装备（PPE），如安全鞋、安全帽、安全眼镜和手套
等等。
2) 运行前检查行车吊具、钢丝绳、限位装置（开关）、紧（应）急停止开关等。
3) 运行中吊具下方禁止站人。
4) 遵照对应的起重机械上载重标识，提升重量必须在额定起重量以下。
5) 起吊重物运行时，吊物距地面距离不许超过 米。
6) 运行时，任何人发出停车信号均应立即停车。
7) 挂钩不载荷运行时应升至一人以上高度。
8) 不得在有载荷的情况下调整起升变幅机构的制动器。
9) 超过额定载荷时不吊。
10) 易燃易爆品不吊。（十不吊内容）
11) 带有棱角快口物件未垫好不吊。
12) 捆绑、吊挂不牢或不平衡可能引起吊物滑动时不吊。
13) 被吊物上有人或有浮置物时不吊。
14) 结构或零部件有影响安全工作的缺陷或损伤时不吊。
15) 歪拉斜吊重物时不吊。
5 操作要求
1) 穿戴合适的个体防护装备（PPE）。
2) 检查现场起重机械的机械完整性（MI），包括设备本体、吊具、钢丝绳等完整性及其安装的合规
性。
3) 控制起重机械移动速度，严禁载重快速移动。
4) 在吊装重物时，应始终避免冲击荷载或侧向荷载。
5) 使用吊带的情况下，须确保吊带的可靠性，注意起升高度应在可控范围，避免侧翻。
6) 巡检现场起重机运行状况，发现异常须立即汇报，特种设备安全管理员及时参与故障诊断并及时
消除故障和隐患。
7) 记录起重机械日常的使用状况、异常状况和处理措施等。
8) 必须保持钢丝绳卷绕正确，发生出槽、乱卷现象应及时下降理正后再起吊。
9) 所吊物品接近满载时，吊运前应检查制动器，起升 150~200mm 作静态制动，若可靠再升至离地
500mm 作降落动态制动，确认制动性能可靠再平稳起吊。
10) 吊物件时禁止从人头及设备上越过。
11) 操作人员必须用手柄开关来操纵，不可利用极限位置限制器来停车；严禁三机构同时动作。
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文件编号：××××
12) 工作中突然断电时应将所有的控制器手柄扳回零位，在重新工作前应检查起重机动作是否正
常。
13) 禁止起重机在运行中人员上下和一切的检查、维修工作；严禁随意跨越上下；不准将吊物长时
间吊挂在半空中。
14) 操作后应将吊钩升高到一定高度，大车停靠到指定位置，制动器手柄置于“零”位，切断电源。
警 告
未建立特种设备安全技术档案或者安全技术档案不符合规定要求，禁止使用。
未依法设置使用登记标志、定期检验标志的起重机械，禁止使用。
出现故障或者发生异常情况，未对其进行全面检查、消除事故隐患，禁止使用。
严禁超载使用；
严禁歪拉斜吊重物；
严禁吊物从人头及设备上越过；
严禁吊物上有人或有浮置物；
6 记录
1) 【特种设备周期性维护保养、检查记录表】
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（六）叉车安全操作规程
1 目的
为保证叉车驾驶员安全、准确、规范、有效地操作叉车，特制定本安全操作规程。
2 适用范围
在公司范围内进行叉车作业的所有叉车驾驶员。
3 职责
操作人员
1) 公司的叉车驾驶员，上岗前要取得相应的《特种设备安全管理和作业人员证》(项目代号：N1)和
公司内部厂车培训认证后方可操作。
2) 熟悉叉车机械结构和性能，参加相关的专业培训和特种设备安全培训，熟练掌握叉车驾驶技术。
3) 严格遵守叉车安全操作规程，确保叉车的安全使用。
4) 进行经常性维护保养、发现异常情况及时处理。
5) 每班作业前，须完成叉车使用前检查，禁止叉车带病作业。
6) 作业过程中发现事故隐患或其他不安全因素，应当采取紧急措施，并且按照规定、向相关管理人
员和单位有关负责人进行汇报。
使用部门
1) 确保叉车驾驶员完成装置内叉车安全培训、历史事故学习、厂内认证合格；
2) 使用合格的叉车驾驶员；
3) 使用检验、检查合格、符合排放标准的叉车；
4) 监督完成叉车的日常维护保养、自行检查和全面检查；
5) 完成叉车的日常维护保养记录的存档（≥5 年）；
6) 配备合格的叉车燃油装卸载，充电，停车的区域；
7) 保证叉车驾驶员严格遵守叉车安全操作规程，确保叉车的安全使用。
8) 保证叉车驾驶员不使用不合格的车辆进行装卸载，运输货物。
9) 作业过程中发现事故隐患或其他不安全因素，应当采取紧急措施，并且按照规定、向相关管理人
员和单位有关负责人进行汇报。
特种设备安全管理员
1) 负责叉车的选型、验收、使用登记、定期检验、保养、维修、改造、停用报废等环节的日常管
理。
2) 负责建立叉车台帐和安全技术档案，制定特种设备安全管理制度、操作规程，设立运行、保养、
维修、事故记录。
3) 监督叉车使用状况，进行经常性检查，发现问题应当立即处理，情况紧急时，可以决定停止使用
并及时报告企业负责人。
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4) 编写叉车操作培训资料和联系制造、服务商提供相应的培训。
5) 制定叉车事故应急措施和救援预案，并定期进行演练。
6) 对出现故障或者发生异常情况，应当立即组织进行全面检查，消除事故隐患。
7) 配合市场监管部门的安全监督检查和检验机构的定期检验。
8) 发生特种设备事故，应立即采取应急措施，上报公司负责人。
4 安全和警示
1) 现场叉车操作人员须佩戴合适的个人保护装备（PPE），至少佩戴：安全鞋、安全帽、安全带、
安全眼镜和手套。
2) 未经使用登记、检验或者检验不合格的叉车禁止使用。
3) 严禁将叉车停在紧急出口及消防设施旁边。
4) 作业期间，集中精力，行驶中禁止闲谈，谨慎驾驶，严禁酒后驾驶叉车。
5) 禁止驾驶叉车进行超载、超长、超高、载人运输作业。
6) 定期检查电解液，禁止使用明火照明来检查电池电解液。
7) 叉车必须随车配备灭火器，并确保其完整、有效。
8) 严禁疲劳驾驶和其它身体状态不适宜的情况下驾驶。
9) 禁止将货物升高做长距离行驶（货叉离地大于 500 毫米）。
10) 禁止用惯性溜、放、圆形或易滚动物品制动。
11) 禁止用货叉挑、翻栈板的方法卸货。
12) 禁止直接铲运危险品。
13) 禁止叉车带病作业。
5 操作要求
1) 穿戴合适的个体防护装备（PPE），上车后必须全程系好安全带。
2) 在叉车使用前，驾驶员必须进行使用前检查，确保叉车的完整性及安全性，具体的检查表格见附
件 12：特种设备管理台账。
3) 液压（气压）式制动的车辆，制动液压（气压）表必须达到安全方可起步。
4) 叉车在载物起步时，驾驶员应先确认所载货物平稳可靠。
5) 起步前应观察四周环境，确认附近无障碍物和人员作业时，先鸣笛（或灯光）后起步。
6) 空载行驶时货叉距地面 10-20CM，载货行驶时货叉离地高度 15-20CM，起升门架需后倾。
7) 行驶时，不得将货叉升得过高，进出作业现场或行驶途中，要注意上空有无障碍物刮撞，保持视
线畅通；卸货后应先降下起重架后行驶；
8) 如遇前面有人，应当按喇叭提示行人及采取避让措施。
9) 遇转弯、岔路口、进出车间、大门时需提前减速、鸣笛，禁止高速急转弯，避免车辆打滑及车
辆、货物倾翻。
10) 在厂房及仓库内，需按划定的叉车行驶路线进行行驶，需鸣笛以警示行人行车路线；
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11) 下坡时必须减速，禁止在坡道上转弯，也不应横跨坡道行驶。在载货下坡时尽量采用倒车下坡，
防止车辆，货物倾翻。
12) 厂内道路行驶速度不超过 15 公里/小时，仓库、厂房内或特定区域内行驶速度不超过 5 公里/小
时，严禁超速行驶。
13) 非特殊情况禁止载物行驶中急刹车；下坡时严禁熄火滑行。
14) 叉载物品时，应按需调整两插齿之间的距离，使两插齿负荷均衡，不得偏斜，物体的一面应贴靠
挡货架；小件货物应放在集物箱或困扎好，防止掉落。
15) 货叉在接近或撤离物品时，车速应缓慢平稳，注意车轮不得碾压物品下的卡板和垫木，不要刮碰
扶持物品的人员及周边设备、设施。
16) 叉货时，货叉应尽可能深地叉入载荷下面，还要注意货叉尖不能碰到其它货物或物件。应采用最
小的门架后倾来稳定载荷，以免载荷后向后滑动。放下载荷时可使门架少量前倾，以便于安放载
荷和抽出货叉。
17) 货叉在升降时，起重架应与地面垂直，不得使起重架前倾；
18) 载物时，货叉的起升、下降和门架的前、后倾操作应缓慢平稳；
19) 叉载货物应符合载荷中心曲线图，严禁超载、偏载；
20) 严禁停车后将货物悬于空中，卸货后应先降下货叉至正常的行驶位置后再行驶；
21) 禁止高速叉取货物和用叉头向坚硬物体碰撞。
22) 叉车叉物作业时，禁止人员站在货叉周围，以免货物倒塌伤人。
23) 后退倒车时应确保车后方及车身两侧没有人及障碍物，时刻注意后视镜，并有蜂鸣器或语音提示
行人倒车。
24) 载物高度不得遮挡驾驶员视线，当载物高度影响前行视线时，应倒车低速行驶。
25) 在进行物品的装卸过程中， 必须使用制动器制动叉车。
26) 不使用或驾驶员离开驾驶室 3 米范围，驾驶员应将货叉落地，关掉电源，排挡置于空挡、拉紧驻
车制动器并把钥匙拔下；
27) 在行驶过程中，严禁任何人上下车，货架上严禁站人。除驾驶员外严禁其他人员乘坐叉车；
28) 按照车辆制造商提供的保养要求，完成叉车的日常维护保养、自行检查和全面检查。【附件 12：
特种设备管理台账】
29) 禁止货叉上物品悬空时离开叉车，离开叉车前必须卸下货物或降下货叉架。
30) 禁止将叉车停放在斜坡、紧急通道、出入口、消防设施旁。
31) 停车制动手柄拉死或压下手刹开关。发动机熄火，停电，拔下钥匙。
32) 发动机熄火前，应使发动机怠速运转 2-3 分钟后熄火。 发动机熄火停车后，应拉紧制动手柄。
33) 低温季节（在零度以下），叉车应使用防冻液。
34) 将叉车冲洗擦拭干净，进行日常例行保养后，停放车库或指定地点。
35) 安装有尾气净化装置的叉车，其尾气净化装置须定期进行清理。
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文件编号：××××
警 告
严禁无证上岗；
严禁酒驾
严禁货叉站人。
严禁叉车载人运行。
严禁超载
严禁超速行驶
严禁防爆区域内使用非防爆叉车
6 记录
1) 【特种设备管理台账】
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（七）观光车安全操作规程
1 目的
为保证观光车驾驶员安全、准确、规范、有效地操作观光车，特制定本安全操作规程。
2 适用范围
在公司范围内进行叉车作业的所有观光车驾驶员。
3 职责
操作人员
1) 公司的观光车驾驶员，上岗前要取得相应的《特种设备安全管理和作业人员证》（项目代号：N2）
和公司内部培训认证后方可操作。
2) 熟悉观光车机械结构和性能，参加相关的专业培训和特种设备安全培训，熟练掌握观光车驾驶技
术。
3) 严格遵守观光车安全操作规程，确保观光车的安全使用。
4) 进行经常性维护保养、发现异常情况及时处理。
5) 每班作业前，须完成观光车使用前检查，禁止观光车带病作业。
6) 作业过程中发现事故隐患或其他不安全因素，应当采取紧急措施，并且按照规定、向相关管理人员
和单位有关负责人进行汇报。
特种设备安全管理员
1) 制定观光车安全操作规程和观光车使用前检查表。
2) 参与观光车运行期间异常情况的诊断和应急措施的实施。
3) 编写观光车操作培训资料和联系制造、服务商提供相应的培训。
4) 参与观光车及操作人员的事故调查并提出合理化建议。
4 安全和警示
1) 现场观光车操作人员须佩戴合适的个人保护装备（PPE），最少需要：安全鞋、安全帽、安全带、
安全眼镜和手套。
2) 未经使用登记、检验或者检验不合格的观光车禁止使用。
3) 严禁将观光车停在紧急出口及消防设施旁边。
4) 严禁疲劳驾驶和其它身体状态不适宜的情况下驾驶。
5) 禁止观光车带病作业。
5 操作要求
1) 穿戴合适的个体防护装备（PPE），上车后必须全程系好安全带。
2) 每个座位上应当配备安全保护装置（安全带加扶手）。
3) 观光车侧面的乘客上下车出入口处应设置护链或护栏。
4) 作业期间，集中精力，谨慎驾驶，严禁酒后驾驶观光车。
A 版 0 次修订特种设备安全管理手册
××年××月××日发布 江苏××××化学有限公司 ××年××月××日实施
103
文件编号：××××
5) 定期检查电解液，禁止使用明火照明来检查电池电解液。
6) 观光车必须随车配备灭火器，并确保其完整、有效。
7) 在观光车使用前，驾驶员必须进行使用前检查，确保观光车的完整性及安全性，具体的检查表格见
附件 12：特种设备管理台账。
8) 起步前应观察四周环境，确认附近无障碍物和人员作业时，鸣笛后起步。
9) 如遇前面有人，应当鸣笛提示行人及采取避让措施。
10) 遇转弯、岔路口、进出车间、大门时需提前减速、鸣笛，禁止高速急转弯，避免车辆打滑及车辆
倾翻。
11) 下坡时必须减速，禁止在坡道上转弯，也不应横跨坡道行驶。
12) 厂内道路行驶速度不超过 15 公里/小时，仓库、厂房内或特定区域内行驶速度不超过 5 公里/小时，
严禁超速行驶。
13) 后退倒车时应确保车后方及车身两侧没有人及障碍物，时刻注意后视镜，并有蜂鸣器或语音提示
行人倒车。
14) 在行驶过程中，严禁任何人上下车。
15) 按照车辆制造商提供的保养要求，完成观光车的日常维护保养、自行检查和全面检查。
16) 禁止将观光车停放在斜坡、紧急通道、出入口、消防设施旁。
17) 拉起停车制动手柄，停电，拔下钥匙。
18) 将观光车冲洗擦拭干净，进行日常例行保养后，停放车库或指定地点。
19) 日常维护保养记录需要最少保存 5 年。
警 告
严禁无证驾驶
严禁酒驾
严禁超载、超速严禁
严禁在防爆区域内使用观光车。
严禁载人观光车进行载货作业。
6 记录
1) 【特种设备管理台账】
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（八） 气瓶使用安全操作规程
1 目的
为规范公司内气瓶的安全使用和操作，有效保障公司安全生产的正常秩序，依国家特种设备安全
技术规范 TSG 08-2017《特种设备使用管理规则》和 TSG 23—2021《气瓶安全技术规程》，特制定本
安全操作规程。
2 适用范围
本程序适用于进入公司所有的（瓶装气体）气瓶和集束气瓶装置，包含所有生产部、EHSA 部、质
量部和维修部使用的气瓶，包含所有承包商临时带入公司(南京)工厂的气瓶；
公司符合《气瓶安全技术规程》所规定压力范围的常用气瓶包括：氧气瓶、氢气瓶和氢气集束气
瓶装置、氩气瓶、二氧化碳气瓶、氦气瓶、氮气瓶和氮气集束气瓶装置、空气气瓶和空气集束气瓶装
置、呼吸空气气瓶、混合标准气气瓶、乙炔气瓶等。
3 职责
作业人员
1)了解所作业的气瓶及瓶内介质的特性、相关要求和发生事故时的应急处置技术。
2)动态检查气瓶安全情况，发现问题及时采取措施。
3)经气瓶安全操作规程培训的合格人员，方可操作气瓶。
4)知晓气瓶搬运、装卸、储存、安全管理要求和正确的操作方法、工作的风险项目和预防措施。
5)执行气瓶定期自行检查，并记录。
特种设备气瓶安全管理员
1) 制定气瓶安全管理制度、操作规程、台账清单，汇总公司使用气瓶台帐，设立定期检查、事故记
录。
2) 监督公司气瓶使用入厂登记、台账维护、气瓶使用和存储的定期检查、隐患排查、送检、停用报
废等环节的日常管理。
3) 负责对气瓶使用状况进行经常性检查，发现问题应当立即处理，情况紧急时，可以决定停止使用
气瓶设备并及时报告公司负责人。
4) 出现故障或者发生异常情况，应当立即组织进行全面检查，消除事故隐患。
5) 编制定期检验计划并及时送检。
4 安全和警示
1） 操作气瓶须佩戴合适的个人保护装备（PPE），如防静电服、安全鞋、安全帽、防化学品眼镜
（Goggle）和手套等等。
2） 运行前检查气瓶和气瓶附件完好性。
3） 定期对作业人员进行健康检查和事故预防、急救知识的培训。
5 操作要求
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气瓶检查
1） 应从具备气瓶生产或气瓶充装许可证的厂家采购或充装气瓶，接受前应进行检查验收，对检查
不合格的气瓶不得接收。
2） 使用部门气瓶负责人在接收气瓶时以及在气瓶使用过程中定期对气瓶的外表状态进行检查，挂
贴相应的标签。对有缺陷的气瓶，应与其他气瓶分开，并及时更换或报废。
3） 检查主要包括以下方面：
气瓶是否有清晰可见的外表涂色和警示标签。气瓶颜色应满足 GB7144-1999 的要求，警示标签应满
足 GB16804-1997 的要求（常见气瓶颜色标识见附件，瓶装气体危险特性警示标签见附件）；气
瓶的外表是否存在腐蚀、变形、磨损、裂纹等严重缺陷；气瓶的附件（防震圈、瓶帽、瓶阀）
是否齐全、完好；气瓶是否超过定期检验周期；气瓶的使用状态（满瓶、使用中、空瓶）；气
瓶检查清单参见附件。
4） 发现气瓶在使用过程中，有严重腐蚀、损伤或对其安全可靠性有怀疑时，应提前进行检验。超
过检验期限的气瓶，启用前应进行检验。
5） 接收进入工厂的合格气瓶后及时更新气瓶台账清单（动态），返回出厂的气瓶同样需要及时更
新气瓶台账清单，保证气瓶台账清单与现场气瓶一致。
6） 执行工作日每天维修部气瓶间安全和隐患检查，填写检查记录。
7） 执行每月一次的气瓶安全和隐患检查，填写月度检查记录。
气瓶搬运
1） 检查气瓶是否佩戴好气瓶帽、防震圈、当装有减压器时应拆下，气瓶帽要拧紧，否则停止作
业。
2） 确认以直立向上的位置来移动气瓶，注意轻装轻卸，禁止从瓶帽处提升气瓶。
3） 近距离（5m 内）移动气瓶，应手扶瓶肩转动瓶底，并且要使用手套。移动距离较远时，应使用
专用小车搬运气瓶，特种情况下可采用适当的安全方式搬运。不应抛滚、滑、翻。气瓶在工地
使用时，应将其放在专用车辆上或将其固定使用。
4） 禁止用身体搬运高度超过 的气瓶到手推车或专用吊篮等里面，可采用手扶瓶肩转动瓶底的
滚动方式。
5） 卸车时应在气瓶落地点铺上软垫或橡胶皮垫，逐个卸车，严禁溜放。装卸氧气瓶时，工作服、
手套和装卸工具、机具上不得粘有油脂。
6） 提升气瓶时，使用升降平台、吊篮或装物架。不得使用钢丝绳或链条吊索。当用起重机吊装气
瓶时，严禁使用电磁起重机和链绳。
气瓶使用
1） 使用气瓶前使用者应对气瓶进行安全状况检查，除按 检查外，还应检查减压器、流量表、
软管、防回火装置是否有泄漏、磨损及接头松懈等现象，并对盛装气体进行确认。检查不合格
的气瓶不能使用。
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2） 气瓶应在通风良好的场所使用。如果在通风条件差或狭窄的场地里使用气瓶，应采取相应的安
全措施，以防止出现氧气不足，或危险气体浓度加大的现象。安全措施主要包括强制通风、氧
气检测和气体检测等。
3） 气瓶的放置地点不得靠近热源，应与办公、居住区域保持 10m 以上，气瓶应防止曝晒、雨淋、
水浸，环境温度超过 40℃时，气瓶在夏季使用时，应防止气瓶在烈日下暴晒；应采取遮阳等措
施降温。
4） 氧气瓶和乙炔气瓶使用时应分开放置，至少保持 5m 间距，且距明火 10m 以外。盛装易发生聚
合反应或分解反应气体的气瓶，如乙炔气瓶，应避开放射源。
5） 气瓶应立放使用，严禁卧放，并应采取防止倾倒的措施。乙炔气瓶使用前，必须先直立 20min
后，然后连接减压阀使用。
6） 气瓶及附件应保持清洁、干燥，防止沾染腐蚀性介质、灰尘等。氧气瓶阀不得沾有油脂，使用
人员不得用沾有油脂的工具、手套或油污工作服去接触氧气瓶阀、减压器等。
7） 禁止将气瓶与电气设备及电路接触，以免形成电气回路。与气瓶接触的管道和设备要有接地装
置，防止产生静电造成燃烧或爆炸。在气、电焊混合作业的场地，要防止氧气瓶带电，如地面
是铁板，要垫木板或胶垫加以绝缘。乙炔气瓶不得放在橡胶等绝缘体上。
8） 气瓶瓶阀或减压器有冻结、结霜现象时，不得用火烤，可将气瓶移入室内或气温较高的地方，
使用 40℃以下的温水冲浇，再缓慢地打开瓶阀。严禁用温度超过 40℃的热源对气瓶加热。
9） 开启或关闭瓶阀时，应用手或专用扳手，不准使用其他工具，以防损坏阀件。装有手轮的阀门
不能使用扳手。如果阀门损坏，应将气瓶隔离并及时维修。
10） 应缓慢地开启或关闭瓶阀，特别是盛装可燃气体的气瓶，以防止产生摩擦热或静电火花。打开
气瓶阀门时，人站的位置要避开气瓶出气口。
11） 乙炔气瓶使用过程中，开闭乙炔气瓶瓶阀的专用扳手应始终装在阀上。暂时中断使用时，必须
关闭焊、割工具的阀门和乙炔气瓶瓶阀，严禁手持点燃的焊、割工具调节减压器或开、闭乙炔
气瓶瓶阀。
12） 乙炔气瓶瓶阀出口处必须配置专用的减压器或回火防止器。使用减压器时必须带有加紧装置与
瓶阀结合。正常使用时，乙炔气瓶的放气压降不得超过
只乙炔气瓶汇流供气。
13） 气瓶使用完毕后应关闭阀门，释放减压器压力，并佩戴好瓶帽。
14） 不得擅自更改气瓶的钢印和颜色标记。严禁敲击、碰撞气瓶。严禁在气瓶上进行电焊引弧。
15） 瓶内气体不得用尽，必须留有剩余压力。压缩气体气瓶的剩余压力应不小于 ，液化气
体气瓶应留有不少于 ~%规定充装量的剩余气体，并关紧阀门，防止漏气，使气压保持正
压。禁止自行处理气瓶内的残液。
16） 在可能造成回流的使用场合，使用设备上必须配置防止回流的装置，如单向阀、止回阀、缓冲
器等。
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17） 气瓶投入使用后，不得对瓶体进行挖补、焊接修理。严禁将气瓶用做支架等其他用途。
18） 气瓶使用完毕，要妥善保管。空瓶上应标有“空瓶”标签；已用部分气体的气瓶，应标有“使用
中”标签；未使用的满瓶气瓶，应标有“满瓶”标签。
19） 使用过程中发现气瓶泄漏，要查找原因，及时采取整改措施。严禁在泄漏的情况下使用气瓶。
气瓶存储
1） 气瓶宜存储在室外带遮阳、雨篷的场所。存储在室内时，建筑物应符合有关标准要求。气瓶存
储室不得设在地下室或半地下室，也不能和办公室或休息室设在一起。
2） 存储场所应通风、干燥、防止雨（雪）淋、水浸，避免阳光直射，严禁明火和其他热源，不得
有地沟、暗道和底部通风孔，并且严禁任何管线穿过。
3） 存储可燃、爆炸性气体气瓶的库房内照明设备必须防爆，电器开关和熔断器都应设置在库房
外，同时应设避雷装置。禁止将气瓶放置到可能导电的地方。
4） 气瓶应分类存储，并设置标签。空瓶和满瓶分开存放。氧气或其他氧化性气体的气瓶应与燃料
气瓶和其他易燃材料分开存放，间隔至少 6m。氧气瓶周围不得有可燃物品、油渍及其他杂物。
严禁乙炔气瓶与氧气瓶、氯气瓶及易燃物品同室储存。毒性气体气瓶或瓶内介质相互接触能引
起燃烧、爆炸、产生毒物的气瓶应分室存放，并在附件配备防毒用具和适当的灭火器材。
5） 对于装有易燃气体的气瓶，在储存场所的 15m 范围以内，禁止吸烟、从事明火和生成火花的工
作，并设置相应的警示标志。
6） 使用乙炔气瓶的现场，乙炔气的存储不得超过 30m3（相当 5 瓶，指公称容积为 40L 的乙炔
瓶）。乙炔气的储存量超过 30m3 时，应用非燃烧材料隔离出单独的储存间，其中一面应为固
定墙壁。乙炔气的存储量超过 240 m3（相当 40 瓶）时，应建造耐火等级不低于二级的存储仓
库，与建筑物的防火间距不应小于 10m，否则应以防火墙隔开。
7） 气瓶应直立存储，用栏杆或支架加以固定或扎牢，禁止利用气瓶的瓶阀或头部来固定气瓶。支
架或扎牢应采用阻燃的材料，同时应保护气瓶的底部免受腐蚀。
8） 气瓶（包括空瓶）存储时应将瓶阀关闭，卸下减压器，戴上并旋紧气瓶帽，整齐排放。
9） 盛装不宜长期存放或限期存放气体的气瓶，如氯乙烯、氯化氢、甲醚等气瓶，均应注明存放期
限。
10） 气瓶在室内存储期间，特别是在夏季，应定期测试存储场所的温度和湿度，并做好记录。存储
场所最高允许温度应根据盛装气体性质而确定，储存场所的相对湿度应控制在 80%以下。
11） 存储毒性气体或可燃性气体气瓶的室内储存场所，必须监测储存点空气中毒性气体或可燃性气
体的浓度。如果浓度超标，应强制换气或通风，并查明危险气体浓度超标的原因，采取整改措
施。
12） 如果气瓶漏气，首先应根据气体性质做好相应的人体保护，在保证安全的前提下，关闭瓶阀，
如果瓶阀失控或漏气点不在瓶阀上，应采取相应紧急处理措施。
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13） 应定期对存储场所的用电设备、通风设备、气瓶搬运工具和栅栏、防火和防毒器具进行检查，
发现问题及时处理
定期检验
公司呼吸气瓶 SCBA 和实验室采样气瓶在检验有效期届满前一个月，向气瓶定期检验机构提出申
请，并送检气瓶。
不合格气瓶的处理
公司不得使用存在严重事故隐患、经检验不合格或应当予以报废的气瓶。对需要报废的气瓶、应
当依法履行报废义务，自行或者将其送交气瓶检验机构进行消除使用功能的报废处理。
警 告
未在定期检验标志有效期内的气瓶禁止使用。
禁止将移动式压力容器内的气体直接对气瓶进行倒装或者将气瓶内的气体直
接对其它气瓶进行倒装；
禁止将报废气瓶（包括气瓶附件）修理、翻新后销售和使用；
禁止采取钻孔或者破坏瓶口螺纹的方式，对报废气瓶进行消除使用功能处
理；
禁止将报废气瓶未经消除使用功能，而销售、交给其它单位和个人。
禁止抛滚、滑、翻搬运气瓶。
6 记录
1) 【气瓶安全管理记录表单汇总】
2) 【特种设备管理台账】（附件 12）
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文件编号：××××
六、特种设备事故应急预案
1. 特种设备专项应急预案
为有效预防、及时控制和消除公司(南京)化工有限公司特种设备事故的危害，最大限度地减少事故造
成的损失，维护社会稳定，促进公司的发展，以最快的速度、最合理的分工、最有效有序地对突发事故实
施处置，最大限度地减少人员伤亡和财产损失、把事故危害降到最低点，维护工厂生产安全和装置稳定，
特制定此预案。
附件：【特种设备专项应急预案】
2. 现场处置方案
1) 起重机事故现场处置方案
2) 叉车事故现场处置方案
3) 电梯事故现场处置方案
4) 压力容器、压力管道事故现场处置方案
5) 废热锅炉事故现场处置方案
附件：【现场处置方案】
3. 年度应急演练计划
为达到检验应急预案、完善应急准备，锻炼应急相应队伍、磨合机制、科普宣传的目的，根据公司特
种设备使用特征，在每年年初制定应急演练计划，并得到特种设备安全负责人的批准。
附件：【特种设备检维修、应急演练计划】
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七、特种设备完好标准
（一） 锅炉完好标准
1 目的
为了加强公司锅炉设备完整性及其安全运行管理工作，提高锅炉管理水平，制定本标准。
2 适用范围
本标准适 HRB 蒸汽锅炉（B 级蒸汽锅炉）、CPN 有机废气焚烧炉（B 级蒸汽锅炉）。
3 管理职责
设备部
1）设备部为锅炉的主管部门，负责锅炉专业管理，并设专职技术人员负责锅 炉的设备及运行管理工
作并取得《特种设备安全管理和作业人员证》（项目代号 A）并在有效期内。
2）负责贯彻执行国家有关法律、法规、安全技术规范、标准等，并结合具体情况修订 本标准。
3）负责组织编制锅炉台账、检验计划，对锅炉延期检验申请进行审查、按《锅炉安全技术监察规
程》规定的程序组织办
